刑事涉案财物追缴的法律问题调研

第一篇：刑事涉案财物追缴的法律问题调研

刑事涉案财物追缴的法律问题调研

【内容提要】 对刑事涉案财物的追缴和管理，不仅关系到受害人权利的保护，还涉及犯罪嫌疑人的财产权利。尽管刑事涉案财物（主要是赃款赃物）在法律、法规及司法解释等规范中均有规定，但司法实践中的操作还是比较混乱，各基层公安机关都从自身工作实际出发，制定了对涉案财物的管理规定，但实施的情况仍不尽如人意。究其原因是多方面的。只有改善目前这种状况，才能使执法更加规范。

【关 键 词】涉案财物/追缴/管理/规范化执法

引言

在与公安机关民警的接触中，笔者了解到每个基层办案单位都存在涉案财物无处存放的情况。无论到派出所还是刑警队，都能看到有大量的机动车、自行车堆放在院子的空地上或架空层里。这些财物已蒙上厚厚的灰尘，有的已经锈迹斑斑，有的已经变成一堆废铁。这仅仅是基层公安机关保管的涉案财物的一部分，在物证室和仓库里还有相当可观的涉案财物，保险箱里存放的是项链、戒指等贵重财产，铁皮柜里有年代很久的手机、手表、身份证及钥匙等。这些财产由于各种原因长期无人认领，日积月累，公安机关为这些财产的存放煞费苦心。不仅要有专人保管，还要不断扩充地盘，这对于办公场所并不宽裕的派出所或刑警队而言，的确是勉为其难。更让人头疼的是这些财产是否都必须无限期保管？如果定期处理会不会带来不良后果？

对于相对人而言，财产被公安机关保管，那是不得已的事。每个人对自己的财产价值都非常重视，一旦案件办结，认领财物时发现财物由于扣押的期限太长，导致贬损，而要求公安机关赔偿。这种案例已经不在少数，公安机关认为财物贬损并非自己保管过失所致，而且公安机关也无此项开支，因此拒绝赔偿，由此引发纠纷，导致警民关系紧张。对相对人的财物如何妥善保管，特别是易耗品是否需要保值处理？对受害人和犯罪嫌疑人的财物保管是否采用相同的管理方式，等等，此类问题均需要一个规范的指导。在《物权法》生效之后，对涉案财物追缴是否适用善意取得制度？基层的做法颇不一致，不仅导致执法不规范，也不利于受害人的权利保护。

基于上述原因或理由，我们本着为公安实战服务的宗旨，选择了这个研究课题。

一、调研的基本情况

（一）调研的形式

在调研的形式上采取个别访谈、问卷调查、座谈会及查阅案卷等基本形式，并利用局长、政委班、警衔晋升班等学员培训之机，对他们采用个别访谈或撰写小论文的方式收集来自全省各地对涉案财物追缴和保管的资料。我们走访了福州市公安局鼓楼分局、泉州市公安局鲤城分局、石狮市公安局、厦门市公安局翔安分局、漳州市公安局刑侦支队等公安机关①，深入刑警队、法制科、治安大队、行政派出所及边防派出所等办案单位，通过座谈、发放问卷调查表的形式收集信息。

（二）调研的内容

主要包括涉案财物的追缴和保管两部分。

对涉案财物追缴主要了解基层办案民警对涉案财物的界定及具体类型，认定涉案财物的依据、判定的标准，公安机关有关涉案财物的问题主要存在的环节及原因，在刑事侦查阶段是否注重对受害人财产的保护及保护的措施，对犯罪嫌疑人或案外人的非涉案财物如何加以保护，是否适用善意取得制度，在侦查阶段是否将涉案财物返还给受害人，对“及时返还”如何理解和把握。对公安机关保管的涉案财物是否应当规定保管期限，以多长时间为宜；对理想的涉案财物保管模式的设计；目前对不同种类的涉案财物保管的主要问题是什么；保管费用如何承担；如果因保管不善造成损害的，是否赔偿，以及赔偿标准；对涉案财物的招领有无相关的催告程序，实践中效果如何；对无人认领的财产如何收归国有；收归国有之后，如果权利人主张权利的，如何处理。

二、存在的问题及原因

（一）关于涉案财物的界定和判定标准 对涉案财物的界定是一个前提性问题。2009年3月公安部《公安机关涉案财物管理若干问题的规定》（修改稿）对涉案财物作出了界定，指的是公安机关在办理行政和刑事案件过程中依法以扣押、冻结、调取、先行登记保存、抽样取证、追缴、收缴等方式提取或者固定的与案件有关的财物。石狮市公安局《涉案财物管理规定》第2条“本规定所称涉案财物，是指在执法办案过程中依法以扣押、调取、暂扣、抽样取证、收缴、没收、代为保管等方式提取的财物。”这些是从外延上给的定义，但在实务中办案民警首先要判定是否为涉案财物，然后才能采取扣押、冻结等措施。再者，比较两项规定，在外延上并不一致。在我们对基层民警的调查中发现，许多民警对涉案财物的认识比较模糊，很少能说得清楚。有的认为涉案财物是指公安机关在案件调查中发现的可用以证明案件事实的物品和文件②；有的认为涉案财物是抓获犯罪嫌疑人时其身上所携带的财物；有的认为涉案财物是案件侦查时查明与案件有关的财物；还有的认为是否为涉案财物要由法院判决认定，或案件起诉时检察机关的认定。这种种观点将导致对涉案财物的追缴可能存在裹足不前或无所顾忌。

与涉案财物界定紧密关联的是涉案财物的判定标准。在我们收集的各地公安机关的相关规定中，大多是针对涉案款物的保管规定，而鲜见对涉案财物的标准判定。《泉州市公安局鲤城分局经侦执法责任制规定》第13条规定：“涉案财物由侦查员层报大队领导、分管局领导批准后依法扣押、没收。”针对此，我们在调查问卷中，设计了“认定涉案财物的依据是：A、没有规定，办案民警自己把握。B、所队规定的标准。C、分局规定的标准。D、市局规定的标准。E、省厅规定的标准。F、公安部规定的标准。”大部分民警的回答是F，但也有不少民警选择A答案。座谈会的发言更让我们感到在实际操作中，基本上是民警根据自己对相关规定的理解来判定。有一个案例是有人雇车偷牛，涉案牛的价值为6千元，而机动车价值20万元，犯罪所得与涉案财物金额相差悬殊。不少一线民警均认为不应该扣车，而只能扣牛。理由很朴素，就是一头牛的价格和一部车的价格差太远，仅仅是偷了几千块钱的东西就要扣几十万元的财物，感觉不太公平。但当我们换一个问法，说如果是雇车偷古董或珠宝等价值高的财产时，是否扣车？民警们回答当然要扣车，因为盗窃的财物价值太大了，作为作案工具的汽车肯定要扣。

在抓获的一起组织卖淫案件中，经查证是通过两部手机联络卖淫活动，其中一部为犯罪嫌疑人所有，另一部为其朋友所有，当天犯罪嫌疑人自己的手机没电了，就借朋友的手机打了三个介绍卖淫的电话。作为牵线搭桥工具的两部手机是否都作为涉案财物扣押？扣押犯罪嫌疑人自己的手机没有疑义，另一部朋友的手机是否也应扣押？民警对此看法并不相同，但最后还是扣押了，理由是犯罪嫌疑人利用它打了三个电话。当我们询问为什么打了三个电话就扣押，如果只打两个电话是否也扣押？民警认为如果只打两个电话就不扣押，因为三次为多，我们不得不再次询问三次为多的认定依据，民警笑着说，没有依据，是他自己认为的。民警的回答，令我们感到非常吃惊。

此外，还有一例，某边防派出所抓获一偷渡组织，缴获偷渡船只。但由于派出所没有条件保管涉案船只，权衡再三后把涉案船只放了。

对涉案财物判定随意性的存在，有其主客观原因。虽然《刑事诉讼法》、最高人民法院司法解释及公安部《公安机关办理刑事案件程序规定》等，均有对涉案财物扣押、冻结等相关规定，但公安实践中的情况千变万化，个案的情况并不完全相同，使得有些案件的判定没有具体的依据。再者，各基层单位无论人力或物力都存在严重短缺，心有余而力不足，不得不作出取舍。就主观方面而言，某些民警满足于应付式地办案件，不注重学习提高，不了解法律规定，不懂得运用相关内容。当然，也不排除利益驱动以及监督不力导致的执法随意性。

（二）关于“及时返还”与退赃不规范

注重被害人的权利保护是当今刑事诉讼发展的国际趋势，在诉讼中及时确定并返还被害人财产，不仅可以保护被害人的合法权益，使被害人受损的财产权利得以恢复，而且也符合民法物权“物尽其用”的原则，使物权避免了因刑事诉讼的原因而导致的价值和功能的减损。我国多部法律、法规体现了对被害人财产保护这一要求。我国《刑法》第64条规定：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。”《刑事诉讼法》第198条规定：“公安机关、人民检察院和人民法院对于扣押、冻结犯罪嫌疑人、被告人的财物及其孳息，应当妥善保管，以供核查。任何单位和个人不得挪用或者自行处理。对被害人的合法财产，应当及时返还。”公安部《公安机关办理刑事案件程序规定》第220条、最高人民检察院《刑事诉讼规则》第275条、最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第289条都有此类规定。但以上法律、法规的规定多出于对被害人财产权利保护而作出原则性的规定，而无被害人财产确定及返还的具体措施，这便导致了司法实践中的混乱。

从调研中的座谈以及调研问卷的统计结果来看，这一“混乱”体现在如下两个方面：一是对法律规定的“及时返还”理解不一，造成返还过程中的无序性。有的民警认为自查清财物确属被害人之时起就应返还，有的民警认为为保证侦查的顺利进行，可以在侦查终结后返还被害人财物，还有的民警从“无罪推定原则”出发，认为侦查阶段的财产性质具有不确定性，只有在法律对所指控的涉嫌犯罪行为作出具体结论，如撤案决定、检察院的不起诉或法院的判决后才能返还被害人财物。这些对法律理解上的差异使得不同地区，甚至相同地区不同案件之间在返还被害人财物上做法不同，执法规范缺乏统一性；二是因立法不足导致的退赃的随意性。对于特定物的返还均无争议，如被盗的机动车，被抢劫的金项链等，因其具有被害人的个人财产属性，在返还时并无问题。但若属种类物且属多个被害人所有，当其被混同的时候，退赃时便会产生诸多问题。是按先后顺序退赃，还是按比例退赃？因法律对此无具体规定，退赃时多具随意性，有的民警甚至依据关系好坏进行退赃：关系好的先退，多退；关系差的后退，少退。调研中遇到的一起非法集资案例，被害人有数百名，警方所查获的赃款不足以足额补偿所有的受害人的损失。通常依民法规定，作为平等的债权应按比例退赃，但警方考虑社会安定因素，规定了“先私人后公家，再按比例”的退赃顺序，起到了很好的社会效果。但此种做法无疑缺乏法律依据，是否符合法律的原则和精神也无法得知。还有一起诈骗案，被害人发觉受骗后即报警，警方冻结并查获了犯罪嫌疑人的银行卡，该被害人汇进的款项还未被转移。待抓获犯罪嫌疑人后，警方退赃时将该卡里的资金按比例返还多个被害人却招致了该被害人的强烈不满和上访。

关于退赃，在调研中还发现一个问题，即警方虽确定了冻结在金融机构中的赃款确属被害人所有，但基于法律的规定，无法将其及时返还给被害人，甚至最终无法返还。如前所述，法律规定被害人的财产应及时返还，就立法本意的理解，“及时”表明了被害人财物的返还在诉讼的任何时候都可以进行。但《刑事诉讼法》第117条规定：“人民检察院、公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款。”这表明法律没有赋予侦查机关对存款、汇款的扣划权。国家六部委制定的《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》第19条进一步明确了这一情况，其规定：“人民检察院、公安机关不能扣划存款、汇款，对于在侦查、审查起诉中犯罪嫌疑人死亡，对犯罪嫌疑人的存款、汇款应当依法予以没收或者返还被害人的，可以申请人民法院裁定通知冻结犯罪嫌疑人存款、汇款的金融机构上缴国库或者返还被害人。”最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第294条规定：“对于人民法院扣押、冻结的赃款、赃物及其孳息，人民法院作出的判决生效后，由原审人民法院依照生效的法律文书进行处理。除依法返还被害人的以外，应当一律没收，上缴国库。法律另有规定的除外。对人民检察院、公安机关因犯罪嫌疑人死亡，申请人民法院裁定通知冻结犯罪嫌疑人存款、汇款等的金融机构，将该犯罪嫌疑人的存款、汇款等上缴国库或者返还被害人的案件，人民法院应当经过阅卷、审查有关证据材料后作出裁定。”以上法律规定表明返还被冻结在金融机构的被害人的财产只有两个途径：一是若犯罪嫌疑人在侦查、审查起诉中死亡的，经由申请，法院以裁定的方式返还；二是若犯罪嫌疑人未死亡的，必须经由法院判决，被害人才可以拿回财产。这种规定，使得保护被害人合法权益，“及时返还被害人财产”，难免成为一纸空文。而且若无法查获犯罪嫌疑人，案件无法提交审判，则根据法律的规定，被冻结的存款、汇款将永远无法返还被害人。调研中，在多起短信诈骗案件中出现了这种情况：犯罪嫌疑人用他人的银行卡实施短信诈骗，被害人汇款后立刻察觉而报警，警方冻结该卡，款项未被转移，犯罪嫌疑人发觉后即不再出现，警方无从破案。被害人要求警方返还该款，警方表示无力，被害人即四处上访。

（三）涉案财物追缴是否适用善意取得制度

善意取得制度的确立是基于《物权法》第106条的规定。善意取得制度是对所有权追及效力的阻却，这对案件侦破机关而言，意味着有些赃物只能查明下落而不能起赃。因此，在公安工作中，对涉案财物是否适用善意取得制度，绝大多数人认为不应当适用，否则不利于案件的办结，也不利于受害人权利的保护。但不同的观点认为，善意取得制度的设立是为了保护交易安全，维护交易秩序。交易安全对经济发展是至关重要的。无论持何种观点，在我国现行的规定中都能找到依据③。实际工作中，是否适用善意取得往往基于朴素的公平价值判断或者是和谐社会建设需要。如遇到不知是赃物而购买的困难户，一旦追赃，容易引起严重后果时，警方会暂停追缴或者反过来做受害人的工作，从中协调，使事态平息。例如，有一起耕牛被盗案件。小偷将偷来的耕牛拿到集市出卖，被第三人购买。后侦查发现该耕牛下落，当民警准备牵回耕牛时，第三人表示如果牵回耕牛他只好采取过激行动，因为他是无辜的，他无法知悉该耕牛是偷来的，且支付的价格是当时的市场价。这些钱有一部分是他借来的，如果牵走耕牛，他不仅无法归还欠款，而且一家人生活将陷入困境。在这个极度贫困的家庭里，耕牛是他们家最值钱的财产。为了避免不良后果，民警没有牵走耕牛，而采用别的方法对受害人进行补偿。再者，在追赃过程中，民警将根据不同的情况而决定是否继续追赃。考虑的主要有是否会造成社会不稳定，破坏和谐社会建设；是否会造成第三人生活困难；是否会给公安工作带来负面影响；是否会给办案民警或其亲属带来人身损害等等。比如有的第三人蛮横无理，一旦觉得自己吃亏就无止境上访告状、纠缠不休。有的会采取报复方式，伤害民警。我们不能认为基层办案民警的做法错误，由于长期的教育和要求，使民警把社会安定稳定，人民安居乐业当成自己工作的第一要务。但如果对涉案财物追缴是否适用善意取得制度没有一个统一的具体标准，则会使执法陷入混乱的状态，对受害人的权利保护也不利。《物权法》采取回避的做法④，也让基层民警执法无所适从。

（四）涉案财物保管和追缴中的权利保护 最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第288条规定：“人民法院对于扣押、冻结在案的被告人的财物及其孳息，应当妥善保管，以供核查。任何单位和个人不得挪用或者自行处理。”公安部《公安机关办理刑事案件程序规定》第221条：“对扣押的犯罪嫌疑人的财物及其孳息，应当妥善保管，以供核查。任何单位和个人不得挪用、损毁或者自行处理。”立法昭示，对犯罪嫌疑人的财产权利在立法层面给予了充分的保护。实践中，对犯罪嫌疑人权利保护意识也越来越强。但调研中，我们依然发现存在犯罪嫌疑人财产权利受损的情形。

涉案财物保管中的权利损害主要有以下原因：第一，因自然损耗造成的财产损失。引言中提及的大量堆放在空地上或架空层的汽车、摩托车，由于存放时间长，导致车辆本身功能贬损。造成机动车贬损的原因，一是办案过程中，作为涉案财物的车辆在没有查明的情况下，只能扣押在办案单位。由于办案流程时间较长，机动车长期没有使用必然带来自然损耗。如果要“妥善保管”，就必须有专门的场地和人员，而基层办案单位没有专门的停车场，办案民警平时也不敢发动车辆，一旦发动则说不清是不是擅自挪用。公安机关也再三强调不能碰涉案财物，为了避免不必要的麻烦，办案民警从自身安全维护出发，也不愿去碰涉案财物。二是存放在专门停车场的机动车，也存在同样的自然损耗。同时，还有停车费的支付问题。公安机关没有经费支付停车场的保管费，这笔费用大多时候是让车主承担，一般情况下，车主能领回车辆，在盘算过后还是会去缴纳这笔费用，但也不排除是迫于公安机关的权威，不得不去缴费。在一些特殊情况下，办案单位会跟停车场交涉，争取不交或尽量少交停车费，通常情况下，停车场还是会给予优惠。第二，因人为原因造成财产损失。一是挪用涉案财物，尽管公安机关再三强调办案单位或个人不得挪用涉案财产，但调研时仍发现有此类情况存在，某派出所在审计时就发现扣押的自行车被民警借用。此外，“有些单位和个人占用扣押的机动车、通讯工具，挪用取保候审保证金等……”⑤二是不及时处置涉案财物。对一些不易保存的涉案财物，如果不及时处理会影响其价值，但办案民警基于精力限制或存在“只要我不拿不用，你对我没招”等权利保护观念淡漠的原因，没有及时进行处理，而任由这些财物自生自灭。

为了追缴赃款的需要，冻结赃款流入的任何单位和个人的全部存款、汇款，而该存款、汇款是否远远大于犯罪嫌疑人的涉案款则在所不问。根据我国《刑事诉讼法》的有关规定，冻结存款、汇款仅限于犯罪嫌疑人的存款、汇款，但为追赃的需要却可以置法律于不顾，不管该存款、汇款是否为犯罪嫌疑人所有，也不管冻结的存款、汇款是否远远大于犯罪嫌疑人的涉案款，可以随意冻结账户的全部资金。可以任意扣押作为追缴赃款赃物形式的犯罪嫌疑人或者其关系人的钱物。而我国《刑事诉讼法》明确规定了扣押的前提和条件：“在勘验、搜查中发现的可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种物品和文件。”但办案单位有时候以为被害人挽回损失为由，而置法律规定于不顾，不管扣押的前提条件，也不管其是否与案件有关系。

（五）涉案财物随案移送问题

涉案财物的移送与诉讼中证据之证明需要息息相关。《刑事诉讼法》第198条规定：“对作为证据使用的实物应当随案移送，对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。”各司法机关的司法解释和规章也作了与此类似的详细规定。就法律本身而言，关于移送涉案财物的规定是明确的。但在调研中，我们发现关于涉案财物的移送仍存在诸多问题。其中有的是因不良的财政制度所致的部门利益行为，使得涉案财物移交矛盾重重。例如，为鼓励财政创收，各地方政府大多规定了罚没回拨奖励制度，即各部门的罚没款以一定的比例回拨给该部门，作为该部门的经费之用，因此若罚没越多，则政绩越著，经费越多。这种规定使得刑事涉案财物成为部门利益争夺的目标，各机关都意图将涉案财物控制于本部门手中，并由本部门人员将涉案财物罚没，从而获得更多的财政回拨。这便在诉讼中产生诸多矛盾：有的涉案财物该移不移，如毒品案件中缴获的毒资本应作为证据移交检察机关，但在司法实践中多由公安机关罚没后附上罚没单据了事；有的该接收不接收，如检察机关对于一些低价值且难以保管的物证常不愿接收，对于已被公安机关作罚没处理的案件，常以各种借口如退回补充侦查等拒不接收案件。

就涉案财物移送的法律而言，我们认为该法律规定本身也存在问题。因为当前涉案财物的随案移送制度要求公、检、法三家都应各自设立涉案财物的保管机构，作为证据的涉案财物将根据不同的诉讼阶段，在不同的司法机关之间发生多次转移。姑且不论多次转移可能导致的证据损毁和丢失的风险，仅论三机关关于涉案财物的保管机构的重复投入，就是一笔巨大的开支。这无疑不利于诉讼资源的节约，损害了诉讼效益。

（六）法院判决后对涉案财物的处理

我国刑事诉讼法及其相关司法解释规定了法院在审判中对涉案财物的处理，其中，最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》中的有关规定最为详尽。它规定了法院裁判文书对涉案财物各种状态下的处理，包括有移交的、没移交的，与案件有关的、与案件无关的，等等。但以上法律规定仍有粗陋之处，如对作为证据的涉案财物是否一俟判决生效即作处理。因为我国在判决生效后还可能产生审判监督程序，如果这些物证已被处理，则失去证明价值，这必将影响审判监督程序的效果。因此法院判决后是否应当在一定时限内保留作为证据的涉案财物，无疑值得商榷。

另外在调研中，我们还发现许多法院的裁判文书对没有移交的涉案财物往往不作处理规定，这便使得公安机关面对不宜移交或检察机关不愿接收而滞留在自己手上的涉案财物无所适从，而这些涉案财物多属于诉讼中的重要证据，不少公安机关的物证室里都有存放了数十年的物证。这些涉案财物多已失去使用价值，不仅减损了物的价值，而且浪费了物证保管资源。

三、解决路径

以上执法失范的情况或因立法的不足而造成，或因管理制度的不善而形成，或因执法人员的个体原因而导致。解决以上问题必须就具体问题作具体处理：

（一）完善立法

立法应明确界定涉案财物的范围；应对“及时返还被害人财物”的“及时返还”作出清晰的解释；应赋予公安机关在特殊情况下对存款、汇款的扣划权；应对善意取得制度在追赃中适用与否以及适用范围和情况作出明确的规定。

（二）完善管理制度

应废除任何形式的罚没回拨财政制度；应建立合理的退赃制度，不同情形下的退赃应有所区别，使退赃具有公平性，并兼顾社会效益。应建立涉案财物的保管制度，建议非涉案物品而被扣押的应及时返还，不便返还的应“物随人走”，交由羁押场所保管；对于涉案物品应建立统一的物证管理机构，集中由专门人员保管，各办案单位根据需要，履行法律手续后可以提取；同时应规定物证保管的期限。

（三）严肃纪律，严格执法

既非立法因素也非制度原因，仅因民警个人原因而致的执法失范，应通过加强教育、培训和监督，使执法规范起来。

结语

本调研的出发点是基于执法规范化建设而进行的，但本次调研不仅使我们在刑事涉案财物的追缴和管理上掌握了第一手的司法实践资料，为进一步的研究提供了充分的信息和材料，而且使我们窥见了一个巨大的理论空间，因为我们发现在传统的刑事诉讼观念中，人们多只关注人的因素，如关注人身权控制的合理性，而忽略了物的因素，因而在诉讼程序构建中，物的价值多仅在于作为证据的证明价值，其自身的物的价值和功能常被程序所忽视。在市场经济蓬勃发展的今天，在《物权法》出台之后，物愈发绽放出其价值和魅力的今天，我们的调研无疑反映了传统刑事诉讼观念和制度的不足之处。物是一切社会存在的基础，一个卓越的刑事诉讼程序不仅应重视人的存在，体现人的尊严和权利，也应重视物的存在，让物尽其用，使物的功能和价值得以彰显。我们有理由相信，我们的调研得到的数据和结论，经过充分的比较和分析，再经由严谨的深思和总结，所得之结果必将为构建更为合理的刑事诉讼程序作出贡献。

注释：

①上述相关单位对我们的调研给予了大力的支持，毫无保留地为我们提供所需的资料，在此表示衷心感谢。

②摘自曾震日《论公安机关涉案财物的扣押与处理》（局长政委班调研论文）。

③最高人民法院《关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》【法发[1996]32号1996年12月16日】第11条规定，行为人将诈骗财物已用于归还个人欠款、贷款或者其他经济活动的，如果对方明知是诈骗财物而收取，属恶意取得，应当一律予以追缴；如属善意取得，则不再追缴。最高人民法院、最高人民检察院、公安部和国家工商行政管理局发布的《关于依法查处盗窃、抢劫机动车案件的规定》第12条规定：“对明知是赃车而购买的，应将车辆无偿追缴；对违反国家规定购买车辆。经查证是赃车的，公安机关可以根据刑事诉讼法第110、114条规定进行追缴和扣押。对不明知是赃车而购买的，结案后予以退还买主。”《票据法》第12条规定：“以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，不得享有票据权利。” ④《物权法（草案）》第112条规定：“对被盗、被抢的财物或者遗失物，所有权人等权利人有权追回。该动产通过转让被他人占有的，所有权人、遗失人等权利人有权向无处分权人请求损害赔偿，或者自知道或者应当知道该动产丧失占有之日起两年内向受让人请求返还原物，但受让人通过拍卖或者向具有经营资格的经营者购得该动产的，所有权人等权利人请求返还原物时应当支付受让人所付的费用。法律另有规定的，依照其规定。”但生效的《物权法》回避了对被盗、被抢财物的有条件适用善意取得制度的规定。

⑤摘自李晖《浅谈公安工作中对涉案财物的处理》（局长政委班调研论文）。

第二篇：论涉案财物的追缴机制

摘 要

由 于 我 国 现 行 法 律 未 对 赃 款 赃 物 的 追 缴 问 题 作 出 具 体 明 确 的 规 定，导 致 实 务 中 陷 入 困 境。在 我 国司 法 资 源 相 对 匮 乏 的 现 状 下，赃 款 赃 物 的 认 定 机 关 应 根 据 处 理 对 象 的 不 同 而 有 所 区 别，有 最 终 程 序 处 理 权 的 机关 就 应 有 认 定 权，认 定 机 关 的 不 同 决 定 应 该 适 用 不 同 的 程 序，包 括 普 通 程 序、特 别 程 序 和 独 立 程 序。从 我 国 现状 出 发，在 程 序 正 当 和 监 督 齐 备 的 条 件 下，赋 予 侦 查 机 关。起 诉 机 关 和 审 判 机 关 针 对 法 定 情 况 适 用 不 同 的 程 序 来 认 定 和 处 理 赃 款 赃 物 的 权 力 是 必 要 也 是 可 行 的。

关键词：追缴；制度完善

论我国涉案财物追缴的制度完善

侦查系五中队 李凯

有效打击经济犯罪和侵财犯罪不仅在于让犯罪分子人身自由受到惩罚，更在于使 其经济上得不到任何好处，从而不想为，不愿为，不能为。积极追缴赃物赃款正具有这种功 能，它不仅直接影响到判决执行和诉讼效果，而且关涉当事人的基本人权。然而我国现行法 律并未对追缴赃物这一涉及到民法、刑法和诉讼法的问题做出具体明确的规定，各地各机关 的理解和做法也不尽相同，致使实际执行陷入困境。

一、我国追缴涉案财物的现状及面临的问题

（一）缺少相应的法律制度

我国的刑事诉讼也只注重对违法犯罪行为本身的认定和对行为人的处罚，而不注重被害人财产权利的有效保护，直接导致目前我国刑事诉讼法和有关司法解释均未明确规定赃款赃物的追缴、认定与处理程序。《刑事诉讼法》第198条只对赃款赃物的处理作了大致规定“：公安机关、人民检察院和人民法院对于扣押、冻结犯罪嫌疑人、被告人的财物及其孳息，应当妥善保管，以供核查。任何单位和个人不得挪用或者自行处理。对被害人的合法财产，应当及时返还。对违禁品或者不宜长期保存的物品，应当依照国家有关规定处理。对作为证据使用的实物应当随案移送，对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。人民法院作出的判决生效以后，对被扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法应当返还被害人的以外，一律没收，上缴国库。”而对赃款赃物的追缴只字未提，即在赃款赃物的范围、追缴和认定主体、追缴时间和措施、追缴行为的性质、追缴行为的监督以及被追缴人的权利救济途径等一系列程序和实体问题上没有做出具体明确的规定。

根据相关的规定，如公安部《公安机关办理刑事案件程序规定》第220条“：对犯罪嫌疑人违法所得的财物及其孳息，应当依法追缴。对被害人的合法财产及其孳息，应当在登记、拍照或者录像估价后及时返还。”追缴赃款赃物有广义和狭义两层含义，狭义上仅指追缴过程，而现有法律对追缴赃款赃物的规定应是广义的，既包含追缴过程，又包含认定和处理过程。但这种广义的规定在实务中时常使人感到模糊不清，导致执法 机关无法正确行使追缴权力，或当事人权利受到侵犯时难以寻求救济的途径，因此有必要对追缴赃款赃物制度予以完善。

（二）追缴难

违纪款已被挥霍，无法追缴。有的执纪机关在对违纪者进行追缴时，违纪款已被挥霍殆尽，无法退赃；以债抵冲，无法兑现。有的违纪者以其拥有的在已经亏损（甚至破产）企业的投资等无法兑现的有价证券抵冲违纪款；有的以储蓄存折抵缴，而其家属拒不提供存折密码，日后容易被其家属将存折挂失，把款取走；有些贵重物品难辨真伪，赃物扣缴难到位。比如字画、古玩以及金银饰品等，需经专门鉴定后才能扣缴；企业在追缴违纪违法所得手段上，有一定局限性。表现在企业纪检监察组织在对企业外部调查取证时，如发现违法所得可借助检察机关的力量与手段追缴，但如只构成违纪，检察机关也难以配合。对其违纪所得，如果当事人不愿配合，很难追缴到位。

（三）赃物赃款的认定难

对于赃款赃物的认定，现在司法界也没有统一意见。其中有一种观点认为，赃款赃物的认定只能是以人民法院的生效判决为前提，理由是《刑诉法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”，认为这一规定，虽然与西方国家的无罪推定制度不完全相同，但是直接否定了有罪推定“被告不等于罪犯”，在法院生效判决确定其犯罪之前，他的地位只能是“犯罪嫌疑人、被告人”。对赃款赃物认定权限在法律没有作出明确规定之前，应当根据赃款赃物的构成条件加以认定。也就是说，在人民法院判决之前，公安、检察机关可以对款物的性质进行认定。这在有关规定中也是有据可查的，如《公安机关办理刑事案件程序规定》特别是在有关司法解释如《关于没收和处理赃款赃物若干问题的暂行规定》《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》都规定在侦查、起诉中权属明确的赃款赃物应及时返还被害人，而且明确提出了追缴处理赃款赃物的权力属于县以上人民法院、检察院和公安机关，这就充分肯定了我们公安机关依法有对赃款赃物进行认定、追缴及处理的权力。

（四）违法追缴赃款赃物、退赃现象严重

冻结赃款流入的任何单位和个人的存款、汇款。根据我国刑事诉讼法的有关规定，冻结存款、汇款仅限于犯罪嫌疑人（单位）的存款、汇款，但为追赃的需要，有的公安机关会忽略相关法律规定。乱退赃现象严重追缴赃款赃物的目的基本上就是为了退赃。2 当前乱退赃现象非常普遍。我国刑事诉讼法没有规定公安机关有退赃的权利（只规定退还被害人的合法财产），退赃没有法律依据，而且，既然是赃款赃物，就必然是比较重要的证据。在司法实践中乱退赃存在许多情形，如没有充分证据认定是被害人的合法财产仅想当然地在追回赃款赃物之后就退还给所谓的被害人，当犯罪嫌疑人无法被批准逮捕、移送审查起诉或者被人民法院判决无罪需要解除扣押时却无法将所谓的赃款赃物退还；还有的对被扣押的钱物在权属不明确或者有多个被害人而没有查清的情况下就仓促退还导致引起争议等等。

二、国外的先进经验和做法

（一）在涉案财物简易处置程序方面

简易处置必须以请求国的刑事司法协助为根据，而不要求必须提交本国法院关于扣押、冻结、没收方面的司法裁决。刑事侦查机关可借助此制度要求追缴在诉讼初期发现犯罪所得。对扣押和返还的决定可由被请求国任何有权作出此类决定的机关做出。例如，刑事调查机关、刑事检控机关甚至行政执法机关。适用简易处置程序必须要求被扣押的物品不存在任何涉及权属问题的争议。如果存在争议，必须经司法机关裁断。裁断前不得对有关物品实行移交。对有关物的移交不得防碍被请求国正在进行的刑事诉讼活动。为维护第三人权利，请求国应保证在移交有关物品后若第三方对该物品的权利得到证明，该国将立即返还已移交的物品。简易程序的优点在于手续简便易行，特别有助于在刑事案件侦查阶段对犯罪所得的及时控制和追缴，有助于为顺利开展检控工作而及时获取某些可作为犯罪物证的物品，但只适用银行存款和房屋不动产。

（二）美国独立的民事没收制度

这是美国特有的一种法律制度，它是一种以追缴犯罪所得为目的的刑事措施，实行物与人的分离，只针对物进行追缴。只要证明有关的财物直接或间接通过犯罪取得的收益，即可对财产实行扣押、冻结和没收，即便有关的犯罪嫌疑人、被告人或其他关系人在逃、失踪、死亡。民事没收制度相关追缴活动完全由美国主管机关自主决定和实施。美国主管机关根据外国执法机关提供的信息和证据对涉案财物开展追缴活动，但不要求得到外国司法机关对有关资产作出的扣押或没收决定。为实现民事没收的目的，美国执法机关有权自主决定对可能成为没收对象的资产实行扣押、冻结或者其他限制措施。采取有条件返还或收益分享的形式向有关外国移交被没收的犯罪所得。在独立的民事没收 3 程序中，美国作为原告对没收的财产按比例向犯罪诉讼地国家实行返还。但若财产所有主属于善意第三人或缺乏犯罪收益的合理认定，则不适用独立的民事没收制度。独立的民事没收制度最大的优点是实现了人与物在处理上的分离，使对涉案财物的处理不受人的在逃、死亡等因素的影响。

（三）某些特殊的举证规则

在追缴犯罪所得实践中，有的国家实行特殊的举证责任，有助于对涉案财物的追缴，提高了效率。在追缴犯罪所得的国际司法合作中有条件地实行举证责任的倒置。当存在合理根据认定有关财物属于犯罪所得或者犯罪收益时，对该财物提出权利主张的人负有向主管机关证明自己合法权利的责任。否则，上述合理根据将可能成为认定有关财物来源或性质的基本依据。这种举证责任倒置的做法已体现在《美国民法》中。对可替代物不需要严格的同一性证明。在涉案财物转移中，犯罪分子往往通过洗钱等手段掩盖可替代物的来源，主要证明该财物的最初转移人是通过犯罪取得过同样种类或数量的可替代物并对可替代物实行了特定的转移。

三、完善财物追缴的相关制度

（一）完善我国经侦案件追赃的法律依据 1．明确经侦案件追赃的原则

经侦案件追赃工作应坚持保护所有权与促进交易安全相结合、坚持刑事追缴方法与民事保护方法相结合的原则。所谓坚持保护所有权与促进交易安全相结合是指既要保护财产所有权(静的安全)，也要维护财产交易便捷(动的安全)，因为所有权是近现代社会经济结构与社会秩序的基石。社会成员的个人人格的自我实现与发展，也必须有其可以支配的物质，因为所有权是个人自由独立的前提，任何法律之建立无不建立于所有权之上。无所有权也就无所谓人格。所有权能促进个人的全面发展，唤醒所有人对家庭和后代的关怀以及对社会的回馈，使其对社会负责。[16]但由于市场经济的发展，人们在交易过程中不可能详查标的物权利状态的实际底细，因此为促进交易便捷和财富增长，现代物权法上确立了公信原则，即物权的存在既然以登记或占有为其表征，则信赖此表征而有所作为者，纵使其表征与实质的权利不符，对于信赖此表征之人也不产生任何影响。[17]因此对涉案财物既不能不予追缴，也不能一追到底。所谓坚持刑事追缴方法与民事保护方法相结合，是指对于受害人的损失，不能完全依靠刑事追缴的方法，刑事追缴只能追缴犯罪嫌疑人的违法所得和第三人恶意取得或无偿取 得的涉案财物；对于受害人仍有损失的，应通过刑事附带民事诉讼或其他民事方法来解决，否则侦查机关就超越了法定职权，做了不该做也做不好的事情。

2、完善经侦案件追赃依据的内容

鉴于上述原则，结合现行有效的司法解释和民法理论，我们认为在经侦案件追赃过程中应完善以下内容: 第一，均应追缴对犯罪嫌疑人违法所得的一切涉案财物，包括涉案财物的变价款或者用涉案款项购买的物品、涉案款项存入金融机构所得的孳息。

第二，对恶意取得涉案财物的，无偿追缴原物；原物已经变卖的，追缴变价款；原物已经消耗、毁损、灭失的，追缴买主用以购买原物的相应金额；原所有人仍有损失的，告知其通过刑事附带民事诉讼或者其他民事方法解决。虽取得时不知为涉案财物，但取得时有重大过失的，推定为恶意取得，按照恶意取得的规定处理，有下列情形之一的，可推定为恶意取得:无正当理由以显著低廉的价格购买财产者；让与人属于明显可疑身份者；受让人拒不提供让与人及交易情况者；从近亲属处取得财产者；善意取得涉案财物的，如属于善意无偿取得，原物仍存在的，无偿追缴原物；原物已经变卖的，追缴变价款；原物已经消耗、毁损、灭失的，不再追缴；原所有人的损失告知其通过刑事附带民事诉讼或者其他民事方法解决。如属于善意有偿取得，因善意取得人取得原物的所有权，故不再追缴。但原物需要作为证据使用的，善意取得人应当提供，拒不提供的，先追缴原物待结案后再返还善意取得人，由此给善意取得人造成损失的，由犯罪嫌疑人赔偿损失；犯罪嫌疑人无力赔偿损失的，可用已追缴的涉案财物予以赔偿。原所有人的损失告知其通过刑事附带民事诉讼或者其他民事方法解决。此处的善意，如涉案财物为不动产，是指受让人不知有权利瑕疵或登记有异议抗辩且对不知无重大过失；如涉案财物为动产，是指受让人在受让动产时不知让与人无处分权，且无重大过失。如善意取得的涉案财物为被窃、遗失或其他违反本意而丧失占有的动产的，且该动产系善意取得人由拍卖、公共市场或经营同类物品的商人处购得，非偿还受让人支付的价款，不得予以追缴。偿还受让人支付的价款，由犯罪嫌疑人的个人财产支付；犯罪嫌疑人经济能力或经济能力不足以支付的，可用已追缴的财物予以支付或折抵；如犯罪嫌疑人为未成年人，本人又无支付能力的，由其父母或其他监护人予以支付，但单位担任监护人的除外。如善意取得的涉案财物为动产，且该财产为货币、无记名证券的，则不再追缴。第三，善意取得人取得涉案财物的所有权后，犯罪嫌疑人无力回赎或赔偿损失的，可根据具体情况对买主和失主予以调解；调解不成的，告知原所有人通过刑事附带民事诉讼或其他民事方法解决。

第四，犯罪嫌疑人违法所得的武器、弹药、爆炸物、剧毒物、放射物、毒品、麻醉品、淫秽物品、迷信物品等违禁品，一律全部没收。“工欲善其事，必先利其器。”面对当前日益严峻的经济犯罪，完善有关打击经济犯罪的法律法规尤其迫切。由于追缴涉案财物的多少反映了犯罪嫌疑人社会危害性的大小，是决定量刑轻重的情节之一，因此完善经侦案件中有关追缴涉案财物的法律规定，不仅对于保护受害人的合法权益具有重要意义，而且为司法机关严格、公正执法提供了重要的法律依据。

（二）建立人与物先后分离审判的独特的刑事缺席审判制度

在追缴境外涉案财物时，犯罪嫌疑人往往在逃。法院根据公诉机关提供的控诉证据结合被告人从境外提交的书面辩护意见进行认定，而对触犯的刑法罪名不予以认定，只对财物进行处置，通过刑事缺席审判实现对物的处理程序与对人的处理程序相对分离，即先对物实行审判，等人归案后再对人重新认定所触犯的刑罚。启动缺席审判要履行告知义务，即对逃往境外的被告人，人民法院应当通过送达起诉书副本将拟对其缺席审判的事宜告知其本人，督促回国，并告知不归国将对其携带离境的资产归属进行缺席审判。送达对象是国内的家属或亲属。若无家属或亲属，采用外交途径送达。有关当事人或关系人拒不出庭或继续潜逃，人民法院可以根据已获取的证据材料进行只针对资产部分的刑事缺席审判，既保证了嫌疑人的人身权利，又得到生效判决追回涉案财物。这种刑事缺席审判制度本质上和美国的独立没收制度相似。

（三）完善涉案资产的举任

我国在追缴境外涉案财物方面的举证责任与《公约》间还存在一定的差距。我国应当从立法上予以完善，对相关方面予以修改或补充。冻结或扣押财产的适用依据需要具备“合理的根据”。我国签发的冻结令或扣押令应当具备《公约》规定的依据标准以便在外国得以执行。在追缴银行存款方面应降低证明标准，不必要求具备严格的同一性标准。最关键的是证明财产最初转移人是通过犯罪手段取得过同样种类或数量的可替代物。在证明责任时，可采取有条件的部分举证责任倒置。要求应有合理根据认定有关财物属于腐败犯罪所得，对该财物提起权利主张的人负有向主管机关证明自己合法权利的 责任。

（四）建立统一的境外追赃领导体制

由于境外追赃工作涉及跨部门的多种法律法规，涉及公安、检察、法院、国有资产、财政、外交和干部管理等多个职能部门，基于此，应设立中央和省级两个境外追赃领导小组。中央机构和中纪委牵头，相关部门组成，下设办公室，并可根据工作职能设立若干工作组，省一级也应设立相应的机构，协调本省的涉外财物追缴工作。此外，还要建立规范化的涉案财物确认制度，制定一个评估界定涉案财物的规范性文件，以利于涉案财物的界定、控制和追缴。

（五）善保护善意第三人制度

在追缴犯罪所得的国际司法合作中，适用简易程序等应注重保护善意第三人的权利。应当在没收或返还前向有关物品直接利益关系人或者有可能提出权利主张的人员发出通知，使其有权利实行抗辩权。在实行返还前要求请求方提供书面保证或者提供物的担保，以便保障在错误发还的情况下请求方能够将有关物品退还。同时修改我国的《物权法》，设立保护善意第三人权利的法律制度。

（六）建立附带民事诉讼现行制度

反腐败条约规定，如果一国的资产因腐败流入他国，那么资产流出过的法院可以向流入国发出没收令，请求资产流入国的有关机关代为没收这些资产。资产流入国在将没收的资产返还给资产流出国时，通常要求资产流出国出世法院作出的有关生效判决。公约第五十四条规定，缔约国应当建立附带民事诉讼的缺席审判程序，以便在腐败分子在各种原因特别是因外逃而无法缺席审判时，法院能先搁置刑事定罪而直接作出针对涉案财物的裁判。

（七）健全监督机制

进一步建立健全监督制约机制，明确监督主客体，理顺关系，形成合力。对追缴经济违纪所得的监督工作，应实行谁主管，谁负责。由县级以上地方人民政府财政部门主管，各级纪检监察机关主动配合，并自觉接受同级财政、审计部门的检查和监督。与此同时，要重视建健全内制约机制，加强内部监督管理。可参照有些地方的做法，在不增加人员编制的前提下，设立专门的内部监督机构，专人负责，并建立相应的内部督查制度，侧重在案件检查中负责追缴，在查案结束后按规定程序立即清理上缴，杜绝截留、侵占、挪用、私分、私存、调换和擅自处理扣押款物等现象，使这项工作更加规范有序。

参考文献

1．汪 建 成，论 刑 事 诉 讼 中 的 利 益 观 [ J ]。中 国 法 学，2 0 0 0.2．魏 小 红，魏 东.关 于 公 安 机 关 “追 缴 赃 款 赃 物 及 退 赃 ” 措 施 的 法 律 分 析 [ J ]。铁 道 警 官 高 等 专 科 学 校 学 报，2 0 0 2.3．韩 国 刑 事 诉 讼 法 [ M ].马 相 哲，译。北 京 ： 中 国 政 法 大 学.4．曹 云 清，钟 琳，金 麒.追 赃 制 度 研 究 论 纲 [ J ]。政 法 学刊.5．徐汉明 , 履行《联合国反腐败公约》，完善我国刑事诉讼制度[J ].6．刘璐 , 张冬霞.试论我国刑法与《联合国反腐败公约》的协调与立法完善.

第三篇：刑事涉案财物处置将公开

刑事涉案财物处置将公开

据新华社电 中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革领导小组组长习近平12月30日上午主持召开中央全面深化改革领导小组第八次会议并发表重要讲话。

习近平强调，今年是全面深化改革的开局之年，改革形成了上下联动、主动作为、蹄疾步稳、狠抓落实的好局面，呈现出全面播种、次第开花的生动景象，在一些重要领域和关键环节取得重大进展和积极成效，有力促进了稳增长、调结构、惠民生、防风险等方面的工作。明年是全面深化改革的关键之年，气可鼓而不可泄，要巩固改革良好势头，再接再厉、趁热打铁、乘势而上，推动全面深化改革不断取得新成效。

会议审议通过了《关于2014年全面深化改革工作的总结报告》、《中央全面深化改革领导小组2015年工作要点》、《贯彻实施党的十八届四中全会决定重要举措2015年工作要点》。

会议指出，明年，各地区各部门要强化责任意识、问题意识、攻坚意识，加强组织领导。要抓好改革任务统筹协调，更加注重改革的系统性、整体性、协同性，重点提出一些起标志性、关联性作用的改革举措，把需要攻坚克难的硬骨头找出来，把需要闯的难关、需要蹚的险滩标出来，加强对跨区域跨部门重大改革事项协调，一鼓作气、势如破竹地把改革难点攻克下来。

会议审议通过了《关于进一步规范刑事诉讼涉案财物处置工作的意见》。会议还就构建开放型经济新体制、全面深化公安改革等问题进行了研究。“2014年中央深化改革”回顾 今年改革任务

2014年，中央深改组一年召开了8次会议。

2014年，领导小组确定的80个重点改革任务，基本完成。中央有关部门完成108个改革任务，出台370条改革成果。今年改革成效 今年是全面深化改革的开局之年，改革形成了上下联动、主动作为、蹄疾步稳、狠抓落实的好局面，呈现出全面播种、次第开花的生动景象，一些重要领域和关键环节取得重大进展。

经济体制改革：领先推进 民主法制改革：协调推进 文化体制改革：积极创新 社会事业改革：统筹推进 社会治理体制改革：标本兼治 生态文明体制改革：稳慎探路 党的纪检体制改革：立行立改 党的建设制度改革：力度加大 今年改革举措（部分）

2014年5月 中央再发文整治会所歪风。

2014年6月 政治局通过《党的纪律检查体制改革实施方案》。

2014年7月 国务院发布户籍制度改革意见。中办、国办发布公车改革方案，副部以下取消一般公务用车。

2014年8月 政治局会议通过《中央管理企业负责人薪酬制度改革方案》。全国人大常委会表决通过关于修改预算法的决定。

2014年9月 《国务院关于深化考试招生制度改革的实施意见》公布高考改革方案。2014年10月 中央审议通过《关于引导农村土地经营权有序流转发展农业适度规模经营的意见》。

2014年11月 《社会抚养费征收管理条例》向社会征求意见。2014年12月 养老金双轨制改革方案审议通过。中纪委将首次向中办、国办等派纪检组。《居住证管理办法》向社会公开征求意见。中央深改小组审议《关于县以下机关建立公务员职务与职级并行制度的意见》。《不动产登记暂行条例》发布，明年3月施行。

明年改革部署

会议通过《中央全面深化改革领导小组2015年工作要点》、《贯彻实施党的十八届四中全会决定重要举措2015年工作要点》。

1.明年是全面深化改革的关键之年，气可鼓而不可泄。2.要重点提出一些起标志性、关联性作用的改革举措。

3.把需要攻坚克难的硬骨头找出来，把需要闯的难关、需要蹚的险滩标出来。4.加强对跨区域跨部门重大改革事项协调，一鼓作气攻克难点。5.要把提高改革质量放到重要位置，坚持速度服从质量。

6.对已出台的改革，要抓紧出台细化实施方案，坚决消除“中梗阻”、“肠梗阻”。【焦点1 刑事诉讼涉案财物】 涉案财物将建集中管理平台

【会议内容】 会议审议通过了《关于进一步规范刑事诉讼涉案财物处置工作的意见》。会议指出，规范刑事诉讼涉案财物处置工作，是一件事关正确惩治犯罪、保障人权的大事，是一项促进司法公正、提高司法公信力的重要举措。这些年来，司法不公、贪赃枉法的一个突出问题就发生在刑事诉讼涉案财物处置的过程中。

涉案财物处置涉及不同诉讼领域、不同执法司法环节，是一项跨部门、跨地方的复杂工作，政策性、操作性要求都很高，各地区各部门要牢固树立大局意识，加强协作配合，尽快探索建立涉案财物集中管理信息平台，完善涉案财物处置信息公开机制。

【解读】 在处理刑事诉讼涉案财物问题上，我国法律有明确的规定。但是，现实情况是，在执行过程中，仍然存在不同程度的漏洞。比如，个别司法人员将赃款赃物据为己有，该返还被害人的没有返还，存在贪污、挪用等情况。中国政法大学诉讼法学研究院名誉院长樊崇义表示，中央提出涉案财物的问题，关系到人民群众的财产权，非常及时，对于今后解决相关领域的乱象将起到很好的作用。

樊崇义表示，在涉案财物处理的过程中，涉及多个部门和多个主体。如果信息不公开，容易滋生暗箱操作，为司法腐败制造漏洞。如果建设一个公开的信息平台，进行信息共享，将财物的来源、去向、保管、移送和处理在平台上公开，可以促进司法公开和司法透明，对于遏制腐败和防范涉案财物的暗箱操作是一个有力的武器。

涉案财物认定标准将明确

【会议内容】 有关部门要对涉案财物的定义、认定标准和范围等进行明确，增强各地和各司法机关执行政策的统一性。

【解读】 目前，我国根据《刑事诉讼法》的规定，来处理刑事诉讼涉案财物处置工作。樊崇义表示，这些规定有的比较笼统，定义不明；另外，一些处理程序不具体，造成了一些漏洞。比如，“与犯罪有关的财物”的说法，“有关”如何理解？很明显这种定义和界限不清晰。各地和各司法机关在理解上可能有不一致的地方，容易滋生漏洞。

樊崇义建议，要研究赃款、赃物、犯罪场所、犯罪工具的定义。厘清定义，才好执行。另外，涉案财物的司法程序要明确，要具体化，明确处理的主体、过程和法律效力。

党政部门不得干预涉案财物处置

【会议内容】 各级党政部门要率先遵法守法，不得干预涉案财物处置过程。【解读】近年来，地方部门干预司法的情况屡见不鲜，其中包括涉案财物的处置。今年10月，《中国纪检监察报》曾总结了地方党政领导干预司法的几大方法：发函警告型、红头文件要求型、会议“判决”型和地方保护型。

樊崇义表示，目前地方政府干预涉案财物处理的现象比较严重。若赃物和赃款属于国库，比如涉及公共财产、集体财产、国家财产，地方不能进行干预和扣留。根据财产的所有权，归谁就是谁，以法院的判决为准。

运用法治方式开展追赃追逃 【会议内容】 要加强境外追赃追逃工作，抓紧健全境外追赃追逃工作体制机制，运用法治思维和法治方式开展追赃追逃工作。

【解读】 今年以来，海外追逃追赃成为“热词”。12月4日，公安部通报称，“猎狐2014”行动开展以来，先后从60个国家和地区抓获外逃经济犯罪人员428名。

北京师范大学国际刑法研究所所长黄风表示，境外追逃追赃是一个法律问题，要依据相关国际法和有关国家的国内法律运作。另外，我国一些法律制度存在一些缺陷，可能也需要进行一些调整和改革。

追赃方面，中国的一些法律存在一些问题，不被一些国家接受。黄风说，我国目前并未建立“相互承认和执行没收令制度”。若我们不协助外国冻结、扣押被转移到我国境内的财产并执行外国的没收令，有关国家可能也不愿协助我们。

【焦点2 公安改革】

深改小组会议首提“全面深化公安改革”

【会议内容】 会议还就构建开放型经济新体制、全面深化公安改革等问题进行了研究。【解读】 2013年11月，十八届三中全会通过的《决定》，多处提及“深化司法体制改革”，但未提及“公安改革”。

2014年10月，十八届四中全会通过的《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，仅有2处提及公安。分别是“建立行政执法机关、公安机关、检察机关、审判机关信息共享、案情通报、案件移送制度，坚决克服有案不移、有案难移、以罚代刑现象，实现行政处罚和刑事处罚无缝对接”；“健全公安机关、检察机关、审判机关、司法行政机关各司其职，侦查权、检察权、审判权、执行权相互配合、相互制约的体制机制。”

迄今为止，今年，中央全面深化改革领导小组已召开了8次会议，昨日的会议上首次提到“全面深化公安改革”。

据公安部网站报道，今年10月16日，公安部曾召开部分地方公安厅局长座谈会，专题研究讨论推进各项公安改革。

国务委员、公安部部长郭声琨强调，要坚持问题导向，特别要紧紧围绕群众期待、社会关注、基层关心的突出问题，紧紧围绕制约公安机关职能作用充分发挥、影响公安事业长远发展的难点问题，紧紧围绕影响公安机关战斗力的薄弱环节，广泛听取意见，认真研究谋划改革举措。

郭声琨指出，一方面，要在完善人民警察分类管理、职业保障制度等体制性、机制性、保障性问题上下功夫，力求在解决基层公安机关和广大民警关心关切的难点问题上求突破；另一方面，要充分考虑公安改革的社会效果，在回应社会关切、解决群众反映的突出问题上求实效，在便民利民服务、公正规范执法等各项工作中有更大的作为，切实提高人民群众的安全感和满意度，不断提升公安机关的执法公信力。

第四篇：涉案财物管理制度

思经派出所涉案财物管理制度

第一条 为加强派出所涉案财物管理，规范派出所的执法活动，保护公民、法人或者其他组织的合法财产权益，根据《公安机关涉案财物管理规定（试行）》、《四川省公安机关涉案财物管理规定》等有关法规，特制定本制度。

第二条 为制止违法犯罪活动，收集违法犯罪证据，维护安全和管理秩序，派出所民警可以依照法律、法规、规章的规定对与公安机关办理的刑事案件、行政案件有关的违法犯罪人员的人身和随身财物进行检查、搜查。

第三条 违法犯罪嫌疑人财物保管实行集中保管和分散保管相结合、保管与办案相分离、依法及时处理的原则，严禁以扣代管。

第四条 严禁截留、挪用、借用、销毁、私分、调换、变卖、转移涉案财物。对涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的犯罪嫌疑人财物，应当严格保密。

第五条 由两名以上民警具体负责违法犯罪嫌疑人财物的管理工作，不得由办案人员自行保管。

第六条 需要对案件有关的财物采取扣押、调取、收缴、抽样取证等法定措施的，必须严格依照法定程序，会同财物的持有人和见证人当场查点清楚，分别使用相应的法律文书，并在文书上详细注明物品的名称、型号、规格、数量、质量、成色、纯度、颜色、新旧程度、来源等特征情况，由两名以上侦查员、持有人和见证人签名，并加盖办案单位印章，备注中应载明财物详细特征。

第七条 在对涉案人员的人身自由采取法定措施前，应当告知涉案人员可以将随身非涉案财物委托他人领回保管或者交由派出所代为保管。

第八条 涉案人员需要移送其他公安机关或者其他执法机关处理的，其随身非涉案财物应当退还本人。

第九条 不得对违法犯罪嫌疑人随身非涉案物品扣押。

第十条 需要将案件移送其他公安机关办理或者本局案件主管部门办理的，应当将涉案财物连同清单等法律文书一并移送。

第十一条 办案人员确因侦查、调查、鉴定、质证等事由，需要调取涉案财物的，应当严格履行收付手续，保管人员应对调取和送还情况详细登记并签字。对于有毁损、短少、灭失、调换等情况的，及时上报。不得以“办案需要”为由调用涉案机动车和其他涉案物品。

第十二条 刑事案件移送人民检察院审查起诉的，应当依照有关规定将涉案财物随案移送；对于不宜随案移送的涉案物品，应当依照本规定妥善保管并依法处理。

第十三条 依法返还涉案财物时，应当制作《呈请发还物品、文件报告书》，送法制部门审核，报经分管局领导批准后制作《发还物品、文件清单》，一式两份，由办案人、领取人分别签字，一份交领取人，一份附卷。返还时，在案卷中注明返还的理由，将原物照片、法律文书和当事人的领取手续存卷备查。

第十四条 对应当依法返还的涉案财物，必须按照规定的时限及时返还，不得无故拖延。对原主不明确的，返还时应当采取公告方式告知。

第十五条 处理、销毁物品、文件时应制作《呈请处理（或销毁）物品文件报告书》，经法制部门审核，报请分管领导审批后，制作《处理（或销毁）物品、文件清单》，然后实施处理或销毁，并由承办人、证明人签字确认。

第五篇：涉案财物_总结

******派出所

涉案财物管理问题专项治理工作总结 为深入开展涉案财物管理问题专项治理工作，切实解决公安机关在涉案财物管理工作中存在的突出问题，进一步推进公正廉洁执法和执法规范化建设，确保专项治理工作取得实效，**派出所认真分析研究，因地制宜，全面推进涉案财物管理问题专项治理工作。

一是把加强党风廉政建设与涉案财物专项治理结合起来。耿湾派出所高度重视涉案财物管理问题专项治理工作，充分认识涉案财物管理方面存在的问题将严重影响执法规范化建设，将严重损害人民群众的合法权益，损害公安机关的良好形象以及开展专项治理工作的必要性和重要性，筑牢思想防线，力求从根本上解决涉案财物管理违法违规问题，进一步规范涉案财物管理，促进公安机关党风廉政建设和纪律作风建设，提高公安机关执法公信力。

二是把强化业务学习培训与涉案财物专项治理结合起来。为顺利开展好涉案财物专项治理排查清理工作，耿湾派出所召开涉案财物专项治理工作会议，并组织全体民警认真学习了公安部党委《2011年公安机关党风廉政建设和反腐败工作意见》、全国公安机关反腐倡廉建设电视电话会议精神、《公安机关办理刑事案件程序规定》、《公安机关办理行政案件程序规定》、《公安机关执法细则》、《公安机关涉案财物管理若干规定》等规章制度，并对涉案财物的界定、种类、涉案财物案件的划分以及排查清理工作要领进行了详细解读，同时在行动的第一阶段下发了《耿湾派出所涉案财物管理问题专项治理工作实施

方案》，为下一阶段涉案财务管理的建章立制提供了保障。

三是把提升业务工作能力与涉案财物专项治理结合起来。耿湾派出所为坚持避免出现“为治理而治理”、“为排查而排查”的观念和走过场、搞形式的问题，要求全体民警以求真务实和高度负责的态度，把涉案财物专项治理工作与执法质量、信访投诉等考核指标结合起来抓实抓好抓紧，着力发现并解决涉案财物管理中存在的制约公安工作的问题。

四是把“大走访”工作与涉案财务专项治理结合起来。涉案财务管理关系到群众的切身利益，为了使该项行动取得实效，耿湾派出所结合大走访深入群众当中的便利条件，重点针对涉案财物问题对辖区进行了走访，充分听取他们对于公安机关在涉案财务管理方面的意见，认真核实，积极进行整改，进一步完善了涉案物品管理制度。