审计监察室2011年的工作总结和2012年的工作思路

第一篇：审计监察室2011年的工作总结和2012年的工作思路

审计监察室

2011工作总结及2012年工作思路

这一年来，审计监察室在公司领导的支持与各部门的大力支持下，积极开展各项工作，全心全意做好、落实交代的任务。在工作中，努力倡导求真务实，开拓进取的精神，塑造公平公正、廉洁自律的监察形象。始终坚持“全面监督和专项监督”的工作理念，不断加强领导、组织和工作力度，为进一步完善审计监察室的工作提供一个新的局面。下面，汇报审计监察室2011年来围绕公司工作重点开展的几项具体工作：

一、监督工作的完成情况

（1）对考勤工作进行监督审核

这项任务是审计监察室最核心和最关键的工作，审计监察室根据公司领导要求，每月对考勤管理制度进行严加监督。每天审计监察室人员都会对每个部门进行巡查，对请病事假、旷工、迟到的员工会及时进行登记在《抽查登记表》上。遇到有紧急情况会及时向上级领导汇报。据统计1-6月份每个月的迟到天数是（88+80+73+81+86+88）/6=83天，分摊到我们每个人平均每个月迟到约2次。7-12月份每个月的迟到天数是（80+78+76+81+97+83）/6=82.5天，分摊到我们每个人平均每个月也是迟到约2次，根据数据显示我们上半年度迟到的比率和下半年迟到的比率是一样的。至于病事假方面1-6月份的请假天数是(34+26.5+16+29.5+27.5+30)/6=27.25天，分摊到每个人我们平均每个月请假约4天。7-12月份我们请假天数是（30+15.5+12.5+9+28+18）/6=18.83, 1

分摊到我们每个人平均每个月请假约0.5天。可见我们下半年的请病事假天数的比率与上半年相比是呈明显的下降趋势。这是值得表扬的。希望公司以后每位员工都做到“少迟到、少请假”的良好现象。在新的一年里，审计监察室会继续对公司的每个部门、每位员工都认真审核监督，每月每季度都对考勤数据进行统计与核查，对遵守纪律的员工进行表扬，而对出现的违法乱纪现象予以严惩。

（2）对入库出库物品的使用情况进行检查审核

根据公司安排，我室9月份重新负责对仓库的管理，并对出入库的物

品及时进行追踪落实。每次都将出库材料和入库材料进行登记到并现场督察，通过追查物品的使用情况，使到仓库管理进一步合理化，公开化。据统计，9月份-12月份购买办公用品花费约3348元，茶叶的购买费用为5110元，领用茶叶的费用截止到12月份为4605元。对每个部门每位员工的领用情况我们都进行详细的登记，保证物品的领用情况规范化与透明化。另外，审计监察室对每年的货物领用登记表、物品领用单、货物进库清单都进行妥善的保存与入档。

（3）对收文、发文的管理和登记审计监察室对收文发文的承办情况，进行督促检查。对一般公文定期催办，并随时向领导反馈办理情况转给有关科室或单位承办的公文，如果在规定的时限内未作出结果或反映情况的，就会及时发出催办单或电话催办，并做好催办情况的记录。今年，审计监察室接收了《关于中行贷款项目的情况汇报》、《研究协调中行贷款项目有关问题》《关于利用中行融资结余资金续建工程项目的请示》、《拟定关于汕头华联商厦债券回购

协议书》等几十份文件。对收发文的运行情况进行了及时地事前、事中、事后的监督。

（4）参与小金库的专项治理

根据关于印发《2011年汕头市“小金库”专项治理工作实施方案》的通知要求，认真组织开展了“小金库”专项治理工作，通过对照、学习、自查、复查，查出我司未存在私设小金库现象，并从中进一步增强了领导成员和员工严格执行财经法规和有关制度的意识工作，今后在执行工程成本、采购成本、职工工资和执行制度流程等各方面进行了全面复查，虚心接受广大员工监督，鼓励员工踊跃举报。

二、监察工作中存在的问题和困难

（1）知识面不够宽，业务不够精湛，不能完全适应新形势下的审计监察工作。

（2）对检查发现的问题，纠正力度不大，对深层次问题的监督力度仍然不够。

(3)专业水平方面有待进一步提高，思路不宽，方方面面处理得还不够谨慎细心。

三、2012年的工作打算

（1）围绕上级领导统一部署和安排的监察工作，维护公司的纪律与秩序，创造一个有利于公司发展的良好环境。

（2）继续加强业务知识和相关法律法规的学习，拓宽知识层面，提高自身素质，更好的适应新形势下的审计监察工作，对检查中发现的问题，抓住不放，跟踪督查，避免监察流于形式。2012年我室将采取公司联网系统措施，对每日的考勤现象登记在公司的网上，以方便于公司领导、董事会与各部门人员的查阅，实现无纸化的考勤管理，以便加强对公司每位员工的考勤管理。

（3）继续抓好对整个公司的监督管理，切实加强对文件、仓库物品的重点监督。对文件的登记我们审计监察室会秉承着“认真、谨慎、严谨”的态度对收发文进行细致地登记与审核，对上级领导和董事会交办参加的会议与落实的任务会更加认真地办好做好。对仓库物品的管理和使用必须贯彻“统一领导、分工管理、层层负责、合理调配、管用结合、物尽其用”的原则，不仅要求做到领用物品单、物品进库单两单齐全，而且同时要求购置有计划，验收有凭据、领用有手续，出库有登记。在新的一年里，我室将对每月的仓库管理的领用情况定时定期向董事长汇报，对办公用品、茶叶、红酒的领用情况会汇总在一张总表上，并对领用情况做一个简明扼要的总结，对违规领用现象也将及时反映给董事长和董事会。

（4）继续开展督察督办察工作 ：包括监督检查重大事项的执行情况并及时进行跟踪监察。

2012年审计监察室将继续秉承着认真、负责、求实的工作态度，充分发挥企业内部审计监察工作的监督监察作用，为公司健康、稳定、持续地发展做出我们应有的贡献。

审计监察室

2011年12月29日

第二篇：执法监察室2002年工作总结及2003年工作思路

执法监察室2002年工作总结及2003年工作思路

2002年，根据省纪委、监察厅和市纪委、监察局的工作部署，围绕市委、市政府的工作中心，执法监察室认真履行工作职责，较好地完成了各项任务。据统计，我室全年立项20项，调查处理市委、市政府和本委、局领导交办的信件和批办件9件，组织或参加各类专项执法检查15次，监察各类考试29次，自办案件8件，立案5件，结案5件，给予7人党政纪处分，收缴违纪金额2.177万元，直接参加调查重大责任事故1起。2002年，我室主要抓了以下5个方面工作：

一、制定全年计划，抓好起步。

去年初，在分管书记、局长领导下，经全室同志共同研究，针对我国加入世贸组织的新形势，结合中纪委、监察部和省纪委、监察厅提出的重点工作，围绕市委、市政府的中心工作，按照执法监察加强超前防范、规范行政行为、改善行政管理、保证政令畅通的职能要求，确定了全年重点工作，制定印发了《鞍山市2002年执法监察工作要点》，开始有计划，分步骤地开展执法监察工作。与此同时，就重点工作进行了安排和部署，抓好起步。下发了《关于开展国债资金管理使用情况监督检查》的通知，要求各项目单位开展自查；下发了《关于开展行政效能监察的实施意见》，在全市县（市）区和政府各部门中继续开展行政效能监察；下发了《关于开展企业效能监察的实施意见》，继续在国企中开展效能监察；下发了《关于开展四项社会保障资金管理使用情况监督检查的通知》，要求有关部门抓好社保资金的管理使用，查处和纠正存在的问题。通过制定计划和抓起步工作，为全面完成全年各项工作奠定了良好的基础。

二、突出重点工作，抓好落实。

在抓好起步工作的基础上，根据上级工作和我市实际，重点抓了以下工作：一是整顿和规范建筑市场工作，重点对全市在建项目进行了检查，对发现的问题提出了整改意见，并对责任单位和责任人进行了处罚，修改了招投标工作的有关规定，充实了评标专家库，保证了我市建筑市场健康有序地运行；二是检查行政机关依法行政工作，重点就我市2001年以来的行政败诉案件进行了调查，并在调查的基础上形成了通报，对行政败诉的原因进行了分析，提出了建议，同时拟对败诉案件中严重失职渎职的责任人进行责任追究；三是国债资金管理使用监督检查工作，重点就国债项目与主管部门、项目建设单位签订了《鞍山国债资金管理使用廉政责任书》，落实领导责任制，并就各签约国债项目进行了全面检查，下发了通报，要求存在问题的单位进行整改，有效推动了国债项目的进展。我市02年与省政府签状国债项目30项，目前基本竣工或达到竣工验收条件的有28项，国家积极的财政政策在我市得到有效的落实；四是完善经济软环境建设工作，重点调查了审批环节和执法环节存在的10个方面问题，对37个案例进行汇总，形成报告，并反馈给存在问题的单位要求其整改，同时出台了《关于严肃经济建设软环境纪律的暂行规定》；五是行政效能监察工作，重点对各单位进行了检查，并通过《纪检监察信息》，总结了部分单位的做法和经验，加以推广和指导，通过效能监察，全市发现问题138个，提出整改建议223条，建章立制342条，机关工作作风得到明显改善。

三、积极争取有关部门的支持和配合，抓好协调。

执法监察面对的是各级党政机关行政执法执纪情况，必须争取有关部门的支持和配合，抓好协调，才能保证执法监察工作的顺利实施。今年以来，我们协调、会同有关部门开展各类专项执法检查15项，监察各类考试、考录工作39项，包括会同计划、财政、审计部门进行国债资金管理使用情况的检查；会同建委、城建局进行了建筑市场安全生产情况的检查；会同规划与国土资源局进行了贯彻“城市规划法”；以及国有土地使用权招标、拍卖、挂牌出让工作的检查；会同劳动局进行了落实下岗职工优惠政策情况的检查；会同民政局进行了扶贫款物管理发放情况的检查；会同人事局、民政局对企业中部队复员转业军人工作生活困难安置政策落实情况进行了检查；会同计生委进行了贯彻《人口与计划生育法》情况的检查；会同粮食局进行了粮改情况的检查；会同经贸委进行了重大责任事故责任追究落实情况的检查；对人事局、组织部、环保局、公安局、财政局等单位和部门组织的各类考试进行了监察等等。通过协调、会同、参与各有关部门进行各项检查和监察，密切了与相关部门的联系，促进了专项执法监察工作的开展。

四、把办案作为开展执法监察的重要手段，抓好查处。

执法监察在很大程度上就是要通过查办违法违纪案件来纠正令不行、禁不止的情况，以保证国家政令的畅通，为经济建设服务。所以今年以来，在开展好专项检查的同时，我们着重抓了案件查处工作。先后查处了我市在辽宁（广东）商品展销暨经济合作洽谈会布展失败问题；市富汇广告公司为争得展恰会布展商而弄虚作假的问题；市粮食局副局长贾尧在粮食系统“清仓查库”检查期间，接受超标准接待问题；市电子劳动服务公司在发放2002年春节救济款中违犯财经纪律，截留、挪用、侵占问题；千山风景名胜管理区西海管理处处长刘海军，在全国会计专业技术资格考试报名时弄虚作假的问题；还调查了“法轮功”人员从监管支队集体脱逃事件；调查了原海城新台子镇挪用专项土地改造经费的情况等。去年全室自办案件8件，立案5件，结案5件，处理党员干部7人，其中局级干部2人。另外，我们还调查办理了鞍山迈威酿酒有限公司在企业转制过程中劳资纠纷事件等市领导批办件和各类信访件9件，均已办结。

五、加强室内建设，抓好团结、学习。

机构改革后，执法室是一种全新组合，在相互间不是很了解，业务工作又不是很熟的情况下，年初以来，我们把加强室内建设，抓好团结和学习作为重点。为此，我们提出要发扬老执法室的好传统、好作风，树立团队精神，努力加强学习，全面提高自身的综合素质的要求，加强室内建设。一是加强基础建设，建立健全党支部、党小组；二是加强制度建设，制定室内保密工作和办案工作制度、学习制度；三是不断加强学习，学习党的方针政策、各方面行政法规、业务知识等。通过抓自身建设，全室同志始终能够团结一致、以奋发有为、积极向上的精神状态和饱满的工作热情投入到工作中，圆满地完成了各项工作。

去年工作，我们也感到还有些不足：一是对执法监察工作的深层次的、理性的探索不够，忙于事物性的工作多些，忙于检查多些；二是对有些工作的总结、宣传做的不够，去年工作事做了不少，宣传不够，特别是在省里；三是深入基层调查研究不够。在今年的工作中要注意改进。

关于2003年工作，我们对执法监察工作的总体想法是：认真学习贯彻十六大精神，在深化反腐败三项任务的同时，充分发挥执法监察的职能作用，将执法监察的关口前移，把加强执法监督与严肃查处违纪违法案件相结合，促进市委、市政府的重点工作和重大决策的贯彻落实，更好地为全市经济发展和社会稳定服务。围绕这一总体想法，今年我室拟重点抓好6项工作：

一、整顿和规范建筑市场秩序工作

这项工作重点放在两个方面：

（一）继续开展对贯彻落实《招标投标法》情况的监督检查。一是继续对市重点工程招投标活动进行全过程监督，及时纠正和处理招投标活动中的不规范行为。二是加强对政府主管部门在招投标管理中履行责任情况的监督检查，要注意严肃处理领导干部干预招投标和建设单位规避招标的问题。

（二）协助建设行政主管部门完成有形建筑市场的“脱钩”工作。《国务院办公厅转发建设部、国家计委、监察部关于健全和规范有形建筑市场若干意见的通知》（国办发[2002]21号）文件要求，有形建筑市场必须与政府部门“脱钩”。我市尚未“脱钩”。我们将积极协助市建委争取在今年上半年完成有形建筑市场的“脱钩”工作。

今年，我们将继续与市建委组成联合检查组对全市整顿和规范建筑市场秩序情况进行全面检查，并将检查出来的问题分类进行处理，进一步促进建筑市场行为的规范。

二、对经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况进行监督检查

实现经营性土地使用招标拍卖挂牌出让，是从源头上预防和解决腐败问题的治本措施。为加强对国有土地出让工作的管理，我们会同市规划和国土资源局，已经转发了省国土资源厅、省监察厅《关于贯彻国土资源部关于严格实行经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让的通知的意见》，转发了省纪委、省监察厅、省国土资源厅《关于国有土地使用权出让中违纪违法行为纪律处分暂行规定》，要求各县（市）、区建立规范土地市场运行的各项基本制度，加强监督检查，严肃查处土地批租领域的腐败行为。今年，这项工作的重点是：

（一）继续对县（市）、区落实经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让制度的情况进行监督检查。督促县（市）、区土地主管部门建立和完善经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让制度，对领导干部干预经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让的行为要进行纠正和查处，力争经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让率达到100%。

（二）对经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让活动进行全过程监督检查。市、县（市）、区监察机关要掌握和了解本区域经营性土地出让情况，对政府和社会关注的土地使用权出让活动进行全过程监督，包括出让的土地是否向社会公开发布信息，出让土地价格的评估和底价的确定是否符合规定等。

（三）严肃查处国有土地出让活动中违纪违法案件。着重查处：

1、经营性土地使用权出让规避招标拍卖挂牌，仍采取政府办公会和政府常务会等形式协议出让或划拨的行为。

2、在土地使用权招标拍卖挂牌出让中弄虚作假、徇私舞弊，利用土地出让搞全钱交易或行政干预，导致国有资产流失，造成重大经济损失的行为；

3、领导干部干预和插手土地使用权招标拍卖挂牌出让的行为。我们打算在监督检查的基础上，对没有落实经营性土地招标拍卖挂牌出让制度的部门，进行通报，并限期整改，年底前再进行重点检查，对仍然没有落实整改工作的，按照《土地管理法》等法律法规和省纪委、监察厅、国土资源厅《关于国有土地使用权出让中违纪违法行为纪律处分暂行规定》，追究有关人员和领导的责任。

三、行政效能监察工作

今年我们打算在现有工作内容基础上，结合我市软环境建设的实际情况，从四个方面开展工作：

一是各级政府及其所属部门履行法律、法规赋予的职责情况。要按市场经济体制的要求，转变职能，转变作风，规范行政行为和限时完成工作任务等方面的。

二是市政府制定的经济工作和社会发展目标责任制在各部门的落实情况。政府各部门及其工作人员是否做到依法行政，办事依据和程序、审批和结果是否做到公开、合法。

三是改善投资环境，建立和完善各部门行政效能投诉机制的情况。按照《鞍山市行政审批管理暂行规定》进行改革，妥善解决企业投诉，特别是外商和外商投资企业的投诉问题，按照《关于严肃经济建设软环境纪律的暂行规定》追究有关责任人。

四是监督检查行政执法部门行政执法行为的情况，促进执法部门加强自我管理和约束，严格规范执法程序，使执法部门明确管辖层次，杜绝以权谋私、徇私枉法以及官僚主义失职渎职等违法违纪行为的发生。对执法机关的不良行为引起诉讼并败诉，造成影响的要追究当事人的责任。

在抓这项工作中，我们考虑：首先注意抓典型，选择部分单位建立工作联系点，以点带面；其次召开效能监察工作座谈会或经验交流经验交流会，来推动效能监察工作；三是适当时候请有关方面人员对行政效能监察工作进行培训；四是规范行政效能监察工作，制定《行政效能监察暂行规定》，明确职责与权力，检查内容，监察形式与程序等；五是继续跟踪行政诉讼败诉案件，对行政执法机关的不良行为引起的行政败诉，造成影响的要追究当事人的责任。

四、检查司法机关和行政执法机关执行财经纪律情况

今年，根据省里的安排，我们打算在司法机关和行政执法机关开展财经纪律检点检查。重点是：

一是司法机关、行政执法机关是否按照规定向财政部门及时、足额上缴罚没款，有无隐瞒、截留、转移、坐支、挪用等违反财经纪律的问题发生；

二是执收执法的标准和程序是否符合国务院、省政府及财政、物价的文件规定，有无越权擅自设立收费、罚没项目等违纪行为，执收、执罚款项收入是否由本单位财务统一归口管理，有无违反财经纪律的行为；

三是对查出来的问题按有关财政法规进行处理。违反党政纪规定的，按党政纪处理，构成犯罪的移送司法机关。

五、开展对社会保障资金管理使用情况的监督检查

今年，我们还要协助和配合劳动和社会保障局、财政局、民政局等部门，认真落实完善城镇社会保障体系试点工作，对新发生的社会保障资金被挤占、挪用等违法案件，要严肃查处。

主要采取两项措施：一是与劳动和社会保障局、财政局、民政局建立联席会议制度，每个季度召开一次联席会议，相互沟通情况，及时调查处理发现的案件线索；二是对各单位社保工作责任制落实情况和纠正、处理社保资金违纪违法行为的情况进行检查，对典型案件公开曝光。

六、参加特重大责任事故调查处理工作

今年，这项工作的主要内容是：

（一）强化对特重大责任事故的行政责任追究。

责任追究的重点主要有4个方面：一是对国家法律、法规不执行、不落实而造成特重大事故的；二是在行政管理工作中忽视安全生产，工作严重失职造成特重大事故；三是不正确履行监督管理职责，造成的特重大事故的；四是片面追求经济效益，违反安全生产规定而造成的特重大事故的。

（二）监督安全生产监督管理部门认真履行职责，防范特重大事故的发生。重点对去年11月1日施行的《安全生产法》落实情况进行监督检查。督促有关部门对存在的各类问题进行认真整改。

（三）继续对责任追究落实情况进行跟踪检查，对没有落实处分决定的，限期落实；对久拖不办，擅自改变处分决定，异地提职安排的，查明原因，追究责任。

除上述六项工作外，我们将继续关注国债项目工程，继续对我市抚贫帮困物资款项发放使用情况进行监督检查。继续会同有关部门开展好各项专项检查，对各类热点问题监察，查办好各类案件，完成好市委、政府和委局领导交办的各项工作任务。

第三篇：审计监察室工作职责

1.审计监察室与董事会审计委员会办公室合署办公，负责对本公司的资产、负债、损益及其经营活动进行审计。

2.对本公司的重大资金运作情况进行审计。

3.对本公司内部控制制度的健全、合理性、有效性进行审计、评价。

4.对各分公司负责人任期经济责任书进行审计。

5.对本公司的建设项目竣工决算和工程预结算情况进行审计。

6.对本公司的境外机构和全资、合资企业或合作项目的合同执行、资金运作及效益情况进行审计。

7.负责内部审计或外部审计之间的沟通。

8.负责董事会审计委员会的日常工作联络和会议组织等工作。

9.办理本公司主要行政负责人或董事会安排及有关部门委托的其他审计事项。

第四篇：审计监察室2010上半工作总结

审计监察室

2010上半工作总结及下半工作思路 2010上半年，在公司领导的支持及各部门的协助下，我科室确立了“服务+监督”的内审工作理念，加强内审学习，提高了工作效率。上半年，我科室在人员少、任务重的情况下，完成了计划内的各项工作。下面，汇报审计监察室上半年来围绕公司工作重点开展的几项具体工作：

一、履行审计监察职责

在这半年里，我科室独立实施了专题项目审计一次，开展了项目工程招投标审计两次，制度的合规性审计一次，共出具审计报告四份，提出若干建议，供公司管理决策参考。

1、*****（公司名称）四个技改项目的专项审计；

2、对*****（子公司名称）制度建设情况的审核及建议；

3、对*****（子公司名称）建设项目招投标工作情况的前期审计；

4、对*****（子公司名称）建设项目招投标情况的后评价审计。

二、招标工作小组工作完成情况

截止于6月底，工作小组协助职能部门共组织了6次招投标工作，分别为：纺丝部氮气冷却器2台、超声波清洗仪、双螺杆造粒机；织物部筒子架；厂内车辆的委外保养工作；

其中氮气压缩机采用议标的形式进行。

据统计，6次招标工作的展开为公司节约了近5万元人民币。

三、合同管理工作的完成情况

我科室工作人员已在一季度就按照公司相关制度，完成08、09年的合同整理工作。

经整理，上半年我科室按规定共签章180份合同，其中销售部76份、供应部34份、进出口部10份、设备部固定资产购买19份、公用及安全等协议17份；

四、协查工作

审计监察室应公司纪委领导要求，对废丝是否存在违规买卖进行了3次抽查，结果已提交公司纪委。

五、产业集团立项任务完成情况

上半年应母公司审计监察部的要求，我科室已启动对公司内部进行效能监察项目检查工作。共设立三项目，分别是：涤纶废丝的出售、*****（子公司名称）项目招投标情况、公司上半年及三季度完成的经营目标情况。

目前，我科室已完成对*****（子公司名称）新建项目招投标的监察审计工作。工作报告依据现有的国家法规及公司的规章制度，对*****（子公司名称）招投标的情况提出了几点建议，已得到公司及*****（子公司名称）的认可。

关于“处置涤纶废丝内部控制”的监察和“上半年经营情况”的效能监察两项也已逐步开展。初步的审计方案已完成，目前正在审批阶段。

下半年审计监察室重点工作项目有：

1、完善公司的合同管理制度

重点对公司“有制度，部分人遵守”的现象进行改善。

2、继续加强对公司本部及*****（子公司名称）建设项目的效能审计

重点对建设项目的招投标及*****（子公司名称）建设进度进行跟踪审计。

3、继续完成产业集团交付的任务；

4、协助公司相关部门维护公司利益。

2010-7-1审计监察室

第五篇：审计监察室二O一一年工作总结

审计监察室二O一一工作总结及下工作计划

2011年在公司董事会的正确领导下，审计监察室全体工作人员团结协作、强化管理、认真审计、狠抓落实。较好地完成了董事会、监事会安排的各项工作，取得了一定的成绩，现将今年所做的主要工作汇报如下：

一、以财务审计为基础，经营业务环节为重点，切实履行审计监 督与服务职能。

2011年审计监察室加大基础工作审计监察力度，构筑以加强管理为核心的督导机制和治理机制，坚持定期或不定期审计原则，先后对集团公司及定西公司、武威公司、新疆公司、酒泉公司、内蒙公司、天津公司、酒泉药厂、水电工程公司等单位进行了全面审计。

1、在资金管理方面，根据集团公司的有关规定，审计部以资金流向为重点，安排专人每周对集团公司的资金收付及时进行审查，每季度对各子分公司资金计划使用的准确性、资金收付程序的规范性、资金支付审批程序、审批权限控制的有效性，资金收支两条线政策执行的一贯性进行检查，重点对货币资金相关管理制度执行情况及有效性进行了审计，并对本新疆公司、天津公司募集资金的使用及核算情况进行了跟踪审核计，以保证募集资金的安全、合规使用。在审计过程中针对对发现的问题及时提出了改进意见。

2、在财务收支方面，根据国家财经法规及集团公司财务制度要 求，重点核实了各项成本费用支出的真实性，工程款项支付控制的有 1

效性，以及各项支出是否有合法的凭证及审批手续。通过每季度对各子分公司的会计核算基础工作的规范性，会计帐务处理的恰当性进行审核，针对审计中发现的各种问题，及时提出审计建议，提高了各单位财务收支的合规性、真实性，财务信息的准确性，完整性。

3、在实物资产方面，通对每季度对各子分公司存货资产的抽查盘点，实施监督管理；在销售业务方面，通过抽查销售合同、销售提货单、检查统计台帐及相应的财务核算，发现问题及时解决；对于采购业务通过及时检查采购合同、采购付款、采购招标合同执行情况等各方面的基础工作及对采购物资进行再次询价等办法，对物资采购环节进行了持续的监督检查。针对检查中发现的问题，及时出具了相应的物资盘点报告、采购价格核查报告、采购招标合同执行情况报告等相关报告，并就存在的问题与责任部门及时沟通并协调解决，并要求有关部门作出整改。通过这种日常的审计监督，加强并改善了各业务管理环节的基础工作。

二、开展工程项目、连锁店经营审计，促进项目、门店实施规范管理。

2011年公司实施的工程项目多、地域广、施工点分散，管理任务重。为适应公司快速发展的要求，加强施工管理，在总结以往工程管理工作不足的同时，以重点片区和重点项目为重点进行了审计。

施工期间，审计监察部与工程管理部成员配合工作，深入各施工现场，对新疆、宁夏、武威、内蒙等施工片区重点施工项目，进行了全面检查。在检查过程中，审查了项目部的施工进度、工程质量及工

程材料收、发管理工作、工程款支付是否符合相关规定，检查了工程承包项目外包价格是否在核定的成本范围之内；检查了施工项目部建立工程材料收、发、存台账和工程款支付台账建立、登记情况、结余材料的管理情况及项目部对各项规章制度的执行情况。根据检查中施工项目部材料管理方面存在的问题，与工程管理部配合及时出台了工程项目部材料管理办法。

通过不定期对施工项目部、连锁门店的日常检查，及时协调解决了一些工程施工中出现的问题，强化了施工项目部、门店的日常管理。

三、根据相关线举报结索，积极开展了各种专项调查

自从2010年8月，公司明确建立了举报制度，向集团公司所有员工公布了公司三位主要领导的手机号码和电子邮箱信息，鼓励员工实行匿名举报，并给予举报人保密和奖励制度后，出现了良好的反馈信息渠道。审计监察部归口管理匿名举报事件，处理各方面的举报，并进行调查。

本根据员工举报，对于技术中心个别管理人员分包合同中的问题、施工项目部回收废旧产品中出现的问题及采购中的违规问题等情况的反映，均进行了调查取证核实。对于公司内部出现的这些徇私舞弊、损公肥私、不管不顾公司利益的恶劣行为，根据调查结果进行了严肃处理。审计部也针对员工举报的问题，及时进行分析，力争能发现出现问题的根源，寻找最根本的解决办法，促使公司进一步完善细化管理制度。

四、不断强化法务工作，提高法律服务意识

随着公司的不断发展壮大，法务工作越来越显得重要。本加大了对长期挂帐的应收帐款的清欠工作，督促各公司对欠款时间较长的款项及时整理上报基础资料，并进行起诉。本起诉了五家欠款单位，有效保障了公司的合法权益不受损害，及时防范公司法律风险的产生。在法务工作中，发现目前公司在合同管理上尤其是后期管理中还存在一定的漏洞及风险，法务人员及时提出了建议及要求妥善保管好合同及具有法律效力的交易手续。目前这项工作还需进一步加大力度。

五、对中层以上管理人员素质考评，为公司选拔领导干部提供参考依据。

随着现代管理实践，素质考评在管理中发挥的作用越来越大，人力资源的合理有效的开发，必须建立在对人员素质的充分了解的基础之上，对人员的行为和内在素质进行全面的分析，作出公正合理的评价。

为了更好地使用人才，公司规定对中层以上管理人员每半要进行素质考评一次。实施中我们设计了素质测评表进行考核，通过从工作态度、工作能力、工作绩效三个方面，分纪律性、积极性、责任感、职务能力、业务能力、沟通能力、创新能力、工作质量及工作效率九个项目分二十多个考核要点，全面进行考核。综合考评结果分为五个等级，测评以后对同一级别的人员根据得分进行排序反映考核结

果。在工作中广泛动员群众参与考评工作，对领导者自身条件和外在表现进行全方位的考核和评价，以调查了解群众对领导者的反映和评价，为公司选拔领导干部提供参考依据。

六、持续对信息化系统的建设实施做好组织协调工作

自上市以来，公司的快速扩张，子分公司、营销网络数量的不断 增多，产能的迅速扩大，对所属企业信息化管理都有了较高的管理要求，一方面集团日常业务管理方面的迫节需要：另一方面公司上市以后，根据财政部要求加强内部控制制度的建设，防范风险的管理需要。公司选用了用友ERP系统。按照集团管理的目标，信息系统按照总体规划、分步实施的原则进行。从3月份开始，集团公司开始了信息化的实施，先后成功上线实施了NC财务核算模块、人力资源模块及OA自动化办公模块，并对上线成功的模块中表现优异的人员进行了表彰奖励。下还将持续实施供应链、成本预算等模块，需在总结本软件实施过程的经验及不足之处，争取在后续的实施工作中不断改进，组织协调好双方的工作，确保软件的顺利上线实施并能持续的成功应用。

回顾这一年来，我们做了一定的工作，也取得了一些成绩，但距董事会和领导的要求还有不少的差距，目前内部审计工作还将重心集中在财务审计方面，还没有从公司各个业务层面全面展开，审计力度需进一步加强。

在今后的工作中，我们将发扬成绩，克服不足，以对工作高度负责的精神，脚踏实地，加强学习，进一步提高审计技术方法和手段、不断提高审计质量，尽职尽责地做好各项工作，让审计真正为公司健康、安全、长久发展保驾护航。

2012年内审工作将紧紧围绕公司的经营目标，认真履行公司董事会赋予的职责，在全面审计监督中，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节的审计，加大力度，在审查违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，从治理和制度层面揭示问题，提出建议。在做好财务审计的同时，进一步强化工程项目、连锁店的等驻外机构等薄弱环节的审计，尤其需强化内控制度审计，加强风险评估方法在内部审计中的运用，并积极探索审计新思路、新办法，促进公司内控体系不断完善，企业经营管理水平不断改善，真正发挥内部审计价值。

2011年12月30日