第一篇：安阳市工商行政管理局廉政监管风险防范措施
两险防范
两险防范
安阳市工商行政管理局廉政监管风险防范措施
录入时间：2010年4月12日9:48
安阳市工商行政管理局
廉政监管风险防范措施
为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，扎实推进我局惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步做好新形势下反腐倡廉工作，依据市局《廉政监管风险防范工作实施方案》，切实做到教育到位，制度完善落实、监督到位。结合我局工作实际，制订廉政监管风险防范措施。
一、指导思想
坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和十七大精神为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，结合工商管理工作实际，紧紧抓住“教育、制度、监督”三环节，提高干部职工廉洁自律意识，努力践行胡锦涛总书记倡导的八个方面的良好风气，有效预防和惩治腐败，为工商管理事业健康发展提供有力保证。
二、实施范围和方法
廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、机关各科室、局属各事业单位及全体干部职工。重点是掌握行政许可、行政审批、行政处罚等重要岗位的干部职工。
实施方法：主要按照计划、执行、考核、修正四个阶段实施。
（一）计划。每年初，结合反腐倡廉工作实际，在查找教育、制度、监督不到位和领导干部及全体人员廉洁自律等方面不足的基础上，提出防范、监控和处置工作要点，制定、修订廉政风险防范管理措施，明确目标责任。
（二）执行。针对不同风险，落实计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置。有效防止不廉洁和腐败行为的发生。
（三）考核。按照廉政风险防范管理考核的要求，通过自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对廉政风险防范管理工作开展情况进行检查考核，并将廉政风险防范管理的考核结果纳入绩效考核中。
（四）修正。依据考核情况，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作措施，总结推广经验，健全激励机制，落实奖优罚劣。
三、基本目标
以制度创新为核心，结合工商管理工作，以构建惩防体系为主线，确保“重点科室、重点环节、重点岗位”的工作人员廉洁自律，确保“三重一大”制度的落实；确保领导干部和科级干部“一岗双责”落实到位；确保干部职工政治上安全。
四、领导机构和职责
在局党组的统一领导下，成立局廉政监管风险防范管理工作领导小组。
组长：王淮平
副组长：王书俊
成 员：各科室、中心、协会负责人 领导小组具体负责廉政监管风险防范管理工作。领导、协调、监督、检查、考核工作。领导小组会原则上每半年召开一次，分析形势，总结讲评工作。
领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，办公室设在纪检监察室，办公室主任由副局长、纪检组长王书俊同志担任（兼）；副组长由纪检监察主任陈磊同志担任。具体组织协调和实施市局的廉政监管风险防范管理工作。办公室原则上每季度召开一次会议，每季度对工作开展情况进行检查讲评。
五、主要内容
廉政监管风险防范管理涉及的主要风险是因教育不到位、制度落实不到位、监督不到位和干部职工因个人因素不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。廉政风险防范管理工作主要是针对干部职工日常生活和工作中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，有效预防腐败问题的发生。
（一）思想道德风险的防范
前期预防措施
1.加强反腐倡廉教育，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
坚持始终把加强教育、注重预防放在重要位置。一是科学合理安排好年度教育计划。把党风廉政教育融入局理论学习中心组和各科室的学习计划，党员领导干部要定期上党风廉政教育课，不断提高廉洁从政的意识。各支部要把反腐倡廉教育纳入每年党员教育工作计划。局党组每季度要集中一次对全体干部职工进行党风廉政建设专题教育。各支部要通过召开支部大会、民主生活会、党小组会，加强对党员的教育。二是增强教育的针对性。在教育对象上，以党员领导干部和涉及行政许可、行政审批、行政处罚和专项资金的使用、物品采购等重要岗位的干部职工为重点，加大遵纪守法教育的力度，使“三个重点”人员增强防范意识。三是把握教育的时机。针对腐败现象易发多发的重点时期，如：重要的节假日、重大项目实施、干部职务变动、个人重大事项等时机，及时采取多种形式开展教育，早打招呼，早提醒，做到未雨绸缪，防患于未然。四是抓住正反面典型进行教育。开展向廉政先进人物学习活动，剖析反面案例和观看电教片等。五是开展以理想信念、党员先进性为核心的党性党风党纪教育。引导党员领导干部坚持立党为公、执政为民，不断增强全心全意为人民服务的公仆意识，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和利益观。
教育要量化管理，对每一次参加人员要登记，每次教育的内容要有记录。每名干部职工要有学习笔记和心得体会，每季度局廉政风险防范领导小组办公室要对各科室教育落实的情况进行检查。
责任部门：机关党委、各支部、2.开展广泛的谈心活动。了解掌握干部职工的思想动态及相关情况。
局长每半年与班子成员谈一次心，主管领导与所属科长每半年谈一次心，科长与所属科员每半年度谈一次心，对“三个重点”人员由局分管领导有侧重的谈话。对工作表现不佳、面临职务任免，岗位调整，家庭发生重大变故等分管领导要及时进行谈心。按照市局的要求，谈心谈话要作为一项制度，每次谈心谈话要有记录，以备检查。
责任部门：局党组成员、分管领导、机关党委、各支部、各科室 3.扎实开展廉政文化活动，营造积极向上的健康情趣。
每年要组织不少于4次的廉政建设方面的文化活动。比如：知识竞赛、演讲、文艺节目、征文、体会交流等集体活动，既活跃机关的气氛，又陶冶干部职工的情操，在潜移默化中增强干部职工的廉洁自律、依法行政意识。
责任部门：机关党委、宣教科
中期监控机制： 1.认真召开好民主生活会。班子民主生活会每年不少于二次，各支部、各党小组都要召开民主生活会，每年不少于二次，民主生活会必须要涉及到廉洁行政方面的内容，认真做好民主生活会记录。
责任部门：人事科、机关党委、各支部
2.民主测评、社会各界评议。在局内部每年进行一次全体干部职工的测评，社会各界的评议采取民主测评和召开座谈会征求意见和建议两种方式进行。每年召开一次党风廉政监督员会议，听取他们的意见和建议。
责任部门：人事科、监察室、机关党委、3.要结合工作总结，局党组和各科室要认真分析党风廉政建设的形势，落实廉政风险防范管理工作的情况，总结经验、查找不足、改正完善。
责任部门：局党组、分管领导、各支部、各科长
（二）制度机制风险防范
制度机制风险主要表现在：根据改革发展和党风廉政建设的形势变化，未能及时完善和认真执行各项规章制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力不够。
前期预防措施：
1.建立和完善风险的各项制度
各科室都要建立风险制度，突出针对重点科室、重点环节、重点岗位建立和完善，要制定出针对性强，可操作性强的制度来约束，各项业务工作都要制定出规范性操作程序。
2.程序规范。严格落实审批程序，完善工作流程，健全办事规则，不断加强行政审批的制度化、规范化、标准化，在全系统实现办事名称、办事时限、收件内容、审查标准、办事程序“五统一”。严格落实针对等制定的一系列规章制度和规定，确保过程公开、公正、公平。
责任部门：各业务科室
3.办事公开。严格按照国务院《 政府信息公开条例》
等相关规定，公开本单位本部门的具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，增加工作透明度，主动接受社会和群众监督。
责任部门：各科室
中期监控机制：
1.切实抓好制度落实到位，采取定期检查，不定期抽查检查制度落实情况。2.通过政风行风热线，来检验制度的落实情况。
3.通过社会民主测评，民主评议等方式来了解掌握制度落实情况。
（三）岗位职责风险防范
岗位职责风险主要表现在：不履行“一岗双责”，或履行不到位，违反廉洁自律有关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或软弱放任。失职渎职，不作为或滥用职权等。
前期预防措施：
1.认真落实“一岗双责”，年初将党风廉政责任进行分解，明确各分管领导、各科长的责任。并层层鉴定党风廉政建设责任书，做到一级抓一级，一抓到底。2.切实履行领导干部行为规范，时常对照行为规范来提醒自己。3.继续抓好向社会承诺的行政行为并向社会公开。
4.述职述廉。局领导班子每年要向全体干部职工述职述廉，县市区局局长向市局党组进行述职述廉，工商所长向监管服务对象述职述廉。述职述廉报告交到局廉政风险防范领导小组办公室。
5.进一步抓好“窗口”建设，提高服务质量。6.落实好创建服务型机关的各项规定。
中期监控措施：
1.通过政风行风热线了解掌握情况。2.设立举报电话，投诉信箱等。3.广泛征求服务对象的意见和建议。
4.对重要项目的经费使用和管理进行审计、审核。
六、廉政风险防范管理的后期处置
廉政风险防范管理后期处置方法是针对中期监控发现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，视情节轻重，按照管理权限，由廉政风险防范管理工作领导小组分别采取相关措施，及时纠正存在问题，防止和避免发展成违纪违法行为和腐败问题。
1.对无故不参加教育的、对不落实学习计划、不记笔记、不写心得体会的在一定场合提出批评，并责令整改。
2.对局制定的各项制度，尤其是党风廉政建设方面的制度不落实，落实不到位的提出限期改正，年终科室不能评为先进，个人不能评为优秀。
3.不落实“一岗双责”的，分管领导在班子会上做自我批评，科长在科长会上做检查，造成后果的追究责任。
4、凡是不能兑现向社会承诺内容的一次提出批评，二次警告，三次给予相应的处理，给局造成大的影响的，严肃处理。
5.凡以口头、书面、电话等形式举报的问题，认真查处，属实的，视情节给予相应处理。
6.对一般性的问题，够不上违法违纪，但有违法违纪苗头的，以谈话方式给予告诫，仍不改正的，给予相应的处理。
7.对不落实局《廉政风险防范管理办法》的，追究具体人的责任，同时追究领导责任。
七、廉政风险防范管理的考核与修正完善
（一）廉政风险防范管理的考核标准
1.分管领导和科长对廉政监管风险防范管理工作重视，各项制度规定落实到位，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。
2.分管领导和科长对廉政监管风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有发现违规违纪行为，群众满意度高。
3.分管领导和科长能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案材料齐全。
4.防范风险领导小组办公室注重加强廉政风险防范管理工作的总结和研究，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作，成效明显。
（二）廉政风险防范管理的考核方法
1.自查评估。各分管领导和科室按照考核标准，于每年6月底和12月底前，对科室廉政风险防范管理工作进行半年和年度自查，并将自查报告报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
2.检查考核。局廉政风险防范管理工作领导小组在各科室廉政风险防范管理工作自查评估的基础上，采取听汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、查阅相关资料等方式，每半年对科室进行检查考核。
3.建立档案。按照干部管理权限，建立科级干部廉政档案，记录考核干部职工的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。
（三）廉政风险防范管理的修正完善
1.考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价各科室和个人落实党风廉政建设责任制、干部选拔、任用、考核的重要依据。
对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的科室和个人给予表彰。对考核结果为“不及格”的，局廉政风险防范管理工作领导小组将以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪检查强化监督，保证廉政风险防范管理工作落实到位。
2.违纪惩处。对因廉政风险防范管理抓得不力，工作不落实，措施不到位发生违纪违法问题的，依据相关规定，追究领导和有关人员的责任：发生严重违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照管理权限，追究负有失职、失察责任的直接领导的责任。3.持续改进。认真总结廉政风险防范管理工作经验，及时发现和识别新的风险点，不断完善各项规章制度，建立动态监控的廉政风险防范管理长效机制。
附件：201041294327.doc 文章出处：
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第二篇：安阳市工商行政管理局廉政监管风险点
两险防范
两险防范
关于印发《安阳市工商行政管理局廉政监管风险点》的通知
录入时间：2010年4月12日9:47
安工商办〔2009〕187号
关于印发《安阳市工商行政管理局
廉政监管风险点》的通知
各县（市）局、分局、经检支队、市局机关各科（室）、中心、协会：
为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极探索反腐倡廉的长效机制，按照省局要求，立足工商实际，结合工作职能和岗位职责，市局将注册登记、市场巡查、案件查处、财务、人事、资产管理等重点环节和重点岗位纳入廉政和监管“两个风险点”防范管理，查找了各类风险点79个。市局要求系统各单位和各部门要结合自身实际，从廉政和监管两个方面认真查找各类风险点，针对《通知》中的79个风险点，制定完善各项制度，建立防控机制，切实做到重点防范、有效防范。
附件：《安阳市工商局廉政监管风险点》
二〇〇九年十月十九日
主题词：廉政监管风险点通知
安阳市工商行政管理局办公室2009年10月19日
打印：郭彦红编校：刘爱芳（共印6份）
安阳市工商行政管理局
廉 政 监 管 风 险 点
第一条:
在风险防范管理工作中，市工商局共查找出各类风险点79个。其中，岗位、工作职责风险点72个，思想道德风险点5个，制度机制风险点2个。
第二条:
岗位、工作职责风险点是从工商局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有行政许可、行政审批、行政处罚、日常监督管理等，根据这些职能，岗位、工作职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批（证、照）类；二类为行政处罚（案）类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。
第三条: 思想道德风险点是从党员干部日常工作、生活中，在思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。
第四条: 制度机制风险点是从制度存在的缺陷入手，在制度机制上可能存在的风险查找出来的。
第五条:
控制好岗位职责、思想道德、制度机制三个方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为构建反腐倡廉惩防体系奠定了坚实的基础。
第六条: 岗位、工作职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政机关受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项规章制度，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、在名称预先核准工作中，由于把关不严造成名称相同，导致先行核准名称企业的合法权益受到侵害，或出现国家法律、法规禁止使用的名称字号，造成违法行政行为的出现。
2、在行政许可事项审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、审查把关不严、未及时录入质疑档案管理系统，可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。
3、在行政许可事项审查过程中，因业务不熟，或故意刁难企业，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉的。
4、在行政许可中，违反工作流程，简化审批手续，随意抬高或降低准入门槛，前置许可把关不严，或超越法定时限，可能产生违规发照（证）、违规出具证明，导致不应登记的而给予注册或登记，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
5、违反法律法规规定，擅自为利益人修改、伪造、隐匿、故意销毁注册登记资料，造成无法挽回损失。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、不按规定使用案件系统，不依法办理案件，擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果或人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
2、违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
3、截留私分、变相私分罚没款的，违法收取罚没款，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
4、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
5、在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
6、扣押、没收物品不出具有效票据，暂扣及罚没物品不能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果或可能导致不廉洁行为发生。
7、采取行政强制措施，不按法定程序报批，引起行政复议或行政诉讼。
8、行政处罚不当，导致出现突发事件，造成不良后果。
9、擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果的。
10、对存在重要事实不清楚、关键证据缺失、定性错误、处理明显不当的案件审核通过，导致复议被撤销或诉讼败诉的；
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、对管理的辖区企业、商户底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大经济安全隐患。
2、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
3、对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
4、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
5、对不参加年检的企业，不认真核查，违规操作年检系统，造成数据不清，错误吊销，可能导致行政行为不合法。
6、年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才通过年检、验照，或对于涉嫌违法行为，不经批准，私自给予年检。
7、对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
8、年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。对吊销企业未按程序进行或吊销不及时，可能产生行政诉讼或造成影响的。
9、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错，可能引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。
10、利用年检、验照，故意刁难企业或设置不必要条件、强行搭车收费，可能导致乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，产生不良影响，诱发申诉、投诉的现象发生。
11、对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
12、食品检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。
13、市场发生的重大、突发事件反映迟缓、处置不当、可能造成不良影响和严重后果；
14、对非法传销打击不力，导致出现突发事件，造成不良后果；
15、在广告审批中，广告审查不严格、把关不严，督查不力，可能出现严重违法广告或虚假广告的。
16、知识产权保护力度不够，市场内有严重商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，且查证属实，导致消费者群诉、上访事件的发生。
17、对辖区内的有形市场索证索票制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
18、对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
19、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
20、不坚守岗位，漏接群众申诉、举报电话；说话不文明，工作不细心，造成不良后果；
21、不及时分流处理消费者申诉、举报，有怠慢和拖延行为，超规定期限反馈处理结果;
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果。
（一）人事管理风险点：
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不调查研究，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，包庇纵容，可能造成不好影响的。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在干部人事档案、工资档案管理方面存在失误或在工资、津贴套改中有虚假、失误行为，造成不良影响的。
6、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，可能导致党员标准降低。
7、在干部违纪案件查处中，不坚持原则、工作不扎实、不细致，可能造成错案、冤案发生。
（二）财务管理风险点：
1、未严格执行财务管理有关规定，出现坐支、挪用、截留和私设小金库现象；
2、对执罚执收是否按规定标准收取，是否出据合法有效票据缺失监管；
3、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
4、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
5、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
6、在内部财务审计工作中，因以权谋私、徇私舞弊、弄虚作假、违法审计有关规定、不如实上报和反映审计真实情况的。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，或资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
4、基建工程不按规定严格公开招投标，可能产生不廉洁行为，给单位带来损失；
5、不严格监督工程质量，不严格执行预决算，可能产生不廉洁行为，给单位带来损失；
6、在车辆管理方面，出现公车私用，造成不良影响，或管理不善，造成车辆丢失的。
7、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。
（一）公共类风险点：
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在行政许可审批中不认真组织落实政务公开、服务承诺制度，指定中介服务，擅自设立收费项目、标准、搭车收费，造成不良社会影响的。
8、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能造成不良影响。
9、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
10、不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪。
11、对网络维护不够，可能使信息数据丢失，网络瘫痪，给工作造成严重影响。
12、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业登记档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
13、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
14、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
15、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给单位带来影响。
16、信访接待工作不当，处置不力，可能导致出现越级上访事件发生的。
（二）思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。
（三）制度机制风险点：
1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
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第三篇：滨州市工商行政管理局廉政风险防范措施
滨州市工商行政管理局
廉政和监管风险点及防范措施
（讨论稿）
为了维护正常的市场经济秩序，国家赋予工商行政管理部门一定的行政职权并掌握一定的社会公共资源。在行使行政权力，分配公共资源时，一旦权力被滥用，就会发生廉政风险。如何规避这些风险，是各级工商行政管理部门值得认真思考的课题。目前结合科学发展观和发展环境优化年活动及工商工作的实际，认真查找廉政和监管风险点，采取相应的事前防范措施，对贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，加强队伍建设，更好地履行工商职能，具有重要意义。
存在的风险
一、廉政风险：
廉政风险主要表现在四个方面，即行政岗位风险、干部人事管理风险、财务管理风险和思想道德风险。
（一）行政岗位风险
1、利用行政职权谋取个人或小团体利益，表现为吃、拿、卡、要、报等现象的发生。
2、利用行政职权干扰企业间的公平竞争秩序或企业内部经营秩序或利用监管职能占有企业股份并参与分红等行为。
3、案件查办过程中，给当事人通风报信，出谋划策；或收受当事人的好处，随意降低案件处罚标准。
4、未经领导批准，擅自办案、擅自采取强制措施或与案件相对人私下交易，导致有案不查，失职渎职。
5、案件查办过程中，不能及时对暂扣及罚没财物进行登记、入库,导致侵占、私分、挪用罚没财物现象。
6、滥用自由裁量权，重责轻罚、轻责重罚，违犯公平、公正原则。
7、案件核审过程中徇私舞弊，包庇当事人，刁难办案人员，干扰执法正常进行。
8、复议工作中应当受理而拒绝受理的；或在复议过程中，徇私舞弊，坦护申请人。
9、对消费者投诉、申诉、举报的问题，不及时查办、拖延推诿，造成不良影响。
10、办理抵押合同或进行广告审查时，利用工作之便，故意刁难服务对象，谋取私利，出现不给好处不办事，给了好处乱办事现象。
11、利用工作之便，以推荐著名、驰名商标和“守重企业”为名，向企业索取好处，损害工商形象。
12、办理流通食品许可中，为达到谋取私利的目的，人为设置障碍，故意刁难经营业户，损害工商形象。
13、形式审查过程中，不能做到一次性告知或不遵守首办责任制，给当事人增加办事环节，导致投诉情况的发生。
14、行政审批中，违反工作流程，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致提前发照和乱发执照现象。
15、行政许可和行政审批中，为了谋取私利，利用工作之便涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料。
16、年检期间，故意刁难当事人或设置不必要条件，以此谋取私利的。
17、利用年检、验照之机，滥收或强行收取费用，引起企业不满导致投诉举报现象发生。
（二）干部人事管理风险
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，工作人员不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，或私下做出许诺，可能造成不公平、不公正的后果或不良影响。
3、在查处违纪案件中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成定性不准或错案。
4、在发展党员过程中，违反组织原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
5、在户口管理中，违反实事求是的原则，虚报、漏报、随机变动户籍情况，可能造成严重后果。
（三）财务管理风险
1、不按规定使用财政统一票据以及收费不开票、虚假开票或打白条收费，会导致贪污现象发生。
2、不认真执行年初财务预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。
3、不认真执行财务管理制度，可能造成公款私存，中饱私囊现象。
4、购置资产时，违反政府采购有关规定，可能产生收受回扣等不廉洁行为。
5、固定资产管理不到位，尤其是在处置废旧办公用品和车辆时，可能造成部分固定资产流失。
（四）思想道德风险：
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降。
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生。
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织涣散。
4、工作缺乏责任心和积极主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前。
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股，或工作时间打瞌睡等，可能被暗访人员拍照或录像，被新闻媒体曝光，损害工商形象。
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果。
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响。
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失。
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。
二、监管风险
监管风险主要表现在行政执法方面。
1、市场巡查不到位，导致无照经营户存在，扰乱市场秩序，影响社会稳定。
2、市场巡查不到位，导致非法广告泛滥、非法传销或不正当竞争行为发生，扰乱市场秩序。
3、市场巡查不到位，使假劣农资商品扰乱农资市场，给农民造成严重经济损失。
4、对巡查中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处、指导，产生不良影响，造成失职或渎职。
5、行政执法过程中，不能做到文明执法，与当事人发生暴力冲突，危及双方人身安全或损坏当事人财物的行为。
6、对辖区内市场索证、索票制度监督检查落实不到位，使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，造成食品安全事故。
7、企业设立后，后续监管不到位，导致企业违法违规行为长期得不到纠正。
8、年检期间，对前置许可的时效性审查不到位，导致企业违法经营。
9、年检期间，重收费，轻审查，导致企业违法违规行为不能被发现或视而不见，丧失年检应有作用的。
10、对异地经营户监管不到位，形成监管空白。
11、对广告审查不严格，会导致内容低级庸俗的广告泛滥。
12、案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为。
13、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或分管单位违法违规问题发生。
14、对国家法律、法规、规章执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。
防范措施
一、要抓好日常思想道德教育。要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对涉及工商部门行政赔偿及职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。
二、要强化时效性教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。
三、要加强业务培训。用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。
四、要加强工商廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。
五、加强对“一把手”决策权的廉政风险防控。健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和局务公开，增强决策透明度。
六、要加强干部人事权廉政风险防控。在干部选拔中，严格按照《干部选拔任用条例》，严格执行干部任用条件和标准要求；在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生；在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作；在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。
七、要加强财务管理权廉政风险防控。进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。
八、要加强基建管理、重要物资采购（维修）、重要物资处置权的廉政风险防控。建立完善的管理制度，规范流程，认真落实有关政府采购、招投标管理规程；纪检监察机构要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。
九、要加强行政收费权廉政风险防控。进一步完善定费制度，认真落实成本计算、集体定费、标准公示等程序，完善定费收费台帐，收费标准、收费结果按规定公开，防止暗箱操作、随意定费收费。
十、要加强行政许可权廉政风险防控。进一步加强政务公开，全面公开登记、年检等行政许可工作流程、服务规定；进一步明确登记、年检中关于收费、提交手续、审计验资等各项业务工作纪律和廉洁自律各项纪律；规范和控制行使“合理变通”权力，涉及对合法前提下形式上的“合理变通”或有原则依据下的“放宽条件”，不得由经办人或领导个人决定，必须以业务会议或其他形式，经过集体研究决定，并做好记录，同时要兼顾规范与快捷高效相统一。
十一、要加强行政执法权廉政风险防控。行政检查、行政强制措施、行政处罚必须严格依法实施，进一步细化完善有关操作程序和纪律规定，推进规范化、制度化；规范行使自由裁量权，涉及突破法定处罚下限的减轻处罚必须经集体研究，做好记录；作出处罚决定后延缓执行或减免处罚的必须经集体研究履行有关审批程序，防止个人决定，暗箱操作；进一步完善执法审批、执法评议、执法监督、执法责任追究等制度体系，切实规范执法行为，防止执法腐败。
十二要完善责任追究制度。对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
十三要充分发挥外部廉政监督员的监督作用，定期组织廉政监督员和社会新闻媒体进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任。
十四要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。
十五要完善投诉举报制度。疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。
第四篇：廉政风险及防范措施
廉政风险及防范措施
近年来，按照上级部门关于进一步加强廉政风险防控机制建设相关要求，市中心血站成立了站长任组长，副站长、支部委员任副组长的“廉政风险防控工作领导小组”，负责全面领导开展市中心血站党风廉政建设和反腐败工作，履行基层党组织政治责任，切实落实党风廉政建设责任制，构建廉政风险防控体系。该站结合本站实际情况，通过召开全体党员、职工动员大会，广泛动员部署；加强学习、选择重点、明确风险、注重防范；对应中心血站建立运行中的血站质量管理体系，以此为工作载体基础，制定了《市中心血站廉政风险防控体系管理文件》，作为制度保障，制定日常工作中的防控措施，完善防范管理，加大防控工作力度，更好地履行基层党组织职责，确保廉政风险防控工作的有效实施，实现完成各项工作目标任务。该站的质量管理体系文件，涵盖了有关的法律法规、技术标准及各部门、科室的《标准操作规程》，全面涵盖了中心血站党务、行政、财务、后勤、业务、质量等工作范畴，在历次的卫生部、卫生厅血站质量管理检查中受到了“体系文件覆盖全面、细化做得很到位”的评价。在中心血站质量管理体系建设和运行工作中，该站坚持依法规范执业、制度性文件管理、加强日常监督检查和持续改进的原则，组织开展中心血站全面工作。还建立实施了站领导班子成员和相关科室负责人每周一坚持到科室、采血现场等一线工作场所现场办公制度；职工培训与继续教育制度；建立实施了质量、业务、行政巡查科室工作制度；建立开展了质管员工作制度；建立实施了质量管理体系文件持续改进、及时修订常态化制度。
在今年开展构建廉政风险防控体系工作中，该站按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的原则，结合已建立实施运行多年的中心血站质量管理体系工作，以此为工作载体基础，将廉政风险防控工作排查风险点、制定防控措施、完善规章制度、规范工作流程、建立长效机制等要点要求逐一落实、有效推进。并为此修订了有关的质量管理体系文件和记录，形成有效防控廉政风险的“制度链条”，使其达到廉政风险防控工作与制度建设、日常工作、日常监管、持续整改、责任追究紧密有机结合的目的。通过防控廉政风险的制度化文件及其运行机制建设，初步形成了该站在领导决策、干部人事管理、财务管理、物资采购、资产处置、后勤（基建）管理、采供血业务及质量、临床用血业务指导、协助卫生部门开展临床用血许可及检查、储血质量控制管理等具备权力运行的、具有潜在风险点的工作事务的廉政风险防控工作体系。
第五篇：廉政风险防范措施
价格监测中心廉政风险防范措施
为有效防范廉政风险和监管风险，加强事前、事中监督，实现关口前移，超前防范，全面推进惩防体系各项任务的落实，根据上级精神，针对全中心干部职工查找出的廉政风险点，特制定以下廉政风险防范措施。
一、思想道德风险防范
（一）加强教育引导，筑牢思想防线。一是将廉政风险防范管理列为中心干部职工的学习内容，每季度至少安排一次廉政风险防范管理的专题学习。二是开展人生观、价值观、权力观和社会主义荣辱观教育，引导干部职工认真学习英雄模范人物和身边优秀人物的先进事迹，牢记“八荣八耻”，树立正确的人生观、价值观和荣辱观。三是开展法制教育和警示教育，剖析反面典型，使干部职工认清腐败的严重性和危害性，自学做警钟常鸣。四是开展职业道德教育，教育干部职工进一步增强忠于职守、诚信服务、严守法纪、廉洁从政的责任感和自觉性，筑牢反腐倡廉思想防线。
（二）加强作风建设，营造良好氛围。切实转变工作作风，狠抓工作落实，扎扎实实地为群众办实事、做好事，树立求真务实的良好形象。把解决好广大农民最关心、最直接、最现实的利益问题作为首要任务，努力让广大农民得到实实在在的利益。加强政治思想工作，注重人文关怀，使全中心上下形成“一家人、一条心、一股劲”的和谐氛围。
（三）创新活动载体，提高自觉意识。结合中心实际，精心组织开展多种形式的主题实践活动。如组织干部职工学习预防职务犯罪和反腐倡廉工作的专题讲座，组织观看反腐倡廉专题片。
二、制度机制风险防范
（一）加强领导，落实工作责任。成立廉政监管风险防范管理工作小组，小组具体负责廉政监管风险防范管理工作的监督、检查、考核工作，具体组织、协调和实施廉政监管风险防范管理工作。
（二）完善机制，规范权力运行。结合新形势、新任务的要求，对规章制度进行重新梳理，把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防控措施中。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，及时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。
（三）加强考核，严格进行监督。由廉政风险防范管理工作小组对廉政风险防范工作进行考核。召开座谈会、检查相关资料等方式，对廉政风险防范管理工作实行综合考核。对发生违纪违法案件的，要依法依纪严肃惩处违纪违法人员。
三、加强工作实效，提升责任意识。
1、工作岗位：一是严格落实价格监测各项报告制度。二严把上报数据质量关，及时准确上报监测数据。三是提高监测人员的业务素质。
2.信息上网工作岗位：一是进一步建立健全和严格落实信息上网的相关制度。二是努力提高政务信息工作人员的思想政治素质和业务水平。三是加强对上网信息的审核、复核。
3.印章管理及文档保密工作岗位：一是要加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识。二是要强化对保密人员的岗位责任考核，建立保密文件登记台账，不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况。三是要建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。
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