第一篇：49项联合激励具体措施与AEO认证相关法律法规
四十九项联合激励具体措施
卓诚通关务咨询
一、适用海关通关支持措施 实施部门：海关总署、在确定进出口货物的商品归类、海关、原产地或者办结其他海关手续前先行办理验放手 续。
2、优先办理进出口货物通关手续
3、使用较低进出口货物查验率
4、简化进出口货物单证审核流程
5、海关为企业设立协调员
6、对从事加工贸易的企业，不实行银行保证金台账制度
7、适用汇总征税管理措施
8、根据国际协议规定，适用原产地自主声明措施
9、AEO 互认国家或者地区海关提供的通关便利措施
10、海关给予适用的其他便利管理措施
二、发展改革部门支持措施 实施部门：国家发展改革委
11、建立行政审批绿色通道，根据时机情况实施“容缺受理”等便利服务，部分申报材料（法
律法规要求提供的材料除外）不齐备的，如行政相对人书面承诺在规定期限内提供，可先行受理，加快办理进度
12、在专向建设基金项目申报筛选中，同等条件下予以优先考虑、企业债发行过程中，鼓励发行人披露海关认证信息，增强发行人的市场认可度，降低企
业融资成本、在粮食、棉花等进出口配额分配中，可以将申请人信用状况与获得配额难易程度或配额
数量挂钩，对于海关高级认证企业给予一定激励措施。
15、在电力直接交易中，对于交易主体为海关高级认证企业的，同等条件下优先考虑、在企业境外发债备案管理中，同等条件下加快办理进度，适时选择海关高级认证企业开 展年度发债额度一定核定、分期分批发行试点、在政府投资项目招标中，招标人确需投标人提交进出口证明的，可以简化进出口证明等 相关手续
18、重大项目稽查中，对于中央预算内投资项目专项稽查过程中，可适当减少抽查比例
19、支持地方发展改革部门在法律法规和自身职权范围内，采取更多的激励措施
三、给予商务领域政策支持 实施部门：商务部
20、办理加工贸易企业生产能力证明等事项时，给予优先处理的便利政策，缩减办证的时间
四、金融部门授信融资参考 实施部门：人民银行、银监会
21、作为银行等金融机构授信融资贷款的重要参考条件
22、作为优良信用记录计入金融信用信息基础数据库
五、给予证券、保险领域政策支持 实施部门：证监会、保监会、审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司设立、变更、从事相关业务等行为时，将企业信用信息作为重要参考
24、在保险中介机构的设立等方面提供便利化措施
六、给予财政资金使用支持 实施部门：财政部、在实施财政性资金项目安排时，将海关高级认证企业的信用状况作为参考条件，同等条 件下优先考虑海关高级认证企业
七、给予增值电信业务支持 实施部门：工业和信息化部
26、申请增值电信业务经营许可证时给予便利
八、给予社会保障领域政策支持
实施部门：人力资源和社会保障部
27、在办理社会保障业务时可享受企业绿色通道，实施快捷服务
九、给予土地使用和管理支持 实施部门：国土资源部
28、在政府招标供应土地时，同等条件下予以优先考虑
十、给予环境保护许可事项支持 实施部门：环境保护部
29、办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项，在同等条件下予以优先办理
30、日常监管中，在无举报情况下，适当减少监管频次
十一、给予税收管理支持
实施部门：税务总局
31、增值税发票领用比照纳税信用 A 级纳税人办理（可一次领取 3 个月的增值税发票用量，需要调整增值税发票用量的，纳税人提供资料齐全的，按照需要即时办理）
32、由税务机关提供绿色通道或专门人员协助办理涉税事项
33、符合条件的海关高级认证企业，其出口退（免）税企业分类管理类别可评定为一类，享
受以下便利化措施：
（1）国税机关可为该类企业提供绿色办税通道（特约服务区），优先办理出口退税，并建立重点联系制度，即时解决企业有关出口退（免）税问题。
（2）国税机关受理该类企业申报的出口退（免）税之后，经审核符合规定的，在 5 个工作日内办结出口退（免）税手续。
34、增值税一般纳税人取消增值税发票认证
十二、给予工商管理支持 实施部门：工商总局
35、优先提供有关合同法律法规方面的咨询、培训、宣传和受理调节合同纠纷
36、降低市场监管的随机抽查比例
十三、给予一定的出入境检验检疫管理支持 实施部门：质检总局
37、适用较低的检验检疫口岸查验率
38、优先安排办理免办 CCC 和免办 CCC 认证货物担保放行以及后续核销等
十四、给予安全生产管理支持 实施部门：安全监管总局
39、在海关高级认证企业提出申请后，依法对企业提供安全生产法律和政策支持。在办理安
全生产行政许可事项时，对海关高级认证企业实行优先办理。
十五、给予食品药品管理支持 实施部门：食品药品监管总局
40、建立绿色通道，在办理食品药品生产经营审批事项时根据实际情况提供便利服务
十六、给予外汇管理支持
实施部门：外汇管理局
41、在外汇管理改革过程中，优先选择外汇业务合规性好的海关高级认证企业作为贸易投资
便利化改革措施的先行先试对象
十七、优先给予先进荣誉 实施部门：中央文明办、全国总工会、全国妇联
42、在文明城市、文明单位评比中予以优先考虑
43、在评选五一劳动奖状时予以优先考虑
44、对海关高级认证企业的法定代表人或者负责人在评选“全国三八红旗手”时予以优先考 虑
十八、给予促进外贸投资支持 实施部门：贸促会
45、在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑
46、在法律顾问、商事调解、商事出证认证等方面优先提供咨询和支持
47、优先提供专利申请、商标注册、诉讼维权等知识产权方面服务
十九、其他激励措施
实施部门：各有关部门
48、对海关高级认证企业给予重点支持，出台适宜在部分企业进行试点的优惠政策、便利服
务措施时，考虑优先选择海关高级认证企业试点
49、作为各部门在本行业、本领域内向企业和个人办法荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号 的重要参考，优先给予奖励和表彰
海关总署公告 2014 年第 81 号
（关于《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》实施相关事项的公告
《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》（海关总署令第 225 号，以下简称《信用
办法》）已于 2014 年 10 月 8 日对外公布，自 2014 年 12 月 1 日起施行，现将有关事项公告如下：
一、自 2014 年 12 月 1 日起，按照《中华人民共和国海关企业分类管理办法》（海关总
署令第 197 号）适用 AA 类管理的企业过渡为高级认证企业；适用 A 类管理的企业过渡为一般认证企业；适用 B 类管理的企业过渡为一般信用企业；适用 C 类、D 类管理的企业，海关按照《信用办法》重新认定企业信用等级。
C 类、D 类企业经重新认定后信用等级为失信企业的，企业信用等级适用时间仍按原适
认证企业可以凭适用 AA 类、A 类管理的法律文书向海关申请换领《认证企业证书》。用 C 类、D 类时间计算。
二、海关按照《企业信用信息公示表》（详见附件）内容，通过“中国海关企业进出口
信用信息公示平台”（网址：http://credit.customs.gov.cn），向社会公示在海关注册登记企业的信用信息。
三、公民、法人或者其他组织对海关公示的企业信用信息提出异议的，应当提供书面说明或者证明材料。
异议人为公民的，应当在提交材料上签名，海关验核异议人身份证件原件；异议人为法人或者其他组织的，应当在提交材料上加盖本单位印章。
四、认证企业发生信用等级调整的，应当将原《认证企业证书》交回海关。无法交回的，海关公示作废。
企业遗失《认证企业证书》的，可以向原发证海关申请补发，遗失证书海关公示作废。
五、企业信用等级认定过程中，按照规定可以进行规范改进的，海关允许企业进行规范
改进。规范改进期限由海关确定，最长不超过 90 日，企业规范改进时间不计入认证时间。
六、《信用办法》和《海关认证企业标准》中的“1 年内”根据企业信用等级调整情形，按照以下方式进行计算：
企业信用等级向上调整为认证企业的，自海关接受企业申请之日起倒推 12 个月计算； 企业信用等级向下调整的，以最近一次海关行政处罚决定作出之日倒推 12 个月计算。
本公告自 2014 年 12 月 1 日起施行。
海关总署第 225 号令
（关于发布《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》的公告
中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了推进社会信用体系建设，建立企业进出口信用管理制度，保障贸易安全与便利，根据《中华人民共和国海关法》及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 海关注册登记企业信用信息的采集、公示，企业信用状况的认定、管理等适用本办法。
第三条 海关根据企业信用状况将企业认定为认证企业、一般信用企业和失信企业，按照诚信守法便利、失信违法惩戒原则，分别适用相应的管理措施。
第四条 认证企业是中国海关经认证的经营者（AEO），中国海关依法开展与其他国家或者地区海关的 AEO 互认，并给予互认 AEO 企业相应通关便利措施。
第五条 海关根据社会信用体系建设和国际合作需要，与国家有关部门以及其他国家或者地区海关建立合作机制，推进信息互换、监管互认、执法互助。
第二章 企业信用信息采集和公示
第六条 海关应当采集能够反映企业进出口信用状况的下列信息，建立企业信用信息管理系统：
（一）企业在海关注册登记信息；
（二）企业进出口经营信息；
（三）AEO 互认信息；
（四）企业在其他行政管理部门的信息；
（五）其他与企业进出口相关的信息。
第七条 海关应当在保护国家秘密、商业秘密和个人隐私的前提下，公示企业下列信用信息：
（一）企业在海关注册登记信息；
（二）海关对企业信用状况的认定结果；
（三）企业行政处罚信息；
（四）其他应当公示 的企业信息。
海关对企业行政处罚信息的公示期限为 5 年。海关应当公布企业信用信息的查询方式。
第八条 公民、法人或者其他组织认为海关公示的企业信用信息不准确的，可以向海关提出异议，并提供相关资料或者证明材料。海关应当自收到异议申请之日起 20 日内复核。公民、法人或者其他组织提出异议的理由成立的，海关应当采纳。
第三章 企业信用状况的认定标准和程序
第九条 认证企业应当符合《海关认证企业标准》。
《海关认证企业标准》分为一般认证企业标准和高级认证企业标准，由海关总署制定并
对外公布。
第十条 企业有下列情形之一的，海关认定为失信企业：
（一）有走私犯罪或者走私行为的；
（二）非报关企业 1 年内违反海关监管规定行为次数超过上年度报关单、进出境备案清单等相关单证总票数千分之一且被海关行政处罚金额超过 10 万元的违规行为 2 次以上的，或者被海关行政处罚金额累计超过 100 万元的；
报关企业 1 年内违反海关监管规定行为次数超过上年度报关单、进出境备案清单总票数万分之五的，或者被海关行政处罚金额累计超过 10 万元的；
（三）拖欠应缴税款、应缴罚没款项的；
（四）上一季度报关差错率高于同期全国平均报关差错率 1 倍以上的；
（五）经过实地查看，确认企业登记的信息失实且无法与企业取得联系的；
（六）被海关依法暂停从事报关业务的；
（七）涉嫌走私、违反海关 监管规定拒不配合海关进行调查的；
（八）假借海关或者其他企业名义获取不当利益的；
（九）弄虚作假、伪造企业信用信息的；
（十）其他海关认定为失信企业的情形。
第十一条 企业有下列情形之一的，海关认定为一般信用企业：
（一）首次注册登记的企业；
（二）认证企业不再符合本办法第九条规定条件，且未发生本办法第十条所列情形的；
（三）适用失信企业管理满 1 年，且未再发生本办法第十条规定情形的。
第十二条 企业向海关申请成为认证企业的，海关按照《海关认证企业标准》对企业实施认证。
海关或者申请企业可以委托具有法定资质的社会中介机构对企业进行认证；中介机构认证结果经海关认可的，可以作为认定企业信用状况的参考依据。
第十三条 海关应当自收到企业书面认证申请之日起 90 日内作出认证结论。特殊情形下，海关认证时限可以延长 30 日。
第十四条 企业有下列情形之一的，海关应当终止认证：
（一）发生涉嫌走私或者违反海关监管规定的行为被海关立案侦查或者调查的；
（二）主动撤回认证申请的；
（三）其他应当终止认证的情形。
第十五条 海关对企业信用状况的认定结果实施动态调整。
海关对高级认证企业应当每 3 年重新认证一次，对一般认证企业不定期重新认证。认证
企业未通过重新认证适用一般信用企业管理的，1 年内不得再次申请成为认证企业；高级认证企业未通过重新认证但符合一般认证企业标准的，适用一般认证企业管理。适用失信企业管理满 1 年，且未再发生本办法第十条规定情形的，海关应当将其调整为一般信用企业管理。失信企业被调整为一般信用企业满 1 年的，可以向海关申请成为认证企业。第四章 管理原则和措施第十六条 一般认证企业适用下列管理原则和 措施：
（一）较低进出口货物查验率；
（二）简化进出口货物单证审核；
（三）优先办理进出口货物通关手续；
（四）海关总署规定的其他管理原则和措施。
第十七条 高级认证企业除适用一般认证企业管理原则和措施外，还适用下列管理措施：
（一）在确定进出口货物的商品归类、海关估价、原产地或者办结其他海关手续前先
（二）海关为企业设立协调员；
（三）对从事加工贸易的企业，不实行银行保证金台账制度；
（四）AEO 互认国家或者地区海关提供的通关便利措施。第十八条 失信企业适用海关下列管理原则和措施：
（一）较高进出口货物查验率；
（二）进出口货物单证重点审
行办理验放手续；
核；
（三）加工贸易等环节实施重点监管；
（四）海关总署规定的其他管理原则和措施。
第十九条 高级认证企业适用的管理措施优于一般认证企业。
因企业信用状况认定结果不一致导致适用的管理措施相抵触的，海关按照就低原则实
施管理。
认证企业涉嫌走私被立案侦查或者调查的，海关暂停适用相应管理措施，按照一般信用企业进行管理。
第二十条 企业名称或者海关注册编码发生变更的，海关对企业信用状况的认定结果和管理措施继续适用。
企业有下列情形之一的，按照以下原则作出调整：
（一）企业发生存续分立，分立后的存续企业承继分立前企业的主要权利义务的，适用海关对分立前企业的信用状况认定结果和管理措施，其余的分立企业视为首次注册企业；
（二）企业发生解散分立，分立企业视为首次注册企业；
（三）企业发生吸收合并，合并企业适用海关对合并后存续企业的信用状况认定结果和
管理措施；
（四）企业发生新设合并，合并企业视为首次注册企业。
第五章 附则
第二十一条 作为企业信用状况认定依据的走私犯罪，以刑事判决书生效时间为准进行认定。
作为企业信用状况认定依据的走私行为、违反海关监管规定行为，以海关行政处罚决定书作出时间为准进行认定。
第二十二条 本办法下列用语的含义是：
“处罚金额”，指因发生违反海关监管规定的行为，被海关处以罚款、没收违法所得或 “拖欠应纳税款”，指自缴纳税款期限届满之日起超过 3 个月仍未缴纳进出口货物、物 者没收货物、物品价值的金额之和。
品应当缴纳的进出口关税、进出口环节海关代征税之和，包括经海关认定违反海关监管规定，除给予处罚外，尚需缴纳的税款。
“拖欠应缴罚没款项”，指自海关行政处罚决定规定的期限届满之日起超过 3 个月仍未 “1 年”，指连续的 12 个月。“年度”，指 1 个公历年度。“以上”“以下”，均包含本数。
“经认证的经营者（AEO）”，是指以任何一种方式参与货物国际流通，符合本办法规定 缴纳海关罚款、没收的违法所得和追缴走私货物、物品等值价款。的条件及《海关认证企业标准》并通过海关认证的企业。
第二十三条 本办法由海关总署负责解释。
第二十四条 本办法自 2014 年 12 月 1 日起施行。2010 年 11 月 15 日海关总署令第 197 号公布的《中华人民共和国海关企业分类管理办法》同时
海关总署稽查司司长孟杨解读海关总署令 225 号
《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》（海关总署令 225 号，以下简称“《信用暂行办法》”）已于 2014 年 10 月 8 日对外公布，自 2014 年 12 月 1 日起正式施行。该办法是在《中华人民共和国海关企业分类管理办法》（海关总署令第 197 号，以下简称“《分类办法》”）基础上重新制订。
海关总署稽查司司长孟杨表示，《分类办法》自 2008 年 4 月 1 日起施行 6 年来，在促进企业守法自律、提高海关管理效能等方面发挥了积极作用，但随着海关业务改革的不断深化，《分类办法》已不能很好适应形势发展要求和执法实践需要，特别是在简政放权、转变职能方面，与国务院加强社会信用体系建设、促进市场公平竞争的要求存在一定差距，同时与国际海关接轨的要求也日益迫切，因此非常有必要对《分类办法》重新调整，赋予新的内涵。
问题一：《信用暂行办法》的制度设计理念是什么？
家社会信用体系建设的原则和要求。今年 6 月，国务院对外公布了《社会信用体系建设规划 答：此次《信用暂行办法》制订的制度设计理念主要有以下两个方面：一是充分体现国
纲要（2014-2020）》（以下简称“《规划纲要》”），要求各部门、各领域要按照“守信激励，失信惩戒”的原则，大力推进社会信用体系建设。海关总署于广洲署长指出：“企业信用是企业做出来的，不是海关评出来的，海关只是客观反映市场认可度”。
因此，在《信用暂行办法》制订过程中，海关按照社会信用体系建设的总体要求，以“诚
信守法便利、失信违法惩戒”为原则，根据企业经营管理、内控规范、守法守信等能够反映企业信用的客观情况，科学、公平、公正地明确了认证企业（海关高信用企业）、一般信用企业和失信企业的认定标准以及管理措施，高信用企业享受海关通关便利措施，一般信用企业适用常规管理措施，失信企业将受到海关严密监管。
二是充分体现与国际海关接轨要求。2005 年 6 月，中国海关在世界海关组织（WC0）第 105/106 次会议上签署了《全球贸易安全与便利标准框架》（以下简称“《标准框架》”）意向书。此次《信用暂行办法》充分融入了《标准框架》中 AEO 制度的先进理念，明确规定
“ 认证企业”就是中国海关经认证的经营者（AEO），适用我国与其他互认国家或地区海关 所赋予的优惠待遇和通关便利措施。
问题
二、《信用暂行办法》如何体现维护社会公平、正义原则，落实国家支持小微企业发展政策？
答：按照《信用暂行办法》规定，只要企业诚信守法、规范经营，不论规模大小和成立时间长短，都有资格申请成为高信用企业。对诚信守法企业，充分体现了维护社会公平正义的要求，具体表现在：
一是取消了企业上一年度进出口总值 50 万美元以上、代理申报的进出口报关单及进出境备案清单总量 2 万票（中西部 5000 票）和 3000 票以上的规模标准；
二是取消了新注册企业须适用当前信用等级满 1 年的时间条件；
三是科学设立认定标准。按照科学客观、公平公正、简单易行、实时动态的原则，改变《分类办法》中指标均为刚性、绝对数值的做法，给予企业一定的规范改进空间，同时考虑大小企业以及进出口业务量多少的实际情况，设置相对值指标（如差错率、违法次数占比等）。
问题
三、新修订的《信用暂行办法》是怎样体现中央简政放权、转变职能要求的？
答：在《信用暂行办法》制订过程中，我们按照国务院简政放权、转变职能的工作要求，着力简化程序，减少核批环节，缩短办事时限。
一是海关总署不再对高信用企业的认定进行核准，放权给各直属海关或者隶属海关；
二是最大限度地减少海关对企业信用认定的核准环节，除了认证企业（即 AEO 企业）需要企业向海关申请认定外，其他企业信用等级调整都由海关按照客观、量化标准进行动态调整，无需向海关申请；
三是大幅缩短信用认定办理时限。例如，高级认证企业评定时间仅需 90 日，办理时间 较《分类办法》减少约 3 个月。
问题四：《信用暂行办法》规定“认证企业是中国海关经认证的经营者（AEO），中国海关依法开展与其他国家或者地区海关的 AEO 互认”，那么《信用暂行办法》是如何与国际接轨的？
答：为了切实落实国家支持企业“走出去”发展战略，同时使中国海关与国际海关发展要求相一致，我们将中国海关信用管理制度与国际海关 AEO 制度融合，按照 WCO 所倡导的 AEO 制度的要求，借鉴国际海关 AEO 制度的先进做法，建立了企业认证制度，制定了包括
关“认证企业”作为经认证的经营者（AEO）的制度依据。内部控制、财务状况、守法状况、贸易安全等方面的《海关认证企业标准》，明确了中国海
同时，借鉴国际海关通行做法，将认证企业分为高级认证企业和一般认证企业。这样，中国海关将能够更好地与国际海关进行 AEO 互认合作，使更多的中国企业能够走向世界，享受签署国海关的通关优惠，增强出口产品的国际竞争力。
问题五：《信用暂行办法》在企业信用信息采集、公示方面是如何规定的？ 月 1 日施行了《企业信息公示暂行条例》，为与上述行政法规保持有效衔接，《信用暂行 答：按照《社会信用体系建设的规划纲要（2014-2020）》的总体要求，国务院在今年
办法》建立了海关企业进出口信用信息采集、公示制度，并建立了“中国海关企业进出口信用信息公示平台”，依法依规公示企业的相关信用信息。
（一）规定了海关应当采集能够反映企业进出口信用状况的信息。包括以下五方面：
一是企业在海关注册登记信息；
二是企业进出口经营信息；
三是 AEO 互认信息；四是企业在其他行政管理部门的信息；
五是其他与企业进出口相关的信息。
（二）规定了海关对企业信用信息的公示范围和时限。
《信用暂行办法》规定，海关应当在保守国家秘密、商业秘密和个人隐私的前提下，公示企业下列信用信息：
一是企业在海关注册登记信息；二是海关对企业信用状况的认定结果；三是企业行政处罚信息；四是其他应当公示的企业信息。
海关对企业行政处罚信息的公示期限为 5 年。
（三）规定了公民、法人或者其他组织对公示内容提出异议的处理方式。
公民、法人或者其他组织认为海关公示的企业信用信息不准确的，可以向海关提出异议，并提供相关资料或者证明材料。公民提出异议的，提交材料应当由本人签名；法人或者其他
组织提出异议的，提交材料应当加盖本单位印章。海关自收到异议申请之日起 20 日内复核。公民、法人或者其他组织提出异议的理由成立的，海关应当采纳，并对相关信息进行更正。
问题六：《信用暂行办法》正式施行后，在企业信用等级认定上如何与旧的《分类办法》相衔接？
答：为充分保障海关相对人的合法权益，我们将会制发公告，明确《分类办法》的 AA 类企业将直接过渡为高级认证企业，海关每 3 年对高级认证企业进行一次重新认证；
A 类企业将直接过渡为一般认证企业，海关将通过系统对企业的信用状况进行动态监控和评估，并实行不定期重新认证；
B 类企业将直接过渡到一般信用企业；
C 类和 D 类企业将由海关按照《信用暂行办法》重新审核并确定信用等级。
问题七：《信用暂行办法》规定的高级认证与一般认证主要有什么区别？企业是否可以直接申请高级认证企业？
答：《海关认证企业标准》分为一般认证企业标准和高级认证企业标准，包括内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准等 5 类标准，其中，高级认证企业标准有 18 条
项，一般认证企业标准有 18 条 29 项。
相比高级认证，一般认证企业标准主要是减少了在内部控制、贸易安全等方面的要求，主要考虑是一般认证企业是中国海关对高信用企业的基本要求，享受中国海关提供的通关便利；而高级认证企业则是中国海关对高信用企业的较高要求，是和其他国家或者地区海关
AEO 互认的企业，除享受国内海关比一般认证企业更多的通关便利外，还可享受互认国家或
地区海关优惠措施和通关便利。
上述《海关认证企业标准》以海关总署公告的形式对外公布。一般信用企业按照《信用暂行办法》和《海关认证企业标准》进行自我评估，认为符合哪个标准的，就可以向海关提出申请，进行相应的认证。
当然，如果企业经评估发现，本身存在不符合标准的情形，也可以对照标准进行自我规范、完善，待达到标准要求后，再向海关提出认证申请。
问题
八、在《信用暂行办法》制订过程中，海关是否征求了企业以及有关行业协会的意见？
答：在《信用暂行办法》制定中，我们坚持公开、公平、公正的原则，广泛听取了中国报关协会及各地方协会、有关进出口企业、中介机构以及信用评级公司的建议和意见，特别是高度关注外贸综合服务类企业、跨境电子商务企业等新型业态企业的意见情况。
实地到深圳一达通公司、上海春宇公司以及青岛新华锦等外贸综合服务类企业调研，采取举办企业座谈会、发放调研问卷等多种方式，充分吸收企业合理诉求、意见，制定了较为科学和符合实际的信用评价标准。
比如：考虑到综合外贸服务类企业小型侵权案件易发、轻微违规次数较多的特点，将侵犯知识产权案件作为一般违规案件来处理；将违法案件的“绝对值“标准，改为按照违规次数和报关单量比例的相对值标准；将信用认定标准区分为刚性和弹性标准，给予轻微违法企业规范改进的机会和空间。
问题九：海关准备采取那些措施让广大进出口企业尽快熟悉《信用暂行办法》
法》并尽快受益，海关总署将组织全国各关，从今年 11 月份起，通过企业宣讲、在线访谈、答：为了保障《信用暂行办法》顺利实施，让广大进出口企业了解、熟悉《信用暂行办
12360、网络、新闻媒体宣传等多种形式，对海关企业信用管理进行系列推广宣传。
通过宣传，提高企业对海关信用管理的认知度、认可度以及参与度，让企业切身感受到
“诚信守法便利、失信违法惩戒”，引导企业自觉守法规范、诚信经营。
同时，我们还意识到，海关企业信用管理绝不是海关一家的事情，它还需要地方政府、社会各界的理解、支持和广泛参与。接下来，海关也会通过会议、走访等形式，向地方政府相关部门、口岸管理部门等宣传海关信用管理制度，积极在相关部门间开展“信息互换、监管互认、执法互助”，努力营造一个良好的社会信用氛围。
第二篇：印发关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录
印发《关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录》的通知 各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构：
为了贯彻党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神，落实 《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014一2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、中央文明委《关于推进诚信建设制度化的意见》（文明委〔2014〕7号）等关于“褒扬诚信、惩戒失信“的总体要求，建立健全守信联合激励机制，完善进出口领域诚信体系建设。国家发展改革委、人民银行、海关总署、中央宣传部、中央文明办、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业部、商务部、文化部、卫生计生委、国资委、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、食品药品监管总局、林业局、知识产权局、旅游局、法制办、中央网信办、银监会、证监会、保监会、外汇局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、全国工商联、贸促会、中国铁路总公司联合签署了《关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。
关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录 为了贯彻党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014一2020 年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、中央文明委《关于推进诚信建设制度化的意见》（文明委〔2014〕7号）等关于“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，建立健全守信联合激励机制，完善进出口领域诚信体系建设。国家发展改革委、人民银行、海关总署、中央宣传部、中央文明办、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业部、商务部、文化部、卫生计生委、国资委、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、食品药品监管总局、林业局、知识产权局、旅游局、法制办、中央网信办、银监会、证监会、保监会、外汇局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、全国工商联、贸促会、中国铁路凸
公司等部门对海关高级认证企业实施守信联合激励措施达成如下一致意见：
一、联合激励对象
联合激励的对象为海关高级认证企业。是指已经在海关注册登记的企业，根据《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》及相关配套文件的规定，向海关提出申请，经海关书面审查、核实，并经海关专业认证人员对企业进行实地认证，确认企业在内部控制、财务偿付能力、守法规范、贸易安全等方面，均符合《海关认证企业标准（高级认证）》的规定，由海关颁发了海关高级认证企业证书的企业。
二、信息共享与联合激励的实施方式
国家发展改革委基于全国信用信息共享平台建立守信联合激励系统。海关总署通过该系统向签署本备忘录的相关部门提供海关高级认证企业名单及企业相关信息，并按照有关规定动态更新。同时，在“信用中国“网站、企业信用信息公示系统、中国海关企业进出口信用信息公示平台、海关总署门户网站等向社会公布。各部门从全国信用信息共享平台守信联合激励系统中获取海关高级认证企业信息，执行或协助执行本备忘录规定的激励措施，定期将联合激励实施情况通过该系统反馈给国家发展改革委和海关总署。
三、联合激励的动态管理
海关总署将通过海关企业进出口信用管理系统实时、动态监控企业在进出口领域的诚信守法情况，一经发现企业存在违法失信行为的，立即取消企业参与守信联合激励资格并及时通报各部门，停止企业适用的守信联合激励措施。各部门在日常监管中，发现企业存在违法失信行为，应及时通过全国信用信息共享平口，反馈国家发展改革委和海关总署，提供有关情况并建议停止企业适用的守信联合激励措施。全国信用信息共享平台将海关高级认证企业名单与其他领域失信企业名单进行交叉比对，将未纳入其他任何领域失信企业名单的海关高级认证企业确定为联合激励对象。
四、激励措施、共享内容及实施部门
（一）适用海关通关支持措施.在确定进出口货物的商品归类、海关估价、原产地或者办结其他海关手续前先行办理验放手续。·适用较低进出口货物查验率。3，简化进出口货物单证审核流程。4 ·优先办理进出口货物通关手续。5．海关为企业设立协调员。·对从事加工贸易的企业，不实行银行保证金台账制度。7 ·适用汇总征税管理措施。
8．根据国际协议规定，适用原产地自主声明措施。· AEO互认国家或者地区海关提供的通关便利措施。10 ·海关给予适用的其他便利管理措施。
实施部门：海关总署
（二）发展改革部门支持措施 1 ·建立行政审批绿色通道，根据实际情况实施“容缺受理”等便利服务，部分申报材料（法律法规要求提供的材料除外）不齐备的，如行政相对人书面承诺在规定期限内提供，可先行受理，加快办理进度。·在专项建设基金项目申报筛选中，同等条件下予以优先考虑。13 ·企业债发行过程中，鼓励发行人披露海关认证信息，增强发行人的市场认可度，降低企业融资成本。·在粮食、棉花等进出口配额分配中，可以将申请人信用状况与获得配额难易程度或配额数量挂钩，对于海关高级认证企业给予一定激励措施。·在电力直接交易中，对于交易主体为海关高级认证企业的，同等条件下优先考虑。·在企业境外发债备案管理中，同等条件下加快办理进度，适时选择海关高级认证企业开展发债额度一次核定、分期分批发行试点。·在政府投资项目招标中，招标人确需投标人提交进出口证明的，可以简化进出口证明等相关手续。·重大项目稽查中，对于中央预算内投资项目专项稽查过程中，可适当减少抽查比例。·支持地方发展改革部门在法律法规和自身职权范围内，采取更多的激励措施。
实施部门：国家发展改革委
（三）给予商务领域政策支持 ·办理加工贸易企业生产能力证明等事项时，给予优先处理的便利政策，缩减办证的时间。
实施部门：商务部
（四）金融部门授信融资参考
21.作为银行等金融机构授信融资贷款的重要参考条件。22 ·作为优良信用记录记入金融信用信息基础数据库。实施部门：人民银行、银监会
（五）给予证券、保险领域政策支持 ·审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司设立、变更、从事相关业务等行为时，将企业信用信息作为重要参考。·在保险中介机构的设立等方面提供便利化措施。
实施部门：证监会、保监会
（六）给予财政资金使用支持 ·在实施财政性资金项目安排时，将海关高级认证企业的亻0亠一用状况作为参考条件，同等条件下优先考虑海关高级认证企业。
实施部门：财政部
（七）给予增值电信业务支持 ·申请增值电信业务经营许可证时给予便利。实施部门：工业和信息化部
（八）给予社会保障领域政策支持 ·在办理社会保险业务时可享受企业绿色通道，实施快捷服务。实施部门：人力资源和社会保障部
（九）给予土地使用和管理支持 ·在政府招标供应土地时，同等条件下予以优先考虑。实施部门：国土资源部
（十）给予环境保护许可事项支持 ·办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项，在同等条件下予以优先办理。30 ·日常监管中，在无举报情况下，适当减少监管频次。
实施部门：环境保护部
（十一）给予税收管理支持
31.增值税发票领用比照纳税信用A级纳税人办理（可一次领取3个月的增值税发票用量，需要调整增值税发票用量的，纳税人提供资料齐全的，按照需要即时办理。）
·由税务机关提供绿色通道或专门人员帮助办理涉税事项。33 ·符合条件的海关高级认证企业，其出口退（免）税企业分类管理类别可评定为一类，享受以下便利化措施：
（1）国税机关可为该类企业提供绿色办税通道（特约服务区），优先办理出口退税，并建立重点联系制度，及时解决企业有关出口退（免）税问题。
（2）国税机关受理该类企业申报的出口退（免）税之后，经审核符合规定的，在5个工作日内办结出口退（免）税手续。
·增值税一般纳税人取消增值税发票认证。
实施部门：税务总局
（十二）给予工商管理支持
35．优先提供有关合同法律法规方面的咨询、培训、宣传和受理调节合同纠纷。
·降低市场监管的随机抽查比例。实施部门：工商总局
（十三）给予一定的出入境检验检疫管理支持
·适用较低的检验检疫口岸查验率。38 ·优先安排办理免办CCC和免办CCC认证货物担保放行以及后续核销等。
实施部门：质检总局
（十四）给予安全生产管理支持
·在海关高级认证企业提出申请后，依法对企业提供安全生产法律和政策支持。在办理安全生产行政许可事项时，对海关高级认证企业实行优先办理。
实施部门：安全监管总局
（十五）给予食品药品管理支持
40·建立绿色通道，在办理食品药品生产经营审批事项时根据实际情况提供便利服务。
实施部门：食品药品监管总局
（十六）给予外汇管理支持
41.在外汇管理改革过程中，优先选择外汇业务合规性好的海关高级认证企业作为贸易投资便利化改革措施的先行先试对象。
实施部门：外汇局
（十七）优先给予先进荣誉
·在文明城市、文明单位评比中予以优先考虑。43 ·在评选五一劳动奖状时予以优先考虍
·对海关高级认证企业的法定代表人或者负责人在评选“全国三八红旗手"时予以优先考虍
实施部门：中央文明办、全国总工会、全国妇联（十八）给予促进外贸投资支持
·在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。46 ·在法律顾问、商事调解、商事出证认证等方面优先提供咨询和支持。
·优先提供专利申请、商标注册、诉讼维权等知识产权方面服务。
实施部门：贸促会（十九）其他激励措施
·对海关高级认证企业给予重点支持，出台适宜在部分企业进行试点的优惠政策、便利服务措施时，考虑优先选择海关高级认证企业试占扫、、0 49 ·作为各部门在本行业、本领域内向企业和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号的重要参考，优先给予奖励和表彰。
实施部门：各有关部门
五、其他事宜
各部门应密切协作，私极落实本备忘录，制定实施细则和操作流程，确保2016年年底前实现海关高级认证企业信息推送、共享和联合激励。
本备忘录签署后，各部门、各领域内相关法律法规修改或调整，与本备忘录不一致的，以法律法规为准。实施过程中具体操作问题，由各部门另行协商明确。
第三篇：我国国家法律法规中与认证认可相关的条文摘录
我国国家法律法规中与认证认可相关的条文摘录
中国合格评定国家认可中心 苏志朋
截至2010年4月12日，我国的法律体系包括233部国家法律，据不完全统计，其中有20部国家法律中明确提到“认证认可”，相关的国家法律名称及其条文如下。1.《中华人民共和国食品安全法》 发布日期：2009年2月28日 施行日期：2009年6月1日
第三十三条 国家鼓励食品生产经营企业符合良好生产规范要求，实施危害分析与控制点体系，提高食品安全管理水平。
对通过良好生产规范、危害分析与关键控制点体系认证的食品生产经营企业，认证机构应当依法实施跟踪调查；对不再符合认证要求的企业，应当依法撤销认证，及时向有关质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门通报，并向社会公布。认证机构实施跟踪调查不收取任何费用。
第五十七条 调查食品安全事故，除了查明事故单位的责任，还应当查明负有监督管理和认证职责的监督管理部门、认证机构的工作人员失职、渎职情况。
2.《中华人民共和国消防法》 首次发布日期：1998年月29日 最后修订日期：2008年10月28日
最后施行日期：2009年5月1日
第二十四条 消防产品必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。禁止生产、销售或者使用不合格的消防产品以及国家明令淘汰的消防产品。依法实行强制性产品认证的消防产品，由具有法定资质的认证机构按照国家标准、行业标准的强制性要求认证合格后，方可生产、销售、使用。实行强制性产品认证的消防产品目录，由国务院产品质量监督部门会同国务院公安部门制定并公布。
新研制的尚未制定国家标准、行业标准的消防产品，应当按照国务院产品质量监督部门会同国务院公安部门规定的办法，经技术鉴定符合消防安全要求的，方可生产、销售、使用。依照本条规定强制性产品认证合格或者技术鉴定合格的消防产品，国务院公安部门消防机构应当予以公布。
第三十四条 消防产品质量认证、消防设施检测、消防安全检测等消防技术服务机构和执业人员，应当依法获得相应的资质、资格；依照法律、行政法规、国家标准、行业标准和职业准则，接受委托提供消防技术服务，并对服务质量负责。
第六十九条 消防产品质量认证、消防设施检测等消防技术服务机构出具虚假文件的，责令改正，处五万元以上十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；情节严重的，由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格。前款规定的机构出具失实文件，给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；造成重大损失的，由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格。3.《中华人民共和国节约能源法》 首次发布日期：1997年11月1日 最后修订日期：2007年10月28日 最后施行日期：2008年4月1日 第二十条 用能产品的生产者、销售者，可以根据自愿原则，按照国家有关节能产品认证的规定，向经国务院认证认可监督管理部门认可的从事节能产品认证的机构提出节能产品认证证书，可以在用能产品或者其包装物上使用节能产品认证标志。禁止使用伪造的节能产品认证标志或者冒用节能产品认证标志。第二十二条 国家鼓励节能服务机构的发展，支持节能服务机构开展节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。
国家支持节能服务机构开展节能知识宣传和节能技术培训，提供节能信息、节能示范和其他公益性节能服务。
第六十四条 政府采购监督管理部门会同有关部门制定节能产品、设备政府采购名录，应当优先列入取得节能产品认证证书的产品、设备。
第六十九条 生产、进口、销售国家命令淘汰的用能产品、设备的，使用伪造的节能产品认证标志或者冒用节能产品认证标志的，依照《中华人民共和国产品质量法》的规定处罚。第七十六条 从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信息的，由管理节能工作的部门责令改正，没收违法所得，并处五万以上十万以下罚款。
4.《中华人民共和国职业病防治法》
发布日期：2001年10月27日 施行日期：2002年5月1日
第十七条 职业病危害预评价、职业病危害控制效果评价由依法设立的取得省级以上人民政府卫生行政部门资质认证的职业卫生技术服务机构进行。职业卫生技术服务机构所作评价应当客观、真实。
第二十四条 用人单位应当实施由专人负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态。
用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定，定期对工作场所进行职业病危害因素监测、评价。监测、评价结果存入用人单位职业卫生档案，定期向所在地卫生行政部门报告并向劳动者公布。
职业病危害因素监测、评价依法设立的取得省级以上人民政府卫生行政部门资质认证的职业卫生技术服务机构。职业卫生技术服务机构所作检测、评价应当客观、真实。发现工作场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，用人单位应当立即采取相应治理措施，仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求的，必须停止存在职业病危害因素的作业；职业病危害因素经治理后，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可重新作业。第七十二条 未取得职业卫生技术服务资质认证擅自从事职业卫生技术服务的，或者医疗卫生机构未经批准擅自从事职业健康检查、职业病诊断的。由卫生行政部门责令即停止违法行为，没收违法所得；违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上五万元以下的罚款；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予降级、撤职或者开除的处分。第七十三条 从事职业卫生技术服务的机构和承担职业健康检查、职业病诊断的医疗卫生机构违反本法规定，有下列行为之一的，由卫生行政部门责令立即停止违法行为，给与警告，没收违法所得；违法所得五千元以上的，并处五千元以上两万元以下的罚款；情节严重的，由原认证或者批准机关取消其相应资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予降级、撤职或者开除的处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）超出资质认证或者批准范围从事职业卫生技术服务或者职业健康检查、职业病诊断的；
（二）不按照本法规定履行法定指责的；
（三）出具虚假证明文件的。
5.《中华人民共和国反垄断法》 发布日期：2007年8月30日 施行日期：2008年8月1日
第三十三条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：
（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；
（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；
（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；
（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；
（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。
6.《中华人民共和国农民专业合作社法》 发布日期：2006年10月31日 施行日期：2007年7月1日
第五十条 中央和地方财政应当分别安排资金，支持农民专业合作社开展信息、培训、农产品质量标准与认证、农业生产基础设施建设、市场营销和技术推广等服务。对民族地区、边远地区和贫困地区的农民专业合作社和生产国家与社会急需的重要农产品的农民专业合作社给予优先扶持。
7.《中华人民共和国农产品质量安全法》 发布日期：2006年4月29日 施行日期：2006年11月1日
第三十五条 农产品质量安全检测应当充分利用现有的符合条件的检测机构。
从事农产品质量安全检测的机构，必须具备相应的检测条件和能力，由省级以上人民政府农业行政主管部门或者其授权的部门考核合格。具体办法由国务院农业行政主管部门制定。农产品质量安全检测机构应当依法经计量认证合格。8.《中华人民共和国农业法》 首次发布日期：1993年7月2日 最后修订日期：2002年12月28日 最后施行日期：2003年3月1日
第二十三条 国家支持依法建立健全优质农产品认证和标志制度。国家鼓励和扶持发展优质农产品生产。县级以上地方人民政府应当结合本地情况，按照国家有关规定采取措施，发展优质农产品生产。
符合国家规定标准的优质农产品可以依照法律或者行政法规的规定申请使用有关的标志。符合规定产地及生产规范要求的农产品可以依照有关法律或者行政法规的规定申请使用农产品地理标志。
9.《中华人民共和国消费者权益保护法》 发布日期：1993年10月31日
施行日期：1994年1月1日
第五十条 经营者有下列情形之一，《中华人民共和国产品质量法》和其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未作规定的，由工商行政管理部门责令改正，可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照：
（一）生产、销售的商品不符合保障人身、财产安全要求的；
（二）在商品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格商品冒充合格商品的；
（三）生产国家命令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的；
（四）伪造商品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志的；
（五）销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者伪造检验、检疫结果的；
（六）对商品或者服务做引人误解的虚假宣传的；
（七）对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求，故意拖延或者无理拒绝的；
（八）侵害消费者人格尊严或者侵犯消费者人身自由的；
（九）法律、法规规定的对损害消费者权益应当予以处罚的其他情形。
10.《中华人民共和国安全生产法》
发布日期：2002年6月29日 施行日期：2002年11月1日
第五十四条 依照本法第九条规定对安全生产负有监督管理职责的部门（以下统称负有安全生产监督管理职责的部门）依照有关法律、法规的规定，对涉及安全生产的事项需要审查批准（包括批准、核准、许可、注册、认证、颁发证照等，下同）或者验收的，必须严格依照有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件和程序进行审查；不符合有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的，不得批准或者验收通过。对未依法取得批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动的，负责行政审批的部门发现或者接到举报后应当立即予以取缔，并依法予以处理。对已经依法取得批准的单位，负责行政审批的部门发现其不再具备安全生产条件的，应当撤销原批准。
第六十二条 承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。
第七十九条 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。对有前款违法行为的机构，撤销其相应资格。
11.《中华人民共和国建筑法》 发布日期：1997年11月1日 施行日期：1998年3月1日
第五十三条 国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度。从事建筑活动的单位根据自愿原则可以向国务院产品质量监督管理部门或者国务院产品质量监督管理部门授权的部门认可的认证机构申请质量体系认证。经认证合格的，由认证机构颁发质量体系认证证书。
12.《中华人民共和国农业机械化促进法》 发布日期：2004年6月25日 施行日期：2004年11月1日 第十五条 列入依法必须经过认证的产品目录的农业机械产品，未经认证并标注认证标志，禁止出厂、销售和进口。
禁止生产、销售不符合国家技术规范强制性要求的农业机械产品。禁止利用残次零配件和报废机具的部件拼装农业机械产品。
13.《中华人民共和国对外贸易法》 首次发布日期：1994年5月12日 最后修订日期：2004年4月6日 最后施行日期：2004年7月1日
第二十一条 国家实行统一的商品合格评定制度，根据有关法律、行政法规的规定，对进出口商品进行认证、检验、检疫。
第三十四条 在对外贸易活动中，不得有下列行为：
（一）伪造、变造进出口货物源产地标记，伪造、变造或者买卖进出口货物原产地证书、进出口许可证、进出口配额证明或者其他进出口证明文件；
（二）骗取出口退税；
（三）走私；
（四）逃避法律、行政法规规定的认证、检验、检疫；
（五）违反法律、行政法规规定的其他行为。
14.《中华人民共和国电子签名法》 发布日期：2004年8月28日
施行日期：2005年4月1日
第十六条 电子签名需要第三方认证的，由依法设立的电子认证服务提供者提供认证服务。第十七条 提供电子认证服务，应当具备下列条件：
（一）具有与提供电子认证服务相适应的专业技术人员和管理人员；
（二）具有与提供电子认证服务相适应的资金和经营场所；
（三）具有符合国家安全标准的技术和设备；
（四）具有国家密码管理机构同意使用密码的证明文件；
（五）法律、行政法规规定的其他条件。第十八条 从事电子认证服务，应当向国务院信息产业主管部门提出申请，并提交符合本法第十七条规定条件的相关材料。国务院信息产业部门接到申请后经依法审查，征求国务院主管部门等有关部门的意见后，自接到申请之日起四十五日内作出许可或者不予许可的决定。予以许可的，颁发电子认证许可证书；不予许可的，应当书面通知申请人并告知理由。申请人应当持电子认证许可证书依法向工商行政管理部门办理企业登记手续。
取得认证资格的电子认证服务提供者，应当按照国务院信息产业主管部门的规定在互联网上公布其名称、许可证号等信息。
第十九条 电子认证服务提供者应当制定、公布符合国家有关规定的电子认证业务规则，并向国务院信息产业主管部门备案。
电子认证业务规则应当包括责任范围、作业操作规范、信息安全保障措施等事项。第二十条 电子签名人向电子认证服务提供者申请电子签名认证证书，应当提供真实、完整和准确的信息。
电子认证服务提供者收到电子签名认证证书申请后，应当对申请人的身份进行查验，并对有关材料进行审查。第二十一条 电子认证服务提供者签发的电子签名认证证书应当准确无误，并应当载明下列内容：
（一）电子认证服务提供者名称；
（二）证书持有人名称；
（三）证书序列号；
（四）证书有效期；
（五）证书持有人的电子签名验证数据；
（六）电子认证服务提供者的电子签名；
（七）国务院信息产业主管部门规定的其他内容。
第二十二条 电子认证服务提供者应当保证电子签名认证证书内容在有效期内完整、准确，并保证电子签名依赖方能够证实或者了解电子签名认证证书所载内容及其他有关事项。第二十三条 电子认证服务提供者拟定暂停或者终止电子认证服务的，应当在暂停或者终止服务六十日前向国务院信息产业主管部门报告，并与其他电子认证服务提供者就业务承接进行协商，作出妥善安排。
电子认证服务提供者被依法吊销电子认证许可证书的，其业务承接能事项的处理按照国务院信息产业主管部门的规定执行。
第二十四条 电子认证服务提供者应当妥善保存与认证相关的信息，信息保存期限至少为电子签名认证证书失效后五年。
第二十五条 国务院信息产业主管部门依照本法制定电子认证服务业的具体管理办法，对电子认证服务提供者依法实施监督管理。
第二十六条 经国务院信息产业主管部门根据有关协议或者对等原则核准后，中华人民共和国境外的电子认证服务提供者在境外签发的电子签名认证证书与依照本法设立的电子认证服务提供者签发的电子签名认证证书具有同等的法律效力。
第二十七条 电子签名人知悉电子签名制作数据已经失密或者可能已经失密未及时告知有关各方、并终止使用电子签名制作数据，未向电子认证服务提供者提供真实、完整和准确的信息，或者有其他过错，给电子签名依赖方、电子认证服务提供者造成损失的，承担赔偿责任。
第二十八条 电子签名人或者电子签名依赖方因依据电子认证服务提供者提供的电子签名认证服务从事民事活动遭受损失，电子认证服务提供者不能证明自己无过错的，承担赔偿责任。
第二十九条 未经许可提供电子认证服务的，由国务院信息产业主管部门责令停止违法行为；有违法所得的，没收违法所得；违法所得三十万元以上的，处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处十万元以上三十万元以下的罚款。第三十条 电子认证服务提供者不遵守认证业务规则、未妥善保存与认证相关的信息，或者有其他违法行为的，由国务院信息产业主管部门责令限期改正；逾期未改正的，吊销电子认证许可证书，其直接负责的主管人员和其他直接责任人人十年内不得从事电子认证服务。吊销电子认证许可证书的，应当予以公告并通知工商行政管理部门。
第三十三条 依照本法则电子认证服务业监督管理工作的部门的工作人员，不依法履行行政许可、监督管理职责的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 本法中下列用语的含义：
（一）电子签名人，是指持有电子签名制作数据并以本人身份证或者以其所代表人的名义实施电子签名的人；
（二）电子签名依赖方，是指基于对电子签名认证证书或者电子签名的信赖从事有关活动的人；
（三）电子签名认证证书，是指可证实电子签名人与电子签名制作数据有联系的数据电文或者其他电子记录；
（四）电子签名制作数据，是指在电子签名过程中使用的，将电子签名与电子签名人可靠地联系起来的字符、编码等数据；
（五）电子签名验证数据，是指用于验证电子签名的数据，包括代码、口令、算法或者公钥等。
15.《中华人民共和国清洁生产促进法》 发布日期：2002年6月29日 施行日期：2003年1月1日
第三十条 企业可以根据自愿原则，按照国家有关环境管理体系认证的规定，向国家认证认可监督管理部门授权的认证机构提出认证申请，通过环境管理体系认证，提高清洁生产水平。
16.《中华人民共和国反不正当竞争法》 发布日期：1993年9月2日 施行日期：1993年12月1日
第五条经营者不得采取下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：
（一）假冒他人的注册商标；
（二）擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成他人的知名商品混淆，使购买者误认为是该知名商品；
（三）擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；
（四）在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量做引人误解的虚假表示。
第二十一条 经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名称或者姓名，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示的，依照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定处罚。经营者擅自使用知名商标特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使误购买者误认为是该知名商品的，监督检查部门应当责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，可以吊销营业执照；销售伪劣商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
17.《中华人民共和国政府采购法》 发布日期：2002年6月29日 施行日期：2003年1月1日
第四十一条 采购人或者其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约的验收。大型或者复杂的政府采购项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。
18.《中华人民共和国药品管理法》 首次发布日期：1984年9月20日 最后修订日期：2001年2月28日 最后施行日期：2001年12月1日 第九条 药品生产企业必须按照国务院药品监督管理部门依据本法制定的《药品生产质量管理规范》组织生产。药品监督管理部门按照规定对药品生产企业是否符合《药品生产质量管理规范》的要求进行认证；对认证合格的，发给认证证书。《药品生产质量管理规范》的具体实施办法、实施步骤由国务院药品监督管理管理部门规定。第十六条 药品经营企业必须按照国务院药品监督管理部门依据本法制定的《药品经营质量管理规范》经营药品。药品监督管理部门按照规定对药品经营企业是否符合《药品经营质量管理规范》的要求进行认证；对认证合格的，发给认证证书。
《药品经营质量管理规范》的具体实施办法、实施步骤由国务院药品监督管理部门规定。第六十八条 药品监督管理部门应当按照规定，依据《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》，对经其认证合格的药品生产企业、药品经营企业进行认证后的跟踪检查。第九十四条 药品监督管理部门违反本法规定，有下列行为之一的，由其上级主管机关或者检察机关责令收回违法发给的证书、撤销药品品准证明文件，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》的企业发给符合有关规范的认证证书的，或者对取得认证证书的企业未按照规定履行跟踪检查的职责，对不符合认证条件的企业未依法责令其改正或者撤销其认证证书的；
（二）对不符合法定条件的单位发给《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》的；
（三）对不符合进口条件的药品发给进口药品注册证书的；
（四）对不具备临床试验条件或者生产条件而批准进行临床试验、发给新药证书、发给药品批准文号的。
19.《中华人民共和国产品质量法》 首次发布日期：1993年2月22日 最后修订日期：2000年7月8日
最后施行日期：2000年9月1日
第五条 禁止伪造或者冒用认证标志等质量标志；禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址；禁止在生产、销售的产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好。第十四条 国家根据国际通用的质量管理标准，推行企业质量体系认证制度。企业根据自愿原则可以向国务院产品质量监督部门认可的或者国务院产品质量监督部门授权的部门认可的认证机构申请企业质量体系认证。经认证合格的，由认证机构颁发企业质量体系认证证书。国家参照国际先进的产品标准和技术要求，推行产品质量认证制度。企业根据自愿原则可以向国务院产品质量监督部门认可的或者国务院产品质量监督部门授权的部门认可的认证机构申请产品质量认证。经认证合格的，由认证机构颁发产品质量认证证书，准许企业在产品或者其包装上使用产品质量认证标志。第二十条 从事产品质量检验、认证的社会中介机构必须依法设立，不得与行政机关和其他国家机关存在隶属关系或者其他利益关系。
第二十一条 产品质量检验机构、认证机构必须依法按照有关标准，客观、公正地出具检验结果或者认证证明。
产品质量认证机构应当依照国家规定对准许使用认证标志的产品进行认证后的跟踪检查；对不符合认证标准而使用认证标志的，要求其改正；情节严重的，取消其使用认证标志的资格。第三十一条 生产者不得伪造或者冒用认证标志等质量标志。第三十八条 销售者不得伪造或者冒用认证标志等质量标志。第五十三条 伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。
第五十七条 产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明的，责令改正，对单位处五万以上十万以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其检验资格、认证资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
产品质量检验机构、认证机构出具的检验结果或者证明不实，造成损失的，应当承担相应的赔偿责任；造成重大损失的，撤销其检验资格、认证资格。
产品质量认证机构违反本法第二十一条第二款的规定，对不符合认证标准而使用认证标志的产品，未依法要求其改正或者取消其使用认证标志资格的，对因产品不符合认证标准给消费者造成的损失，与产品的生产者、销售者承担连带责任；情节严重的，撤销其认证资格。
20.《中华人民共和国进出口商品检验法》 首次发布日期：1989年2月21日 最后修订日期：2002年4月28日
最后施行日期：2002年10月1日 第六条 必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的合格评定活动。合格评定程序包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。
第二十四条 国家商检部门根据国家统一的认证制度，对有关的进出口商品实施认证管理。第二十五条 商检机构可以根据国家商检部门同外国有关机构签订的协议或者接受外国有关机构的委托进行进出口商品质量认证工作，准许在认证合格的进出口商品上使用质量认证标志。
第三十六条 伪造、变造、买卖或者盗窃商检单位、印章、标志、封识、质量认证标志的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由商检机构责令改正，没收违法所得，并处货值金额等值以下的罚款。
第四篇：2006年下半年大学生素质拓展物理与电子信息学院认证标准项
2006年下半年大学生素质拓展物理与电子信息学院认证标准项
思想政治与道德修养1、2006.10.26 刘利才教授的“志成高远，追求卓越”成才设计报告2、2006.11.10西华师范大学第43期党校培训班物理与电子信息学院小组“努力做构建和谐社会的践行者”演讲赛3、2006.11.11西华师范大学物理与电子信息学院2006级新生“知荣辱，树新风”演讲赛4、2006.11.13-19西华师范大学物理与电子信息学院“开拓素质，成就未来”主题班会 社会实践与志愿服务1、2006.9.12-14 西华师范大学物理与电子信息学院迎接2006级新生志愿服务活动 2、2006.10.28 西华师范大学物理与电子信息学院青志协的“义务扫除老红军院”活动 3、2006.11.11 西华师范大学物理与电子信息学院举办的“打扫西山烈士陵园”活动4、2006.11.12西华师范大学物理与电子信息学院青志协的“义务扫除老红军院”活动 5、2006.11.18 西华师范大学物理与电子信息学院青志协的“体育场孤寡老人帮助”活动 6、2006.11.18 西华师范大学物理与电子信息学院青志协的“体育场社区启动仪式”活动 7、2006.11.19西华师范大学物理与电子信息学院青志协的“环保嘉陵江”活动8、2006.11.25西华师范大学物理与电子信息学院青志协举办的“义务扫除老红军医院”活动9、200611.24西华师范大学物理与电子信息学院“清除课桌文化”活动10、2006.12.2西华师范大学物理与电子信息学院青志协举办的“义务扫除老红军医院”活动11、2006.12.3西华师范大学物理与电子信息学院青志协举办的“打扫西山烈士陵园”活动 12、2006.12.3西华师范大学物理与电子信息学院青志协举办的“义务家教”活动 13、2006.12.9西华师范大学物理与电子信息学院青志协举办的“义务辅导”活动14、2006.12.10西华师范大学物理与电子信息学院青志协举办的“打扫西山烈士陵园”活动 科技学术与创新1、2006.10.14中科院教授有关“超导与脉冲量”的学术讲座2、2006.11.19西华师范大学物理与电子信息学院学习部举行的“课堂艺术大赛” 文化艺术身心发展1、2006.10.28西华师范大学物理与电子信息学院“志存高远，追求卓越”2006级新
第五篇：浅谈从动态博弈建立水利建设项目的管理激励与约束机制
浅谈从动态博弈建立水利建设项目的管理激励与约束机制 论文关键词:项目管理 博弈 激励 约束
论文摘要:一般的水利建设项目管理，为单一的层次，没有考虑到业主与承包商这一不同经济实体之间的管理激励与约束机制;从业主和承包商奖罚制度来看，是一种事后控制方法，从管理理论上讲是处于早期的确定型被动管理与被动反馈控制，无法实现动态优化激励控制，亦即实现系统全面的动态控制。基于此，文章提出从动态博弈角度，研究业主与承包商之间的主从管理博弈关系，从而建立合同管理基础上的水利建设项目的管理激励与约束机制。
1水利建设项目管理的基本特点
1)从整体性上看系统构成要素的复杂性与密切相关性，给系统化组织管理带来的艰难性。水利建设项目系统主要为业主管理子系统、承包商子系统、监理子系统、监督子系统、政府管理子系统等组成，但这些子系统是由不同组织单位组成，即使是一个子系统还可能是由几个单位构成的，人员组成复杂，变动大，由此给项目系统化管理带来的困难表现为:系统统一指挥管理的困难，系统计划与实施管理的困难，系统人、财、物管理的困难等。
2)存在环境的固定性决定了水利建设项目管理的社会性。水利建设项目投资相对巨大，建设完毕以后搬不走，将长期发挥作用，这就决定了他的社会胜(即主要是考虑其社会效益)，亦即投人使用后所在地区经济与社会发展的效益。具体讲，必须考虑其社会性的特点是:项目必须把社会效益与环境效益重点考虑;项目实施过程中给当地经
济、社会和环境带来影响;质量管理成为工程建设项目管理的核心内容。
3)建设项目系统化管理过程的一次性与科学规律性。建设项目系统化管理具有一次性的特点，不可能有完全重复的2个项目，但任何建设项目的管理，都有其科学规律性，具体表现在构成要素相同，程序与过程相同，系统化管理方法相同等。
4)从目标特点上看存在目标的不一致性与一致性的矛盾。水利建设项目的总体目标并不能代表各子系统、各单位的目标一致性，具体来说，对于建设项目的业主追求的总体目标是:投资最小、工期最短、质量最佳、早日建成投人使用以后的社会效益与环境效益等最大化;对于承包商追求的目标是:从事该项工作可给本企业带来的利润，对于建设项目本身的效益并不关心。因此，从各个参加单位来看，追求的目标具有不一致性。但由于各个承包商能够保证其目标实现的前提是建设项目的完成，即按照业主的要求在保证总体目标实现的前提下才能实现具体企业的分目标，因此又具有追求目标的一致性。水利建设项目管理的过程本身就是目标一致性与不一致性矛盾的统一，这就需要从业主、从对策的角度出发，通过动态博弈，来建立以业主为主体的管理激励与约束机制。
5)水利建设项目的多承包商特点。水利工程建设项目投资巨大，工程项目管理一般采用分段管理的方式，即将工程项目分为若干段，如某一大坝、输水洞、溢洪道、厂房、机电、金属结构等工程项目。按照该方式分别进行招投标选择，就形成了一个业主单位与多个承包商
之间的分段工程项目管理。各个分段工程的完成，形成了整体项目的完成。
2水利建设项目管理博弈浅析
水利建设项目管理主要涉及到两方面的局中参与人:即业主与承包商。其中建设项目业主是管理的主体，是在行动中优先进行决策的，其目标是在保证质量标准的前提下，以最小的投资、最短的工期(与计划的投资额、工期误差最少)完成建设项目的实现;其决策行动为表现在合同、监理等基础上的管理激励与约束机制，但当其决策时，并不知承包商的具体决策;其具体行动受到国家政策法规、水利建设项目的具体客观规律、建设项目的具体特点(含地理位置与项目技术等)的限制;其获取的信息与承包商相比是不完全信息的动态博弈方式。承包商是管理的对象与客体，是在行动中处于从属的后决策，表现为根据业主的激励与约束机制制定的决策，做出企业决策，即合理安排人力、物力与财力投人到工程项目中去，其目的是获取企业的最大利润;其行动受到业主通过合同的限制、企业具体人才物资源的约束等;其获取的信息与业主相比是完全信息的动态博弈方式。
从一个具体水利建设项目来看，一般为一个项目业主，一个或多个承包商，这是一种不完全信息的动态合作博弈。利益分配是以招投标确定的合作者、计划工期与质量技术要求、资金计划为基础，从而建立合同管理基础上的动态博弈的管理激励与约束机制。
3水利建设项目管理激励与约束机制的建立
.1水利工程建设项目管理激励与约束机制的内容
3.1.1激励的内容
工程建设项目管理激励的主要内容为目标激励和榜样激励。榜样激励运用传统的思想工作，评选与树立典型，科学适度的宣传，使承包商受到激励，这一方式目前广泛采用;目标激励是通过制定科学合理的计划与激励机制，使承包商努力达成与业主的计划目标一致，在完成或提前完成的前提下，予以经济上的补偿，其为激励的主要内容。实现系统的整体项目管理可控性。目标激励需要制定科学的标准，太高或太低将为激励行动产生偏差甚至是负面影响，从而导致系统整体项目管理的失控。3.1.2约束的内容
建设项目管理约束的主要内容为压力约束、纠偏约束、协调约束。协调约束是通过沟通与协商，正确运用说服、批评、教育等手段，使承包商遵守水利建设项目管理的统一纪律、规范与系统规则，更加明确本类约束设置的目的、意义，提高约束的功能;纠偏约束为承包商一旦工作内容和进度与业主要求的内容与进度产生偏差，将受到经济上的惩罚。承包商为了实现本企业利润最大化的目标，将调整企业的投人，使偏差缩小到最小的程度，从而按照系统整体目标方向运行，其与系统激励相互统一构成了系统的可控性。
3.2建设项目管理激励与约束的形式
3.2.1激励的形式
建设项目管理的形式主要为合同激励、理想激励与报酬激励。其中合同为一切激励与约束的基本形式，一切激励与约束需要通过合同的形式固定下来;理想激励不体现在合同形式上的，可以通过开会表
扬等方式来完成理想激励，但今应通过建立水利建设项目市场的企业信用、企业参与水利设项目的后评价等方式建立企业的档案，为承包商的资质评定和今后参与其他水利建设项目提供依据，实现理想激励的目标;报酬邀励全晦丰募体现在台同的内容上，给承包商完成相应工程量的报酬，结合约束予以经济上的奖罚。
3.2.2约束的形式
建设项目管理约束的形式为规范约束、处罚约束与风险约束。通过规范化的合同制定、监理制度与实施方式等使经济处罚与风险约束发挥作用。合同的规范与项目具体管理的规范是实现约束的依据。
3．3工程建设项目管理激励与约束机制的主要目标
通过以上内容与形式，可以实现我们的目标：质量管理目标、资金管理目标与工期管理目标。其中水利建设项目管理的质量管理为我们项目管理的核心，这里我们把它作为约束，即不满足质量标准的工程，将一切重新施工，产生的损失完全由承包商承担；在制定资金管理与工期管理计划目标方面，通过管理激励与约束机制，不断地对承包商实施激励与约束，实现资金与工期计划和实际的结果偏差最小，从而实现项目管理系统的优化控制与协调。
最后所要强调的是，实施动态博弈管理不是为了扩大博弈，陷入博弈，相反是为了减少博弈，努力消除一项管理举措推出后可能会产生的博弈空间，防患于未然。既然我们知道“上有政策下有对策”的惯性存在，我们为什么要坐等各种对策纷纷出笼后才去仓促应对呢?应对管理博弈也不是一件消极的行为，相反，它需要我们以更加积极的态度去从事管理，也就是要把被管理者当作平等的对手，重视他们的价值取向，而不是把被管理者当做自己可以颐指气使的工具，要你怎么做你就一定得怎么做，否则就走人。这实际上正是对被管理者的积极性、主动性，甚至是对他们独立人格的忽视。另外，实施动态博弈管理也不会扩大管理的对立面。因为管理与被管理者毕竟存在着利益的一致性。在博弈中，我们必须承认被管理者都是充满理性的，所谓的“对策”一般都是处在理性可以控制的范围之内。当我们事先设法堵塞了可能的博弈空间后明示了各种“对策”要承担难以避免的更大风险后，作为充满理性的被管理者在经过分析比较之后，当然也就不会为采取“对策”付出更大的成本，从而放弃与管理者暗中较劲的努力。当企业的相关利益主体放弃了谋求不正当利益的努力时，如果不愿意将自己的聪明才智或相关资源闲置，当然就要去争取自己的正当利益，于是与一个正确的管理举措采取合作的态度便成为一个明智的选择。而在这种情况下，动态博弈管理就不再是一个“零和游戏”由此可以一致对外，达到双赢或者多赢的结局。
动态博弈所倡导的结果是双赢，也就是达到和谐的完美境界。
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