岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表（共5篇）

第一篇：岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 三重一大

事 项 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组

审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。

一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。

三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生

二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉

洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）

价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不

规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严

格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性

价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律

法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件

案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认

真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按

《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核

意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制

度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉

税价格认定工作 流程 违反价格认定流程，造成价格 认定结论失实。三级 严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理 涉税价格认定业务 个人廉政承诺 工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 钱旭 职务 价格认证中心涉税认定二部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险

第二篇：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

单位: 填表时间: 年 月 日 姓名 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 防控措施 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 附件2 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源规划① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地审批 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地出让 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体

土地评估 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地补偿 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地整治 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 矿业 权审 批① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 矿业 权出 让 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

矿产储量及矿业权价款评估 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 国土资源执法 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源项目管理① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 政府采购及财务资金管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 6 办公室综合管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析、风险点涉及 的部门和岗 位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 党 建 工 作 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

① ② ③ …… …… 老 干 部 管 理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 其 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

填表人: 联系电话 附件3 现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 序号 制度名称 缺陷及漏洞 完善制度的打算及建议① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 填表人: 联系电话 附件4 自查自纠情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 项 目 合计 对照廉洁从政准则自查问题数 对照部党组五项禁令自查问题数 自查情况 整改 情况 已整 改数 未整 改数 填表人 联系电话 附件5 填 表 说 明 1“原因分析”填写风险点存在的原因如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自律等。2“风险点涉及的部门和岗位”填写风险易发的司、处、科领导班子或成员具体承办的岗位。3“风险等级”统一设为三级用A、B、C表示A级为高风险。

第三篇：岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

第四篇：岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

校 长

风险级别：A级 廉政风险点：

1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

防控措施：

1、坚持依法治校；

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3、严格执行规章制度，落实责任制；

4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长

风险级别：B级 廉政风险点：

1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

1、严格按制度办事，落实责任制；

2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施：

1、坚持校务公开，接受群众监督；

2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

6、相关教学经费管理使用违反规定。

7、学籍管理中发生不廉洁行为；

8、毕业证办理，审核不严； 防控措施：

1、严格执行标准，加强自律意识；

2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

后勤主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

3、严格执行大宗物资商品政府采购；

4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

团委书记

风险级别：C级 廉政风险点：

1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

1、加强工作纪律教育、监督；

2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

3、接受师生监督。

会 计

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

出 纳

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

党支部书记及委员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

2、严格工作程序，严格规范管理；

3、坚持党务公开、接受师生监督。

伙管员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、定期对票据进行监督检查；

3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

班主任、科任教师

风险级别：C级 廉政风险点：

1、班费管理不规范、使用不合理；

2、接受学生、家长的礼品、宴请；

3、从事有偿家教活动；

4、体罚或变相体罚学生；

5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：

1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

2、加强制度建设，科学规范管理；

3、加强监督检查，严查不廉现象。

第五篇：廉政风险点防控措施

结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。

防控措施

1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。