C09085 证券公司融资融券业务制度介绍 解读答案100分.随堂练习 满分答案

第一篇：C09085 证券公司融资融券业务制度介绍 解读答案100分.随堂练习 满分答案

一C09085随堂练习满分答案

二C09085证券公司融资融券业务制度介绍解读答案（100分）

一C09085随堂练习一

随堂练习二

随堂练习三

随堂练习四

二C09085证券公司融资融券业务制度介绍解读答案（100分）

一、单项选择题

1.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限（A）个月，且不得展期。

A.6

B.3

C.12

D.9

2.我国证券公司融资融券业务将采取（A）业务模式。

A.集中化、单轨制

B.分散化、双轨制

C.集中化、双轨制

D.分散化、单轨制

3.证券公司从事融资融券业务时，应当每日对客户担保物价值与客户债务的比例进行计算。当该比例低于约定的最低维持担保比例时，按照约定的方式及时通知客户在一定期限内补交差额，该种制度为（D）。

A.保证金制度

B.风险监控制度

C.强制平仓制度

D.逐日盯市制度

4.证券公司在开展融资融券业务时，其融资和融券保证金比例均不得低于（A）。

A.50%

B.33%

C.25%

D.67%

5.证券公司开展融资融券业务可以在一定程度上（D）市场交易量。

A.减少

B.不改变

C.无法判断

D.增加

二、多项选择题

6.证券融资融券交易具有（ABCD）的基本功能。（本题有超过一个的正确选项）

A.风险管理

B.增强流动性

C.价格发现

D.市场稳定

7.证券交易所对开展融资融券业务的证券公司设置的前端检查项目包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项）

A.标的证券是否可以进行融资融券交易

B.证券公司是否具有融资融券业务权限

C.卖空价格是否符合规定

D.投资者是否具备足够证券供卖出

8.境外市场证券公司融资融券业务一般采用的授信模式有（CD）。（本题有超过一个的正确选项）

A.单轨制

B.双轨制

C.分散授信

D.集中授信

9.我国证券公司推出融资融券业务已经具备的基本条件包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项）

A.各参与主体风险控制能力明显提高

B.市场条件不断完善

C.技术系统可以适应要求

D.已经具备相应的法律和政策保障

10.我国证券公司推出融资融券业务的基本思路是（BCD）。（本题有超过一个的正确选项）A.先推融资业务，后推融券业务

B.先试点，后推开

C.融资业务与融券业务同时推出

D.实行集中授信模式，通过证券金融公司建立资金和证券的转融通制度

三、判断题

11.证券公司开展融资融券业务，应由董事会制定基本管理制度，决定业务部门设置和职责，确定融资融券期限和利率（费率）、保证金比例、最低维持担保比例等。（错）

12.当进行融资融券交易的客户当未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，证券公司应按照合同约定或业务规则的规定，立即对其强制平仓。（对）

13.融资融券机制的存在，可以使对市场看多而无资金、看空而无证券的投资者也能参与交易，从而将更多的信息融入证券的价格，使之能更准确地反映证券的内在价值。（对）

14.按照《证券公司风险控制指标管理办法》第24条的规定，从事融资融券业务的证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的5%。（错）

15.完整的融资融券交易要通过方向相反的两次买卖完成，这样就能在空方力量过强时增强多方的力量、在多方力量过强时增强空方的力量，从而使得市场的波动趋于平缓。（对）

第二篇：C09085 证券公司融资融券业务制度介绍 100分

一、单项选择题

1.我国证券公司融资融券业务将采取（）业务模式。

A.集中化、单轨制

B.集中化、双轨制

C.分散化、双轨制

D.分散化、单轨制

2.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限（）个月，且不得展期。

A.9

B.6 C.12 D.3 3.证券公司开展融资融券业务可以在一定程度上（）市场交易量。

A.增加

B.无法判断

C.不改变

D.减少

4.证券公司从事融资融券业务时，应当每日对客户担保物价值与客户债务的比例进行计算。当该比例低于约定的最低维持担保比例时，按照约定的方式及时通知客户在一定期限内补交差额，该种制度为（）。

A.逐日盯市制度

B.风险监控制度

C.保证金制度

D.强制平仓制度

5.证券公司在开展融资融券业务时，其融资和融券保证金比例均不得低于（）。

A.67%

B.25%

C.33% D.50%

二、多项选择题

6.我国证券公司推出融资融券业务已经具备的基本条件包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.技术系统可以适应要求

B.已经具备相应的法律和政策保障

C.市场条件不断完善

D.各参与主体风险控制能力明显提高

7.证券融资融券交易具有（）的基本功能。（本题有超过一个的正确选项）

A.风险管理

B.增强流动性

C.市场稳定

D.价格发现

8.证券交易所对开展融资融券业务的证券公司设置的前端检查项目包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.投资者是否具备足够证券供卖出

B.卖空价格是否符合规定

C.标的证券是否可以进行融资融券交易

D.证券公司是否具有融资融券业务权限

9.境外市场证券公司融资融券业务一般采用的授信模式有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.双轨制

B.单轨制

C.集中授信

D.分散授信

10.我国证券公司推出融资融券业务的基本思路是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.实行集中授信模式，通过证券金融公司建立资金和证券的转融通制度

B.先推融资业务，后推融券业务

C.先试点，后推开

D.融资业务与融券业务同时推出

三、判断题

11.完整的融资融券交易要通过方向相反的两次买卖完成，这样就能在空方力量过强时增强多方的力量、在多方力量过强时增强空方的力量，从而使得市场的波动趋于平缓。（）

正确

错误

12.融资融券机制的存在，可以使对市场看多而无资金、看空而无证券的投资者也能参与交易，从而将更多的信息融入证券的价格，使之能更准确地反映证券的内在价值。（）

正确

错误 13.证券公司开展融资融券业务，应由董事会制定基本管理制度，决定业务部门设置和职责，确定融资融券期限和利率（费率）、保证金比例、最低维持担保比例等。（）

正确

错误

14.按照《证券公司风险控制指标管理办法》第24条的规定，从事融资融券业务的证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的5%。（）

正确

错误

15.当进行融资融券交易的客户当未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，证券公司应按照合同约定或业务规则的规定，立即对其强制平仓。（）

正确

错误

第三篇：融资融券业务考试题(备选第八套-答案)

融资融券业务培训考试题

部门：

岗位：

姓名：

一、单项选择题（每题4分，共15题）

1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（C）

A：结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万 B：大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月

C：符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 D：账户资产已设立抵押

2、对于客户的授信额度，以下说法不正确的是（A）。

A：客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度

B：营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查

C： 客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度 D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用

3、客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（C）A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票 B：现金红利和利息归公司所有

C：股票红利和无偿派发权证归客户所有 D：股票红利和无偿派发权证归公司所有

4、公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（C）A：每季度一次 B：每半年一次 C：每年一年 D：三年一次

5、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（D）内进行第一次客户回访 A： 2日 B：1周

C： 10日

D：1个月

6、试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（B），标的股票折算率不超过（B）A：70%

B：60%

C：50%

D：30%

7、下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（C）A：融资融券业务的决策信息全公司共享

B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出

C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易

D：公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

8、某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（B）A：110% B：90%

C：50%

D：40%

9、接上题，如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（A）

A：180万元

B：200万元

C：222万元

D：220万元

10、接第8题，如该标的证券的调整倍数为1.5倍，则该标的证券融券保证金比例为（C）

A：60%

B：73.33%

C：145%

D：165%

11、可充抵保证金证券暂停交易的，折算率为（D）A：30%

B：15%

C：10%

D：0%

12、通达信客户端可以查询到的信息不包括（D）A：账户总资产

B：维持担保比例

D：证券公司授信总额

13、某客户融资余额为200万元，担保物价值超过（D）时，客户可以提取担保物

A：260万元

B：280万元

C：300万元

D：600万元

14、某客户融资余额为105万元，可充抵保证金证券市值200万元，折算率为60%，则该客户需在（A）完整交易日内追加担保物（）万元 A：无需追加担保物

B：1；37.5 C：2；37.5 D：3；37.5

C：保证金可用余额

15、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（C）

A：计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内 B：客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300% C：虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象 D：该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票

16、关于平仓的发起，下面说法不对的是（C）A：可以由营业网点发起 B：可以由融资融券部发起

C：营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓 D：营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等情形发起平仓

二、多项选择题（每题4分，共10题）

1、客户不可以提交以下资产作为担保物（BCD）A：资金

B：公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券 C：已设为担保的银行存款 D：已预受要约的证券

2、满足以下条件时，客户可以提取担保物（AB）A：融资融券交易全部了结 B：维持担保比例超过300% C：客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金 D：客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额

3、客户信用账户的实时盯市内容包括（ABCD）A：维持担保比例情况

B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况

C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形 D：标的证券范围调整、折算率调整

4、营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（ABC）A：负责客户推荐、受理客户申请、客户培训 B：征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控 C：为客户提供通知、查询、对账服务 D：对客户进行信用等级评定

5、客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度，审批原则是（ABCD）

A：不超过客户托管在我公司的账户资产总额 B：累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2 C：客户重新提交金融资产证明的，以重新提交的为准，证明须在申请日前五个交易日内开具

D：营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查

6、融资融券的成本包括（ABCD）

A：佣金 B：手续费 C：印花税

D：融资利息与融券费用 E：投资损失

7、关于通达信客户端描述正确的包括（ABCD）A：可以添加多账号；

B：信用账户内，客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度及使用信息； C：信用账户内，客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额； D：信用账户中，客户可以进行普通买入和卖出的操作。

8、发生下列情形之一时，《融资融券业务合同》终止（ACD）A：授信期满且不再延续 B：客户了结全部融资融券交易 C：客户死亡

D：公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》，自公司发出解除合同的通知之日起，合同解除

9、对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价（ABCDE）指标 A：投资稳健性 B：盈利能力 C：金融资产与申请额度的倍数 D：诚信记录 E：业务知识测试成绩

10、关于自动还款功能，下列说法正确的是（AB）A：客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款；

B：客户设置自动还款功能后，信用账户普通卖出的资金将直接偿还其负债； C：如果客户设置自动还款功能关闭，卖券还款交易后的所得资金将不会直接偿还负债；

D：客户设置自动还款需经过公司审批。

第四篇：融资融券业务应知应会题2011.7.7(答案)

融资融券业务应知应会题

1.客户经理在客户申请开立融资融券账户后，在哪几个步骤需要在OA 提交流程？（提示：四处）

答：第一步：拟稿，提交融资融券业务请示单

第二步：客户开户后需要在OA走流程提示已完成开户，要求复核。第三步：客户提交担保品后需要在OA走流程。第四步：完成所有手续后，阅知。

2.目前融资利率，融券费率分别为多少？

答：目前融资年利率为9.10%；融券年费率为11.10%

3.客户申请开立信用账户后，公司要求统一设的第三方邮箱是12位客户编号+? 答：12位客户编号@gf.263.net

4.我司目前的融券标的券是哪几个？

答：我司目前的融券标的券：吉林敖东，中信证券，招商银行。

5.我司目前客户端融资融券交易能通过哪几种委托方式？ 答：能通过网上交易和手机委托。

网上交易下载：

登录www.xiexiebang.com，选择手机至强版进入“java平台”，然后选择“Java独立交易版本”下载安装即可；

2、登录使用：

首次使用需要通过手机编辑短信“DB B”发送到“95575”注册认证，然后输入注册的手机号码登录；

其次输入您的交易账号登录在线交易。如选择“融资融券”交易，还需要输入您的“信用账户密码”。6.客户信用账户转入担保证券，融资交易后出现较大获利（融资负债仍未了结）并且维持担保比例已经超过了300%，为什么不能将原先转入的担保证券转出到普通账户？

答：客户转出的担保证券只能是超过维持担保比例300%的部分，且信用账户转出担保券后维持担保比例不得低于300%。客户网上交易端可通过《信用》---查询《资产》—查询《可用保证金》，来查询可转出的资金（该部分资金随持仓股票价格随时变动），并且将该市值折算到股数。不能提交超出股份，如客户已经提交则当日无法解冻。（非交易过户T+1生效）

7.客户帐户状态显示正常，所有手续均已齐全，为什么担保品无法提交成功？（列出哪几种可能会造成担保品提交不成功）

答：请查询：1.是否在交易时间提交（9:30—15:00）。2.沪市提交担保品要在指定交易的T+1日，深市可在开立信用户的当天提交。3.信用帐户或普通帐户是否有足够的资金余额。（按照目前规定：沪市担保品提交所有费用均在信用帐户扣减；深市担保品提交所有费用均在转出方扣减。无法批量提交，只能单笔操作。每笔20元。）

8.已经开立信用帐户的客户由于市值增长等其他原因，要求调整原先的授信额度，该怎么操作？最大能调整的额度如何计算？

答：客户可自行登陆网上交易客户端，进入《信用帐户》--《其他功能》--《授信额度变更》自行提交该项申请。客户提交申请后需要电话通知客户经理。建议客户经理在客户提交该项申请前，先行指导客户确认可调金额（最大可调金额为普通证券账户资产值与信用账户净资产值相加后得出的金融资产总值的一半）。

9.客户原先在我公司开户并交易已满18个月，后撤消指定并销户，现在转回是否能够开立融资融券帐户？

答：根据最新公司规定：1.如果仅撤指定未销户，可以办理该项业务。但一般是要求客户转回后跟踪1-2月才能办理。2.如已销户，则无法开立信用帐户。3.如果是广发证券营业部间的转户，则可以认定其交易年限要求。

10.客户信用账户交易界面显示保证金可用余额尚有资金，但客户融资买入标的证券不成功，是什么原因？

答：信用账户显示的保证金可用余额是根据客户持仓股票市值变化及账户资金变化计算后得出，但是要受总授信额度的限制。如客户融资买入资金已经达到了授信额的上限，则账面上的保证金可用余额是无法使用的。建议：如果出现客户额度已经用足，但尚有较大金额的保证金可用余额，可让客户申请提高授信额度。

11.客户在信用账户提交现金作为保证金后，在授信额度一定的条件下，怎样操作可以将可用保证金最大化？

答：客户获得授信额度后，由于可用保证余额与客户所买入的证券折算率有关，一旦现金买入股票后，股票就产生折算，所以如果要将授信额度尽量用足，就可以先进行融资买入或融券卖出的操作，然后再用提交的现金保证金买股票。

12.融券卖出申报价格有什么限制？

答：投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格不得低于其前收盘价。融券卖出申报价格低于上述价格的，交易主机视其为无效申报，自动撤销。

13.投资者融资融券交易中包括哪些常用交易指令？哪些非交易指令？

答：融资融券交易中包括的交易指令：融资买入，卖券还款，融券卖出，买券还券。

非交易指令：直接还款，直接还券，担保品提交，担保品返回。

14.投资者在做交易时，要时常关注账户里的“维持担保比例”。我司规定的维持担保比例的警戒线为？平仓线为？

答：我司规定的维持担保比例的警戒线为150%，平仓线为130%。

15.交易所规定了可充抵保证金证券的最高折算率，上证180指数成份股和深证100指数成份股的折算率最高不超过？其它股票的折算率最高不超过？

答：上证180指数成份股和深证100指数成份股的折算率最高不超过70%，其它股票的折算率最高不超过65%；

16.封闭式基金和开放式基金及我司的理财产品均可作为可充抵保证金的有价证券，对不对？

答：不对。开放式基金和我司理财产品不能充抵保证金。交易所交易型开放式指数基金和其他上市证券投资基金可作为充抵保证金的有价证券。为了提高工作效率，开立融资融券账户后发现问题的提醒：

1.客户在开户后，请客户经理务必尽快通过OA完成开户复核流程，以免影响总部对新意系统的复核。（意见可填写：客户已完成开户及合同录入，请复核）2.目前已知工行，农行，交行、招行可以使用与普通账户三方存管同一张银行卡，可在通知客户时告知。

3.融资融券手机证券委托下载及说明在《客服部》--《融资融券》--《融资融券手机证券》文件夹内，如有需要可邮件发送给客户。

4.客户开立信用账户后的当天，不能提交上海担保证券（T+1日)才能提交，但当天可以提交深证担保证券。请告知客户在提交担保证券后通知客户经理，客户经理需要在提交担保品的第二天走申请授信的流程。（意见可填写：客户已提交担保证券***数量***股，合计提交资产值***万，请授信。）

5.客户提交担保证券前，务必告知客户需要先通过信用账户三方存管转入资金。（20元一笔）提交上海担保证券通过普通交易账户扣款，提交深圳担保证券通过信用账户扣款。

6.建议给已开立信用账户的客户发送由浙江分公司提供的《融资融券每日资讯报告》（金管家系统里）及公司发送的《融资融券日报》。

7.再次提醒：请客户经理尽快熟悉融资融券交易规则，特别是有可能今后产生客户纠纷的规则一定要跟客户解释说明。（如在信用账户内的普通卖出和卖券还款都是先还负债，在存在负债情况下，如客户卖出自有证券，将无法再买入90个标的券以外的股票；如客户为何无法足额使用到授信额度）等等。

8.如客户存在外币资产，并以外币资产作为担保资产，需要在《客户资信调查报告》第一段特别说明（如：“该客户经初步审核，该客户目前在营业部证券账户人民币资产116万，港币资产69万，折合人民币(汇率0.83)为57万，合计金融资产总值为人民币173万。拟参与融资融券资产额85万，符合《广发证券融资融券业务客户选择标准》中对于客户资产的规定。）

9.客户如需提交授信额度调整申请，第一请提醒客户尽量在有较大资产变动时再通过交易系统提交；第二客户在提交申请后请一定要通知到客户经理。（融资融券部告知已有客户每增加一万资产也会提交申请，系统暂时没法控制客户提交的金额，后续会考虑变更）

第五篇：C13035_多套答案_《证券公司直接投资业务规范》解读

第一套

C13035 《证券公司直接投资业务规范》解读 100分

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。

A.二分之一

B.四分之一

C.三分之二

D.三分之一

2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。

A.25% B.51% C.30% D.80%

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后十个工作日内，直投子公司应当向协会备案。申请备案时，应提交的材料包含（）等。

A.直投基金认缴承诺书与直投基金委托管理协议、托管协议

B.直投基金募集合法合规情况说明与直投子公司及其下属机构、直投基金遵守法律法规及本规范的承诺

C.直投基金备案申请书与直投基金招募说明书

D.直投基金章程或合伙协议与直投基金管理机构章程或合伙协议

4.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（）。

A.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员

B.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务

C.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员

D.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（）。

A.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务

B.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

D.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

三、判断题

6.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当于每个会计结束后三个月内，向协会报送报告。（）

正确

错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（）

正确

错误

8.《证券公司直接投资业务规范》所称直投子公司下属机构，是指直投子公司直接或间接控股并拥有管理控制权的法人或其他组织，包括基金管理机构以及依据本规范从事相关业务的其他法人或组织。（）

正确

错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。（）

正确

错误

10.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。（）

正确

错误

第二套

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应当及时更新并报告协会。

A.三

B.六

C.四

D.五

2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。

A.三分之二

B.四分之一

C.二分之一

D.三分之一

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（）。

A.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

B.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

D.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务

4.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司可以开展以下业务（）。

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理服务

C.经中国证监会认可开展的其他业务

D.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（）。

A.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务

B.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员

C.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员

D.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

三、判断题 6.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。（）

正确

错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。（）

正确

错误

8.《证券公司直接投资业务规范》所称直投子公司下属机构，是指直投子公司直接或间接控股并拥有管理控制权的法人或其他组织，包括基金管理机构以及依据本规范从事相关业务的其他法人或组织。（）

正确

错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。（）

正确

错误

10.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当于每个会计结束后三个月内，向协会报送报告。（）

正确

错误

第三套

随堂练习一

随堂练习二

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