第一篇：岗位(个人)廉政风险防控报告
附件4：
岗位（个人）廉政风险防控报告
根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点3个，针对查找的廉政风险点，制定了具体防控措施共3个方面。
一、已查找的岗位廉政风险及风险分析评估
1、可能因信贷或项目的需要做虚假会计记录，从而造成会计报表信息失真，风险等级为高级。
2、有可能出现对原始单据审核不严、附件不完整的情况，风险等级为中级。
3、未及时对公司的财务状况进行监测、信息反馈，风险等级为中级。
二、廉政风险防控措施
1、可能涉及做假账的情形时，应当坚定立场，严格遵守会计人员职业道德规范，并及时同领导沟通协调，保证会计信息的真实准确。
2、加强基础数据的审核，建立健全有效的财务内部控制制度，保证原始单据完整，资料不全的一定要补齐。
3、建立科学的风险管理理念。每月月底将财务状况潜在风险向主管报告，并形成历史记录，方便日后跟综分析和研究。
三、廉政风险防控承诺
本人将认真防控风险，保证做到依法行政、廉洁从政，本人如有不廉洁行为发生，愿接受组织处理。
三、主要（分管）领导审核意见
（签名）： 报告人单位：
职务：
姓名：
年
日月
第二篇：岗位(个人)廉政风险防控报告
附件4：
岗位（个人）廉政风险防控报告
根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点3个，针对查找的廉政风险点，制定了具体防控措施共3个方面。
一、已查找的岗位廉政风险及风险分析评估
1、可能因信贷或项目的需要做虚假会计记录，从而造成会
计报表信息失真，风险等级为高级。
2、有可能出现对原始单据审核不严、附件不完整的情况，风险等级为中级。
3、未及时对公司的财务状况进行监测、信息反馈，风险等
级为中级。
二、廉政风险防控措施
1、可能涉及做假账的情形时，应当坚定立场，严格遵守会计人员职业道德规范，并及时同领导沟通协调，保证会计信息的真实准确。
2、加强基础数据的审核，建立健全有效的财务内部控制制度，保证原始单据完整，资料不全的一定要补齐。
3、建立科学的风险管理理念。每月月底将财务状况潜在风险向主管报告，并形成历史记录，方便日后跟综分析和研究。
三、廉政风险防控承诺
本人将认真防控风险，保证做到依法行政、廉洁从政，本人如有不廉洁行为发生，愿接受组织处理。
三、主要（分管）领导审核意见
（签名）：
报告人单位：
职务：
姓名：
年
日月
第三篇：机关个人岗位廉政风险防控登记表
机关个人岗位廉政风险防控登记表 填表日期：2012年8月20日 姓名
处室（科）
有机农业办公室
职务
主任
岗位 职责
做好全团种子工作，包括良种的引进推广和种子的试验、示范、良种繁育、推广工作。做好有机产业发展规划实施等方面的工作。
风险 类别
风险表现形式
风险 等级
防控措施
思想道德风险
思想道德是每个人发自内心的约束，它不需要人监督，成本非常低，而且道德是每时每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德对人的约束比制度约束更为重要，它是审计风险形成的一个重要变量因素。如果想要降低审计风险，首先应从降低道德风险着手。否则，无论设计多么完美、多么精确的审计准则、方案、程序都会由于道德风险的作祟而无法产生应有的作用。
1、加强自身思想道德建设；
2、加强自身法律、法规学习；
3、加强业务知识学习；
4、自觉尊守机关规定
权力行使风险
1、权力的含义和特征，即权力具有两重性、腐蚀性、扩张性、不平等性、可交换性。
2、权力与风险的关系，即权力越大责任越大、风险也越大；岗位越重要越容易被腐蚀。
3、权力的实质，即权力意味着责任、意味着信任、意味着奉献、意味着约束、意味着考验。
4、理清岗位职责范围内的权力。即根据岗位职责，对权力进行认真梳理，明确三个方面的内容：（1）本岗位有几项实实在在的权力。（2）各项权力的含义。（3）行使这些权力的基本依据和规定。
1、通过不断学习加强自身思想道德修养；
2、认真遵守党纪国法，牢记廉洁自律各项规定；
3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。
制度机制风险
在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。
在根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。
填表人：单位（部门）内设机构负责人：
第四篇：个人岗位廉政风险防控登记表
事业单位聘用人员岗位等级变动审批表
填表时间：
****年**月**日 姓名
性别
行政 职务
参加工 作时间
文化 程度
出生 年月
专业技术职务资格
等级
聘任 时间
任期内考 核 情 况
现聘岗位
现聘岗位 类别等级
变动后岗位
变动后岗位 类别等级
单位 意见
（公章）
****年**月**日
主管部 门意见
（公章）
****年**月**日
人 力 社 保 部 门（职改办）审批意见
根据浙人社发[2010]165 号、永委办[2010]78号、永人劳[2010]103 号文件精神及核准的岗位限额空缺情况，同意聘任
岗 位，级，从
年
月起执行。
（公章）
****年**月**日 注：本表一式四份，工改办、单位、本人档案、审批单位各一份
第五篇：廉政风险防控
廉政风险防控机制建设实施方案
为深入贯彻落实《廉政风险防控机制建设》和全面加强党风廉政建设和反腐败工作，根据区教育局党委的统一部署，结合我校的实际情况，在全校开展廉政风险防控机制建设工作，为做好此项工作，特制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。
二、基本原则
开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全
员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。
三、目标要求和主要内容
主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政
审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。
四、领导小组和实施步骤
（二）方法步骤： 第一阶段：动员部署
1、学习调研。组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。
2、动员部署。召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。
第二阶段：排查廉政风险
排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。
第三阶段：制定防控措施
1、明确职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位 权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。
2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。
3、推进体制制度创新。按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。
第四阶段：落实提高
1、明确责任。校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班 子成员各负其责。
2、总结提高。及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
2011
年11月12日
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