事中事后监督管理制度

第一篇：事中事后监督管理制度

三、事中事后监督管理制度

（一）对设备监理单位的监督管理

县质监局对设备监理单位监督管理。

一、监督管理对象 具有设备监理资质单位。

二、监督管理内容

（一）设备监理单位的工作场所、资质证明、技术负责人及注册设备监理师资格。

（二）设施和设备的配备情况。

（三）质量管理体系运行情况。

三、监督管理方式

各设备监理单位进行自查，并提交自查报告。

四、监督管理措施

在实施监督评审中发现设备监理单位取得资格后不能持续保持符合资质要求的，县级以上质量技术监督部门责令其及时改正，逾期未改正的，提交省质监局撤销其设备监理单位资格。

设备监理单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书的，提交省质监局撤销其资格。

五、监督评审处理

依照《设备监理单位资格管理办法》的规定，对违反法律法规的给以处罚：

（一）未取得设备监理单位资格而承揽设备监理业务的，由县级以上质量技术监督部门责令改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。

四、监督检查措施

县质监局在实施监督检查中发现企业违反《产品防伪监督管理办法》的，责令停产、没收产品、经济处罚等措施。

五、监督检查程序

（一）质监部门对生产企业下发监督检查通知书。

（二）组织人员到企业进行现场监督检查。

（三）向省局上报监督检查总结。

六、监督评审处理

依照《产品防伪监督管理办法》，对违反有关条款规定的单位和个人，给予相应处罚（条款较多，不再列举）。

（三）生产许可目录管理产品及企业的监督检查

一、监督检查对象

生产许可发证目录管理的企业

二、监督检查内容

企业与所生产产品相适应的生产条件和检验检疫手段、技术文件、工艺文件；质量管理制度和责任制度；产品质量状况。

三、监督检查方式

现场检查、书面检查，抽样检验。

四、监督检查措施

（二）是否伪造数据；

（三）是否违反计量检定规程进行计量检定；

（四）是否使用未经考核合格或者超过有效期的计量标准开展计量检定工作；

（五）是否指派未取得计量检定证件的人员开展计量检定工作；

（六）是否伪造、盗用、倒卖强制检定印、证；

（七）是否超出授权范围开展检定/校准和出具证书，是否存在违规对强制检定计量器具开展校准并出具证书，是否未经检定/校准出具证书；

（八）建立在机构的计量标准是否按照规定进行量值溯源；

（九）是否严格执行检定收费标准等；

（十）定期或者不定期对所建计量标准状况进行计量比对情况；

（十一）用户投诉举报问题的查处情况；

（十二）检查机构是否在服务经济社会发展和其他重点工作中发挥了应有的技术支撑和保障作用；

（十三）计量法律、法规、规章中规定的其他内容。

三、监督检查方式

（一）自查与实地核查相结合。机构每年至少自查一次，当地质量技术监督部门对自查情况进行实地核查。

（二）不定期监督抽查。市、县级质量技术监督部门不定期检查可能存在问题及被投诉举报的机构，视情况决定检查的频次。

四、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。

（二）实施检查。组织检查组赴机构现场，通过听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、查

5、指派未取得计量检定证件的人员开展计量检定工作等行为的。

（四）对于伪造、盗用、倒卖强制检定印、证的，没收其非法检定印、证和全部违法所得，并处二千元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（五）计量标准器具核准监管

为加强计量标准的监督管理，保障国家计量单位制的统一和量值传递的一致性、准确性，现制定如下监督办法：

一、监督检查对象

由直管县局主持考核的企业、事业单位和有关部门。

二、监督检查内容

检查建标单位在保存和维护计量标准中，其计量标准器及配套设备是否齐全、有效，制度是否健全、能力是否适应、行为是否规范、数据是否可靠，并对其工作质量及是否按照相关技术法规规定进行检查。重点检查：

（一）计量标准器及配套设备的配置是否符合计量检定规程或技术规范的要求，是否满足开展检定或校准工作的需要；

（二）计量标准的溯源性是否符合规定，计量标准器及主要配套设备是否有连续、有效的检定或校准证书；

（三）计量标准的主要计量特性是否符合要求；

（四）是否采用有效的计量检定规程或技术规范；

（五）原始记录、数据处理、检定或校准证书是否符合要求；

（六）《计量标准技术报告》填写内容是否齐全、正确，并及时更新；

申请复查；逾期不申请复查的，由原发证机关吊销其证书。

（三）考核合格投入使用的计量标准，经检查达不到原考核条件的，责令其停止使用，限期整改；经整改仍达不到原考核条件的，由原发证机关吊销其证书。

（六）计量器具型式批准监管

为规范计量器具新产品型式批准行为，加强计量器具新产品型式批准的监督管理，确保计量器具量值准确，制定如下管理制度：

一、监督检查对象

新生产依法管理(型式批准部分)计量器具的企业和产品。

二、监督检查内容

（一）是否有无证或超范围生产纳入依法管理(型式批准部分)范围的计量器具的行为；

（二）是否有在生产过程中使用无证产品、国家明令禁止使用产品等行为；

（三）生产的产品与其型式批准证书是否一致；

（四）是否有擅自改变产品结构、关键零部件等，导致原批准的型式发生变更等行为；

（五）是否有为计量器具增加作弊装置或者作弊功能等行为；

（六）企业质量、计量管理体系运行是否正常等。

三、监督检查方式

县级质量技术监督部门具体负责本行政区域内获得计量器具新产品型式批准证书的企业及产品的日常监督管理工作。

（七）制造、修理计量器具监管

为了规范计量器具的制造、修理行为，加强制造、修理计量器具许可监督管理，确保计量器具量值准确，制定如下管理制度：

一、监督检查对象

纳入依法管理(型式批准部分)范围的计量器具的制造者、修理者。

二、监督检查内容

（一）是否有无证或超范围生产纳入依法管理(型式批准部分)范围的计量器具行为；

（二）是否有在生产过程中使用无证产品、国家明令禁止使用产品等行为；

（三）是否存在假冒侵权和假冒许可证标志等行为；

（四）生产的产品与其型式批准证书是否一致；

（五）生产条件等是否发生变化；

（六）企业质量、计量管理体系运行是否正常等。

三、监督检查方式

各级质监部门按照属地管理、分级负责的原则行使监督管理职责。

（一）自查与实地核查相结合。计量器具制造者、修理者每年至少自查一次；当地质量技术监督部门结合实际，组织对自查情况的实地核查。

（二）不定期监督抽查。各级质量技术监督部门不定期组织计量器具质量监督抽查，加大对存在隐患苗头计量器具的监督抽查力度，严防出现区域性、行业性产品质量问题。

四、监督检查程序

12、未另行办理制造计量器具许可，擅自制造计量器具的；

3、未重新办理制造、修理计量器具许可，擅自制造、修理计量器具的。

（三）对于取得制造、修理计量器具许可的单位或个人应当办理许可证变更手续而未办理的，予以警告，并责令限期改正；逾期不改的，处一万元以下罚款。

（四）对于未标注或者未按规定标注制造、修理计量器具许可证标志和编号的，予以警告，并责令限期改正；逾期不改的，处三万元以下罚款。

（五）对于销售未取得制造、修理计量器具许可的产品的，予以警告，并处三万元以下罚款。

（六）对于制造、销售计量器具经县级以上质监部门监督抽查不合格的，依照有关法律法规规定处理。

（七）对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得制造、修理计量器具许可的，予以撤销，并处三万元以下罚款。

（八）计量检定人员监管

为了加强计量检定人员管理，提高计量检定人员素质，保证量值传递准确可靠，现制定如下监管制度。

一、监督检查对象

从事计量检定活动的计量检定人员、负责组织计量检定员考核工作的单位。

二、监督检查内容

（一）检查计量检定人员资格核准情况。

1、检查从事计量检定活动的人员是否具备相应的条件，并经质量技术监督部门核准，取得计量检定员资格，是否存在伪造、冒用《计量检定员证》的情况；

2、检查计量检定员从事新的检定项目，是否通过新增项目考核和许可，在计量技术法规更新后是否及时参

查情况进行监督检查。

（二）不定期检查。把对计量检定人员的检查与计量标准考核、法定计量检定机构授权等考核结合进行，作为重点考核内容。

（三）实施监督抽查。视情况组织对计量检定人员的实际操作能力抽查，对组织考核单位的工作质量、工作要求落实情况进行抽查。

四、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。

（二）实施检查。组织检查人员核查《计量检定员证》等证件和资料，对计量检定人员进行计量法律法规知识和专业知识提问，现场进行计量检定等实际操作能力考核等。检查组织考核单位的工作程序、考务安排、保密和考场纪律、投诉问题处理等。

（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组对检查情况进行汇总、整理、上报。

（四）通报检查结果。组织检查单位对检查的基本情况、存在问题进行总结，提出下一步工作要求，及时向上级质监部门及有关方面通报结果。

（五）整改后处理。由各地质监部门督促相关单位、人员在规定期限内完成整改，汇总、整理、上报整改情况。

五、监督检查措施及处理

各级质量技术监督部门依法对计量检定人员、组织考核单位进行监督检查，对发现的问题依据《计量法实施细则》《计量检定人员管理办法》《计量检定员考核规则》等有关规定，可采取责令改正、立案调查等措施，视情况给予相应处理，具体如下：

（一）未取得计量检定人员资格，擅自在法定计量检定机构等技术机构中从事计量检定活动的，予以警告，5

（二）建立检定测试性能的工作环境和人员的操作技能；

（三）保证量值统一、准确的措施及检测数据公正可靠地管理制度。重点检查：

1、组织管理。获证后实验室的管理体系运行情况，组织结构、关键岗位人员等是否有重大变更；对上次评审或监督检查中提出整改意见落实情况。

2、环境和仪器设备。开展检验检测工作的环境是否发生较大变化，查看实验室的检测区域及有效控制措施是否满足检测工作要求；用于开展检验检测的仪器设备是否按期进行检定/校准。

3、人员。实验室管理人员和检测人员培训情况；人员是否符合准则及其他相关要求，是否履行职责，持证上岗。

4、检验检测报告和标志的正确使用。检测工作是否正常运行，是否在获证项目(参数)范围内开展检测工作；检验报告的检验类别、存档的报告及原始记录信息、结论用语是否规范；是否超出批准承检范围对外出具检验检测报告；是否存在伪造检验结果或出具虚假证明的行为；申诉、投诉情况的处理以及纠正、预防措施执行情况等。

5、检验检测的公正性。实验室有无措施保证承担第三方公正性检验检测工作不受任何内部、外部的压力和影响，有对外(客户)承诺公正性检验检测的承诺(声明)文件。

三、监督检查方式

（一）实验室自查与质量技术监督部门监督检查相结合。实验室每年至少自查一次；市县两级质量技术监督部门对自查情况进行监督抽查核查。

（二）不定期监督检查。市县两级质量技术监督部门将不定期检查的结果进行分类、建档，实施不同频次的监督检查。

二、监督检查内容

检查从业机构、从业人员、获证组织对认证认可法规、规章及认证标准、实施规则的执行情况。重点检查：

（一）认证机构是否经过批准；

（二）认证机构是否向获证组织提供了认证审核文件；

（三）认证机构是否聘用了未经注册的人员从事认证活动；是否使用了不符合认证要求和能力的人员从事认证活动；

（四）是否有审核人员代替或不到现场的现象；

（五）审核时间是否充足，符合认证基本规范、认证规则规定；

（六）认证机构是否在对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规及其法人资格等资质情况进行核实的基础上实施了认证；

（七）认证机构是否按照认证实施规则规定的程序实施了认证，是否有增加、减少、遗漏认证程序或程序要求的行为；

（八）认证机构是否在未对认证委托人的纠正措施进行有效验证的情况下出具了认证证书；

（九）认证机构是否对获证企业实施了有效跟踪调查；

（十）认证机构是否出具了虚假的认证结论或出具的认证结论严重失实；

（十一）获证组织是否有伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的行为；

（十二）获证组织是否有混淆使用认证证书和认证标志的行为；

（十三）认证认可法规、规章中规定的其他内容。

三、监督检查方式

重点检查：

1、应获强制性产品认证而未获认证的；

2、应加施强制性产品认证标志而未加施认证标志的；

3、假冒、伪造强制性产品认证证书和认证标志的；

4、强制性产品认证证书和认证标志使用是否规范；

5、强制性认证产品关键元器件是否一致；

6、认证实施机构的行为是否规范。

三、监督检查方式

（一）日常监督检查。根据受理的举报、投诉或接受上级部门转办的举报、投诉情况，安排监督检查。

（二）专项监督检查。根据省局的安排，制定检查计划，按计划实施监督检查。

四、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。

（二）实施现场检查。组织检查组到相关获证企业现场进行检查。采取听(听取获证企业的汇报、介绍)、看(观察或参观生产现场情况)、查(查阅有关资料)、问(问询获证企业有关人员)相结合的方式进行检查。必要时抽取获证产品进行检查或检测。

（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组对检查情况进行汇总、整理、上报。

五、监督检查措施及处理

对检查发现的一般问题，可通报认证机构或获证组织做进一步整改；对检查发现存在违法违规行为的，质监部门依据《产品质量法》、《认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《认证证书和认证标志管理办法》、《强制性产品认证管理规定》等有关法律、法规规定依法予以行政处罚。

为加强对特种设备的设计、制造、安装、改造、修理、检验检测以及移动式压力容器、气瓶充装等环节的监管，质监局对相关单位进行监督、检查和纠错。

一、监督检查对象

特种设备的生产(设计、制造、安装、改造、修理)、检验检测单位和充装单位。

二、监督检查内容

（一）特种设备的生产、检验检测单位是否超过许可范围进行生产、检验检测；

（二）特种设备的生产、检验检测、充装单位的相关工作是否符合法律法规的要求。

三、监督检查方式

对特种设备生产、检验检测、充装单位的方式主要有：

（一）对特种设备的生产、检验检测、充装单位进行现场监督检查；

（二）对特种设备的生产、检验检测、充装单位的监督检查分为日常监督检查和专项监督检查，日常监督检查由质监局提出检查计划并实施；专项监督检查由省、市、县区质监部门组织实施。

四、监督检查措施

质监局在实施监督检查中发现特种设备生产、检验检测、充装单位有违法情形的，应当根据情况，依法做出责令限期改正、采取相应补救措施；对情节严重的，依法给予行政处罚、停产停业整顿、撤销行政许可决定。

五、监督检查程序

质监局对特种设备的生产、检验检测、考试机构等单位进行监督检查时，应当委派两名以上工作人员进行。质监局应当通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对特种设备的生产、检验检测、充装单位实施监督。

六、监督检查处理

（一）依照《特种设备安全法》的规定，对违反有关条款规定(条款较多，不再罗列。下同)的特种设备的

质监局在实施监督检查中发现特种设备的使用、经营、销售、出租等单位有违法情形的，应当根据情况，依法做出责令限期改正、采取相应补救措施；对情节严重的，依法给予行政处罚、停产停业整顿、撤销行政许可决定。

五、监督检查程序

质监局对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位进行监督检查时，应当委派两名以上工作人员进行。质监局在重要时段和专项整治期间，加强对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位实施监督。

六、监督检查处理

（一）依照《特种设备安全法》的规定，对违反有关条款规定(条款较多，不再罗列。下同)的特种设备的使用、经营、销售、出租等单位或人员，责令限期整改；

（二）依照《特种设备安全法》的规定，对违反有关条款规定情节严重或逾期未改的特种设备的使用、经营、销售、出租等单位或人员，进行经济处罚、停产停业整顿；

（三）依照《特种设备安全法》的规定，对违反有关条款规定造成事故、构成犯罪的特种设备的使用、经营、销售、出租等单位相关责任人员，依法追究刑事责任。

（十五）对特种设备事故的调查处理的监督

质监局按照规定的权限，对特种设备事故进行调查处理。为加强事故调查处理的监管，市质监局对相关单位进行监督、检查和纠错。

一、监督检查对象 特种设备事故调查组

发生特种设备事故，有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；构成有关法律法规规定的违法行为的，依法予以行政处罚；未构成有关法律法规规定的违法行为的，由质量技术监督部门等处以4000元以上2万元以下的罚款：

（一）伪造或者故意破坏事故现场的；

（二）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况或者资料的；

（三）阻挠、干涉特种设备事故报告和调查处理工作的。

对不能按照公开、公平、公正的原则进行事故调查的人员予以撤换； 对事故调查报告与事实不符，处罚建议与法律法规不符的，不予以批复。

（十六）案件查办

县级质监部门主要行使依法查处全县生产和经销假冒伪劣商品活动中的质量、标准违法行为和流通领域中的计量违法行为，协调跨区域执法和重大案件查处职责。为正确履行该职责，特制定本制度。

一、案件范围

（一）直接查处案件的范围：生产和经销假冒伪劣商品活动中的质量、标准违法行为和流通领域中的计量违法行为，（二）协调跨区域重大案件范围：涉案货值巨大、违法行为情节恶劣、存在质量安全事件隐患、社会影响大的案件。

1、涉案货值巨大的案件是指涉案产品货值金额30万元(含30万元)以上。

2、违法行为情节恶劣的案件是指：屡查屡犯，三年内两次以上因同一类违法行为被处罚的；妨碍执法检查，暴力抗法、围堵执法人员；转移、毁灭证据或者擅自破坏涉案物品被采取强制措施状态的；伪造有关公文、证

四、重大案件查办考核

在重大案件办理过程中存在瞒报、失查、办理不力、包庇纵容等情况的，对部门予以通报、下发稽查建议书或者约谈，存在过错的，给予警告或通报批评，情节严重的通报纪检或司法部门，追究相关人员的法律责任。

第二篇：事中事后监督管理制度

事中事后监督管理制度

（一）危险化学品运输监管

部门名称：邢台县公安交通警察大队

为进一步规范危险化学品运输管理，预防和减少危险化品道路交通事故，保障人民群众生命财产安全，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

本县行政区域内从事道路危险货物运输的单位和个人

二、监督检查内容

１、检查各项安全管理措施落实情况，是否设立交通安全管理机构、制定管理制度，明确管理责任人员，建立工作台帐。

２、检查ＧＰＳ监控平台建设使用情况，是否配备或聘请专职人员负责实时监控车辆行驶状态，记录分析处理动态信息，及时提醒、提示违规行为。

３、检查是否按照规定，定期对驾驶人落实典型事故案例警示以及恶劣天气和复杂道路驾驶常识、紧急避险、应急救援处置等方面的继续教育措施。

４、检查驾驶人驾驶证审验和交通违法及记分情况，所持驾驶证准驾车型是否与实际驾驶车辆相符。

５、检查运输车辆检验、交强险期限、交通安全设施和车辆动态监控安装使用情况，抽查车辆防护装置、反光标识、灯光、轮胎是否符合安全要求和是否存在非法改装，督促企业按时参加车辆检验，对已达到报废年限的车辆及时办理报废手续，督促运输企业和驾驶人及时处理交通违法信息记录。

三、监督检查方式

１、日常检查：本县行政区域内所有危险化学品企业的日常监督检查。每家每月不少２次。

２、联合检查：联合县安监局、县交通运输局联合检查，每季度不少于1次。

四、监督检查措施及程序

１、对危化品运输单位进行安全检查，检查人员不得少于2人，检查人员对检查情况要当场填写《交通安全检查记录表》，记录检查的时间、人员、检查内容，发现的问题和整改建议，并粘贴检查记录图片资料。

２、《交通安全检查登记表》一式两份，由检查的监管民警和被检查单位的交通安全责任人签字，一份由监管机构存档，一份由被检查单位留存。

３、检查结果及时录入“交通安全源头监管服务平台”。问题突出的，要及时将情况通报县安监局、交通运输局等部门。

五、监督检查处理

１、约谈单位负责人和交通安全管理责任人，听取落实整改措施的汇报，提出整改要求。

２、向社会公布举报电话，建立举报奖励制度，依法查处危险化学品运输车辆及其驾驶人的违法违规行为，依法处罚单位负责人、交通安全管理责任人。

３、对工作中发现的交通安全隐患制作《道路交通安全隐患整改通知书》，发布交通安全提示；对安全隐患突出的单位挂牌监管，提出书面整改建议，要求限时整改；对存在严重安全隐患、按期未认真整改的危化品运输单位，下达禁止车辆上路行驶通知书。

第三篇：事中事后监督管理制度

三、事中事后监督管理制度

（一）对取消权力事项的监管

县商务局取消权力是指酒类零售许可事项，县级商务主管部门要开展对被取消事项重点领域的监管，特制定以下制度。

一、监督检查对象和范围

酒类零售

二、监督检查内容

监督检查范围主要包括：

（一）经营者的经营活动是否符合相应法律、法规、规章的规定；

（二）需要获得许可才能从事经营活动的，经营者是否未经许可或者超过许可范围从事经营活动；需要备案的经营者是否依法办理了备案手续；

（三）经营者变更、注销等是否到商务主管部门依法办理了许可、备案等相关手续；

（四）经营者有无实施法律法规规章禁止实施的行为；

（五）其他应当监督管理的行为。

三、监督检查方式

（一）对经营情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（二）要求企业报送经营情况和经营信息；

（三）每季度定期进行实地监督检查；

（四）随机抽取企业，查阅许可或备案文件和资料，结合实地检查情况进行评查；

（五）设立举报电话，接受举报和投诉，并及时进行调查处理；

（六）法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查措施

（一）制定并组织实施监管制度；建立定期检查及不定期抽查制度，及时发现和处理有关问题，每年原则上检查一到两次，如有举报投诉，随时进行检查；

（二）建立重大事件信息通报机制、风险预警机制和突发事件应急处置预案，对于相关指标偏高、潜在经营风险加大的企业应给予重点关注，对重大事件立即上报；

（三）开展各种方式的监管、检查工作，每年抽选不少于10%的企业进行现场检查；

（四）重点对企业是否存在法律法规规章规定禁止实施的违法行为进行严格监督管理，一旦发现应及时予以调查、处置；

（五）对企业经营活动开展核查，记录监督核查意见，每出具对企业的监督核查意见；对核查不合格企业，责令限制整改，并将核查情况通报有关部门；

（六）发挥行业协会监管作用，委托行业协会等中介组织协助了解有关情况，加强对企业监督；

（七）建立与工商等有关部门的互动机制，互相通报日常检查监督信息，依各自职权对违反规定的企业进行规范和处理；

五、监督检查程序

（一）确定监督检查的对象、内容和工作方案；

（二）组织实施监督检查；

（三）制作现场检查书面记录；

（四）制作监督检查报告；

（五）将监督检查结果、处理意见建议通知被检查者；

（六）督促落实整改；

（七）资料归档。

六、监督检查处理

（一）调查、检查中发现企业经营活动中有违反法律法规规章规定情况的，由商务主管部门或有权部门按照法律法规规章的规定责令改正，并进行处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

（二）调查、检查中发现商务主管部门的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（二）成品油流通市场监督管理

一、监督检查对象

取得成品油零售经营资格的企业，取得成品油批发、仓储经营资格的企业。

二、监督检查内容

（一）成品油经营资格条件是否符合规定；

（二）是否存在下列行为：

1.伪造、涂改、买卖、出租、转借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的；

2.成品油专项用户违反规定，擅自将专项用油对系统外销售的；

3.违反《成品油市场管理办法》规定的条件和程序，未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的；

4.掺杂掺假、以假充真、以次充好或者销售国家明令淘汰或质量不合格的成品油；

5.经营走私或非法炼制成品油的；

6.擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的；

7.成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的；

8.成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的；

9.超越经营范围进行经营活动的；

10.违反有关技术规范要求的；

11.国家法律、法规禁止的其他经营行为。

三、监督检查方式和措施

（一）年检，要求取得成品油经营资格的企业每年定期上报年检材料；

（二）日常监督、检查；

（三）对企业开展不定期检查，每年原则上抽查不少于10%的企业，对不合格的企业责令限期整改。

四、监督检查程序

（一）年检程序

1.每年12月30日前,由省商务厅下发《通知》，通知取得成品油零售经营资格的企业和取得成品油批发、仓储经营资格的企业，分别向省商务厅申报年检。

2.持证企业在规定期限内填报《成品油经营企业检查登记表》,并提交相关材料至省商务厅。

3.省商务厅自收到年检材料之日起20日内完成年检工作。

4.对符合条件的企业在许可证副本上出具“年检合格”意见，对不符合条件的企业书面告知企业并限期整改。经整改仍不合格的，由县商务主管部门报省商务厅撤销零售经营资格。

（二）不定期检查程序

不定期开展检查活动。

五、监督检查处理

经检查不合格的，责令整改，并依法作出行政处罚等处理。经整改仍不合格的，按程序报省商务厅撤销零售经营资格。

（三）内贸特种行业监管

内贸特种行业审批主要包括对拍卖企业及分支机构设立和变更审批，典当行及分支机构设立、变更审批和直销企业产品说明重大变更审批的监管。为加强对该三类特种行业企业的监管，特制定以下制度。

一、监督检查对象

（一）取得拍卖经营许可的拍卖行及分支机构；

（二）取得典当经营许可的典当行及分支机构；

（三）直销经营企业。

二、监督检查内容

（一）资格条件符合情况；

（二）企业变更符合情况；

（三）企业经营活动是否符合《拍卖法》或《典当管理办法》或直销行业有关法律的规定；

（四）拍卖、典当许可证是否在有效期内；

（五）拍卖、典当企业是否存在许可证转让、买卖、出租、出借等情况。

三、监督检查方式

（一）信息系统监管；

（二）行业协会协管；

（三）商务部门日常检查；

（四）各级商务主管部门抽查。

四、监督检查措施

（一）要求各企业按时上报经营数据和相关信息；

（二）以抽查方式开展现场核查，对不规范经营企业进行现场整改；

（三）对拍卖企业公告业绩。

（四）对典当企业开展年检工作，对不合格的企业责任限期整改。

五、监督检查程序

（一）日常监管：通过信息系统对拍卖行或典当行及分支机构日常经营情况进行监管，如有违规情况，上报省商务厅，省商务厅依据有关规定处理。

（二）对拍卖行及分支机构公告业绩：县商务局通知取得拍卖经营许可的拍卖行及分支机构上报有关报表，综合信息系统监测情况，公告业绩及规范诚信经营情况。

（三）通过对直销企业进行不定期检查，如有违规情况，上报省商务厅，省商务厅依据有关规定处理。

六、监督检查处理

经检查不合格的，责令整改，并依法作出行政处罚等处理。

（四）酒类流通监管

省商务厅酒类流通监管主要包括省级注册酒类经营者备案登记和全省酒类流通监管。为加强酒类流通管理，特制定以下制度。

一、监督检查对象

（一）省工商局注册酒类流通企业；

（二）全县酒类经营企业；

二、监督检查内容

（一）酒类流通企业是否备案；

（二）酒类流通企业经营是否符合《酒类流通管理办法》规定；

三、监督检查方式

县商务局根据实际需要对酒类流通企业进行直接监管，每年抽查不少于10%的企业。

四、监督检查措施和程序

县级注册酒类经营者备案登记：在县工商局注册的酒类经营者应当在取得营业执照后60日内，向县商务局办理备案登记手续。

1.县商务局对企业提供的《酒类流通备案登记表》、营业执照副本复印件、食品流通许可证副本复印件、生产企业提供生产许可证副本复印件（以上所列复印件法人代表或业主均应签字、盖章）进行核对。

2.不符合条件或资料不齐的，一次性告知并退回；

3.符合条件的，5个工作日内发放备案登记证；

4.对备案登记相关咨询一次性给予回复。

5.企业应当自登记表上的任何登记事项发生变更30日内，向县商务局办理变更手续；县商务局收到企业提交的书面材料后，在5个工作日内办理变更手续；

6.《登记表》自酒类经营者注销或被吊销营业执照之日起自动失效；县商务局应定期与县工商局核实在县级注册企业的注销或吊销情况；

五、监督检查处理

违反《酒类流通管理办法》相关规定的，县商务局根据管理办法给予相应处理。

（五）单用途商业预付卡监管

单用途商业预付卡监管对象主要包括发售单用途预付卡的品牌、集团以及规模以上企业，要求对其进行备案并进行监管。为了规范全省以上三种企业的发卡行为，特制定以下制度。

一、监督检查对象

全县发售单用途预付卡的品牌、集团以及规模以上企业。

二、监督检查内容

（一）品牌、集团以及规模以上发卡企业是否按照规定办理备案手续；

（二）备案企业是否遵守发售单用途商业预付卡的相关规定；

（三）备案企业是否遵守资金管理的相关规定；

（四）品牌、集团发卡企业是否对隶属的售卡企业疏于管理。

三、监督检查方式及程序

（一）单用途商业预付卡备案工作检查可以采取自查、抽查的方式进行，或者以上方式结合进行，原则上每年一到两次，检查不少于备案企业的10%。

（二）县商务局根据需要组织开展执法单用途商业预付卡备案工作督查或者专项执法检查工作。

（三）执行监督检查的部门有权调阅相关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查企业及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的应备案未备案等问题提出整改意见，对存在的企业违规发行单用途商业预付卡等问题提出整改意见，通报受查单位检 查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（五）县商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报，组织对属地企业执行监督检查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、建议单位或者个人。

四、监督检查措施和处理

（一）发卡企业未按照规定办理备案的，由县商务局责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（二）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由县商务局责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）已备案发卡企业违反资金管理相关规定的，由省级商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（四）已备案发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反相关规定受到行政处罚的，省级商务主管部门可以对已备案发卡企业处以3万元以下罚款。

（五）已备案发卡企业因发生重大或不可恢复的技术故障，造成重大损失的，由备案机关处以1万元以上3万元以下罚款。

（六）零售商供应商公平交易监管

一、监督检查对象

全县零售商和供应商。

二、监督检查内容

零售商和供应商经营活动是否符合《零售商供应商公平交易管理办法》。

三、监督检查方式和程序

（一）零售商供应商公平交易检查可以采取自查、抽查、督查的方式进行，或者以上几种方式结合进行原则上每年一到两次。

（二）县商务局根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

（三）执行监督检查的部门有权调阅有关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（五）县商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报、投诉，对有关企业零售商供应商公平交易行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、投诉单位或者个人。

四、监督检查措施和处理

（一）零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

（二）县级以上商务部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的，将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。

（七）企业境外投资监管

境外投资指我国境内企业通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。按照《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号），省商务厅负责全省企业境外投资的备案或核准（金融企业除外）。为了加强境外投资企业管理，做好风险应对和防范工作，特制定 如下监管制度：

一、监督检查对象

由境内投资主体以新设、并购（含参股）方式设立的境外企业。

二、监督检查内容

境外投资行为是否符合《境外投资管理办法》的有关规定。主要检查下列事项：

（一）境外企业状况，正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等。

（二）遵守我国境外投资有关规定情况。

（1）境外投资事项（含变更、终止、境外企业再投资等）是否经过县级商务主管部门备案或核准，并在“境外投资管理系统”中及时、完整、准确填写了相关数据和信息。

（2）是否按《对外直接投资统计制度》要求报送统计资料。

（3）境外企业是否向我驻外使（领）馆经商处（室）报到登记并落实境外企业各项人员和财产安全防范措施、建立突发事件预警机制和应急预案。

（4）是否遵守县级商务主管部门规定。

（三）遵守东道国有关规定情况。

（1）境外企业及其中方派出人员是否因违反东道国有关法律法规和政策规定而受到处罚。

（2）境外企业经营中是否出现过质量、安全、环保、劳资关系等方面的问题或纠纷。

（四）其他法律、法规规定的检查事项。

三、监督检查方式

（一）专项检查：针对上级交办事项等开展专项监督检查，及时向省商务厅报告，原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

（二）按照属地管理原则，根据群众投诉举报开展检查。

（三）日常监督检查：发证后开展监督抽查等。

四、监督检查程序

省商务厅下发文件后，提出检查重点和实施要求，组织县内主体企业上报境外企业情况材料，汇总上报省商务厅。

五、监督检查措施

县商务局在履行职责过程中，发现违反《境外投资管理办法》和相关境外投资规定时，应当以书面形式告知，责令有关单位及时采取措施予以改正。

六、监督检查处理

根据具体情况，可作如下处理：

（一）企业以提供虚假材料等不正当手段办理备案并取得《证书》的，报省级商务主管部门撤销该企业境外投资备案，给予警告，并依法公布处罚决定。且可在一年内不受理该企业任何境外投资备案申请；企业以提供虚假材料等不正当手段取得境外投资备案的，报省商务厅撤销相关文件，并可在三年内不受理该企业任何境外投资备案申请。

（二）违反规定的企业三年内不得享受国家和省、县有关境外投资政策支持。

（八）对外承包工程企业监管

对外承包工程是指中国的企业或者其他单位（以下统称单位）承包境外建设工程项目，包括咨询、勘察、设计、监理、招标、造价、采购、施工、安装、调试、运营、管理等活动。省商务厅负责全省对外承包工程企业的批准。为了加强对外承包工程企业管理，做好风险应对和防范工作，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

依法取得对外承包工程资格，领取《中华人民共和国对外承包工程资格证书》的企业。

二、监督检查内容

对外承包工程企业是否符合《对外承包工程管理条例》（中华人民共和国国务院令527号）、《对外承包工程资格管理办法》（中华人民共和国商务部、住房和城乡建设部令2009年第9号）的有关规定。主要检查下列事项：

（一）对外承包工程企业状况，正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等。

（二）遵守我国《对外承包工程管理条例》、《对外承包工程资格管理办法》有关规定情况。

（1）对外承包工程企业是否具备经营资格，是否建立工程质量和安全生产管理体系，是否建立、健全安全防范机制和应急突发事件的规章制度。

（2）是否按《对外承包工程业务统计制度》要求报送统计资料。

（3）对外承包工程企业在开展经营活动中是否向我驻外使（领）馆经商处（室）报到登记。

（4）是否遵守省级商务主管部门有关规定。

（三）遵守东道国有关规定情况。

（1）对外承包工程企业及其中方派出人员是否因违反东道国有关法律法规和政策规定而受到处罚。

（2）对外承包工程企业经营中是否出现过质量、安全、环保、劳资关系等方面的问题或纠纷。

（四）其他法律、法规规定的检查事项。

三、监督检查方式

（一）监督检查：由县商务局制定计划并组织实施，全县对外承包工程企业全部参加。

（二）专项检查：针对上级交办事项等开展专项监督检查，及时向省商务厅报告，原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

（三）据群众投诉举报开展检查。

（四）日常监督检查：对具备资质企业开展监督抽查等。

四、监督检查程序

省商务厅下发文件至商务主管部门，提出监督检查重点和实施要求，县商务局组织辖区内对外承包工程企业上报情况材料，汇总报省商务厅。

五、监督检查措施

县商务局在履行职责过程中，发现违反《对外承包工程管理条例》、《对外承包工程资格管理办法》规定时，以书面形式告知，并责令有关单位及时采取措施予以改正。

六、监督检查处理

根据具体情况，可作如下处理：

（一）具备对外承包工程资格的单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，商务主管部门给予警告并通知整改。申请对外承包工程资格的单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得《资格证书》的，由原审批的商务主管部门撤销《资格证书》，并给予警告、处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。涂改、倒卖、出租、出借《资格证书》或者以其他形式非法转让对外承包工程资格的，由省级商务主管部门给予警告、处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（二）违反规定的企业三年内不得享受国家和省、县有关政策支持。

（九）报废汽车回收拆解企业监管

一、监督检查对象

取得《报废机动车回收（拆解）企业资格证书》的企业。

二、监督检查内容

（一）报废汽车回收拆解企业的条件是否符合规定；

（二）是否存在下列行为；

1.买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》； 2.不对回收车辆进行逐车登记； 3.改装、拼装、倒卖车辆

4.未按规定出售报废汽车“五大总成”和其他零配件； 5.不在公安机关监督之下拆解应监拆车辆； 6.违反有关技术规范的；

7.法律、法规、规章规定的其他违法行为。

三、监督检查方式和程序

1.日常监督、检查；

2.对企业开展不定期检查，每年原则上抽查不少于10%的企业，对不合格的企业责令限期整改。

四、监督检查措施和处理

经检查不合格的，责令限期整改。经整改仍不合格的，由县商务局报省商务厅撤销《报废机动车回收（拆解）企业资格证书》。

（十）规范行政处罚裁量权

根据《河北省人民政府关于建立行政裁量权基准制度的指导意见》（冀政〔2010〕152号）要求，为促进行 政执法部门严格、公正、文明执法，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生,制定规范行政处罚裁量权制度。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

为贯彻落实《河北省人民政府关于建立行政裁量权基准制度的指导意见》（冀政〔2010〕152号）的精神，省厅于2011年制定《河北省商务行政执法自由裁量权基准制度》并根据工作需要于2013年进行了一次修改，作为全省商务系统行政处罚裁量的标准规范，在河北省商务厅官网上公布，网址www.xiexiebang.com/。

三、有关措施

（一）县商务局在省商务厅公布的标准规范内，结合本地实际，细化、量化行政处罚裁量权的具体标准，并组织实施。也可以直接使用上级商务主管部门对同一行政处罚行为制定的裁量标准。

（三）县商务局在建立和推行行政处罚裁量标准制度的同时，建立健全公开信息、说明理由等程序规定和执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等配套制度。

第四篇：事中事后监督管理制度

事中事后监督管理制度

1、学校卫生工作监督检查

单位：蠡县教育局

一、监督检查对象

全县各中小学校、幼儿园及其食堂、超市

二、监督检查内容 卫生防疫、食品安全

三、监督检查方式

新学期及检查、随机抽查。

四、监督检查措施

各单位自查，组织业务骨干到各学校、幼儿园抽查。

五、监督检查程序

各单位提交自查报告，检查组查看资料、实地查看。

六、监督检查处理

发现问题后，能立即整改的要求立即整改，不能立即整改的下发限期整改通知书，组织进行复查，对检查情况进行汇总通报全县。

２、学校德育、体育、艺术教育、国防教育工作监督检查

单位：蠡县教育局

一、监督检查对象 全县各中小学、幼儿园

二、监督检查内容

德育、体育、艺术教育、国防教育工作

三、监督检查方式 检查。

四、监督检查措施

各单位自查，组织业务骨干分组到各学校抽查。

五、监督检查程序

各单位提交自查报告，检查组查看资料、实地检查。

六、监督检查处理

对检查情况进行汇总通报全县。

3、开办民办学校的监督管理 单位：蠡县教育局

一、监督检查对象

实施学历教育、学前教育、自学考试助学及其它文化教育的民办学校

二、监督检查内容

事中监管：举办民办学校的社会组织，应当具有法人资格。举办民办学校的个人，应当具有政治权利和完全民事行为能力。申请设立民办学校的，举办者应当首先提交申办报告，内容应当包括：举办者、培养目标、办学规模、办学层次、办学形式、办学条件、内部管理机制、经费筹措与管理使用等；受理之后，再进行现场核查、审批手续。

事后监管：对正式审批的民办学校按照《中华人民共和国民办教育促进法》相关规定依法对其进行民办学校检查评估。

三、监督检查方式

1、日常常规管理检查。

2、依据《中华人民共和国民办教育促进法》相关规定依法进行民办学校检查评估。

四、监督检查措施

档案资料检查与实地查看相结合。

五、监督检查程序

受理、审查、决定

六、监督检查处理

对正式审批的民办学校按照《中华人民共和国民办教育促进法》相关规定依法对其进行民办学校检查评估。有下列情况之一的，确定为年检不合格：

1、擅自分立、合并的；擅自变更办学地址、改变民办学校名称、层次、类别和举办者的；修改章程未按规定核准备案的。

2、招生简章（广告）未经审批机关审核备案，发布虚假招生简章（广告）骗取钱财的。

3、非法颁发或者伪造学历证书、结业证书、培训证书、职业资格证书的。

4、违反规定乱收费、乱集资和接受使用捐赠、资助的。

5、违规使用办学许可证、印章或者财务凭证的。

6、办学条件明显不足，不能满足教学基本需要的。

7、管理混乱影响教育教学，产生不良社会影响的。

8、存在严重安全隐患或发生安全责任事故的。

9、检查中隐瞒真实情况，弄虚作假的。

10、其他明显违反法律法规和政策规定的。

对年检不合格的民办学校责令限期整改，并视情况给予减少招生计划或暂停招生的处理；存在问题严重的，暂停招生或吊销办学许可证。对存在严重违法行为或连续两年年检不合格的民办学校，依法予以撤销。

4、学校财务工作的监督管理

单位：蠡县教育局

一、监督检查对象 全县各中小学校及幼儿园

二、监督检查内容

1、预算执行情况。

2、经费的使用、管理和监督。

三、监督检查方式

1、内部审计。

2、定期检查。

3、不定期抽查。

4、单位自查。

四、监督检查措施

现杨检查与提交材料检查相结合

五、监督检查程序

按照上级有关要求，定期或不定期对全县中小学财务管理情况进行检查。

六、监督检查处理

对检查发现的问题，督促单位及时进行整改。对违反《财政违法行为处罚处分条例》的，按照规定进行处理。

5、学校安全管理工作的监督检查

单位：蠡县教育局

一、监督检查对象 全县中小学、幼儿园

二、监督检查内容

门口管理、周边秩序。安全管理、安全排查、安全教育、校车管理等

三、监督检查方式

实行领导包片、股室长包校责任制。

四、监督检查措施

按照《河北省学校安全管理平台》要求，实行学校自查与教育局检查相结合。

五、监督检查程序

按照《蠡县教育局安全稳定工作督导检查表》逐项进行检查。

六、监督检查处理

对查出问题的学校下达安全隐患整改通知书，按期整改到位。

第五篇：事中事后监督管理制度

三、事中事后监督管理制度

（一）水工程安全运行与管理事项监管

一、监督检查对象 全区所有水利工程

二、监督检查内容

1、水工程安全管理责任制落实情况；

2、水工程管理机构和管理人员落实情况；

3、水工程管理人员经费和工程维修养护经费落实情况；

4、水工程安全运行管理规章制度建立和执行情况；

5、水工程设施维修养护情况；

6、水工程安全隐患处置情况；

7、法律、法规、规章和政策规定需要进行监督检查的其他内容。

三、监督检查方式

定期或不定期组织相关人员对上述工程实施监督检查，每年不少于两次，一般按以下程序进行：

1、现场检查工程设施（设备）的管理、维护、保养及运行操作等情况；

2、听取被检查单位汇报；

3、查阅与水程安全运行管理相关的资料；

4、向被检查单位反馈检查意见，需要整改的问题，检查人员现场出具整改通知书；

5、对于存在严重影响的水利工程安全运行问题的，水行政主管部门应发文予以督办；

6、水工程管理单位整改完成后，由被检查单位将有关整改情况报区水务局。

四、监督检查措施

（一）听取被查单位关于投资计划执行、资金到位情况汇报。

（二）实施现场检查，查阅有关投资计划文件。

（三）对社会监督、群众举报、行政许可投诉等依法进行调查处理。

五、监督检查程序

（一）制定下发投资计划监督检查方案，成立检查组，检查组不少于三人；

（二）制发通知，告知被查单位监督检查内容和有关要求；

（三）现场听取汇报、查阅资料、实地勘察，对水利投资计划执行、资金到位情况进行检查，做好检查记录；

（四）对监督检查情况进行总结，提出整改意见；

（五）督促整改，并将整改结果有关材料存档。

六、监督检查处理

区水行政主管部门对发现问题及时出具整改通知，督促有关单位进行整改，整改情况应及时上报。对未按要求整改的，给予通报批评，必要时可调整计划和停止安排计划。

（二）水利统计管理事项监管

一、监督检查对象

纳入水利统计范围的国家机关、企业事业单位、其他组织以及个体工商户和个人。

二、监督检查内容

区水务局对水利统计情况定期进行检查，配合同级政府统计机构查处重大水利统计违法行为。主要检查内容有：

（一）水利统计资料的收集、整理、汇总和上报情况；

（二）水利统计数据库和水利统计资料管理情况；

（三）水利统计数据质量情况；

（四）水利统计人员培训情况；

（五）水利统计资料定期公布制度落实情况；

（六）依法应当监督管理的其它内容。

三、监督检查方式

采取自查、巡查、互查和考核等方式。

四、监督检查措施

（一）听取被检查单位水利统计工作情况汇报。

（二）查阅各类统计资料档案。

（三）对统计数据来源情况进行现场查看。

（四）法律、法规规定的其他监督检查方式。

五、监督检查程序

（一）成立检查组，检查组不少于三人；

（二）下达通知，告知被检查单位监督检查内容和有关要求；

（三）听取被检查单位汇报、查阅资料、实地勘查，做好检查记录；

（四）总结检查情况，提出整改意见；

（五）督促整改，并将整改结果等有关材料存档。

六、监督检查处理

对水利统计数据不准确、水利统计资料不完整；不能定期组织统计人员培训和公布水利统计资料的，提出整改意见、完成时限和整改情况上报时限。对未按要求整改或者整改不彻底的，予以通报批评。

（三）取水许可（水资源论证）的后续监管

一、监督检查对象

区水务局核发取水许可证的取水单位和个人

二、监督检查内容

主要内容包括：取水水量、水源及地点，取水方式、取水许可时限、退水地点和处理措施等，计量方式、计量监控安装运行情况等，取水户节水评估与水平衡测试、节水措施，计划用水执行情况；

（二）实时监控落实情况、“一户一档”落实情况、取水计划管理落实情况等，监督检查执行情况，对检查中发现问题的整改情况。

三、监督检查方式

专项检查和抽查相结合。专项检查一般为1年一次，检查范围为各取水用水单位和个人、存在问题较突出的取水单位和个人。抽查不定期进行，检查取水许可落实情况。

四、监督检查措施

（一）针对取水户的监督检查措施

1.要求被检查单位或者个人提供有关文件、证照、资料； 2.要求被检查单位或者个人就执行•河北省实施<水法>办法‣•河北省取水许可制度管理办法‣的有关问题作出说明；

3.进入被检查单位或者个人的生产场所进行调查；

4.责令被检查单位或者个人停止违法行为，履行法定义务；

5.取水工程或者设施竣工后，取水单位或个人报送试运行情况等相关材料；经验收合格的，核发取水许可证； 6.取水单位或个人每年报送用水情况，并提出下一取水计划。通过资料审核或现场查勘等方式，确定并下达取水计划；

7.符合•取水户取水计划管理规定‣相关条件之一的指令性取水户必须在取水计划执行情况报告中，提交水平衡测试或节水评估报告；

8.对自查申报材料进行真实性复核，对计量设施、场所等进行现场检查，对照•企业水平衡测试通则‣（GB-T 12452-2008）要求对水平衡测报告书进行复核评估；

9.根据需要对取水单位或个人开展水资源论证后评估，全面评估取用水情况。

五、监督检查程序

（一）制定取用水监督检查方案，并成立检查组，检查组不少于两人；

（二）通知相对人，告知监督检查内容和有关要求；

（三）通过现场听取汇报、查阅资料、勘查现场等方式，对取水单位和个人的取用水情况进行检查，落实取水许可制度情况进行检查，现场做好检查记录并签字；

（四）总结专项检查情况，根据需要向取水单位和个人下达整改通知；

（五）督促整改，并将整改结果有关材料存档。

六、监督检查处理

（一）未经批准擅自取水，或者未依照批准的取水许可规定条件取水的；未取得取水申请批准文件擅自建设取水工程或者设施的；隐瞒有关情况或者提供虚假材料，骗取取水申请批准文件或者取水许可证的；拒不执行审批机关作出的取水量限制决定，或者未经批准擅自转让取水权的；不按照规定报送取水情况的；拒绝接受监督检查或者弄虚作假的；退水水质达不到规定要求的；计量设施不合格或者运行不正常的，按照•中华人民共和国水法‣、•取水许可和水资源费征收管理条例‣和•河北省实施<水法>办法 ‣的有关规定予以处罚。

（二）取水户应在批准的取水许可范围内取水。

（三）监督管理中发现如下问题的，向非居民取水户提出限期整改的意见。包括取水户不按规定要求开展节水评估或水平衡测试的；取水户不具备水平衡测试能力（包括技术人员或计量设施）而自行测试的；不按规定要求编制节水评估或水平衡测试报告书的。

（四）防汛抗旱工作监督检查

一、监督检查对象

各乡（镇）办防指及成员单位、防汛抗旱工程设施及管理单位、各类防汛抗旱责任人等。

二、监督检查内容

（一）防汛抗旱责任制落实情况；

（二）防汛抗旱预案修编情况；

（三）辖区内防洪排涝准备工作情况；

（四）水利工程安全度汛准备工作情况；

（五）基层防汛抗旱体系情况；

（六）防汛抢险和抗旱服务队伍及物资储备情况；

（七）防汛抗旱检查及整改落实情况；

（八）其他依法应当监督的内容。

三、监督检查方式

听取汇报、查阅资料、踏看现场、召开座谈会、电话抽查责任人等。

四、监督检查措施

（一）基层自查。各企事业单位、基层组织防汛抗旱工作自查自改。

（二）各乡（镇）办防指及防办报送防汛抗旱检查报告。

（三）区级定期检查。区防指每年组织汛前检查1-2次，采取听取汇报和现场抽查相结合方式。

（四）区级不定期抽查。区防指及防办在洪涝干旱灾害事前、事中、事后，对各地进行抽查。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查时间和检查工作要求，并印发给检查组和被检查对象；

（二）实施检查。检查组通过听取被检查单位情况汇报、查阅相关管理制度和记录、查看现场、交流座谈，了解掌握防汛抗旱工作情况，重点查找问题和薄弱环节；

（三）检查反馈。检查组向被检查单位反馈存在的问题和薄弱环节，并将检查情况报区防办；

（四）汇总报告。区防办汇总各检查组检查情况，形成检查报告，报区防指领导；

（五）整改落实。区防指对检查发现的重点问题，向各乡（镇）办防指及有关单位发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况报区防办。

六、监督检查处理

对督查发现的一般问题，当场责令限期整改；对督查发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对造成严重后果，产生恶劣影响的，向上级组织汇报，并依法依纪进行处理。

（五）水利工程建设项目监督检查

一、监督检查对象

在建水利工程项目法人、招标代理、设计、施工、监理、质量检测等参建单位。

二、监督检查内容

1、前期与设计。检查设计变更、设计单位现场服务、供图进度与设计工作质量，施工图审查落实情况等。

2、建设管理。检查项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制的执行情况，设计、监理、施工等有关单位资质和人员资格情况。根据开工情况报告，检查项目法人是否严格执行开工条件，是否存在违规开工，是否符合水利工程基本建设程序。度汛方案的报审、备案和试运行控制运用计划的审批与落实情况。

3、计划下达与执行。检查投资计划管理和投资计划招待情况，投资控制与概预算执行情况，工程投资完成情况，工程进度、形象面貌和实物工程量完成情况等。

4、资金使用与管理。检查资金来源、到位和使用管理情况，工程价款结算和支付情况，各项费用支出情况，全同执行情况，会计基础工作和内控制度、财务会计制度执行情况等。

5、工程质量和安全。国家和水利行业质量管理的法律、法规和强制性标准的执行落实情况。检查参建单位质量控制和保证体系建设情况，原材料和设备进场检验、中间产品验收情况，工程质量检测和质量评定情况，工程质量现状和质量事故处理情况，工程验收情况，工程档案资料整理情况，质量监督情况等。参建单位安全生产控制和保证体系建设情况，安全生产制度执行及安全监督情况，工程安全度汛开展情况，工程安全状况和安全事故处理情况，文明工地创建情况等。

三、监督检查方式

1、听取项目法人前期工作、招标投标、合同管理、计划执行、资金使用、工程质量与安全等情况的汇报，并可以提出质询。

2、查阅建设项目有关的文件、资料、合同、数据、帐簿、凭证、报表；调查、核实建设项目的招标投标、合同、建设内容、建设标准、工程进度等有关情况；并可以要求有关单位和人员做出必要的说明，可以合法取得或复制有关的文件、资料。

3、查勘工程施工现场、检查工和质量。必要时，可以要求有关方面进行质量检测。向相关单位和人员了解情况，听取意见，进行查验、取证、质询，对发现的问题进行延伸调查、取证、核实。

4、根据施工进度对重要施工节点进行现场安全制度、措施落实情况检查，查阅工和建设资料，开展专项安全检查等。

四、监督检查措施

1、全面检查在建水利工程防汛责任、队伍、预案、物资等落实情况；

2、组织开展水利工程质量与安全生产情况的监督检查；

3、组织专项检查或抽查，开展工和质量第三方检测；

4、质监机构采取现场检查和工程资料抽查相结合的方法开展工程质量与安全监督；

5、组织开展现场检查和资料查阅。

五、监督检查程序

1、下发要求在建水利工程做好安全度汛工作的通知；

2、全面检查在建水利工程防汛准备的落实情况，重点排查工程的质量和安全隐患；

3、反馈或下发整改意见，落实整改措施。

4、质监机构根据工程项目的规模和相关参数，制定质量与安全监督计划，明确质监内容和要求，根据法人上报确认工程项目划分，并对验收阶段质量等级进行核备核定。

5、印发诚信通知，进行现场检查和资料查阅，提出与下发整改意见，限期整改落实，根据需要确定复查与核查项目。

六、监督检查处理

按照•中华人民共和国防汛条例‣、•水利工程质量管理规定‣、•水利工程建设安全生产管理规定‣、•水利工程质量监督管理规定‣、•水利工程质量事故处理暂行规定‣等现行国家、地方及行业有关法律、法规进行处理。

（一）根据监督检查中发现的问题，责令当事人开展整改并报关整改结果，视情开展复查；

（二）对于检查中发现的较为严重的以及具有典型性的问题，在一定范围内予以通报；

（三）对于检查中发现，性质恶劣，情节严重，构成犯罪的问题，移交公安机关侦查。

（六）水利工程建设项目质量监督

一、监督检查对象

在建水利工程的项目法人、勘察、设计、监理、施工、质量检测等参建单位及有关机构。

二、监督检查内容

市级负责监督中小型水利工程建设项目质量监督工作。对水利工程建设项目的参建各方及有关机构的质量与安全体系、质量与安全行为及工程实体质量与安全防护，是否符合相关法律法规、强制性条文、技术标准及经批准的设计文件等有关规定和要求进行监督检查。

（一）对建设、监理单位的质量与安全检查体系，施工单位的质量与安全保证体系，设计单位现场服务体系等实施监督检查；

（二）对参建各方及有关机构执行质量法律法规、强制性标准情况实施监督检查；

（三）对参建各方及有关机构在建设过程中的质量行为，是否符合有关法律法规、技术标准、设计文件等要求进行监督检查；

（四）按照有关安全生产的法律、法规、规章和技术标准，对水利工程建设项目施工现场实施监督检查，抽查实体工程施工质量。

三、监督检查方式

水利工程建设项目质量与安全监督检查方式为抽查，主要针对参建单位的质量体系、质量行为和工程现场进行抽查。施工高峰期原则上每季度开展一次监督检查，其余时间段根据工程实际进展视情开展。

四、监督检查措施 按照•建设工程质量管理条例‣和•建设工程安全管理条例‣等规定，在监督检查时，可视情采取下列措施：

（一）要求被检查的单位提供有关工程质量和安全生产的文件和资料；

（二）进入被检查单位的施工现场进行检查；

（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正；

（四）纠正施工中违反安全生产要求的行为；

（五）对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除；重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。

五、监督检查程序

开展水利工程建设项目质量与安全监督检查时，须由两名以上工作人员参加。监督检查活动一般按照以下程序进行：

（一）听取有关单位质量与安全情况汇报；

（二）抽查工程现场和参建单位（项目法人、勘察设计、施工、监理等）有关工程质量与安全的文件和资料，问询有关人员；

（三）对检查发现的主要问题由被检查单位有关人员签字确认；

（四）召开监督会议，反馈监督检查情况，提出整改要求。

六、监督检查处理

对监督检查中发现有违反技术规程、规范、质量标准或设计文件且影响工程质量的问题，责令整改；对施工中违反安全生产要求的行为，加以纠正；对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除；重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。涉嫌违反国家法律法规有关规定的，依法予以查处，或抄送属地水行政主管部门依法予以查处。

（七）水利资金使用事项监管

一、监督检查对象

区水利专项资金使用项目单位

二、监督检查内容

（一）资金的拨付到位情况；

（二）资金是否符合规定的使用范围；

（三）资金实施项目与下达的建设内容是否一致；

（四）实施项目与上级部门批准的建设内容是否一致；

（五）项目进度和执行情况；

（六）依法应当监督的其他内容。

三、监督检查方式 自行组织力量检查

四、监督检查措施

1、审阅财务及其他有关资料

2、检查内控制度落实情况

3、实物资产盘点，债权债务清理

4、现场踏勘

5、召开座谈会等形式调查了解

五、监督检查程序

制订检查实施方案——组织检查实施——安排重点抽查——发现问题督促落实整改——完善内控管理制度

六、监督检查处理

1、对发现的一般问题，责令限期整改。

2、对发现的重大问题，发文予以督办及通报批评。

3、对造成严重后果，产生恶劣影响的，将依法依纪进行处理。

（八）实行最严格水资源管理制度考核

一、监督检查对象 水资源用水单位

二、监督检查内容

考核内容分为监督考核目标和监测评估目标、制度建设和措施落实情况、重点用水监控单位严格用水管理情况三部分。考核内容根据基础监测设施的完善、实际工作需要及其他考核条件的变化情况进行合理调整和增减。

（一）监督考核和监测评估目标。监督考核目标包括：用水总量、地下水开采量、万元工业增加值用水量、农田灌溉水有效利用系数、重要水功能区水质达标率。监测评估目标包括：城市供水管网漏损率、饮用水水源地水质达标情况；

（二）制度建设和措施落实情况。用水总量控制制度、用水效率控制制度、水功能区限制纳污制度、水资源管理责任和考核制度、水资源监控能力建设等措施落实；

（三）重点用水监控单位严格用水管理情况。农业、工业、生活重点用水监控单位的用水总量、计量设施安装率、节水器具安装率、单位产品用水量、水资源费缴纳、水平衡测试、入河排污口设置、用水管理组织及管理制度建设、节水型企业建设等。

三、监督检查方式

考核和期末考核均采用自查自评、实地核查、综合考核、结果通报的步骤和方法进行。

四、监督检查措施和程序

（一）自查自评。用水单位于本年末或本期末的次年1月底前，将本的自查自评报告报送市水务局；

（二）实地核查。考核工作组于本年末或本期末的次年2月底前，对用水单位进行实地核查。采取听取汇报、审验资料、重点抽查、现场核查和答疑等方式，对自查自评报告及本办法规定的考核内容进行全面实地核查、评估，形成考核意见；

（三）综合考核。考核工作组于本年末或本期末的次年3月上旬前，根据自查报告、实地核查的考核意见、各种证明材料等，写出综合考核报告，划定考核等级，提出奖罚建议，由考核工作组报送市政府审定；

（四）结果通报。考核工作组于本年末或本期末的次年3月底前，将经区政府同意后的考核结果，向社会予以公告。

五、监督检查处理

（一）对期末考核结果为优秀的用水单位，予以表扬，有关部门在项目安排上优先予以考虑。对在水资源节约、保护和管理中取得显著成绩的单位和个人，按照国家有关规定给予表彰奖励。

（二）对或期末考核结果为不合格的用水单位进行通报批评，并进行约谈，限期改正。

（三）在考核结果公告后1个月内，考核结果不合格的用水单位要向市政府作出书面报告，确定整改目标和期限，制定整改措施和办法，明确整改单位和责任，并抄送考核工作组成员单位。

（四）整改期间，暂停建设项目新增取水和入河排污口审批、新增主要水污染物排放建设项目环评审批，已批准的建设项目不再下达新的用水计划。对整改工作敷衍塞责，整改不到位，或者在考核工作及整改工作中弄虚作假、瞒报和谎报有关情况的，由监察机关依法依纪追究有关责任人的责任。

（九）水库移民后期扶持工作监督检查

一、监督检查对象

乡办财政所及水库移民后期扶持项目

二、监督检查内容

（一）资金的拨付情况。对直补到人资金，检查是否按规定及时拨付，有无滞拨、截留问题；是否符合相关政策规定。对项目扶持资金，检查是否按审批的项目使用后扶资金，手续报批情况和程序执行情况是否符合规范，是否按工程进度及时将资金拨付到实施单位，有无滞拨、截留、挪用项目资金问题，是否执行•项目管理办法‣；

（二）资金使用管理情况。重点检查是否建立健全财务会计制度，并实行专款专用、专人专账管理，是否配备专职财务会计人员。直补到人资金是否建立完整的移民个人档案和发放记录；是否有虚报、冒领移民资金问题；

（三）项目建设管理情况。检查项目前期工作，审批、建设程序申请与竣工验收、档案管理、效益等情况，以及是否按规划实施项目，有无串项使用或挤占挪用等问题，是否有虚报项目、骗取项目资金问题；符合政策采购条件的项目是否按政策采购程序办理；

（四）后期扶持资金银行存款利息和人口核减资金使用管理情况。重点检查此项资金是否按相关规定使用。

三、监督检查方式

采取自查和市重点检查的方式进行。

四、监督检查措施

对自查和重点检查出来的问题，要认真查找原因，采取措施予以整改和纠正，确保不再发生类似问题。对检查过程中发现的严重违规违纪问题，上报区纪检等相关部门进行通报批评，并按政策规定，建议追究责任。

五、监督检查程序

（一）听取被查单位汇报，并提供相关资料；

（二）看项目实施现场、建设地点、规模等；

（三）查相关财务资料、档案及有关记录等；

（四）访谈有关户或项目单位进行调查核实。

六、监督检查处理

按照河北省监察厅、河北省财政厅、河北省审计厅、河北省水利厅•关于印发†河北省大中型水库移民后期扶持工作监督检查和责任追究办法‡的通知‣（冀监„2006‟6号）的有关规定进行追责。

（十）规范案件查处

一、立案标准

（一）违法行为有明确的嫌行为人，属于区级水行政主管部门管辖，并有下列情形之一的，应当立案查处。

1、违法行为符合•河北省水行政处罚裁量权实施办法‣、•邢台市行政处罚自由裁量权量化标准‣中违法行为量罚程度起点标准的；

2、违法行为情节虽不符合行政处罚裁量标准，但有拒不改正、屡教不改、造成重大经济损失或者社会影响等严重情节之一的；

3、因当事人不配合执法检查、案情调查等原因，无法适用简易程序但能适用一般程序完成查处工作的；

4、其他依法应当立案查处的。

（二）因阶段性专项整治工作需要制定规范性文件的，可以不受本办法立案查处条件的限制；水行政执法机关因阶段性专项整治工作砖雕要突破立案查处条件的，应当报经局领导批准，并报局办公室备案。

二、报告程序

一般案件的查处，按本制度的第三条查处流程依法查处。经审查确定为重大行政处罚案件的，由本局制作重大行政处罚决定备案报告，并于每年一月底，七月底前将每半年做出的重大行政处罚决定目录报区政府法制办备案。

三、查处流程

（一）发现违法行为

指派2名或者2名以上执法人员对违法行为发生现场进行检查或者勘验，制作•询问笔录‣及•现场检查（勘验）笔录‣，并交当事人签名。向当事人送达•责令改正违法行为通知书‣，执法人员签名，并交当事人签名。不及时实施证据先行登记保存或者依法实话查封、扣押可能影响公众利益或案件查处的，经水行政执法机关负责人同意，可以实施证据先行登记保存或者依法实施查封、扣押措施，但应当在24小时内补办法定手续。

（二）立案阶段

1、立案。执法人员于案发之日起七日内制作•立案审批表‣，并将已制作完毕的文书及掌握的案件来源相关材料一并上报承办机构负责人审核。

2、审核。由承办科室认真审核•立案审批表‣中填写的内容，核对相关文书材料，填写意见，报承办机构负责人审核。

3、审批。由承办机构负责人认真审核•立案审批表‣中填写的内容，核对相关文书及材料，填写意见，报局领导批准。

4、批准。水行政机关负责人认真审核•立案审批表‣中填写的内容，核对相关文书及材料，作出是否立案的决定。作出立案决定的，并指定2名以上执法人员为案件承办人员。

（二）调查取证阶段

案件承办人员完成相关证据的收集，确认真实性、合法性、有效性，经集体讨论，制作•案件调查终结报告‣并送达•水行政处罚（处理）事先告知书‣。

（三）陈述申辩或者听证阶段

充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由及依据进行复核。附合当证条件，当事人要求听证的，组织召开听证。

（四）处罚决定审批阶段

1、集体讨论。符合重大案件的情形的，进行集体讨论。集体讨论由水行政机关主要负责人主抚州，有关人员参加。制作•案件集体讨论笔录‣，列明违法事实，处罚的理由和依据，以及参加讨论人员的主要观点和意见，最终作出结论意见。

2、提出行政处罚建议。案件承办人员制作•水行政处罚（处理）法律文书签发单‣及•水行政处罚（处理）决定书‣中的内容，核对上报的相关文书及证据资料，并填写意见，报局领导审批。

5、批准。水行政机关负责人认真审核•行政处罚决定审批表‣和•案件调查终结报告‣中的内容，核对上报（上传）的相关广收及证据资料，作出是否给予行政处罚的决定。

（五）告知送达阶段

告知当事人给予行政处罚决定的事实、理由及依据，以及当事人依法享有的权利，并送达•水行政处罚（处理）决定书‣交当事人签收。当事人据绝确认或者签名的，由2名以上案件承办人员注明情况。

（六）执行。

（七）结案。

四、考核办法

将案件承办情况列入桥东区水务局行政执法责任书内容，考核结果作为所在执法机构目标责任考核主要内容和执法人员考核的重要依据；对水行政执法情况进行事中检查，每半年对行政处罚案卷质量进行评查；存在瞒报、失查、办理不力、包庇纵容等情况，造成恶劣影响的，由局办公室对承办机构负责人予以通报、下发督查通知书；存在过错的，给予责任人员警告或者通报批评，情节严重的上报纪检或司法部门，追究相关人员的法律责任。

（十一）行政处罚裁量权规范

一、依据

•河北省水行政处罚裁量权实施办法‣、•邢台市行政处罚自由裁量权化标准‣等相关规定，制定行政处罚自由裁量权规范制度。

二、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。