审计部主要职责

第一篇：审计部主要职责

金满食品公司2014年审计部工作主要职责 了解基础员工心声，收集金满各部门主管及经理日常工作态度及工作责任心。是否在日常工作中处处以身作则；是否存在以权压人等于违背金满发展宗旨的不良行为。审计部与人事部都是金满员工的“娘家人”。员工在日常工作中有任何委屈及对金满发展有好的建议可以直接反应到审计部，对您反应的情况我们会认真的进行调查并及时给您回复。

一、2014年公司审计部工作职责

1.审计部直接对金满总经理负责。在总经理领导下,认真贯彻金满各项制度。根据金满对审计、行政部门的要求,结合金满制定的方针目标,制定财务审计、行政工作的方针目标,编制年、季度、月、周审计工作计划。

2.经总经理批准可以组织、兼职财务审计、行政人员（可零时性抽调金满其它部门人员）对金满各部门、进行常规财务审计和专项行政监察。

3.办理总经理交办的各项审计任务。制定专项审计方案,并组织实施。经常深入生产和门市销售一线岗位,组织了解群众需求和呼声、等行政工作。按照财务审计、行政监察程序做好技术资料的形成收集、整理、立卷、归档工作。

4、对金满的各个部门、经济核算单位,有权直接进行各部门审计监督。对于不符合金满财务制度的开支或提高标准的开支项目,有权建议制止、纠正,维护金满的权益。并对其进行科学分析和实绩评价。

5、对审计报告中列出的问题和改进意见有权检查、督促各部门主管经理执行。对各部门主管的月、周工作计划进行任务完成情况进行审核。评价及业绩达成。上交总经理批阅，最终宣布实施。

6.对各部门主管、经理不作为、不以身作则的进行审计考核。上交总经理批阅批准后，作出行政处罚。

二、要求公司各部门配合条件（除月度工作计划每月28号报)

1．营运部：

1)提供店长会议纪要，主要内容是基层店长对公司工作提出的要求，对生产部提出的要求，对公司行政后勤提出的要求。

2)营运部自查本部门存在的主要问题及整改措施。

2．生产部：

1)生产操作流程中存在问题：a.需要公司帮助解决问题

b.需要机关后勤部门解决问题c.需要仓库解决的问题

2)生产部自查本部门存在的主要问题及整改措施。

3．财务部：

1)提供当月财务报表（每月10号）及相关凭证；帐目。

2)提供当月工资报表（每月18号）；

3)提供日常统计资料：a.营运部日报表b.生产车间产值日报表c.加盟店及兄弟单位业务往来报表；卡券发、收、存报表。

4)财务部需要其他部门配合的要求。

4．人事部：

1)员工思想动态资料通报；

2)员工培训计划及培训内容需配合要求；

3)员工考评、晋级需审计配合要求。

5．仓库：

1)协助仓库每月清产核资及盘库（每月26-28号）；

2)提供盘库详细资料（库存、盘盈或盘亏）；

3)提供临界库存资料及非正常仓库资料。

6．后勤：

1)后勤部工作计划安排及突发事件协调；

2)对生产部及营运部工作配合要求；

3)对机关、库房及发货组工作配合要求；

4)其他需公司帮助解决的要求。

7．市场部：

1)报月度工作业绩报表；

2)报月度增加新客户、月度流失客户及原因；

3)需要公司帮助解决的问题。

8．以上各部门之间提出的协调要求,一般以文字为主通知,并口头追述。反映问题要分轻重缓急，小问题当天解决，大问题三天解决，重大问题报公司解决。

9．工作中各部门经理和主管对出现问题,不解决、不协调、不通报，审计部将根据实际情况,进行通报批评和经济处罚，十分严重的,上报给公司领导批准,给予撤职处分。

2014年元月22日

第二篇：审计部职责

审计办公室职责

审计办公室是经董事会批准建立在公司内部的独立评价职能部门，负责检查和评价公司内部各种经济活动，为董事会和管理层提供与检查活动有关问题分析、评价、建议、忠告或信息，以帮助董事会和管理层有效地履行职责，具体职责如下：

一、贯彻执行国家有关政策、法律、法规，参与制定本公司有关规章制度，监督检查内部制度的执行情况，对重要规章制度进行备案；

二、建立健全本公司审计监督体系，满足本公司监督管理问题的需要，制定并不断完善本公司内部审计制度和内部审计规范及实施细则；

三、从保障公司战略目标的实际出发，制定本公司审计计划，并组织实施；

四、根据本公司管理层的要求，对本公司重要管理制度，流程设计及运行情况进行跟踪检查并提出改进意见；

五、监督、检查、评价本公司整体及其下属部门经营运作，经济效益和财务收支情况及财产物资的保全情况；

六、对分公司、分厂主要负责人任期内所在单位的经营管理情况，财务核算状况及制度执行情况进行客观评价，对业绩考核提出意见；对主要负责人离任进行审计，并提交审计报告；

七、对重大投资项目事前预审，评价可行性报告，负责对公司基建项目、技术改造和大修理工程及大型装修工程的预、决算审计，并提交审计报告；

八、接受国家审计机关的业务指导和监督，配合人力资源部对审计人员进行培训；

九、对审计委员会的具体活动及审计会议情况进行充分准确的记录；

十、定期向审计委员会报告审计工作情况。

十一、完成领导交办的其他各项工作。

第三篇：审计部职责

审计部职责

一、组织制定、实施公司审计工作计划。

二、组织协调、实施公司内部审计项目和股东安排的审计项目，并及时递交审计报告，供高层领导决策。

三、组织实施公司各项经济合同的定价审核。

四、定期对公司财务工作进行审计和分析。

五、不定期对公司下属部门的各项经济活动进行审计监督。

六、指导监督公司企业内控工作。

七、负责内部审计资料的立卷、收集及整理归档。

八、组织完成公司董事会、监事会会交办的其它审计工作。

第四篇：审计部职责范围

审计部职责范围

一、管理权限与义务：

1.有权根据审计实际情况，定期向上级提交审计意见书。2.有权定期组织有关部门修订、完善、改进公司管理制度。

3.有权查阅被审计单位相关的文件资料，参加被审计单位的有关会议。

4.对涉及审计中的有关事项，有权向被审计单位和有关人员进行调查，并要求被审计单位报送相关资料、文件。

5.对正在进行损害公司利益的行为，有权做出及时的制止决定，制止无效时，上报董事长处理。

6.有权对阻挠妨碍审计工作、拒绝提供有关资料的单位和个人，经董事长同意，追究有关责任人员的责任。7.有权对审计出的严重问题，提请相关部门给予直接责任人行政降级和撤职处分；情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

8.有权制定本部门、月度工作计划，并审核。9.有权对部门内审团队进行考核。10.有权审批本部门费用开支。

二、管理职能：

1.对公司所辖范围内各部门、分公司进行管理审计（包括内控制度的完善、评价及提供适当的管理诊断）。2.对公司制度执行情况进行测评。

3.对公司所辖范围内各部门、分公司专项经济效益、清算审计。

4.各部门经理、分公司总经理的离任审计。5.总经理、分公司经理开支的专项审计。

6.受理除对审计部之外各部门、分公司的投诉，并进行专项舞弊审计。

7.根据公司发展和企业管理的需要，定期组织有关部门修订、完善、改进公司管理制度。

三、主要职能：

1.内控体系建立

1)负责拟制公司审计工作计划，完成公司下达的审计工作项目。

2)负责拟制公司内部审计制度、办法、规程和标准，运用审计手段保证公司各部门、各分公司规范运作。

3)拟制并及时修订审计部职责范围内的各项管理制度。2.审计工作

1)根据审计法、会计法等相关制度，对公司及各分公司的财务收支、财报表进行内部审计。2)负责监督、检查分公司内部控制制度的执行情况。3)负责对各分公司资金、财务制度、会计制度和财务预算的执行情况进行审计监督。

4)负责对各分公司的主要行政领导进行离任经济责任审计。

5)负责对各分公司的经济活动进行监督。6)负责对公司指定的内部工程项目的财务收支、财务决算进行审计。

7)负责汇总审计信息、统计报表，通报审计工作的情况和存在的问题。3.其他

1)建立和完善本部门管理制度，并组织实施。2)内审团队的专业培训和的考核。

3)部门月度、工作总结，召开部门例会，加强内部沟通。

4)本部门的资料管理。5)公司领导交办的其他事项。

总经理岗位职责

执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。

1.贯彻国家、地区有关定额、预算、价格、合同管理等方面的规定，主持全面工作，做好部门的组织建设，确保部门各项工作有序开展。

2.负责制定部门各项管理规章制度及工作流程。组织实施并监督执行，以控制工程项目的投资。

3.负责编制部门、月度工作计划，并组织落实。4.负责配合相关部门完成设计图纸审查、设计概算审核、设计方案测算及经济对比等工作。

5.参与建筑施工图纸、施工组织设计的会审工作。6.参与勘查、设计、建筑施工、工程监理和材料设备采购合同等合同会审、会签工作。

7.根据施工图编制工程预算，并与设计概算对比分析，为审查施工图提供支持。

8.负责计算在建工程的变更工程量及造价，进行变更造价测算和变更方案经济对比工作。

9.负责与项目相关的预算、结算以及进度款审核等。10.负责与项目相关物资考察及招标、评标、合同谈判等。

11.参与销售相关的面积计算、价格制定，为公司相关部门提供所需要的资料及数据，做好配合工作。12.负责本部门人员的指导、培训、监督、绩效管理工作。

13.责工程预算部的组织管理、部门经费控制及与其他部门的协调工作。

经理助理岗位职责

协助部门其他人员开展工作，实施企业各项内审工作，改进公司内部控制制度。

1.协助上级对本部门进行管理，推动审计工作的顺利开展；

2.协助上级制定内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计计划、工作方案等，并具体负责实施；

3.协助经理组织并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的专题审计活动按照项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议；

4.负责调查、核实审计事项，搜集审计证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责；

5.协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实； 6.参与审计相关业务制度和业务知识的学习和培训，不断提升审计业务水平；

7.制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部审计工作的建议；

8.协助经理开展咨询工作和业务培训;9.完成部门经理交办的其他事项。

财务审计员岗位职责

协助审计部经理开展工作，实施企业各项内审工作，改进公司内部控制制度。

1.遵守公司各项规章制度，按照审计制度和实施细则，在上级的指导下完成各项审计计任务和其他审计事项。

2.参与制订项目审计计划和审计实施方案。

3.负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果；

4.负责各项常规审计工作的实施，负责审计工作底稿的复核、审计报告和审计调查报告的编写工作，并提出处理意见和建议；

5.负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益； 6.监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行，负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况；

7.遵守职业道德，保守公司和审计工作机密。8.客观、公正、准确地实施各项审计程序。

9.编制、归类、整理审计资料，协助编制审计工作底稿。

10.协助拟定初审结论，参与草拟审计报告。

11.负责审计底稿的归档和保管工作。

12.完成部门经理交办的其他工作任务

第五篇：监察审计部职责

监察审计部职责

纪委、监察、审计合署办公，履行党的纪律检查职能、行政监察职能、审计职能，对厂党委、行政负责。

纪检工作职责

维护党的章程和其他党内法规，检查厂内各级党组织和党员执行党的路线、方针、政策和决议以及国家法规、厂内决议和规章制度情况。负责纪委工作和厂纪检宣传教育工作。监督对象：党组织及党员。

1、起草和阶段性工作计划，督促检查、总结分析任务落实情况；负责起草纪委有关文件、领导讲话、工作总结、上报材料以及统计报表工作。

2、承办厂领导人员廉洁自律日常工作。

3、负责厂中层以上领导人员的廉洁档案和厂领导班子廉洁档案的建立工作。

4、开展对党员干部的党纪政纪条规教育及领导人员廉洁从业、廉洁自律的正反两方面典型教育，组织和落实反腐倡廉教育计划工作，全面掌握纪检宣传教育工作开展情况，及时总结先进典型。

5、建立健全党风廉政建设责任制和惩防体系建设。

6、负责纪委信息化网络工作。

7、负责纪委各种文件的落实和归档工作，负责完成上报《纪检信息》。

8、起草纪检工作各项工作制度和规章制度。

9、负责办理厂内党组织和党员违法违纪案件。

10、负责厂纪检信访举报工作，并完成调查结果。

11、负责受理上级、地方司法机关转来的信访举报信件的处理工作，协助地方司法机关查办涉及企业的违纪违法案件。

12、负责对违纪线索初核、立案、调查、取证工作。

13、负责对违纪违法者提出处理建议。

14、负责办案文书资料的管理工作以及移交审理前所有书面材料的整理工作。

15、负责起草信访举报案件检查的工作计划和总结。负责收集、整理、总结上报信访举报和案件检查的月、季、报表。

16、负责落实上级有关信访举报、案件检查等方面的条规、文件和要求，起草具体的实施办法。

17、负责对纪检工作标准、管理标准及相关制度的制定、修编和完善工作。

18、完成领导交办的其他工作任务。监察工作职责：

保证政令畅通，维护公司制度纪律，改进工作方式，完善管理制度，提高管理效能，强化廉政建设，促进全厂员工廉洁奉公，遵纪守法。监察对象：各部门负责人及以下管理人员。

1、监督、检查监察对象贯彻国家和上级的法律、法规及厂内规章制度、管理标准等情况。

2、围绕全厂的生产经营活动，开展常规监察。监督、检查监察对象履行政职能、职责的情况，切实提高工作效率。

3、监督检查监察对象在落实厂内重要工作部署及重大任务中，是否采取切实有效的措施，按规定要求实现目标和完成任务。

4、受理对监察对象违规违纪行为的检举、控告，并做好有关信访工作。

5、调查、处理监察对象的违纪违规行为。

6、根据厂内要求，参与厂内重大事故的调查。

7、参与对厂内中层干部的考核评议工作。

8、参与厂内监督管理等方面的重要制度的建议，并监督其实施。

9、对监察对象进行遵纪守法、廉洁、效能的教育。

10、依照国家的有关政策、法律、法规，保护监察对象和全厂的合法权益。

11、监督“三重一大”执行情况。

12、开展专项效能监察，包括燃料效能监察、物资效能监察、大修技改工程效能监察、各部门、中层干部及有关管理人员执行国家法律、法规及履行岗位职责的情况进行常规性的监督检查。

13、对厂内所有招标进行监察。

14、负责对监察工作标准、管理标准及相关制度的制定、修编和完善工作。

15、完成领导交办的其他工作。审计工作职责

在厂长的直接领导下，负责全厂及所属各单位的日常审计工作。

1、对财务收支计划、资金计划进行审计，检查资金、资产管理及使用等情况；

2、负责全厂及所属单位的财务收支、财务预决算审计、管理效益审计、任期经济责任审计、中层干部离任审计、专项经费审计、投资和技术改造项目审计等系列审计相关的工作，进行有关审计原始资料的调查取证、收集整理和建档工作，编写内部审计报告。

3、负责企业常规财务审计管理工作和根据厂长要求，开展过程审计或专项审计，向厂长提交审计工作计划和审计报告，按时完成审计工作任务；

4、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进行测试评价，为企业优化管理提出审计意见和建议；

5、对企业的建设工程和重大技术改造、大修技改等的立项、工程招标、概（预）算、决算和竣工交付使用、物资（劳务）采购、燃料采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计。

6、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见，及提出整改的工作建议；

7、负责组织、联系、协调外部审计等管理工作；

8、制订审计管理制度，经归口单位审批后执行；

9、负责对审计工作标准、管理标准及相关制度的制定、修编和完善工作。

10、完成领导交办的其它工作。