转建筑工程履约保证金问题（优秀范文五篇）

第一篇：转建筑工程履约保证金问题

建筑工程承包商承诺履约保证金需注意的法律问题

(2010-03-24 19:41:10)

最近，看了重庆市建筑业协会公开的一篇题为《企业诉求，行业呼声——关于为重庆市建筑业企业减负解困的调查报告》。无独有偶，又看到另两篇反应建筑企业被拖欠款的文章，文中对目前拖欠建筑企业款项现象是这样表述的:‚以工程质量保证为由头，使拖欠日趋程序化。

——尽管我国2001年1月1日起实施的《招标投标法》第46条规定‘招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。’该法没有明确交纳标准、方式及退还时间；随后2003年3月8日正式施行的七部委《工程建设项目施工招标投标办法》第62条规定‘招标人要求中标人提交履约保证金或其他形式的履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。’该文件同样没有明确履约保证金的测算依据和缴纳办法（且不说工程支付担保至今未见业主行动，仅就履约保证金的交纳），由于理解不同，执行中的表现也就五花八门，调研中不少企业抱怨‘法律法规的这一疏漏，坑苦了施工企业。’

——施工行业是微利行业，承包商往往拿不出少则工程中标价5%左右、多则工程中标价10%的自有资金先行交纳交履约保证金，发包人则乐此不疲的建议用工程款抵扣。施工企业为了生存，只好跳进这个‘陷阱’

——工程竣工不及时，结算一拖两三年，退还履约保证金是不能提的；

一旦工程结算了，质量保修金又提上了议事日程——《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》都强调了工程质量保修制度——这是发包人收取工程质量保证金的依据，于是履约保证金又被延展为质量保修金。如此，这笔先是履约保证金、后是质量保修金的承包商的流动资金，就长时间的沉淀在了业主的手中，有的甚至成了永无指望收回的呆坏账……‛

履约保证金所以出现上述问题，其原因是多方面的，客观分析，既有法律规范不完善、施工企业僧多粥少的激烈竞争和建筑市场秩序尚待进一步健全等外部因素，更有建筑承包商本身对履约保证金认识和理解不够乃至存在偏差等原因。本文就从建筑承包商的立场对履约保证金进行法律探析，以期对建筑承包商尽量避免因施工合同履约保证金约定不利而受损有所裨益。

实践中，建设工程施工合同几乎都有履约保证金约定，且绝大多数是支付金钱为表现形式，而作为支付这笔款项的承包商，却缺乏对履约保证金的全面了解和认识，加之我国法律、法规以及最高人民法院的司法解释又缺乏相应的明确规定，致使承包商因交付履约保证金而既承受大额资金压力，又同时面临稍有不慎即难以讨回的风险。化解这一难题，就须对履约保证金的规定和法理进行疏理。

一、我国现有法律规范对建设工程施工合同履约保证金的规定《招标投标法》第四十六条规定‚招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协

议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。‛第六十条规定 ‚中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。‛《工程建设项目施工招标投标办法》第六十二条规定 ‚招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标人应当提交；拒绝提交的，视为放弃中标项目。招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。‛

二、理解建设工程施工合同履约保证金，应当结合担保法及其司法解释

我国法律和规章中，对履约保证金的上述看似简单的规定，实则已为承包商预留了妥善处理好施工合同履约保证金的足够空间，关键是对其需要有全面而透彻的认识和理解，试分析如下：

第一，是否采用履约保证金（或其他形式的履约担保），由招标人自主决定；

招标人要求中标人提供履约保证金（或其他形式的履约担保）的，必须在招标文件中同时作出两项明确的意思表示，即要求中标人提供履约保证金（或者其他形式履约担保），且同时招标人自己应当向中标人承诺提供工程款支付担保——这是招标人要求中标人提交履约担

保所应当承担的对等担保义务。

第二，履约保证金的目的——担保承包商全面履行合同，主要担保工期和质量符合合同的约定。承包商顺利履行完毕自己的义务，招标人必须按照约定全额返还承包商。履约保证金的功能，在于承包商违约时，赔偿招标人的损失，也即如果承包商违约，将丧失收回履约保证金的权利，且，并不以此为限。

这与国际上通行的工程承包合同履约保证金制度的目的和功能，是完全一致的。

第三，履约保证金具有金钱质的共同属性（即‚所谓金钱质即将金钱作为质物并向他人转移金钱的占有，以此作为担保的方式。比如，在合同中约定的留臵金、担保金、保证金 …… 金钱在这个时候成为质物。‛）。实践中，在约定履约保证金条款时，容易与定金混淆，为此，我们只需把握两点：约定中不使用‚定金‛字样，也不明确规定适用具有定金性质的罚则。

第四，履约保证金既然属于金钱质的一种，当然具有实践性合同的法律特点，即不交付就不生效。

第五，履约保证金既可以承包商自己提交；也可以第三方提交（但需得到招标人的认可），但由此即产生与第三方的法律关系。

第六，履约保证金的额度、方式、以及返还的时间和逾期返还的责任等，均无规定，那么，毫无疑问属于当事人自行协商约定的范畴（只要约定不违反法律法规的强制性规定，均为有效）。

三、履约保证金条款约定的具体内容不同，所产生的法律后果完全不

同

根据上述分析，由于约定内容的不同，每个施工合同中的履约保证金性质和效力就无法一概而论，应依据相关约定内容识别判断。如果约定了双倍返还或具有定金独特属性的内容，符合定金罚则，则是定金；如果没有出现‚定金‛字样，也没有约定适用定金性质的处罚等内容，已经交纳的履约保证金，不是定金，而是其他金钱质。约定了履约保证金却又没有交纳的，关于履约保证金的约定成立但不发生法律效力（因为，质押合同也是实践性合同，必须以交付为生效条件）。当履约保证金的约定具备定金性质时，发生纠纷则应适用《中华人民共和国担保法》第八十九条规定‚当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。‛否则，应当根据最高人民法院《关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》第一百一十八条‚当事人交付留臵金、担保金、保证金、定约金、押金或定金等，但没有约定定金性质，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持。‛的精神和合同法的有关规定处理。

《深圳市中级人民法院关于建设工程合同若干问题的指导意见》中，对履约保证金是这样规定的：‚建设工程合同约定履约保证金、质量保证金在工程质量不符合约定或未按期竣工时罚没，但实际损失少，保证金数额大，承包人认为全部罚没过高的，应当按照公平合理原则并参照合同法第一百一十四条关于调整过高违约金的规定处理。‛

上述，可以看出，履约保证金并不简单的固定属于法定的债的担保方式（《中华人民共和国担保法》规定有保证、抵押、质押、留臵和定金五种形式）中的某一种，其性质和效力无法整齐划一的定论。

四、除了理解和把握我国法上履约保证金的精神外，还应当借鉴国际上（我国也已在试行）有关履约担保的通行作法 ,国际上关于履约担保的通行作法，世行贷款项目招标文件范本《土建工程国内竞争性文件》51.3规定‚业主应从保证金的开出机构所获得的索赔通知承包人‛。《世行采购指南》2.38规定‚工程的招标文件要求一定金额的保证金，其金额足以抵偿招标人在承包商违约时所遭受的损失。该保证金应当按照招标人在招标文件中的规定以适当的格式和金额采用履约担保书或者银行保函的形式提供。担保书或银行保函的金额将根据提供保证金的类型和工程的性质及规模有所不同。‛FIDIC《土木工程施工合同条件》10.1规定‚如果合同要求承包商为正确履行合同取得担保时，承包商在收到中标函之后28天内，按投标书附件中注明的金额取得担保，并将此保函或担保书提交给雇主；该保函应采取本条件附件中的格式或由雇主和承包商双方可能同意的格式。‛从这些国际上通行的示范合同文本，可以看出承包商是从第三方即担保机构（可以是双方认可的银行或者符合要求的担保公司）取得相应保函或者担保书，交给招标人，当承包商没有全面履行合同义务时，招标人有权从担保机构获得赔偿。

第二篇：履约保证金

履约保证金

摘要：本文深入细致的介绍了履约保证金。

定义

商业合同

1.(商业合同)合同履约金是指为合同的履行所提供的一种金钱保证。并在双方合同到期或者依法解除时才予以退还。它不是法定的债的担保方式,其性质和效力都缺乏法律依据。

期货领域

2.(期货领域)为确保履行合约而由期货[1]合约买卖双方或期权卖方存放于交易帐户内的押金。商品期货保证金不是一种股票的支付，也不是为交易该商品而预付的定金，而是一种良好信誉押金。

详解

履约保证金是买卖双方确保履约的一种财力担保.期货市场的交易者在进行交易时必须存入一定数额的履约保证金,保证金数额由提供合约交易的交易所制定,其金额通常为合约总值的5-18%,当然,经幻商或委托经纪商还会自选制定额外保证金,这种额外保证金数额不会低于交易所规定的水平.另外,保证金水平还受市场交易风险大小珠影响,在波动较大的市场中通常要付较多的保证金.同时,对套期保值和投机交易的保证金要也有所不同,一般前者所收保证金相对低此.保证金又分为初始保证金和追加保证金.初始保证金是交易者按规定在交易前交纳的保证金.因价格变化,交易者所受的帐面损失从保证金中扣除,从而引起保证金下降,当降至保证金下限时(交易所一般者规定有保证金下限),经纪有就要求该交易者再交一部分保证金,以便使帐户达到初始保证金的水平,这个追加的部分,就叫做追加保证金.[编辑本段]

履约保证金的特点

第一

招标人必须在招标文件中明确规定出中标单位提交履约保证金时，此项条款方为有效，如果在招标书中没有明确规定，在中标后不得追加。这就维护了招标中要约的真实性和投标人的权益，工程招标人可以根据自身的条件 选择对该项工程是否招标。因此，履约保证金具有选择性。

第二

履约保证金不同于定金，履约保证金的目的是担保承包商完全履行合同，主要担保工期和质量符合合同的约定。承包商顺利履行完毕自己的义务，招标人必须全额返还承包商。履约保证金的功能，在于承包商违约时，赔偿招标人的损失，也即如果承包商违约，将丧失收回履约保证金的权利，且，并不以此为限。

如果约定了双倍返还或具有定金独特属性的内容，符合定金法则，则是定金;如果没有出现“定金”字样，也没有明确约定适用定金性质的处罚之类的约定，已经交纳的履约保证金，就不是定金，而是其他金钱质。约定了履约保证金却又没有交纳的，关于履约保证金的约定成立但不发生法律效力(因为，质押合同也是实践性合同，必须以交付为生效条件)。

第三

履约保证金强调的是保证招标方的利益或投资者的利益，这种保证既可由中标的承建商承担，也可由第三方承担，但段招标方认可方为有效，由此产生第三方承担连带责任，因此具有替代性。当中标人违约时，中标人的赔偿责任由第三方承担。为了平衡招标方和中标方的利益，2003年3

月8日正式施行的七部委《工程建设项目施工招标投标办法》第62条规定：“招标人要求中标人提交履约保证金或其他形式的履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。”

第四

履约保证金的比例是有规定的，其比例为工程造价的5% ～10%，具体执行比例由招标方根据工程造价情况确定，一般情况是工程造价越高比例应该越低，因此具有相对的固定性，招标人不能漫天要价，必须符合法律的规定。

第五

履约保证金必须游离在工程造价之外，只作为中标方违约时招标方损失的补偿，招标人必须是具备招标能力的法人，其建设资金已经到位，不能把履约保证金作为工程造价的补充。因此，履约保证金具有独立性，必须由双方认可的机构负责收缴、储存、执行和返还。

履约保证金的收取主体

法律法规对履约保证金交付给谁没有明确规定。从表面上看，履约保证金与合同履行密切相关，似乎应该由采购人收取，但这是片面的。政府采购具有公共政策功能，政策功能的体现应是全方位、具体的，包括对履约保证金的管理，集中采购机构不能让履约保证金变成采购人手中可以任意处置中标人的武器。

其实采购人不恰当地使用履约保证金的情况时有所见，如以履约保证金作为要挟条件，迫使中标人增添或改变部分合同内容，以履约保证金抵合同预付款，合同执行完毕后履约保证金迟迟不退还或被占用。从这个角度上说，履约保证金应由集中采购机构收取，从而保持操作的连贯性、一致性，集中采购机构作为中间方，能站在公正立场上正确处理履约问题，同时也便于对采购人与供应商进行有效控制，维护双方的合法权益。

履约保证金收取标准

履约保证金收取标准应该遵循几个原则：

一是履约保证金的数目要大于合同预付款数目，以规避可能存在的风险;

二是履约保证金的数目要与投标保证金持平或稍高，技术含量高、不能准时履约将会给采购人带来巨大损失的项目，要适当提高履约保证金数额;

三是履约保证金数额的确定要与合同付款条件联系起来，初步设想两者之间应该成反比关系，即分阶段付款条件对供应商有利时，履约保证金应该多收，反之则少收。

履约保证金的作用

第一，更为适应建筑业市场的特点。建设工程项目是由建设单位投资，承建商负责建设施工。由于建设项目都是先订合同后施工，每个项目的投资对建设单位来讲，都具有风险性，选择好承建商就是极为关键的一个市场运作环节，建设单位不仅必须对中标的承建商的资信有深刻的了解和足够的信心，同时要有相应的措施和手段，证明承建商具有良好的资信和雄厚的实力，以适应建筑业先签台同后施工的特点 实行履约保证金制度，将这种举措法制化，可以增强建设单位对承建商的信任度，减少投资方的风险，为双方的合作打下良好的基础。

第二，可以保证招标承建商市场运作的规范化，杜绝不合理的压价竞标。在建筑市场招投标运作中，有些承建商为了中标，在投标时把造价压到成本以下，中标后，在施工时以增项、洽商等手段.太幅度增加造价。这种不正当竞争导致建设单位错误地选择和确定承建商，排挤了规范化运作的承建商。实行履约保证金制度后，中标的承建商如果不按合同的造价执行，建设单位可以另外选择承建商，履约保证金不退还原中标的承建商，用作补偿招标单位另选承建商的费用损失，这样就可以制约和预防投标单位压价欺骗招标人，扰乱建筑业市场。

第三，有利于维护合同的法律效力，保证合同的正常履行。建设工程合同的执行过程是一个相当长的时间区间，需要承建商严格按照合同条款履行承担的义务，才能按工期、质量要求完成建设任务+也就对承建商的工程实施进行监督和制约。履约保证金是招标单位对中标承建商极为有力的约束条件，有利于建设单位、监理单位对承建商实施有效的监督与控制，防止承建商采取以次充好、偷工减料等手段转移建设资金，降低工程质量水平，促使承建商认真履行合同。

第四，有利于我国建筑业市场同国际市场接轨。履约保证金是国际建筑市场运作的一个惯例，世行指南和亚行准则都有相应规定，国际咨询工程师联合会制定的《土木建筑工程合同条件》中也有明确的履约保证金规定。实行履约保证金制度，可以利用国际上的有关规定，保护国内投资者的利益，使我国建筑业市场同国际市场在相关规定上同步，为我国更好的参与国际大竞争做出贡献。

第五，有利于规范整个建筑业市场管理，促使建设工程向信誉、质量好的承建商集中，目前我国从事工程施工的企业过多，企业实力普遍较弱，特别是在80年代建筑市场极速膨胀时，大量的小企业纷纷成立，其工程运作能力极为低下。随着我国建筑业市场趋于平稳，市场竞争将更加激烈，需要有相应的制度淘汰一批落后的承建商，以求建筑业市场供求基本平衡。通过履约保证金制度，银行、保险等金融机构可以给施工力量强、工程质量有保证、市场信誉好的承建商提供担保，促使工程向这些企业集中，实力极弱、运作不规范的承建商在市场中的占有率就会下降，最终达到整体行业科学、规范经营运作的目的。

履约保证金的管理

第一，应严格招标单位的资格审核，保证招标单位主体资格的真实、合法。这是履约保证金制度能否有效实施的重要环节，也是保护承建商安全和合法权益的基本途径。在审核招标方资格时，建设单位的实力、信誉，建设项目的真实性、合法性，建设项目资金的来源、状况等应该是审核的

重点内容，切实保证建设单位、建设项目符合国家法律制度的相关规定以及建设单位项目运作的规范化，以防止不法分子利用工程项目欺骗承建商，诈取承建商的资金。

第二，严格履约保证金的管理，切实制定并落实履约保证金的具体管理细则，特别是向招标方提交现金时，对履约保证金的详细管理办法十分重要，不仅对承接工程的投标方是否投标产生重要影响，同时也是防止招标方将履约保证金充作工程款或挪做他用的重要保证条件。履约保证金的管理，重要的是确定履约保证金的管理机构，应该由信誉好，与招投标方没有利害关系的金融机构进行管理，绝不能由建设单位或总承包商直接进行管理，也不能由他们的上级进行管理，以提升承建商对履约保证金管理的安全感。

第三，违约的处理问题必须由权威机构认定后执行，这也是履约保证金制度能够顺利实施的重要举措。在建筑装饰工程施工中，需要变更设计、施工方案的概率要大于土建、安装工程，因此，如何正确地鉴定合同各方的违约也是重要的环节。是否违约，哪方违约的认定必须由第三方进行。进行违约鉴定的第三方，必须是专业机构并具有公正、权威性，才能准确地界定违约责任，进行相应的经济处罚，行业团体、审计、法律事务所等都应在此方面有所作为。

履约保证金的现实意义

不少采购机构在标书中注明投标人中标后投标保证金将自动转为履约保证金，一旦投标保证金金额偏少时，转入履约保证金阶段还要补交。按照“18号部长令”规定的“5日内退还”，按照标书规定，又必须在交纳履约保证金后才能退还投标保证金，来回折腾，办事效率不高。从这个角度来说，一旦投标过程未发生不良行为，中标后投标保证金自动转成履约保证金，不足部分补齐，这样还是比较稳妥的。

第三篇：履约保证金

履约保证金

履约担保是工程发包人为防止承包人在合同执行过程中违反合同规定或违约，并弥补给发包人造成的经济损失。其形式有履约担保金（又叫履约保证金）、履约银行保函和履约担保书三种。履约担保金可用保兑支票、银行汇票或现金支票，额度为合同价格的10%；履约银行保函是中标人从银行开具的保函，额度是合同价格的10%；履约担保书是由保险公司、信托公司、证卷公司、实体公司或社会上担保公司出具担保书，担保额度是合同价格的30%。一般情况下履约担保是在保修期满并颁发保修责任证书后15天或14天退回。

详解

履约保证金是买卖双方确保履约的一种财力担保.期货市场的交易者在进行交易时必须存入一定数额的履约保证金,保证金数额由提供合约交易的交易所制定,其金额通常为合约总值的5-18%,当然,经幻商或委托经纪商还会自选制定额外保证金,这种额外保证金数额不会低于交易所规定的水平.另外,保证金水平还受市场交易风险大小珠影响,在波动较大的市场中通常要付较多的保证金.同时,对套期保值和投机交易的保证金要也有所不同,一般前者所收保证金相对低此.保证金又分为初始保证金和追加保证金.初始保证金是交易者按规定在交易前交纳的保证金.因价格变化,交易者所受的帐面损失从保证金中扣除,从而引起保证金下降,当降至保证金下限时(交易所一般者规定有保证金下限),经纪有就要求该交易者再交一部分保证金,以便使帐户达到初始保证金的水平,这个追加的部分,就叫做追加保证金.履约保证金的收取主体

法律法规对履约保证金交付给谁没有明确规定。从表面上看，履约保证金与合同履行密切相关，似乎应该由采购人收取，但这是片面的。政府采购具有公共政策功能，政策功能的体现应是全方位、具体的，包括对履约保证金的管理，集中采购机构不能让履约保证金变成采购人手中可以任意处置中标人的武器。

其实采购人不恰当地使用履约保证金的情况时有所见，如以履约保证金作为要挟条件，迫使中标人增添或改变部分合同内容，以履约保证金抵合同预付款，合同执行完毕后履约保证金迟迟不退还或被占用。从这个角度上说，履约保证金应由集中采购机构收取，从而保持操作的连贯性、一致性，集中采购机构作为中间方，能站在公正立场上正确处理履约问题，同时也便于对采购人与供应商进行有效控制，维护双方的合法权益。

第四篇：履约保证金

根据2012年2月1日起施行的《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十八条

招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。

2001年1月1日起实施的《招标投标法》第46条规定：“招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。”该法没有明确交纳标准、方式及退还时间。

2003年3月8日正式施行的七部委即国家发展计划委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局《工程建设项目施工招标投标办法》第62条规定：“招标人要求中标人提交履约保证金或其他形式的履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。”该文件同样也没有明确履约保证金的测算依据和缴纳办法。

在我国，履约保证金的收取基本上都是甲方要求，按照合同总价的比例或超过投标控制价的比例等多种方式来进行，没有固定的模式。

比例一般是5%-25%,我们国内一般是交10%《中华人民共和国招标投标法》

履约担保是工程发包人为防止承包人在合同执行过程中违反合同规定或违约，并弥补给发包人造成的经济损失。其形式有履约担保金（又叫履约保证金）、履约银行保函和履约担保书三种。履约担保金可用保兑支票、银行汇票或现金支票，额度为合同价格的10%；履约银行保函是中标人从银行开具的保函，额度是合同价格的10%；履约担保书是由保险公司、信托公司、证券公司、实体公司或社会上担保公司出具担保书，担保额度是合同价格的30%。一般情况下履约担保是在保修期满并颁发保修责任终止证书后15天或14天退回。

履约保证金

(1)提交履约保证金的依据

《招标投标法》中所称履约保证金实际是履约担保的通称，是指中标人或者招标人为保证履行合同而向对方提交的资金担保。在招标投标实践中，常见的是中标人向招标人提交的履约担保。《招标投标法》第46条规定，招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。

(2)提交履约保证金的目的要求中标人提交履约保证金是招标人的一项权利，其目的是保证完全履行合同。《招标投标法》第48条规定：“中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。”

1)中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。合同当事人应当全面履行合同约定的内容，完成相关工作。通过招标投标订立的合同，比普通订立方式订立的合同更加严

格、谨慎，政府监督部门有更严格的监督，当然，合同的履行也不例外，也应当严格按约定履行义务。

2)中标人不得向他人转让中标项目。中标人应当自行完成合同中的各项义务，不得向他人转让中标项目。因为招标人在确定中标人的过程中不是仅仅因为投标人对完成合同内容的承诺，也对投标人的信誉、人员、设备等投标人自有、不可转让的因素进行了评价，因此，中标人应当自行完成合同中的各项义务。

3)不得将中标项目肢解后分别向他人转让。在招标项目中，中标人对项目进行分包是正常的，但中标人对项目分包，应当按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成，且接受分包的人应当具备相应的资格条件。法律禁止的是违法分包。将中标项目肢解后分别向他人转让，就是一种违法分包;将中标项目的主体、关键性工作分包给他人完成，也是一种违法分包。这些“分包”，是被法律禁止的。

至于招标人向中标人提交的担保，则是由于招标人负有向中标人支付合同价款的义务，因此，招标人向中标人提交的担保一般是支付担保。

(3)提交履约保证金的形式

如前所述，我国《招标投标法》中所称履约保证金实际是履约担保的通称，其形式有多种。既可能是中标人向招标人提交的，也可能是招标人向中标人提交的。最主要的方式是履约保证，即由招标人、中标人以外的第三人保证中标人履行合同。如果是招标人向中标人保证的，一般是支付担保，常见的是保证。按照习惯，履约保证又可以分为两类：一类是银行出具的，一般称为履约保函;一类是银行以外的其他保证人出具的，一般称为履约保证书。银行以外的其他保证人往往是专业化的担保公司。履约保函又可以分为有条件保函和无条件保函。除了保证以外，中标人以支票、汇票、存款单为质押，作为履约保证金的也很常见。如果工程规模较小，中标人甚至可以以现金作为履约保证金。

《工程建设项目货物招标投标办法》第51条规定，履约保证金金额一般为中标合同价的10%以内，招标人不得擅自提高履约保证金。《工程建设项目施工招标投标办法》第62条和《工程建设项目货物招标投标办法》第51条同时规定，招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款或者货物款支付担保。

履约保证金的金额、担保形式、格式由招标文件规定。联合体中标的，其履约担保由牵头人递交。

(4)不提交履约保证金的法律后果

招标文件要求中标人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标人拒绝提交的，视为放弃中标项目。此时，招标人可以选择其他中标候选人作为中标人。原中标人的投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，原中标人还应当对超过部分予以赔偿。《评标委员会和评标方法暂行规定》第48条规定，招标文件规定排名第一的中标候选人应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。《工程建设项目施工招标投标办法》第62条规定：“招标文件要求中标

人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标人应当提交;拒绝提交的，视为放弃中标项目。”

《工程建设项目施工招标投标办法》第85条和《工程建设项目货物招标投标办法》第59条均规定“招标人不履行与中标人订立的合同的，应当双倍返还中标人的履约保证金;给中标人造成的损失超过返还的履约保证金的，还应当对超过部分予以赔偿;没有提交履约保证金的，应当对中标人的损失承担赔偿责任。”

履约保证金收取标准应该遵循几个原则：

一是履约保证金的数目要大于合同预付款数目，以规避可能存在的风险；

二是履约保证金的数目要与投标保证金持平或稍高，技术含量高、不能准时履约将会给采购人带来巨大损失的项目，要适当提高履约保证金数额；

三是履约保证金数额的确定要与合同付款条件联系起来，初步设想两者之间应该成反比关系，即分阶段付款条件对供应商有利时，履约保证金应该多收，反之则少收。第一

招标人必须在招标文件中明确规定出中标单位提交履约保证金时，此项条款方为有效，如果在招标书中没有明确规定，在中标后不得追加。这就维护了招标中要约的真实性和投标人的权益，工程招标人可以根据自身的条件 选择对该项工程是否投标。因此，履约保证金具有选择性。

第二

履约保证金不同于定金，履约保证金的目的是担保承包商完全履行合同，主要担保工期和质量符合合同的约定。承包商顺利履行完毕自己的义务，招标人必须全额返还承包商。履约保证金的功能，在于承包商违约时，赔偿招标人的损失，也即如果承包商违约，将丧失收回履约保证金的权利，且，并不以此为限。

如果约定了双倍返还或具有定金独特属性的内容，符合定金法则，则是定金；如果没有出现“定金”字样，也没有明确约定适用定金性质的处罚之类的约定，已经交纳的履约保证金，就不是定金，而是其他金钱质。约定了履约保证金却又没有交纳的，关于履约保证金的约定成立但不发生法律效力（因为，质押合同也是实践性合同，必须以交付为生效条件）。第三

履约保证金强调的是保证招标方的利益或投资者的利益，这种保证既可由中标的承建商承担，也可由第三方承担，但须招标方认可方为有效，由此产生第三方承担连带责任，因此具有替代性。当中标人违约时，中标人的赔偿责任由第三方承担。为了平衡招标方和中标方的利益，2003年3月8日正式施行的七部委《工程建设项目施工招标投标办法》第62

条规定：“招标人要求中标人提交履约保证金或其他形式的履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。”

第四

履约保证金的比例是有规定的，其比例为工程造价的5% ～10%，具体执行比例由招标方根据工程造价情况确定，一般情况是工程造价越高比例应该越低，因此具有相对的固定性，招标人不能漫天要价，必须符合法律的规定。

第五

履约保证金必须游离在工程造价之外，只作为中标方违约时招标方损失的补偿，招标人必须是具备招标

履约保证金是在中标签署合同后，为保证合同履行而设置的，投标人在招投标过程中只提供投标保证金，是两个概念；是否需要提交投标保证金依据招标文件的要求；其次若招标人要求履约担保，则相应提供支付担保！

一切以招标文件为准，既然招标文件没有规定必须缴纳履约保证金，中标人在投标时也没承诺缴纳，就不用缴纳

第五篇：押标金转履约保证金申请单

押標金轉履約保證金申請單

本公司(廠、行)參加貴校 採購採購案招標比價，決標後由本公司得標，請將本公司所繳押標金新台幣 萬 仟元整逕轉為履約保證金。履約保證金不足金額之數新台幣

萬

仟元整另繳補足。特此申請。

此致

台中市立居仁國民中學

投標廠商：

統一編號：

負 責 人：

公司地址：

中

華

民

國

九

一

年 第 1 頁

月

蓋章

蓋章

日

十

完工通知書

本公司承包貴校下列設備之採購：

一、案號：

總字第號

二、標的名稱及數量摘要：

三、契約金額：新台幣

拾

萬

仟

佰

拾

元整。

四、履約期限： 九十一 年

月

日。

已於中華民國 九十一 年

月

日交貨完成，依據合約規定，請貴校派員驗收並請給付貨款，謹此通知。

此致

台中市立居仁國民中學

承包廠商： 統一編號： 負 責 人： 地

址：

中

華

民

國

九 十 一

****年**月**日

第 2 頁

採購保固切結書

標的名稱：

合約編號：

總字第 號

承包金額：

拾

萬

仟

佰

拾

元整 承包範圍： 全部 放置地點： 本校

交貨日期：

****年**月**日 驗收日期：

****年**月**日 保固期限：

年

自

****年**月**日起至

****年**月**日止 本公司承包貴校上列設備之採購，自上開驗收合格日起，在保固期限內，如發生局部或全部損壞時，本公司願依合約負完全修復責任，並拋棄先訴抗辯權，謹此聲明。

此致

台中市立居仁國民中學

承包廠商：

蓋章 統一編號：

負 責 人：

蓋章 地

址：

第 3 頁 中 華 民

國

九 十

****年**月**日

退還履約保證金申請書

本公司承包貴校下列設備之採購：

一、案號： 總字第 號

二、標的名稱及數量摘要： 採購

三、契約金額：新台幣

拾

萬

仟

佰

拾

元整。

四、履約期限： 九十一 年

月

日。

已於中華民國 九十一 年

月

日驗收結算完成，請依據合約規定退還履約保證金新台幣

萬

仟

佰

拾

元整。

此致

台中市立居仁國民中學

承包廠商： 統一編號： 負 責 人： 地

址：

中

華

民

國

九 十

****年**月**日

第 4 頁

第 5 頁 履約保證金收據

茲收到貴校退還本公司承包貴校 採購，履約保證金，新台幣

萬

仟

佰

拾

元整。

此據

華承包廠商： 統一編號： 負 責 人： 地

址：

民

國

九

年

第 6 頁

月

日 中

十 退還保固保證金申請書

本公司承包貴校下列設備之採購：

一、合約編號： 總字第 號

二、標的名稱及數量摘要： 採購

三、契約金額：新台幣

拾

萬

仟

佰

拾

元整。

四、保固期限：自

****年**月**日起至

****年**月**日止。已於中華民國

****年**月**日保固期滿，並已無其他應負之保固責任，依據合約規定，敬請退還保固保證金新台幣

萬

仟

佰

拾

元整。

此致

台中市立居仁國民中學

承包廠商： 統一編號： 負 責 人： 地

址：

中

華

民

國

九 十

****年**月**日

第 7 頁 退還保固保證金收據

茲收到貴校退還本公司承包貴校 採購保固證金，新台幣

萬

仟

佰

拾

元整。

此據

華承包廠商： 統一編號： 負 責 人： 地

址：

民

國

九

年

第 8 頁

日 中

十 月