李艳：法学博士,现为宏源证券股份有限公司法律合规总部

第一篇：李艳：法学博士,现为宏源证券股份有限公司法律合规总部

宏源证券股份有限公司

报价转让业务推荐挂牌项目内核机构设置情况

宏源证券股份有限公司为做好科技园区非上市股份有限公司股份报价转让业务，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中 国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非 上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关 村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，成立了报价转让业务推荐 挂牌项目内核小组作为公司报价转让业务推荐挂牌项目的审核机构。内核小组依照有关规定对拟推荐挂牌的园区公司各案文件进行审核，发表内核意见。

报价转让业务内核小组共有18名组员，最近三年内均无违法、违规记录，具体是： 组长： 徐亮 副组长： 申克非

组员：李艳、胡建军、柴沁虎、田辉、温泉、陈海军、韩志谦、朱俊峰、黄诚、曾林彬、郭宣忠、杨薇、谷兵、安锐、陈辉、尹百宽

内核小组成员简历

徐亮：内核小组组长。法学博士，律师、经济师（金融）。2005年起于深圳证券交易所博士后工作站从事研究及相关工作；2007年起在本公司从事风险管理、法律合规等工作，曾任风险管理总部副总经理、法律合规总部副总经理（主持工作）、监察室主任兼监事会办公室主任，曾参与数十项投资银行项目的审核工作，现任本公司证券事务代表、董事会办公室主任。

申克非：内核小组副组长。保荐代表人，经济师，投资银行领域从业经历14年。曾任职于北京证券有限责任公司，历任投行部高级业务经理、总经理助理、质量控制部总经理，瑞银证券投行部副董事。2007年就职于本公司投行部，现任投资银行总部执行副总经理，质量控制部负责人。

李艳：内核小组成员。法学博士，投资银行领域从业经历7年。2004年至2009年曾先后在东北证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司从事投资银行业务。2009年加入宏源证券，现任本公司法律合规总部高级经理，负责投资银行业务的法律合规审核。

胡建军：内核小组成员。经济学硕士，高级经济师。曾就职于中国银行总行投资管理部，2001年7月进入宏源证券股份有限公司研究所工作，现任本公司研究所高级分析师。

柴沁虎：内核小组成员。清华大学管理学博士，曾任中国石

油和化学工业协会产业发展部产业研究处处长、西南证券研究所行业高级分析师，有5年以上的行业研究经验，现任本公司研究所高级分析师。

田辉：内核小组成员。会计学硕士。曾任渤海证券研究所行业部经理、兴业证券研究所高级分析师、齐鲁证券资管分公司研究总监，具有10年行业研究经验，2012年1月进入宏源证券股份有限公司权益投资部工作，现任本公司权益投资部研究总监。

温泉：内核小组成员。保荐代表人，注册会计师，律师，投资银行领域从业经历12年。历任宏源证券股份有限公司投资银行部高级项目经理，部门总经理助理、部门副总经理。现任本公司投资银行总部总经理。

陈海军：内核小组成员。工商管理硕士，保荐代表人，注册会计师，律师，注册税务师。曾就职于深圳东海会计师事务所。2007年7月起至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任本公司投资银行总部质量控制部副总经理。

韩志谦：内核小组成员。保荐代表人，注册会计师，律师。曾任职于海关总署办公厅，2001年起就职于宏源证券股份有限公司，先后在国际部、风险部、托管组任职，现任本公司投资银行总部执行副总经理、资本市场部负责人。

朱俊峰：内核小组成员。法学硕士，律师，经济师。曾任职于洛阳春都集团和洛阳春都食品股份有限公司总经理办公室，2007年至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任

本公司投资银行总部资本市场部副总经理。

黄诚：内核小组成员。保荐代表人，投资银行领域从业经历8年。曾就职于中共黄山市委办公厅、国元证券股份有限公司投资银行部。2008年3月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

曾林彬：内核小组成员。经济学硕士，保荐代表人，投资银行领域从业经历11年。曾就职于华泰证券投资银行部，2007年5月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，在企业改制、重组、融资等方面具有丰富经验。

郭宣忠：内核小组成员。工商管理硕士，保荐代表人，注册会计师。具有十年以上的财务工作经验。2007年7月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

杨薇：内核小组成员。保荐代表人、注册会计师，注册税务师，注册评估师，投资银行领域从业经历10年。曾就职于北京化工大学。2001年至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任本公司投资银行总部执行董事。

谷兵：内核小组成员。硕士研究生，保荐代表人，注册会计师。2004年7月起于任职于北京天华会计师事务所。2007年9月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

安锐：内核小组成员。法学博士，保荐代表人，律师，投资银行领域从业经历12年。曾任重庆海外律师事务所证券从业律师，西南证券投行部高级经理，新疆证券投行部副总经理，现任

本公司投资银行总部董事总经理、融资业务六部总经理。

陈辉：内核小组成员。法律硕士，保荐代表人，注册会计师，律师。曾就职于湖南公言律师事务所。2007年7月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

尹百宽：内核小组成员。保荐代表人，投资银行领域从业经历5年。2007年1月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任本公司投资银行总部三板业务部负责人。

第二篇：证券公司法律合规管理存在的困境和建议

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选拔出来有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

四、结语

我国证券行业近些年来的快速发展，其经营业务日益国际化、综合化和复杂化，合规风险也随之变的复杂。加强合规风险管理，不但是监管机构的监管重点，同时也是证券公司努力追求的目标。特别是《证券公司合规管理试行规定》的出台后，越来越多的证券公司在内部建立了法律合规管理体系，还专门成立了法律合规部门，专职防范内部的合规风险。但是由于目前我国证券公司的法律合规建设才刚起步，法律合规管理出现了大量的困境，尤其是合规管理的独立性不足、公司合规文化缺失、人才队伍专业性不强等诸多问题的存在，我国证券公司法律合规管理要达到国际水平还有很长的一段路要走。