关于强化进场交易制度的工作方案

第一篇：关于强化进场交易制度的工作方案

关于强化进场交易制度的工作方案

为了进一步规范全市国有资产产权交易行为，加强国有资产产权“进场交易”的监督管理，防止企业国有资产流失，使国有资产产权转让“进场交易”真正做到“应进都进”，阳光操作，根据国家和省、市有关规定，结合我市当前国有资产产权交易进场率不高的实际情况，市产权交易中心拟从2010年12月1日起至2011年上半年，多方着手，制定措施，争取支持，形成合力，强化进场交易制度的执行力度，初步制定方案如下：

一、指导思想

实行国有产权进场交易制度，是规范国有产权转让行为，加强对国有产权交易监督管理,促进国有产权有序流转，进一步加强交易监管的重要措施和制度安排。我市自2006年市政府转发市国资委、市监察局、市财政局、市工商局《关于加强全市国有资产转让监管确保进场交易的若干意见》（十政办发[2006]102号）实施以来，全市国有资产产权转让和资产处臵（含企业改制产权转让、行政事业单位各类资产转让）进场交易有了很大提升。市产权交易中心共受理宗国有资产进场交易，评估价值亿元，成交金额亿元，成交增值率达%。成功对多宗国有土地、房产、车辆、打捆金融债权、租赁经营权进行了公开处臵，受到委托单位和社会各界的一致好评。

但是国有产权转让场外交易，回避监管的情况仍然存在。人情交易、暗箱操作屡禁不止，各拍卖企业采用零佣金、负佣金等手段吸引、贿赂委托人，拍卖程序不规范甚至违法的现象时有发生，造成了

国有资产的大量流失。因此，有必要采取措施，进一步加强进场交易制度实施的力度，使国有产权“应进都进，阳光操作”，不只是一句口号，真正发挥产权交易市场在优化资源配臵，促进国有资产保值增值方面的巨大作用。

二、工作目标

1、在政策上“全覆盖”，推动国有产权交易“应进必进”。在市政府办102号文件的基础上，为增强政策的执行力，提请市纪委、市监察局、市财政局、市国资委、市工商局等单位制定配套执行文件，形成产权交易的制度体系，明确国有产权过户必须持有产权交易鉴证书的强制性规定。

2、在种类上“全覆盖”，推动国有产权交易“能进则进”。在现有企业国有物权（股权）的基础上，请市国资委与财政局、林业局、环保局、科技局、金融企业、人民法院等部门协调，将行政事业单位资产、林权、排污权、科学技术、金融企业不良资产、以及涉诉经营性国有产权整体纳入进场交易范围。

3、在地域上“全覆盖”，不留国有产权交易“死角”。为防止国有资产流失，继续推进在各县市区设立办事处的工作，并对办事处强化指导和考核，真正实现各区县国有产权交易与市区信息共享，交易程序同步规范。

4、在监督上“全覆盖”，防止“暗箱操作”和权钱交易。请市国资委联合相关部门，强化国有产权交易监督检查，确保相关政策的严肃性和有效执行，对场外、违规交易行为进行严肃查处。

5、继续筹建十堰市资本市场。尽快形成以产权交易为基础，与证券交易(主板、中小板、创业板市场上的上市公司)和场外交易市场（非上市公司股权交易）并存的，服务全市各类产股权交易，资产转让，中小企业投资融资和上市公司培育的综合市场平台。

三、主要作法

市国资委、市工商为了加强我市国有产权（股权、有形或无形资产）、国家机关和行政事业单位资产、特许经营权（出租车经营权、公交线路经营权、公共设施及场所广告经营权等）、涉讼的国有资产、资源性国有资产等国有产权转让，都必须进入产权交易机构公开交易。《企业国有产权转让管理暂行办法》规定2009年5月1日《中华人民共和国企业国有资产法》第五十四条明确规定，“国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则”，除按照国家规定可以直接协议转让的以外，国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行。转让方应当如实披露有关信息，征集受让方；征集产生的受让方为两个以上的，转让应当采用公开竞价的交易方式。

《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，“企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。”国资监管机构负责“选择确定从事企业国有产权交易活动的产权交易机构。” 国资委会同有关部门组织了以落实进场交易制度为主要内容的大型督查行动，各级国资委通过多种形式对进场交易的情况进行了督查，进场交易的效果也逐步显现。

四、推进措施

（一）统一领导。

一是拟请市政府比照省政府做法，成立“十堰市产权交易市场建设领导小组”，市有关领导挂帅，发改委、财政、工商、商务、房管、土地、国资委等有关部门负责同志参加。负责指导、协调产权市场建设进程。小组办公室可设在市国资委，负责日常工作。

二是拟请市政府下发《关于设立我市产权交易大市场，积极探索推进多层次资本市场建设的意见》，明确市场建设的主体，市场的功能定位和市场建设重点工作的指导意见。

（二）分工推进。

1、市场组建章程，签约会员协议，业务统计考核指标（市国资委、市产权交易中心负责）。

2、《关于引导市内拍卖中介机构进场交易的意见》（商务局，市拍卖行业分会）。

3、《关于授权市产权交易中心（市产权交易大市场）开办市内中小企业成长培育业务的通知》（市发改委）。

4、《关于支持建设全市产权交易大市场的意见》，意见中包括引导鼓励全市经纪机构进场交易。为确保诚信，建立工商监管，市产权交易中心具体操作的产权成交资金监控账户的内容（市工商局）。

5、参与支持全市产权大市场的意见。国有土地、集体土地、国有资产、房地产、机构法人房地产、经产权交易鉴证出具鉴证书办理过户的意见（市国土局，房管局）。

6、全市国有资产转让必须进场公开交易的意见（财政局，国资

委）。

7、鼓励全市林权项目进场公开交易的意见（林业局）。

8、涉讼资产处臵进场公开交易的意见（市中院）。

9、试点开办股权质押融资的意见（市银监局）。

10、市场收费标准批文（交易双方5‰左右）（市物价局）。

（三）设立有形市场。

市国资委牵头，产权中心参与，有关部门配合。用10个月左右的时间完成选址、建造、设备安装等工作。建成规范、整齐、电子化运行的产权交易办公场地（2000㎡）。建设资金采取自筹和财政拨款相结合的办法解决。

（四）模拟运行。市场建成后，用大约两个月的时间，进行模拟实例操作演练，同时对市场管理人员加强业务培训，确保市场顺利运行。

（五）在模拟运行熟练后，择日启动市场正式运作。

一、要继续加大监管力度，确保国有产权进场交易，严防场外交易。

要继续加大监管力度，严格控制协议转让范围，确保国有产权进场交易。要强化企业特别是二、三级及其以下企业国有产权交易的内部控制，严防场外交易。要分级负责，加强企业国有产权转让项目的监督检查，落实监管责任，保证企业国有产权转让应进必进。要

认真落实国家有关规定，推动非国资委监管的经营性国有资产以及行政事业单位占有和管理的其他非经营性国有资产进场交易，防止产权转让中腐败问题的发生。

二、要继续完善监管体系，健全监督机制。

形成监管层、运行层、经纪层“三层分立”并相互制约的产权交易监管和运行架构。要把产权交易市场化建设与反腐倡廉的要求结合起来，把惩防体系建设植入产权交易市场体制、机制、制度建设之中，把廉洁从业若干规定融入产权交易的业务流程范围，把治理商业贿赂和风险控制措施纳入产权交易管理领域，创新监管方法，提高监管质量和效率，推动产权交易规范化建设。要继续加强信息化建设，把产权交易统一信息披露、统一交易规则、统一交易系统、统一过程监测的“四统一”制度落到实处。

三、要充分发挥行业协会职能作用，加强行业自律建设，落实行业道德准则和行为规范，建立诚信体系，为产权交易廉洁运行提供道德基础和纪律保证。

第二篇：招投标进场交易约谈制度

十堰市工程建设项目 招投标进场交易约谈制度

为加强招投标市场监管，规范工程建设项目招标人的招标行为，促进廉政建设，保证招投标活动依法规范运作和工程建设顺利实施，特建立十堰市国有资金投资工程建设项目招投标进场交易约谈制度。

一、约谈范围

凡国有资金投资或以国有资金投资为主，招标金额在1000万元以上的工程建设项目，对招标人实行项目进场交易约谈制度。

二、约谈组织方式

对招标人项目进场交易约谈由市招投标监督管理局组织，市招投标监督管理局、招标人分管领导及招标代理机构负责人参加，必要时邀请纪检监察机关人员参加。需约谈的招标项目经相关部门备案后，由市招投标监督管理局向招标人发《招标项目进场约谈通知书》，在招标公告或资格预审公告公示期内进行约谈。约谈地点一般在市招投标监督管理局，约谈活动作书面记录并由参加人员签字。

三、约谈内容

1、招标人负责人介绍项目基本情况和招标组织情况，就项目招投标过程中应遵守的法律、规章、程序、廉洁纪律等进行表态。

2、市招标局负责人就招投标过程中应把握、遵循的事项提出要求。

3、招标人签订《招标人承诺书》。

本制度自2013年4月1日起执行。附件：

1、《招标项目进场约谈通知书》

2、《招标人承诺书》

十堰市招标投标监督管理局

二〇一三年三月十五日

招标项目进场约谈通知书

：

你单位

项目招标工作已在相关部门备案，现进场交易。为加强招投标市场监管，规范工程建设项目中招标人的招标行为，促进廉政建设，保证招投标活动依法规范运作和工程建设顺利实施，根据十堰市工程建设项目招投标进场交易约谈制度相关规定，定于 年 月 日在 举行招标项目进场交易约谈会，请你单位分管领导和相关人员参加。

特此通知。

十堰市招标投标监督管理局

年 月 日

招标人承诺书

我单位在项目招标活动中承诺如下：

1、严格遵守国家招投标法律法规，不以各种方式虚假招标，履行（招标文件或资格预审文件）要求的责任和义务。

2、不违法违规操纵招投标活动，不与招标代理机构、投标人等串通招标投标。

3、不限制、排斥潜在投标人的投标，不泄露招投标活动的保密信息。

4、按照评标委员会推荐的中标候选人和相关规定确定中标人，不与中标人签订背离招投标文件实质内容的合同、协议。

5、加强项目施工管理，严禁中标人转包、违法分包工程，确保工程质量。

6、执行廉洁从政有关规定，不收受投标人的贿赂及其它好处。

招标单位负责人（承诺人）：

年

月 日

第三篇：进场交易证明书

交易编号：

进场交易证明书

：

于年月日，在我中心以方式完成交易，招标人，招标代理机

构，中标人，注册建造（监理）师（证书编号：），中标金额元。

焦作新区公共资源交易中心

项目负责人（签字）：

年月日

第四篇：企业国有产权进场交易协议书

签约各方：

甲方：________________

乙方：________________

鉴于：________________

一、双方责任

二、双方保证

三、交易方式

3．1 甲方同意由乙方根据挂牌公告产生的购买方情况选择确定适当的产权交易方式。如果仅产生一个购买方，采取协议转让方式进行；如果产生两个或两个以上购买方，采取拍卖、竞投或招标方式进行。

3．2 交易方式确定后，由乙方负责组织交易，产生受让方，乙方组织指导甲方与受让方签订《产权交易合同》。

四、交易费用

4．1 登记挂牌手续费；

4．2 交易佣金；

4．3 竞投（拍卖、招标）佣金；

4．4 咨询服务费。

五、费用支付

甲乙双方约定

六、交易价款的结算及划转

6．1 《产权交易合同》签订后，甲方同意依照有关规定通过乙方指定的专用交易资金结算账户办理本次转让价款的结算手续。

6．2 受让方应按照《产权交易合同》约定，把受让 全部购买价款或首期付款一次性足额汇入乙方指定的专用交易资金结算帐户；乙方在确认受让方的购买价款入帐后，向甲方发出书面的交易价款入帐通知。

6．3 甲方与受让方缴纳全部交易费用后，乙方向甲方出具产权交易凭证。

6．4 乙方出具产权交易凭证后，甲方应协助购买方及时办理有关产权变更手续。

6．5 与本次国有出资转让有关的变更手续办理完毕后，乙方依据国资监管部门或受让方的支付指令将转让价款划转给甲方。

七、声明及保证

甲方保证自评估基准日到权证变更日期间，负责监督出让标的企业的生产经营行为。出让标的企业除维持正常生产经营外，不得有随意借款，放弃债权，提前清偿债务，对外提供担保，隐匿、私分、无偿转让或低价转让本企业财产行为。同时把可能发生对该出资转让项目价格产生较大影响的重大事项，立即报告乙方，并公开披露，说明事件的实质。重大事项包括但不限于下列情况：

1、出让标的企业的经营政策、经营项目或经营环境发生重大变化；

2、出让标的企业订立重要合同，发生投资、担保、诉讼、借款等事项；

3、出让标的企业发生重大债务、未能归还到期重大债务的违约情况或发生重大经营性亏损，资产遭受重大损失等情况。

八、税费责任

九、保密条款

十、违约责任和争议解决

十一、生效、变更

11．1 本协议经双方代表签字盖章后生效。

11．2 本协议生效后，若任何一方提前终止或解除本协议，应征得对方同意，对方同意后，本协议可提前终止和解除。

11．3 本协议的变更须经签约双方协商一致，且只能采取书面形式修改或签署补充协议。

11．4 未尽事宜，甲乙双方同意依据国家和山东省颁布的有关产权交易的政策法规及《山东省产权交易规则（试行）》实施。

11．5 本协议正本一式四份，双方签字盖章后各执二份，具有同等效力。

甲方：__________________________

法定代表人

（授权代表人）签字：____________ 乙方：__________________________

法定代表人

（授权代表人）签字：____________ _____年______月_____日签署于____

第五篇：企业国有产权进场交易协议书

签约各方：

甲方：________________

乙方：________________

鉴于：________________

一、双方责任

二、双方保证

三、交易方式

3．1 甲方同意由乙方根据挂牌公告产生的购买方情况选择确定适当的产权交易方式。如果仅产生一个购买方，采取协议转让方式进行；如果产生两个或两个以上购买方，采取拍卖、竞投或招标方式进行。

3．2 交易方式确定后，由乙方负责组织交易，产生受让方，乙方组织指导甲方与受让方签订《产权交易合同》。

四、交易费用

4．1 登记挂牌手续费；

4．2 交易佣金；

4．3 竞投（拍卖、招标）佣金；

4．4 咨询服务费。

五、费用支付

甲乙双方约定

六、交易价款的结算及划转

6．1 《产权交易合同》签订后，甲方同意依照有关规定通过乙方指定的专用交易资金结算账户办理本次转让价款的结算手续。

6．2 受让方应按照《产权交易合同》约定，把受让 全部购买价款或首期付款一次性足额汇入乙方指定的专用交易资金结算帐户；乙方在确认受让方的购买价款入帐后，向甲方发出书面的交易价款入帐通知。

6．3 甲方与受让方缴纳全部交易费用后，乙方向甲方出具产权交易凭证。

6．4 乙方出具产权交易凭证后，甲方应协助购买方及时办理有关产权变更手续。

6．5 与本次国有出资转让有关的变更手续办理完毕后，乙方依据国资监管部门或受让方的支付指令将转让价款划转给甲方。

七、声明及保证

甲方保证自评估基准日到权证变更日期间，负责监督出让标的企业的生产经营行为。出让标的企业除维持正常生产经营外，不得有随意借款，放弃债权，提前清偿债务，对外提供担保，隐匿、私分、无偿转让或低价转让本企业财产行为。同时把可能发生对该出资转让项目价格产生较大影响的重大事项，立即报告乙方，并公开披露，说明事件的实质。重大事项包括但不限于下列情况：

1、出让标的企业的经营政策、经营项目或经营环境发生重大变化；

2、出让标的企业订立重要合同，发生投资、担保、诉讼、借款等事项；

3、出让标的企业发生重大债务、未能归还到期重大债务的违约情况或发生重大经营性亏损，资产遭受重大损失等情况。

八、税费责任

九、保密条款

十、违约责任和争议解决

十一、生效、变更

11．1 本协议经双方代表签字盖章后生效。

11．2 本协议生效后，若任何一方提前终止或解除本协议，应征得对方同意，对方同意后，本协议可提前终止和解除。