三标一体化管理企业外审需要准备的记录文件(包含50430规范,相当全面)

第一篇：三标一体化管理企业外审需要准备的记录文件(包含50430规范,相当全面)

1、《环境因素评价汇总表》

2、《重要环境因素清单》

3、《重要环境因素管理方案》

4、《危险源辨识与风险评价结果一览表》

5、《重大危险源与控制措施清单》

6、《重大危险源控制目标与管理方案》

7、《环境安全隐患整改通知单》

8、《现场检查及整改验收记录》

9、《废弃物清单》

10、《噪声测量报告单》

11、《企业职工伤亡事故登记表》

12、《企业职工伤亡事故快报表》

13、《企业职工伤亡事故月（年）报表》

14、与相关方沟通过程中形成的有关环境、职业健康安全的记录，包括：合同、报告、信函、电话记录、传真件、投诉、处罚单、整改通知单等，有关部门、项目部应予以保持。

15、易燃、易爆品防火 《现场检查及整改验收记录》

高处作业安全防护 专项培训、专项交底、专项检查、专项验收等记录应予以保持。

16、《施工现场临时用电安全检查（维修）表》

17、《应急预案培训记录》

18、《现场检查及整改验收记录》

19、《体检登记表》 20、《法律、法规及其它要求清单》

21、《合规性评价记录》

22、《职业健康检查表》

23、《内部审核年度计划》

24、《内部审核计划》

25、《内部检查表》 26、《内部审核（）次会议签到表》

27、《内部审核不符合报告》 28、《内部审核报告》

29、《不符合项分布表》

30、施工质量检验计划（方案）、检验记录，应包括：检查项目及检查部位、检查人员、检查方法、检查依据、判定标准、检查程序、应填写的质量记录或者签发的检查报告等。

31、《不合格品、不符合项报告》

32、《纠正和预防措施及效果验证表》

33、对项目部质量管理活动监督检查和评价的记录（主要内容包括：

1、项目质量管理策划结果的实施。

2、对本企业、发包方或监理方提出的意见或整改要求的落实。

3、合同的履行情况。

4、质量目标的实施。）

1、《受控文件清单》

2、《文件更改通知单》

3、《文件发放回收记录》

4、《文件借阅（复制）记录》

5、《文件（资料）销毁审批表》

6、《文件（资料）移交清单》

7、《记录清单》

8、《法律、法规及其它要求清单》

9、《合规性评价记录》

10、《有关目标、指标和方案的策划与实施的相关记录》应予以保持。

11、《现场检查及整改验收记录》

12、《信息记录》

13、《会议记录》

14、《会议签到表》

15、《管理评审计划》

16、《管理评审记录及验证结果》

17、《管理评审报告》

18、《会议签到表》

19、其它应有的资料

1、《培训计划》

2、《培训计划实施记录表》

3、《培训考试考核成绩表》

4、《特种作业人员花名册》

5、《员工能力考核表》

6、《培训申报审批表》

7、评价培训效果（长期效果和短期效果）

8、其它应有的资料

1、《合同评审记录》

2、《相关方度调查问卷》

3、《相关方满意度测量方法》

4、《工程质量回访计划》

5、《工程质量回访单》

6、《工程保修单》

7、《顾客来访、投诉记录》

8、《合格外包方档案》

9、《合格外包方名册清单》

10、《外包方重新评价记录表》（评价、再评价）

11、合同交底记录

12、标书评审记录

13、合同履约情况监督检查、分析记录（如未能按照合同期完成的，需要有说明，要有客观理由，或者有发包方出具说明。）

14、其它应有的资料

1、《物资合格供方资格审查审批表》

2、材料、机具设备《合格供方评价登记表》《供应方评价（再评价）》及相应的证明资料

3、《合格供方名录》

4、《采购计划表》

5、《物资采购合同表》

6、项目总结，分部分项的总结。

7、其它应有的资料

1、与施工有关的文件

2、全面质量控制：人员、机具、材料构配件、图纸文件、环境、测量。

3、《测量记录》

4、《隐蔽工程检查验收记录》

5、《设计变更通知单》

6、《工程洽商记录》

7、《施工安全技术交底记录》

8、《施工技术交底记录》

9、《观测记录》

10、《施工日记和专项施工记录》

11、上岗培训和岗位资格证明

12、测量及试验设备的鉴定证书

13、图纸的接收和发放、设计变更的有关记录

14、《现场检查及整改验收（复查）记录》

15、《特殊过程实施控制记录》

16、《检测设备及计量器具台帐》

17、《物资入库自检报告》

18、《合格物资进货、验收、验证、质量证明登记表》

19、《材料试验委托单》（注：委托单到试验委托单位索取）20、《特殊过程确认（再确认）记录》

21、《特殊过程实施控制记录》

22、《机械设备台帐》

23、《机械设备验收记录》

24、《机械设备购置计划表》

25、《机械设备综合月报表》

26、《特种机械设备专人定机登记表》

27、《机械设备报废审批表》

28、《现场检查及整改验收记录》

29、《现场材料台帐》

30、化学品搬运、储存《现场材料台帐》

31、据实发生的进货、过程、最终检验和试验的质量记录应予以保持。

32、《材料（工具）入库验收单》

33、其它应有的资料

第二篇：ISO9000、ISO14000、OHSAS18000三标一体认证所需要的文件记录(文件夹)[小编推荐]

三标一体（质安环）认证所需基本记录资料（文件夹）

1、人事记录：员工花名册、员工基本情况表、培训档案表、员工合同、体检记录、、、2、培训记录：培训计划、培训通知、培训签到表、培训考核表、培训资料（教材）、、、3、文件管理记录：受控文件总览表、文件分发、回收记录表、文件变更申请表（如有变更）、外来文件接收登记表、记录总览表、文件记录处理单（如有处理）、技术资料、法律法规获取登记表、、、4、内部审核记录：审核计划、审核实施计划、审核通知、首/末次签到表、首/末次会议记录、内审检查表、不符合项报告与纠正预防措施实施表（包括附件）、审核报告、、、5、管理评审记录：管理评度计划、会议通知、会议议程、签到表、评审内容、评审报告、不符合项报告与纠正预防措施实施表（包括附件，如有）、、、6、目标/指标/管理方案记录：公司目标统计表、重要环境因素识别表、重大危险源识别登记表、目标/指标/管理方案、、、7、生产设备管理记录：设备台帐（编码要和设备实际编码对应）、维护保养计划、维护保养记录、维修记录（如有）、机器设备报废记录（如有）、、、8、检测设备管理记录：检测设备台帐（编码要和设备实际编码对应）、送检记录、校正记录、、、9、采购记录：采购计划、采购申请单、合格供方名单、合格供方评定表、供方相关资质（营业执照、组织条码证、ISO证书、、、10、合同评审记录（销售记录）：合同登记表、合同评审表（一个合同一张评审表，要和合同登记表上的相对应）、合同资料、、、11、顾客满意度评价记录：顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计表、顾客投诉/顾客抱怨登记表及处理记录、、、12、生产管理记录：生产计划、生产通知、生产报表、、、13、产品检验记录|：来料检验报告、产品检验报告（生产过程检验记录、成品检验记录（出货检验记录））、品质异常处理记录、、、14、不合格品处理记录：退货单、返工返修记录、报废记录、特采申请单、、、15、仓库管理记录：仓库台帐、入库单、出货单、盘点记录、仓库标识、、、16、设计和开发记录：设计开发任务书、设计开发评审报告、设计开发验证报告、设计开发确认报告、技术图纸、17、特殊工序记录：焊工资质证明、焊接工序/产品确认记录、焊接产品检验记录、、、18、环境管理记录：环境守法证明、环境影响评价报告、环境因素识别与评价记录、环境因素清单、重要环境因素清单、垃圾处理证明资料、、、19、环境/健康安全检查记录：作业现场噪声测试报告、工厂周边噪声测定报告、环境卫生检查路线表、粉尘收集处理记录、安全检查隐患通知书、义务消防安全活动记录

20、职业健康安全管理记录：健康安全守法性证明、危险源辨识与风险评价表、重要危险源清单、目标指标管理方案、健康检查记录、健康检查处理记录、因工伤亡事故调查报告、、、、、21、质安环相关的法律法规和其他要求清单，合规性评价记录、、、22、开源节能记录：水量消耗节超情况报表、电量消耗节超情况报表、能源检查表、临时用电检查审批表、办公用纸领用记录、、、23、消防安全劳保用品配置记录（消防安全劳保用品分发领用记录（工衣、工帽、口罩、眼罩、防寒防暑、药物用品）、购买凭证发票、、、24、组织环境理解和分析管理记录

25、风险、机遇识别和评价控制记录

26、相关需求与期望应对记录

27、防错措施记录

28、过程管理记录

29、知识管理记录

30、沟通信息息交流管理记录（不必须）

31、，，，

第三篇：最佳实践大规划-推进一体化进程,全面规范县级供电企业统计管理

推进一体化进程全面规范县级供电企业统计管理

专业类别：综合统计管理

填报单位：国网xx省电力公司

[摘要]在省、市公司统计工作得到全面规范，统计水平不断提高的发展形势下，县公司统计工作水平日益成为统计产品生产过程中的短板。县公司统计管理工作作为公司统计工作的基础，是电网统计的数据源头和企业经营决策的依据，在推动公司发展方面起着举足轻重的作用。“三集五大”体系建设工作开展以来，国网xx公司通过进一步集约融合市、县公司业务，全面规范县公司统计工作，推进地市、县公司协同化运作，对县公司统计工作的目标、范围、流程、组织机构、考核评价方式和改进方向进行系统部署、周密安排，同时加强统计数据的收集分析，协调发展领域相关业务，大幅提高县公司统计工作的管理时效。

一、工作描述

（一）县公司管理的理念

以公司发展为根本目标，根据形势变化和深化“三集五大”体系建设要求，建立健全科学、高效的统计分析体系，以规划计划信息管理平台为支撑，服务国家电网公司“一库三中心”建设，以提供坚强的数据资源保障和优质的统计服务为目标。

（二）县公司管理的范围及要求

1.县公司统计工作范围

xx全网97个县公司，涵盖xx电网所有12个地市公司，分布在11个设区行政市，服务供电客户1468万户，人口4456万人。

2.县公司统计工作要求：

组织要求：达到“五有”标准，即有一名分管领导、有一个责任科室、有一张健全的组织网络、有一支专业的统计队伍、有一套通行的统计制度。

产品要求：确保生产高质量的电网统计数据，为公司经营决策、电力客户数据需求、地方政府发展改革提供可靠的统计产品。

二、主要做法

（一）建立统一的县公司统计数据质量管控体系

1.电网统计数据质量管控指标体系：体系包括相关统计要素准确率、基层统计指标准确率、基层统计指标相关合理性判断、基层报表上报时限、公司统计指标相关合理性判断、公司报表上报时限、系统

检查通过率、统计数据质量总体评价。（图1）。

图1县公司统计数据质量管控指标体系图

2.设定指标的最佳值评价体系

提高统计产品质量，依托《规划计划平台》为县公司设定了如下的统一的评价标准（表1），抓好数据源头的同时，对县公司形成可操作的评价机制。

表1统计产品评价标准表

（二）县公司数据报送制度 1.各专业报原始数据表

每月月末，由相关专业部门以“供电关口月报表”、“售电量月报表”、“分压线损月报表”等形式将本月用电量月报报发展建设部。

2.编制统计报表

县公司发展建设部统计人员，收集生产原始数据表，并进行统计指标累计值、表间指标关系、数据合理性等核对。对系统限制上报的报表，按照错误提示纠错后重报。

（三）保证流程正常运行的专业管理绩效考核与控制 1.同业对标考评

同业对标评比方式:以同业对标为抓手，按照《同业对标评价考核办法》，对97家县公司进行月度同业对标量化考核，将结果反馈与过程管理有机结合，健全自身管理工作体系。

2.绩效考核考评

（1）全面管理不留死角：对未列入同业对标考核项和绩效考核工

作范围的指标，由省、市发展部负责考评，内部采用周邮件提醒、月度行文通报、季度兑现考核的办法，结合公司绩效考核管理办法进行兑现。

（2）产品质量规范化，生产过程差异化：对不在省公司统一考核项的工作，鼓励各地市公司、县公司制定契合本单位实际的统计管理办法，充分发挥差异化考核的作用。

3.考评与控制的效果

通过考评与控制，使县公司和统计人员牢固树立统计数据质量第一的意识，始终恪守“实事求是、不出假数”的职业准则，坚决杜绝数据造假行为。考评环节做到全面管理，闭环管理，不错失工作内容，不留管理死角。

三、特色亮点

（一）全面规范县公司统计工作

依托全面建设“三集五大”体系建设的工作契机，指导、监督企业健全统计台账和原始记录，明确综合统计与部门统计的职责分工，协调各部门建立“资源互补、信息共享”的统计工作机制，指导各部门开展统计工作规范化建设。

（二）着力加强基层统计工作的稳定性 建立各专业统计数据质量全过程控制体系，明确每一统计岗位的质量控制规范，确保数据生产的源头受到严格控制。明确统计工作分管领导和具体负责人，规范县公司统计管理职责部门，配备专(兼)职统计人员并保持相对稳定，制定完善科学的报表制度。

（三）提高统计工作的信息化水平

以《规划计划管理信息平台》的实际应用为载体，通过对数据源的合理性、报表间勾稽关系、同比或环比波动幅度、报表上报时效性等实施全方位的管理，减少数据生产过程的人为干预。按照相关规定对统计工作质量用信息化手段进行量化实现。

（四）不断提高统计人员的业务水平

加强统计从业人员继续教育，确保统计从业人员每年完成不少于一定学时的继续教育学习，在充分考虑时间要素、业务数量的基础上，通过与统计产品及时性、准确性、科学性、权威性相关联的考核奖惩制度，提高基层统计人员的工作积极性，提升统计产品质量，强化统计人员终身学习的职业理念。

四、具体案例

xx公司《规划计划管理信息平台--统计模块》率先在国网系统上线，并于2013年1月起，第一批实现新系统转换，比国网公司计划提前两个月实现新系统单轨运行。

（一）基层统计人员全员培训

1.培训准备充分。基层统计人员全员参加培训，完全模拟真实环境，并保证每人一机。

2.培训目标明确。要求每个人在新系统中实操完成月报数据检查、汇总、上报工作，基本掌握新模块的日常统计报表操作。

3.培训严格考核。对新统计模块的上报结果要逐级检查并进行考核，考核不通过不能结束培训，直至全部通过。

（二）从过程到结果全程管控

统计系统迁移过程中，要求县公司统计人员直接与实施项目组沟通，这样既提高了问题的沟通效率，又使基层统计人员参与到发现问题、沟通问题、解决问题的全过程中去，使基层统计人员真正做到知其然，也知其所以然。

（三）准备充分，做好应急预案

做好新系统出现特殊情况下的准备工作，拟定紧急预案（包括原系统方案、报表网站上报方案），确保97个县公司正常完成月报。

五、实践效果

县公司往往受制于运行机制、资源配备、人员水平等因素，成为影响整体统计工作的短板，国网xx公司通过革新管理机制，全方位提升县公司统计管理水平，构建规范化、一体化的县公司统计工作管理模式和市、县公司一体化运作方式，切实为公司实现“深化两个转变”和“大规划”建设提供有力支持。主要取得以下效果：

（一）助力县公司“大规划”体系建设工作，使县公司紧跟省、市公司统计工作步伐。建立、健全县公司常态化统计工作模式，实现了原始数据报送、处理、存储、共享的网络化和数据库化，有效解决统计工作中的短板，为全面建成公司“大规划”体系提供有力信息支持，以信息化支撑统计现代化。

（二）充分展现统计分析工作预警功能和监测评价优势。特别关注售电量、线损率、投资等数据资料的变化情况，及时反映生产经营中苗头性、趋势性问题，为决策提供预警服务。

（三）科学开展统计成果的广泛应用。统计分析成果面向各级领导、各职能部门及基层单位多向运行，分别满足其了解情况、研究问

题和管理决策等不同层次的需要，紧密围绕国网公司“一库三中心”建设，最大限度地满足公司经营管理的信息需求。