诚通风控制度

第一篇：诚通风控制度

风险管理制度

第一章 总则

第一条

为规范公司担保行为，保证担保业务工作质量和效率，特制定本制度。第二条 公司从事担保业务应遵守国家的法律法规和公司规章制度，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和风险可控的原则。

第二章 担保业务流程 第三条 担保业务流程主要包括： •

客户申请 •

担保立项 •

项目调查 •

项目初审 •

会议评审 •

担保审批

签订合同（发放贷款）•

跟踪监督

解除担保（代偿追偿）

第三章 客户申请与立项

第四条 客户咨询和申请由客户业务部受理，程序是：

1、客户经理与来访客户交谈，根据客户口述的情况，登记《申保单位信息采集表》，同时登录《担保项目审理进展表》和《申保项目受理一览表》。

2、客户经理向客户提供《担保业务指南》并解释有关内容，提出忠告和有关承诺；

3、按照立项条件预审借款主体资格、信用记录、会计报表或有关填报数据以及与借款、反担保有关的证明材料。

4、初步评价立项条件，对符合条件的项目报业务部经理予以立项，通知客户填报《融资担保申请审批书》并附报初审有关资料；对不符合条件的项目，报告业务部经理同意后，回复申保单位；重要项目报告总经理或业务副总后回复申保单位。

第五条

立项条件：

凡属于中华人民共和国公民，具有完全民事行为能力的自然人，以及依法成立的具有独立法人资格的企业单位、个体工商户，皆可申请本公司的担保服务。下列企业(个人)原则上不予立项。

1、资信记录不良；

2、有犯罪记录的；

3、自然人年龄超过60周岁；

4、企业成立时间不到一年；

5、企业主要股东有不良信用记录。

第六条 申保单位在报送《融资担保申请审批书》时应附报的资料（由客户经理与原件核对）：

1、企业（个人）贷款申请报告

2、申请人身份证（复印件）

3、户口簿（借款人、配偶复印件）

4、非郑州市户籍人士提供有效居住证明、居住证或暂住证等（复印件）

5、婚姻状况证明（民政局出具的证明）

6、结婚证书（复印件）

7、配偶的身份证（复印件）

8、配偶同意贷款证明书

9、配偶同意房产抵押的证明书

10、法定代表人身份证明及申请人收入证明（公司出具证明）

11、房地产权证（复印件）、购房合同（复印件）

12、《企业法人营业执照》（复印件）

13、《代码证》（复印件）

14、《验资报告》（复印件）

15、《公司章程》（复印件）

16、年度及近三个月财务报表

17、公司上个月完税证明（包括营业税、增值税、所得税等复印件）

第七条

对确认属于潜力型中小企业并符合我公司立项条件的申保单位，应将其按重点项目给予对待，适当调整评审力量，加快评审工作进度，优先进行评审。

第四章 项目调查

第八条 客户业务部经理认为可以进入调查程序的，即可进行调查。

项目经理依据《公司项目调查实施细则》、《公司客户资信评价暂行办法》对客户进行综合全面对调查和风险评估，并提交调查报告。

实地调查实行项目经理A、B角制度，以A为主，并最终出具调查报告；B角对责任是协助A角工作，并负有业务监督职责，当A、B角意见有分歧时，以A角意见为主，同时B角独立在调查报告上出具自己意见。

第九条 项目经理应参照《公司担保与反担保管理暂行办法》与客户共同制定保证方案，并对方案对合法性、合理性和可操作性在调查报告中进行充分对分析论证。

第十条 对同意申报对项目，项目经理在《融资申请审批书》上签署同意意见后，提交业务部经理审核并签署工作意见。项目立项及调查时间在5个工作日内完成。对需进行补充调查或重新调查对项目则交原项目经理或重新委派调查人员进行二次调查。二次调查时间在5个工作日内完成。超过上述时间的，项目经理应及时向业务部门经理书面汇报原因。

第五章

项目初审

第十一条 业务部同意的项目，业务部经理签字后由项目经理报送风险控制部。风险控制部经理指定风险管理员 A、B角进行初审，初审过程必须由A、B共同完成，A角提交《担保评审报告》，B角提交《补充意见》。初审过程中有关联系、协调事宜由A角牵头。风险管理员经审核，不符合初审条件的，退回业务部，建议补充材料；符合初审条件的，组织初审，进入初审程序。（初审条件参照立项条件）第十二条 初审程序

1、风险管理员进行风险评审，提交《担保评审报告》，风险控制部经理出具书面意见。

2、市区商品房个人贷款担保进行书面评审，可能有风险的应组织人员进行现场考察。

3、市区商品房个人贷款担保外的项目均应组织人员进行现场考察。

（1）须进行现场考察的担保项目，初审过程必须由二人以上（含二人）共同完成，可由风险控制部经理指定风险管理员协同客户经理进行初审，风险管理员提交《担保评审报告》，客户经理角提交《补充意见》。初审由风险管理员负责，有关联系、协调事宜由客户经理牵头。风险控制部单独考察的，担保部应予以配合。

（2）初审人员由风险控制部经理指定。个人担保金额在30万元（含30万元）以内、企业担保金额在50万元（含50万元）以内的项目，由风险管理员负责现场考评；个人担保金额在30-100万元（含100万元）、企业担保金额在50-100万元（含100万元）的项

目，由风险控制部经理负责现场考评；担保金额在100万元以上的项目风险控制部应建议上级主管参与现场考评。

（3）风险程度难确定的项目，部门经理应参与现场考评或建议上级主管参与现场考评。（4）如有特殊情况需要越级进行现场考评，由总经理审批，调查人员将调查结果和审查意见及时向总经理书面汇报。

（5）调查非市区的客户必须出具相应抵押物的调查照片。

第十三条

初审过程必须由风险管理员 A、B角共同对申保单位进行现场考察；与申保单位法定代表人及其他有重要影响的人面谈；就重要问题向申保单位有关联的部门或人士访谈；就采购、销售及其他生产经营问题向有关方面调查落实，对抵押物的真实性、有效性、合法性进行核查；对申保单位所报财务资料和有关数据进行核查。初审过程中要作出详细记录，索取资料要保存完整。

第十四条

初审工作一般应在 2个工作日内完成，超过上述时间的，风险管理员应及时向部门经理书面汇报原因。

第十五条

初审过程中若申保单位不予配合，或者主动要求撤回担保申请等影响到初审工作继续进行，或出具虚假资料、所做陈述与事实出入较大、重大经济决策失误、违法乱纪问题等，经初审予以否决或暂缓的，应报告部门经理，对重要项目应填写《重要申保单位经评审未担保情况表》报部门经理和公司主管业务领导。

第十六条

《担保评审报告》应揭示以下主要内容：

1、基本情况：

（1）贷款目的、还款来源、资产转换周期、还款记录

（2）法定代表人（借款人）的经历、素质、能力、信用记录等情况；

（3）主要经营范围及生产经营规模，主要销售渠道；

（4）申保理由及相关筹资计划；

（5）是否属于初保，初保项目担保期限原则上不能超过6个月；（6）借款背景、期望条件、与贷款银行的沟通情况；

（7）贷款额或担保额；贷款或担保起止日期；贷款担保人及担保方式；到期转贷 /先还后贷/终止借款。

2、还款能力分析（1）财务分析

A、评估借款人的经营活动的情况；

B、通过各种财务指标来反映和分析借款人的偿债能力；

C、流动比率=流动资产/流动负债； D、资产负债率=总负债/总资产。

（2）现金流量分析（现金流量来源是否充足）（3）评估抵押品和反担保措施 A、抵押物评估价的准确性和变现能力； B、反担保措施的风险评估。（4）非财务因素分析

行业风险、管理风险、自然及社会因素、还款意愿。（5）综合分析

借款人目前的财务状况？现金流量是否充足？是否有能力还款？ 借款人的过去的经营业绩和记录？是否有还款意愿？ 借款人目前和潜在的问题？对贷款的偿还会有何影响？ 借款人未来的经营状况？如何偿还贷款？ 借款人违约，我司代偿后追偿的难易程度。

（6）风险测评情况及反担保措施

A、项目存在的主要问题和风险以及对实施担保的影响程度； B、与银行等相关单位的协调、联系情况。

（7）初审结论（包括基本风险度评估、评价、支持理由等）。（8）收费测评情况。

第十七条

初审报告要求全面客观地反映申保单位情况，不能出具虚假报告和遗漏重大问题的报告。

第十八条

当A、B角最终意见有分歧时，由风险控制部经理决定是否提交上级审核。

第十九条 业务部不服风险控制部意见，经业务部经理签字后可以向风险控制部提出复审建议。

第二十条 经上级主管批准的复审建议，风险控制部经理须安排其他风险管理员进行复审或亲自复审。

第二十一条 风险控制部经理根据《担保评审报告》及《补充意见》出具初审意见，将材料移送业务部。

第六章 项目审批

第二十二条

项目初审合格后，项目经理依照审批权限逐级上报审批，上级在受理后

2个工作日内提出审核意见。

第二十三条 担保金额在30万元以下（含30万元）的项目，由副总经理审批；担保金额在30万元至300万元（含300万元）的项目，由总经理审批；担保金额在300万元以上或其他有重大影响、复杂的担保项目，组织公司担保评审委员会集体评审。

第二十四条

审批人对初审报告和有关资料进行审核并进行必要的查证后，提出审核意见。

第七章 会议评审

第二十五条

公司设担保评审委员会，负责金额300万元以上或其他有重大影响、复杂担保项目的评审。根据评审需要可邀请专门人员列席，列席人员只参与发表意见，没有表决权。

第二十六条

评审委员会组成人员：

1、总经理；

2、副总经理；

3、风险控制部经理；

4、客户业务部经理

5、公司法律顾问；

6、项目经理

7、评审委员会认为须参加的其他人员。

第二十七条

评审议程：

1、评审会议由风险控制部经理提议，评审会主任委员决定组成人员和负责召集；

2、由项目经理报告项目内容及初审意见。

3、项目主审及法律顾问陈述审核意见；

4、按照实事求是、科学分析的原则，根据公司的有关规定，对项目和初审报告提出问题，由项目经理、客户业务部经理或风险控制部经理回答或解释；

5、参会人员就项目有关问题进行充分讨论；

6、各评审委员就担保方案发表意见，并将最终意见填入《评审委评议表》中并由本人签名 ；

7、以抵押方式为主的项目经三分之二以上评审委员通过后，将《评审委评议表》及有关资料提交总经理审批；不足三分之二评审委员同意的项目，作为否决项目报告审批人；

8、以纯保证方式担保的项目、郑州市以外的项目、单笔担保金额超过1000万元的项

目，实行评审委员一票否决制。

9、对虽未否决但评审委员有不同调整意见的项目，综合意见后提交审批人审批；

10、对因资料不全或资料不能说明问题而导致评审委员会对项目部分内容不能做出判断时，主任委员应提出需补充和进一步落实的资料及其要求，由风险控制部按要求加以落实。风险控制部安排项目经理在会后落实并由部门经理核实后报评审委员会。

第二十八条 评审委员会意见包括：

1、担保项目的经济效益；

2、借款的合法性；

3、担保的合法性；

4、反担保的法律效力及可操作性；

5、法律风险、障碍和问题的提示；

6、初审过程的合规性；

7、资料的真实性、合法性、完整性；

8、证据的充分性、结论的客观性、方案的可行性；

9、复核风险度测评结果，评价反担保强度的适当性；

10、主要风险及重要信息提示；

11、对担保方案的意见。

第二十九条

经评审委员会通过的项目，审批人有权否决；但经评审委员会否决的项目，审批人只有权决定进行复议，而无权决定予以担保。

第三十条

评审会议的其它规定

1、会议召开前一天，由风险控制部发出会议通知并向评委提供有关资料。

2、与会人员必须按时参加会议，不得无故缺席，如有特殊情况必须请假，但会后应提出书面意见。若参加人数未超过评委的2/3，则会议改期举行。

3、会议由评审委确定专人记录，会议记录的内容主要包括会议主题、出席人员、每位与会评委对项目所持的意见以及会议最后综合的意见。会后一天内整理出会议纪要，全体参会人员在纪要上签名。

第三十一条 公司认为有必要请专家进行咨询和评议的项目，由风险控制部组织有关专家评议，风险控制部负责提前三天将评议材料交有关专家，专家评议完成后须出具书面意见。

第三十二条

有以下情形的项目须进行复议：

1、公司评审委员会建议否决但审批人认为有必要进行复议的项目；

2、自公司批准担保之日起三个月后才办理手续的项目。

3、项目复议由原项目经理A、B角（或重新委派A、B角）从初审程序开始办理，并向风险控制部提交《评审复议申请表》。

第八章

担保合同的签订

第三十三条

项目获准后，由项目经理通知被担保单位办理有关手续，同时向贷款银行出具有关资料，申保单位按通知要求交费后，办理合同签订有关手续。

第三十四条

签订合同应按下列程序进行：

1、项目经理向对方当事人说明相关事宜。

2、项目经理根据议定的担保方案确定需签订的合同。

3、项目经理要求对方当事人填写相关资料，并提交营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书和身份证复印件等文件（我方已有的可不再提供）。

4、项目经理填写各合同文本一份，交由主管领导审阅，并签署意见；需修改的，在一个工作日内修改完毕。

5、项目经理至迟在签约前一日将各合同文本按使用份数准备齐全，并按签约方的不同分别置备。

6、项目经理通知对方当事人签约时间和签约地点。如无特殊情况，应在本公司的办公场所签约。对方当事人应亲自到场签章，即由单位的法定代表人（或委托代理人）及自然人本人签名或盖章。对方当事人不能当场签章的，应当办理签章真实性公证。无法办理公证的，应用折角法和叠影法与我方留存的其真实签章核对。

7、合同签订后，担保合同原件由项目经理报送风险控制部档案管理人员及时归档保管，复印件由项目经理留存一份。

第三十五条

合同文本签署的顺序如下：

1、签署委托担保协议书 ；

2、签署反担保合同；

3、公司与银行签署保证合同，银行盖章后返还公司一份保存 ； 第三十六条 在签订合同的前后，应办理下列手续：

1、签约前

（1）对方出具董事会决议

对方为单位，且与我公司签订保证、抵押或质押等（反）担保合同的，应出具董事会决议或股东会决议。（贷款人为公司股东或实际控制人的，必须经股东会或股东大会决议，股东或实际控制人不得参加表决，表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。）

对方的公司章程已明确授权其法定代表人以公司名义对外担保的，可以不经董事会同意。

（2）对方提供股东会决议

对方以有限责任公司的股份质押于我公司的，应提供股份所在公司过半数股东同意出质股权的股东会决议。（3）抵（质）押物评估

对方以抵押或质押方式提供（反）担保的，应委托评估机构对抵（质）押物进行评估，并提供评估报告。

2、签约后

（1）家庭财产共有人的同意

与我公司签订保证、抵押或质押等反担保合同的对方为个人，有配偶的，夫妻双方共同作为合同一方，其他家庭财产共有人应以在合同上署名或出具承诺书的方式表示同意。

（2）登记

以房地产抵押的，应到房地产管理部门办理登记。

以机器设备抵押的，应到工商行政管理部门办理登记。

以有限公司的股份质押的，应记载于股东名册，并进行公证或到工商行政管理部门办 理出质登记。股份所在公司无股东名册时，由我公司根据其设立时的验资报告，工商登记资料和股权变动情况协助建立。股东名册正本交股份所在公司置备，复印件注明“本复印件与我公司唯一置备的股东名册正本一致”并加盖公司公章，由我公司留存。

以股票质押的，应到证券登记机构登记。

以存单质押的，应到帐户所在的金融机构登记，并取得存单止付的回执。上述登记程序无法办理的，应取得相关证据或由有关方面出具情况说明，抵（质）押物的权利证书移交我方，并由抵押人签署阻碍登记的原因消除后即补办登记的《承诺书》。

（3）移交动产或不动产权利凭证

以房地产抵押的，房地产证书移交我公司或银行保管。

以机器设备抵押的，他项权证由我公司或银行取得。

以股票质押的，股票（或股权证）移交我公司或银行保管。

以存单质押的，存单正本移交我公司或银行保管。

以动产质押的，质物移交我公司或银行保管。

（4）公证：

股权质押和动产抵押，应办理公证。

（5）其他：

以债权质押的，可开立我公司与质押人共同监管的帐户。

第三十七条

如遇特殊情况，不能按规定程序办理的，应经公司领导批准。

第三十八条

签约手续办理完毕后，有关监管资料物品移交相关部门，进行监管。

第九章 反担保

第三十九条

对于获准担保的项目，由项目经理按照议定的方案办理反担保。反担保的方式包括财产抵押、财产或权利质押、单位或个人的保证、保证金等。

第四十条

用于反担保的抵押物和质押物的范围，按照《中华人民共和国担保法》的规定执行。

第四十一条 用房产及其他不动产抵押的，抵押率不高于（净值的）80％；用车辆及其他动产抵押或质押的，抵、质押率不高于（净值的）60％；非上市公司的股权质押的，质押率不高于（净资产额的）70％；以上市公司股票质押的，质押率不高于（市值的）70％；以存单或债券质押的，质押率不高于（面值的）90％。采用保证反担保时，反担保单位应符合下列条件：

1、具备《中华人民共和国担保法》规定的主体资格和担保能力；

2、有效净资产扣除已对外担保额的余额不低于反担保额的二倍；

3、资产负债率不超过70％；

4、连续两年盈利；

5、已投保财产保险，且保险期超出保证期间至少六个月。反担保个人应符合下列条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、住所在本地或在本地有经常居所；

3、有一定的个人（或家庭）财产，收入稳定；

4、国家公务员及机关企事业单位的负责人；

5、公司认可的其他人员。

第四十二条 以保证、抵押或质押等方式反担保的，一般应同时附加保证金。保证金按照担保额的10%收取，风险较低的企业项目保证金最低可按5%收取，特殊项目保证金最高可上浮至30%，具体数额在与被担保企业协商后确定。

第十章 担保收费

第四十三条 担保收费包括评审费和担保费。对正式立项的项目收取评审费；对不能承保的项目酌情收取一定的评审费用；对正式承保的项目同时收取担保费。

第四十四条

费用收取标准：

1、评审费按担保申请额的1% 收取，最少不低于2000元。凡我公司立项的申保单位，在实地考察前，均应先收取评审费，由业务部通知财务部门收款并开具发票。

2、担保费的收取根据担保金额大小、期限长短、反担保情况等项目风险系数大小确定。担保费 =担保金额×月担保费率×担保时间（月）

3、对资信较好、风险较低的项目担保费最低可下浮30%，下浮权限另定。

4、担保费、评审费以公司公布的收费标准为准。

第四十五条

担保费、保证金原则上于签订《委托担保合同》时收取。

第四十六条

担保费由项目经理测算，经上报审批人审批后，由项目经理通知申保单位并通知财务部门办理收款手续。

第十一章 担保项目管理

第四十七条 已担保项目由项目经理负责日常跟踪，风险管理部负责监督及风险管理。

第四十八条 项目经理根据风险程度，定期实地调查和详细记录被保单位的情况，并于调查后3个工作日内作出《跟踪报告》，报送至公司领导。

第四十九条 项目经理应于贷款到期前一个月与银行联系，随时掌握被担保单位资金动态，并提醒被担保单位在贷款到期前筹集还贷资金。

第五十条 项目经理应和银行保持联系，关注被担保单位还息动态，出现异常情况及时向风险管理部反馈信息，风险管理部根据情况建立预警档案，制定风险防范计划。

第五十一条 风险管理部应参照合作银行建立客户信用评级管理系统，以便查询客户信息。

第五十二条 《跟踪报告》应反映以下内容：

1、企业遵守协定、有关承诺的情况；

2、供、产、销实现情况，以及与评审预测数、历史数的差异分析；

3、财务状况及经营成果分析，主要与担保前预测数据对比；

4、现金流量分析，主要评价销售帐款资金的收回状况、与评审预测数的差异、对还贷的保证程度等；

5、担保以后从其他渠道融资及其他渠道贷款的偿还情况；

6、市场状况及对该企业的影响；

7、反担保人、反担保标的物及有关影响因素的变化情况；

8、企业管理、运行状况的综合评价。特别是主要股东、经营班子及主要岗位人员的变化；经营战略调整；主要客户的变化等情况；

9、意见、建议及重要说明。

第五十三条 风险管理部实施监督及风险管理的内容主要有：

1、就在保项目执行情况进行调查并进行风险度测评和对比分析，以复核《跟踪报告》反映情况、问题的真实性、全面性、及时性；

2、根据领导指示就个别项目和项目的有关问题进行专题调查分析；

3、搜集、调查核实有关信息动态，及时向领导进行预警性报告；

4、就续保、扩保项目提出审核意见；

5、对担保业务风险进行综合评价与控制；

6、对逾期代偿项目实施特别程序监管。

第五十四条

风险管理部实施监管所需企业会计报表等资料，如项目经理已有的，由项目经理提供，应避免重复向企业索取资料。

第五十五条 业务部、风险管理部到企业调查应携带公司的派出通知。

第五十六条 风险管理部负责被担保单位信用档案管理，对按期还贷、逾期后还贷、经公司代偿后全部或部分归还以及导致担保损失的情况进行详细记录，并作为信息资源加以管理。

第十二章 项目的延期

第五十七条

需要延期的项目，借款人要在该项目到期前 20天向我公司提出担保延期书面申请，并按要求提供所需文件资料。项目经理应提前就延期问题与银行磋商并向公司及时汇报。

第五十八条

延期包括借新还旧和展期。借款人需要对原贷款项目办理借新还旧（或展期）手续时，该项目的担保按新项目处理程序和办法办理。

第五十九条 延期项目的跟踪由项目经理负责，担保部应将延期项目作为监督重点。

第六十条

逾期不足三个月的项目延期处理按原审批程序办理；逾期超过三个月（含）的延期处理程序为：由担保部提出初审意见，根据监管情况提出审核意见，然后进入原决策审批程序。担保部对逾期项目的处理意见包括：

1、签订补充条款以增加抵押物数量或选择更为可靠的反担保单位。

2、拟列入预警项目。

3、建议撤保。

第六十一条 延期和逾期项目不宜继续担保时或者项目没有到期而发生重大变化、出现风险时，应由风险管理部申请列入预警项目。预警项目的确定及撤消权限为总经理办公会。预警项目的后期管理，由风险管理部及时提出处理意见报公司领导，并会同项目承担企业及贷款银行协商，以寻求解决办法。

第十三章 项目的撤保 第六十二条 具有下列情形之一的，公司应主动撤保：

1、资金实际使用未按贷款担保申报时的用途使用；

2、公司认定借款人出现重大经营失误或市场、财务状况等方面出现风险；

3、项目或企业技术竞争水平下降；

4、项目承担企业提供虚假资料或具欺诈行为；

5、连续二年，该项目未能达到初审预测目标。

第六十三条 撤保由风险管理部提出，所有的撤保必须通过公司讨论决定。

第十四章 担保项目的终止

第六十四条 对于已解除担保责任的担保项目，由项目经理向银行索取解除担保通知函（或按合同约定自动解除责任）。对已办项目终结手续的，经业务部和财务部门审核无误后，将所抵押、质押的有关财产和权利凭证等资料退还被保企业，项目经理牵头，业务部及公司财务管理部签章提交《解除担保报告书》。

第十五章 代偿与追偿

第六十五条

被担保的企业，即主债务人，到期未能履行债务，由我公司代为履行后，公司应依法向主债务人追偿。如债务人仍不履行，应按下列方式追偿：

1、如主债务人或第三人与公司订立《反担保合同》，应以抵押物、质押物或质权标的折价或以其拍卖、变卖所得价款清偿债务；

2、如其他单位或个人为主债务人提供保证反担保的，应向该保证人追索；

3、如主债务人向公司交纳了保证金的，优先扣除实现债权的费用外，直接与债务抵销。

4、未设立反担保，或反担保权实现后仍不足清偿债务的，应继续向主债务人追偿，包括但不限于诉讼、仲裁、公证强制执行和支付令等方式。

第六十六条 代偿后的追偿以及对债务人的管理工作，由风险管理部负责，业务部配合。

第六十七条 债务人破产案件已由人民法院受理的，我公司应告知主债权人申报债权。主债权人不申报的，我公司应作为保证人参加破产财产分配，预先行使追偿权。

第六十八条 有下列情形之一的，公司应通知主债权人解除保证合同，且不承担任何保证责任：

1、主合同当事人双方串通，骗取我公司提供保证的；

2、主合同债权人采取欺诈、胁迫等手段，使我公司在违背真实意思的情况下提供保证的；

3、主合同债务人采取欺诈、胁迫等手段，使我公司在违背真实意思的情况下提供保证，债权人知道或应当知道欺诈、胁迫事实的。

第十六章 附则

第六十九条 本制度如与国家法律法规不一致时，以国家法律法规为准。

第七十条 本制度由河南诚通投资担保有限公司负责解释。

第七十一条 本制度自发布之日起生效执行。

附件1：申保项目受理一览表 附件2：贷款担保申请审批书书 附件3：担保评审报告 附件4：评审委评议表 附件5：解除担保报告书 附件6：委托担保合同 附件7：反担保合同 附件8：业务部送审资料清单 附件9：评审复议申请表

附件10：重要申保单位经评审未担保情况表

第二篇：通风制度

值班制度

1、救护队要执行昼夜值班制度，值班人员出动不得少于6人，无特殊情况不准请假，要坚守岗位，一切活动均在本队电铃闻警声能听到的范围之内。

2、值班人员不准喝酒，不得做激烈运动和消耗体力过大的工作（一般性的体质锻炼、业务技术操作不在此限），一切装备仪器必须符合战斗准备标准。

3、电话值班员必须坚守岗位，精力集中，按规定接清电话，不准做与本业务无关的一切事情。

材料、装备、库房管理制度

1、各种材料、装备、工具要有专人或兼职管理，在衰亡内要分类存放保管，室内要整齐、清洁、不准存放私人东西。

2、材料、工具和设备领（购）入和领出要要手续，并记在台帐内要做到出入和库存的种类、数量相符。队分管人员每月清查一次并做好记录，保管和和领用人原则上不能一个人，防止发生漏洞。

3、一切设备和材料只能本队工作使用任何人不得借（送）给他人和做私活。

4、本队材料装备、配件出队外单位，必须经队长批准，并由批准人签字，办理调出手续。

5、更换大型配件和设备，要经队长同意才能更换。

6、个人和队的工具装备要落实到人头，妥善保管，定期维护若损坏和丢失要按价赔偿。

7、各种材料、工具、设备在库内要妥善保管，杜绝发生损坏现象，因保管不当造成损失的要追究保管人员的责任。

8、有计划的领取材料和工具防止积压和过期失效。

救护队队长安全生产责任制

1、在矿长及总工程师的领导下全面负责救护队的工作，有权处理管理范围内的日常事务，带领救护队完成矿和上级交给的任务。是救护队安全工作第一责任者。

2、领导并组织救护队员学习政治、业务技术、体育训练和进行演习训练与军事训练工作。

3、做好战斗准备，检查队和个人的技术装备，安排队员轮流担当电话值班员并检查电话值班人员的工作情况。

4、检查队的出勤情况，认真写队和各种记录和工作日记，重大问题及时向矿请示汇报。

5、搞好队的内务管理和责任区的卫生。

6、做好队的思想政治工作。

7、对现场措施的执行负直接责任，对本队队员违章作业负管理责任。

通风队队长安全生产责任制

1、全面负责本队安全工作，是全队安全生产第一责任者。

2、负责建立健全安全生产的各项考核管理办法。

3、平衡，协调解决本队在安全生产中的主要问题和簿弱环节，严格按“三大规程”指挥生产。

4、熟悉本队各工种业务及通风瓦斯管理的各项规定，不得违章指挥，对生产现场的安全工作负有检查、指导、督促整改的责任。

5、熟悉矿井通风系统，风量分配，有害气体及防灭火情况，根据安全生产的需要及时调整通风系统。并对系统调整中安全工作负责。

6、按“四不放过”的原则，负责组织本队安全事故的追查处理。

7、参加各级安全检查，并负责落实检查查出的隐患。

8、负责组织好周五的安全学习。参加周三的安全现场办公会。

9、负责对“一通三防”工作的具体落实和检查，掌握全队安全工作的重点。

10、坚持地面24小时值班制组织召开好班前会，有针对性地交待当班安全注意事项。

11、负责本队干部、职工安全责任制落实、执行情况的诠查考核。

通风队副队长安全生产责任制

1、协助队长搞好全队安全工作。对所管辖范围内的安全工作负直接责任。

2、严格按“三大规程”组织生产，禁止违章指挥。

3、熟悉矿井通风系统，风量分配，有害气体及防灭火情况。能根据安全生产的需要及时按措施调整通风系统。

4、熟悉本队各工种业务及通风瓦斯管理的各项规定，对生产现场的安全工作负有检查、指导、督促整改的责任。

5、参加各级组织的安全检查，并负责落实整改查出的安全隐患。

6、参加本队安全事故的追查处理。

7、坚持地面24小时值班制。组织召开班前会，针对性地交待安全注意事项。

8、负责对各工种人员安全生产责任制的落实、执行情况的检查考核。

通风队技术员安全生产责任制

1、对本队技术工作负责。

2、贯彻执行上级安全生产方针、指令、文件、以及各种技术安全措施和作业规程，并督促严格执行。

3、熟悉矿井通风系统，风量分配及有害气体情况，针对现场通风系统存在的问题及时编制系统调整措施，并负责具体实施，对井下施工中的安全问题要及时编制安全技术措施。

4、熟悉本队各种业务，经常深入井下，及时掌握通风、瓦斯、防灭火、防尘等情况，正确确定通风设施的位置，并负责设施施工中的安全、技术把关。

5、负责本队各类技术安全措施的编制，随时检查各项规程、措施的执行情况，参加事故追查处理。

6、定期组织职工进行业务技术学习，提高职工业务水平。

7、负责对全队各工种人员安全责任制落实，执行情况的检查考核。

奖惩制度

1、为了更好的完成救护队的各项任务，使各种规章制度能更好的执行，必须制定严格的奖惩制度，在执行制度中要一视同仁，当情况不清时，必须高歌清楚后再进行处理。

2、对模范的遵守国家各项法令和企业、本工种各项规章制度、劳动纪律及在处理各种事故中表现突出、在业务学习、训练、考核比赛中成绩显著者给予表扬和和奖励，具体标准由队制定。

3、对各种资金的分配除上级有明确规定外，不准平均分配要根据贡献大小，劳动态度，技术高低等方面评出等级进行分配。

4、对专家反各种规章制度和劳动纪律者，根据情节轻重和认识态度给予经济处罚或纪律处分，直至清除出队，具体规定由队自行制定，报大队备查，上级对检查到的违章人员有权直接处理或责令队部处理，属普遍性或屡数不改的违章现象要追查队领导责任。

5、罚款所得资金要建帐管理，不准挪用和私分，只能用奖励的方式发下去。

学习和训练制度

1、学习和训练要做到年有计划、季有安排、并填写在每月工作学习日程表并明确目的和要求，定期进行检查。

2、政治学习、业务学习、技术训练、军体训练紧密结合起来，每月除下井和休息以外时间都要用于这方面的工作。

3、学习和训练工作每月按日程表进行安排，每日检查一次，每月总结一次，对未完成的部份查明原因，进行补课，各队所学的课目，定期对指战员进行考核，其成绩和经济收入要挂钩考核。

4、各队根据实际情况安排各种形式的体质锻炼，无特殊情况每日保持1—2小时。

5、各队每月组织一次战备演习，每季进行1—2次佩用氧气呼吸器和烟巷操作训练，训练后进行总结，并作好记录。

6、每年对全体队员进行一次资格证考核，考核不及格或没经过考核者不准上岗，不符合救护队条件者立即调出，否则将追究相关人员责任。

7、每年进行一次岗位技术练兵比武活动，每季进行一次业务理论考试工作。

8、结合救护大队的中心工作，随时安排学习、训练、比赛和考核，每项工作要详细安排，认真执行要达到预期效果，不搞形式，不走过场。

会议制度

１、为了每月工作进程正常进行，救护队要建立完整的会议制度。２、全队性的会议从发出信号后五分钟后开始点名，不准迟到、早退及无故缺席。

３、严格会场纪律，非与会人员不准进入会场，开会人员要集中精力，做好记录，听清指示，不做与会议无关的事情，要求发言者需经会议主持人批准，如有特殊情况需要离开会场，需经会议主持人同意。

４、会议结束前，对入会人员的出席情况要复查一次，并将结果记录在案、查清、迟到、早退、缺席人员的原因。

５、在正常情况下，队每月召开一次业务工作会，半年召开一次总结会，队部每月召开一次队管会、民管会、各种会议要做好记录会上要充分发扬民主精神，会后要对会上所形成的决议要严格贯彻执行，对决议情况的执行情况要检查并追究未完成的原因。

内务、卫生管理制度

１、队要加强内务管理工作、各种管理制度、图表、牌板、记录、台帐要求齐全，内容要切合实际，指导工作并按规定填写和修改。

２、各种图板、记录要求规格统一美观大方，清晰明了，便于观看和检查。

３、队要有统一的工作、休息活动制度并严格执行。

４、队要建立环境卫生和环境美化制度，各会议室、办公室、宿舍、公共场所要有环境卫生标准和保持清扫制度并严格执行。

５、队要创造条件，实现标准化宿舍、办公室、使其有一个良好的工作和休息环境。

６、集体宿舍不准留宿、更不准搞赌博、封建迷信和违法乱纪活动，一旦查出严肃处理。

技术装备检查维修保养制度

１、一切仪器装备都要定期保养，检查和校正，达不到技术标准的仪器不准使用，并立即进行检修保养，使其达到技术标准。

２、队和个人的仪器装备在正常情况下每周必须进行一次全面检查和保养，队定点存放的装备和仪器每半月检查一次发现问题立即检修，使其保持良好状态，每月检查保养情况填入记录簿内。

３、每次处理回队后，对使用过的仪器装备必须立即进行检查保养，达到战斗准备标准才能休息，并将情况填入记录簿内。

４、待机小队转入值班队前，所有上岗人员必须对个人和小队装备检查一次，不合格的不准上岗并做好记录。

５、值班待机车辆要保持完好状态，不符合要求不准上岗。

战后总结评讲制度

１、每次处理事故后由队长负责组织战后评讲工作，通过总结讲评，总结出事故处理的全过程，从中找出经验和教训，并制定出防止违章的措施和堵塞漏洞的办法。

２、在总结讲评中，人人要谈经验、谈教训、谈事故处理的全过程谈自己通过事故的感受既要谈自己的不足，又要谈整体和别人的成绩和不足，要求实事求是不许隐瞒和虚构，更不许捏造事实、颠倒是非。

３、在总结讲评中对工作主动、勇于抢救、遵守规章制度和动脑筋想办法解决了实际问题的同志给予表扬和奖励，对表现差的同志给予批评帮助，对因声音或失职造成很坏影响或严重损失的同志给予经济制裁或纪律处分，情节严重的追查刑事责任。

４、每次事故后，小队在五天内完成事故讲评工作，中队在十天内完成事故处理登记卡片报救护大队每次两份。

井下预防检查制度

１、救护队必须坚持主动预防的原则，有计划的派出小队到所服务矿井进行预防检查工作，预防检查人员必须遵守《煤矿安全规定》的相关事项。２、发现不安全因素和事故的隐患及时向有关部门汇报请示并协助现场人员处理。

３、下井预防检查不得单独行动，时刻注意安全熟悉巷道，发现违章作业要及时制止。

４、预防检查归队后，及时做好检查记录，并画好检查路线示意图。

５、下井预防检查要熟悉矿井通风、运输输配电、压风等系统，熟悉采掘工作面的布置，编号及井下主要工作地点人员分布情况和硐室及设备情况掌握矿井重大事故隐患以及矿井为区分布与预防事故措施熟悉井下防爆器材库的位置及其矿井灾害预防和处理计划。

待机工作制度

１、各救护队必须昼夜设待机小队，每次出动不少于６人，因建制问题不设待机小队，必须经局（矿）长批准。

２、待机小队要随时做好转入值班小队的准备，当值班队出动后，必须在规定时间内转入值班，不准耽误和拖延时间，更不准有人脱岗。

３、待机人员必须严格遵守规定的作息时间，工作时间内不准搞组织以外的文娱活动，休息时间内一定要很好的休息，不准做影响别人休息的事情。

４、待机人员在进入值班工作前，小队和个人装备必须齐全完好，随时做好同值班队一起出动的准备工作。

５、待机小队进入值班队前，必须再次清理小队和个人装备，并填写上岗记录簿。交接班制度

１、必须在规定的时间内交接班，交接队的人员应提前１０分钟到值班室，认真履行交接班于续做到上不清下不接。

２、交接班期间若发生事故需要值班队出动时值班队以确定接班队长在交接簿上是否签字为界。

３、交接班期间两班人员应停止一切活动，接班队应做好战备检查工作。

４、交接班队必须当面点清交接的物品和各种纪录，并检查电铃和指示灯、电话等设备的完好情况，符合交接班条件时队长才能签字。

５、值班队出动后，待机队转入值班的时间未满２０小时仍为待机队值班，待机两队都出动，待机队未使用氧气呼吸器，值班队可按时交班，否则交给工作队，但各队必须对所有仪器装备进行检查，使其达到战斗准备标准。

矿山救护队电话值班员的职责

１、集中精力时刻守在电话机旁，不许做其他无关事务。２、听清、记清事故报请电话，准确填写记录，及时传达各种命令。

３、发出事故警报并向领队指挥员报告。

４、在井下值班时，保持同工作小队和抢救指挥部的联系，并向抢救指挥部报告救护工作小队的停留地点和工作情况。

仪器仪表管理制度

一、仪器仪表保管制度 １、瓦斯检定器：瓦斯检查员使用的食品由通风值班室统一保管发放，其余人员使的瓦斯检定器由使用者本人保管，任何人不得丢失如有丢失，按仪器折价由责任者负责赔偿；２、风表由测风员负责保管；３、一氧化碳检定器由通风值班室统一管理，使用者入井前领取，出井后交回；４、瓦斯遥测仪、断电仪，由监测组统一管理，便携式瓦检仪由考勤室统一发放，使用人员入井时领取，出井时交回；５、其它检测仪表由化修室统一保管；６、所有食品都要编号入册。

二、仪器修理制度

通风检测仪器仪表都要按期进行调试、校正、维修，保证仪器正常使用。

１、瓦斯检定器，按《瓦斯检定器检修技术规程》进行管理，使用中出现的问题要及时修理确实不能维修的要及时更换；２、风表按规定时间进行检修、校正。

三、仪器的保养制度

仪器使用者：对使用的仪器负保护保养作用责任，经常保持清洁卫生正常使用。

１、每次使用后使用者必须将仪器外壳的脏物清理干净，再交回管理人员。

２、瓦斯检定器内部杂物清洗，由仪器修理室负责。３、仪器的缺损部件由维修者配齐。瓦斯检定器检修技术操作规程

光学瓦斯检定器是用来测定井下沼气、二氧化碳有害气体的一种精密光学仪器，必须经常检查和维修，以保证其精确度。

一、每台检定器收回后必须做下列检查

１、检定器：必须外部擦净，各部件要齐全，连接牢固可靠，松紧适度，转动部份要平稳、柔和，不应有卡滞和急跳现象，并有足够的调整范围。

２、检查气球：把气球管折堵住，将气球压扁，一分钟内不应鼓起。

３、检查气密性：用水柱计对气路系统进行检查和封闭性试验将水柱计开高到２００ｍｍ；一分钟不得有下降，；换药后必须进行封闭性试验。

４、检查电池：电压不足、外皮变软、应及时更换。

５、通过目镜观察干涉条纹，要有足够的视场，干涉条纹要明亮清晰，不得有弯曲或倾斜，干涉条纹在全量程范围内调整时，不得有急跳现象，视场内不得有明显的副象，干涉条纹的问题文治武功符合目力定度的要求０—７％的范围内应有五根条纹。

６、药品要定期更换，未到更换日期出现下列情况时也要用时更换，变色吸收剂变色部份超过１／３，氯化钙出现溶化现象或因吸收水份变成凝固状时，都要及时更换，药管的装药量以装满药管为准，粒度不能过大或过小，最大不能超过５ｍｍ，最小不低于３ｍｍ。

７、检查测微部份，将基准条纹对准１％时，然后把刻度盘从０调到１％基准条纹应回到０位。

二、检定器出现故障时，应针对具体情况进行检修、修理、直径大修，内部是小的检定器，必须及时进行大修。

三、建立检修记录每次换电池、换药小修理、换零件等都要进行登记。

四、检定器需大修时的拆卸顺序、皮套、氯化钙管、后盖、侧盖、盘形管、空气室组、开关组、平行平面镜组、折光凌镜组、反射镜组、物镜组、测微玻璃组、电板正极簧片、调微镙杆组、进排气组、装配时按拆卸的逆顺序进行。

五、仪器拆装时的注意事项

１、拆装螺丝要用大小合适的镙丝刀，刀尖与镙头垂直。２、在一个组合件有几颗镙丝时，不可把其中的一个镙丝拧紧或近松，应对称的个拧紧或拧松。

３、胶垫要平整，盘形毛细管不可压住。

六、检定器的校正方法

１、气密性检查：用水柱计作整个乞路系统加压，将水柱计升高到７００ｍｍ或最高处，保持一分钟水柱不得下降。

２、精密检查：用水柱计经瓦斯室加压，根据下列公式计算：

⊿Ｐ＝０．１８０２×Ｘ×（２７３＋ｔ）计算出的瓦斯浓度，应逐点反复校正３次，各点应符合要求。

３、零位测试：将基准条纹对准零时，把水柱计加压调至５５０ｍｍ高度后，再降到零位基准条纹的零位不得偏离±０．１％。

４、冲击试验：把基准条纹对准零位然后将不带外套的检定器从１００ｍｍ高处自由落在５０ｍｍ厚的木板上，底面或侧盖面朝下进行一次基准条纹的零位偏移不得在于±０．１％。

第三篇：通风各种制度

虎峰煤业通风区各项管理制度

通风区

目 录

 瓦 斯 检 查 制 度  排放瓦斯管理制度  巷道贯通管理制度

 防治煤层自然发火管理制度  通风设施管理制度  安全监测管理制度  爆 破 管 理 制 度  测 风 管 理 制 度  防灭尘冲洗巷道管理规定  瓦 斯 检 查 制 度

1)瓦检员必须经过专门培训，经考试合格持证上岗。2)对所辖区域必须按规定次数、规定路线、规定时间巡回检查，瓦斯检查情况均记入瓦斯检查手册、区域瓦斯检查牌板,并汇报调度室。

3)瓦斯检查工要对所管范围的通风巷道、通风设施的完好情况和工作面打眼放炮、洒水灭尘、局部通风、瓦斯监测仪器和设备防爆性能进行检查和监督，对可能导致瓦斯煤尘事故的违章指挥、违章作业及破坏安全措施的行为有权制止。

4)瓦检员必须执行请示汇报制度。每班至少向区调度汇报三次，如检查时遇特殊情况，应及时向调度汇报，请求解决办法，遇紧急情况时，瓦斯员除在现场采取必要的措施外，可直接报矿调度室。5)加强对瓦检员的思想和责任心教育，树立“安全为天”的观点。发现以下情况之一，瓦检员一律不准离岗：瓦斯超限或积聚未处理；排放瓦斯工作未结束；局部通风机无故停转，未查明原因，未进行处理；工作地点风流不正常且未查清情况进行处理的；可能危害安全生产的事故隐患未处理好的。必须等到处理完毕或接班人员到现场防可撤离现场。

6)通风区队干部下井在正常检查工作以外，必须掌握本队的工作重点，指导和协助瓦检员进行关键性的工作；还要定期召开班会，对生产进度、瓦斯情况等进行分析，制定可行的管理办方案。

排放瓦斯管理制度

⑴ 凡因停电、停风或其他原因造成瓦斯积聚的，必须制定排放瓦斯的安全措施。

⑵ 严格按排放瓦斯的安全措施的安全措施执行，做到按规定的时间、方法，排放瓦斯的浓度、排放瓦斯流经的路线及断电撤人的范围和详细地点，按规定设置栅栏和明显的警标或设现场负责人等。⑶ 排放瓦斯工作必须在确认排放路线的人员已撤清，电源已全部切断（由指定人员负责），并已设置栅栏、警标、停电牌等，还必须在现场负责人的统一指挥下，按措施进行排放，严禁“一风吹”，确保排出的瓦斯含量在全风压混合处的瓦斯、二氧化碳浓度都不超过1.5%，其它有害气体浓度不超过《煤矿安全规程》第100条规定。全风压处设瓦斯报警仪。

⑷ 排放瓦斯前必须由至少两名瓦斯检查员前后5m进入停风盲巷中检查瓦斯浓度，边走边查，如果CH2、CO2 达3% 或其它气体不符合要求，停止向里检查，立即退出停风区。

⑸ 停风区内CH2〈 3%时，且排放瓦斯路线不影响其他工作面和地点时，在请示矿调度室批准，现场瓦检员按常规处理瓦斯措施可组织人员处理。如CH2≥3%，或影响其他地点时，必须制定措施矿报矿总工程师批准。

⑹ 排放瓦斯时必须合理控制送入风量，确保全风压混合处的CH4、CO2不超过1.5%，只有经过检查、证实恢复通风巷道中的CH4不超过1%，CO2不超过1.5%，O2不低于20%，且稳定30分钟后，方可指定专人人工复电。

⑺ 排放瓦斯结束后，由指定人员拆除栅栏、警标、停电牌、撤回警戒人员，通知现场生产单位负责人恢复工作，并向调度室汇报，上井后填写详细瓦斯日报记录。

巷道贯通管理制度

1)掘进巷道与其他贯通，必须制定专项安全技术措施报矿总工程师批准。

2)贯通前，根据生产及地测部门的通知，必须事先做好调整通风系统的准备工作，绘制巷道贯通前后的通风系统图，标明通风设施、风流方向、风量、瓦斯涌出量等报批。

3)贯通时通风区必须派通风主管人员立即进行风量调整，实现全风压通风，检查风流和瓦斯变化，符合规程有关规定时，方可恢复工作。

4)贯通前必须保持两个掘进工作面正常通风，无瓦斯积聚。两个工作面贯通相距20m（综掘工作面50m）时只准由一个工作面向前贯通，如放炮作业，每次装药放炮前掘进工作面班组长必须派专人和瓦斯检查员共同到对面工作面检查风流和瓦斯情况。如瓦斯超限时，先停止掘进工作面作业然后处理瓦斯，只有两个工作面CH4在1%以下方可进行装药放炮，每次放炮两个工作面都必须设置栅栏或设专人警戒。

5)瓦检员必须坚持放炮前后的洒水灭尘和通风瓦斯的检查监督工作，如有异常应立即处理。

6)工作结束后，将有关数据汇总记录备用。防治煤层自然发火管理制度

1)瓦炮队每天负责对矿井范围内的采掘面、采空区封闭地点进行循环分区域检查，对查出的结果规定要求汇报，重点问题必须及时反馈。

2)对矿井各个区域要及时铺设洒水管路检查制度，对重点疑似高温区域采取均压调整、封堵等措施。

3)区每月中旬负责召开火检分析会议，听取各区域汇报，并针对矿井的情况进行分析，各种检查数据记录要填写情况反馈卡，确保信息灵、准、快。

4)对于防火重点部位的气体成份要定期取样分析。对封闭的采空区及时封堵。并在井下必要地点设置消防材料库，防患于未然。

通风设施管理制度

1)每月召开一次通风设施会议。由分管技术的副区长主持，有关人员参加，定出当月通风设施的施工方案。由区长碰头会具体研究通风设施工作的进展情况。

2)每周一区长组织对矿井所有通风设施进行一次检查，发现问题及时解决。

3)每班由瓦检员负责进行一次本区域通风设施完善的检查，发现问题现场进行处理，对当班不能处理的问题要及时汇报，请示领导安排解决。4)通风设施必须达到标准要求，漏风量不超过0.5m3/S。5)通风区领导监督通风设施的构筑。如: ① 风门墙垛、密闭要用不然性材料构筑，厚度不小于0.5m，严密不漏风（手触无感觉，耳听无声音）。垒砌风门墙垛、密闭周边要掏槽见硬底，硬邦与煤岩结实，密闭要抹有不小于0.1m的裙边。

② 风门、密闭墙面要平整（1 m内凹凸不大于10 ㎜，料石勾缝除外）无裂缝（雷管脚线不能插入）重逢和空逢。风门前后、密闭前后各5 m内巷道支护良好，无杂物、积水、淤泥。

③ 风门要设有“随手关门”警示牌。密闭前要设栅栏、警标、说明牌版和检查牌板。风门每组不少于两道，通车风门间距不小于一列车长度，行人风门间距不少于5 m，入排风巷道之间设不小于两道反风门。不许随意敞开风门，严禁同时敞开两道风门。

6)风门、密闭、栅栏日常检查考核要严格，并与当月奖金挂勾，做到奖罚分明。

安全监测管理制度

1）负责全矿井的瓦斯监测装置，主、局扇开停及各类监测装置的安装，拆移及检查维护工作，保证这些设施的安装、使用均要符合煤矿安全规程规定和总公司质量标准化要求。

2）根据采掘进展情况和通风系统的变化情况，及时拆移各种监测设施，要定期检查调试校正，并要留有记录。保证其有效可靠，正常连续运行。

3）严格按照有关规定作业，各种传感器安设地点、数量，报警点及沼气超限断电范围均要符合有关规定。

4）负责矿井便携式瓦斯报警仪的检查维护、发放等管理工作，保证这些仪器灵敏可靠、正常使用。

5）负责矿井自救器的检查、维修等工作，保证自救器性能良好，正常使用。

6）井下安全监控设备必须使用专用电源，严禁与任何设备共用电缆、变压器和开关。

7）安全监控设备的布置、拆移要在24小时上图，确保及时准确的反映真实情况。

8）建立健全各项仪器、仪表的管理台帐和设备资料、值班、检修、系统运行、故障报告等。每月要有工作计划和工作总结。

爆 破 管 理 制 度

1.负责全矿井的放炮工作，严格执行“三大规程”。

2.负责本地区火药、雷管，放炮母线，放炮器、引药制作，装药、放炮等全部管理工作，严格按章作业，对本工作面放炮管理负第一责任。3.炮眼深度，角度，装药量，封泥量必须符合煤矿安全规程、及作业规程的有关规定，炮眼剩余空间必须用炮土封满填实。

4.一次装药分次放炮时，未起爆受震动坠落造成封泥量不足时，不得放炮，必须按瞎炮处理，严禁放明炮，糊炮和封泥不足的炮。严禁残眼二次装药补爆。

5.必须使用水炮泥封眼爆破，放炮前后均要进行放炮地点附近30米内巷道的洒水灭尘监督检查。放炮前后的各项准备工作，如不符合规程要求，不得放炮。

6.放炮前必须检查放炮地点附近20米内气体，认真执行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。

7.特殊地段的放炮必须遵守煤矿《安全规程》有关规定，溜煤眼堵塞采用放炮处理时必须编制安全技术措施，报矿总工程师批准后方可进行。

8.当班耗用火药雷管要填写清楚，剩余火药、水炮泥袋和火线必须入箱锁好，剩余雷管到火药库清退。放炮遗留问题向通风调度站汇报，并在报表上写清楚，口头交下班班长安排处理。

9.当班发现主局扇停风、通风、瓦斯、防火及迎头出水等异常情况时立即向调度站汇报，听候处理。10.按规定填写报表和执行签字制度，按规定向调度站汇报，正常情况下在风机附近交接班，特殊情况下在放炮地点现场交接班。

测 风 管 理 制 度

1）坚守岗位，不迟到早退，有事向区长请假。

2）每旬对矿井总风量、各网络的风量、局部通风的有关参数进行一次全面测定，每季度测定一次外部漏风，发现问题及时汇报进行处理。3）掌握矿井通风系统变化情况，配合通灭队做好网路调、配风工作。4）爱护仪器仪表，严格按操作规程进行风量测定，确保风量的数据准确。5）管理好各类报表、记录、台帐，图板以及通风资料的收集、整理、保管等工作。

6）测风中如一地三次所测结果大于5%必须追加所测次数,必须符合小于5%方可结束本地测风工作 7)定期申报校验风表。防灭尘冲洗巷道管理规定

1.主斜井、2#进风联巷、2115专用回风巷—总回风巷每三天冲洗一次。

2.2115进风顺槽、2115回风顺槽每天冲洗一次。

3.211皮运下山、211轨道下山、211专用回风巷每天冲洗一次。4.212探煤上山每天冲洗一次。

5.2#进风联巷—212采区措施巷每三天冲洗一次。6.10#煤层空车道、重车道每隔一星期巷道全部冲洗一次。7.10#煤层材料巷、运输巷每隔一星期巷道全面冲洗一次。8.1002进风顺槽、1002回风顺槽每隔一星期全面冲洗一次。9.10#总回风巷每隔一星期全面冲洗一次。

10.保证井下洒水管路正常，净化水幕能够正常使用。11.根据生产情况，拆和安装隔爆设施和加水。

第四篇：通风、消毒制度

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通风、消毒制度

为了进一步有效地防范新型冠状病毒疫情的传播，确保全校师生的身心健康和生命安全，在新型冠状病毒传播期间，我校安排专人或教师在培训后切实认真开展通风与预防性消毒工作，具体如下：

1.通风：教室等场所要保持良好通风：每日至少开窗通风二次，每次不少于30 分钟。

2.教室消毒：坚持每天早晚两次用84消毒液或酒精进行喷洒消毒。

3.体育器材消毒：用过的体育器材必须每天消毒，并在在阳光下曝晒4小时以上。

4.洗手盆消毒：每天清洗并用84消毒液或酒精擦拭消毒一至两次。

5.厕所：每天用84消毒液或酒精消毒，用白石灰粉在学生离校时干洒。

6.门把手、桌椅板凳台面、墙面等：每天对物体表面用 84消毒液擦拭或者喷洒。

7.校园消毒：在校园内的各个角落及学生能涉足到的活动场所，坚持每天喷洒消毒液。

8.做好消毒工作记录。

第五篇：通风消毒制度

通风消毒制度

通风类

一、学校教室、宿舍要保证每日至少通风2-3次，每次不于30分钟。

公共场所以自然通风为主。室内外空气不建议使用化学消毒液进行消毒。温暖季节宜实行全日开窗；寒冷季节可在课前和课间休息期间开启教室和走廊的门窗换气。

二、学校要严格教室、宿舍通风制度，设有专人负责，并填写通风记录，通风记录内容要详细，包括日期、通风时间、执行人。

三、加强教室、宿舍、室外环境卫生的打扫和保洁，尤其是卫生死角的清理，消除病原的滋生地。

消毒类

一、消毒范围

学校所有教室及功能室（地面、桌椅、门扶手等）、走廊、宿舍、厕所以及手可以触摸的地方。尤其是学生经常接触的物品要进行全面彻底消毒。

二、消毒方法和时间

（一）一般预防性消毒为主

1.紫外线灯照射消毒。在无人条件下开启，每次照射不少于30分钟，每天一次。灯管表面必须保持清洁，一般每2周用酒精棉球擦拭一次。

2.地面、物体表面消毒。师生离校后，地面可用有效氯浓度为250mg/L

—500mg/L的消毒剂拖拭,再用清水拖拭干净；物体表面使用喷雾消毒剂消毒或使用消毒剂进行表面擦拭。以上消毒处理，作用时间应不少于15分钟。

（二）异常情况消毒

如发现校外、社区有类似“非典”“禽流感”“甲型流感”“新冠肺炎”等传染病病例时，按照相关要求配合卫生疾控进行责任区内的消毒工作。如校内出现疫情，学校要及时上报相关部门，在相关卫生部门的指导要求下做好相应的消毒措施。对患传染病学生所在的教室、宿舍及时进行空气消毒和物体表面消毒,含氯消毒液（有效含氯量为500mg/L）擦拭作用30分钟后，再用清水擦拭,去除消毒剂残留。

三、疫情期不同场所的消毒方式

（一）地面、物体表面消毒

师生离校后，地面可用有效氯浓度为250mg/L—500

mg/L的消毒剂拖拭,作用30分钟后再用清水拖拭干净；讲台、课桌椅、窗台、角橱、门窗把手、床栏、电话机、开关、洗手盆、坐便器、台面等高频接触的部位可用有效氯浓度为250

mg/L—500

mg/L的消毒剂擦拭，作用30分钟后再用清水擦拭干净，每天两次。

（二）集体食堂厨房餐具消毒

首选餐具消毒器消毒，常用的消毒碗柜有紫外线臭氧消毒碗柜和高温加热消毒碗柜等，按照操作说明书使用；也可用高温蒸汽或煮沸15—30

分钟

消

毒，或

采用有效氯浓度为250mg/L—500mg/L的消毒剂浸泡30分钟，消毒后用清水将残留消毒剂冲洗干净再用清水漂洗干净。

（三）卫生间消毒

师生离校后，可用有效氯浓度为250

mg/L—500

mg/L的消毒剂擦拭门把手、水龙头、马桶按钮、洗手台面等或将消毒液放入喷雾器中进行空间及表面喷雾至湿润，作用30分钟后开窗通风，清水洗净。拖把、抹布等卫生洁具可用有效氯含量为500mg/L的含氯消毒剂浸泡消毒，作用30分钟后，清水冲洗干净，晾干备用。每天两次。

（四）手部消毒

应配备充足的洗手液，督促学生在入校后、离校前、饭前便后、集体活动前后等进行洗手。洗手时应采用流动水，按照七步洗手法洗手。可根据实际情况配备含醇类快速手消毒液。

（五）校车消毒

无空调的校车应开窗通风，有空调的校车到终点后应开窗通风；校车内座椅、扶手、吊环等表面可参考物体表面的消毒；车内空调滤网每周清洁消毒一次，滤网可浸泡于有效氯浓度为250mg/L—500mg/L的消毒剂30分钟后，用清水冲净晾干后使用；无窗密闭的校车，可在人员清空后用移动紫外线灯照射消毒1小时，或可用有效氯浓度为250

mg/L—500

mg/L的消毒剂喷雾消毒，作用30分钟后，开启空调外循环通风换气。

四、应急消毒（新冠肺炎）

学校发现新冠肺炎疑似病例或暴露病例时，患病学生应立即隔离，学校保健医生立即上报属地疾控中心，在疾控部门指导下确定密切接触人员，并对相关环境实施消毒。

（一）消毒人员应在疾控部门指导下做好个人卫生防护，消毒完成后及时清洁消毒双手。

（二）根据疾控部门的指导确定消毒范围，对疑似病例和密接人员的生活用品（包括文具、餐具、洗漱用品等）、随身物品、排泄物、呕吐物（含口鼻分泌物、粪便、脓液、痂皮等）等进行随时消毒。

消毒方法可参考如下：

疑似病例和密接人员的生活用品和随身物品可采用有效氯浓度为500mg/L—1000mg/L的消毒剂消毒。疑似病例的排泄物和呕吐物消毒：可用含固态过氧乙酸应急呕吐包覆盖包裹，或用干毛巾覆盖后喷洒有效氯浓度为10000mg/L的消毒剂至湿润。污物污染的台面和地面应及时消毒，可用有效氯浓度为1000mg/L—2000mg/L的消毒液擦拭或拖拭，消毒范围为呕吐物周围2米，作用30分钟。建议擦拭2遍。疑似病例所在班级座位及其前后三排座位用有效氯浓度为1000mg/L—2000mg/L的消毒剂进行喷雾处理或2—3遍擦拭消毒。

五、注意事项

师生离校后，室内消毒时，应先关闭门窗，在密闭的环境内进行消毒，作用时间30分钟以上，进行通风换气。学生进入室内，要先开窗通风20分钟。设有专人负责，并填写消毒记录，消毒记录内容要详细，包括日期、消毒时间、执行人。