第一篇：528打击非法集资宣传月活动测试卷2
中国人寿财险阜阳市中心支公司 打击非法集资宣传月活动测试卷
（开卷笔试，总分100分，及格线为80分）单位/部门：姓名： 测试日期：得分：
为认真贯彻落实安徽保监局和总公司关于“开展打击非法集资宣传月活动”工作部署，进一步做好防范和处置非法集资工作，阜阳中支特组织全员参加打击非法集资知识测试，以期借助“考试”，达到“普法”目的。
请参考人员（本人）认真笔试答卷，于2016年6月3日前将答卷汇集后交内控合规部。
一、单项选择题（共6题，每题3分，共18分）1.根据法律规定，参与非法集资受到的损失，由（）承担，由此造成利益损失不受法律保护。A.不法分子承担 B.参与者自行承担 C.国家承担
D.不法分子和参与者共同承担
2.集资诈骗罪是指以（）为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。A.占有
B.非法占有 C.盈利
D.非法盈利
3.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象人以上，或者数额在万元以上，或者给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，即应当依法追究刑事责任。（）A.30、30、10
B.30、20、30
C.30、10、10
D.30、20、10
4.对从事非法集资活动的除了依照法律法规给予没收违法所得、罚款、取缔非法从事金融业务的机构等行政处罚外对构成犯罪的还要依法追究（）。A.行政责任
B.经济责任 C.刑事责任
D.民事责任
5.不法分子为吸引群众上当受骗，编造“天上掉馅饼”、“一夜成富翁”的神话，并通过暴利引诱骗取其信任的手段，属于（）。
A.编造虚假项目
B.巧接媒体宣传 C.承诺高额回报
D.利用亲情诱惑
6.按照刑法规定，从事非法集资可能构成（）或者集资诈骗罪。A.非法吸收公众存款罪
B.诈骗罪 C.破坏金融秩序罪
D.非法集资罪
二、多项选择题
（共8题，每题5分，共40分，每题1-4个正确答案，选错任1项本题不得分）1.保险业非法集资的犯罪形式主要有（）A.主导型案件
B.参与型案件 C.自主型案件
D.被利用型案件 2.本次打击非法集资宣传月活动的主题为（）A.“慧眼”
B.“诚实” C.“明责”
D.“守信”
3.保险机构切实承担防范和处置非法集资的责任主要有（）A.加强人员管理
B.牢牢抓住风险防控的源头 C.建立系统性的风险预警机制 D.分类施策，强化追责。
4.作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下面哪些属于投资者应采有的投资观（）
A.合法投资
B.只注重高额回报 C.眼见为实
D.审慎投资
5.社会公众当遇到个人或机构兜售理财、保险等金融产品时，如何提高风险防范意识（）A.充分认识、了解相关机构的性质和功能 B.了解相关机构是否有金融业务经营许可证
C.投资某种金融产品时，掌握必要的金融知识，仔细阅读合同条款
D.从事股权买卖、创业投资和私募股权投资等高度复杂、风险极高的业务，需要较高的专业知识
6.如果某人对于不法分子从事的非法集资活动无法做出准确判断时，你认为以下哪些可以帮助他（）
A.摆正心态，理性面对高利诱惑，明白“天上不会掉馅饼”，也不可能一夜暴富 B.只投入一部分的钱财，减小风险
C.摒弃从众心理，考虑自身的风险承受能力
D.将包装的信息透露给他的商业对手，让对方损失 7.非法集资的形式包括（）A.通过会员卡、消费卡的形式 B.利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄的形式
C.在依法设立的证券交易所公开发行的股票、公司债券的形式
D.利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购的形式 8.保险领域非法集资的特点主要有（）A.利用职务便利
B.假借销售保险名义 C.高额利息诱导
D.伪造单证印鉴
三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1.保险公司、保险专业中介机构及其从业人员不得销售未经金融监管部门审批的非保险金融产品，销售符合规定的非保险金融产品的，必须符合相应的资质要求（）
2.某人向其亲朋借10万元钱买车并约定3年后偿还本息，属于非法集资行为。（）3.保险从业人员应珍惜职业生涯、严守法律底线，自觉净化行业发展环境（）
4.投资者加强自身防范意识，树立勤劳致富的思想，不传播、不轻信所谓的一夜暴富神话，是减少和防范非法集资活动的根本途径。（）
5.经人民法院执行，集资者仍不能清退集资款的，由参与者和不法分子共同承担损失。（）6.保险代理从业人员在执业活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。（）7.当不法分子看到老年人风险意识不强，易受到怂恿鼓动的弱点，并对其高额回报的宣传时，老年人可以与子女或亲朋进行商议，并且可以对公司经营运作情况深入调查分析。（）8.社会公众（保险消费者）应理性购买金融保险产品，提升对非法集资风险的识别能力和防范意识，自觉远离非法集资。（）
9.对从事非法集资活动构成犯罪的不法分子，要依法追究刑事责任；不构成犯罪的，不作处罚。（）10.客户在保险消费过程中要尽量做到“三查、两配合”，即通过保险公司网站、客户热线或保监会、行业协会网站查人员、查产品、查单证，配合做好转账缴费、配合做好回访。（）
四、简答题（共2题，共12分）
1.简述“非法吸收公众存款”与“集资诈骗”的异同？（5分）
第二篇：防范打击非法集资宣传月活动总结专题
**期货公司关于
防范打击非法集资宣传月活动的总结报告
根据证监局《关于开展2016年证券基金期货行业 防范和打击非法集资宣传月活动的通知》文件要求，结合我公司实际情况，积极采取有效措施，大力开展本次防范打击非法集资宣传月活动，现将我公司活动情况汇报如下：
一、认真部署，推进宣传活动深入开展
为把防范打击非法集资宣传活动落到实处，我司领导高度重视，在第一时间召开了会议，成立了以总经理***为组长，副总经理***为副组长，公司各部门经理为成员的宣传工作领导小组，统筹指导宣传月活动期间的各项工作。根据通知要求并结合公司实际情况，研究方案，认真部署，确定了活动主题、宣传重点以及活动内容，对宣传工作进行了明确的责任分工，至此展开多形式的防范打击非法集资宣传活动。
二、多形式广泛宣传防范打击非法集资
在宣传活动期间，公司从多个维度着手开展宣传活动，为达到良好的宣传效果，公司营业场所悬挂宣传横幅，设置服务咨询台，向投资者发放宣传单等进行广泛宣传。除了集中开展现场宣传活动外，还充分利用公司网站平台推出“警惕以私募为名的非法集资”的宣传窗口，力求达到活动宣传效果，将打击防范非法集资理念扎根于心，引导树立正确的投资理念，切实增强防范风险的能力，自觉远离非法集资。
1、积极开展现场宣传。公司在现场做了以“防范打击非法集资”为主题的宣传活动。设置咨询台、发放非法集资宣传资料册等形式，向投资者讲解非法集资活动的社会危害性和预防措施。
2、加强学习，增强风险防范意识。通过集中学习、专题培训等方式，向全行员工普及非法集资相关法律知识，增强员工对非法集资行为的法律约束意识和风险防范意识；在加强学习的基础上，组织员工进行小组讨论，结合工作实际，从员工所处部门、岗位等实际出发，就如何遵守和落实“禁令”、有效预防和杜绝非法集资案件的发生进行有针对性的讨论和交流，以此增强员工风险防范意识，引导员工自觉远离和杜绝参与非法集资。
3、加大宣传，向社会公众提示风险。开展形式多样的宣传教育活动。利用条幅宣传载体，通过张贴、发放宣传标语、案例展示等形式，向客户和群众深入开展宣传活动，让客户和群众对非法集资的表现形式和特点有初步了解，增强社会公众的风险意识，提高风险防范能力。通过学习和宣传，使广大员工和群众充分认识到非法集资的危害性，切实增强了广大人民群众防范非法集资的意识，提高识假防骗的能力，使广大群众远离非法集资，远离犯罪。
本次以防范打击非法集资为主题进行的宣传活动参与人员30人，发放资料100多份，悬挂横幅1条，摆放咨询台1次，并且此次活动对公司员工及广大投资者的教育取得了一定的效果。在今后的工作中，我公司也将建立防范打击非法集资宣传活动长效机制，坚持不懈地开展宣传教育活动，为不断扩大打击非法集资的宣传面和影响力，营造良好的舆论氛围！
(附件 ：相关图片)
2016
**公司
年*月*日
第三篇：防范打击非法集资宣传月活动计划
大连长兴岛经济区新港小学 防范非法集资集中宣传月活动方案
根据大连市教育局开展防范非法集资宣传月的通知，为了严厉打击非法集资活动，增强广大教职工及家长对非法集资的认识，提高广大教职工及家长的识别防范能力，特制定本方案。
一、工作目标
以保护广大教职工及家长切身利益，维护社会稳定为出发点，提高全校教职工及家长对非法集资的识别能力，增强风险防范意识，培养正确的投资理念，营造防范打击非法集资的良好舆论氛围，同时，通过强大的舆论震慑犯罪分子，并以此扩大宣传教育覆盖面，增强宣传效果。
二、具体方式和要求
1、加强政策宣传。着重宣传上级政府部门的有关通告，充分利用学校LED屏幕、教职工大会、家长会等形式广泛进行防范非法集资的知识宣传，张贴宣传标语、出好宣传栏。
2、各班级召开防范非法集资主题班会。
3、学校与每位教职工及学生家长签订《不参与非法集资承诺书》。
三、工作要求
1、加强组织领导，提高思想认识。为了搞好宣传活动，我园成立防范打击非法集资知识进校入班宣传活动领导小组。
组长：曲长堪 副组长：崔文波 组员：周锐 葛丽丽 胡英吉 各班级班主任
2、明确责任，认真抓好落实。要充分发挥组织的主导作用，精心组织全校教职工及学生家长签订《不参与非法集资承诺书》，明确责任，确保签订率达到100%，学校要进行存档，长期保留备查。
3、严守纪律，正确引导。我们要增强政治意识、大局意识、责任意识和法律意识，在宣传活动中要严守纪律，宣传内容必须严格审核把关。
4、增强效果，健全长效机制。在宣传活动中加强交流，注意收集、宣传、总结工作经验和成果，确保各项宣传教育工作任务得到有效落实。
大连长兴岛经济区新港小学 2018年6月
第四篇：打击非法集资集中宣传月活动方案
****保险公司防范和打击非法集资集中宣
传教育月活动方案
根据**保监局《****保监局关于开展***保险业防范和打击非法集资集中宣传教育月活动的通知》（****办发【2013】**号）及总公司《关于集中开展防范和打击非法集资宣传月活动的通知》（****发〔2013〕****号）等文件要求，为进一步推动公司防范和打击非法集资工作制定本方案。
一、宣传目的
为贯彻落实《中国保监会办公厅关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(保监厅发[2013]31号)及河北省打击和处置非法集资工作领导小组《关于开展防范和打击非法集资集中宣传月活动的通知》(冀处非发[2013]3号)精神，深入贯彻“内控保障生存，合规创造价值”的经营理念，以保护消费者切身利益、维护社会金融秩序稳定为出发点，通过开展防范和打击非法集资宣传月活动，全面提高客户识别、抵制非法集资的能力，进一步推动公司防范和打击非法集资宣传教育工作，构建宣传教育长效机制。
二、组织领导
分公司成立防范和打击非法集资宣传领导小组，下设办公室，办公室设在分公司风险合规部。
组长：**** 副组长：*** 成员：******* 负责部门：分公司风险合规部 协办部门：分公司办公室
办公室成员为分公司风险合规管理部全体人员，办公室宣传岗人员。
各中心支公司应根据本公司情况建立由一把手负责的领导小组，并成立“中心支公司防范和打击非法集资宣传月活动办公室”负责本公司及下级机构的宣传月活动。
三、宣传内容
(一)宣传非法集资基本知识，围绕“什么是非法集资”，“为什么要打击非法集资”、“怎样打击非法集资”等展开宣传，介绍非法集资的特征和惯用手段，提高公众识别能力。
(二)分公司机关及各级机构在营业场所通过电子屏幕、条幅等展示宣传标语。并利用传单、宣传海报、短信平台等形式向客户宣传防范和打击非法集资相关内容，提示非法集资风险，提醒保险消费者防止上当受骗。
(三)各级机构加强对在职员工、营销人员打击非法集资相关法律法规的宣传教育工作，组织专题培训，通过基础知识介绍、行业典型案例分析等形式警示广大员工，提高依法经营意识，杜绝非法集资案件发生。
四、宣传月活动时间 宣传月活动时间为2013年5月1日至5月31日。
五、宣传形式
（一）悬挂宣传条幅 各级机构营业网点在营业厅内通过悬挂条幅或利用营业厅LED显示屏展示防范和打击非法集资宣传标语。
（二）张贴宣传海报 分公司统一设计防范和打击非法集资宣传海报，并将设计稿下发全省，各级机构制作后悬挂或张贴在营业厅内。
（三）开展咨询活动 各级机构应将业务宣传与防范和打击非法集资宣传有机结合，利用业务宣传咨询网点进行防范和打击非法集资宣传。
（四）发布提示信息 利用公司短信平台向客户发布信息提醒客户增强防范非法集资意识。
（五）利用媒体宣传 有条件的机构可以利用当地电视、广播、报刊、网络等公共媒体进行宣传。
（六）组织培训 各级机构组织员工、营销人员开展打击非法集资相关法律法规的宣传教育工作，组织专题培训。
六、活动步骤
（一）动员部署阶段（5月1日至5月7日）
1.各中心支公司根据分公司宣传活动方案，制定本单位的宣传月活动方案。活动方案于5月7日17:00前通过OA业务请示报告形式上报分公司风险合规部。2.对本次防范和打击非法集资宣传月活动进行宣传发动，制作准备条幅或标语和其他相关宣传资料以及准备宣传活动方案，做好前期准备工作。
（二）具体实施阶段（5月8日至5月27日）
宣传月活动开始后，各级机构根据本公司实际情况开展以下宣传活动（至少要开展以下活动但不仅限于以下活动）：
1.在营业大厅悬挂条幅或ＬＥＤ显示屏展示以下宣传标语（任选）：
提高风险防范意识，自觉抵制非法集资 树立正确理财观念，警惕非法集资陷阱 防范非法集资，人人有责 提高法律意识，警惕非法集资 警惕非法集资，避免财产损失
打击非法集资犯罪，维护金融管理秩序
积极参与打击非法集资行动，努力营造富民平安环境（各机构也可根据本公司实际情况制定本公司宣传标语）
２、各机构根据分公司统一下发的防范和打击非法集资宣传海报设计稿自行制作后在各机构营业厅内进行张贴。
3、分公司将利用95585短信平台向客户发送防范非法集资提示短信。
4、各级机构应利于业务宣传咨询点或宣传咨询活动与防范和打击非法集资宣传结合起来，有条件的公司可印发宣传折页或资料进行宣传。
5、宣传月中各中支公司必须至少组织一次员工及营销人员防范和打击非法集资相关法律法规等知识培训。
（三）总结阶段（5月28日至5月31日）
宣传月活动结束后，各中心支公司对本级及下级机构防范和打击非法集资宣传月活动进行验收并进行总结，活动总结应于5月30日前通过OA业务请示报告上报分公司风险合规部。
活动中注意对影响照片资料进行留存，活动总结中应把宣传月活动照片作为附件一并进行上报。
七、相关要求
（一）加强领导。各中心支公司应切实加强对防范和打击非法集资宣传月活动的组织和领导，明确专人负责，适当安排经费，确保各项措施落到实处。
（二）突出重点。各单位要从本单位实际出发，突出宣传重点。要充分利用条幅、LED显示屏、网络、报纸、广播、电视等媒介进行宣传，正确引导社会舆论导向，引导客户树立正确的理财观念，为创建稳定和谐的金融环境贡献力量。
（三）督促检查。宣传月活动期间，分公司宣传工作小组将根据各机构情况进行现场或非现场督导检查，对未开展宣传月活动的单位将予以通报。
第五篇：打击非法集资宣传总结
防范和打击非法集资宣传教育活动情况汇报
为进一步做好防范和打击非法集资宣传活动，营造良好的防范非法集资舆论氛围，我行结合本地实际积极组织开展了一系列打击非法集资的宣传教育活动，现将宣传教育活动实施情况汇报如下：
本次宣传活动重点针对我行客户进行，以营业厅为主要的宣传场所，通过一系列的载体不断宣传反非法集资的知识，具体形式如下：
一、宣传形式
我行依据宣传教育活动目标，将受众对象分为社会群众、社内内部员工两个宣传群体分别展开宣传。
1、利用营业厅内展板，室内外LED显示屏等多种载体开展好日常宣传工作,重点宣传“参与非法集资法律不保护、。
2、同时在营业厅大堂显眼处设立“防范打击非法集资”咨询台、服务窗口等，让广大群众深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助百姓识破非法集资的骗局，保障群众资金财产安全，维护社会稳定。
3、活动期间除了使用多媒体宣传和网点宣传外，我行还组织人员开展以“打击防范非法集资、现场宣传活动，活动吸引了较多群众的驻足，向前来问询的数十位居民分发了打击非法集资宣传单页。通过这次活动，共发放宣传资料60余份，起到了对社会群众提示风险，引导群众自觉远离非法集资的目的
二、宣传效果方面：在与群众宣传互动的过程中，不但让防范非法集资的意识走入人心，同时把紫金农商银行是一家有社会责任感的良好印象留在了群众心中。
三、下一步工作安排
将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实案防的思想基础。
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