第一篇：审计法务部简介
审计法务部简介(阅读：240)
工作目标：部 门概 况
建立内部预警体系和法律保障体系，维护公司内部控制系统和风险管理机制的有效性，预防经营和法律风险，保障公司经营安全。各部门简要职能
2．1 审计室：
2．1．1 审计工作：
(a)完善公司内部控制系统。(b)建立企业风险预警体系。
(c)落实分析性审核，建立基础工作平台。(d)开展各种定期审计和专题审计工作。2.1.2 监察工作：
(a)完善内部监控制度，针对日常工作中发现的管理缺陷，提出改进的建议。(b)及时调查违法违纪行为，提出公正恰当的处理意见。
(c)发现和推广优秀管理人员的事迹及先进的管理办法，促进万科职业道德的建设。
2．2 法律室：
（a）建设和维护集团的法律保障体系。（b）组织和协调集团的法律专业团队。（c）处理集团层面的法律事务。（d）承担集团的法律培训。人员分工：
3．1 审计室：
傅道武：京、津公司的审计事务。邹平东：华东公司的审计事务。高励英：广东公司的审计事务。张松涛：东北公司的审计事务。
李
亮：成都、武汉和南昌公司的审计事务。张珂翌：
3．2 法律室：
李炳良：法律事务。金自宁：法律事务。丁朝晖：法律事务。岳向荣：法律事务。金
凤：法律事务。
第二篇：审计法务部工作计划
2016财年审计法务部工作计划
审计法务部的发展目标，是成为本公司的专业化风险控制管理部门。根据目前公司法律工作的现状，2016财法务工作的重点将围绕以下几点展开：
一、合同及法律文件的审查
合同及法律文件的审查是一项日常性工作，合同及其他法律文件审查保证自收到文本24小时内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进行相应的修改。建立完整的格式合同档案，使其更符合实际操作和公司利益。在第二季度内完成。
公司上市后，涉及重要法律文件需要披露，法务人员全程参与相关文件的制定审核，确保信息披露内容真实、程序合法。
二、法律咨询
工作时间内随时接受各部门的法律咨询，并及时给予答复。对于咨询情况予以登记。计划独立开通一个专门的法律咨询邮箱，方便全体公司职员就工作内或作外相关法律问题的咨询。
三、法律纠纷的处理
审计法务部协助公司有关管理部门及业务部门对公司日常法律纠纷进行及时处理，节约公司管理成本，发现重大法律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情。
四、法务工作档案的建立
目前法务工作档案制度没有建立，所有合同和法律文件的评审均未在审计法务部登记和留存。从2016财年开始所有合同和法律文件的评审均进行登记，并且将评审的材料及评审意见复印留存，以备随时查档。
第三篇：审计法务部年末工作总结及年初工作计划
审计法务部20XX年工作总结及20XX年工作计划
一、20XX主要工作及成绩
1、法律清欠工作稳中有升。成立清欠工作小组，细化清欠工作范围，合理分配清欠任务，有效总结清欠经验，集思广益，推动清欠工作稳步开展。完成清欠接近1000万，在成员减少的状况下与去年基本持平。
2、合同法律风险管控紧抓不懈。继续完善合同风险管控制度，优化合同审批流程，加强合同审查，全年完成销售合同、采购合同审查合计600余份，提出修改意见50余条；协助处理公司重大产品质量纠纷索赔案件5件，压缩对方索赔金额近百万元。
3、常抓内部审计，坚持依法治企。全年开展了人力资源配置、外协外包、采购合同适用、销售合同风险等专项审计5次，出具审查报告5份，就公司涉及的相关问题提出合理化推荐，以供公司领导决策。
二、主要存在的问题
1、清欠任务与日常管理职能之间的矛盾，因领导布置的清欠任务较重，部门的管理职能就相应变弱，造成一些日常管理工作无暇顾及。
2、调动清欠人员主观能动性的问题，清欠是一项技术活，需要体力、脑力的有效结合，更要懂得人情世故，所以要理
解清欠人员的工作，给予大力支持。
三、20XX年工作思路及计划
1、继续加大旧款催收力度，完善内部激励制度。公司要发展，现金为王，应收账款居高不下，每一天都是损失。所以，要加大旧款催收力度，加快旧款资金回笼，防范公司旧款资金风险，减少公司坏账核销，增加公司当期利润。完善内部考核制度，奖惩结合，发挥清欠人员主观能动性。
2、参与公司重大事项的谈判，协助公司建立健全各项管理制度。及时协助处理公司运转过程中出现的各类问题，提出各类合理化推荐，参与问题的处理和协调，保障公司利益最大化；同时，根据公司出现的问题，推荐制定相关的规章制度，规范企业的各项运转行为，做到依法治企。
3、跟踪关注重大合同的履行，为重大合同履行全程带给法律支持。重大合同的履行好坏影响着公司主要指标的实现，不管交付还是回款，都至关重要，只有把握合同的主要风险条款和时间节点，有理有据，依法保证重大合同的履行。
4、注重公司管理人员及一线员工的风险意识培养，共同铸就企业风险防范城墙。从近两年看，公司有些人员法律风险意识不强，公章管理不规范、出具的法律文书不严谨、有些重大的函件未经法务部审查就加盖公章，在处理纠纷时使公司处于不利地位。
法务工作总结
我们作为贵公司的常年法律顾问，在过去的一年时间里，在贵公司领导的重视以及公司法制及有关部门的支持配合下，经过我们的共同努力，较好地完成了在这期间发生的诉讼案件及非诉讼法律事务。为总结经验，发扬长处，克服不足，以更好地迎接即将到来的新的法律事务，现将过去一年时间里本人带给的法律顾问工作状况总结如下：
一、全力重点作好公司债权案件诉讼及已结案件的执行工作，以最大限度地挽回公司的损失。
首先，公司法律顾问会同公司法务部门，对公司存在的债权、债务在**年全面梳理的工作基础上对所有案件进行了进一步深入。
对所有公司应收账款进行分类，采取针对性措施进行催收工作。
1、对于证据比较充分拖欠时间比较长的案件的直接起诉进行诉讼。
2、对于有偿还意愿并表示继续偿还的在可控范围内的案件由专人进行负责。
3、对于欠款时间长寻找相对人有难度的交给公司新设立的清欠办进行处理。
4、其次，依法出具律师函、催款函及法律意见书，要求
客户履行约定义务。
5、由公司领导层对负责催收工作的专人进行督导。
二、进一步深入公司各个方面，协助规范公司管理，建立健全公司制度，合法有序生产经营，继续出谋划策。
公司的经营、管理，个性是总公司的经营、管理活动，依法对其进行规范，使其科学、有序进行是十分必要的。我公司是一个大公司，且日益发展壮大，为此，对我公司的经营、管理进行规范就显得十分重要而必要。
因此，我们用心、主动同公司法律事务部联系，及时调整、修改公司的有关规章制度，并进行细化，使公司、员工的行为尽量做到规范化。
同时，针对个案或公司管理的某方面，进行重点调整和修改，比如，在债权、债务制度管理方面，我们与法务部依法向公司提交了**年制定的《北京市新发京建债权、债务管理办法》，规范了新订立合同的管理制度及债权、债务预警机制，细致的工作资料和工作流程，完善了法务部债权、债务催要中的职责；新发京建合同经办人在债权、债务催要中职责；新发京建会计部门在债权、债务催要中职责；新发京建债权、债务催收中总经理职责等。
协助公司人力资源制度改革顺利进行。在过去的一年里我公司进行人力资源制度的改革，公司法律顾问及法务部充分利用自身法律法规熟悉的优势用心参与其中，建言、建策
为公司人力资源改革的成功进行作出了自己贡献，也得到了公司同仁的好评。
公司法律顾问和法务部制定了《合同会签管理办法》，对公司制度建设作出了贡献。
公司法律顾问继续深入公司各方面工作，每周参加公司例会对公司运营状况及公司各个职能部门有了更深层次的了解和沟通。
进一步深入公司管理，公司法律顾问与各个职能部门及沈阳分公司、任丘分公司、武汉分公司的领导建立了良好的工作关系并且在今年进一步加深。直接致电各分公司领导处理公司涉法问题，省去中间环节，及时、迅速的解决有出现的问题，为各个分公司业务正常进行保驾护航。
法律顾问及法务部全力协助公司各种工作，尽职尽责，配合做好危机处理工作、带给合理推荐，避免公司遭受损失。
在公司业务扩张、快速发展阶段，公司投资香河工业园区工作中的推荐透过细致考察、精心计算成本，询问协商工作流程，对对接环节等工作中发现问题，及时提出推荐，为公司发展保驾护航，避免失误。
以上是我担任贵公司法律顾问一年时间以来的总结，回顾过去的一年时间，尽管有一个案件加工款因特殊原因得不到收回，但我仍然欣喜地看到，公司的各项业务蒸蒸日上，公司的管理运行有序规范，我作为法律顾问对自己能够在其
中出了一份力量感到由衷的高兴。对于我在工作中的不足之处，借此机会向公司领导和同志们深表歉意，并真诚期望在未来的一年内，能够继续通力合作，本人必须会尽心尽力地参与公司的经营与管理，为公司的科学决策带给法律依据，为提高公司员工的法律意识和法制观念，善于运用法律这一武器保护自己而想方设法，与贵公司法制部门一齐把公司的法律事务工作做得更好，确实维护公司的合法权益，进一步增强公司的市场竞争潜力，使贵公司在今后一年的时间里取得更好的社会效益和经济效益。
法务工作总结
20XX年，法务部按照事前防范、事中控制、事后应对的原则，切实维护公司的合法权益。现将本部门今年以来工作状况汇报如下：
一、做好合同审核工作，控制公司经营风险
截止到20XX年12月21日，透过合同审批、流程及其他方式移交法务起草修改或审核的合同达400余份。在合同审核过程中发现以下问题：
1、合同主体不当。合同主体适格，是合同得以有效成立的前提条件之一。而合格的主体，首要条件应当是具有相应的民事权利潜力和民事行为潜力的当事人。因此在签订合同中，不应与不具有独立法人资格且不能独立承担职责的分公司、个人等单位和不具有相应资质的单位签订合同。业务部门在签订合同前应审查合同相对人是否具备资质，以免导致合同无效或在履行中产生纠纷。
2、合同文字不严谨，易产生歧义和误解，导致合同难以履行或引发争议。依法订立的有效合同，应当体现双方的真实意思，而这种体现只能靠明晰的合同文字。就合同审核状况来看，一些合同意思表述不清楚、不准确或容易产生歧义，此类问题在合同履行过程中极易产生争议或难以履行，存在较大的法律风险。
3、合同条款不完整，有缺陷、漏洞。一些合同签订后会出现补充协议、签证等情形，从而对原合同做了实质的变更，也使合同签订失去原有好处，大大降低了原合同的对双方的约束力。
4、合同条款不公平、存在风险。在合同审核中发现一些合同版本为对方带给，造成合同约定的相关条款大都仅从对方利益出发，未充分思考我方的利益。因此类合同不存在违法，仅存在违约或损失等风险，法务也仅能对相关的法律风险进行提示。推荐业务部门在开展业务时，根据签订合同过程中自身所处的谈判地位加强对合同违约风险的评估工作，尽量防范风险，维护公司的合法权益。
5、部分业务部门应当签订合同而未签订合同。
20XX年发生的部分法律纠纷是因某些部门应当签订合同而未签订，导致口头合同在履行过程中因权利、义务不明确产生争议而无法界定双方职责，因而给公司造成巨额损失。法务部在今后的工作中将加强督导及检查力度，尽量杜绝此类事件再次发生。
二、做好法律咨询服务工作，防范经营行为法律风险
法务部用心为公司重大项目、决定及经营行为带给法律支持，确保公司重大项目依法推进。如针对部分部门及供应商的违法行为提交了法律意见书，参与废品、工程的招投标、谈判，针对平顶山工商局对魔芋爽包装违规处罚进行答辩，拟订、修改、审核公司对外发送的各类文件、工作联系函、公告等，拟订公司设立、变更相关的股东会决议、公司章程、章程修正案等文书等等。
为人资、品牌、采购、财务、营销、品控、驻马店平平、卫来食品等部门及分公司就劳动、合同、包装、工伤、消费者投诉、媒体错误报道等风险多次带给书面及口头法律咨询意见并有效的预防了纠纷的产生。
三、参与处理各类诉讼及非诉讼案件，维护公司合法权益
全年，法务部经办及参与处理的各类诉讼及非诉讼案件超过18起，案件涉及合同纠纷、劳动争议纠纷、工伤赔偿纠纷、名誉权纠纷、商标权纠纷、外观专利权纠纷等各类纠纷。以上案件透过调解、法院审理、仲裁、协商等方式均得到妥善处理，较好的维护了公司的合法权益，为公司挽回或降低了损失。
上述案件提醒我们，应提高公司经营风险意识，并对以下几个方面的问题予以重视：1、重视合同的签订、履行并防范相关风险，预防或减少损失；2、公司应用心宣传交通安全知识，减少交通事故类工伤事故的发生；3、用人单位应规范用工，尽量避免用工风险。
四、做好公司制度建设，完善公司经营管理
法务部制定了风险防控的规章制度，规范了相关工作流
程，有效的为公司防范相关法律风险。法务部还参与各中心规章制度的制订，为各中心规章制度制订带给法律意见和咨询服务，以保证各中心制订的规章制度合法、有效、可行。
五、审核、修改产品包装版面、标示，全面管理公司知识产权
法务部对品牌推广中心设计的产品包装的商标、营养声称、广告资料进行合法性审查，以确保产品包装标示合法，避免受到消费者的投诉及监管部门查处。对公司的商标权、外观专利权、实用新型专利权、著作权的申请、登记、注册、保管、纠纷处理等实行全面管理，为公司生产经营带给知识产权方面的保障。
六、做好法律知识培训，提高员工风险防范意识
为提高员工工作中的法律风险防范意识，今年对总公司人事管理人员进行了企业用工风险防范的集中培训，培训资料主要是与公司人事管理相关的法律知识，如《劳动合同法》、《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》、其他劳动法律法规及人事
管理中应注意的问题。今后，法务部将根据各部门工作需要继续开展有针对性的法律培训，增强员工法律意识，防范法律风险。
七、完成领导交办的其他事务及处理各类突发涉法事务
法务部单独及配合其他部门及时、较好的完成了领导交
办的其他事务及各类突发的涉法事务。
八、20XX年法务工作存在的问题
结合在法务工作中的实际状况，发此刻法务管理过程中存在以下问题：1、部分管理人员对法律风险防范意识不高，有的虽有法律防范意识，但鉴于风险防范程序繁琐，不愿予以完善。2、部分管理人员保留证据意识不强，如已发函但却因未保留快递底单，无从查询是否送达。3、部分管理人员法律基本知识缺乏，对合同条款的专业性术语不能正确理解。4、法务未对子公司的合同签订的真实状况及履约状况进行后续的跟踪，制约法务对合同管理。5、部分单位的用工风险防范意识有待进一步加强。
九、20XX年法务工作展望
展望20XX年，法务部将一如既往的用心开展法务工作，进一步加强与分公司和各中心的沟通与协调，努力做好合同的拟订、修改、评审工作，参与各类诉讼及非诉讼法律事务处理，为各分公司、中心带给更加优质的法律咨询服务。
针对在工作中发现的问题，法务部提出以下意见与推荐：
1、增加服务范围，完善法务管理。透过学习及实务培训，增加自身法律知识及实际操作技能，拓展知识面，以便更好的为各部门带给更专业的法律服务。
2、加强法律知识培训，提高员工法律意识。目前部分员工法律知识缺失、法律风险防范意识淡薄，法务将在工作过
程中重点提醒这类员工如何预防风险并告知风险预防方法。
3、完善合同审核流程，明确各审核人的职责权限。合同审核的资料较为广泛，涉及到合同双方当事人、标的数量、质量、价格、交付方式、付款方式、双方的权利与义务、违约职责、争议解决的方式等等，需要各部门配合完成。个性是涉及到工程的造价及质量、设备的性能及配置需要专业部门参与审核。
第四篇：审计法务部审核意见表
审计法务部审核意见表
文件名称
报送单位
文件编号
收到时间
****年**月**日
返还时间
****年**月**日
审核意见
审核人
复核人
备注
第五篇：法务部工作职能及流程简介
第一部分 法务部的主要职能
法务部三大基本职能
一、合同文书审查职能
1.所有对外签订的合同、协议、备忘录、意向书等文书的审查、修改、版本确定、重大文书的谈判、协商等工作；
2.所有需要盖章的对外发文的审核、修改等工作；
3.与香港方面协调有关重大合同的协同审查工作；
4.与顾问律师协调合同的协同审查工作。
二、定稿文件存管职能
1.公司所有的文件、合同、公司资质等文件由各公司财务部保存原件，法务部保存PDF件（北京公司除外）；
2.准备并跟进所有需要法定代表人及或董事、监事签署的所有文件；
3.每月底与财务部等部门进行存管文件、合同等台账的核对；
4.用章手续办理。
三、公司设立存续职能
1.准备土地招拍挂及成立公司的所有资料；
2.安排公司成立事宜；
3.办理公司工商变更、备案、年检等手续；
4.安排公司在经营过程中需要高管签署的任何文件，包括董事会决议、银行印鉴卡等。
第二部分 法务部的主要工作流程
合同审查工作主要流程
业务部门发起业务请示报告对方或业务部门起草合同（可询问法务部合同范本）业务部门将合同征询财务部、设计部、合约部相关专业意见将合同及专业意见发送给法务部门审核法务部综合专业意见并提出法律修改意见，反馈给业务部门业务部门再次反馈修改意见（如有）确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本业务部门持PDF合同版本走盖章流程履行合同
合同发起部门注意事项
1.是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；
2.若非续签合同，则可询问合同主管部门是否有类似合同版本可以使用；
3.若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给审核部门，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本；
4.与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便合同审核部门核查；
5.合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面授权。
6.合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交易的基本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些条款是不可调整的哪些是必须调整的等，以便合同审查部门根据实际要求进行修改；
7.发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务部一起审核。
项目公司成立过程中法务部的工作流程
1.所有关于土地招牌挂、项目公司设立的文件由法务部和香港沟通、准备；
2.设立项目公司的所有事宜在公司领导的指导下，由法务部与当地政府部门沟通、跟进；
3.项目公司设立过程中的相关资料原件由法务部暂时保存，待公司成立后，根据需要将部分文件转移给项目公司财务部存管。用章审批流程
一、合同类
1.审批签呈表、报告、对方签字并盖章的定版合同、用章使用记录表
2.交法务审核盖章
3.盖章完毕，交接财务和申请部门
4.请各部门自己留存扫描件和复印件
二、文件类
1.审批签呈表、定版的文件、用章使用记录表
2.交法务审核盖章
3.盖章完毕，交接申请部门
4.请各部门自己留存扫描件和复印件
用章审批流程注意事项
一、递交合同的完整性
在递交法务部之前，首先申请部门应进行初步审查。审查合同中的空白信息是否填写完整，如我方及对方的名称、地址、联系人、对方法定代表或授权人是否签字盖章等。合同中标明有附件的要提供附件并盖章。
二、制式合同的处理
对于垄断、银行等制式不能修改的合同，要在报告中有明确说明。
三、相关部门意见
如果合同中涉及到相关部门意见的，需要相关部门的主管领导签字确认。
四、报告
合同类的必须有报告，报告内容须详尽，写明合同背景、目的、货比三家的价格、付款方式等。文件类依照具体内容也需报告。
五、文件审核
对于对外的发函、文件，都需要经过法务审核，需要提交电子版文档以供法务修改。待定稿后，走盖章流程。
六、审批签呈表的填写
1、日期、申请部门、申请人如实填写完整。
2、合同（文件）名称及内容。填写合同的名称、份数。如：天丰监理合同一式四份、办理房地产开发资质的申请表2份及申请资料（营业执照副本、组织机构代码证）。
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