江苏省2017年上半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题范文

第一篇：江苏省2017年上半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题范文

江苏省2017年上半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A．操作规章制度 B．交易管理制度

C．金融期货结算业务管理制度 D．特定人事制度

2、在情况下持仓量增加.A：买方多头开仓，卖方空头开仓 B：买方多头开仓，卖方多头平仓 C：卖方空头开仓，买方多头平仓 D：买方空头平仓，卖方多头平仓

3、在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见的是。

A：交易规则委员会 B：合约规范委员会 C：交易行为管理委员会 D：会员资格审查委员会

4、实行结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度 A：汇兑 B：会员分级 C：委托收款 D：托收承付

5、商品期货的套期保值者包括__。A．生产商 B．加工商 C．经营商 D．投资者

6、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定

B．合约条款中规定了合约的最后交易日 C．合约条款标准化 D．合约转让无须背书

7、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构  B．交易所的内部机构  C．由几家期货交易所共同拥有  D．完全独立于期货交易所

8、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

9、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A．由40变为30 B．由20变为40 C．由30变为20 D．由10变为20

10、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A．董事 B．监事 C．关联董事 D．董事长

11、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所为基准计算价值。A：较低的收盘价 B：较高的收盘价

C：收盘价的算术平均值 D：收盘价的加权平均值

12、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

13、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担

14、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

15、下列交易所中，实行公司制的是__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．—上海期货交易所 D．中国金融期货交易所

16、下列哪种情况属于超卖状态？（）A．WMS=85 B．WMS=15 C．K=85 D．D=85

17、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，__。A．可以免于处罚 B．应当主动辞职

C．应当依法承担相应的法律责任 D．应当接受批评

18、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

19、下列属于结算机构的作用的是____ A：直接参与期货交易 B：管理期货交易所财务 C：担保交易履约

D：管理经纪公司财务

20、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

21、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A．500万元 B．1000万元 C．3000万元 D．5000万元

22、______是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。A．介绍经纪商 B．期货交易所 C．期货居间人 D．期货公司

23、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

24、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A．5 B．8 C．10 D．15

25、题干: 5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约；成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其它因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生__。A．市场风险 B．交割风险 C．流动性风险 D．结算风险

2、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

3、期货市场的基本职能有__。A．资源配置 B．规避风险 C．风险定价 D．价格发现

4、卖出套期保值者在__时，得到完全保护。A．基差不变

B．反向市场基差走强 C．正向市场基差走强

D．正向市场转化为反向市场

5、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

6、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A．1万以上 B．3万以上 C．1-3万 D．3万以下

7、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

8、下列__期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。A．PTA B．玉米 C．燃料油 D．锌

9、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10％年利率借4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出 100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

10、我国的菜籽油期货合约和棕榈油期货合约分别是在__进行交易。A．郑州商品交易所和上海期货交易所 B．郑州商品交易所和大连商品交易所 C．大连商品交易所和上海期货交易所 D．大连商品交易所和郑州商品交易所

11、程序化交易系统的设计原则有。A：准确性 B：稳定性 C：高效性 D：简单性

12、我国__结算采用的是期货交易所内部结算机构。A．中国金融期货交易所 B．郑州商品交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所

13、期货交易所会员资格的获得方式包括__。

A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B．以交超额会费的方式加入 C．依据期货交易所的规则加入 D．由期货监管部门审批合格加入

14、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是． A：标准仓单 B：国债 C：公司债券 D：股票

15、期货合约的标准化。A：提高了交易效率 B：降低了交易成本

C：极大地简化了交易过程

D：使合约具有很强的市场流动性

16、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．期货交易所

17、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

18、假设r=5%，d=1.5%，6 月30 日为6 月期货合约的交割日，4 月1日、5月1 日、6 月1日及6月30 日的现货价格分别为1400、1420、1465 及1440点，借贷利率差△r=0.5%，期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本分别为0.2 个指数点，股票买卖双边手续费及市场冲击成本分别为成交金额的0.6%，则4 月1 日、6 月1 日对应的无套利区间为____ A：[1391.3，1433.2]和[1448.68，1489.86] B：[1392.3，1432.2]和[1449.68，1488.86] C：[1393.3，1431.2]和[1450.68，1487.86] D：[1394.3，1430.2]和[1451.68，1486.86]

19、下列说法错误的有（）。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

20、题干：期货交易中套期保值的作用是__。A．消除风险 B． 转移风险 C．发现价格 D．交割实物

21、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A．信息公开制度 B．风险分散制度 C．风险隔离机制 D．保密制度

22、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．非关联

D．被同一机构控制

23、在美国期货市场，__是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。A．期货交易顾问 B．期货佣金商 C．场内经纪人 D．助理中介人

24、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁 B．期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强 C．期货交易量大，风险涉及面广

D．期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散

25、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是__。

A．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B．结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C．期货交易所应当实行会员分级结算制度

D．期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

第二篇：山西省2016年下半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题

山西省2016年下半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

A．分期付款交易 B．远期交易 C．现货交易 D．期货交易

2、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是__对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

4、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A．结算会员 B．客户

C．结算会员和非结算会员 D．结算会员和客户

5、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会

C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会

6、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

7、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

8、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

9、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．警告

B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款

10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告． A：1个工作日 B：2个工作日 C：3个工作日 D：5个工作日

11、期货市场在宏观经济中的作用有__。A．促使企业关注产品质量问题 B．调节市场供求 C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

12、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A．非执行董事 B．执行董事 C．内部董事 D．独立董事

13、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

14、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%

15、郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低交易保证金是______。A．合约价值的2% B．合约价值的3% C．合约价值的5% D．合约价值的6%

16、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。

A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利 B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大

D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定

17、（）反映期货非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

18、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

19、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险是。A：市场风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：操作风险

20、交易对象为标准化合同的交易方式有__。A．现货交易 B．商品期货交易 C．金融期货交易 D．远期交易

21、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

23、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。A．1 400点到1 500点 B．1 500点到1 600点 C．小于1 400点 D．大于1 600点

24、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A．中国期货业协会 B．中国证监会

C．中国证券业协会 D．中国人民银行

25、交易所调整交易保证金标准应予公告，并报__备案。A．中国证监会 B．中国期货业协会

C．中国期货保证金监控中心 D．期货公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列选项中属于理事会职权的是。

A：召集会员大会，并向会员大会报告工作

B：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C：决定会员的接纳和退出

D：决定对违规行为的纪律处分

2、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的

C．期货交易所是实行自律管理的法人

D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

3、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

4、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

5、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A．投资者为限制民事行为能力的自然人 B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

6、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货

D．自然灾害指数期货

7、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A：两次 B：连续两次 C：三次

D：连续三次

8、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容． A：风险报告

B：对风险的处理意见 C：防控风险计划

D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

9、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元

10、下列期权为虚值期权的是。

A：看涨期权，且执行价格低于当时的期货价格 B：看涨期权，且执行价格高于当时的期货价格 C：看跌期权，且执行价格高于当时的期货价格 D：看跌期权，且执行价格低于当时的期货价格

11、证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

12、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置__，供客户查阅。

A．期货交易相关法规

B．期货公司高级管理人员简历 C．期货交易所业务规则 D．期货公司股东名额

13、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

14、期货公司会员为客户提供的服务有（）

A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

15、价格能否被预测在理论研究上存在较大的争论，比较著名的理论有，每种理论都从各自角度对期货价格是否能够被预测提出了不同的观点 A：价格随机走势理论 B：有效市场假说理论 C：行为金融学理论 D：套利定价理论

16、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。

A．期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

B．期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 D．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债

17、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料

C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录

18、某短期国债离到期日还有3 个月，到期可获金额10000 元，甲投资者出价9750 元将其买下，2个月后乙投资者以9850 买下并持有一个月后再去兑现，则乙投资者的收益率是____ A：10.256% B：6.156% C：10.376% D：18.274%

19、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有． A：已经被期货公司聘用

B：最近3年内未受过刑事处罚 C：最近2年内未受过行政处罚

D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 20、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

21、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

22、财政指标包括 A：财政收入 B：财政支出 C：赤字或盈余 D：汇率政策

23、在期货市场竞价交易中，可将公开喊价方式分为__。A．连续竞价制 B．计算机撮合成交 C．打手势报价 D．一节一价制

24、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换人事经理 B．客户发生透支、穿仓

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D．其他可能影响期货公司持续经营的情形

25、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D． 价格

第三篇：2015年上半年河北省期货从业基础知识：外汇掉期与货币互换区别模拟试题

2015年上半年河北省期货从业基础知识：外汇掉期与货币

互换区别模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

2、营业部负责人拟连续离岗个工作日ItA_k的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。A：15 B：30 C：10 D：20

3、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

4、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委

5、以下对期货投机交易描述正确的是。A：期货投机交易以获取价差收益为目的 B：期货投机者是价格风险的转移者 C：期货投机交易等同于套利交易

D：期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易

6、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。A．理事会  B．期货交易所  C．中国证监会  D．会员大会

7、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B．不需要发布

C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D．在任意的媒体上

8、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。A．实物交割 B．现金交割 C．期转现 D．现转期

9、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币． A：3亿元 B：5亿元 C：8亿元 D：10亿元

10、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。A．会计凭证 B．会计账簿

C．财务会计报告

D．国家对公司、企业的财会管理制度

11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

12、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A．营业期限届满，股东大会决定不再延续 B．股东大会决定解散 C．破产

D．因合并或者分立需要解散

13、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

14、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先

D．确保投资者的利益得到公平的对待

15、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A．过失 B．重大过失 C．故意

D．故意或者重大过失

16、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

17、美国、英国等盛唐市场的静态市盈率大约在倍的区间内波动。A：10-20 B：20-25 C：25-30 D：15-25

18、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的__ A．扩大 B．缩小 C．不变

D．无法判断

19、当期货期权合约到期时，期权。A：不具有内涵价值，具有时间价值 B：具有内涵价值，不具有时间价值 C：既具有内涵价值，又具有时间价值 D：不具有内涵价值，也不具有时间价值

20、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期

21、下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（）。A．财务负责人 B．监事会主席 C．独立董事 D．董事长

22、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。A：经期货交易所认定的非标准仓单 B：经期货交易所认定的标准仓单 C：可流通国债

D：中国证监会认定的其他有价证券

23、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是（）。A．两者的交易对象相同 B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C．履约方式相同 D．信用风险不同

24、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

25、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是__。

A．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B．结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C．期货交易所应当实行会员分级结算制度

D．期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

2、下列关于商品市场供给量的说法，正确的有__。A．前期库存量越大，越容易导致价格上涨

B．前期库存量可分为生产者存货、经营者存货和政府存货 C．当期生产量水平通过影响市场供给进而影响期货市场价格

D．进口量占整个国家社会消费总量的比重越大，对市场供给的影响也就越大

3、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施． A：吊销期货业务许可证 B：提示 C：责令改正

D：责令停业整顿

4、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

5、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试

6、期货投机交易应遵循以下__原则。A．确定投入的风险资本 B．制定交易计划

C．充分了解现货合约 D．确定获利和亏损限度

7、下列关于RSI的说法，正确的有__。

A．参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI B．若短期RSI大于长期RSI，说明市场是空头市场

C．RSI取值为60时，市场处于强市，则投资者应进行买入操作 D．RSI取值为95时，市场处于极强市，则投资者应进行买入操作

8、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

9、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的____机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。A：风险防范和效益增长 B：风险监控和资本补足 C：风险监控和信息披露 D：信息披露和资本补足

10、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

11、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

12、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的是__。

A．保证金制度

B．当日无负债结算制度 C．涨跌停板制度 D．持仓限额制度

13、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

14、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期

15、现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。下列说法正确的是。

A：1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT)B：1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同

C：1865年，芝加哥期货交易所推出了标准化合约，同时实行保证金制度 D：1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任

16、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业

17、如果财政有赤字，货币供应量的变动状况是____ A：增加 B：减少 C：不确定 D：不变

18、以下构成跨期套利的有__。

A．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货 B．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货

C．买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货 D．卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货

19、我国第一家商品期货市场是__。A．上海期货交易所 B．郑州商品交易所 C．大连商品交易所 D．武汉商品交易所

20、美国商品期货交易委员会(CFT持仓报告的最核心内容是____ A：商业持仓 B：非商业持仓 C：非报告持仓 D：长格式持仓

21、在我国，关于期货价格的正确说法是__。

A．集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价 B．收盘价是某一期货合约当日交易后最后一笔成交价格 C．最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格 D．当日结算价的计算无需考虑成交量

22、一般来说，期货价格预测的分析方法主要有 A：德尔菲法 B：湍流分析法 C：回归分析法

D：时间序列分析法

23、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10 手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是____ A：盈利2000 元 B：亏损2000元 C：盈利1000 元 D：亏损1000 元

24、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

A．月度报告 B．季度报告 C．报告 D．半年报

25、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。

A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C．在区间之内，套利交易才能够获利 D．在区间边界，套利交易不盈不亏

第四篇：甘肃省2016年期货从业资格：外汇期货模拟试题

甘肃省2016年期货从业资格：外汇期货模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

2、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

3、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

5、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

6、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

7、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某 B．小王 C．期货公司

D．期货公司和丁某

10、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

11、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

14、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

15、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

16、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

17、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

18、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

19、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 21、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部 C．小王

D．期货公司和小王

24、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

25、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

2、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

3、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

5、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用

6、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的

7、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

8、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

9、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

10、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

11、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

12、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

13、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

14、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

15、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

16、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉 B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁

18、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

19、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划

20、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

21、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

22、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

23、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

24、期货从业人员应当具备（）。A．投资经验 B．专业知识 C．职业道德 D．专业技能

25、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

第五篇：江苏省2017年期货从业资格：外汇远期模拟试题

江苏省2017年期货从业资格：外汇远期模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

2、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

6、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

7、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

8、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

10、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

12、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

13、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理

14、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

15、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

18、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

19、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

20、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

21、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

22、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

23、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

24、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

25、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

2、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

3、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别

B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除

4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同

D．月份相同或相近

5、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

6、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

7、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

8、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

10、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

11、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

12、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

13、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

14、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

15、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

16、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

17、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

18、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

19、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

20、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

21、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

22、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为

C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

24、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。

A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险

25、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门