某某县支行案件防控先进事迹材料

第一篇：某某县支行案件防控先进事迹材料

案件防控先进事迹材料

----某某县支行

某某县支行地处XXXXXXXX，现有在职职工XXX人，对外营业机构X个。XXXX年XX月末，存、贷款余额分别达XXXXX万元、XXXX万元，存、贷款市场占比分别46%、25%。多年来，该行牢树“安全就是效益”、“安全就是第一责任”意识，扎实贯彻落实上级行案件防控工作安排部署，加强人本管理，强化案防措施，有效杜绝和防范了案件发生，确保全行连续10年无任何经济刑事案件发生，有力地推动了业务经营的持续、快速、健康发展。

一、加强组织领导，狠抓责任落实。不管支行领导班子如何变化，某某县支行始终注重加强对案件防控工作的领导。坚持成立以行长为组长，副行长任副组长，机关部门负责人为成员的案件防控领导小组，下设办公室，确定专人负责办公室日常工作。坚持及时研究制订了案件防范及专项治理的具体实施方案，细化各阶段工作任务，拟定具体的部门分工表和完成时间表。支行党委坚持不懈做到案防工作与业务工作同安排部署，勤检查督促。各营业机构主任和机关部门负责人为案防工作第一责任人。行长与主任（经理）、主任（经理）与员工层层签订《合规经营操作防范案件责任书》，人人写出承诺函。支行将案防工作目标任务进行细化，逐项

落实具体的牵头单位、部门和责任人，确保各项工作有人抓、有人管，实行目标量化考核，与效益工资的20%挂钩，季季考核兑现。

二、加强人本管理，咬住案防核心。坚持以人为本，把广大员工作为一切案防制度和措施的出发点和落脚点，加强员工教育管理，关心员工工作、生活冷暖，增强员工的归属感和凝聚力，使案件防范落到实处。狠抓学习教育。围绕案件专项治理活动，认真开展廉政警示教育、规章制度宣讲教育、执行力教育等主题教育，不断提升广大干部员工的廉洁从业意识、合规操作理念和制度执行力。支行对省分行编印成册要求必读的文件汇编，集中全行员工全部进行了学习，并开展了座谈讨论。同时，先后请专家来行授课达13次，组织观看警示教育片50次，确保学习教育活动扎实有效开展。时刻理顺员工情绪。针对股改前员工思想震动较大的实际，支行领导班子成员及相关部门人员经常深入基层和员工，全方位、多层面掌握了解员工的思想动态，积极消化员工不良思想情绪。如员工中对未参加房改实行住房补贴普遍期望值较高，对过去住房分配不够公正有一些怨气。支行及时进行政策宣讲，并用抗震救灾中涌现出来了先进人和事激励、疏导，理顺了员工情绪。切实解决实际困难。支行坚持以关爱凝聚人心，力所能及的帮助解决员工的具体困难，做员工的坚强后盾。如一名柜员得了胰腺癌，行领导专程到

成都看望，得知患病员工医疗费用开支很大个人难以承受，回行组织全行员工捐助，派专人将捐助款及时送达患病员工急用。同时，支行领导积极向市分行领导汇报，并向全市农行员工发出倡议，得到了全市农行员工的帮助。支行党委对职工的真诚关爱，全行员工的归属感和主人翁意识得到极大增强，形成了一种农行关爱员工、员工珍爱农行的大好局面。

三、狠抓案防措施落实，拽住案防关键。案防工作涉及经营管理的各个领域和各个环节，某某县支行紧盯重点领域，抓好基础管理。一是强化门柜业务基础管理。组织业务部门经常性对各类检查发现的问题进行清理分类，从账户、大额现金支付、对账、重要岗位人员管理等方面进行风险提示，有针对性地制定了《门柜业务操作风险防范相关制度汇编》，对业务操作中的基本要素、操作流程、特殊要求、基础要领及注意事项等逐一列举说明。二是加强信用卡业务风险防范。认真开展“银行卡风险防范专项治理活动”，对准贷记卡和贷记卡集团客户办卡真实性逐户进行核查，对透支逾期客户尤其是久催不还客户要逐户进行核查分析，全面排查风险，采取全员责任清收、依法清收、借助行政监察手段清收等多种方式，极大消除了不良透支；加强对辖内特约商户交易情况的监测，对可疑交易及时调单甄别，对涉嫌套现的商户果断止付和解除合约。三是加强安全保卫风险防范。制订了《金库守押管理办法》、《接送钞操作规程》、《电

子监控设备管理办法》和《营业网点安全员制度》等10个配套管理制度以及管库员、守库员、押运员、解款员岗位责任，规范上墙，每月组织中心库守押人员进行一次守押技能训练，每季开展一次金库防盗、防抢、防火及预防其他突发事件的预案演练，每半年组织全辖守库人员开展一次安全守护和枪支使用技能培训，有效提高了管库、守押和监控管理人员的业务技能，确保了守押操作到位、管理规范到位。紧盯基本制度，增强执行力。“十案十违章”。某某县支行通过多种方式，严把“三道防线”，狠抓基本规章制度执行，着力构建“不敢为、不能为、不愿为”的案防长效机制，有效遏制了各类案件事故的发生。狠抓基本规章制度教育。支行坚持全员每月集中学习、会计主管半月集中培训学习制度。同时，支行还将各项“禁令”、制度、规定编印成册下发到各单位各部门，让员工熟知“禁区”与风险点。支行每月召开一次营业机构坐班主任工作例会，由计财部牵头，分管财会副行长主持，对各类检查发现的问题进行清理分类，及时通报辖内各类检查发现的风险隐患和违规操作情况，从账户管理、大额现金支付与管理、对账管理、重要岗位人员管理等方面进行风险提示和警示，充分发挥自律监管的第二道防线作用。支行创新再监督方式，按季召开内部监督委员会，对各业务主管部门自律监管情况进行会审和考核，现场听取各部门自律监管情况汇报，现场查阅各自律监管部门的

资料，现场采取无记名投票方式对自律监管工作进行评定，现场讨论督促整改自律监管中存在的问题，考核得分情况纳入每季度经营目标考核，真正做到三道防线层层把关，又各有侧重。认真执行岗位制约制度。对重岗人员实行定期排查，逐一建立档案，实行动态管理，对中层干部和重岗人员实行定期轮换，对一般员工实行上下交流和横向交流。仅2000年以来，共轮换中层干部50人次，重岗人员271人次。

四、找准案防薄弱，突出案防重点。一是强化发现问题的整改。针对重检查轻整改，屡查屡犯或整改不彻底、到位的问题，某某县支行推行整改机构、部门主任（经理）负责制。对自律监管或外部检查发现的问题，再监督部门逐一建立台帐，并按期督查整改责任人是否按时彻底整改。对整改不及时、流于形式的单位和个人，严肃追究其责任。二是加强营业机构的安全设施建设。费用再紧不能紧安全投入，支行按规范化要求，化大力气配好一线安全设施。某某县支行6个营业机构安全设施全部达标。三是扎实开展员工行为排查。针对个别机构（部门）排查走过场现象，某某县支行采取由纪检监察部门每月选择一个机构或机关部门，作为一个重点排查点，通过深入、细致查访，掌握真实、详细情况。在此基础上，对照该机构或机关部门自身排查情况，检验该机构或机关部门排查是否认真。对该发现问题未发现或发现问题未反映的机构（部门）负责人，由支行纪委对其问责。

同时，对要害岗位员工的行为排查建立了档案，针对不同情况，采取措施进行帮教转化，确保重点人员风险发现得早、处置得当、化解及时。

第二篇：某某支行案件防控工作总结

某某支行

某某年案件防控工作总结

为切实贯彻落实总行、省、市分行某某年纪检监察工作会议和某某银监局有关案防工作要求，着力提升全行案件防控水平，坚决遏止大要案件发生，为股份制改革后的业务发展创造平安和谐的内外部环境，根据总行《关于继续做好案件专项治理工作的通知》、某某银监局《某某银行业金融机构某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。

一、高度重视，周密部署

(一)成立案件防控工作领导小组。支行党委成立由党委书记、行长某某同志任组长，副行长某某同志任副组长，某某部、某某部、某某部负责人为成员的案件防控工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室挂靠某某部，由某某部主任某某任主任

（兼），成员有某某。

(二)统一部署，分工负责。支行各部门按照案件防控工作方案确定的职责分工和案件防控工作工作重点，做到有步骤、有计划地认真开展。同时，规定各部门要加强对本业务系统案件防控工作工作的指导和协调，以确保案件防控工作有序开展。

1．领导小组办公室：负责案件防控工作的部署和组织协调工作；负责整改工作任务的分解、汇总和督办及上报。

2．各部门按照分管的业务领域有序开展案件防控工作。

3、各机构重点针对案件防控措施贯彻落实，按《方案》开展好案件防控工作。

二、上下互动，层层明确责任

一是认真落实责任制。层层组织签订了《党风廉政建设及案件防范责任书》2份，《高管人员、部门党风廉政建设及案件防范责任书》19份。做到一级抓一级、层层抓落实，不留责任“盲区”。二是继续实行领导干部廉政承诺制度，对4名新任领导干部签发了廉政提示函，并向组织做出了书面承诺，主要承诺个人廉政建设目标和内部管理、对外交往活动应恪守的道德规范、行为准则及个人拟采取的自律措施等。三是继续实施案件防控责任制，全行员工向支行做出案件防控承诺，并签订了《员工合规经营操作防范案件责任书》79份。四是切实实行公示制，支行对新任中层干部、经营和费用等情况进行定期或不定期公示，接受全行干部员工的监督。

三、扎实开展案件专项治理“八查”活动

我行开展案件专项治理“八查”活动严格按市分行要求，精心组织，扎实实施。坚持强化案件专项治理与加强制度建设、深化农行改革、业务经营目标完成、提高员工整体素质紧密结合，全面提升内控和风险管理水平。坚持以检查各项规章制度执行情况为主线，加强内控管理，对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理，及时整治风险隐患，不断规范经营行为，为全行改革和发展提供了有力保障。在此基础上，支行分别召开了党委会和全体中层干部会议，层层得到了落实。精心组织，领导到位。全行形成由行长（主任）负总责、分管领导（会计主管）亲自抓、部门、机构协同共管，各业务职能部门按规口指导、监督，各分理处（网点支行）具体整改，层层抓落实的组织架构。并设立支行专职监察干部为联络员，具体组织、督促各项问题的整改和信息反馈。明确责任，限期完成。对案件专项治理“八查”活动自查和检查出的17个方面问题，进行逐一落实，并严格按照“八查”活动实施方案实施，对支行不能整改的问题，相关部门及时向上级行报告，争取尽快解决。奖罚分明，严格追究。支行由监察部门牵头，对内控重复出现的问题，及时报告行领导，对单位负责人问责。办公室对上级行和支行安排的各项工作没按要求落实的单位报告行领导，行领导对其负责人问责。严格实行“抓住不落实的事，处理不落实的人”。

四、加强对要害岗位人员的行为监督

严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为报告制度，每月、每季度收集汇总员工非正常思想行为动态情况进行分析并上报市分行，使分行领导全面了解员工非正常思想行为动态，指导开展思想教育工作和及时研究解决热点问题，有针对性地开展思想教育，及时处置苗头性问题，化解风险隐患。围绕“重点业务、重点环节、重点区域、重点机构、重要和关键岗位人员”，坚持定期召开了案件分析和员工思想分析会以及内控分析会，多渠道了解员工的思想状态。各单位定期分析防案形势，及时作出风险提示。抓好案防工作的落实，采取有效措施，加强监管，消除案件隐患，对违反规定的严肃处理。一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三种方式，并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。全年共召开案件防范会诊会12次，党委专题研究2次，集中排查4次，配合上级各类检查和自查9次。二是突出重点排查，对网点负责人、前台操作人员、某某经理及其他重要岗位人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向某某索要财物、好处费等问题。三是由纪检监察和人事部门负责，坚持定期或不定期对全行要害岗位人员考核，考核情况真实地上报党委，对不适

合在要害岗位工作的人员及时进行调整。今年先后有2人因不适合在要害岗位工作而调换岗位。四是支行按要求设立了举报电话和信箱，确保信息畅通。

五、全方位的、创造性地开展警示教育活动，努力杜绝不良行为和不良思想。

今年以来，我行把“警示”教育作为案件防范一个有效手段来进行，出发点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育，还从员工的按章操作意识上下功夫，从员工的自我保护上，预防他人违规上下功夫，整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到，让员工自觉地做到。同时，我行还把廉洁文化作为企业文化建设的重要组成部分，通过案例学习、开会说教组织了多次内容丰富、形式多样、贴近实际的反腐倡廉宣传教育，除了结合行长谈话制度和行长接待日制度，加强与员工的沟通，营造和谐氛围外，还坚持“警示日”活动，每个月组织全行员工进行形式多样的警示活动，并编发了4期警示教材。

六、商业贿赂治理工作到位

我行把治理商业贿赂工作摆在重要位置，把治理商业贿赂工作与案件防控工作紧密结合起来，深入查漏补缺。突出排查重点，对长期掌握人、财、物和授信、抵贷资产处置、大宗物品采购、广告宣传代理、营业用房租赁等事权的管理人员加强监督，实行了定期审计和岗位轮换，防范贪污、挪用、贿赂等违法行为。在去年检查评估的基础上，认真整改，认真总结商业贿赂案件教训，开展防治商业贿赂教育，增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。建立防范商业贿赂长效机制，规范进行各类营销活动，避免出现涉嫌商业贿赂的行为，从源头上堵塞漏洞。对利用工作之便吃、拿、卡、要行为给予严肃查处。

第三篇：2013年##支行案件防控工作总结-

##支行2013

案件防控工作总结

根据陕西银监局《转发银监会案件稽查局关于做好2013年案防稽查工作总结的通知》（陕银监办发【2013】437号）要求，对支行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改。现汇报如下：

一、基本情况

从年初开始我##支行领导高度重视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏，使制度与实际工作相符，制定方案及时整改。

1．与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

3．认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

4.针对我支行客户群体，制定了由柜面人员为主体的预防各类诈骗案件发生的专题学习活动。

二、案件防控具体做法及具体措施

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命。在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。排查过程中，我支行采取全行员工自查、互查的方式，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，支行行长定期以及不定期与员工交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。支行OA负责联络人员认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件各部门深入进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。

1．认真做好营业场所安全检查工作

2．狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作

3．切实加强我行营业网点技防设备的管理、维护工作

4．认真规范款箱交接管理工作

案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业

务工作的持续开展保驾护航。

四、营业部案件防控工作做法及具体措施

1.夯实基础，梳理风险控制措施。

2.加强配合，做好会计检查组织工作。

3.加强现金管理，杜绝风险隐患。

支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织各部门每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励。

五、2014年工作开展计划

1．进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。

2．加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。

3．加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对总分行下发的案防文件、通知，组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。

##支行

二〇一三年十一月二十日

第四篇：支行案件防控工作自查报告

支行案件防控工作自查报告

为实现支行安全生产，杜绝各类案件发生，根据银监局、分行关于落实案件防控工作要求的规定，支行现对落实案件防控工作有关要求的情况进行自查，汇报如下：

1.我支行严格执行交叉领用尾箱及交接班登记制度，营业结束后由业务主管核对现金、凭证种类、数量及登记情况，并盖章。

2.对交接班登记本、凭证使用登记本等台账进行核对，保证当面交接、登记正确。

3.每日早晚双人进出营业室，并登记，无单人临柜的现象。4.支行长、柜员认真学习“50个严禁”及“七不准”，并在日常工作中严格执行。

5.我支行全体员工认真执行授权制度，柜员、业务主管妥善保管各自钥匙、密码及章戳，每次代理授权都做好了登记。

6.支行长对网点现金、凭证定期进行检查，并留有书面记录。

7.组织学习金融系统案件成功案例，认真总结经验，避免发生同类问题。

8.严格执行银监局下发的文件，切实防范操作风险(十三条)。

人民路支行 2012-5-22

第五篇：银行支行认真落实案件防控工作

XXX银行支行认真落实案件防控工作

XXX年XX月XX日，XX银行克拉玛依分行召开XXXX年案件防控部署工作会议。行领导和各部室、各支行行长、全体员工参加了会议。会议通报了XXXX年案防工作情况，回顾总结了XXXX年全行案件防控工作，对XXXX年案防工作进行了动员并对XXXX年工作进行安排部署。

为做好XXXX年案件防范工作，我支行根据会议内容，总结经验，查找差距，认真制定工作意见和工作计划，确保安全无事故，为业务发展保驾护航。

一、案件风险形成原因

1、员工责任心不强。我行主要是员工合规风险意识淡薄，责任心不强，没有真正树立起“风险控制优先”的管理理念。工作中不认真细致，敷衍了事，麻痹大意，戒备心不强，不能完全按规章制度办事。在办理业务过程中，整个流程不够严密与完善，存在缺陷或漏洞。

2、业务不熟练。目前，虽然我支行从提高员工综合素质入手，不断加大了对员工的业务培训力度，也收到了一定的成效。但是，部分员工特别是新入行员工，由于对一些规章制度还不够熟悉、不够了解或者没有正确的理解，业务水平没有达到相应岗位的要求。主观意识上愿意把工作做好，但在实际工作中，却力不从心，对错之间难以

把握，办理业务往往容易出现差错，存在一定的风险隐患。特别是有的员工平时不注意学习，干起工作来凭感，对业务流程和文件学得不深、理解的不透，吃了“夹生饭”，违规办理业务后形成了风险还不知错在哪里。

二、提高预防和控制案件风险的认识、强化教育、提高认识案件、违规的事实，从发案的深层次原因分析，总结经验。抓好员工队伍的教育和管理，特别是教育，一定要突出以人为本，教育员工把个人的生存发展与我行的生存发展紧密结合起来，建立银行与员工之间双向、互动的主人意识和责任意识。通过教育，使员工从思想上牢固树立职业道德防线。

2、真正理解和认识案件防控工作在银行工作中的位置和作用；真正做到把案件防控工作同业务工作一样同布置、同要求、同检查、同考核。在学习教育和工作检查上要给予大力支持，切实发挥各级管理人员的作用，强化责任，增强全员案件风险防控意识。

三、控制和化解案件风险的对策

1、强化我支行全员的教育和培训。教育员工牢固树立合规经营的思想理念，特别是每位员工要把风险防控放在重要位置，始终贯穿到整个经营活动之中，绝不能掉以轻心。要加强对前台一线人员的培训，使其熟悉岗位要求和相关的规章制度，提高风险意识，把规章制度和各项要求真正落到实处，对一些违规行为要及时加以纠正和制止。要加强对运营主管及支行负责人的培训，努力提高发现问题的能

力，建立一支具有较高业务素质的专业队伍。、切实抓好对制度落实情况的监督检查。将各项制度的执行体现到工作中，落实到行动上，把防范风险关口前移，使员工不能违规；要采取静态检查和动态检查、现场监督和非现场监督相结合的方法，注重操作过程控制，变被动管理为主动管理，增强监督的及时性和有效性。

案防工作是一项长期任务，大家要进一步增强紧迫感、责任感，提高认识，端正态度；有效防范各类差错，在做好我行的合规经营同时，确保XXXX年“零案件”发生，为我行持续、健康、有效发展创造更加有利地条件。

XXXX支行

XXXX年XX月XX日