资产账户托管协议书

第一篇：资产账户托管协议书

资产账户托管协议书

甲方：身份证号码：

联系电话：联系地址：

乙方：身份证号码：

联系电话：联系地址：

甲方委托乙方代操盘现货保证金交易帐户，本着平等合作、互利共赢、风险共担的原则，经双方友好协商，达成协议如下：

一、出资及开户

1.甲方在乙方代理的交易平台开户，交易帐号：开户金额

美元。乙方保证提供的交易平台资金安全，固定点差0.5美元/盎司，交易手续费为50

美元/标准手。

2.甲方委托乙方对本帐户管理，乙方负责以上帐户的全权管理，但没有资金调拨权。只有甲方拥有资金调拨权，即只有帐户拥有人的甲方才可以申请提取资金。甲方在协议执行期间可以随时查询帐户执行及收益情况，随时监控帐户，但不得在没有得到乙方同意下私自操作帐户进行交易，不得对乙方交易行为提出异议或产生任何其他方式的干扰，否则视为甲方单方面违约，乙方有权立即终止本协议，且带来之本金亏损或利润缩水完全由甲方自负。

3.甲方出金的国内指定开户银行为帐户姓名：帐号：

乙方分成的国内指定开户银行为帐户姓名：帐号：

二.风险控制

1.为了控制甲方的风险，所管理帐户交易风险控制上限为本金的百分之五十，即在委托给乙方交易期限内，如果产生亏损乙方应赔付全部亏损的百分之五十。

2.在交易期限内，若出现甲方单方面提前停止委托、甲方在本协议执行期间私自出金、私自更改交易平台帐户登陆密码、应盈利分成而未及时汇款给乙方等单方面违约，则本协议必须终止。且在本协议终止后，自上次盈利结算分成后的再交易盈利部分按本协议第三条之第2项及第4项还款之规定进行利润分配，若出现本金亏损，不论本金亏损比例是多少，乙方均不承担任何赔付责任。

3.若出现乙方单方面提前停止接受委托交易或其他非不可抗拒原因等单方面违约，则本协议必须终止。在本协议终止后甲方可不再进行对自上次盈利结算分成后的再交易利润的分配。若自上次盈利结算分成后的帐户本金出现亏损，乙方应赔付所亏损本金金额的百分之七十作为补偿。

三.利润与分成1.不论何时，只要赢利达到帐户初始本金的百分之 六十、同时达到美元时结算一次。

2.按照双方协议约定，每次提取的交易总盈利中，甲方获得百分之 八十五，乙方获得百分之 一十五。

3.交易盈利额达到协议规定时，由乙方以电话等各种可能的方式通知甲方向交易平台申请办理所盈利润的出金事宜。

4.甲方在得到乙方通知后，必须立即向交易平台申请办理出金手续，并在得到平台出金后应立即把盈利分成之款项按协议的规定打到乙方指定银行账户；如自乙方通知甲方之日起 三 日内（国内外法定假日除外）甲方没有及时汇款给乙方之所得利润，则视甲方单方面违约，乙方有权终止本协议，并对逾期之应得利润（按换算后的人民币计算）按照每日千分之 三 收取滞纳金，并有权终止协议。

5.每次出金后，都会在交易平台上立即自动显示出金记录，甲乙双方都可以在出金后立即登陆交易平台查询。

6.本协议终止时进行最后一次盈利结算。

四.操作理念

乙方代表甲方进行金融投资操作，目标是在控制好风险的提前下尽量让资产增值。乙方的投资理念是追求安全的的利润，所以对帐户的资金管理很谨慎，操盘的原则是风险控制管理第一，以追求长期的稳定获利为操盘目标，必要时候通过复利发挥资金增长的威力。

五.执行及终止

1.在签署本协议前，甲乙双方应详细阅读并充分理解本协议各项条款的内容；一经签字，则签字方已经认定并执行此协议之效力。

2.本协议一式两份，请签约双方各自妥善保存。

3.本协议自签订之日起至协议终止日止的期限内有效，协议期满后如需继续合作，经双方协商再行续签。

甲方：乙方：

日期：日期：

第二篇：开放式基金托管类资产账户开立协议书要点

开放式基金托管类资产账户开立协议书 甲方： 华宝兴业基金管理有限公司 乙方：（资产托管人）

鉴于托管类资产账户业务与交易业务的分离原则，甲、乙双方依照相关法律法规的规定，经友好协商，就乙方托管的各类资产（以下简称“托管资产”）在甲方开立基金账户以及该基金账户的账户业务办理达成如下协议：

第一条 本协议适用于乙方为托管资产投资甲方管理的基金而开立基金账户及办理指定的账户业务。

第二条 乙方在为托管资产开立基金账户时，应向甲方提供附件一（托管类资产开户材料）所列文件及材料，保证其真实、准确及完整性。如托管资产开立基金账户成功，甲方应向乙方提供账户开立证明文件予以证明。

第三条 乙方在为托管资产开立基金账户时，应代资产管理人向甲方提供资产管理人申办交易业务所需提供的材料包括附件二（托管类资产交易业务申办材料）所列文件及材料。如托管资产交易业务申办成功，甲方应向乙方和资产管理人提供书面确认书予以确认。

第四条 账户业务包括但不限于：基金账户开户、销户；交易账户开户、销户；客户资料修改；交易账户卡挂失、解挂与补办；基金账户卡挂失、解挂与补办；开通新业务；修改密码与密码挂失；资料变更；账户余额查询等。

根据乙方与资产管理人签订的《资产托管协议》，乙方有权办理以下账户业务：

________________________________________________________________________

__ __________________________________________________________________________ 第五条 乙方应保证账户资金来源的合法性。乙方托管资产的赎回/分红款等所有资金只汇入乙方在申请开户时指定的银行账户。

第六条 乙方办理托管资产的账户业务时，应将业务申请通过传真或邮寄方式提交给甲方，并进行电话确认。甲方应根据乙方预留印鉴进行合理谨慎的表面真实性审核，及时处理合格的委托申请；如甲方未收到或接收到的乙方传真/寄件信息不准确、不完整、不清晰，或违反法律法规、基金合同、甲方业务规则，或指令超越权限等，致使甲方无法执行的，甲方可不予受理，并应及时向乙方进行电话提示。

第七条 乙方须将账户业务申请的原件于申请当日（以邮戳时间为准）以邮政特快专递(EMS的方式寄给甲方，并电话通知甲方查收。

第八条 乙方托管资产发生交易（T日）后，甲方应于T+1个工作日向乙方传真交易确认回单，并每周一次将业务受理回单、交易确认回单等凭证原件寄送给乙方。

第九条 甲方对本协议内容以及本协议所涉业务内容承担保密义务，根据法律法规、监管、审计机构要求进行披露的除外。

第十条 经双方协商一致，甲乙双方可对本协议相关内容进行修订，以补充协议的形式确定。如修订内容涉及资产管理人权利或义务，乙方应提供资产管理人无异议的书面证明。

第十一条 本协议签署后，若有关法律法规和《基金合同》、《招募说明书》、《公开

说明书》、《托管协议》等文件发生修订，本协议与之不一致的内容自动失效，但本协议其他内容和条款继续有效。对于该等不一致之处的处理方式，甲乙双方经协商后应以补充协议的形式予以确定。

第十二条 由于一方当事人过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由过错方承担责任，赔偿对方直接经济损失；由双方过错造成本协议不能履行或不能完全履行，根据实际情况承担各自相应的责任。

第十三条 本协议在下述情况之一发生时终止：

1、甲方注销基金账户；

2、甲、乙方因解散、合并等原因不再具有相应的民事行为能力；

3、因不可抗力使本协议无法继续履行；

4、一方违反本协议，另一方单方解除本协议的书面通知送达对方。第十四条 协议双方如有争议，应友好协商解决，协商不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。

第十五条 本协议经双方授权代表签字或盖章之日起生效，补充协议与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议一式贰份，甲方、乙方各执壹份，具有同等法律效力。（以下无正文）

甲方（签章）： 乙方（签章）：

年 月 日 年 月 日

第三篇：股票账户托管协议书

账户托管协议书

甲方（出资方)： 乙方（操盘方）： 身份证号： 身份证号： 手机： 手机：

甲方委托乙方为其账户进行托管；户名为_________________；账号为______________；账户资金为______________元。托管时间为 年 月 日至 年 月 日

一、开户

1、甲方可以是个人、企业。自由选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的公司开立账户，必须提供网上交易服务。

2、资金来源的合法性由甲方保证。由甲方资金来源不正当所导致的一切后果乙方不负有任何责任。

3、托管期间乙方拥有完全独立的操作权，没有资金调拨权，甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以进行资金的转入和转出。

4、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密，账户的资金安全由甲方开户所在的公司负责。由甲方泄密或疏忽等原因造成的资金损失乙方不负有任何责任。

二、交易

1、开户后甲方将账户的交易帐号和交易密码告知乙方（不含资金调拨密码，即从银行转证券/期货公司或证券/期货公司转银行的资金密码），甲方在协议生效期间未经乙方允许的情况下不得参与交易和查看账户信息。

2、本协议生效期间甲方委托的本金部分不得转出，非本金部分由甲乙双方协商后定期处理。如需增减本金，必须经过乙方同意。

三、收益核算及托管费

在甲乙双方约定的核算时间核算收益后，乙方收取甲方资产增值部分的____%作为资产托管费用，乙方原则上不再收取其他任何费用，并且甲方应在核算日后将增值部分的____%资金汇入乙方指定银行账户。协议期间产生的任何税费，都由甲方支付，甲方支付给乙方所有的报酬都应该是税后的。

四、亏损及责任

任何投资都是有风险的，如甲方资产亏损20%以下，则由甲方自行承担亏损责任；如甲方资产亏损20%（包括20%）以上，乙方愿意承担亏损责任。

五、协议的开始和终止

1、甲方告知乙方其账户的交易密码视为协议的开始。

2、乙方修改账户交易密码视为协议的终止。

六、双方配合

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作，以免干扰乙方的投资策略及交易计划。在经乙方许可后，甲方可以查看账户所有信息。

七、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（签字）： 乙方（签字）： 日期： 日期：

第四篇：资产托管业务流程

资产托管业务流程

2007-12-20 0:00:00

一、在正式移交托管前，委托人应当进行如下工作：

（一）组建托管企业原主要工作人员（法定代表人、经营负责人、财务等）组成的企业留守工作，进行清点整理工作，以便受托人接管；

（二）对托管企业的证照、印章及合同等进行清点整理；

（三）对托管企业进行全面审计，主要是对提交的资产、负债、权益的真实性、合法性进行核定，制作报告；

（四）对原法定代表人在企业关停前一年内的经营责任进行评估界定；

（五）对托管企业关停前半年内发生的财产转让、处置及债务偿还等行为的合理合法性进行审核界定；

（六）对移交专业托管公司之前的过度性托管中的资产变动情况提供必要的合法的资产（含债权债务）处理报告及依据。

（七）对托管企业正在履行的合同情况及已经审结尚未执行或未被执行的诉讼案件情况以及正在诉讼阶段案件的进展情况作出书面说明；

（八）对托管企业的对外担保情况作出书面说明；

（九）提供托管企业关、停证明材料；

（十）提供托管企业纳税情况说明。

二、托管协议签订后，以移交日为基准日，由委托人、受托人、受益人三方确认向受托人移交下列财产、资料，因移交工作时间所限委托人未能及时提供的资料，应在移交后补齐：

（一）所有证照、印章、财务帐册、管理文件、人事档案、业务档案、技术资料；

（二）留守人员清单、资金清单（包括：银行存款、企业对外的股权）、财产清单（包括：不动产、动产、存贷、办公设备、用品等）、应收债权及对外债务清单。相应表格按统一的规范表格制作填定；

（三）交接具体财产，签署交接清单；

（四）移交对托管企业的审计报告、对法定代表人的评估报告、托管企业关停前半年内资产处置报告、移交至托管公司之前的过渡性托管中处置资产的情况及书面材料或合同、对外担保情况说明、纳税情况说明、在履行期内的合同情况说明、在诉讼或执行中的案件情况说明。

（五）托管企业对受托人的授权委托书。

三、《托管协议》应当包括以下内容，特别约定不得与本办法相冲突：

（一）委托人、受托人及受益人的名称及住所；

（二）托管标的范围、种类及状况；

（三）托管当事人权利义务；

（四）托管期限和托管终止；

（五）托管费用；

（六）法律责任；

（七）其它事项。

四、受托人受托后应当进行如下工作：

（一）对托管企业的资产、债权、债务进行必要的清查核实；

（二）对于没有遗留问题可以注销的企业，提交注销处置方案，经委托人、受益人同意后，按法律程序办理注销手续；

（三）对于资不抵债、无法重组的企业，提交破产处置方案，经委托人、受益人同意后，按法律程序办理申请破产的手续；

（四）对于可以重组、转让的企业，提交方案，经征求委托人、受益人意见后，进行重组转让；

（五）对于可以盘活利用的资产，进行盘活利用。盘活利用资产所得的收益用于支付托管费用、交纳税款、清偿债务以及由受益人决定使用；

（六）对于在对托管企业全面核实过程中发现的违规处置资产清偿债务、帐实不符、隐瞒资产、虚报负债、私分财产等情况，向监管部门、委托人提交书面报告。

第五篇：资产托管协议

资产托管协议

甲方（委托方）：×××股份有限公司

注册地址：________________________

法定代表人：________________________

乙方（受托方）：×××证券有限责任公司

注册地址：________________________

法定代表人：________________________

甲方为实现资产的保值、增值，委托乙方进行资产管理，乙方以人才和信息优势为依托，接受甲方的委托，双方就有关事宜达成协议如下：

一、委托资产的种类及评估办法

甲方保证委托资产的合法性，甲方委托管理的资产为下列第（）项：

1.货币资金，计人民币（或美元、港币等）____元；

2.合法托管、登记的证券，详见清单，计____股，折合人民币____元。并按下列方法评估价值：

（1）已上市证券按委托前一日证券收盘价。

（2）尚未上市证券按发行价____倍计。

（3）其他资产，详见清单，折合人民币____元。

二、账户管理：甲方以自己的名义在乙方的营业部设置股票在账户和资金账户，授权乙方在下列账户中进行资产管理：账号名称____________________，账号____________________。

三、委托期限：____月，自____年____月____日起至____年____月____日止。具体从甲方在乙方开设专门账户并将资产交付给乙方管理之日起算起。

四、投资限制：甲方委托乙方管理的资产投资范围仅限于证券交易所上市的交易品种，其运作范围为：________________________。

五、授权范围：甲方授权乙方进行投资，具体交易品种与买卖时机由乙方决定。

六、甲方的权利和义务

1.甲方有权按照本协议规定获得相应的投资收益，并有权对乙方管理资产的行为进行监督；

2.甲方确保未利用银行［甘肃法律服务网版权所有］信贷资金进行委托投资，并保证委托资产的合法性，且不存在任何法律上的障碍；

3.甲方保证委托资产的足额按时到位；

4.在本协议有效期内，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情况下自行动用其委托乙方管理的资产，也不得擅自将相关委托资产私自留存或另立账户存储。

七、乙方的权利和义务

1.乙方有权依据本协议的有关规定对甲方的资产进行合理管理并有权在授权范围内自主决定最佳投资组合；

2.乙方应依据本协议的规定，本着诚实信用、谨慎尽职原则，对甲方的资产进行管理；

3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情况下，为自己的经济利益动用甲方资产；

4.乙方保证执行证券投资的合法合规性；

5.乙方保证委托资产的安全性，不得从事有损于甲方利益的活动；

6.及时清算甲方委托资产的投资收益。

八、佣金和管理费的收取方式

乙方应尽自己所能，发挥受托资产的最大效益。若年投资收益率低于____%，乙方不收取交易佣金和管理费；若高于这一比例，超过部分按以下方式结算：

1.高于____%，甲乙双方按____∶____分成；

高于____%，甲乙双方按____∶____分成；

2.高于____%，超出部分收益归乙方所有。

九、协议的变更和终止

（一）甲方在委托期限内不得减少委托投资款；

（二）甲方在［甘肃法律服务网版权所有］委托期限内要追加委托投资款的，应提前三日通知乙方；

（三）甲方追加投资的期限不得少于三个月。

十、到期结算：

1.已上市证券按到期日前一天证券收盘价结算；

2.未上市证券按证券发行价的____倍进行结算。

（二）资金结算划拨：

1.协议到期无存量证券的，按扣除有关税费和乙方分成后的余额结算；

2.协议到期有存量证券的，按货币资金加上存量证券的结算金额扣除有关税费和乙方分成后的余额结算；

3.结算结果以双方各自的授权代表签字确认为准；

4.乙方应在接到甲方书面通知后____日内将结算资金划入甲方指定的账户内；

5.存量证券的结算额可以与乙方应得的分成相抵销，多退少补；

6.甲乙双方结算完毕后，甲方对存量证券不再拥有任何权益，乙方无须征得甲方同意，有权决定存量证券的买卖和直接划转存量证券的交易资金。

十一、协议延期

（一）如果本协议需延期，甲乙双方应在本协议期满之日30天以前，就本协议延期事宜达成书面一致意见。

（二）若本协议延期，甲乙双方可选择以下一种结算方式：

1.按照协议规定的［甘肃法律服务网版权所有］期满日进行结算，甲方的委托投资额也相应地按结算后的余额为基数；

2.甲乙双方待协议规定的延期日期满后统一结算。

十二、违约责任：在本协议履行过程中，任何一方如有违反本协议约定的行为，均应向对方承担违约金额日万分之三的违约责任，并应赔偿守约方的实际损失。

十三、争议的解决：在本协议履行过程中发生的任何争议，双方均应友好协商解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请________仲裁委员会并依照该会届时有效的仲裁规则仲裁解决。仲裁裁决对双方具有最终的法律约束力。

十四、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自双方盖章或授权代表签字之日起生效。

甲方：×××股份有限公司（公章）

授权代表：（签字）

____年____月____日

乙方：×××证券有限责任公司（公章）

授权代表：（签字）

____年____月____日