烟草行业APCD工作法应对卷烟违法案件网络化、物流化倾向

第一篇：烟草行业APCD工作法应对卷烟违法案件网络化、物流化倾向

创新APCD工作法应对卷烟违法案件网

络化、物流化倾向

摘要：针对卷烟领域违法案件的新动向，某某城区局调整工作思路，创新APCD法，建立“三打四建”新体系实施物流监管，以大数据技术等新技术应对新的违法倾向，实施精确管理。实践表明，APCD工作法和信息技术相结合，能进行点对点的监控；大数据则可用来进行有效的预测。从实施效果来看，某某市城区局查明的案件呈现爆发式增长，查获的利用物流寄递卷烟的非法案件起数占某某城区局全部查处案件的二分之一强，查获卷烟条数超过查获总数的三分之一。

关键词：涉烟案件;APCD工作法;大数据;网购

一、涉烟案件的新趋势和卷烟监管工作的新挑战

互联网技术和信息技术的普及和发展给人们的生活带来了很大的便利。利用各种电脑网购软件和手机网购APP购买商品成了一种新的消费方式。物流快递行业也借此东风快速发展，为新的消费观念的达成提供了良好的服务。消费者网购的习惯遍及各个领域，并逐渐渗透到卷烟消费领域，且有蔓延之势。

开放性的互联网和快捷便宜的物流快递，使得涉烟案件网络化发展迅速，给卷烟销售的监管工作带来了新的挑战。一是发现案件难，由于买卖双方实现了端对端的对接，运输烟草也是由物流快递公司完成，参与双方不需要熟悉案件信息的第三方参与，无形中减少了案件暴露的风险，传统的依靠群众举报的效果就降低不少。互联网提供的隐私保护和匿名特性，成了犯罪分子自我保护的伪装。二是案件侦破难度加大。涉烟网络案件的交易对象地域分布广、涉及人员众多、小金额案件多，网络的隐蔽性强，稍有风吹草动，嫌疑人能以极快的速度给所有传递信息，毁损可能的证据，给案件侦破工作和证据固定带来相当的困难。虽然网络实名制和网络注册防伪技术给不法分子注册虚假信息带来一定困难，但并不能完全阻断虚假信息成功注册，更有社交平台对网络信息审核并不严格，导致不法分子难以被发现。随着无线网络的发展，不法分子利用公用免费的无线网络逃避公安机关锁定其ＩＰ地址，给网络案件侦破带来了新的困难。三是涉案价值认定 困难。网络案件销售数量和价格随意性强，为逃避打击犯罪不法分子往往不做笔录，网上交易记录认定困难，难以对每笔交易的违法性均予以确认。

二、创新APCD工作法新模式，有效应对涉烟案件网络化、物流化

（一）探索“三打四建”，构建物流寄递领域监管的完整体系

“三打”，即驻扎式严打、精准式狠打、信息化串打，通过步步为营、高压管控，首先把物流寄递涉烟违法活动频发的态势遏制住、猖獗的势头压下来、嚣张的气焰打下去。

一是通过驻扎式严打，让拦截屏障“立”起来。元月份以来，我们在物流监管中队现有编制的基础上，抽调了16名稽查人员分成4组，对14家快递公司的分拣线实行不间断检查。工作安排上，我们采取“467”的模式，即早上4点到分拣线检查到站包裹、下午梳理登记信息至6点下班、一周工作7天、轮流休息的工作制度；工作手段上，我们通过实践总结出的查来源、查体积、查重量的方法，结合“X光机”和金属探测器，检查出非法寄递的涉烟包裹。经验证，驻扎式检查可筛选出80%以上的涉烟包裹，“拆包”为卷烟的准确率达到100%，真正筑起了拦截快递卷烟的铜墙铁壁。

二是通过精准式狠打，让监管效率“跑”起来。成立物流寄递涉烟情报分析小组，总结涉烟包裹的寄递规律，根据连号规则对快递单号进行上下推算，从中筛选出可疑单号，推送给物流监管中队，实现精准研判、定向打击。同时，对现有的推算分析软件进行升级改造，通过扩大数据来源、跟进经常性发烟站点和智能追踪快件运输信息，来提高人工预警推单的工作效率；通过开发自动比对、自动筛选等功能，将人工分析转化为电脑分析，实现推单工作的全智能化。目前，城区局抽调6人专门从事推单工作，平均每天推送100余条快递线索；软件升级改造完成后，日均推单量将达到1000条，基本上实现对某某辖区涉烟包裹的全覆盖、全预警。

三是通过信息化串打，让网络案件“办”起来。物流寄递环节案件多、案值小、办大案要案难，针对这个问题，我们派情报分析小组到外地学习先进的统计分析理念、技术手段，借助可视化分析软件，将所采集的收件人和发件人姓名、电话、地址及其收发的卷烟品牌、数量、快递站点等信息利用起来，建立分析模型，批量计算和画图，在电脑屏幕上描绘出完整清晰、上下交织、相互关联的犯 2 罪团伙网络，进而判断涉案人员的角色定位、网络层级和活跃程度，帮助办案人员发现隐藏在网络中每个不法分子，找出案件侦办的最优路线和关键突破口。目前，已经梳理掌握了821条有效线索，分析比对出63个不法微商，将对达到刑事立案标准的开展集中抓捕行动。

“四建”，即建立联合协作机制、宣传引导机制、后续监管机制、舆情监测机制，推进物流寄递监管的常态化、制度化、科学化，让不法分子不能为、不敢为、不去为。

第一，建立联合协作机制，解决“执法保障”问题。一方面，积极协调公安、邮政、交通等部门，健全协作执法制度，达成监管合作共识，为物流寄递环节烟草稽查工作提供政策依据、执法保障；另一方面，城区局建立了信息通报制度，在每个物流快递站点设立固定联系人，相互通报线索，进行举报奖励宣传，培养快递行业内部线人，目前至少40%的案件来源于快递从业人员的举报；建立信息共享制度，积极对接市局情报信息推送群，组建城区局自己的涉烟物流工作微信群，党组成员、专卖销售部门负责人、基层一线人员同步在线，实时交办线索、及时反馈情况，驻点检查成果每日进行汇总。

第二，建立宣传引导机制，解决“舆论导向”问题。在保持持续打击的同时，更加注重从营造良好的社会氛围入手。组织开展烟草执法宣传“进学校、进社区、进单位”活动，排查网络售烟微商，引导经营业务转型，清理辖区内从事卷烟业务的网上卖家；利用电视媒体、微信平台、报纸周刊等方式，大力、广泛地宣传网上购烟“九成为假”的现状，引导其从合法渠道购进卷烟；定期向被查处的网购买家邮寄“致消费者的一封信”，鼓励其主动提供线索、举报网络微商，至今已发送信件1000余封，接到电话反馈200余个，收集有效举报80个。

第三，建立后续监管机制，解决“屡禁不止”问题。对查获包裹进行分类管理，通过对物流单据、卷烟品种、接货电话以及买家信息进行比对，将收件人划分为消费者、零售户、网络微商三类。对在网上购烟的消费者，安排专人开展教育引导工作，建立档案，定期回访；对一般的零售商户，进行教育培训，签订保证书，确保不再违法购进卷烟；对从事网上售烟的不法微商，列为重点监控对象，固定好证据，追查上下线，锁定嫌疑人，力争摧毁整个违法犯罪网络。

第四，建立舆情监测机制，解决“屡打不绝”问题。抽调11名年轻的专卖 3 业务骨干，经过培训组成舆情监测小组，利用业余时间，通过微信群、QQ群等渠道，打入网上售烟团伙内部，实施信息监控，从中调查他们的组织规模、经营手段、主营品牌、发货时间、销售模式等情况，及时调整打击的方法策略；同时，收集第一手情报资源，积累有价值的案件线索。至今，舆情监测小组已深入80多个网络社群，平均每天收集400余条有效信息，锁定了6个可疑快递站点和11名涉案嫌疑人。

（二）立足APCD工作法，结合大数据技术，应对网络化案件高发倾向 “APCD”工作法的“A”是核心环节。这一环节首先面临分析什么信息，这就涉及到数据来源问题。过去三年时间内，通过梳理工作流程、开发软件系统、设立电子烟柜、实行一烟一码，某某城区局建成了一套相对规范的罚没卷烟管理体系，储备了大量的案件数据、卷烟数据、商户数据，为精准研判市场形势提供有效保障，也在“三统一”现有资源外补充、丰富了数据来源。同时，再研发或升级电子笔录、电子专卖、违规商户培训系统等相关应用软件，以利于提取、挖掘涉案当事人及其家庭关系、社交脉络、人物关联等深层信息，作为二级数据储存下来，实现与历史案件、其他地方案件的自动匹配，助力市场监管效率不断提高、工作不断优化。利用专业分析软件进行数据挖掘，尝试利用关联分析、机器学习、时间序列分析、聚类分析探寻罚没卷烟数据的规律，违法卷烟的品牌、价位、区域分布和市场需求特点，预测判断贩假分子的活动规律，让案件数据导向专卖监管和卷烟市场投放工作，为专卖管理工作提供精准的信息支撑。依托精准的分析结果精确锁定重点可疑对象,为制定合理计划打好基础。

“APCD”工作法的“P”环节是制定检查计划。这是对数据分析结果的直接应用，力求实现“精准打击”。制订检查目的明确的计划,精准打击必须有可操作性，这就要求有明确的切入点：包括时间、地点、对象、内容等均要明确。结合大数据分析的结果，对于网络案件要制定固定证据的完善计划，这就要求在前期调查的基础上会同有关部门联合执法，避免无效案件。

“APCD”工作法的“C”，是执行计划环节。在大数据技术和精准理念的帮助下，灵活选择重点精准检查的方式。由于网络案件的隐蔽性和时间的随机性，必要时可以临时实施弹性作息时间制，根据大数据分析的网络案件时间特点灵活地安排检查,确保精准打击执行到位。

“APCD”工作法的“Ｄ”，是出结果的阶段，直接关系到案件执行的效果，因此也是关键阶段。为此，利用大数据技术对各种案件进行分类，对各种处罚方式及其效果与案件分类结果的关系进行分析，为达到最佳效果实施分类处罚建立依据。根据“规范引导”、合理合法地予以处罚。根据网络案件难以查处的特点，特别要挖掘一些改邪归正的商户，利用他们熟悉网络案件实施路径的特点，积极发展他们成为网络举报员，并根据其工作业绩给予适当的奖励。

（三）融合“精细实”和“智慧型专卖”，推进APCD法的实践应用 2016年，省局（公司）提出了“精细实”管理理念，城区局紧紧围绕“三统一”系统的落地实施，将“精细实”理念融汇贯穿到APCD的实践应用中。一是在方法学习上突出“精”。安排业务水平高、学习能力强的同志参加省、市局的集中培训，回来后担任讲师，通过讲、考、练，组织了9次内部学习。特别是在“三统一”系统的推广阶段，开展了2次专题培训和实操演练，学后组织专项考核；该系统正式上线后，又组织了“回头看”，先考中层人员，再考一般同志，对掌握不熟练、运用不灵活的同志进行一对一培训，确保人人都学会、学深、学精。二是在督查考核上突出“细”。年初，专卖部门提出方案，经党组会研究决定，将APCD工作法的应用纳入《员工绩效考核办法》，进行单独考核，案卷录入出错、未完成数据记录、未制定检查计划、未按计划进行检查的，每次扣1分。“三统一”系统正式上线后，专卖科每周进行案件录入抽查、任务进度检查，确保录入数据真实、准确，达到规定的时间节点要求。三是在实践应用上突出“实”。使用阶段，严格按照APCD工作法程序，逐步完善网格规划、按天制定工作计划、实时更新商户数据、及时完成工作日志，从思维和习惯两方面适应了“带着问题上市场”的监管转变；严格遵照“三统一”计划进度，2017年2月底将今年以前的1618起案件录入完毕；6月底前全部录入完毕。

将智慧型专卖理念融入APCD工作法，其实质是信息化和智能化。2016年，城区局提出以提高信息化水平和市场管控能力为目标，打造“智慧型专卖”的战略规划。一方面，着力强化“C”（即“检查”）环节。建设完善“两网”平台，提高市场检查工作效能，助推APCD工作法功能最大化。通过与公安智能交通综合管控平台对接，实现对市区周边6个高速路口、27个城区道路路口监控视频的实时查看，建成了卡口监控网；通过建设综合管理指挥中心，实现对专卖人员、5 车辆、手持终端的精准定位、集中调配，建成了调度指挥网。另一方面，着力强化“D”（即“处理”）环节。探索建立“双停”、培训、回访、约谈机制，通过延伸后续跟踪监管，让市场管理持久有力。通过将处理环节的数据导入数据库中，利用数据库技术设立分类临界值，对数据达到临界值的商户，系统自动识别并发出警告，并发出分类处罚建议。执法人员在核查后进行相应处理。其中，对违规商户坚决予以停止供货、责令停业整顿，依据违法情节实行差别化培训；对新入网商户、违规商户，每月进行电话回访；对严重违法商户、卷烟销售大户，定期进行“面对面”约谈。元月份以来共办理“双停”业务157次，组织培训43次，培训商户192人次，回访违规商户198户次，去年年底一次性约谈重点人员79人。

三、结果

今年以来，某某市城区局共查处涉烟案件2176起、同比上升243.7%，查获违法卷烟24701.6条、同比上升125.8%。在物流寄递环节查处案件1258起、占比57.8%，查获卷烟12610.9条、占比51%。如今市场净化率始终保持在97%以上，2017年前五个月的二次违规商户数量同比下降74.3%。