一个老律师对一个实习律师心得的解读

第一篇：一个老律师对一个实习律师心得的解读

在做法务时，必然会和一些部门出现分歧，因为具体承办部门考虑的是简便、快捷，而法务部门考虑的是预防、后果，工作性质决定了必然会给业务部门带来繁琐的手续和谈判的难度，有时候，他们甚至不听你们的意见，但是出了问题，你还要承担责任，怎么办？一定要对这些问题形成书面意见，报送、留存，出了问题，他们既无法推脱，也会慢慢重视你们提出的意见。

第1条：注意在提交起诉状和答辩状时一定要当事人签字或者盖章。搭眼一看，这算什么“金科玉律”？！起诉状答辩状都是当事人提交给法院的，当然要交给当事人签字或者盖章了。有必要这么郑重其事的当成经验总结吗？有！而且很有必要。我记得我的一位朋友刚刚独立执业的时候，就因为这件事，差点儿自摆乌龙。当时他代理一件好像是民间借贷的案子。原告找到了我的那个刚出道的律师朋友。身份证、借条等等的必要证据都有。律师马上就写好了起诉状。电话通知原告签名时，原告表示：我出差在外地，你帮我签吧，就签我的名字，反正大家都这么熟了，没问题的，等我出差回来了，我到你办公室再补签。说者斩钉截铁，话说出来也掷地有声。律师为了稳妥，还专门打电话给介绍这个当事人那个人，那个人也说，没事的，你帮他先签了吧，我和他很熟，等他回来再补签。加上当事人立案心急。律师就代替当事人签了名字。可是，案子到来法院，法院通知被告来签收应诉材料。被告是一个很要面子的人。据说，被告声称，钱马上可以给，但被人告到法院，面子丢不起。说来也是个“很傻很天真”的借口。但问题是，那个原告撑不住劲了。一干子把矛头推到了律师那里。原告甚至跟被告解释：不是我想告你，是那个律师如何如何„„不信你看起诉状，那上面根本就没有我的签名！后来，听说原被告一起来到律师所，找律师的麻烦。再后来，费了九牛二虎之力，才有惊无险。当然，这只是为第1条注解的情形之一。更有些情况下，明明是当事人向律师陈述过的事实，因为没有当事人亲笔签名，案子的审理结果对他有利还好，一旦不利，当事人往往把责任怪在律师的身上。因为没有签名，谁对谁错，到时候也就说不清了。再说第2条：尽量将同一案卷的所有材料装在同一档案袋中，以免疏漏授权委托书和律师事务所的公函。当然，这对一个执业律师来说，显然是必要的。但这还远远不够。补充一点，算作本条的第二款吧：要在档案袋的封皮上仔细登记如下信息：当事人的资料——尤其是当事人的电话、案子的受理法院、侦查、检察、审判机关的电话，各个机关的具体经办人或者书记员的电话，举证期限届满日、开庭日期、查封或者冻结财产的续保日等等。别小看这些信息，有了它，工作十分便利，工作效率不受影响。但没有这些，办起事来就没那么方便了，尤其是身在外地时，为了这样的信息，可能要多打几个电话才行。

第3条没有什么解读的，接下来说第4条：在起诉状中所列原被告信息时不要把自己当事人的电话写在起诉状上，以免法官直接联系当事人，绕开律师。想起了自己都觉得好笑，说出来恐怕也会贻笑大方。我刚开始执业时，就亲身感受过这样的尴尬。有次我代理一个在我那时看来已经很大很大的案子（其实标的也就无非是100多万）。因为第一次做这样的大案，心里未免没有什么底气。立案之前，我陪着当事人跑了几个地方，调查了一些证据，也同对方进行了几次的交涉，加强了一些证据。案子到了法院。过了很久，不见当事人与我联系。打电话给他，他支支吾吾，王顾左右而言他。打电话到法院，问案子的进展，法院的书记员一头雾水反问我：你是被告的代理人吗？我说不是，是原告的代理人。书记员说不是啊，原告的代理人前几天刚刚收了开庭传票啊。这位书记员为了妥善起见，还专门查找了案卷，最后确切告诉我，原告换了律师。既然人家不满意自己，自己也是新出道的，我甚至连个电话也没打给这个当事人，就这么不了了之了。过了多年之后，这个当事人居然有一天想起了我。他因为另外的一件案子约我喝茶，想听听我的意见。那次，他告诉我，是法院的某某帮他介绍了一个“有经验的”律师，所以就„„我对这位以前很有身份的当事人说，其实不便做过多的解释。执业这么多年，听到的、见到的，多了，也便见怪不怪了。还有一件事，发

生在我的实习期间，我的老板的一件案子。我们当时代理一个在当地算是名气很大的陶企老板。不知道什么原因，那个标的很小的案子，庭长亲自审理甚至亲自送达传票。后来，陶企老板直接跟这个庭长联系起来，搞得代理人形同虚设，被陶企老板废了武功不说，还连带着丢了几个客户。更有甚者，我在某市执业的律师同行说，在他们那里，当事人一般不请律师，就算请了律师，法官不熟的，能不能代理下去很难说。如此看来，这位实习律师有这样的先见之明，实在是幸甚。

对这第4条，需要补充的是，不但不要写上自己所代理的当事人的电话，最好根据具体的情况也不要写上对方当事人的电话。比如，在你代理原告而原告申请了财产保全的情况下，最好不要写上被告的电话。因为有了被告的电话，法院可能在查封之前通知被告收材料，这样被告银行里的存款就瞬间转移了。说道财产保全，各地的法院做法又不尽相同。有的法院对熟悉的当事人，可能工作做的细致些，对不熟悉的当事人，可能就粗糙些。可不要小看这一粗一细，后果可能截然不同。这时候，如果你写上了被告的电话，而你与法院又不熟悉，法院可以通知对方来收材料，在收材料的同时，向被告说明，你看，原告向我们法院申请了财产保全，你有什么财产啊？填在这张表格上，供我们法院查封„„除非被告真的对法律一无所知，否则让被告主动提供查封标的，可能性很小。

第6条：所有证据材料的原件都由当事人自己保管，律师只留下复印件，以免遗失原件导致案件发生举证不能时，承担重大过错责任。这条总结的好。我的经验是，不但要这样做，而且要写在与当事人的合同中。也就是说，在律师所与当事人签订的委托代理合同中明确注明，律师所及其指派的律师只收取当事人证据材料的复印件，并提示当事人自己注意保管好证据的原件并在开庭是带至法庭供法院核对。当然，在律师与当事人打交道的过程中，律师不可能不接触当事人的证据原件。甚至有的时候，当事人也确实把原件放在律师那里。比如说，证据材料很多，律师一时半会的还看不完，而证据的复印件又不是很清晰，或者不便于复印等等。这时候，我们通常的做法是：由经办律师或者律师助理填写《证据原件交接清单》，像法院的证据材料清单一样，注明证据的名称、种类、份数、页数、特征等等内容。由当事人在提交人处签名，律师所在接收人处签名或者盖专用章。这样，既避免了当事人事后因为记忆错误而纠缠不清，也督促律师谨慎保管当事人的证据材料，增强律师的责任心。说到这里，我建议每个律师，或者至少没有律师所，都要备置专门的保险柜，专门用于存放当事人的证据材料。

第7条：不要为了一点小钱，轻易去做律师见证！宁可让当事人自己做公证，这里面含很大风险。很多教训，无须再试。这条也很好。我这两年就办理过两个因为律师见证失误而导致的赔偿案件。这两个案件，无一例外的都是以律师所赔偿当事人损失而结案。而此前最高院公布的上海的一个遗嘱见证的案子，也是判决律师所赔偿当事人。我记得好像是去年或者前年，有个脖子上挂着粗金链、留着光头、乍一看好像唱朋友啊朋友的那个臧天朔一样的当事人来到我的办公室。他说别人欠他一笔款，大概五六十万，因为他没有时间去收，叫一个朋友去收。说着他指了指他旁边的一个瘦瘦的男子。想当着律师的面写一份授权委托书，然后由律师做一份见证。我问他，欠你钱的那个人是哪里的？他说是南海桂城的。南海桂城距离我的办公室就十分钟的车程，距“臧天朔”的住处也无非是五六公里。这么近的距离？为何自己不去收，还要花钱委托别人去收，还要煞费苦心的来律师所做见证？这我就怀疑了。和同所的律师商量之后，我告诉“臧天朔”，见证可以，但我们按照非诉案件收费，五六十万的标的，要收5-15万的律师费。这么贵啊？“臧天朔”就说回去商量一下再说，再也没来了。所以，我的意见是，见证业务不是不可以做。但要慎重做。比如，一笔见证业务虽有风险，但尽量把风险降到最低。而且收费要狠。说白了，就算见证失误要赔偿，也要赔的值得。当然，对那些涉及银行的打包见证业务，因为有较大的量，有较大的利润空间，即使每笔业务收费三五百块，聚沙成塔，集腋成裘，一万笔就是三五百万，争还争不来呢，哪有不

做的道理？

第8条只一个好字带过。现在说第9条：每次和当事人得谈话，都要有笔录，并让当事人签字后按手印。这个也很重要。有时候，当事人会反悔并可能诬告你。同时，目的不是做为开庭时的证据使用，而是证明你的工作量。这条涉及到律师给当事人做笔录的问题。律师给当事人做笔录，不仅仅是在刑事案件中需要，而且在民事案件、在非诉讼代理中也同样必不可少。

先说刑事案件，犯罪嫌疑人的口供经常变化无常。如果律师在侦查阶段就介入案件，律师会见之前，犯罪嫌疑人对侦查机关说一套口供。等律师会见之后，嫌疑人可能又换了一套说法。别的不说，侦查机关肯定以为是律师“教的”。如果没有及时做会见笔录并要求嫌疑人签字按印，到时候有理说不清，遭遇职业报复，那麻烦就大了。当然，这笔录的好处远不止这些。比如它可以向嫌疑人的家属证明律师做了哪些工作，可以让嫌疑人的家属重视律师，不会轻易换律师——因为他们总想着关键的东西都在律师哪里——尽管这些东西都案子的结果未必有什么大用处。除此之外，俗话说，好记性不如烂笔头，时间久了，案子多了，一个人的脑袋能装的东西毕竟有限，难免会忘记一些什么，尤其是一些细节。最起码，这样的记录会起到提示律师的作用。时间久了，拿出笔录复习一下，哦，这个案子是这样的，这个嫌疑人被告人是那样说的，一目了然。说到这里，插一个小例子。当时我办理一个侦查机关认为是故意伤害公诉机关认为故意杀人的案子。嫌疑人的口供几次都不一致（家属说他精神有问题，我们按照家属的意见申请了鉴定，但公安和检察院都说他精神没问题，不需要鉴定）。每次会见后，我们都向家属通报了会见的情况及嫌疑人被告人的陈述和辩解。家属对自己的亲人深信不疑，认为肯定是有人冤枉嫌疑人。到了收到公诉机关的起诉书时，家属傻眼了。反复向其做解释工作后，家属一句：不请律师那时候还是故意伤害，花钱请了你律师，怎么变成故意杀人了？家属甚至怀疑律师是不是被受害人收买了，等等。没有详细的会见笔录，秀才遇到兵有理说不清。

再说民事案件。民事案件虽说没有刑事案件的风险那么大，但律师的代理工作也是马虎不得。有些当事人，并不见得都对律师说实话。甚至有的当事人，对律师说的都是假话。这类当事人有个侥幸心理：反正我就这样请律师去打，打赢了，我就赚了，打不赢，也实现了拖时间或者斗气或者牛B一下的目的。就算不是这类当事人，就算哪些比较诚实比较善良的当事人。进律师所之前，觉得自己的官司是没法打了。但一旦律师发现了可以反败为胜的救命稻草，就会建议当事人要采取这样这样然后再这样的思路去打这场官司。当事人听律师这样一说，豁然开朗。开朗之后还不放心，隔三差五的打电话给他的律师：律师你真有水平，真有办法，这样这样这样都可以„„但我还是担心„„能行吗？即使是律师有言在先，这是我能想到的最好的方法，并不是说这样这样这样就肯定能打赢官司，只是没有办法的办法，只能这样去博。但时间长了，日子久了，当事人问的多了，当事人与他的亲朋好友之间谈论的次数多了。当事人就忘记了这是“没有办法的办法”了。在他和他周围人的认识里：我找到了一个很牛的律师，这个官司我一定是赢的！等案子判下来，一旦律师的这个思路没有通过，官司输了，当事人就会反问律师：你不是说这样这样这样就肯定能赢吗？怎么会输呢？如果没有有言在先先君子后小人的笔录，恐怕又是说不清了。

还有些情况下，当事人不是只接触一个律师，不是只接触律师，他可能同时去听听其他律师的意见，或者听听七大姑八大姨介绍的法律人士的意见。这些给意见的人当中，有的虽然是搞法律的，但可能不是专业的领域。比如，一个股东纠纷的案子。交警可能告诉他去公安报案，告其他股东诈骗。工商局的人可能告诉他去工商局调解。法院的人可能告诉他去法院起诉。每个人都看法都不同。中国的法律这么多，每个人的理解不同，看法自然不同。中国不遵循先例，没有什么经验可循。更何况，法律之外，还有那么多的不确定因素呢？在没有结果之前，很难说谁的意见对，谁的想法错。公安局有人帮忙，股东纠纷就拿到公安去

搞，先把对方抓来再说。什么？你说是民事纠纷啊，行，我们也是依法办事。先关你一段时间再说！什么？关多长时间啊？我告诉你吧，就看你配不配合了。关你三天五天也可以，一年两年也不是没有可能。我们案子办错了？这个你不要担心，错了我们有国家赔偿，你关在看守所里，我们按照国家规定给你发工资。诸位不要笑，这是我大约四五年前办的一个案子。当时我代理的就是被抓的那个人，后来，还真的私下拿钱给了对方当事人，人就放了出来了。当然，公安没人，即使是与刑事有关的，公安也会告诉你，这是经济纠纷，我们公安严禁插手经济纠纷的，你到法院去解决吧，连个报案笔录都懒得给你写，就打发了。——书归正传，所谓小鸡不尿尿，各有各的道儿。遇到这样的当事人，一定要在讲明法理和道理之后，让他自己综合各方的意见和建议来做决定。尤其遇到那些宁信手上有权的人不信律师的，更要尊重他听来的意见。这年头，什么样的事情都可能发生，千万不要否认人家，千万不要说人家不懂这类案子等等的话。月圆则缺，话满必失。怎么办？笔录的伺候，当事人不是说哪个人给了他什么什么好意见吗，那好，都记下来。当事人怎么说的，律师对案子怎么分析的，当事人的朋友又是提出什么样的看法的，当事人又如何采纳这些意见和建议的，当事人是如何要求律师按照这些意见去做的，等等，等等，不厌其烦，尽可能详尽的把整个过程都记录在案。到时候，一旦当事人最后确定的“路线方针政策”行不通，至少是怪不到律师的头上。我的做法是，收案一定要做谈话笔录。每个重要的步骤，尤其是涉及关键问题的，涉及要当事人抓主意的，一定要做笔录。

至于非诉讼案件，那就更不要说了。没有笔录，当事人不知道你为他做了什么工作，付起律师费来，总觉得吃亏了。很多情况下就是这样，现在通讯这么发达，当事人有什么事情想咨询律师，打个电话，哇哩哇啦讲上半个钟是很平常的事。一件很小的事情解释完毕，律师投入的时间加起来可能至少有一小天。律师的时间是有含金量的。因为人的精力很时间毕竟有限，做这件事的同时，你不可能做那件事。既然做了工作，那就要收费，要不律师就无法生存了。说到这里，我插个新闻花絮。我老婆是教师，经常有些同事把问题交给她，让她拿回家给我，让我解答后再传给出题的人。刚开始的时候，我还有耐心（那时候也有时间，巴不得有人问问自己，以显示自己是多么的有水平）。像学生交考卷一样把答案交给老婆。后来我逐渐改变了这样的做法，做法的改变在于想法的改变。我常给这些希望足不出户，在电话里就可以解决问题的咨询者说，咨询律师就好比身患病痛要看医生，我们不能打个电话给熟悉的医生，然后问医生是要切除胃还是割掉阑尾。道理很简单，律师看不到证据，怎么可以给人家意见呢。更何况，有些证据，当事人自己可能找不到，但律师可以帮他找到。而有了这些证据，思路就会不同。再说了，说句自私的话，我在电话里都给你解答了，你还会来我律师所？把什么都告诉你了，我还混什么？所以说，免费咨询可以，但拒绝电话里的免费咨询。宁可让他打的到我的律师所，最起码，他会对这个律师所有一定的印象，一个免费咨询换给长期广告也好啊。——又扯远了，赶紧拉回来。律师的工作，其实有时候也像政府机关的工作一样，是要做出来给人看的。只不过，政府里的公务员的工作是做给领导看的，律师的工作是做给自己的当事人看的。正像王跃文笔下的那些公务员一样，会做事的，领导一来，他忙的不可开交。领导不在时，报纸都翻烂了，就是无事可干。一个好的非诉律师，一定是一个善意做文案的律师。做文案就离不开记录。我记得在一次全国律师论坛上，一个香港律师讲的更直白：我们的工作就是及时像客户开出长长的账单——当然账单后面是用文案证明的律师的工作记录。当然，无论是刑事案件、民事案件、非诉案件，还是其他案件，笔录本身就是律师记录自己工作的工作笔记，不是法定的代理必备资料。给不给当事人复印，那就是你自己做主了。鉴于21条说的很准，此处不再狗尾续貂了。

第10条：不要轻易对当事人或其家属作出某种承诺！包括你有九成把握时，切记！对这条，我打算反其道而解之。有九成把握时都要切记不要对当事人承诺，这里指的显然是可以达到代理目的的承诺。反过来，就算你百分之零点一的把握都没有，也不要下结论说当

事人的想法无法实现。因为在中国当下的司法和执法环境下，什么事情都可能发生。初出茅庐的年轻律师尤其值得注意，我自己就有过深刻的教训。当时自己刚出道儿。说是刚出道，也并非是刚开始做律师。只是刚开始独立执业。在这之前，我已经做了两年的律师助理，和两年的执业律师了。只不过，那两年的执业律师是帮别人打工，虽说在业务上有所长进，但业务之外的东西，都是老板去处理的，自己也没学到这些。刚开始独立执业那时候，尚不知道江湖的险恶。接了一件涉嫌走私的案子。嫌疑人/被告人所在的单位是我做常年顾问，有案子就顺理成章的找到我。我查阅了有关资料，初步了解案情后，感觉侦查机关的证据还是很强的，涉嫌的数额初步认定大约100多万。当时逮捕了两个人，一个是公司的司机，一个是老板的弟弟，是公司的业务主管。老板是台湾人，收到风声，撒丫子去躲猫猫到了台湾。案件的进行过程中，嫌疑人的家属提出要我帮其做取保候审。我照例写了申请交上去，得到的答复是：数额这么大，不可能给你取保。我就电话告诉猫在台湾的老板，说不可能给取保。那个老板就对我说，蔺律师，你想想办法，我的目的就是把人放出了，我可以出的钱。好家伙，又是一个“不差钱”的主儿。我就跟他解释大陆的法律是如何如何规定的，程序上是怎样怎样的，说了一大堆，一副法律专家的样子。这位台湾老板仍然不信，说，我出30万，就是要放人，这还不包括律师费，律师费我可以再加。我当时就斩钉截铁的对他说：别说你出30万，你300万也是不可能的！因为„„我又用法律震慑了他一顿。后来，这个台湾佬很久没有和我联系。他弟弟的案子也按部就班的进行着。直到突然有一天，台湾佬出现在我的办公室里，他身边站着的就是他的弟弟。台湾佬指着嫌疑人对我说，蔺律师，这个人你认识吗？当时我目瞪口呆、哑口无言、无地自容、灰头土脸、哭笑不得、无话可说、百感交集、欲说还休、语无伦次，差点就掩耳盗铃铃儿响叮当了！当然，诸位看官可能猜到了，台湾佬来律师所是解除委托的。台湾佬同时告诉我，事在人为，他通过“高层”云云„„正是：月圆则缺，水满则溢，话说满了无法收回比吃屎都难受。

第11条：在解答咨询的时候，点到为止。只把部分实体问题解释给当事人听,莫谈程序。因为有些当事人去咨询时还没有拿定主意是否请人，乃至是否请你！如果什么都听了，那你就只能作一次免费（或者收费）的咨询了！除非是非常大的复杂案件，但是这样的案子毕竟是少数，况且有了也不一定给一个新手来做，为了生活，为了多得到一些锻炼的机会，只有如此，先把案子接到手，实习律师的精力80％都是用来对付自己的当事人的。这条不够言简意赅，一股脑透露出这么多九阳真经降龙十八掌南拳北退迷魂掌的。武林中人云：外行看热闹，内行看门道。且听老衲慢慢道来——刚刚看了孔庆东的博客，中毒不浅啊！书归正传，这条际上涉及几个问题，：1对付免费当事人：A亮他！让他看着你有多么忙，排队在他前面的，都是付费的，让他插队，感激涕零。。B推到律师所，规定„„至少20-30%，加税、交通费等，交所，也差不多了，至少不赔钱，以公民出庭可以，但风险大，拿处罚例子教育他，C公函，所函办不出，介绍信开不出，D别以为助理就不值钱，让助理说他很忙，过五分钟、过五分钟，初步暂定约明天，明天你一定有其他事，E电话呼叫转移，让助理故意一头雾水，给些一般老百姓都会说的意见：不要急，事情总是有办法的，那对方肯定不对，太不道德了，无法无天了„„最后建议找律师谈，同时及时的让他知道这个律师是个好律师，能请到他是幸运，F实在不行助理也关机，G最后一招：正式告诉他，不付费就别打电话了！2解答咨询，避免打持久战，时间久了什么话都说了，情不自禁，人家问了，你总不能不答吧，方法1：集中接待，要沉住气，这个经验是老律师才能摸索出来的，是练出来的，不是说出来的，方法2：切记与当事人吃饭喝茶，道理很简单，喝茶吃饭总不是三五分钟的事，时间久了„„方法3：我还有事，要赶着去XXX，方法4：先办理手续，签合同，或付少许定金；方法5：先做一些只有律师才知道有什么用处的工作，如果拍照，或者先查一些只有律师才能查到的资料。有了这些资料在你这，当事人总会想，费事再去找别的律师了，一分钱一分货，贵点也值。方法5：接案子切忌急！切忌以低收费收案，十一、在解答咨询的时候，点到为止。只把部分实体问题解释给当事人听,莫谈程序。因为有些当事人去咨询时还没有拿定主意是否请人，乃至是否请你！如果什么都听了，那你就只能作一次免费（或者收费）的咨询了！除非是非常大的复杂案件，但是这样的案子毕竟是少数，况且有了也不一定给一个新手来做，为了生活，为了多得到一些锻炼的机会，只有如此，先把案子接到手，实习律师的精力80％都是用来对付自己的当事人的。

写作素材：

十一、在解答咨询的时候，点到为止。只把部分实体问题解释给当事人听,莫谈程序。因为有些当事人去咨询时还没有拿定主意是否请人，乃至是否请你！如果什么都听了，那你就只能作一次免费（或者收费）的咨询了！除非是非常大的复杂案件，但是这样的案子毕竟是少数，况且有了也不一定给一个新手来做，为了生活，为了多得到一些锻炼的机会，只有如此，先把案子接到手，实习律师的精力80％都是用来对付自己的当事人的。

十二、对当事人说的话要有自己的衡量,关键问题和案子细节，一定要看证据.十三、交法院的资料及与当事人进行联络的信函应有备份,建立完整档案.十四、要从气势上镇住你的当事人(别管当事人的身份，再大的官，再有钱的主儿，都把他只看做是当事人就够了。当头一棒，然后醍醐灌顶法)

十五、注意自身形象，即使身无分文，也要穿戴不俗，气宇轩昂。货买一张皮。（不要觉得庸俗，这是工作！）（坚持打领带，衣服一定要熨烫，好孬无所谓，视条件而定，身无分文去穿戴不俗也不现实）

十六、授权委托书最好叫当事人多签一份，以备开庭有冲突时更换代理人，这样提出会使你显得很老练，对同事对当事人都是如此。

十七、不要把案件的文件或资料、有关法律条款全部给给当事人复印、带走，有的人在拿到他认为的“法律依据”后往往不再回头找你。教训甚多。

十八、注意和当事人交谈时，要对当事人的陈述表示理解，对当事人的“冤屈”表示一下愤慨，然后再对案件中的难点发表看法。过早谈看法对你没有好处。

十九、如果有可能，开庭时最好通知当事人听庭；如果当事人没空，也最好让其派员听庭，以便让其感受你为其案子所做的努力及所表达的观点。

二十、把简单的案件复杂化，把复杂的案件简单化。

二

一、对当事人交办的事要有责任感，但随时作好与当事人翻脸的准备（心理、时间日程和经济等各个方面）

第二篇：一个老律师对一个实习律师心得的解读

一个老律师对一个实习律师心得的解读

——解读中国律师之八

法博网友“水岸珈蓝”在其2009年4月7日的博客日志中写了一篇题为《实习律师21条军规》的博文http://sajl.fyfz.cn/blog/sajl/index.aspx?blogid=458458。这篇文章字数不多，看样子更像是一个实习律师坐在一个老律师的对面，按照后者的叮嘱所作的笔记。文中列举的21一条，虽没有历史上那臭名昭著的21条的那么重于泰山，也不是什么金科玉律，但言简意赅，句句在理，不失为执业律师的经验之谈。微笑着一口气读完这21条，望屏沉思，竟勾笔者的一些记忆来。把这些记忆结合“水岸珈蓝”的21条写出来，算是对21条的解读吧。

先说这第1条：注意在提交起诉状和答辩状时一定要当事人签字或者盖章。搭眼一看，这算什么“金科玉律”？！起诉状答辩状都是当事人提交给法院的，当然要交给当事人签字或者盖章了。有必要这么郑重其事的当成经验总结吗？有！而且很有必要。我记得我的一位朋友刚刚独立执业的时候，就因为这件事，差点儿自摆乌龙。当时他代理一件好像是民间借贷的案子。原告找到了我的那个刚出道的律师朋友。身份证、借条等等的必要证据都有。律师马上就写好了起诉状。电话通知原告签名时，原告表示：我出差在外地，你帮我签吧，就签我的名字，反正大家都这么熟了，没问题的，等我出差回来了，我到你办公室再补签。说者斩钉截铁，话说出来也掷地有声。律师为了稳妥，还专门打电话给介绍这个当事人那个人，那个人也说，没事的，你帮他先签了吧，我和他很熟，等他回来再补签。加上当事人立案心急。律师就代替当事人签了名字。可是，案子到来法院，法院通知被告来签收应诉材料。被告是一个很要面子的人。据说，被告声称，钱马上可以给，但被人告到法院，面子丢不起。说来也是个“很傻很天真”的借口。但问题是，那个原告撑不住劲了。一干子把矛头推到了律师那里。原告甚至跟被告解释：不是我想告你，是那个律师如何如何„„不信你看起诉状，那上面根本就没有我的签名！后来，听说原被告一起来到律师所，找律师的麻烦。再后来，费了九牛二虎之力，才有惊无险。当然，这只是为第1条注解的情形之一。更有些情况下，明明是当事人向律师陈述过的事实，因为没有当事人亲笔签名，案子的审理结果对他有利还好，一旦不利，当事人往往把责任怪在律师的身上。因为没有签名，谁对谁错，到时候也就说不清了。

再说第2条：尽量将同一案卷的所有材料装在同一档案袋中，以免疏漏授权委托书和律师事务所的公函。当然，这对一个执业律师来说，显然是必要的。但这还远远不够。补充一点，算作本条的第二款吧：要在档案袋的封皮上仔细登记如下信息：当事人的资料——尤其是当事人的电话、案子的受理法院、侦查、检察、审判机关的电话，各个机关的具体经办人或者书记员的电话，举证期限届满日、开庭日期、查封或者冻结财产的续保日等等。别小看这些信息，有了它，工作十分便利，工作效率不受影响。但没有这些，办起事来就没那么方便了，尤其是身在外地时，为了这样的信息，可能要多打几个电话才行。第3条没有什么解读的，接下来说第4条：在起诉状中所列原被告信息时不要把自己当事人的电话写在起诉状上，以免法官直接联系当事人，绕开律师。想起了自己都觉得好笑，说出来恐怕也会贻笑大方。我刚开始执业时，就亲身感受过这样的尴尬。有次我代理一个在我那时看来已经很大很大的案子（其实标的也就无非是100多万）。因为第一次做这样的大案，心里未免没有什么底气。立案之前，我陪着当事人跑了几个地方，调查了一些证据，也同对方进行了几次的交涉，加强了一些证据。案子到了法院。过了很久，不见当事人与我联系。打电话给他，他支支吾吾，王顾左右而言他。打电话到法院，问案子的进展，法院的书记员一头雾水反问我：你是被告的代理人吗？我说不是，是原告的代理人。书记员说不是啊，原告的代理人前几天刚刚收了开庭传票啊。这位书记员为了妥善起见，还专门查找了案卷，最后确切告诉我，原告换了律师。既然人家不满意自己，自己也是新出道的，我甚至连个电话也没打给这个当事人，就这么不了了之了。过了多年之后，这个当事人居然有一天想起了我。他因为另外的一件案子约我喝茶，想听听我的意见。那次，他告诉我，是法院的某某帮他介绍了一个“有经验的”律师，所以就„„我对这位以前很有身份的当事人说，其实不便做过多的解释。执业这么多年，听到的、见到的，多了，也便见怪不怪了。还有一件事，发生在我的实习期间，我的老板的一件案子。我们当时代理一个在当地算是名气很大的陶企老板。不知道什么原因，那个标的很小的案子，庭长亲自审理甚至亲自送达传票。后来，陶企老板直接跟这个庭长联系起来，搞得代理人形同虚设，被陶企老板废了武功不说，还连带着丢了几个客户。更有甚者，我在某市执业的律师同行说，在他们那里，当事人一般不请律师，就算请了律师，法官不熟的，能不能代理下去很难说。如此看来，这位实习律师有这样的先见之明，实在是幸甚。

对这第4条，需要补充的是，不但不要写上自己所代理的当事人的电话，最好根据具体的情况也不要写上对方当事人的电话。比如，在你代理原告而原告申请了财产保全的情况下，最好不要写上被告的电话。因为有了被告的电话，法院可能在查封之前通知被告收材料，这样被告银行里的存款就瞬间转移了。说到财产保全，各地的法院做法又不尽相同。有的法院对熟悉的当事人，可能工作做的细致些，对不熟悉的当事人，可能就粗糙些。可不要小看这一粗一细，后果可能截然不同。这时候，如果你写上了被告的电话，而你与法院又不熟悉，法院可以通知对方来收材料，在收材料的同时，向被告说明，你看，原告向我们法院申请了财产保全，你有什么财产啊？填在这张表格上，供我们法院查封„„除非被告真的对法律一无所知，否则让被告主动提供查封标的，即使提供了一些1980年的金星牌17吋彩色电视机、1997年的飞跃250摩托车之类的，法院虽然完成了保全的任务，但对原告来说，几乎没有任何价值。

第6条：所有证据材料的原件都由当事人自己保管，律师只留下复印件，以免遗失原件导致案件发生举证不能时，承担重大过错责任。这条总结的好。我的经验是，不但要这样做，而且要写在与当事人的合同中。也就是说，在律师所与当事人签订的委托代理合同中明确注明，律师所及其指派的律师只收取当事人证据材料的复印件，并提示当事人自己注意保管好证据的原件并在开庭是带至法庭供法院核对。当然，在律师与当事人打交道的过程中，律师不可能不接触当事人的证据原件。甚至有的时候，当事人也确实把原件放在律师那里。比如说，证据材料很多，律师一时半会的还看不完，而证据的复印件又不是很清晰，或者不便于复印等等。这时候，我们通常的做法是：由经办律师或者律师助理填写《证据原件交接清单》，像法院的证据材料清单一样，注明证据的名称、种类、份数、页数、特征等等内容。由当事人在提交人处签名，律师所在接收人处签名或者盖专用章。这样，既避免了当事人事后因为记忆错误而纠缠不清，也督促律师谨慎保管当事人的证据材料，增强律师的责任心。说到这里，我建议每个律师，或者至少每个律师所，都要备置专门的保险柜，专门用于存放当事人的证据材料原件。

第7条：不要为了一点小钱，轻易去做律师见证！宁可让当事人自己做公证，这里面含很大风险。很多教训，无须再试。这条也很好。我这两年就办理过两个因为律师见证失误而导致的赔偿案件。这两个案件，无一例外的都是以律师所赔偿当事人损失而结案。而此前最高院公布的上海的一个遗嘱见证的案子，也是判决律师所赔偿当事人。我记得好像是去年或者前年，有个脖子上挂着粗金链、留着光头、乍一看好像唱朋友啊朋友的那个臧天朔一样的当事人来到我的办公室。他说别人欠他一笔款，大概五六十万，因为他没有时间去收，叫一个朋友去收。说着他指了指他旁边的一个瘦瘦的男子。想当着律师的面写一份授权委托书，然后由律师做一份见证。我问他，欠你钱的那个人是哪里的？他说是南海桂城的。南海桂城距离我的办公室就十分钟的车程，距“臧天朔”的住处也无非是五六公里。这么近的距离？为何自己不去收，还要花钱委托别人去收，还要煞费苦心的来律师所做见证？这我就怀疑了。虽说见证只是对委托人和其指定的代理人签名的真实性进行证明，但天知道他们拿了这份盖了律师所见证章的委托书去干什么。假如交给了收债公司或者黑道上的人，把律师所的见证书一亮：我们是“臧天朔”委托的律师，来收债的，不信你看，这里有律师所的章！三天内给钱，要么打断你一条腿！当事人往往不知道怎么回事，被人打了，报案第一时间就说是某某律师所的人干的„„出了这种事，虽然调查之后与律师所无关，但被别人调查也不是好受的。况且，律师的时间十分宝贵，为了小小的见证费浪费时间都不值得。至少这样的调查是值得的才去做。和同所的律师商量之后，我告诉“臧天朔”，见证可以，但我们按照非诉案件收费，五六十万的标的，要收5-15万的律师费。这么贵啊？“臧天朔”就说回去商量一下再说，回去之后，他就再也没来了。所以，我的意见是，见证业务不是不可以做。但要慎重做。比如，一笔见证业务虽有风险，但尽量把风险降到最低。而且收费要狠。说白了，就算见证失误要赔偿，也要赔的值得。当然，对那些涉及银行的打包见证业务，因为有较大的量，有较大的利润空间，即使每笔业务收费三五百块，聚沙成塔，集腋成裘，一万笔就是三五百万，争还争不来呢，哪有不做的道理？

第8条只一个好字带过。现在说第9条：每次和当事人得谈话，都要有笔录，并让当事人签字后按手印。这个也很重要。有时候，当事人会反悔并可能诬告你。同时，目的不是做为开庭时的证据使用，而是证明你的工作量。这条涉及到律师给当事人做笔录的问题。律师给当事人做笔录，不仅仅是在刑事案件中需要，而且在民事案件、在非诉讼代理中也同样必不可少。

先说刑事案件，犯罪嫌疑人的口供经常变化无常。如果律师在侦查阶段就介入案件，律师会见之前，犯罪嫌疑人对侦查机关说一套口供。等律师会见之后，嫌疑人可能又换了一套说法。别的不说，侦查机关肯定以为是律师“教的”。如果没有及时做会见笔录并要求嫌疑人签字按印，到时候有理说不清，遭遇职业报复，那麻烦就大了。当然，这笔录的好处远不止这些。比如它可以向嫌疑人的家属证明律师做了哪些工作，可以让嫌疑人的家属重视律师，不会轻易换律师——因为他们总想着关键的东西都在律师哪里——尽管这些东西都案子的结果未必有什么大用处。除此之外，俗话说，好记性不如烂笔头，时间久了，案子多了，一个人的脑袋能装的东西毕竟有限，难免会忘记一些什么，尤其是一些细节。最起码，这样的记录会起到提示律师的作用。时间久了，拿出笔录复习一下，哦，这个案子是这样的，这个嫌疑人被告人是那样说的，一目了然。说到这里，插一个小例子。当时我办理一个侦查机关认为是故意伤害公诉机关认为故意杀人的案子。嫌疑人的口供几次都不一致（家属说他精神有问题，我们按照家属的意见申请了鉴定，但公安和检察院都说他精神没问题，不需要鉴定）。每次会见后，我们都向家属通报了会见的情况及嫌疑人被告人的陈述和辩解。家属对自己的亲人深信不疑，认为肯定是有人冤枉嫌疑人。到了收到公诉机关的起诉书时，家属傻眼了。反复向其做解释工作后，家属一句：不请律师那时候还是故意伤害，花钱请了你律师，怎么变成故意杀人了？家属甚至怀疑律师是不是被受害人收买了，等等。没有详细的会见笔录，秀才遇到兵有理说不清。

再说民事案件。民事案件虽说没有刑事案件的风险那么大，但律师的代理工作也是马虎不得。有些当事人，并不见得都对律师说实话。甚至有的当事人，对律师说的都是假话。这类当事人有个侥幸心理：反正我就这样请律师去打，打赢了，我就赚了，打不赢，也实现了拖时间或者斗气或者牛B一下的目的。就算不是这类当事人，就算哪些比较诚实比较善良的当事人。进律师所之前，觉得自己的官司是没法打了。但一旦律师发现了可以反败为胜的救命稻草，就会建议当事人要采取这样这样然后再这样的思路去打这场官司。当事人听律师这样一说，豁然开朗。开朗之后还不放心，隔三差五的打电话给他的律师：律师你真有水平，真有办法，这样这样这样都可以„„但我还是担心„„能行吗？即使是律师有言在先，这是我能想到的最好的方法，并不是说这样这样这样就肯定能打赢官司，只是没有办法的办法，只能这样去博。但时间长了，日子久了，当事人问的多了，当事人与他的亲朋好友之间谈论的次数多了。当事人就忘记了这是“没有办法的办法”了。在他和他周围人的认识里：我找到了一个很牛的律师，这个官司我一定是赢的！等案子判下来，一旦律师的这个思路没有通过，官司输了，当事人就会反问律师：你不是说这样这样这样就肯定能赢吗？怎么会输呢？如果没有有言在先先君子后小人的笔录，恐怕又是说不清了。

还有些情况下，当事人不是只接触律师，即使只接触律师，也不是只接触一个律师。“家里有病人，不得不信神”，有病乱投医。他可能同时去听听其他律师的意见，或者听听七大姑八大姨介绍的法律人士的意见。这些给意见的人当中，有的虽然是搞法律的，但可能不是专业的领域。比如，一个股东纠纷的案子。交警可能告诉他去公安报案，告其他股东诈骗。工商局的人可能告诉他去工商局调解。法院的人可能告诉他去法院起诉。每个人的看法都不同。中国的法律这么多，每个人的理解不同，看法自然不同。中国不遵循先例，没有什么经验可循。更何况，法律之外，还有那么多的不确定因素呢？在没有结果之前，很难说谁的意见对，谁的想法错。公安局有人帮忙，股东纠纷就拿到公安去搞，先把对方抓来再说。什么？你说是民事纠纷啊，行，我们也是依法办事。先关你一段时间再说！什么？关多长时间啊？那就看你配不配合了。关你三天五天也可以，一年两年也不是没有可能。我们案子办错了？这个你不要担心，错了我们有国家赔偿，你关在看守所里，我们按照国家规定给你发工资。诸位不要笑，这是我大约四五年前办的一个案子。当时我代理的就是被抓的那个人，后来，还真的私下拿钱给了对方当事人，人就放了出来了。当然，公安没人，即使是与刑事有关的，公安也会告诉你，这是经济纠纷，我们公安严禁插手经济纠纷的，你到法院去解决吧，连个报案笔录都懒得给你写，就打发了。——书归正传，所谓“小鸡不尿尿，各有各的道儿”。遇到这样的当事人，一定要在讲明法理和道理之后，让他自己综合各方的意见和建议来做决定。尤其遇到那些宁信手上有权的人不信律师的，更要尊重他听来的意见。这年头，什么样的事情都可能发生，千万不要否认人家，千万不要说人家不懂这类案子等等的话。月圆则缺，话满必失。怎么办？笔录的伺候，当事人不是说哪个人给了他什么什么好意见吗，那好，都记下来。当事人怎么说的，律师对案子怎么分析的，当事人的朋友又是提出什么样的看法的，当事人又如何采纳这些意见和建议的，当事人是如何要求律师按照这些意见去做的，等等，等等，不厌其烦，尽可能详尽的把整个过程都记录在案。到时候，一旦当事人最后确定的“路线方针政策”行不通，至少是怪不到律师的头上。我的做法是，收案一定要做谈话笔录。每个重要的步骤，尤其是涉及关键问题的，涉及要当事人抓主意的，一定要做笔录。

至于非诉讼案件，那就更不要说了。没有笔录，当事人不知道你为他做了什么工作，付起律师费来，总觉得吃亏了。很多情况下就是这样，现在通讯这么发达，当事人有什么事情想咨询律师，打个电话，哇哩哇啦讲上半个钟是很平常的事。一件很小的事情解释完毕，律师投入的时间加起来可能至少有一小天。律师的时间是有含金量的。因为人的精力很时间毕竟有限，做这件事的同时，你不可能做那件事。既然做了工作，那就要收费，要不律师就无法生存了。说到这里，我插个新闻花絮。我老婆是教师，经常有些同事把问题交给她，让她拿回家给我，让我解答后再传给出题的人。刚开始的时候，我还有耐心（那时候也有时间，巴不得有人问问自己，以显示自己是多么的有水平）。像学生交考卷一样把答案交给老婆。后来我逐渐改变了这样的做法，做法的改变在于想法的改变。我常给这些希望足不出户，在电话里就可以解决问题的咨询者说，咨询律师就好比身患病痛要看医生，我们不能打个电话给熟悉的医生，然后问医生是要切除胃还是割掉阑尾。道理很简单，律师看不到证据，怎么可以给人家意见呢。更何况，有些证据，当事人自己可能找不到，但律师可以帮他找到。而有了这些证据，思路就会不同。再说了，说句自私的话，我在电话里都给你解答了，你还会来我律师所？把什么都告诉你了，我还混什么？所以说，免费咨询可以，但拒绝电话里的免费咨询。宁可让他打的到我的律师所，最起码，他会对这个律师所有一定的印象，一个免费咨询换给长期广告也好啊。——又扯远了，赶紧拉回来。律师的工作，其实有时候也像政府机关的工作一样，是要做出来给人看的。只不过，政府里的公务员的工作是做给领导看的，律师的工作是做给自己的当事人看的。正像王跃文笔下的那些公务员一样，会做事的，领导一来，他忙的不可开交。领导不在时，报纸都翻烂了，就是无事可干。一个好的非诉律师，一定是一个善意做文案的律师。做文案就离不开记录。我记得在一次全国律师论坛上，一个香港律师讲的更直白：我们的工作就是及时像客户开出长长的账单——当然账单后面是用文案证明的律师的工作记录。当然，无论是刑事案件、民事案件、非诉案件，还是其他案件，笔录本身就是律师记录自己工作的工作笔记，不是法定的代理必备资料。给不给当事人复印，那就是你自己做主了。鉴于21条说的很准，此处不再狗尾续貂了。

第10条：不要轻易对当事人或其家属作出某种承诺！包括你有九成把握时，切记！对这条，我打算反其道而解之。有九成把握时都要切记不要对当事人承诺，这里指的显然是可以达到代理目的的承诺。反过来，就算你百分之零点一的把握都没有，也不要下结论说当事人的想法无法实现。因为在中国当下的司法和执法环境下，什么事情都可能发生。初出茅庐的年轻律师尤其值得注意，我自己就有过深刻的教训。当时自己刚出道儿。说是刚出道，也并非是刚开始做律师。只是刚开始独立执业。在这之前，我已经做了两年的律师助理，和两年的执业律师了。只不过，那两年的执业律师是帮别人打工，虽说在业务上有所长进，但业务之外的东西，都是老板去处理的，自己也没学到这些。刚开始独立执业那时候，尚不知道江湖的险恶。接了一件涉嫌走私的案子。嫌疑人/被告人所在的单位是我做常年顾问，有案子就顺理成章的找到我。我查阅了有关资料，初步了解案情后，感觉侦查机关的证据还是很强的，涉嫌的数额初步认定大约100多万。当时逮捕了两个人，一个是公司的司机，一个是老板的弟弟，是公司的业务主管。老板是台湾人，收到风声，撒丫子去躲猫猫到了台湾。案件的进行过程中，嫌疑人的家属提出要我帮其做取保候审。我照例写了申请交上去，得到的答复是：数额这么大，不可能给你取保。我就电话告诉猫在台湾的老板，说不可能给取保。那个老板就对我说，蔺律师，你想想办法，我的目的就是把人放出了，我可以出的钱。好家伙，又是一个“不差钱”的主儿。我就跟他解释大陆的法律是如何如何规定的，程序上是怎样怎样的，说了一大堆，一副法律专家的样子。这位台湾老板仍然不信，说，我出30万，就是要放人，这还不包括律师费，律师费我可以再加。我当时就斩钉截铁的对他说：别说你出30万，你300万也是不可能的！因为„„我又用法律震慑了他一顿。后来，这个台湾佬很久没有和我联系。他弟弟的案子也按部就班的进行着。直到突然有一天，台湾佬出现在我的办公室里，他身边站着的就是他的弟弟。台湾佬指着嫌疑人对我说，蔺律师，这个人你认识吗？当时我目瞪口呆、哑口无言、无地自容、灰头土脸、哭笑不得、无话可说、百感交集、欲说还休、语无伦次，差点就掩耳盗铃铃儿响叮当了！当然，诸位看官可能猜到了，台湾佬来律师所是解除委托的。台湾佬同时告诉我，事在人为，他通过“高层”云云„„

正是：月圆则缺，水满则溢，话说满了无法收回比吃屎都难受。

第11条：在解答咨询的时候，点到为止。只把部分实体问题解释给当事人听,莫谈程序。因为有些当事人去咨询时还没有拿定主意是否请人，乃至是否请你！如果什么都听了，那你就只能作一次免费（或者收费）的咨询了！除非是非常大的复杂案件，但是这样的案子毕竟是少数，况且有了也不一定给一个新手来做，为了生活，为了多得到一些锻炼的机会，只有如此，先把案子接到手，实习律师的精力80％都是用来对付自己的当事人的。这条不够言简意赅，一股脑透露出这么多九阳真经降龙十八掌南拳北退迷魂掌的。武林中人云：外行看热闹，内行看门道。且听老衲慢慢道来——刚刚看了孔庆东的博客，中毒不浅啊！书归正传，这条实际上涉及的是律师如何解答当事人的咨询问题。（感谢你的阅读，本文正在写作中„„）

附录1：水岸珈蓝《实习律师21条军规》http://sajl.fyfz.cn/blog/sajl/index.aspx?blogid=458458

一、注意在提交起诉状和答辩状时一定要当事人签字或者盖

二、尽量将同一案卷的所有材料装在同一档案袋中，以免疏漏授权委托书和律师事务所的公函

三、自己必须理出案情时间表，以对整个案件有全面了解

四、在起诉状中所列原.被告信息时不要把自己当事人的电话写在起诉状上，以免法官直接联系当事人，绕开律师

五、注意在律师函上要写上自己的联系方式执业证号（特别时刑事案件），以便公安.检察.法官联系自己

六、所有证据材料的原件都由当事人自己保管，律师只留下复印件，以免遗失原件导致案件发生举证不能时，承担重大过错责任。

七、不要为了一点小钱，轻易去做律师见证！宁可让当事人自己做公证，这里面含很大风险。很多教训，无须再试

八、刑事方面，会见时最好2人同去，不要传递给嫌疑人任何物品（包括烟），有时候一点点的同情心会害死你

九，每次和当事人得谈话，都要有笔录，并让当事人签字后按手印。这个也很重要。有时候，当事人会反悔并可能诬告你。同时，目的不是做为开庭时的证据使用，而是证明你的工作量。

十、不要轻易对当事人或其家属作出某种承诺！包括你有九成把握时，切记！

十一、在解答咨询的时候，点到为止。只把部分实体问题解释给当事人听,莫谈程序。因为有些当事人去咨询时还没有拿定主意是否请人，乃至是否请你！如果什么都听了，那你就只能作一次免费（或者收费）的咨询了！除非是非常大的复杂案件，但是这样的案子毕竟是少数，况且有了也不一定给一个新手来做，为了生活，为了多得到一些锻炼的机会，只有如此，先把案子接到手，实习律师的精力80％都是用来对付自己的当事人的。

十二、对当事人说的话要有自己的衡量,关键问题和案子细节，一定要看证据.十三、交法院的资料及与当事人进行联络的信函应有备份,建立完整档案.十四、要从气势上镇住你的当事人

十五、注意自身形象，即使身无分文，也要穿戴不俗，气宇轩昂。货买一张皮。（不要觉得庸俗，这是工作！）

十六、授权委托书最好叫当事人多签一份，以备开庭有冲突时更换代理人，这样提出会使你显得很老练，对同事对当事人都是如此。

十七、不要把案件的文件或资料、有关法律条款全部给给当事人复印、带走，有的人在拿到他认为的“法律依据”后往往不再回头找你。教训甚多。

十八、注意和当事人交谈时，要对当事人的陈述表示理解，对当事人的“冤屈”表示一下愤慨，然后再对案件中的难点发表看法。过早谈看法对你没有好处。

十九、如果有可能，开庭时最好通知当事人听庭；如果当事人没空，也最好让其派员听庭，以便让其感受你为其案子所做的努力及所表达的观点。

二十、把简单的案件复杂化，把复杂的案件简单化。

二

一、对当事人交办的事要有责任感，但随时作好与当事人翻脸的准备（心理、时间日程和经济等各个方面）

附录2：相关阅读：

1、律师是干什么的？——解读中国律师生存状况之一

2、律师越老越值钱？——解读中国律师生存状况之二

3、律师的收入到底有多少？——解读中国律师生存状况之三

4、又一个律师踢了越位球——解读中国律师之四

5、律师的惶恐——解读中国律师之五

6、选择做律师的原动力——解读中国律师之六

7、为什么说律师应具备纠纷调解能力——解读中国律师之六七

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第三篇：一个实习律师对律师行业的一点感想

一个实习律师对律师行业的一点感想自从古罗马人发展了古希腊的复杂成文法典及诉讼制度便出现了以代表当事人与政府进行诉讼为主要工作的现在律师职业，发展至今已有两千五百多年的历史；而中国直到清末1910年起草的《大清刑事民事诉讼法》中才对律师稍有涉及，随后在北洋政府及国民党政府的立法中对律师及辩护制度做了初步的规定；新中国成立后律师制度及律师职业曾一度中断，1979年起逐步恢复，到1980年《中华人民共和国律师暂行条例》的通过，使律师行业在我国又一次得到重生。从1980年至今，在短暂的三十余年里我国律师行业得到了长足发展，据统计现有律师事务所11691家，在职律师人数14.3万，然而年轻的中国律师行业在快速发展的同时，也存在着大量的问题，如律师素质水平参差不齐，律师制度及律师法律法规不尽完善，律师职业群体地域分布差距过大，百姓对律师信用缺失等，使律师行业呈现出行业困境。

与西方发达国家相比我国的律师从业门槛较低。从学历上看，美国只在硕士研究生阶段设置法学专业，而中国不仅大学本科设有法学专业，且大学专科和一些专科学校都可以设置法律专业；从司法考试的通过率来看，我国的高通过率位于西方国家之首；从职业前的培训来看我们只要求拿到法律从业资格证后在律师事务所实习一年，而西方的大多数国家则是对律师从业人员进行职业前的集中培训。这些都是导致我国律师素质参差不齐的因素。

我国律师事务所及律师从业人员从数量来看都是空前的、庞大的。有关资料显示北京、上海、深圳等城市律师呈现大饱和状态，仅

北京市执业律师就占全国的9%，上海也已突破一万人，而另据统计中国目前还有近两百个经济贫困县没有律师，这种地域分布格局让我们大为惊叹，在北京、上海、深圳有大量的律师无事可做，而经济落后的地方需要律师却没有。

由于律师发展历史短暂，从业人员水平参差不齐及一些律师对职业道德规范的漠视，使得百姓对律师的不信任感在加剧。

面对律师行业现实存在的问题，我们每个人都要坦然的去面对，努力的去解决，当今中国律师行业的发展不是要强调从业人员壮大，而是要不断提高执业的专业水平和职业道德修养，国家需大力限制高校法律专业的设置，逐步提升法律从业人员的学历水平，同时各高校要加快法律教育改革，改变法学教学模式，司法部更应该对司法考试进行从严控制，把通过率控制在合理范围之内，集中和加大对律师的职业前专业技能和职业道德培训，完善律师制度，加快制定和修改规范及保护律师方面的法律法规，各律师事务所要以维护当事人合法权益，维护法律的正确实施及社会公平正义为立所宗旨，以不打官司，少打官司也帮当事人解决问题为奋斗目标，来树立和提升百姓对律师及律师事务所的信任，每个执业律师必须坚持不赢不该赢的官司，不输不该输的官司为基本原则来要求自己，不通过违法违规的手段和方法来赢取案件，防止司法腐败，同时努力提高自己的专业及职业道德水平，做到不输不该输的官司来促使律师行业的发展。

第四篇：一个实习律师的总结报告

一个实习律师的总结报告

彭磊

又到一年总结时，不同的只是这次是对我近一年的实习律师工作的总结。发自内心的讲，我要非常感谢律师事务所给我实习的机会，尤其是在实习期对我予以了极大的关照，让我有机会参与各类案件的办理，尽快熟悉律师的实务操作程序，这让我有了开始律师理想的良好基础。也非常感谢主任和同事们的帮助和教导，让我认识、理解律师行业、也正慢慢的融入进律师行业；尤其是律师事务所有这么好的学习和相互交流的氛围，使自己的知识和能力正逐步的提高，从而更快的适应律师这一职业。名为年终总结，但实习期也接近结束，以下寥寥文字，算是对自己实习期工作的梳理和对未来执业的规划吧。

一、做“人”

要做事，先做人。做律师也不例外。虽然我在做律师之前有过四年的高校教师的工作经验，身上也沾染了许多自由知识分子的“习性”，但是我对重新开始的职业规划的思路还是比较明确，那就是事事都要重新开始。早上提前到单位打扫卫生，下班之前一定将今天的工作做完，给被接待的当事人端茶倒水，主动帮助执业律师处理案件的细枝末节而从不计较报酬，这些每样都能圆满完成；勤勤恳恳、认真负责、小心谨慎、诚信做人，也样样都不能少。回过头来看这一年的律师实习期，我可以自豪的告诉自己，这些我都做到了。

二、做“事”

一年的实习律师经历，让我明白了一个道理，细节决定成败。从避免法律文书中出现哪怕一个错别字，到装订打印材料是订书钉不能有一点偏差；从案例分析必须关注每一个细微的法律问题，到阅卷必须查清每一个事实情节，无不体现作为一名律师的执业态度和素养。虽然在从事律师这一职业之前已经做好了充足的思想准备，因此不会经历远大理想与律师现实的巨大心理落差，但是每天忙忙碌碌的工作，却很少停下来思考自己对于细节的关注程度，虽然知道自己在细节的处理上仍然还有很多不足之处，但是也很少进行总结。在这一方面，所里的同事给我树立了很好的榜样，大家乐观积极的心态、融洽的氛围、勤恳务实的工作作风、专业上精益求精的学习钻研精神„„对我产生很大的影响，我对细节的处理也更加到位，尽管这种转变是潜移默化的。

三、做“律师”

正如我在我的博客副标题中写到的，“漫漫实习路，我始终告诉自己我是怀揣着一种理想在做律师”。我自始至终都是把律师作为自己一生的事业去经营，而不是将律师作为发家致富、满足自尊心的暂时的一项工作。

近一年的时间以来，我作为一名实习律师跟随所里的各个律师办理各种业务。在刑事案件领域，参加Z姓被告人盗窃罪辩护，被告人被判缓刑；参加了D姓当事人强奸罪、抢劫罪的辩护，案件以被告人被判处缓刑告终；参加L姓被告人诈骗罪辩护，案件以检察院撤回起诉终结；参加C姓当事人保险诈骗罪二审辩护，案件以二审减刑二年判决终结。同时还参加了其他数十起刑事案件的阅卷、调查取证、书写辩护词等工作。

在民事案件领域，参与代理了山东省第一例三鹿奶粉事件受害人索赔的民事案件，还参与了其他数十起人身损害赔偿、房屋租赁合同纠纷、产品质量责任纠纷、矿产转让合同纠纷的案件，已经熟谙于各类民事案件的办案流程。在行政和非诉讼领域，参加了数次法律顾问谈判，参加了L姓当事人诉某市国土资源局、某县政府、某县国土资源局的系列案件的庭审。

诉讼经验的增加使我认识到，做律师最基本的态度是勤奋和认真。在很多人的印象中，律师是典型的自由职业者，其实不然，律师不仅不是一个轻松的职业，而且还是一个充满挑战、需要付出艰辛的工作，独立、勤奋和认真是一个律师必须具备的执业态度。

四、做“好律师”

就像大学教授也分三六九等，律师也是这样，每个律师走的路不同，每个律师给自己的定位也不同，自然也有“好律师”与“坏律师”之分，不然何来净化律师环境之说呢。我想，既然把律师当作一项事业来经营，那么自然应当走一条规范的律师成长之路，尤其是对于我们年轻律师而言，这一点显得更为重要。在这种理念的指导之下，我从以下几个方面做了一些工作：

第一、培养自己的终身学习意识和能力。虽然有11年系统的法律学习过程，但是在涉足律师行业之前一直停留在法律规范和法律理论的层面，并没有真正的接触实践中的法律。一年来，通过办理具体的律师业务，我对法律的理解不断加深，也越来越体会到“理论上的法律”与“实践中的法律”的差异。当然面对律师行业竞争压力的不断增加，面对越来越专业化的律师分工，我也确实确实的感觉到自己所掌握的知识的匮乏。因此，作为一名律师，一定要培养自己终身学习的意识和终身学习的能力。

第二、诚信对待每一位当事人。在律师营销观念大行其道的时代，越来越多的律师却都忽视了这样一种道理：“真诚对待每一位当事人，才是自己最有效的营销方法。”作为一名实习律师，案源对我来说当然是最重要的，但是我始终有一种意识，那就是“不能为了案源而案源”，绝对不能做一个挑诉煽讼者。在采取非法律手段能够有效解决纠纷的情况下，绝不建议当事人采取法律手段。总之，在法律允许的范围内，应当视当事人的利益为先。

第三、尽职处理每一件我所代理的案件。我很庆幸自己能够接触到各种不同类型的案件，不论案件是哪一种类型，也不论案件是大是小，我都一视同仁，尽职处理每一个案件。这不仅可以使我尽快熟悉各种类型的案件的办理流程，也使我积累了一定的潜在客户。给当事人留下认真负责的印象，我想在当事人今后选聘律师时会为我加上不少的筹码。

美国著名的上诉审辩护律师德肖微茨在他的小书《致年轻人的一封信》中谈到了一个话题，即“好律师能不能也是好人”。至少在一部分人的观念里，“好律师”与“好人”是多少是有些矛盾的词汇。我也曾经参与过为强奸犯罪、杀人犯罪和抢劫犯罪的当事人辩护，对此也有了一定的感受。其实，律师作为辩护人，法律授予的职责就是维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，提出被告人最轻、无罪的辩护意见。从这个角度来看，在实践中，律师为了维护当事人的合法权益，在法庭上发表一些在常人无法接受的观点，其实是再正常不过的事情。因此，做“好律师”，也做“好人”，并非价值选择问题，也非是否忠于当事人利益问题，而是个人从业道路的选择问题。

五、做“大律师”

大律师，算是我给自己的未来的职业规划。

一年来，自己参与了大量的诉讼和非诉讼业务，这帮助我扩大了视野，增长了见识，让我对律师这一职业也有了更全面和深入的认识，也让我更加坚定的把律师作为自己一生的事业来经营。虽然通往“大律师”的道路充满艰辛，要面对无数的波折，克服许多难以克服的困难，但是我坚信，“志存高远、脚踏实地”，我必能开拓属于自己的“大律师”的天空。

第五篇：一个法律意见书几个律师签名

一个法律意见书几个律师签名

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就律师处理文件的种类或者重视程度来说，法律意见书在律师事务所里是一种最高级别的、最应该受到重视的文件，律师事务所对于这种文件的出具需承担最大法律责任。

一、法律意见书的种类

法律法规要求出具的法律意见书。常见的是律师为上市项目，如公司国内A股首次公开发行上市(IPO)、国内公司香港公开发行H股并上市、国内公司美国纳斯达克上市等，出具的法律意见书。此外，红筹上市和境内权益上市也需律师出具法律意见书。总之，上市项目，或者是中国的法律法规，或者是境外法律法规，都要求中国律师出具一个正式的法律意见书，对一些法律事实发表意见。这类法律意见书的内容一般比较类似，如纳斯达克上市项目，法律意见书的内容取决于美国法下公司上市应当承担的责任。很多时候券商会依赖律师出具的法律意见作出他们对拟上市公司的判断。因而，法律意见书的意义显而易见。

依据中国政府主管部门的要求出具的法律意见书。由于政府主管部门在实践中很难就交易涉及的技术或法律问题作出判断，此时它会要求律师出具法律意见书，这同时也可视为对其自身决策的保护。例如，国务院国有资产监督管理委员会(简称“国资委”)在其所发的部门规章中规定某某交易需要提交一系列的文件，该系列文件中可能会包括“律师出具的法律意见书”。国资委会将律师出具的法律意见书作为其审批的一个参考性的文件。此外可能有些政府部门所发布的部门规章中并未明文规定需要律师出具法律意见书，但实践中在其批准某事项，或对某事项进行审查的时候，要求所提交的审查文件应当包括律师出具的法律意见书。在实践中我们遇到过不提交法律意见书就不进行审批的实例。这类法律意见书往往缺乏特别明确的法律依据，也没有合适的范本，因此在起草过程中，与攻府部门的反复沟通就至关重要。

为具体交易所出具的法律意见书。例如私募，特别是通过返程投资到境外吸引风险投资然后再投回境内来收购境内的资产，这时，风险投资的投资商会要求律师就整个投资架构的合法性，包括目标公司的经营、所签署合同等的合法性和合规性出具法律意见书。还有为国际融资贷款出具的法律意见书，一般都是银行(贷款方)要求借款人律师就该项交易出具法律意见，主要包括：第一，就借款人合法成立、有效存续等的事项出具法律意见;第二，针对贷款融资的合同安排担保的合法性、有效性及境外针对该等贷款融资文件所作的法院判决或仲裁裁决在中国是否能得到强制执行等事项出具法律意见。其目的一方面在于保障交易的安全，另外也是公司内部决策程序的要求，如内部贷款决策机构或者是董事会或者是贷款的审贷委员会，在没有律师的法律意见书的情况下，是不会批准该项交易的。此外，例如为兼并收购交易出具法律意见书，在这种收购交易中，有时交易方，一般是收购方，会要求律师出具法律意见书。除上市项目之外，最大量的法律意见书出自于该种类的交易。因此，需要律师在接触这类项目时应对该项目有个事先的预期和判断，同时加强和客户的沟通，为出具法律意见书做好准备。

依据客户要求出具的法律意见书。该种法律意见书实际与某项具体交易没有特别大的关系，但是一些客户，可能对中国的法律环境不是很熟悉，在其原有的比如英美法系的法律框架下这个问题有很明确的答案，但是在中国法律体系下客户就同样的问题可能理解得不清晰，这时客户一般会要求律师出具法律意见书，作为一个权威性的意见。这种法律意见书更多时候是作为公司内部的参考。有时涉及境外上市项目时，除上市本身外，需同时考虑中国法律和境外上市地的其他法律要求，如，美国纳斯达克上市项目，如果公司为了达到外国公司的上市要求，请了一些非美国籍的董事，比如中国的一些技术专家，就会涉及美国的反腐败法案。结合美国现在的实际状况，其反外国腐败法非常严厉，境外律师或客户就很可能要求律师出具一个关于反腐败的法律意见书。

二、法律意见书的特点

法律意见书，为结论型的法律文件，一般不需要推理论证。所谓结论型，就是不需要进行很多法律分析，只要作出结论即可，其语言有结论性的特点。如公司设立是否合法、是否有效存续、合同是否合法、是否有效、其主体资格是否符合法律的要求等都属于结论型，不需像写法律备忘录(Memo)一样进行详细的、严密的法律逻辑推理，只要有结论即可。一些法律法规也对法律意见书提出了具有结论性的要求，如证监会规章《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号》第4条规定，“律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见”。

法律意见书也可能会包含一定的法律分析，特别是就某个具体的法律问题出具法律意见书时，有时需要一些分析在里面。在很多时候，也可以只就具体的法律问题做一个结论。但是，对于中国律师来讲，很多时候某个具体的法律问题是没有明确的结论的，或者说问题的结论不是Yes或NO那么简单，会分很多种情况，或者是说有这样那样的法律风险，而法律规定得不清楚，会引申出各种不同的理解，这个时候要有一些分析在里面。因为客户需要律师作出合法有效的结论，客户依赖于此去作出投资、收购、购买股票、不去进行某项交易或者是进行某项交易的决定。所以客户希望法律意见书中是很确定的结论。由此，律师事务所是要承担巨大的法律责任的，如果法律意见书出具了一个错误的结论，那么律师可能面临巨额的诉讼。

法律意见书的另外一个特点，即语言必须准确。因为出具法律意见书律师要承担法律责任，所以法律意见书不可能是一个含含糊糊的或者是不太准确的文件。为了达到准确，语言需要简练，因为语言啰唆可能无法说清问题，再则，法律意见书需要律师逐字审阅，语言啰唆则需要律师花费大量的精力去确认用词是否准确。每一结论性措辞，如合法、非法、允许、不允许、强制、非强制，或者符合、不符合等用词需准确无误。如果律师用英文出具法律意见书时，英文的法律术浯，比中文要更多一些，需要特别注意。此外，如果是意思相近的两个词，平时用起来没有太大的区别，但是在出具法律意见书的时候，就需非常的谨慎。因为两个词意思中很细微的差别，可能就会导致不同的结论。

当然，语言简练在法律意见书出具方面有时也有例外。通常律师写法律备忘录或回复邮件时往往事先会有一个确定的语境，很多的交易背景和情况作为起草的前提。但法律意见书是一个完全独立的文件，因此需要律师对法律意见书中的结论有个清楚的限定。所以，在法律意见书中有时也会包含很长的由很多逗号和从句构成的一句话。这是无法避免的情况，因为只有这样，律师才能将结论的背景限制严密。律师需要在实践中不断积累经验，并结合自身的基础工作如文件审阅以及对事实情况的分析能力，最后落到文字写作能力和对重大事项的判断能力上，才能做到语言的简练和精确。

三、出具法律意见书前的基础工作

了解事实，事实是出具法律意见书的依据。了解事实包括做尽职调查、审查文件、跟客户沟通，等等。

无论是大型的上市项目还是其他类型的交易，法律意见书出具之前，都需要做尽职调查。如，我们所作的很多上市项目，项目的尽职调查往往花费很多的时间和人力。对公司进行尽职调查，需要审阅公司的基本的文件。一般来讲，尽职调查都是审阅文件，因为文件是一个实实在在的事实依据。

口头表述是不是也可以作为一个事实的依据出现在法律意见书里?对此有不同的理解，有的律师认为口头表述是不可以作为事实依据出现在法律意见书中的，这个观点的背景是为上市出具法律意见书，该种法律意见书因为关系比较重大，将口头表达作为一个事实依据，一是监管部门不会满意，再者投资者也会无法接受。但是在其他的兼并收购的交易中，包括融资、贷款、私募之类的交易，其要求是尽量用文件作为事实依据，但是如果情况不允许，口头表达也可以作为事实依据。这种情况下需要律师在语言上，把自己保护住，需对口头表述做个清楚的说明，说明该表述是一个真实的对事实情况的表述，在没有得到任何文件依据的情况下律师的意见依赖于该口头表述，这种情况下可以将口头表述作为法律意见书的事实依据。当然，实践中是否可以将口头表述作为法律意见书的事实依据，也需要看请律师出具法律意见书的客户或者机构同意或接受与否。依据经验，实践中很多时候客户或其他主管机构是认同将口头表述作为法律意见书的依据的。

另外，尽职调查到何种程度也是很重要的一个问题，如我们的法律意见中表述公司合法设立、有效存续时，从谨慎的角度和在实际条件允许的情况下，建议做工商调查，实践中也有企业伪造文件包括营业执照等去取得上市资格，从而产生了很坏的影响。同时，在做尽职调查发现问题后，一定要和客户就问题尽早沟通，不要给客户一个惊讶，在项目要结束的时候才告诉客户无法为其出具法律意见书。

进行法律研究，法律研究需全面、深入、细致、准确。如何做到全面、深入、细致、准确，只能靠个人经验积累，才能一步一步达到这个标准。在中国的现有的法律体系下，很多时候做到全面比较难，因为法律规定纷繁杂乱，法律是如此规定的，但有时某个部委发布一个通知，另外一个部委颁布一个意见，然后在某个关于其他事情的通知或意见里又规定了一点关于这个问题的内容，所以，在这样的体系下，法律研究是比较难以全面的，需要大家有耐心并且对问题要有一个全面的判断。在作法律研究时，首先要想到这个问题会和哪些法律法规或者哪些部门相关联，然后有目的性、方向性地去做法律研究。如果将所有法律法规全部筛选一遍，需要花费大量的时间和人力。所以律师需要对法律问题有一个判断，这个判断要靠经历和经验的积累，慢慢地培养法律意识和感觉。

“深入”是法律研究最重要的一项要求，因为律师出具法律意见书的责任重大，所以法律研究必须深入。依照中国法律目前的状况，有些法律规定的文字表达很多时候不是很清楚，或者说是可以有很多种解释。因此律师第一遍研读法律规定和第十遍研读的时候得出的结论可能是不同的，在第一遍研读规定时，也许只能想到一种解释，但是越深入地研究下去，再结合其他的情况，对同一条文可能就会有三四种解释。这时，需要律师用排除或其他方法作出一个结论，解读该法规的含义，这时研究的深入性就是极为重要的。法律研究如何做到深入仍是需要律师的经验积累的。

“细致准确”，与“全面深入”有一定的交叉，因为不细心做法律研究就可能遗漏一些事情。准确是法律研究要求的最后结果。如果法律研究全面、深入、细致地展开，准确一般就是水到渠成的结果。

四、法律意见书的起草和修改

尽职调查和法律研究完成后，法律意见书的框架和基本的内容将基本具备。但是仅仅依据审查文件和法律研究起草法律意见书是不够的，很多交易是否能够进行，关键在于律师在通过尽职调查发现问题后能够解决该问题。实践中任何人或企业都不是完美的，会出现很多问题。例如，企业设立的时候缺少批文，或者是其注册资本、投资不合法，或者是虚假出资，或者是其某个期限错误，或者是在审阅某项合同时，其某条规定是无效的。在这种情况下，如何处理对交易成功与否有重大影响的问题就是对律师的考验。因为每单交易都有不同的交易背景和交易情况，所以需要具体情况具体分析。

非诉讼业务律师，一般是以促成一个交易为目标，因此，律师需要首先找到自己的底线，在不超越底线的前提下，尽量促成交易。如果很肯定该项交易有较大的法律风险可能会导致交易无法继续，这时律师也可以考虑将巨大的风险处理成有一定的风险，或者降低风险出现的可能性。在有些情况下，企业的某些方面可能不合法，这时可以考虑是否能够取得政府部门的谅解。特别是针对上市的项目，请环保部门、税务部门等出具一个正式的文件，表明其知晓该事项并且不会就此进行处罚，或者是表明其认为该事项符合法律规定。解决问题需要律师尽量找到一种方法，或者是通过跟政府部门的沟通，或者是律师对问题进行重新思考，对风险进行重新评估，或者是建议企业去补办审批手续，或补办批文来寻找解决问题的方法。因此，如何解决问题不仅仅考验律师的法律知识、法律研究的深度和广度，而且需要律师对问题作出一个判断，而一个比较准确的判断是基于各种各样的经验才能作出的。因此，一般来讲，完成尽职调查及法律研究，然后提出解决问题的方法，如果客户接受律师所提出的解决问题的方法，解决了问题之后，就形成了法律意见书的正文内容。

五、法律意见书的格式及内容构成(一)引言

法律意见书的引言属于格式文本，说明律师接受谁的委托依据何法律就何事项进行审查并出具法律意见等。具体表述可以参考以下例子。

为贷款交易出具的法律意见书

We have been asked to provide this legal poinion with regard to the laws of the people's Republic of China(the “PRC”),excluding those of the Hong Kong Special Administrative Region, Macao Special Administrative Region and Taiwan,in connection with :

(a)a facility agreement(the “Facility Agreement”)dated entered into by and among(the “Borrower”)，as borrower,(the “Guarantor”),as

guarantor , and , as lender as amended by the First Amendment Agreement to the Facility Agreement dated;

(b)an accounts agreement(the “ Accounts Agreement”)dated entered into by and between the Borrower and the Lender as amended by the First

Amendment Agreement to the Accounts Agreement dated;and

(c)an accounts assignment agreement(the “Accounts Assignment Agreement”)dated entered into by and between the Borrower and the Lender as amended by the First Amendment Agreement to the Accounts Assignment Agreement dated.为H股发行上市出具的法律意见书

本所接受有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)的委托，同意担任发行人首次公开发行境外上市外资股(以下简称“H股”)并在香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)主板挂牌上市(以下简称“本次发行”或“本次发行上市”)的专项法律顾问。应发行人的要求，本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、国务院《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(国务院第160号令,以下简称“《境外上市特别规定》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于企业申请境外上市有关问题的通知》(证监发行字83号，以下简称“《境外上市通知》”)及国务院证券监督管理部门的其他有关规定，就发行人本次发行上市事宜出具本法律意见书。

对于“依据中国法律”，一般会声明：(1)“为了本法律意见书的目的，中国法律不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾的法律”;(2)“依据当时有效的中国法律”;(3)“依据已公布的法律(published law)出具法律意见”，而把适用法律的范围进行进一步限制。因为中国很多是公开的法律，但有些是内部掌握的规则。就内部规则而言，外国人不认为是法律，对中国律师而言，其假设前提是律师也不应当知道的规则，即使律师知道了该内部规则，其发表的意见也不一定准确，因为内部规则可能会变化，因此需要用“published law ”对依据法律进行范围限制。

(二)假设

法律意见书中很重要的部分是假设。首先，假设文件由有权利的人员签署，其签字、盖章都是真实的，其原件是真实的，其所有的复印件是和原件一致的。因为对于这些事情，律师无法保证其真实性、一致性和完整性。此外，实践中，很多交易适用的法律并不是中国法律，这种情况即是要求中国律师对于合同条款在中国法下是合法有效的出具法律意见。按照国际私法，如果合同选择了适用法律，首先应该按照其所选择的法律进行解释。所以，此时律师应首先做一个假设，即在其他的国家法律下，该合同是合法的，其合法性是有保障的。其次，如果涉及中国企业之外的其他企业，律师也需假设该等企业是合法有效、合法设立、有效存续的。此外，如果涉及特殊交易的内容，也需进行说明，如何说明需依据具体交易确定。

但在A股上市项目中，由于监管机关不接受前述假设，因此前述类型的假设无法人入出。但律师可以要求发行人作出说明，即“发行人已提供所有文件，且这些文件上的事实都是真实、准确、完整的，副本材料、口头证言、签名印章等都是真实的”，并在法律意见书中间接引用发行人的说明。律师以发行人的声明为基础得出文件真实、准确和结论。

为出具本法律意见，本所律师审查了发行人提供的有关文件及其复印件，并基于发行人向本所律师作出的如下说明：发行人已尽合理努力保证所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确和完整;发行人已尽合理努力提供真实、完整的所需原始书面材料、副本材料或口头证言;在发行人合理所知范围内，发行人所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的;在发行人合理所知范围内，发行人所提供的副本材料或复印件与原件完全一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件作出判断。

(三)正文

依据法律法规的规定或具体交易的内容或客户的要求，每一份法律意见书正文的内容都不同。法律意见书需要包括什么内容需依具体交易而确定。

例如就境外贷款出具的法律意见书，由于在此类交易中贷款人最关心的是借款人的资格及其偿还贷款的能力，因此首先需要说明借款人是合法成立、有效存续的，可以从事一定的经营行为;该借款人在这款合同下承担的义务是合法有效的、可以强制执行的;其义务及还款责任是和其他的还款义务是同一赔偿顺序;其次，由于交易涉及国际支付，因为中国是外汇管制国家，还需说明该借款人偿还债务时是需要政府批准还是可以直接汇出境外;此外还可能包括税项的说明，如需不需要缴纳预提所得税等。另外很重要的一点是，一般这种贷款协议都会选择在国外进行仲裁或者是在国外进行诉讼，因此需要发表如果取得了国外判决或裁决，该判决或裁决在中国是否能得到承认和执行的意见。

(四)结尾

法律意见书的结尾部分也为格式性的。一般性交易的法律意见书仅为了特定的交易目的，是不公开的，不可做扩大解释，也不可被引用并在任何其他公开文件中提及，且只适用于法律意见书中明确提及的交易方及交易事项，因此在法律意见书的最后会对意见书的使用作出限定，常用的措辞如：

This opinion is addressed to you for your own benefit only and solely for the purposes of the Transaction Documents.It is strictly limited to the matters stated herein and is not to be read as extending by implication to any other matter in connection with any of the Transaction Documents, any other document mentioned in any of the Transaction Documents, and any other document executed and/or delivered in connection therewith.Further, it is not to be transmitted to any other person aor is it to be relied upon by any other person or quoted or referred to in any public document or filed with any governmental or other regulatory authority or agency or any other person other than you and your legal counsels without our written consent.另外，法律意见书会附有审阅文件清单，实际是对已审阅文件的一个简单列举。

(五)特定法律意见书的法定格式

对于某些特定的法律意见书，例如为公司上市IPO出具的法律意见书，中国证监会发布了部门规章《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号》，对法律意见书和律师工作报告及制作工作底稿提出了要求，明确规定了法律意见书的必备内容。根据证监会的规定，法律意见书的开头部分应载明“律师是否根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书”。第一节为律师应声明的事项，包括律师应承诺已依据本规则的规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见;律师应承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;律师应承诺同意将法律意见书和律师工作报告作为发行人申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任;律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用法律意见书或律师工作报告的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，律师应对有关招股说明书的内容进行再次审阅并确认;律师可作出其他适当声明，但不得作出违反律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神的免责声明。第二节为去律意见书的正文，包括律师在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的一些(包括但不限于)事项如本次发行上市的批准和授权、发行人的主体资格、实质条件、设立、独立性、业务、发起人或股东(实际控制人)、股本及其演变、主要财产、公司章程及修改、重大债权债务、重大资产变化及收购兼并、关联交易及同业竞争及发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作、税务、诉讼、仲裁及行政处罚、董事、监事和高级管理人员及其变化、环境保护和产品质量、技术等标准及招股说明书法律风险的评价等明确发表的结论性意见。第三节要求律师发表关于本次发行上市的总体结论性意见，包括，发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当。对于律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。此外，该文件对律师工作报告的必备内容及工作底稿也作出了规定。

六、出具法律意见书需注意的事项

出具法律意见书需要特别注意：

法律意见书仅在法律要求和客户明确要求的情况下出具。因为律师对出具法律意见书需承担非常重大的责任，所以除非法律要求和客户明确要求，一般不会出具。需要注意的是，客户有时要求的法律意见书并非我们这里定义的法律意见书，可能只需要给客户一个回复，或一个备忘录，对问题进行分析，并给出一个结论即可，这时需要和客户沟通其是否需要出具正式法律意见书或只是需要对法律问题的一个回复即可。

在法律意见书中，律师应当做保护自己的限制和假设。前面讲解关于为A股上市及为具体交易所出具的法律意见书时，都重点提到了关于假设的问题，因为如果没有假设，律师在事实依据不真实的情况下，就会得出错误的结论，律师也将会因此承担此错误法律分析的责任，即实质上承担了事实真实与否的责任。但实践中，律师是不可能为公司承担事实真实与否的责任的，因此假设很重要。此外就是限制，在假设无法作出的情况下，我们可以对事实依据进行限制，如，“根据会计师出具的某某文件，公司出具的某某文件，我们认为……”实际上隐含了假设文件是真实的含义，若由于该文件不真实，律师得出了错误的结论，那么此时律师是不为此承担责任的，限制的作用就在此。

注意控制风险。例如，客户有时可能会要求律师在法律意见书中写明，标的公司没有任何诉讼问题，没被起诉，没有什么重大法律隐患，等等。但是，实际上在中国，由于没有法院诉讼程序的公开信息系统，律师没有办法查询标的公司是否被起诉，或者涉诉。此外，有时客户还会要求律师在法律意见书中写明标的公司是否存在potential legal proceeding(潜在诉讼)，由于potential(潜在)的范围太广，此时我们出具法律意见书的时候 应采用“to our best knowledge(就我们所知)”来保护自己，因为由于客观条件的限制，我们不可能去核实所有的事情。如何控制风险在上市项目中也有体现，在上市项目的法律意见书中，会有“除了招股书中披露的之外”的限制。对已经披露的风险，律师就可以不再发表意见，这一般是可以接受的。在上市的项目中，在作为公司律师酌情况下，保护律师自己的条款经常体现在风险披露里面。在一些纳斯达克的上市项目中，对于公司如果有一些不合法的事情，或者法律不清楚的事情，我们都倾向于鼓励公司将其作为风险因素在招股书中披露。披露以后，公司也可以免责。在美国，上市公司是没有理由免责的。也就是说，如果上市公司出了问题，而该问题在招股书中没有充分披露，公司本身和它的董事是不可以抗辩的。承销商可以抗辩，律师可以抗辩，他们可以做尽职调查的抗辩。但是公司本身是不可以抗辩的。所以，律师可以跟公司说，披露对公司没有任何坏处。投资人看到有风险，他可以根据自己的判断去投资。但如果不披露，就完全是公司的责任。原来很多公司不愿意披露自己不合法的地方，觉得会影响股票价格。但随着市场的变化，中国很多带风险的公司都上市了，包括带有诉讼上市的盛大。所以现在很多中国公司完全可以接受这种披露的方式，从而达到保护律师本身的目的。

时刻注意法律法规的变化。比如，过去在上市项目中，发行人律师的法律意见书一般是出具给两方的，一是给拟上市公司，另外是给承销商，这是通常的惯例。但从XX年开始有所变化。证监会发布了一个关于律师出具法律意见书的指导文件，即《律师事务所从事证券业务管理办法》，其第11条规定，“同一律师事务所不得为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见”。该条规定的出发点是避免利益冲突，即同一律师不得就同一项目同时代表两方。这和之前采用的惯例就有所冲突后来证监会对此规则做了明确的解释，即中国律师如果是作为拟上市公司的律师，则不得同时为承销商出具法律意见书，用依赖函(即明示或暗示地同意承销商可以依赖公司律师出具给公司的法律意见书)的方式也是违反证监会规定的。在之后的上市项目中，出具法律意见书就需严格遵守证监会的规定。

综上，法律意见书是律师需要承担比较重大责任的一种法律文件。出具法律意见书是律师一个非常重要的技巧，在出具时需非常的谨慎。法律意见书的内容应在事实和法律依据的基础上进行起草和修改，并注意和客户、对方律师及监管部门等各方面的沟通，并尽量避免由此给律师带来的巨大风险。