《滇南铁路有限责任公司铁路隧道安全风险评估管理实施细则》的通知(滇南安质〔2016〕28号)

第一篇：《滇南铁路有限责任公司铁路隧道安全风险评估管理实施细则》的通知(滇南安质〔2016〕28号)

滇南铁路有限责任公司文件

滇南安质„2016‟28号

滇南铁路有限责任公司（指挥部）关于重新印发《滇南铁路有限责任公司铁路隧道安全风险

评估管理实施细则》的通知

公司（指挥部）各部门、各参建单位：

为进一步加强隧道风险评估与管理工作，完善工程建设风险评估与管理体系，强化隧道施工过程中风险源、风险点的识别研判，采取有效措施，规避、减少或降低风险灾害和损失，防止安全事故发生。重新制定了《滇南铁路有限责任公司铁路隧道安全风险评估管理实施细则》，请认真遵照执行。

滇南铁路有限责任公司

2016年4月15日

滇南铁路有限责任公司铁路隧道安全

风险评估管理实施细则

第一章 总 则

第一条 为进一步加强铁路隧道风险评估与管理工作，完善工程建设风险评估与管理体系，制定本细则。

第二条 通过实施隧道风险评估与管理，强化隧道施工过程中风险源、风险点的识别研判，采取有效措施，规避、减少或降低风险灾害和损失，防止安全事故发生。

第三条 隧道施工风险等级根据风险发生的概率和危害程度，由高到低分为Ⅰ级风险、Ⅱ级风险、Ⅲ级风险、Ⅳ级风险共四个等级。

第四条 铁路建设过程中应采取措施规避和减少隧道安全风险，通过“风险识别、风险评估、风险控制、风险减除”四个流程，降低和减少风险灾害及风险损失。

第五条 本细则主要适用于滇南铁路公司（指挥部）（以下简称：指挥部）管辖范围内所有铁路隧道施工全过程安全风险的评估与管理。

第二章 组织机构

第六条 指挥部成立铁路建设隧道安全风险管理领导小组。组长：指挥长 副组长：副指挥长

组员：指挥部各部门负责人、施工单位项目部负责人、监理单位总监（副总监）、设计单位现场配合项目部负责人。

领导小组下设安全风险管理办公室，主任由安质部部长兼任，办公室设在安质部，负责日常管理工作，重点抓好各建设项— 2 —

目隧道安全风险管理工作的检查、指导、督促和考核。

第三章 管理职责

第八条 指挥部的主要职责

1．根据工程特点，负责制定、修订指挥部隧道风险评估和风险管理相关制度、办法和措施。

2．督促设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段隧道风险评估工作。

3．督促各施工单位开展施工阶段隧道风险评估工作。4．负责对Ⅰ级风险隧道施工方案进行审查。5．必要时委托相关专业机构进行风险监测。

6．检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。第九条 设计单位的主要职责

1．制定设计阶段隧道风险评估工作实施细则。2．进行设计阶段的隧道风险评估工作。3．提出风险评估结论，纳入设计文件。

4．向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接。5．参与施工期间的风险评估。

6．根据风险监测结果，提出风险处理意见。第十条 施工单位的主要职责

1．制定施工阶段隧道风险评估工作实施细则，报监理单位审核后实施。

2．进行施工阶段的动态风险评估工作。

3．根据风险评估结果制定相应的控制措施，报监理单位审核、指挥部批准后实施。

4．在施工期间对风险实时监测，及时向相关单位反馈。5．根据风险监测结果及时调整风险控制措施。

第十一条 监理单位的主要职责

1．制定施工阶段隧道风险评估监理工作实施细则，审核施工单位报送的风险实施细则。

2．参与和监督施工单位风险评估与管理工作。

3．检查施工单位风险控制措施的落实情况，并针对存在问题及时提出整改要求。

第四章 风险评估

第十二条 隧道施工参建各方（包括指挥部、设计单位、施工单位、监理单位等）应主动、及时、动态地进行风险管理，每月至少进行一次评估，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。通过风险计划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。

第十三条 铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，开展评估工作，提出相应的风险控制措施。当风险产生的后果可能为突发性事故（瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等）时，风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风险管理。

第十四条 风险识别应确定风险源、风险点并制定有效的风险控制措施。

第十五条 按照风险点风险发生的概率和危害程度，铁路隧道风险点等级从高到低划分为四级，依次是：

Ⅰ级安全风险：是指风险程度较高，具有易发性、阶段性或专业系统性的问题，且可能直接威胁施工安全，造成人员伤害、设备损坏严重影响工期等较大后果的风险事件，属于不能接受，— 4 —

必须立即采取措施进行控制和消除的风险。

Ⅱ级安全风险：是指风险程度一般，具有惯性作业倾向或偶然性的问题，可能危及施工、人身、设备安全，间接干扰施工组织，在一定范围内造成不良影响，必须立即进行控制的风险。

Ⅲ级安全风险：是指风险程度低，具有惯性非作业类倾向或偶然性的问题，导致的后果一般，属于有条件接受、需适时采取措施控制的风险。

Ⅳ级安全风险：是指风险程度轻微，具有偶然性、突发性的问题，导致后果可能性和严重性小，属于有条件接受、需进一步跟踪、观察、检验并决定是否采取必要措施进行控制的风险。

风险等级评定标准依据可参照《滇南铁路有限责任公司建设工程安全风险管理实施细则（试行）》（滇南指安„2015‟号）附件2建设安全风险等级评定标准及控制措施进行评定。

第十六条 施工阶段隧道风险评估应在施工图阶段风险评估结果的基础上，结合实施性施工组织设计，对所有隧道进行评估。其中采用矿山法施工的隧道侧重于安全，对塌方、瓦斯、突水（泥、石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估；采用掘进机法和盾构法施工的隧道，对设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。

第十七条 洞口段隧道施工中应特别注意洞口周边环境和地形地质条件，避免对第三方造成人员伤亡和经济损失。

第十八条 施工单位应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配臵及实施方案进行再评估，制定相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实。在施工过程中，施工单位应根据施工揭示地质情况及时对隧道风险进行动态评估，并对风险进行监测。若采用原设计方案仍不能有效降低风险等级的，应及时上报指挥部，经指挥部组织研究后采取相应措施。

第五章 风险管理

第十九条 风险管理采用分层管理，即指挥部层和实施主体层两层管理。

第二十条 指挥部层包括指挥长、主管风险管理的副指挥长、风险管理职能部门及相关部门。实施主体层包括设计单位、施工单位、监理单位等，各实施主体应分别建立风险管理小组。指挥部可邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。

第二十一条 参与风险管理的人员上岗前应进行培训。第二十二条 施工单位应认真开展施工图现场核对工作，提出有关安全风险的质疑，由设计单位在设计技术交底时解答。

第二十三条 施工单位应在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、控制措施、应急预案、责任人等。

第二十四条 指挥部负责组织风险评审和汇总，以会议纪要的形式形成评审意见，对Ⅰ、Ⅱ级的风险分级调整，需报送分管副指挥长审批。

第二十五条 施工过程中风险的监测包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处臵过程和发展趋势等内容；施工单位在施工过程中应将超前地质预报、监控量测纳入施工的重要工序，按照设计要求编制施工监测实施方案，对工程自身结构及环境风险进行全面监测；提前识别和预测地质风险因素，保证施工安全。

第二十六条 监理单位对施工监测实施方案进行审批，并报送指挥部，监理单位应监督、检查施工单位的监控量测、巡视、状态描述、风险跟踪及超前地质预报等实施情况。

第二十七条 施工中参建单位应建立风险的预警、响应及信息报送机制。在施工期间对可能发生的突发风险事件，应划分预— 6 —

警分级。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况，预警分为四级：Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较严重）和Ⅳ级（一般），依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。

第二十八条 施工单位根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，施工单位确定预警级别，形成异常状况报告；对可能发生重大突发风险事件的预警状态，应立即启动相关预案，组织处理，同时第一时间报送指挥部、设计单位、监理单位。

第二十九条 施工单位应在Ⅰ级、Ⅱ级风险隧道工点配备相关抢险物资和设备，定期进行演练。根据需要配备足够的电源、变电设备、备用电源、抽排水设备及管路、救生衣、橡皮筏、绳索等救援物资，以及瓦斯监测设备等。

第三十条 监理单位在收到施工单位提交预警异常状况报告后应立即组织施工单位进行分析，审批施工单位报送的预警状态处理措施，审查取消预警建议报告并报总监、指挥部和设计单位，并负责检查施工单位的措施执行情况。

第三十一条 指挥部根据预警异常状况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时审核、分析并确认风险预警级别，采取有针对性的风险处理措施。

第三十二条 铁路隧道风险评估报告是铁路隧道风险评估过程的记录，应将风险评估的有关记录、表格妥善保存。

第三十三条 风险评估报告应内容全面，数据完整，客观公正，提出的对策措施具有可操作性。

第三十四条 各级检查人员在日常检查中，发现危及施工安全的行为和较大安全隐患时，必须立即采取措施，并组织参建各

方分析原因，制定整改方案。

第三十五条 检查人员检查过程中履职不到位，检查走过场，未能及时发现较大安全隐患或安全隐患处理不及时，造成安全事故或较大不良后果的，按照相关规定对检查人员严格问责。

第三十六条 施工现场出现危及施工安全或施工人员人身安全的隐患时，负责安全质量的副指挥长或主管生产的副指挥长必须亲自现场督促整改。

第三十七条 建设风险实行动态管理。指挥部每月组织对所有隧道工点进行一次风险等级评估，动态调整风险等级。因各种原因导致风险等级发生变化时，应及时调整工点风险等级，并相应调整风险控制措施、风险工点揭示牌及风险控制提示卡内容。

第三十八条 加强风险隧道施工机械化配臵。指挥部对隧道施工设备的适宜性、匹配性、可靠性进行检查评估，特别是超前地质预报、帷幕注浆、二衬台车、仰拱钢模、排水设施、施工通风、运输出砟、仰拱栈桥、混凝土喷射、架设钢架、铺设防水板等设备要进行重点落实。通过提高隧道施工机械化水平，缩短工序作业时间，减少施工人员投入，满足施工技术要求，确保施工安全和工程质量。

第六章 考 核

第三十九条 指挥部相关人员违反本细则，按铁路局及指挥部相关规定进行考核。

第四十条 对各参建单位的考评按《滇南铁路有限责任公司建设工程安全风险管理实施细则（试行）》（滇南指安„2015‟号）的规定执行。

第七章 附 则

第四十一条 本细则由指挥部安质部负责解释。

第四十二条 本细则自印发之日起施行，对执行中存在的问题和建议请及时向指挥部安质部反馈。

第四十三条 自本细则试行之日起，原关于印发《滇南铁路有限责任公司铁路隧道风险评估实施办法的通知》（滇南铁„2009‟59号）废止。

滇南铁路有限责任公司综合部

2016年4月15日印发 — 10 —

第二篇：关于下发《玉磨、弥蒙铁路爆炸物品使用管理办法》的通知(滇南安质〔2016〕30号)

滇南铁路有限责任公司文件

滇南安质„2016‟30号

滇南铁路有限责任公司（指挥部）关于下发

《玉磨、弥蒙铁路爆炸物品使用管理

办法》的通知

公司（指挥部）各部门、各参建单位：：

为规范爆炸物品管理，预防被盗、丢失和爆炸事故的发生，防止被敌对分子和其他犯罪分子利用进行破坏活动，保障施工现场和人民生命财产安全，根据《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》和铁路总公司《铁路施工单位爆炸物品安全管理办法》的规定，结合滇南铁路公司（指挥部）管辖范围内建设项目的实

际，特制定《玉磨、弥蒙铁路爆炸物品使用管理办法》，请认真遵照执行。

滇南铁路有限责任公司

2016年4月15日

玉磨、弥蒙铁路爆炸物品使用管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强铁路建设项目爆炸物品管理，预防被盗、丢失和爆炸事故的发生，防止被敌对分子和其他犯罪分子利用进行破坏活动，保障施工现场和人民生命财产安全，根据《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》和铁路总公司《铁路施工单位爆炸物品安全管理办法》的规定，结合建设项目的实际，制定本办法。

第二条 本办法所称爆炸物品，是指在铁路工程建设中使用的各类炸药、雷管、导火索、导爆索、非电导爆系统、起爆药、爆破剂等爆破器材和公安机关认为需要管理的其他爆炸物品。

第三条 爆炸物品的安全管理工作应贯彻“从严管理，保障安全”的原则，实行主管领导负责制，使用单位的主管领导对爆炸物品的安全管理工作负总责。

第四条 本办法主要适用于滇南铁路公司（指挥部）（以下简称：指挥部）管辖范围内玉磨、弥蒙铁路建设项目爆炸物品的使用管理。

第二章 组织机构

第五条 指挥部成立爆炸物品安全管理领导小组。组长：指挥长 副组长：副指挥长

组员：指挥部各部门负责人、施工单位项目部负责人、监理单位总监（副总监）。

领导小组下设爆炸物品安全管理办公室，主任由安质部部长兼任，办公室设在安质部(电话：0877-6111102，邮箱：ymzhbazb@163.com)，负责日常管理工作，重点抓好各建设项目爆炸物品安全管理工作的检查、指导、督促和考核。

第三章 管理职责

第六条 指挥部的主要职责

1．检查、监督各爆破物品库的管理、使用情况，发现问题限期要求整改并跟踪落实。

2．对爆破物品库检查每月不少于一次。第七条 施工单位的主要职责

1．负责爆破物品库的建设，爆炸物品的购买、运输、储存、管理、使用等相关工作。

2．依照《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》和原铁道部《铁路施工单位爆炸物品安全管理办法》的规定制定相关管— 4 —

理制度及措施。

3．明确爆炸物品安全管理负责人、保管员、看守员、爆破员等，并将上述人员名单报指挥部安质部，且设专门机构或专人进行监督检查。

4．对各爆破物品库分管领导每月检查不少于一次，安质人员每半月不少于一次，发现问题限期要求整改并跟踪落实。

第八条 监理单位的主要职责

1．检查、监督各爆破物品库的管理、使用情况，发现问题限期要求整改并跟踪落实。

2．对各爆破物品库覆盖检查总（副）监理工程师每月不少于一次，专业监理工程师每半月不少于一次。

第四章 爆炸物品库的建设

第九条 爆炸物品库的建设，使用单位必须委托具有相应资质的设计单位进行选址规划设计，严格按设计组织施工。

第十条 工程竣工并经具有相应资质的单位评估达标后，报请当地公安机关验收合格并出具相关证明后方可投入使用。

第五章 爆炸物品的购买

第十一条 购买爆炸物品由使用单位负责。购买前应向所在地公安机关申请领取“爆炸物品购买证”，按计划签订爆破器材

供销合同后方可购买。

第十二条 采购爆炸物品，应由经过专业培训，持有岗位培训合格证的人员承办。

第六章 爆炸物品的运输

第十三条 运输爆炸物品，应按规定向所在地县以上公安机关申请领取“爆炸物品运输证”。

第十四条 运输车辆应保持车况良好，符合安全规定。应使用爆炸物品专用运输车。

第十五条 运输车辆的驾驶员应选派责任心强、技术熟练、有经验的人担任。

第十六条 运输应在白天按指定路线限速行驶，沿线不准装卸。途中停歇时要远离建筑设施和人员稠密区并有专人看管，禁止无关人员接近。

第十七条 装卸、倒运爆破器材应在白天进行。装卸人员应熟知爆破器材的性能及安全常识，装卸时应轻拿轻放，严禁抛、扔、摔、砸、拖、拉、倒放。

第十八条 爆破器材应按照车辆荷载分类装运，高度不得超出车帮，装载雷管不得超过两层箱，性能相抵触的不得同车装运，严禁与其他货物混装。

第七章 爆炸物品的储存

第十九条 施工现场的爆炸物品必须储存在经所在地公安部门批准并验收合格的专门(正式或临建〉仓库，由取得合格证的保管员昼夜保管、守护，严禁无关人员进入仓库区内，严禁在仓库区内吸烟和用火，严禁把其他容易引起燃烧、爆炸的物品带人仓库区内，严禁在库房内住宿和进行其他活动，严禁随意存放爆破器材，严禁非法设立爆破器材临时存放点。

第二十条 建立严格的出入库审批、检查、登记等工作制度。入库、发放应按制度进行登记、签字。库房管理要做到帐目清楚，手续齐备，帐物相符。

第二十一条 储存的爆炸物品数量不得超过设计容量，对性质相抵触的民用爆炸物品必须分库储存，严禁在库房内存放其他物品。

第二十二条 必须在爆破作业现场临时存放爆炸物品的，应当具备临时存放条件，并设专人管理、看护。

第八章 爆炸物品的管理

第二十三条 使用单位必须具备相应资格的安全管理人员、仓库管理人员和爆破作业人员，并结合新技术的运用和新材料的使用等知识对从业人员进行培训。

第二十四条 使用单位必须建立值班看守制度、巡视检查制度、设备故障应急处置制度、消防安全管理制度、爆炸现场安全管理制度等各项安全管理制度和爆破员、安全员、保管员等岗位职责，建立和完善出入库台帐、爆炸物品请领单、爆现场记录及退库单、爆炸物品退库台帐、值班人员交接班记录表、出入库区人员登记表、安全检查情况表、巡视检查情况记录表、安防设施检测记录维护表、天气和温（湿）度动态表、爆炸物品销毁登记表等管理台帐，并严格贯彻执行，进行动态维护。防止爆炸物品发生被盗、被抢、丢失、失火、滥发、误发等问题。

第二十五条 爆炸物品库应制定发生爆炸、火灾、盗窃及水害等自然灾害事件的应急预案。

第二十六条 爆炸物品库保管员应挑选政治可靠、责任心强并经公安机关培训，取得合格证的正式职工担任。

第二十七条 每个爆炸物品库应选派2名以上保管员担负守库任务，保证全天候“双人双岗”（在值班看守制度中明确）值班、巡守，并配备必要的自卫防护器械。

第二十八条 爆炸物品库应安装视频监控、报警器等设备，按规定配置消防设施，采取养犬等技防、物防措施，配备通迅联络工具。视频监控、报警器不得人为关闭，当发生故障时，必须— 8 —

在巡视检查情况记录台帐上做好记录，并及时安排修复，修复情况在安防设施检测记录台帐上做好记录，设备恢复正常使用前，采取加强巡视检查、专人看守等应急措施。

第二十九条 对于变质和过期失效的爆炸物品，不准随意丢失或掩埋，应认真清点登记，由单位物资部门提出报废申请，报当地公安机关批准。销毁时，应有施工单位和公安等有关部门人员在场监督，并做好现场销毁记录。

第三十条 不准擅自向外单位提供或代为保管爆炸物品。第三十一条 严禁将爆炸物品直接由施工人员保管、使用。第三十二条 工程项目在爆破作业结束后，应及时清库和撤库。撤库后，原始资料由物资部门存档。

第三十三条 剩余的爆炸物品严禁使用单位和个人擅自转让、倒 卖、私存、以物易物。具体处理方式是: 按原供应渠道返回供应单位或按规定进行销毁。

第三十四条 进入库区检查的人员必须进行登记并遵守库区管理规定。

第九章 爆炸物品的使用

第三十五条 爆炸物品的使用单位必须向所在地县以上公安机关申请领取“爆炸物品使用许可证”后方可使用。

第三十六条 根据爆破施工的需要配备爆破员。爆破员必须经过培训，考试合格并取得“爆破人员安全作业证”后持证上岗。

第三十七条 使用爆炸物品前，必须进行安全技术交底，严格按程序进行爆破作业。

第三十八条 使用爆炸物品时，应由施工作业班组根据钻爆设计提出当日使用申请，并填写申请单，经现场负责人签字后，爆破员凭经批准的申请单到库房领取，必须由2人以上共同领取。性能相抵触的爆炸物品不得同时领取。

第三十九条 爆破作业必须由专人统一指挥，划定安全区，布设警戒岗哨，设置警示标志。爆破前应发预警信号，待危险区内人员撤离后再发爆破信号。

第四十条 爆破作业结束后，由爆破员和安全员对爆破作业现场进行检查确认安全后，方可解除警戒。如出现哑炮时，应当按照既定方案进行处置，不准擅自草率处理。

第四十一条 对当日未使用完的剩余爆炸物品或清理哑炮、炮孔残留的未爆炸物品，应清点后由爆破员及时进行退库处理，严禁带回工棚、宿舍或在工地上随意存放，严禁私藏、私用、赠送他人。退库时，爆破员、库管员及领料员共同办理退库手续（三方都必须签认），核点所退数量是否相符，并详细注明退库时间。— 10 —

领取退库料时必须办理再领用审批手续。

第十章 爆炸物品管理日常检查

第四十二条 检查重点。一是检查从业人员是否持证上岗；二是检查台帐是否完备、记录是否清楚、帐物是否相符；三是检查设备设施是否完好有效；四是检查储存、使用过程中是否存在漏洞。

第四十三条 对检查中提出的问题，责任单位要严格按要求认真进行整改，现场监理监督整改并对整改结果进行验证，检查人按照“谁检查，谁负责”的原则进行跟踪落实。

第十一章 考 核

第四十四条 违反本办法，指挥部将按相关规定对责任单位进行考核。

第十二章 附 则

第四十五条 本办法由指挥部负责解释。

第四十六条 本办法自印发之日起施行，对执行中存在的问题和建议请及时向指挥部安质部反馈。

滇南铁路有限责任公司综合部

2016年4月15日印发 — 12 —