公司三重一大决策管理办法

第一篇：公司三重一大决策管理办法

XX公司“三重一大”决策管理办法

(示范文本)

第一章 总 则

第一条 为完善群众参与、专家咨询、集体决策相结合的决策机制，以明确决策范围、规范决策程序和责任追究为重点，进一步规范“三重一大”决策管理，提高决策水平，根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求，结合公司实际，制定本办法。

第二条 “三重一大”事项坚持以下原则：

（一）依法决策原则。必须遵守国家法律法规、党内法规和集团公司规章制度和管理要求，保证决策合法合规。

（二）集体决策原则。充分发扬民主，广泛听取意见，集中集体智慧，防止个人或少数人专断决策。

（三）科学决策原则。决策前充分调研论证，必要时要进行专家论证、技术咨询、决策评估、公示等程序，使决策符合经济规律和企业发展实际，符合促进科学发展要求。

第三条 适用范围 本办法适用于XX公司。

第二章 “三重一大”事项范围

第一条 “三重一大”事项包括重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。

第二条 重大决策事项，是指依照党内法规、国家有关法律法规的相关规定及公司章程，应该以集体形式进行决策的事项。主要包括：

（一）制度建设：公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理议事规则、内部控制管理手册等治理制度；全面预算管理制度、战略规划管理办法、授权管理制度、投资管理办法、合同管理办法、三重一大决策管理办法、薪酬福利规章制度、干部人才队伍建设制度等重要制度的制定、修订和废止；

（二）战略与规划：公司战略规划（包括中长期发展战略）、经营方针的制定和调整；人才发展规划的制定和调整；年度经营目标的确定；对外合作事项（包括技术引进和智力引进，标准）；

（三）改革重组与机构调整：涉及公司全局性、方向性、战略性的改革改制意见及方案，包括公司及所属公司的改制、股份制上市、兼并重组、合并分立、破产、解散等；内部机构设置和调整，下属公司的设立和撤销等。

（四）财务与资产：年度预算和财务决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案；公司增加和减少注册资本；会计核算方式的变化；重大固定资产项目投资（标准：XX），对外股权投资；年度资产处置计划，重大资产处置方案（标准：XX），股权转让方案，年度融资计划和重大融资方案；国有资本金申请等。

（五）人力资源管理：年度及任期考核结果审定；职工薪酬、福利分配原则及发放总额、股权等激励方案的确定；公司组织评选表彰的先进集体和个人人选的审定；需要提交职工代表大会讨论的涉及职工切身利益的重大事项。

（六）审计与风险管理：年度审计计划；内部重要审计报告（含董事长及总经理的经济责任审计报告）；重大人身伤亡（标准为因工一次造成1人以上死亡或3人以上重伤）；重大财产损失（标准：XX）；重大质量事故（因质量原因造成人员伤亡、设备损坏或超过XX的直接经济损失）；国家安全及重大保密事故（出现间谍或重大失泄密案件）；重大法律纠纷（涉案金额超过XX或者引起群体性诉讼或系列诉讼）；维护稳定、突发事件等内部意见的确定。

（七）党的建设工作：贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和 以及其他上级重要决定的重大措施；加强党的思想、组织、作风、反腐倡廉及制度建设、精神文明和企业文化建设等方面的重要决定、部署和措施；党风廉政建设重大事项；因违法违纪案件涉及党纪、政纪的处理决定。

（八）其他方面：对所投资的全资、控股企业（含受委托管理的公司）行使股东权利所涉及的重要事项（企业对外长期股权投资事项，包括新设公司、产权收购、企业合并与分立、企业性质变更、股权划转、增加或减少企业出资、企业股权调整、股权转让与交易、解散、清算；增加和减少注册资本；发行公司债券；影响我所控股地位的其他股东股权转让），其它按规定需要经集体研究决策的重大事项。

第三条 重要人事任免事项，是指公司中层及以上管理人员和其他经营管理人员的职务任免、调整事项等。主要包括：

（一）中层及以上管理人员的选聘和调整；

（二）中层后备干部的确定；

（三）全资、控股、参股公司董事、监事和经理班子、财务负责人等人员的推荐或委派；

（四）各级党代表、市级以上荣誉等初步候选人推荐；

（五）其他重要人事任免事项。

第四条 重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及核心能力产生重要影响的项目的设立和安排等。主要包括：

（一）年度经营计划、投资计划、筹资计划的确定及调整；

（二）对外权益类投资项目，股权性融资、筹资计划外的债务性融资；

（三）抵押、质押等担保项目；

（四）超过限额标准的固定资产投资项目，重大、关键设备的引进、购置项目；企业自筹科研生产项目，技术合作及引进项目，预算外大宗物资和服务的采购。具体限额标准为XX。

（五）超过董事会授权的重大经营项目（含销售、采购合同）

（六）其他应当集体决策的重大项目安排事项。第五条 大额度资金运作事项，是指超出董事会给经营层人员最大授权限额的单笔资金的使用。大额度资金运作事项主要包括：

（一）预算内超过限额标准或2000万元以上的大额资金的使用。

（二）预算外资金的调动和使用。

（三）对外捐赠、赞助；

（四）其他按规定需要集体研究的大额度资金运作事项。第六条 投资计划外项目的审批和预算外大额度资金运作的执行情况由相应职能机关分别于年中、年末向决策会议报告。

第三章 决策机构和职责

第七条 公司应采取股东大会股东会、董事会执行董事、党委会等形式对“三重一大”事项进行集体决策。总经理在董事会授权范围内开展工作。

第四章 决策程序

第八条 “三重一大”事项决策前，应履行充分酝酿、广泛征求意见、集体研究等程序。相关部门应当认真调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见，并形成决策支撑材料和决策方案；必要时可聘请有关专家或专业机构提供咨询和协助。根据事项的类别，方案提出应考虑以下要求：

（一）对于专业性、技术性、系统性较强的决策事项，应进行必要的多方案比选；对于受不确定性因素影响较大的决策事项，应进行必要的风险评估，揭示风险。

（二）对于重大投资、工程建设等项目，应按有关要求履行专家论证评审程序，听取专家意见，开展风险评估，提交可行性报告。

（三）对于涉及规章制度、经济合同、重要法律事务等法律问题的决策事项，应由公司法律事务管理部门进行审核把关，签署法律审核意见；业务承办部门在提请决策机构审议前应提前5个工作日送交法律审核，涉法事项复杂的，可以适当延长审核时间。未经法律审核的涉法事项，不得提交决策机构审议。

（四）涉及破产改制、劳动安全、保险福利、职工董监事等与职工切身利益有关的重大事项应通过职工代表大会、工会或其他形式听取职工意见建议，履行职工民主管理程序。

（五）对于需要公司多个部门共同参与的决策事项，由牵头部门组织相关部门征求意见、修订完善方案，报公司领导审核。

第九条 “三重一大”事项必须由相应决策机构对决策方案进行审议，集体作出决定。决策应遵循以下原则：

（一）个人或少数人不得以个别征求意见等方式作出决策；紧急情况下由个人或少数人临时决定的，事后应及时向会议报告，并按照程序予以追认，对于个人或少数人的临时决定明显存在瑕疵或过错的，相应的决策机构要予以撤销或修正，并做好后续补救工作。

（二）会议决策前主要领导之间要充分沟通，未达成一致的原则上不得提交会议审议；决策会议召开前，应将决策事项有关情况提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供决策方案等相关材料，必要时可事先听取意见。

（三）决策会议出席人数应达到规定人数方可召开。出席会议的人数须达到应到会人数的半数以上（股东会、董事会会议按公司章程约定）。设置党委的,党委会讨论干部任免事项必须有三分之二以上党委委员到会。与会人员应充分讨论并分别发表意见，明确表达自己对事项持“赞成、反对或弃权”的意见和所持意见理由。会议决定多个事项时，应逐项讨论决策。除特殊情况，未列入议题的不得临时动议。

（四）集体决策事项时，应遵守相应决策会议议事规则的要求依次发表意见，主要负责人最后发表意见。总经理办公会实行总经理负责制，总经理在充分听取大家意见的基础上最后作出决定，对分歧较大的决策事项应暂缓决策。党委会一般采取表决制，赞成票超过应到会半数为通过。股东会、董事会会议按公司章程约定。

（五）决策会议应形成会议记录及会议纪要。会议记录包括决策事项、决策时间、决策参与人、决策讨论意见和决策结论，会议纪要包括决策结论、实施要求等。会议记录、会议纪要及决策支撑材料（包括调研材料、论证材料等决策过程资料）应存档，存档期限为长期。

（六）对于应参加而因故未能参加决策会议的人员，对会议议题的重要意见可以用书面形式表达。组织会议的部门应及时告知决策事项的决策过程、决策结论等相关决策信息。

（七）在讨论与本人及直系亲属或其他关联人有关的议题时，本人应回避；对尚未正式公布的会议决策和需保密的会议内容，与会人员不得外泄。

第十条 党委和各级党组织决策或参与“三重一大”事项决策的一般要求为：

（一）党委召开党委会就“三重一大”事项决策进行讨论研究，提出意见和建议或决策。

（二）进入董事会尤其是任董事长或总经理的党委委员，要在“三重一大”事项正式提交董事会前就党委的有关意见和建议与董事会其他成员进行沟通。

（三）进入董事会的党委委员在董事会决策时，要充分表达党委意见和建议，并将决策情况及时向党委报告。

（四）进入董事会的党委委员发现拟作出的决策不符合党的路线方针政策和国家法律法规，或可能损害国家、社会公众利益和企业、职工的合法权益时，要提出撤销或缓议该决策的意见，会后及时向党委报告，通过党委会形成明确意见向董事会、经理层反馈。如得不到纠正，及时向上级党组织报告。

第十一条 “三重一大”事项形成决策结论后，应明确牵头领导、工作部门及责任人。明确工作节点、完成时限，推动决策执行。决策执行应做到：

（一）参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更，应按决策执行。

（二）必要时，重大事项决策后需及时报告。按有关规定需报请上级审批的决策事项，应及时上报，经批准后组织实施；需报备的决策事项，应在组织实施前报备。

（三）执行中取得重要阶段性进展和完成后，或执行中遇重大障碍和疑难问题，应及时报告；执行中发现决策存在失误或因其他特殊情况需对决策作重大调整的，应重新按规定履行决策程序，并及时采取必要的纠正补救措施，防范和挽回可能造成的损失。

（四）决策事项的执行应进行督办，督办部门应定期跟踪决策事项的办理进程，并及时报告执行情况。

（五）决策事项执行完后，该事项的业务管理部门应及时进行后期评估，评估主要内容包括合法合规性评估、实施结果与决策目的符合性评估、实施的成本、效益分析以及职工群众反映等，并报告评估结果。

第十二条 “三重一大”决策制度的执行情况，作为党风廉政建设责任制考核的重要内容和干部经济责任审计的重点事项；作为民主生活会、干部述职述廉的重要内容。

第五章 责任追究

第十三条 决策集体和个人对“三重一大”决策的全过程承担责任，包括是否遵照决策程序，实施是否有力，实施结果是否达到预期目的等。

第十四条 凡有下列情形之一的应进行责任追究：

（一）不执行或不正确执行党和国家方针政策、法律法规、当地政府相关规定、以及其他上级相关制度及管理要求进行决策的。

（二）符合“三重一大”决策内容事项，未经集体讨论，个人或少数人擅自决定重大问题，而未执行相应决策程序的。

（三）未向决策机构提供真实情况，严重误导和干扰决策的。

（四）违反决策程序，造成重大损失和严重影响的。

（五）不执行或不正确执行集体决策或不经集体复议擅自改变集体决定的。

（六）决策执行中发现可能造成重大损失或严重影响，而不及时报告、不采取措施的。

（七）对责任范围内发生的问题进行掩盖、袒护或者授意、指使下属人员弄虚作假、隐瞒不报的。

（八）应当实行回避而没有回避，擅自扩大决策内容的知悉范围，造成严重影响和不良后果的。

（九）其他违反“三重一大”事项决策制度的行为。第十五条 有上述情形者，依照《中华人民共和国公司法》、《中国共产党纪律处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等有关规定、公司内部相关规定等给予相应的处理。违反规定获取的不正当经济利益，应当责令清退，并给予经济处罚；给公司造成经济损失的，应当承担经济赔偿责任；违反相关纪律规定的，应当给予党政纪处分；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

第六章 监督检查

第十六条 公司董事长、总经理、党委书记是实施“三重一大”制度的主要责任人。第十七条 会议决策组织机构应对“三重一大”决策事项执行情况进行监督检查，监督有关决策落实到位。

第十八条 组织人事部门结合决策事项实施效果，评价干部参与决策能力和水平，并作为干部考核任用依据。

第十九条 公司接受监事会对贯彻落实“三重一大”决策制度执行情况的监督，并依照相关规定，进行检查评价。

第七章 附则

第二十条 本制度自董事会审议通过之日起执行。第二十一条 本制度涉及的货币单位均指人民币。本制度所称“以上”、“以内”、“以下”，均含本数；“以外”不含本数。

第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十三条 凡在此前制定实施的规章制度与本办法不一致的，以本办法为准。

第二篇：《央企某某公司“三重一大”决策管理办法》

**公司“三重一大”决策管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步促进领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证**公司（以下简称公司）科学发展，根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发„2010‟17号）、《国资委党委关于贯彻落实<关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见>的通知》（国资党委纪检„2010‟177号）、《**集团公司“三重一大”决策实施办法》（**党组„2015‟85号），结合公司实际，制定本办法。

第二条 “三重一大”事项决策应当遵循以下原则：

（一）坚持依法决策。遵循国家法律法规、党内规章制度以及公司相关规定，保证决策内容和程序合法合规。

（二）坚持科学决策。以科学发展观为指导，运用科学方法，加强决策的前期调研论证和综合评估，有效防范决策风险，增强决策的科学性，避免决策失误。

（三）坚持集体决策。根据职责、权限和议事规则，对“三重一大”事项进行集体讨论和表决，避免个人或少数人专断。

（四）坚持民主决策。坚持民主集中制，充分发扬民主，发挥每一个参与决策人员的作用，按照现代企业制度治理规则和党 1 内民主生活原则作出决定。对涉及职工群众切身利益的重大事项，应当听取工会和职工群众的意见和建议。

（五）坚持分级决策。公司按照管理权限对“三重一大”事项进行集体决策，需要向**集团/中国**报告、审定或批准的决策事项，认真履行报告和审批程序。下属单位按照权限对本单位“三重一大”事项进行决策，认真向公司履行报告和审批程序。

第三条 本办法适用于公司“三重一大”事项决策，其中涉及董事会、股东（会）的有关规定适用于北京**有限责任公司。****国际电力股份有限公司“三重一大”事项决策参照本办法执行。原《决策管理规定》废止。

第四条 以下用语在本办法中具有以下定义：

（一）**集团：指**集团有限责任公司。

（二）中国**：中国**能源股份有限公司。

（三）**公司：指北京**有限责任公司和/或中国**能源股份有限公司**分公司。

（四）行政负责人：指北京**有限责任公司董事长、总经理和/或中国**能源股份有限公司**分公司总经理。

（五）党委负责人：指中共北京**有限责任公司党委书记和党委副书记。

第二章 “三重一大”事项范围

第五条 “三重一大”事项指重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项。

第六条 重大决策事项，是指依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国证券法》以及其他有关法律法规和党内规章制度规定的涉及企业改革发展稳定、重大经营管理、关系职工切身利益、党的建设和安全稳定的重大决策等具有全局性、方向性和战略性的重大问题。具体内容详见附件《“三重一大”事项范围清单》之一重大决策事项。

第七条 重要人事任免事项，是指公司管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整及奖惩事项。具体内容详见附件《“三重一大”事项范围清单》之二重要人事任免事项。

第八条 重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构，以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。具体内容详见附件《“三重一大”事项范围清单》之三重大项目安排事项。

第九条 大额度资金运作事项，是指对企业生产经营、财务状况产生重大影响的资金运用事项。具体内容详见附件《“三重一大”事项范围清单》之四大额资金运作事项。

第三章 决策形式、程序及规则

第十条 公司“三重一大”事项决策，主要通过公司党委会、行政办公会、董事会/股东（会）等途径，按照业务性质依据各自职权和管理制度/议事规则的相关规定作出决策。行政办公会、董事会/股东（会）在进行审议时，应当贯彻党委会的意见或决定。

对于涉及保密性质，或突发性、临时性的“三重一大”事项，可以由党委、董事会/股东（会）、经理层进行相关授权，成立相关事项领导小组或决策小组来决策。对常规决策事项领导小组或决策小组决策后应定期向授权主体报告，对突发性、临时性事项决策后应及时向授权主体报告。

第十一条 北京**有限责任公司作为**集团有限责任公司的全资子公司，由**集团作为唯一股东行使股东会职权。

**分公司为中国**的分支机构，非独立法人，在中国**的授权内开展工作。

鉴于**集团与中国**两总部已经合署办公，**集团/中国**对公司的发展战略、经营方针、财务预决算、利润分配等重大事项享有决定权和批准权。

第十二条 “三重一大”事项决策，由该事项的公司分管领导直接提出或由相关委员会、职能部门提出，经分管领导审核（公司领导和相关委员会直接提出的除外），由行政管理部门（或相关会议组织部门）汇总，报党委负责人和/或主要负责人同意后列为议题。其中，党委会议题报党委负责人审定；行政办公会议 4 题报主要负责人审定。

第十三条 列为“三重一大”的议题，议题提出部门、单位或个人按照以下工作程序做好准备：

（一）提出方案。应当认真组织调查研究，经过必要的研究论证程序，提出相关决策备选方案。

（二）充分协商。决策事项涉及相关部门或单位的，应当事先征求相关主体意见，充分协商。未沟通或虽经沟通但未形成原则意见的重大事项，不得上会研究。

（三）征求意见。重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有关专家的意见。重要人事任免，应当事先征求公司纪检监察机构的意见。研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

（四）论证评估。根据业务性质和工作需要，必要时组织相关委员会、领导小组或专家咨询机构，对决策事项进行评估论证。涉及重大项目安排和大额度资金使用的决策事项，必须按照有关规定进行可行性研究论证和风险评估。论证评估结论及专家咨询意见应形成论证评估报告。

（五）合规审查。在决策备选方案提交会议决策前，应进行法律和财务方面的合规审查。主要审查是否与法律法规相抵触，是否与现行政策规定相协调，是否符合财经纪律要求，是否 5 存在法律和财务风险，是否存在其他违规问题。

对涉及面较广、试验性较强的决策事项，应在局部范围内先行试点，以检验决策的可行性，取得经验后再推广实施。对具有较强前瞻性的重大改革措施，一般应按照集体决策程序确定试行，经实践检验并进一步修正后，再正式决策实施。

第十四条 决定提交会议审议的“三重一大”事项应当提交决策材料。决策材料由提出部门、单位或个人组织，包括议题材料和科学论证材料。议题材料包括决策备选方案及说明材料；科学论证材料包括调查报告、论证评估报告、合法性审查意见等。

会议材料组织部门、单位或个人应在会议召开前7个工作日将会议材料报送行政管理部门（或相关会议组织部门）。

除重要人事任免材料外，在确保有关决策材料不泄露商业秘密的前提下，行政管理部门（或相关会议组织部门）应提前5个工作日告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供相关材料，并做好会议前的各项准备工作。必要时，可事先听取反馈意见。“三重一大”决策事项必须严格按照会前确定的议题进行，未列入议题的“三重一大”决策事项不得临时动议。

董事会/股东（会）材料告知时间根据公司章程确定。第十五条 进行“三重一大”事项决策时，公司总法律顾问（或履行相应职责的公司法律事务负责人）和财务总监（或履行 6 相应职责的公司财务负责人）应参加或列席会议，对有关决策事项发表意见和建议。

第十六条 凡需党委会、行政办公会、董事会/股东（会）决定的“三重一大”决策事项，应分别按照相关议事规则进行集体决策,原则上不得以传阅会签、个别征求意见或碰头会等其他形式代替会议决定。紧急情况下由个人或少数人临时决定的决策事项，应当在事后及时向相关决策领导集体报告。临时决定人应当对决策情况负责，党委会、行政办公会、董事会/股东（会）应当在事后按程序予以追认。

第十七条 按照档案管理的有关规定形成存档材料以存档备查。会议记录内容包括：

（一）会议举行的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席单位及人员、记录人等基本情况。

（二）决策事项以及主要议题。

（三）审议过程及会议组成人员本人的意见和表态。

（四）其他参会人员的意见。

（五）主要分歧意见。

（六）会议最终决定。

第十八条 “三重一大”会议决策必须形成会议纪要或决议。

“三重一大”参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪律，对会议未决定或决定暂不对外公开的事项以及会议材料及 7 讨论情况，不准泄露。

第十九条 “三重一大”会议参会人员对凡与个人有利益关联的议题或决策事项，应说明情况自行回避。不自行回避的，会议主持人可要求其回避。

第四章 决策执行

第二十条 公司党政领导班子要团结带领全体党员和广大职工群众，推动决策的实施，并对实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况及时提出意见，并予以纠正。

按照本办法经集体决策机构决定的事项，由议题相关主管部门按照分工负责组织实施，并及时将落实情况向分管领导汇报，任何组织或个人不得擅自改变或拒绝执行。

第二十一条 公司通过抽样调查、跟踪反馈、评估复查等方法，及时发现并纠正决策制度和执行中存在的问题，适时调整和完善决策，以建立健全决策后评估机制和纠错改正机制。

第五章 决策监督

第二十二条 “三重一大”决策制度执行情况，应当作为巡视、党风廉政建设责任制考核的重要内容和领导人员经济责任审计的重点事项，作为民主生活会、领导人员述职述廉的重要内容，8 作为厂务公开的重要内容，除按照国家法律法规和有关政策应当保密的事项外，在适当范围内公开。

第二十三条 公司及下属单位党政主要领导是落实“三重一大”决策制度的主要责任人。

各级党政领导班子每年应对集体决策制度执行情况进行一次自查，把贯彻落实集体决策制度情况作为党委民主生活会、领导班子成员述职述廉和厂务公开的内容，接受监督和民主评议。

纪检监察部门要加强对贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查，坚持每年抽查或每两年定期检查一次“三重一大”决策制度落实情况。

第二十四条 相关部门应当将“三重一大”决策制度执行情况，作为对领导班子及个人考察、考核的重要内容和任免以及经济责任履行情况审计评价的重要依据。

第六章 责任追究

第二十五条 公司建立重大决策终身追究和责任倒查机制，强化监督，确保依法决策落到实处，对“三重一大”决策失误的责任人，按照权力和责任相统一的原则进行责任追究。

第二十六条 公司集体决策违反法律法规和纪律规定，违背集体决策原则和程序，给国家、企业造成重大经济损失或严重不良影响和后果的，参与决策的人员应当对决策承担相应的责任。9 参与决策的人员经证明在会议表决时曾表明异议或投反对票并在会议记录中有明确记载的，可视情况免予追究责任。

第二十七条 对给国家和企业造成重大损失和严重影响的责任人，根据事实、性质、情况，明确集体责任、个人责任、及直接领导责任、主要领导责任，依据《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《**集团公司员工违规违纪处理办法（试行）》及国务院国资委的有关规定进行责任追究。由纪检监察部门或组织人事部门按照干部管理权限，提出处理意见，按照程序经批准后实施责任追究。涉嫌犯罪的移交司法机关处理。

第七章 附则

第二十八条 各子、分公司、各有关单位应当依据本办法，结合管理实际，制定本单位贯彻落实“三重一大”决策制度的实施细则。

第二十九条 本办法由公司纪检监察部负责解释。第三十条 本办法自发布之日起施行。

附件：“三重一大”事项范围清单

第三篇：公司“三重一大”集体决策制度

“三重一大”集体决策制度

第一章 总 则

第一条 按照集团公司“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）集体决策要求，为推动我公司党风廉政建设和反腐败工作，防范决策风险，提高科学决策、民主决策、依法决策、正确决策的能力和水平，推进公司各项工作有序、有效地顺利开展，结合公司实际情况，特制订本制度。第二条 本制度适用于黔南州贵天下茶业有限责任公司。

第二章“三重一大”的范围

第三条 重大事项决策范围

一、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策和上级重要决定、重要文件、重要会议精神以及要向上级请示、报告的重要事项；

二、公司的发展方向、经营方针和目标，中长期发展规划、经营计划等重大战略管理事项；

三、工作报告、财务预算方案、决算方案、审计工作和利润分配方案；

四、增加或减少注册资本，发行公司债券以及公司合并、分立、变更公司形式、投资设立企业、股权收购、股权转让和产权置换；

五、融资和担保事项；

六、资产非正常报废和大额资产处置；

七、公司重大重组改革方案；

八、薪酬分配以及涉及职工重大切身利益等重大利益调配和提请

职工代表大会审议的重要事项；

九、党风廉政、精神文明和企业文化建设中重要问题；

十、公司机构设置、人员编制、重要管理规章制度的制定、修改及废除；

十一、涉及对公司有着重要影响的其他重要问题和应对重大突发事件方案。

第四条 重要干部任免范围

一、中层干部任免和调整；

二、重要岗位上的人事调整；

三、后备干部人选推荐。第五条 重要项目安排范围

一、合资、合作和重组改制项目；

二、出国培训及考察；

三、公司重大活动；

四、公司重点建设项目，重要技术引进和技术改造项目。第六条 大额度资金的使用范围

一、重大固定资产投资；

二、建设项目、技术改造项目或开发项目等项目投资；

三、长期股权投资；

四、集中奖励或绩效工资确定；

五、对外捐助、赞助；

六、其他大额度资金使用。

第三章 “三重一大”决策的原则和方式

第七条 “三重一大”决策的原则

一、依法决策原则。“三重一大”决策必须遵循国家的法律法规，遵循党的方针政策和党的纪律，遵循公司的各项规章制度；

二、依权决策原则。“三重一大”决策必须按照职责和权限进行；

三、民主决策原则。讨论“三重一大”事项必须坚持民主集中制原则，充分发扬民主，集思广益，统一认识，确保决策的民主性和科学性。

第八条 “三重一大”决策的方式

一、集体讨论决定“三重一大”事项，应根据具体内容、具体情况选择讨论决定的方式。主要方式有：股东会、董事会、班子会、总经理办公会、职工大会等；

二、集体讨论决定“三重一大”事项，应采取口头、举手、无记名投票或记名投票等方式进行表决，表决结果和表决方式应记录在案。

第四章 决策程序

第九条 重大事项决策程序

一、确定议题。有关单位和职能部室根据领导指示和工作需要，提出需要研究决定的事项。主要负责人协商，确定需要讨论决策的议题；

二、充分论证。召集有关单位和职能部室进行初步审核，广泛深入调查研究，充分听取各方面意见，对专业性、技术性较强的事项，应进行专家论证、技术咨询、决策评估；对与职工利益密切相关的事项，应实行公示制度，扩大职工参与度，并提出可行性论证意见。在客观真实和充分论证的基础上，提出讨论方案，有必要时需提前向参会人员提供书面材料。在议决“三重一大”事项的过程中要注意信息充分披露，提交议案的部门或主要负责人要确保信息的真实性和全面性，避免因信息不准确而造成决策失误；

三、集体讨论。会议研究决策要执行民主集中制原则。根据所要决策事项的内容，召开相应会议，讨论决定问题要有三分之二以上成员参加。决策时应进行表决，表决结果和表决方式应当如实记录在案。

第十条 重要干部任免的决策程序

一、由主要领导提出或干部管理部门建议干部任免、后备干部选拔、重要人事调整等有关事项；

二、干部管理部门对上述人选按有关规定进行考察，并形成考核意见；

三、对上述人选，在提交集体讨论决定前，征求公司各部门的意见；

四、将上述人选名单和说明提交董事会或班子会讨论决定。没有经过考察的，不能提交会议讨论。多数人不同意的，应暂缓决定；

五、董事会、班子会研究通过的决定内容在一定范围内向职工群众公示。

第十一条 重大项目安排的决策程序

一、由有关职能单位部门或主要负责人提出意见；

二、有关职能部室组织调研，进行可行性研究与论证，并提出具体方案；

三、根据所要决策问题的内容，召开相应形式的会议讨论决定。第十二条 大额度资金使用的决策程序

一、由有关部门提出资金的使用意向、额度；

二、由主要负责人负责，对资金使用情况进行审核，提出具体意见；

三、根据资金使用意向、额度召开相应形式会议集体研究决定。

第四章 监督检查和责任追究

第十二条 监督检查

一、“三重一大”制度的执行列入领导班子建设、落实党风廉政建设责任制和反腐倡廉建设考核的重要内容，进行严格的监督检查考核；

二、公司“三重一大”制度执行情况，接受集团公司的监督检查；

三、公司“三重一大”制度执行情况，接受公司全体员工的监督。第十三条 责任追究

一、凡属下列情形之一，给企业造成重大经济损失或其他严重后果的要追究责任；

1、不执行或不正确执行党和国家政策法规进行决策的；

2、未经集体讨论决定而个人独断决策的；

3、不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决定的；

4、未向领导集体提供真实情况而造成决策失误的；

5、决策后，发现可能造成损失，能够挽回而不采取措施纠正的。

二、责任追究要依据集体和个人的职责范围，确定集体责任或个人责任，对责任主体应当根据事实、性质、情节和影响及应承担的责任，分别按以下种类追究：

1、本人写出检查；

2、通报批评；

3、经济处罚；

4、按照有关规定给予党纪政纪处分；

5、向集团公司建议免职或责令辞职或免职；

6、涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第五章 附 则

第十四条 本制度由公司办公室起草，由公司办公室负责解释。第十五条 本制度自颁布之日起实施。

黔南州贵天下茶业有限责任公司

二○一五年五月十日

第四篇：公司三重一大集体决策监督制度讨论稿

公司“三重一大”集体决策监督管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强公司党风建设和反腐败工作，依据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（以下简称《意见》）、《集团公司“三重一大”集体决策制度》（以下简称《制度》），结合集团公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司通过党委会贯彻执行《制度》，研究讨论公司“三重一大”集体决策情况的监督。

第三条 公司“三重一大”集体决策监督检查由公司党委统一领导，公司纪委具体组织实施，日常工作由纪委办公室负责落实。

第二章 监督原则

第四条 “三重一大”集体决策的监督原则：

（一）坚持依纪依法的原则，严格按照党纪党规和国家法律法规履行监督检查职能，切实加强对“三重一大”决策的监督管理；

（二）坚持科学规范的原则，着力解决决策行为、程序不规范等问题，保证“三重一大”事项决策民主科学，规范高效；

（三）坚持人事同步监督的原则，加强“三重一大”事项决策监督的同时，分清领导干部的权力和责任，实现事项办理和权力运行的规范化；

（四）坚持日常监督的原则，实现“三重一大”事项监督常态化，抓好制度执行的日常检查；

（五）坚持严肃问责的原则，建立“三重一大”决策终身责任追究制度及责任倒查机制，落实决策、执行和监督责任，对违反规定程序，决策严重失误的，严格追究责任。

第三章 监督内容

第五条 对重大决策的监督检查主要包括：

（一）决策是否符合法律法规、政策规定和上级指示精神，决策的权限是否符合规定，决策的议题是否经过调研论证，听取有关方面意见，除重大突发事件和紧急情况外，是否临时动议增加或减少议题；

（二）决策是否坚持民主决策、科学决策原则，出席会议人员是否达到法定人数或规定人数，讨论时参会人员是否充分发表意见，主要负责人或会议主持人是否末位发言，是否按照少数服从多数的原则作出决定、决议，是否形成会议记录；

（三）决策执行是否有擅自改变集体决策或不按集体决策实施行为；

（四）其他需要监督检查的事项。

第六条 对重要人事任免的监督检查主要包括：

（一）是否严格执行干部选拔任用工作程序，坚持“三不上会”原则，即：没有按规定进行酝酿动议、民主推荐、组织考察的不上会，没有按规定核实清楚有关问题的不上会，没有按规定向上级报告或报告后未经批复同意的干部任免事项不上会；

（二）是否坚持“四必”原则，即：讨论决定前，对拟提拔或进一步使用人选的干部档案必审、个人有关事项报告必核、纪检监察

机关意见必听、线索具体的信访举报必查，坚决防止“带病提拔”；

（三）是否存在不符合开会与表决人数的情况。即：讨论决定干部任免事项党委成员必须有三分之二以上到会，与会成员在充分讨论的基础上进行表决，以应到会成员超过半数同意形成决定；

（四）是否存在讨论决定干部任免事项时，与会成员未逐一发表同意、不同意或缓议等明确意见。是否存在主要负责人未最后表态的情况。是否存在任免决定情况没有专人记录，没有编发纪要，没有按规定存档的情况；

（五）是否存在以个别征求意见、领导圈阅等形式代替党委会集体讨论决定干部任免的情况；

（六）是否存在个人决定干部任免或者个人改变党委会议集体作出的干部任免决定，是否进行突击提拔、调整干部、临时动议、超职数配备、超机构规格提拔任用干部的情况；

（七）是否存在更改、伪造民主推荐、民主测评结果，是否存在不按照规定的程序和范围进行考察，是否存在隐瞒、歪曲、泄露考察情况；

（八）对拟任领导干部公示期间举报反映的问题是否进行调查核实，情况核实是否清晰准确，查实问题是如何处理的；

（九）其他需要监督检查的事项。

第七条 对重大项目安排的监督检查主要包括：

（一）项目安排是否经集体研究决定，有关论证、审批等前期手续是否齐全，程序是否合法，项目实施方案及相关文件的制定是否存

在不合规或歧视性条件；

（二）项目组织实施过程是否按拟定方案进行，有无擅自更改或简化程序现象，是否按程序与规定进行招投标，是否对标底进行审核，是否按程序与规定进行项目变更和工程决算，参与项目实施单位是否具有相应资质，项目实施是否符合工程管理规定，是否落实项目法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制；

（三）项目资金是否专款专用，是否有截留或挪用项目资金情况，核算管理是否符合有关规定要求，是否按进度拨付资金，有无擅自更改合同条款等情况；

（四）其他需要监督检查的事项。

第八条 对大额度资金使用的监督检查主要包括：

（一）资金使用是否按规定经过党委会决定，是否严格执行财务管理办法，是否严格执行财务审核程序，是否遵循逐级审批原则；

（二）资金使用是否符合预算规定的支出范围和专项资金限定的用途，签批程序是否规范，有无截留、挤占、挪用、贪污私分等现象；

（三）其他需要监督检查的事项。

第四章 监督回避

第九条 “三重一大”事项集体决策实施回避制：

（一）属“三重一大”事项所涉当事人或者当事人近亲属的；

（二）与“三重一大”事项有直接利害关系的；

（三）与“三重一大”事项涉及的当事人有其他关系，可能影响公正决策实施的。

经办人员的回避由公司纪委书记决定，参与决策人员的回避由党委书记决定，纪检监察干部的回避由公司纪委书记决定。要填写回避通知书，由公司党委书记或纪委书记签批后留存纪委办备案。

第五章 监督履行与程序

第十条 公司纪委对“三重一大”事项集体决策的监督工作采取过程监督与事后监督相结合的方式，有效强化对“三重一大”事项决策全过程监督。第十一条 公司纪委书记应参加或列席集体决策“三重一大”事项的各类会议，监督“三重一大”事项集体决策过程、决策权限、决策程序、决策方式是否符合《制度》等要求，并做好记录备案。

第十二条 公司纪委根据需要每半年或不定期开展对公司“三重一大”集体决策制度执行情况的监督检查，并将检查结果在适当范围通报，主要采取以下措施监督检查：

（一）列席有关会议，参加有关现场监督，召集召开与监督事项有关的会议；

（二）要求组织单位提供与决策会议有关的文件、请示、批示、会议纪要、记录、台帐及其他书面资料，进行查阅或者复制；

（三）与相关人员调查了解、约谈、询问等，要求相关人员就决策监督事项涉及的问题做出解释和说明；

（四）发现“三重一大”集体决策事项存在某一项突出问题，可会同组织、人事、财务、审计等部门集中时间进行专门监督检查；

（五）法律法规、党纪政纪规定的其他监督检查措施。

第十三条 公司纪委办对公司“三重一大”事项集体决策建立监督检查申请审批表、台账和档案，记录公司研究决定“三重一大”事项的时间、地点、责任人、事项内容，参与监督的方式、过程或环节，以及对有关问题的处理形式和处理结果等，全程留痕，为监督检查和责任追究提供依据。

第六章 责任追究

第十四条 对违反《制度》有关规定的程序、权限、方式等规定的领导人员，按照有关规定进行批评教育、提醒约谈、诫勉谈话等组织处理。

第十五条 对违反《制度》中集体决策相关规定，未能正确履职，滥用职权或玩忽职守，损害国有资产权益的领导人员，依据《中国共产党纪律处分条例》等有关规定，给予相应党纪处分。

第十六条 责任追究依据《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党问责条例》和公司党委、行政有关规定进行，按照干部管理权限，划清集体责任、个人责任或直接领导、主要领导责任，提出处理意见，按程序经批准后实施。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第七章 附 则

第十七条 本制度由集团公司纪委办公室负责起草、解释。第十八条 本制度2017年3月首次起草，自发布之日起施行。

第五篇：公司“三重一大”决策制度实施细则（范文）

*******公司

“三重一大”决策制度实施细则

为认真贯彻落实中共河北省国资委关于转发《**省办公厅、**省政府办公厅关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》（*国资党发[20**]**号）文件精神，密切配合集团公司对本公司重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用事项（以下简称“三重一大”事项）的监督，规范领导干部决策行为，严格决策程序，防范决策风险，提高决策水平，实现决策民主化、科学化、规范化，增强监督的针对性和有效性，特制订如下细则。

一、基本原则

1、坚持依法决策，遵循国家法律法规，党内规章制度以及企业相关规定，保证决策内容和程序合法性。

2、坚持和健全民主集中制，实行集体领导与个人分工负责相结合，充分发扬民主，坚持科学决策，做好决策前期的调研论证和综合评估，防范决策风险，避免决策失误，保证决策的科学性。

3、坚持按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则议事，凡属企业“三重一大”事项，都要进行集体讨论决定，充分听取各种不同意见，避免个人和少数人专断。

4、对涉及职工、群众切身利益的重大事项，应认真听取职工群众的意见和建议。

5、经集团党委、董事会审定和批准的决策事项，必须按要求认真组织和实施。的审批、签订；财务预算中未列出具体项目或不可预见的临时性特殊支出、大额机动资金使用；其他大额度资金的调动。

二、主要程序

凡属“三重一大”事项，除遇重大突发事件和紧急情况外，应依照国家法律、法规和公司规章制度，根据分工权限规定，分以总经理办公会或党政班子联席会等会议形式集体讨论决定，不得以传阅会签或个别征求意见方式替代集体决策。

1、决策酝酿

（1）会议议题由总经理、书记根据党政班子成员或有关部门的提议，在征求相关分管领导意见后提出；并与班子其它成员进行沟通。

（2）有关“三重一大”事项，在决策之前，分管领导和职能部门要依照法律、法规所规定的程序，广泛调查研究，充分听取群众意见，深入进行论证和协调，提交论证报告或立项报告。对专业性、技术性较强的事项，应组织相关人员进行专家论证、技术咨询、决策评估，提出可供决策的意见或报告。

（3）依照有关规定，应交职代会审议通过的重要事项，在决策之前要提交职代会审议或通过。

（4）与职工利益密切相关的事项，在提交职代会决策前应实行听证和公示制度。

2、集体决策

（1）认真贯彻民主集中制原则，充分听取与会人员意见，确保决策的科学化、民主化、制度化。

（2）凡需会议决定的事项，任何人不得以任何其他形式代替。的不同意见，可按组织程序向上级组织反映。

（3）组织实施部门应在实施中、实施后将决策事项的实施进度和完成情况以文字形式报分管领导，由分管领导或委托组织实施部门负责人向会议进行详细汇报，遇到疑难重大问题及时请示研究。

（4）个人不得擅自改变集体决策，因情况发生变化需对决策进行重大调整或变更的，要经会议重新做出决策；如遇重大突发事件和紧急情况需做出临时处置的，必须向公司主要领导报告，事后及时向总经理办公会报告并负责；未完成事项如需会议重新做出决策的，经再次决策后，按新决策执行。

三、监督检查

1、班子成员应根据分工和职责及时向领导班子报告“三重一大”事项的执行情况，并将执行情况列入党政班子民主生活会和述职述廉的重要内容。

2、“三重一大”事项决策后的贯彻执行情况，由有关科室具体负责决策实施过程中的检查和督办。检查和督办情况及时向党政班子主要负责人和领导班子报告。

3、接受集团党委、纪委对党政领导班子执行“三重一大”制度的监督检查。

4、“三重一大”事项决策情况，除按有关规定不便于公开外，应在公开栏和相关会议、文件中进行公开。

5、对未经领导班子集体决策就实施的“三重一大”事项，有关部门和人员应及时向党政班子主要领导报告。

四、责任追究

1、具有下列行为之一的，将根据事实、性质和情节，依据