赤峰市就业服务局廉政风险防范管理实施方案

第一篇：赤峰市就业服务局廉政风险防范管理实施方案

赤峰市就业服务局廉政风险防范管理实施方案 为深入贯彻落实党风廉政建设责任制和《赤峰市贯彻落实中央＜建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划＞实施细则》更好地拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，根据市劳动和社会保障局《关于开展廉政风险防范管理工作的通知》（赤劳社党组发[2009]8号）精神，结合我局实际，制定本方案。

一、指导思想

实施廉政风险防范管理的指导思想是：坚持以科学发展观为指导，以落实党风廉政建设责任制为中心内容，以促进惩防体系建设为落脚点，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，全面落实“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的总体要求，把风险管理理论和质量管理方法应用于惩防体系建设，把廉政风险防范管理工作作为落实党风廉政建设责任制的创新模式。以廉政风险预防为抓手，开创一条新的防腐之路，扎实推进惩防体系建设，促进全市经济社会又好又快发展。

二、基本方法

廉政风险防范管理是党风廉政建设责任制的重要组成部分，是将现代管理学中的风险管理和质量管理理论应用到反腐倡廉工作中的一项惩防体系建设的重要措施，是针对党员干部工作、生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取 前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败实施科学管理的过程。廉政风险防范管理包括廉政风险理论、风险防范体系和质量管理机制三部分内容。与其相对应的工作措施为：查找“三类风险”（思想作风风险、制度机制风险、岗位职责风险），建立“三道防线”（前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法），管理“四个环节”（计划、执行、考核、修正）。

三、实施范围

我局廉政风险防范管理的实施范围是：局机关各科室、职介中心；副科级以上领导干部及关键岗位工作人员。重点是掌握决策权、行政审批权、组织人事权、财务审批权、物品采购和管理权的党员干部。

四、工作体系

开展廉政风险防范管理工作要坚持围绕中心、服务大局的原则，坚持整体推进、分类指导的原则，坚持因地制宜、突出特色的原则，坚持统筹兼顾、注重实效的原则。按照党风廉政建设责任制的要求，主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，党办负责组织实施，各科室参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。

五、实施步骤

（一）筹备启动阶段（4月 中旬一５月中旬）

１、成立廉政风险防范管理工作领导小组及其办事机构； 制定并下发《赤峰市就业服务局廉政风险防范管理实施方案》等有关文件。

２、召开廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。

（二）实施阶段（5月中旬——8月底）１、查找风险点（5月11日——5月

２２日）按照“一岗双责”的要求，对照在行政工作领域和党风廉政建设领域所承担的职责，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，采取自上而下和自下而上相结合的方式，分类逐一排查廉政风险。

（1）查找个人风险点

机关所有工作人员、下属单位副科级以上干部及关键科室的工作人员，认真对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己找、群众帮、领导提、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险的内容及其表现形式。

①思想道德风险。查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要业务等可能引发的廉政风险。

②岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发行政不作为、失职的风险因素，重点 查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。

（2）查找集体风险点

局各科室、中心，针对承担的工作职责，要通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

①业务流程风险。查找财务管理、资金分配、人事管理、基金征集使用管理等行政过程中易发的制约科学发展、影响地区和谐稳定的因素。

②制度机制风险。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等制度方面存在的薄弱环节。

２、确定风险等级（5 月 ２５日—29日）

在查找风险点后，按风险发生的几率或危害损失程度，将廉政风险分为较高风险（A级）、一般风险（B级）和较低风险（C级）三个等级。

（1）较高风险（A）。涉及“三重一大” 的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及本 单位存在的共性问题，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。

（2）一般风险（B）。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力的机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的经济和社会影响的风险。

（3）较低风险（C）。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。３、制定防范措施（6 月１日——12日）

在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施。对风险点多、等级较高工作，要同时制定完善的工作制度。

４、审核、公示风险点和防范措施（6 月 １５日—19日）党政“一把手”的风险点和防范措施要报市廉政风险防范管理工作领导小组审核；对排查出的集体廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后，建立本单位廉政风险识别、防 控一览表和工作流程图，报市局廉政风险防范管理工作领导小组审核。风险点、防控措施和工作流程图（表格）在经组织严格审核把关后，在一定范围内予以公开。

（三）实施过程监控（6 月 ２２日—9月 ３０日）主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用以民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，进行定期自查，领导小组明查暗访专项检查等为主的垂直检查，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

（四）落实处置措施（10月份）

主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，由廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的科室进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。

六、考核和修正（１１月一１２月）

（一）考核标准

１、科室领导对廉政风险防范管理工作重视，落实局各项制度规定好，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。２、科室廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。３、科室能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

４、注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

（二）考核方法 １、填表自查

各科室按照考核标准对廉政风险防范管理工作进行一次自查和评估，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，填写《赤峰市劳动和社会保障局廉政风险识别、监督一览表》。

２、检查评估

廉政风险防范管理工作领导小组结合各部门廉政风险管理工作自查情况，进行逐项检查和考核。采取听部门负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关材料等方式，全局进行一次综合评估，并将评估情况上报局党组、反馈各单位。３、建立干部廉政档案

按照干部管理权限，规范对科级干部廉政档案管理。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个 人应申报的相关事项及变更情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

（三）修正完善 １、考核结果运用

廉政风险防范管理考核结果将作为行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。２、违纪惩处

对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的科室，依据相关规定，追究分管领导和负责人责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照于部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。３、持续改进

对发生问题的工作环节和工作人员进行认真的分析，找出症结所在，制定整改措施，确保廉政风险防范管理体系的充分性、有效性和适宜性，构建廉政风险防范管理的动态监控长效机制。

赤峰市就业服务局

2009年6月12日 赤峰市就业服务局廉政风险防范 管理工作领导小组成员名单

组长：耿亚宏

副组长：宋爱民 卢大伟 杨小锋

领导小组下设办公室，主任：杨小锋（兼）成员：唐丽娟 孟艳 牛志勇

第二篇：赤峰市建设系统廉政风险防范

赤峰市建设系统廉政风险防范

管理工作实施方案

为贯彻市委《 关于开展廉政风险防范管理工作的通知》精神，扎实推进反腐倡廉建设工作，提高反腐败工作的规范化和制度化水平，根据《赤峰市廉政风险防范管理实施办法》，结合全市建设系统实际，制定此方案。

一、指导思想

以学习实践科学发展观为指导，全面贯彻落实市委廉政风险防范管理工作的要求，坚持“有效预防、标本兼治、综合治理、惩防并举、”的工作方针。将廉政风险防范管理工作纳入党风廉政建设责任制体系，推进建设系统党风廉政工作向制度化、系统化方向迈进。

二、工作目标

通过廉政风险防范管理工作的逐级逐岗落实，使党员干部廉政风险意识普遍提高，反腐倡廉机制得到深化，“以廉促政”的联动效应充分显现，预防腐败工作长效机制初步建立。

三、工作原则

（一）全员参与，突出重点的原则。党员干部是廉政风险防范管理工作的主体，委机关干部和所属单位班子成员及重点岗位人员是查找风险点的重点，突出抓好行政许可审批事项、非行政许可审批事项及财务、人事职能岗位的廉政风险点的查找和防范管理工作。

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（二）教育为先，防范从严的原则。在开展廉政风险防范管理工作时要注重预防，教育为先。通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，制定相应制度，建立有效防控体系。教育与惩处并重，达到既教育干部群众，又突出防治的目的。

（三）稳步实施，务求实效原则。要结合本单位、本科室、本岗位实际，采取个人查、大家帮、上级审的方式，认真查找风险点，切忌避重就轻、敷衍了事，做到查找准确，防范制度针对性强，突出实效。

四、实施范围

建委领导班子成员及机关各科室人员，委属单位班子人员及重点岗位人员，各旗县区建设局、建工局、城管局、房管局领导班子成员及重点岗位人员。

五、内容及实施步骤

廉政风险防范管理工作就是通过全面查找党员干部思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，依据风险发生机率和危害程度逐一确定风险等级，采取有效防控措施，按照计划、执行、考核、修正四个环节实行科学、系统的循环管理。

全市建设系统推进廉政风险防范管理工作分2个阶段进行。

（一）学习宣传阶段（4月10日一 5月1日）。在委领导小组的统一安排部署下，对工作进行安排部署。明确开展此项工作的意义、目的和要求。领导小组办公室要采取多种形式，集中组

织党员干部学习相关文件精神和基本知识，为顺利开展工作奠定思想和理论基础。

（二）实施执行阶段（5月一10月）。

1、查找风险点。

一是思想作风方面存在的风险点：放松世界观改造，理想信念动摇；政治素质低，背离社会主义荣辱观和党的优良作风等。二是制度方面存在的风险点：未根据改革发展和党风廉政建设的需要及制定和有效实施各项制度；机制的约束、监督力不足等。三是岗位职责方面存在的风险点：不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律规定；以权谋私；违反民主集中制；滥用职权等。

（1）委领导要组织党组成员结合分管工作，提出各自的岗位风险点，并交各科室讨论，委工作领导小组集体讨论后，确定其风险点。

（2）分管主任，组织各自分管科长、副科长在自查的基础上，明确其风险点，然后由科室人员讨论，再交委工作领导小组集体讨论后，确定其风险点。

（3）各科室人员在科长指导下，明确其风险点，交委工作领导小组集体讨论后，确定其风险点。

（4）二级单位班子成员及重点岗位人员在自查基础上，查找出的风险点由委分管主任及科长、副科长审定后，交所属单位员工讨论，再交工作领导小组审定。

查找风险点是实施廉政风险防范管理的关键环节，一定要突

出重点，结合工作目标分解，结合岗位职责细化，突出岗位职责风险。在查找风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入。要围绕中心工作，抓住关键环节，做到突出重点，防止以偏概全，防止庸俗化。

2、制定措施。

（1）思想作风风险的防范措施：建立学习教育台账，加强党员干部学习培训的管理；采取谈心、互助、警示、告诫等形式落实党员干部教育长效机制；强化人文关怀，爱护、帮助党员干部；加强党员干部作风建设等。

（2）制度机制风险的防范措施：建立综合监督机制；完善制度体系建设；落实现有各项规章制度等。

（3）岗位职责风险的防范措施：监督干部选拔任用工作；严格财务审批，公示公务活动招待费使用情况；推行公开承诺制，接受群众监督等。

防范措施的制定要突出针对性、动态性和预防性，避免以次冲主，流于形式。

3、风险评估。

委廉政风险防范管理领导小组要针对所属各级领导及重点岗位人员查找出的廉政风险点进行专题研究，按照风险发生机率或危害损失程度确定风险等级，划分出重大风险和一般风险，确定风险等级要遵循就高不就低的原则。依据确定的风险等级，明确监管权限和监管责任。经严格审核把关和登记汇总后，在一定

范围内公示，并建立台账逐年完善，随时督检。

4、监督管理。

对风险点的监督管理实行分级管理、分级负责。廉政风险等级较高的管理权限：在分管领导直接管理的基础上，我委主要领导负责；廉政风险等级一般的管理权限，在科室主管、单位领导直接管理的基础上，由分管领导负责；廉政风险较低的权力，由科室主管、单位领导直接管理和负责。

加强内部监督，通过采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会以及阶段检查、抽查等形式及时发现问题，主动采取有效措施，认真加以解决。加强外部监督，要通过定期征求服务对象、群众、监督员、评议员意见等形式发现问题，对信访举报经查证属实或立案案件实行责任追究一票否决，保证防控措施的落实。党员干部在述职述廉时要重点汇报履行岗位职责、廉洁自律规定和落实防控措施情况，并对领导干部落实廉政风险防范管理工作进行民主测评。对开展廉政风险防范管理工作不积极的单位和个人要给予批评教育和组织帮助。

5、检查修正。

检查工作由领导小组负责，依据风险点查找情况、防控措施制定和落实情况、日常检查、责任追究、民主测评等方面制定考核评估办法。突出检查评估的广泛性、真实性和科学性。根据检查评估结果，纠正存在的问题，进一步完善工作程序，及时调整风险内容和防控措施，重新转入下一个循环管理流程。

六、工作要求

（一）统一思想，提高认识。

推进廉政风险防范管理工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面，全市建设系统及委属二级单位各级干部都要参与其中。通过开展廉政风险防范管理工作，结合我委工作特点，建立一套预防腐败的科学管理体系，建成一套制度化、规范化的长效管理机制。

（二）突出重点，兼顾全局。

开展廉政风险防范管理工作要突出抓好领导班子和领导干部，关键岗位和重点人员，同时要抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。

（三）通过查找、务求达到

一是全体党员干部职工在政治上靠得住、信念坚定；二是作风上过得硬、品德端正；三是工作上有本事、能力出众；四是妥善处理问题上，善于应对。

（四）抓好结合，注重实效。

为促进反腐倡廉工作的有效开展，要做到“六个结合”：一是与落实党风廉政建设责任制相结合；二是与本单位、本科室中心工作相结合；三是与关键岗位、环节重点突破相结合；四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。五是与学习实践科学发展观活动相结合。六是与机关作风建设年活动相结合。确保全市建设系统廉政风险防范管理工作取得实效。

第三篇：廉政风险防范实施方案

威海市会展办公室

关于开展廉政风险防范管理工作 的实施方案

为进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委和市监察局的部署要求，结合我办实际，特制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为促进我市经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、目标要求

按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合反腐倡廉工作实际，扎实推进廉政风险防范管理工作，建立以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，形成完善的长效工作机制。

三、主要内容

重点围绕权力的规范和制约，认真分析权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月17日—8月24日）

8月19日召开动员会，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责工作的组织、协调和实施；结合自身实际，制定出具有操作性、规范性的廉政风险防范管理工作实施方案；根据防范管理工作要求，组织党员干部重点学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等法律法规；学习党风廉政建设责任制“一岗双责”的有关规定。通过学习，引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。

（二）查找风险阶段（8月25日—9月7日）

1.查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，在进一步明确职责权限的基础上，对管理事项、业务流程等进行逐一排查，找准、找全廉政风险点。突出查找领导班子和具有高风险业务以及失职渎职、不作为等方面的风险。主要查找“四类风险”：

一是思想想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，官僚主义、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费，以权谋私等方面进行查找。

二是岗位职责风险。针对履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

三是制度机制风险。根据党风廉政建设的需要及要求，及时 2 制定、完善相关制度；对已有制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。

四是业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。查找招投标、工程验收、财务管理、事项审批、以及各项业务操作、政策执行等过程中不按规定执行易发生的制约科学发展、影响和谐稳定的因素。

2.确定风险等级。根据行政权力的大小、与群众利益关系密切程度以及产生腐败可能性大小，将廉政风险等级分为三个级别。单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，确定为一级风险；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，确定为二级风险；其他岗位确定为三级风险。单位领导班子副职岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。

（三）、建立健全防范措施阶段(9月8日—9月30日)围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有相对性地提出并推进实施防控措施，着力推行以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控机制。

1.加强教育引导，防范思想道德风险。

一是深化廉政教育。通过开展主题教育、观看廉政教育光盘、参观警示教育基地等多种形式，优化教育效果，增强廉政 3 勤政意识。

二是加强廉政文化建设。结合部门和行业实际，挖掘廉政文化资源，丰富文化内涵，浓厚文化氛围，以潜移默化的文化力量构筑思想道德防线。

三是注重人文关怀。深入开展多层次、多角度、多形式的谈心、交心和帮扶活动，切实解决广大干部的实际困难和问题。

2.实施动态管理，防范岗位职责风险。

一是实行动态监控。通过述职述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议及信访举报、监督等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控。

二是定期开展自查。每半年组织一次廉政风险预防措施落实情况自查。

三是实行召开座谈会等方式，抽查廉政风险防范措施落实情况。

3.加强制度建设，防范制度机制风险。围绕贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等一系列制度、条规，对现有各项规章制度进行梳理规范、补充完善。

一是规范内部运行机制，提高行政事务管理水平。完善和落实财务公开、政务公开等制度，严把收支关口；加强票据管理，确保票据合法、缴销及时；完善行政事务流程，规范运行程序和环节；加强和改进公文处理、信访、维稳和资产、档案管理等基础性工作。

二是健全依法行政监督体系。根据工作实际，通过制定和落实案件回访、首问负责制等相关办法，防止不廉洁行为发生。

4.细化工作目标，防范业务流程风险。

一是健全完善工作流程。结合相关业务，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责、办理时限和工作要求，强化效能监察，对各业务流程实行节点控制和管理。

二是对工作流程进行优化再造。对不适宜当前工作流程的，结合工作实际，重新编制工作流程图，向社会进行公布，接受社会监督。

（四）监控执行阶段。(10月1日—10月31日)

1、加强部门、科室及个人查找风险、制定措施过程中的日常监控，针对工作中存在的问题下达整改通知，督促纠正问题，制定措施，并通过跟踪回访强化监督，确保落实。

2、研究制定廉政风险防范管理监管考核办法，并按照办法进行动态考核和综合评估。通过自查进行自我评估、领导小组逐项考核进行综合评估等多种方式，结合日常监控、民主评议的情况，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管考核。

3、考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设责任制和个人绩效考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

（五）总结阶段（2010年11月）

认真总结廉政风险防范管理阶段工作经验，进一步修订各项规章制度及业务流程，建立廉政风险防范管理长效机制。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。

（二）统一思想，提高思想认识。充分认识开展廉政风险防 5 范管理工作的重要性，切实加强领导，周密安排部署，认真组织实施。办领导班子及其成员要坚持“一岗双责”，带头查找勤廉风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（三）抓好结合，注重实效。为促进反腐倡廉工作的有效开展，要做到“四个结合”：

1、是与落实党风廉政建设责任制相结合；

2、是与本科室中心工作相结合；

3、是与关键岗位、环节重点突破相结合；

4、是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。确保廉政风险防范工作与监督所当前的工作紧密结合，达到两不误、两促进，不断进行总结、修正和完善，逐步建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制，不断提升科学管理理念，全面提高依法行政水平，切实维护人民群众健康权益。

第四篇：廉政风险防范实施方案

关于印发《**市2012年全面推进 廉政风险防控规范权力运行机制建设

实施方案》的通知

**惩防办【2012】3号

各县(市)区党委，市委各部委，市直机关各单位党组（党委），市管企事业单位和高等院校党委、各人民团体党组：

现将〘郑州市2012年全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案〙印发你们。请结合实际，认真抓好落实。

**市惩治和预防腐败体系 建设工作领导小组办公室

2012年5月8日

郑州市2012年全面推进廉政风险防控 规范权力运行机制建设实施方案

为保证权力规范运行，促进党和国家机关工作人员正确行使权力，科学构建惩治和预防腐败体系，不断加强党风廉政建设和预防腐败工作，根据〘中共市委办公厅

市人民政府办公厅印发〖关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〗的通知〙（**办〔2012〕7号）精神，现就推进2012年我市推进廉政风险防控规范权力运行机制建设（以下简称风险防控）制定如下实施方案。

一、指导思想

风险防控工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“四个重在”的实践要领，以预防为主，以监督为重，依托科学管理理论和现代信息技术，通过构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度完善、预警在先、防范在前、控制有效的权力运行机制，不断推进反腐倡廉建设取得新的进展。

二、工作原则

（一）坚持围绕中心、服务大局。把加强风险防控与推动科学发展、促进社会和谐、加强党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，通过强化权力运行监督，规范权力运行机制，切实转变工作作风，提升工作效能，服务和促进郑州都市区建设。

（二）坚持突出重点、注重实效。将公共权力运行风险集中的重点领域、重要岗位，尤其管人、管财、管物、管审批和管执法的五类重点岗位作为风险防控的重点，加大对权力运行的监督。

（三）坚持因地制宜、分类推进。针对不同地区、不同行业、不同单位、不同岗位和不同人员的特点，合理确定工作目标任务，分类指导、分步实施、有序推进。

（四）坚持发展提升，开拓创新。注重通过体制机制创新和科技手段，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断创新从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。

三、目标要求

在党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关及人民团体全面推行。

在国有企业、事业单位及资金密集项目密集的工程建设指挥部等临时性机构开展试点。

四、主要任务

根据我市〘关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〙，借鉴外地市风险防控工作先进经验，按照“示范引路、以点带面、试点探索、分步实施、巩固提升”的思路推进全市风险防控工作，2012年重点抓好以下四个方面任务的落实：

（一）清权确权，规范工作流程。巩固和发展我市行政执法“三清理两规范”的成效，对列入风险防控范围的单位、部门和 3 岗位涉及的公共权力事项进行分项梳理，清理规范，编制权力运行流程图，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。

（二）查找风险，确定风险等级。根据单位职能、部门职责和工作流程，全面排查廉政风险、勤政风险和渎职风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度等因素，按照高、中、低三个等级评估风险，在此基础上编制风险目录，强化社会监督。

（三）明确责任，建立防控机制。根据查找的风险类型和评估的风险等级，建立分级管理、分级负责、责任到人的风险防控责任机制，建立健全风险教育、风险提示、风险预警、风险处置、风险信息收集和风险动态管理等制度，不断完善风险防控机制建设。

（四）开拓创新，推动发展提升。积极推进风险防控科技创新和制度创新，在全市开展风险防控示范点单位创建和风险防控工作创新试点，积极依托科技手段优化风险防控，推动我市风险防控工作在贯彻落实中创新发展，在创新发展中巩固提升。

五、方法步骤

围绕今年确定的风险防控工作的目标要求和主要任务，按照四个阶段推进实施。

（一）组织宣传发动（5月10日－5月31日）

对推进风险防控工作进行动员部署，统一思想，明确活动要求，为顺利开展风险防控工作奠定基础。

1、建立防控机构。为切实加强风险防控工作的领导，成立郑州市风险防控领导小组及办公室，负责全市风险防控工作的组织领导和督促协调。各风险防控单位要成立相应风险防控机构，明确部门和人员负责相关工作，为风险防控工作顺利进行提供组织保证。

2、制订实施方案。各风险防控单位要按照我市全面推进风险防控的部署和要求，制定开展风险防控工作的实施方案，明确工作要求、目标任务和工作措施等。

3、动员营造氛围。各风险防控单位要对开展风险防控工作进行动员部署，组织党员干部认真学习相关文件，全面领会风险防控的基本内涵和主要精神，理解和掌握风险防控的基本理念和主要办法，同时，积极开展面向社会的宣传教育活动，为风险防控工作顺利开展营造良好的舆论氛围。

（二）风险排查评估（6月1日－8月30日）

各地各单位要通过对公共权力进行梳理，规范权力运行流程，对权力运行中可能出现的廉政风险、勤政风险和渎职风险进行排查和评估，确定风险点及风险等级。

1、厘清职权，编制业务流程。按照职权清晰、权责一致的要求，和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行分项梳理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和 5 责任主体，摸清职权底数，编制职权目录,明确职权名称、内容、行使主体和政策法律依据。要在编制职权目录的基础上，规范权力运行流程，涉及对外行使权力的，编制“权力运行外部流程图”，明确办理主体、依据、程序、期限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等；涉及对内行使权力的，编制“权力运行内部流程图”，对行使岗位、责任主体、权限、程序和办理时限等进行规范。各单位职权目录及权力运行流程应于7月30日前送市防控办备案。

2、开展风险评估，评定风险等级。各风险防控单位要根据编制的职权目录和权力运行流程，查找公共权力运行中可能导致被追究纪律责任、法律责任或刑事责任的廉政风险、勤政风险及渎职风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度进行评估，评定出高风险等级、中等风险等级和低风险等级。

风险排查和风险评估按照分级分工负责的原则，采取自上而下与自下而上相结合的方式，从分管事项、业务流程、岗位职责等方面逐一排查、筛选可能造成违纪违法的风险点，并通过自己查找、群众评议、集体研究、组织审定、专家评审、上级复核等多种形式评估风险等级。

（1）岗位风险排查与评估。要对照个人履行的岗位职责、执行制度情况，认真分析并查找个人在岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险内容及其表现形式，填写〘岗位职 6 权及风险排查表〙报分管领导审核或审定。

（2）部门风险排查与评估。各部门结合梳理规章制度、工作职责和业务工作流程，对人、财、物管理等重要岗位，对照岗位职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的风险，并认真细化、分析风险及其表现形式，填写〘部门职权及风险排查表〙报单位防控机构审核或审定。

（3）单位风险排查与评估。结合梳理规章制度，领导班子要重点查找领导岗位权力运行风险，重点分析查找容易产生腐败行为和失职渎职行为的重大事项决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的风险，由单位收集汇总填写〘单位职权及风险排查表〙，报市防控机构审核。

3、编制职权目录，接受社会监督。权力运行风险排查并评定等级后，要进行综合分析和研判，建立职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、风险及其等级等内容。对不涉及国家秘密、商业秘密的外部权力行使流程，要通过单位网站、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开，接受社会监督。要通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开权力运行内部流程涉及本单位内部管理的事项，特别是对干部选拔任用、职务消费、薪酬福利等单位内部各类事项要加大公开力度，切实加强内部风险防控。

4、建立责任机制，明确防控责任。要围绕确定的各类风险 7 点和风险等级，明确各风险防控单位及领导干部的防控责任，建立风险防控责任追究制度。各级领导班子和领导干部既是风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、监督落实的责任主体，又是接受监督、自我检查、自我防范和自我完善的主体。依照党风廉政建设责任制的规定，单位党政主要领导为风险防控第一责任人，领导班子成员对分管部门、单位的风险防控工作负责，部门负责人对本部门的风险防控工作负直接责任。

各风险防控单位要按照分级管理原则明确风险防控责任领导。对高风险等级部门及人员在按原管理权限明确直接防控责任领导的基础上，提升一个防控层次。单位主要领导要负责或参与对高风险等级部门及人员的风险防控，纪检监察等监督机构要对高风险等级单位、部门和人员负责的重要事项进行全过程监督，对中等风险等级部门的重点环节和重要工作进行重点监督。低风险岗位及人员由单位部门负责人直接管理和负责，监督机构要对防控措施进行督促检查。

各风险防控单位风险排查及风险评估完成后填写〘风险排查及风险评估汇总表〙，于9月15日前报市风险防控办。

（三）评估验收完善（9月1日－10月31日）

对各风险防控单位通过查验资料、重点抽查、专家评审等方式对开展风险防控工作进行评估、验收，对风险查找不实、风险等级评估不准的责令限期整改，修正风险内容，调整风险等级和预防措施，完善管理方案。建立权力运行风险动态管理 8 制度，根据形势和权力变化，定期进行动态评估，及时识别、发现新的风险点，不断修正改进。

（四）考核评价奖惩（11月1日－12月31日）

单位推进风险防控规范权力运行机制建设纳入反腐倡廉建设检查考核，各单位要把风险防控阶段性任务完成情况列入季度自查，及时发现整改存在的问题。开展全市风险防控示范点单位争创及风险防控创新评比、把示范点及工作创新作为反腐倡廉建设考评的创新指标进行奖励。

领导干部及其他列入风险防控范围的人员开展风险防范控制工作情况列入述职述廉或工作总结内容。

建立风险防控责任追究机制，对不认真履行防控责任，未严格落实风险防控措施或未根据实际完善风险防控制度，致使本地本部门本单位发生严重违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和相关人员的责任。

六、防控管理

各风险防控单位要针对确定不同风险特点和不同风险等级，整合和完善防控措施，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制违纪违法行为的发生。

（一）建立健全风险教育和提示制度。通过编制风险目录，岗位职责及风险说明书、职权流程图表、风险信息技术提示等方式向风险岗位工作人员提示风险。开展领导干部“四会一课”廉政教育成果转化年活动，充分发挥“清风茶社”作用，通过警示 9 教育、廉政短信等多种方式加强对党员干部尤其高风险岗位人员的教育，切实增强广大党员干部风险防范意识。积极探索和推广增强风险教育实效的方式方法，丰富反腐倡廉知识题库，开发反腐倡廉知识学习测试系统，开展公务员、执法执纪人员上岗前及领导干部任前廉政测试试点工作。

（二）建立健全风险预警和处置制度。针对风险较大的重点领域和关键环节，进行分析评估，对可能引发违纪违法情况的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取廉政谈话、书面预警等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成为违纪违法行为。对有普遍性的问题，分析产生风险原因，采取针对性措施，从权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。

（三）建立健全风险信息收集和动态管理制度。完善拓展廉洁从政（从业）档案管理，结合述职述廉、个人重要事项报告、投诉举报、内部审计、案件分析、舆情信息采集等方面收集信息，建立风险定期排查制度。实行权力运行风险动态管理机制，以为周期，结合经济社会发展、政府职能转变和预防腐败新要求，及时调整风险内容和防控措施。

（四）积极推进风险防控科技创新和制度创新。依托科技手段优化风险防控，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，探索将电子监察系统的建设与风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，逐步建立统一的权力监控网络平台。10 开展风险防控示范单位创建，总结提升示范单位风险防控做法和经验，指导和协助试点单位进行探索创新。把重点领域、重点部门、重点行业、重点环节作为风险防控的重点，在创新发展上下功夫，从浅层次的个体性预防，提升到深层次的整体性预防，着力在风险集中的领域实现突破创新，针对性招标、倾向性招标或歧视性招标，探索在工程建设招投标和政府采购实行招标前公示制度，进一步拓展中标公示范围，防止投标人利用虚假业绩及资质骗取中标行为。在工程建设、医疗卫生、干部人事等腐败及不正之风易发多发领域和部门，探索实行“廉洁从业双承诺双评价”制度，实行双向承诺和践诺评价，完善信用评价和廉洁准入制度。探索实行个人风险动态防范管理制度，逐步实现岗位风险等级与个人风险等次相适应的激励和惩戒机制。探索实行任职风险评估及风险隔离制度，对存在重大风险隐患或连续发生风险隐患的人员要从高风险的岗位、部门或单位调整到低风险的岗位、部门或单位。在企业和具备条件的单位探索实行风险保证金，实行与风险防控成效相适应的保证金制度，以经济手段预防和控制风险的发生。

七、工作要求

（一）加强领导，落实责任。全市各级各部门要从事关反腐倡廉建设和郑州都市区建设全局的战略高度出发，充分认识全面推进风险防控规范权力运行机制建设的重要性和必要性，增强推进这项工作的责任感和紧迫感，切实抓出成效。各级党 11 委、政府要把风险防控作为提升反腐倡廉建设水平的一项重要任务，加强组织领导，认真组织实施，确保此项工作落到实处。

领导班子成员尤其党政主要领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的风险防控管理工作,确保工作要求落到实处。

（二）突出重点，把握关键。推进风险防控工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。在推进过程中，要结合实际，突出重点，落实关键环节。要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位人员等重点对象的风险防控工作，促使他们严格遵守各项制度规定；要突出抓好干部任免、大额资金使用、工程招投标、工程管理等重要事项的风险防控工作，避免出现违规违纪行为；要突出抓好民主决策等关键环节的风险防范工作，尤其是要抓好领导班子“三重一大”集体决策的风险防控工作，不断完善民主科学决策的体制机制。

（三）统筹兼顾，注重实效。推进风险防控工作要从实际出发，做到“三个结合”：一要与惩治和预防腐败体系建设相结合，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管用。二要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合，把风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制，强化责任，细化任务，严格考核，重点推进。三要与市直机关处室（机构）季评奖惩工作相结合，把廉政风险、勤政 12 风险和渎职风险防控成效作为季评奖惩因素，探索建立部门处室重点管理和风险防控机制，进一步增强权力运行监督合力，进一步提高政府效能，推进和服务于郑州都市区建设。

第五篇：2013廉政风险防范实施方案

建设局

2013年廉政风险防控工作实施方案

根据《关于印发<廉政风险防控工作实施方案>的通知》精神，进一步规范权力运行，防范控制廉政风险，科学构建权力运行机制，现就2013年廉政风险防控工作制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和党的十八大精神为指导，在厘清职权、排查评定风险等级的基础上，以规范权力运行机制建设为核心，科学配置权力，优化业务流程，强化制度管理，深化权力公开，细化防控措施，不断推动廉政风险防控取得新的进展，为建设登封国际文化旅游名城提供坚强保证。

二、主要任务

（一）规范权力运行流程，加强监督制约

1．科学配置权力。在厘清职权的基础上，针对存在廉政风险、勤政风险和渎职风险的领域，在机构设置、工作分工、业务流程等方面对权力进行科学分解和配置，优化权力结构。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。巩固和发展规范行政处罚裁量权的成效，建立健全行政处罚裁量标准及适用规则，进一步规范行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善适用规则，探索推进纪律处分自由裁量权的规范。

2．实施重点防控。在政府投资项目、安全生产以及选人用人等重点领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。针对腐败现象易发多发的重要岗位、关键环节和涉及群众切身利益、社会反映强烈的难点热点问题，把风险防控措施融入全局业务工作。对重要部门负责人、关键岗位人员按规定实行定期轮岗交流，探索建立防止利益冲突制度，实行利益冲突申报和回避。

3．规范业务流程。要以编制业务流程图为重点，规范、优化和再造权力运行程序，明确权力运行的先后顺序、步骤、标准和要求。建立不相容职务分离、授权审批、集体决策审批和联签等制度，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。

（二）规范权力运行规则，强化制度管理

1．开展制度评估。结合反腐倡廉制度建设年活动，重点围绕近年来本单位或同行业发生的案件、投诉举报和违纪违法苗头问

题，针对专项检查、专项治理和审计监督等工作中发现的问题，查找制度缺失、制度滞后、缺乏操作性、缺乏监督制约、执行不力等制度漏洞问题，对现有规范权力运行的制度进行全面清理审查，对现行制度规定防控风险的作用和效果进行科学评估，提出需要重点解决的问题和建立完善的制度，形成反腐倡廉制度建设评估报告。

2．完善制度规定。对现有规范、制约、监督权力运行的制度进行全面清理审查，科学制定制度规划，统筹推进制度建设，明确责任部门、人员和完成时限，该废除的要及时予以废除，该修订的要及时修订，该完善的要及时制定配套措施。通过落实制度建设规划、补充完善规章制度和推进制度创新等方式及时堵塞制度漏洞，切实把权力关进制度的笼子里，确保权力运行规范、公开、有序，减少因制度缺失和制度漏洞导致的廉政风险、勤政风险和渎职风险。

3．推动制度落实。要围绕大力增强党员干部的制度意识和制度执行力度，强化制度管理，细化防控措施，推动风险防控。要以领导干部为重点不断增强制度意识、纪律意识、法治意识，树立严格按制度办事的观念，养成自觉执行制度的习惯，把制度转化为党员、干部的行为准则、自觉行动。要建立健全制度执行的责任、考评、问责等机制，完善保障制度执行的程序性规定和违反制度的惩戒性规定，对制度执行进行责任分解，明确责任部门

和具体责任人。要对制度落实情况开展监督检查，对制度落实情况定期进行分析，总结推广好的经验做法，对存在的有令不行、有禁不止、随意变通、肆意规避、制度棚架等问题，早发现、早纠正、早处理。

（三）规范权力运行公开，推进阳光透明

1．规范公开内容。将公开透明原则贯穿权力运行的各个环节，依法向社会公开“职权（职责）目录”、“权力运行流程图”和行政自由裁量权标准，接受社会监督。扩大决策公开的领域和范围，完善重大决策程序规则。把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论决定作为必经程序予以规范。大力推进决策过程和结果公开，增强重要改革方案、重大政策措施、重点工程项目公众参与度和政策制定透明度。规范内部控制机制，以干部管理、预算使用、政府采购、建设项目、经济合同为重点，明确内部公开的内容、范围、方式和程序。

2．规范公开载体。要从有利于群众知情办事和便于监督出发，创新形式，采取多种载体进行公示。通过网站、公开栏、办事指南和电子触摸屏查询机等途径，公开面向社会和公众的办理事项，方便人民群众，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径加大对干部任用、物资采购、资产管理等公开力度。要通过编制内部管理手册和岗位说明书等方式，使干部员工掌握岗位职责、业务流程、存在风险及风险等级、防控措施等情况，明确

权责分配，正确行使职权和履行职责。

3．落实公开规定。深入推进党务公开、政务公开和公共服务企事业单位办事公开。按照中央办公厅《关于党的基层组织实施党务公开的意见》要求制定完善党的基层组织党务公开目录，规范公开的内容、范围、方式和时限。全面落实《政府信息公开条例》，健全政府信息公开机制，规范信息公开的标准和程序，做好主动公开工作。

（四）规范权力运行管理，落实防控措施

1．实行风险动态管理。结合内部监督情况，定期对风险防控的有效性进行自我评价，出具风险防控自查报告，对监督过程中发现的设计缺陷和运行缺陷，分析性质和原因，提出整改方案。完善拓展廉政档案管理，通过述职述廉、个人事项报告、投诉举报、案件分析、舆情信息采集等方式收集信息，建立风险定期排查制度。实行风险动态管理机制，以为周期，结合职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整完善风险内容、等级和防控措施，加强对风险的动态监控。

2．实行风险分类管理。根据我局各部门、岗位的风险等级高低情况实行差别化分类管理。单位主要领导要负责或参与对高风险等级部门及人员的风险防控，政工科要对高风险等级单位、部

门和人员负责的重要事项进行全过程监督，对中等风险等级部门的重点环节和重要工作办理过程及结果进行重点监督。

3．推进风险管理创新。总结提升风险防控做法和经验，进行探索创新。着力在重点领域、重点部门、重点行业、重点环节推进风险防控的突破创新。探索实行任职风险评估及风险隔离制度，对存在重大风险隐患或连续发生风险隐患的人员要从高风险的岗位、部门或单位调整到低风险的岗位、部门或单位。依托科技手段优化风险防控，建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，拓展电子政务平台，将业务流程程序化、标准化和规范化，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项网上实时动态监控，减少或消除人为操纵因素。

三、方法步骤

（一）规范业务流程，修订完善业务流程图（8月20日前完成）

按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的要求规范工作流程和完善内控机制，优化各项业务流程，绘制覆盖权力运行全过程的流程图。外部权力运行流程图应符合权力运行规律和操作程序，法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图，法律法规没有明确规定程序的，按照具备七项要素进行规范：（1）履行职权（职责）的依据；（2）承办部门和岗位；（3）办理条件及所需资料；（4）工作流程；（5）办理时限；（6）申辩、申请听证等权利；（7）监督机构、投诉举报途径和方式。在重要部位和环节相应注明公开的范围、形式和时间。涉及内部事项的，以建立健全内部控制规范为重点规范权力运行流程，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。上述内容发生变更时，在20个工作日内按规定程序及时修订流程图。

（二）规范规则程序，建立健全制度规定（9月20日前完成）围绕确保风险防控规范权力运行机制建设相关制度规范落实，抓住权力运行的重点部位和关键环节，针对排查出的风险点，以完善民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和公务消费制度为重点，建立健全相关制度规范。要围绕规范重大问题决策、重要人事任免、重大项目建设、大额度资金分配使用的制度规定开展监督检查，针对存在的问题完善议事规则和工作规则，进一步规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，建立完善“三重一大”事项报告、报批、备案制度规定。各风险防控单位要在8月15日前提交制度评估报告、本单位现行制度清单和制度建设规划。

（三）规范公开事项，编制公示公开目录（10月20日前完成）

依照党务政务公开工作要求进一步规范党务、政务公开的内容、范围、载体和时限，修订完善党务公开、政务公开公开目录。规范职权（职责）目录和权力运行流程图公开内容、载体。制定

风险防控手册、岗位说明书的编写要求，提供编制模板，力求形式与内容统一规范。

（四）规范风险管理，加强督查评价（12月20日前完成）要针对确定不同风险特点和不同风险等级，整合和完善防控措施，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制违纪违法行为的发生。要建立权力运行风险动态管理制度，根据《登封市权力运行风险排查评估暂行办法》定期进行动态评估，及时识别、发现新的风险点，不断修正改进。积极参与全市风险防控示范点单位争创及风险防控创新评比。政工科要在12月10日前提交风险防控自查报告，市惩防办将组织风险防控评估组，通过查验资料、重点抽查、专家评审等方式对防控单位规范业务流程、制度管理、公示公开和防控措施情况进行评估验收。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头抓好自身及分管部门、分管人员的风险防控管理工作，确保工作要求落到实处。领导干部及其他列入风险防控范围的人员开展风险防范控制工作情况列入述职述廉或工作总结内容。要根据查找的风险类型和评估的风险等级，建立分级管理、分工负责、责任到人的风险防控责任机制，定期对风险防控阶段性任务完成情况进行自查，及时发现整改存在的问题。

（二）积极探索，创新防控手段。注重通过廉政风险防控制度创新和科技创新，积极探索加强风险防控的新途径、新办法。针对不同风险等级，依据法律法规、政策规定、工作职责和工作标准，采取差别化管理，有针对性制定切实可行的防控措施。要针对不同风险等级建立健全不相容职务分离控制、授权审批控制和绩效考评控制等防控措施，建立健全风险教育、风险提示、风险预警、风险处置、风险信息收集和风险动态管理等制度，不断完善风险防控机制建设。要结合我局特点建立重大风险预警机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。

（三）注重实效，加强督查指导。要将风险防控工作纳入绩效考核体系，并将检查考核结果作为干部评价、奖惩和任免的重要依据。政工科将定期通报防控进展情况，对检查中发现的问题，要积极提出整改意见并跟踪落实。建立信息反馈制度，加强工作动态、交流经验、问题发现、制度创新、理论研讨等方面沟通，各涉及单位、科室要及时总结经验，以便更好地组织风险防控工作开展。