央行发布信托公司债券市场信托专用债券账户公告

第一篇：央行发布信托公司债券市场信托专用债券账户公告

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央行发布信托公司债券市场信托专用债券账户公告

中新网12月12日电 据中国人民银行网站消息，为保护信托当事人合法权益，丰富全国银行间债券市场投资者类型，推动债券市场健康发展，根据《中华人民共和国信托法》、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号发布)等有关规定，现就信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项公告如下：

一、信托公司运用信托财产在全国银行间债券市场进行债券交易，应为其设立的每个单一信托和集合信托计划等开立单独的信托专用债券账户。账户名称由信托公司全称加信托产品名称组成。

二、信托公司应向中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)申请开立信托专用债券账户，并向全国银行间同业拆借中心(以下简称交易中心)申请办理交易联网手续。申请时应提交以下材料：

(一)信托公司的企业法人营业执照副本(复印件)和相关金融业

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务许可证(复印件)；

(二)信托公司自营债券账户开户通知书(复印件)；

(三)设立信托的证明文件(信托合同或其他书面证明文件，加盖公司章)；

(四)中央结算公司和交易中心要求的其他材料。

信托公司应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、中央结算公司和交易中心对申请材料进行审核后，按规定的程序办理信托专用债券账户的开户手续和交易联网手续。

四、信托公司应根据中国人民银行上海总部公告〔2008〕第3号的有关规定在信托专用债券账户开户手续办理完毕后的3个工作日内向注册地中国人民银行分支机构备案。备案材料如下：

(一)信托公司的企业法人营业执照副本(复印件)和相关金融业务许可证(复印件)；

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(二)信托公司自营债券账户开户通知书(复印件)；

(三)设立信托的证明文件(信托合同或其他书面证明文件，加盖公司章)；

(四)交易中心出具的联网通知书(若已联网)；

(五)中央结算公司出具的开户通知书；

(六)中国人民银行要求的其他材料。

五、信托终止时，信托公司应及时办理该信托专用债券账户的注销及终止联网手续，并在办理完毕后的3个工作日内向注册地中国人民银行分支机构报告。

信托财产受托人变更的，新受托人应及时与中央结算公司及交易中心联系，办理相应变更手续，并在办理完毕后的3个工作日内向注册地中国人民银行分支机构报告。

六、同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间，以及信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间不得相互进行债券交易。

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七、信托公司应对各信托专用债券账户进行单独管理，不得挪用其管理的信托专用债券账户的债券或以信托专用债券账户的债券提供担保。

八、信托公司运用信托财产进行债券交易、结算等相关业务时，应严格遵守中国人民银行相关管理规定。

九、交易中心和中央结算公司应根据本公告制定相关业务规则，报中国人民银行备案后施行，切实做好信托公司开立信托专用债券账户的相关工作。

交易中心和中央结算公司应做好信托公司信托专用债券账户交易、结算的日常监测工作，遇到异常情况应及时处理，并向中国人民银行报告。

十、本公告自发布之日起施行。

中国人民银行

二〇〇八年十二月十日

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第二篇：交易商协会发布《银行间债券市场债券交易自律规则》(附公告全文)

交易商协会发布《银行间债券市场债券交易自律规则》（附公告全文）

为进一步加强银行间债券市场自律管理，规范债券交易相关行为，促进市场健康有序发展，中国银行间市场交易商协会组织市场成员对《银行间债券市场债券交易自律规则》(协会公告[2009]16号)进行了修订，于2013年6月27日经交易商协会第三届常务理事会第六次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，现予公布施行。

附件：银行间债券市场债券交易自律规则(修订稿)

中国银行间市场交易商协会

2014年4月28日

附件：

银行间债券市场债券交易自律规则

(2009年10月23日第一届常务理事会第三次会议审议通过；2013年6月27日第三届常务理事会第六次会议修订)

第一章总则

第一条为加强银行间债券市场自律管理，规范市场参与者相关交易行为，有效防范市场风险，促进银行间债券市场健康发展，根据中国人民银行[微博]有关规定和《中国银行间市场交易商协会章程》，制定本规则。

第二条本规则所称债券交易(以下简称“交易”)是指交易双方在银行间债券市场开展的相关交易行为，包括但不限于现券交易、回购交易、债券远期和债券借贷等。

第三条本规则适用对象为银行间债券市场的市场参与者及交易相关人员。

第四条本规则所称市场参与者是指从事本规则第二条所称交易的中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)会员机构，以及自愿接受交易商协会自律管理的各类法人机构投资者及非法人机构投资者。

法人机构投资者是指进入银行间债券市场投资的法人机构，以及参照法人机构管理的其他机构。非法人机构投资者是指投资于银行间债券市场的不具备法人资格的投资者，包括但不限于公募证券投资基金、全国社保基金、企业年金基金、保险资金产品，以及投资于银行间债券市场的其他非法人机构投资者。

第五条本规则所称交易相关人员是指在本规则第四条所规定的机构任职，从事及管理银行间债券市场投资、交易、风险控制、清算和结算等相关业务的人员。

第二章基本要求

第一节法人机构投资者

第六条法人机构投资者应建立与所从事的交易业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险、信用风险、操作风险以及法律合规风险管理体系和制度、内部控制制度和业务处理系统，并配备履行上述风险管理、内部控制和业务处理职责所需要的具备相关业务知识和技能的工作人员。

第七条法人机构投资者应完善治理结构，明晰前台、中台、后台业务分工，实现交易前台、中台与后台的有效隔离，保证岗位设置符合业务需要与风险管理需要。

中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能，发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时，及时向主管人员报告。后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节，及时、准确地完成清算结算。

第八条法人机构投资者应建立交易相关人员岗位责任制度，明确对各级执业人员的激励约束机制和问责制度。对在交易活动中有违法、违规行为的交易相关人员，应依照规定及时惩处。

第九条法人机构投资者应根据不同交易目的，实现自营业务和客户业务的账户隔离，并进行独立的风险控制和会计核算。

客户业务是指法人机构投资者在依法合规的前提下，接受客户的委托或授权，按照与客户约定的投资计划和方式开展的投资和资产管理业务。法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于自营业务。

第十条法人机构投资者应建立与业务相适应的交易权限管理制度，实行严格的交易业务授权管理制度或审批制度。

第十一条 法人机构投资者应严格控制操作风险，明确交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于交易文件的生成和录入、交易复核、交易确认、风险审核、清算结算、异常报告、会计处理。

第十二条 法人机构投资者应保存交易相关记录，电子版与纸质版记录至少应保留5年。

第二节非法人机构投资者

第十三条 非法人机构投资者的管理人及托管人应接受交易商协会的自律管理，并符合本章第一节有关规定。

第十四条 非法人机构投资者参与银行间债券市场，应遵守有关法律法规和行业监管规定要求，不得超出产品约定的投资范围从事交易业务，不得为规避行业监管规定或内部风险控制制度从事交易业务。

第十五条 管理人的自营账户与所管理的非法人机构投资账户之间，以及同一管理人管理的不同非法人机构投资账户之间，均应严格遵守有关法律法规和监管规定要求进行交易管理，严禁利益输送。

第十六条 非法人机构投资者应具有专门的投资管理人员，投资管理人员应具备一定的从业经验、业务能力和任职资格。

第十七条 管理人及投资管理人员应主动避免可能的利益冲突，对于与所管理的非法人机构投资账户存在利益冲突的情况应进行说明，并报送交易商协会。

本条所称利益冲突是指管理人及其投资管理人员与所管理非法人机构投资账户的利益之间存在某种形式的对抗，进而有可能导致非法人产品的投资者利益受损的情形。

第三章行为规范

第十八条 市场参与者及交易相关人员应本着诚实守信、规范经营的原则从事银行间债券市场各类交易，自觉维护市场秩序，遵守执业道德，不得损害客户及其他市场参与者的正当权益，不得干预或影响市场交易。

第十九条 市场参与者应建立交易相关人员的资格管理制度，配备具有任职资格的交易相关人员。交易相关人员须按规定参加有关职业道德、市场纪律及市场相关业务知识等方面的培训，并达到培训要求。

第二十条 市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易，恪守商业道德，杜绝恶性竞争行为。

第二十一条 市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础，不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易，不得误导或欺诈他人，不得进行虚假交易。

第二十二条 市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定，对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任。

第二十三条 市场参与者与关联方之间的交易应遵循商业原则，交易价格应不偏离市场公允价格。本条所指关联方的含义与财政部《企业会计准则第36号——关联方披露》中关联方的含义相同。

第二十四条 市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易。内幕交易是指交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的相关交易。

第二十五条 市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送，利益输送的行为包括但不限于：

(一)以自身实际控制的账户为交易对手，通过交易价差实现利润转移；

(二)通过第三方交易实现利益输送；

(三)其他利益输送的行为。

第二十六条 市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平，妨碍市场正常交易秩序，获取不正当利益。市场操纵的行为包括但不限于：

(一)与他人串通，利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易，以影响交易价格或者交易量；

(二)以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，以影响交易价格或者交易量；

(三)其他市场操纵的行为。

第二十七条 市场参与者及交易相关人员不得通过以下欺诈性的行为，获取不正当利益：

(一)发布明显不合理或虚假的报价；

(二)刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息；

(三)向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险；

(四)其他误导和欺诈其他市场参与者的行为。

第四章诚信档案

第二十八条 交易商协会建立交易相关人员诚信信息档案数据库(以下简称“诚信档案”)，对相关诚信信息进行日常管理。

第二十九条 市场参与者及交易相关人员的诚信信息包括但不限于：

(一)基本信息：

姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、交易从业经历、相关职业培训及所获资格证书；

(二)奖励信息：

受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间；

(三)警示信息：

受到行政主管部门和交易商协会的警示或提醒、受到有权调查机构的检查或调查、被投诉或举报，以及通过内部自查发现的违规情况；

(四)处罚处分信息：

违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规定所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：

1、受到行政主管部门或执法部门的处罚；

2、受到交易商协会的处罚，包括诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选及取消会员资格等；

3、受到市场中介平台机构的处罚或处理。

第三十条 市场参与者应指定专门部门专人负责，及时将本机构及交易相关人员的诚信信息向交易商协会报备，相关人员变动应及时告知交易商协会。

其中，基本信息部分，机构高管人员及相关业务部门负责人员的基本信息由所在机构进行报备，其余从业人员的基本信息由相关市场中介平台机构提。

第三十一条 交易商协会将根据以下信息更新市场参与者及交易相关人员的诚信信息，并告知信息主体：

(一)机构主动报备的有关信息；

(二)行政主管部门核实、通报的有关信息；

(三)交易商协会公告、通知等公开信息；

(四)交易商协会与市场中介平台机构的共享信息；

(五)其他公开信息。

第三十二条 诚信档案中的信息将用于：

(一)相关司法机关执法的参考；

(二)监管部门行政许可、业务试点等评价考核的参考；

(三)协会对机构或人员业务督导、自律处理、市场化评价，聘任有关专家，以及向市场提示风险等的依据；

(四)市场参与者选择专业服务机构、交易对手的参考；

(五)相关机构招聘从业人员的参考。

第三十三条 交易商协会提供诚信信息查询服务，并对诚信信息的查询情况予以记录。

第三十四条 市场参与者及交易相关人员认为诚信信息管理系统中存在错误、遗漏的，有权向交易商协会提出异议，要求更正。

第三十五条 对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，交易商协会工作人员和其他知情者有保密义务，并承担相应的保密责任。

第五章自律规范

第三十六条 交易商协会可对市场参与者及交易相关人员的交易进行常规调查，方式包括但不限于电话访谈、书面调查、问卷调查、现场调查。调查对象应积极配合，及时提供真实、准确、完整的材料。

第三十七条 交易商协会对银行间债券市场交易相关行为进行日常监测监督，监测监督内容包括交易价格异常、交易量异常、关联方交易以及其他给市场带来较大影响的交易情况。

第三十八条 市场参与者进行交易时，若出现交易价格、交易量等要素明显偏离市场合理范围，或交易对手集中度过高等情况，应加强主动管理。

(一)市场参与者应建立异常交易的内部甄别机制，明确交易要素偏离度超出正常范围的内部标准，及时识别异常情况，并书面说明理由，存入档案；

(二)相关市场中介平台机构应按人民银行有关规定，及时将发现的相关异常情况传输至交易商协会。

第三十九条 市场参与者应互相监督，发现违反法律法规、交易商协会自律规定及本规则的行为时，应及时向交易商协会举报，并提供有效的证据材料。

第四十条 市场参与者在交易过程中自身正当权益受到侵害时，可向交易商协会投诉，并提供有效的证据材料。

第四十一条 交易商协会在收到举报(投诉)相关材料后，按照本规则和相关自律规定进行调查取证、核实认定。

第四十二条 交易商协会可根据以下情况及需要启动可疑调查：

(一)有关行政管理部门移交的事项；

(二)协会常规调查、交易监测发现的情况；

(三)市场参与者举报(投诉)有关情况；

(四)其他需要调查的情况。

可疑调查的方式包括但不限于电话询问、书面调查、约见谈话及现场调查。调查对象及相关市场中介平台机构在符合相关保密规定的前提下应积极配合，及时提供真实、准确、完整的材料。

第四十三条 交易商协会将根据市场参与者的业务开展情况及交易相关人员的执业行为，实施市场化评价工作，并公布评价结果。

第六章自律处分

第四十四条 交易商协会通过调查，未发现调查对象有违反本规则规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；发现确有违反本规则相关规定且情节较轻的，由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，提交自律处分会议议定；处分决定中涉及取消会员资格的，经常务理事会审议批准。涉嫌违反相关法律法规的，交易商协会将移交有关部门。

第四十五条 市场参与者未按本规则第十七条、第三十条的规定向交易商协会报备相关信息的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予诫勉谈话、通报批评、警告处分，可并处责令改正。

第四十六条 市场参与者未按本规则第六条至第十六条的规定建立和完善内控及风险管理制度，未按本规则第十九条的规定建立和执行交易相关人员资格管理制度，或未按本规则第三十八条的规定进行异常交易甄别管理的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予通报批评、警告或严重警告处分，可并处责令改正；情节严重的，予以公开谴责处分。

第四十七条 市场参与者及交易相关人员有违反本规则第十八条、第二十条至二十三条规定的行为，或未按第三十六条、第四十二条的规定配合调查的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予通报批评、警告或严重警告处分，可并处责令改正；情节严重的，予以公开谴责处分，可并处责令致歉、暂停相关业务或认定不适当人选。

第四十八条 市场参与者及交易相关人员有违反本规则第二十四至二十七条规定的行为，或存在其他严重扰乱市场秩序行为的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分，可并处责令改正、责令致歉；情节严重的，给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分，同时建议给予有关责任人员市场永久禁入处分。涉嫌违反相关法律法规的，移交有关部门进一步处理。

第四十九条 对市场交易的自律处分相关程序比照《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》执行，未尽事宜另行规定。

第五十条 受到交易商协会自律处分的交易相关人员，应重新参加交易商协会组织的诫勉培训，全面学习银行间债券市场交易相关职业道德、市场纪律及业务规则等方面的知识，并达到培训要求。

第七章附则

第五十一条 本规则由交易商协会秘书处负责解释。

第五十二条 本规则自发布之日起生效。

附件：

1、《交易商协会交易相关情况举报(投诉)表》

2、《银行间债券市场交易相关人员信息报备表》

（来源：交易商协会网站）【G135】9月13-14日上海“非标金融的非诉法律服务创新与金融类律师业务转型拓展实务培训”

一、金控机构资深法务人士主讲：资产管理业务交易结构以及前沿法律问题解析

二、信托公司资深法务人士主讲：金融信托创新与非标业务的法律实务热点问题

三、金融机构资深法务人士主讲：私募债和债券投资金融创新热点法律问题探讨

四、财税领域资深法务人士主讲：金融行业投融资税务规划与税务风险管理实务 详询：010-64336037

第三篇：2004.12.15-央行-全国银行间债券市场债券交易流通审核规则

全国银行间债券市场债券交易流通审核规则 中国人民银行公告〔2004〕第19号

为提高行政审批效率，增强市场透明度，维护投资者合法权益，推动银行间债券市场规范、健康发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，现予公布。

中国人民银行

二○○四年十二月七日

全国银行间债券市场债券交易流通审核规则

第一条 为规范对银行间债券市场债券交易流通的审核，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中国人民银行行政许可实施办法》以及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等法律法规规章，制定本规则。第二条 本规则所称债券与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的债券含义相同。

第三条 债券发行人（以下简称发行人）申请其发行的债券在银行间债券市场交易流通（以下简称交易流通），应逐期报中国人民银行审核。

证券公司短期融资券交易流通有关事宜按《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）规定执行。

第四条 发行人申请其发行的债券交易流通，应符合下列条件：

（一）债券依法公开发行；

（二）债权债务关系确立并登记完毕；

（三）具有较完善的治理结构和机制，申请前两年没有重大违法、违规行为；

（四）债券的实际发行额不少于人民币5亿元；

（五）单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30％；

（六）中国人民银行规定的其他条件。

第五条 发行人申请其发行的债券交易流通，应向中国人民银行提交下列文件：

（一）交易流通的申请报告；

（二）主管部门批准债券发行的文件；

（三）债券发行章程或发行公告；

（四）债券发行情况报告；

（五）债券持有量排名前30位的持有人名册（债券持有人不足30人的，为实际持有人名册）；

（六）发行人申请前两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明；

（七）中国人民银行要求提交的其他材料。

第六条 对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，中国人民银行应当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容；对申请材料齐全、符合法定形式，或者发行人按照要求提交全部补正申请材料的，中国人民银行应当受理申请。中国人民银行决定受理的，应当自受理之日起20个工作日内做出同意或者不同意的书面决定。

第七条 中国人民银行同意申请债券的交易流通，并不表明对该期债券的投资价值和投资风险作出了任何判断，投资者应关注发行人的基本状况和披露的信息，进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。

第八条 发行人应自接到批准文件起7个工作日内，同时向全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）提供交易流通公告，公告内容应包括本规则第五条第（三）、（六）项、该期债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（如属担保发行）。

第九条 中央结算公司接到批准文件后即可确定债券交易流通要素，同时通知同业中心。同业中心和中央结算公司应于收到发行人交易流通公告的第二个工作日向市场参与者公布以下信息，并于第三个工作日办理债券的交易流通：

（一）中国人民银行批准债券交易流通的文件；

（二）债券交易流通公告；

（三）债券交易流通要素；

（四）中国人民银行要求公布的其他信息。

第十条 在债券交易流通期间，发行人应按中国人民银行的规定向市场参与者进行持续的信息披露。

第十一条 发行人按照规定提交债券申请文件和进行信息披露时，应遵守以下基本要求：

（一）发行人按规定提交的债券交易流通申请文件及向市场参与者披露的文件，应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（二）发行人应披露的信息包括债券交易流通公告、报告、临时报告及跟踪信用评级结果；

（三）发行人披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项应由具备相关业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。第十二条 债券交易流通期间，在公布发行人需要披露的信息前，发行人及相关知情人不得泄露其内容。

第十三条 债券交易流通期间，发行人应在每一会计结束之日起4个月内（如遇特殊情况，经中国人民银行同意，可延期披露），向市场参与者披露报告。

第十四条 对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。

本条所称重大事件包括但不限于以下事项：

（一）发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况；

（二）发生重大亏损或遭受重大损失；

（三）发行人减资、合并、分立、解散、托管、停业、申请破产的；

（四）涉及发行人的重大诉讼；

（五）涉及担保人主体发生变更或经营、财务发生重大变化的情况（如属担保发行）。第十五条 发行人应与信用评级机构就跟踪评级的有关安排做出约定，并应于债券交易流通期间每年的7月31日前向市场参与者公告上一的跟踪评级报告。第十六条 发行人的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网或者中国人民银行指定的其他新闻媒体进行。

第十七条 发行人应不晚于债券付息或到期日前的第三个工作日公告债券付息或兑付等有关事宜。

第十八条 债券交易流通期间，发行人不得以自己发行的债券为标的资产进行债券交易，但发行人依据有关规定或合同进行提前赎回的除外。

第十九条 经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通。

第二十条 银行间债券市场参与各方有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。对于及时主动纠正有关违法行为的市场参与各方，按照《中华人民共和国行政处罚法》第五条、第二十七条的规定，可以从轻或减轻处罚；违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

（一）发行人擅自或变相以自己发行的债券为标的资产进行债券交易的；发行人未按中国人民银行规定履行信息披露义务的，或者在债券交易流通间，发行人及相关知情人泄露需要披露信息的；发行人违反本规则其他规定的行为。

（二）银行间债券市场参与者擅自交易依法公开发行、但未经批准交易流通债券的。

（三）同业中心和中央结算公司不按规定办理债券交易流通或擅自安排债券交易流通的；同业中心和中央结算公司违反信息披露规定的。

第二十一条 中央政府债券、中央银行债券和政府类开发金融机构债券的交易流通不逐期审核，由同业中心和中央结算公司按中国人民银行规定的时间和程序直接办理交易流通相关事宜。但以上债券应符合本规则第四条第（一）、（二）和

（四）项的要求。

政府类开发金融机构债券发行人应于债权债务登记完成后的五个工作日内向中国人民银行书面报告该期债券的发行情况。

中央政府债券和中央银行债券发行人豁免信息披露及信用评级义务，政府类开发金融机构债券发行人豁免信用评级义务。

第二十二条 本规则由中国人民银行负责解释。第二十三条 本规则自2004年12月15日起施行

第四篇：银监会发布《关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知》

银监会发布《关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知》

手机免费访问 www.xiexiebang.com 2010年12月08日 17:59 中国证券网

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银监会发布《关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知》

为有效落实国家房地产调控政策，进一步规范信托公司房地产信托业务，提高信托公司风险防范意识和风险控制能力，银监会近期颁布了《中国银监会办公厅关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知》(以下简称《通知》)。

《通知》对信托公司房地产信托业务进行风险提示，要求各信托公司立即进行业务合规性风险自查，逐笔分析业务的合规性和风险状况，包括但不限于信托公司发放贷款的房地产开发项目是否满足“四证”齐全、开发商或其控股股东是否具备二级资质、项目资本金比例是否达到国家最低要求等条件；第一还款来源充足性、可靠性评价；抵质押等担保措施情况及评价；项目到期偿付能力评价及风险处置预案等内容。

《通知》要求各银监局进一步加强对辖内信托公司房地产信托业务的合规性监管和风险监控，结合今年开展的专项调查和压力测试，在信托公司自查基础上，逐笔对房地产信托业务进行核查，对以受让债权等方式变相提供贷款的情况要按照实质重于形式的原则予以甄别。对在自查和核查中发现的问题，要立即采取措施责成信托公司予以纠正，并对违规行为依法查处。《通知》还要求各银监局督促信托公司在开展房地产信托业务时审慎选择交易对手，合理把握规模扩展，加强信托资金运用监控，严控对大型房企集团多头授信、集团成员内部关联风险，积极防范房地产市场调整风险。

《通知》的出台将督促信托公司提高风险防范意识和风险控制能力，依法合规经营，有效控制风险，健康地开展房地产信托业务。银监会将积极落实国家房地产调控的相关政策措施，并根据国家宏观调控政策变化和经济形势的发展，进一步加强房地产信托业务的监管工作。

银监会有关部门负责人就《关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知》答记者问

银监会有关部门负责人就《关于

信托公司房地产信托业务风险提示的通知》答记者问

近日，中国银监会颁布了《中国银监会办公厅关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知》(银监办发[2010]343号，以下简称《通知》)，对信托公司房地产信托业务进行风险提示，要求对房地产信托业务进行自查和核查。银监会有关负责人就相关问题回答了记者提问。

问：银监会出台《通知》的背景和初衷？

答：银监会从2005年起陆续发布了多个关于房地产信托业务的监管文件，多次重申了房地产信托业务尤其是开发项目融资业务的监管要求，并根据不同时期的经济环境和市场变化对房地产信托业务监管政策进行了调整、细化、补充和完善。迄今为止，银监会对房地产信托业务的监管政策和要求，除最低资本金、二级资质、“四证齐全”外，还包括禁止向开发商发放流动资金贷款、禁止进行商品房预售回购、禁止信托公司以信托资金发放土地储备贷款，以及将投资附回购形式的变相融资行为视同贷款管理等一系列监管政策，初步形成了房地产信托业务监管的政策体系。2010年8月24日，银监会发布《信托公司净资本管理办法》，在风险资本的计算中拟对房地产信托业务作出严格的要求，制定较高的风险系数，以有效做好对国家房地产宏观调控政策的落实工作。

在今年的房地产信托业务监管中，银监会重点抓风险监测，针对近期房地产信托业务较快增长的趋势和个别信托公司存在不审慎行为，为进一步规范信托公司房地产信托业务，提高信托公司风险防范意识和风险控制能力，因此颁布了本《通知》。

问：《通知》的主要内容是什么？

答：《通知》主要包括以下内容：

一是对信托公司房地产信托业务进行风险提示，要求各信托公司立即进行业务合规性风险自查，逐笔分析业务的合规性和风险状况，包括但不限于信托公司发放贷款的房地产开发项目是否满足“四证”齐全、开发商或其控股股东是否具备二级资质、项目资本金比例是否达到国家最低要求等条件；第一还款来源充足性、可靠性评价；抵质押等担保措施情况及评价；项目到期偿付能力评价及风险处置预案等内容。

二是要求各银监局进一步加强对辖内信托公司房地产信托业务的合规性监管和风险监控，结合今年开展的专项调查和压力测试，在信托公司自查基础上，逐笔对房地产信托业务进行核查，对以受让债权等方式变相提供贷款的情况要按照实质重于形式的原则予以甄别。对在自查和核查中发现的问题，立即采取措施责成信托公司予以纠正，并对违规行为依法查处。

三是要求各银监局要督促信托公司在开展房地产信托业务时审慎选择交易对手，合理把握规模扩展，加强信托资金运用监控，严控对大型房企集团多头授信、集团成员内部关联风险，积极防范房地产市场调整风险。

问：下一步对信托公司的监管方向和措施？

答：房地产信托业务是信托公司的合法业务，一直处于银监会的严格监管之下。银监会将继续密切跟踪房地产行业调控的最新变化情况，督促信托公司加强项目后期尽职管理工作，在依法合规和有效控制风险的前提下健康开展房地产信托业务，提示信托公司关注流动性风险，提前做好风险处置预案工作。银监会将积极落实国家房地产调控的措施，并基于国家宏观调控政策变化和经济形势的发展加强房地产信托业务的监管工作。

银监会立规 信贷资产转让划定四禁区银行理财资金禁购信贷资产

昨日，《第一财经日报》获悉，银监会于上周末以急件形式下发了《关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》(下称《通知》)，规范银行信贷资产转让。

监管层要求转让信贷资产应该实现资产的真实、完全转让，风险的真实、完全转移。在前期明令禁止拆分性贷款转让之后，此次《通知》再次重申信贷资产转让需遵守整体性原则，并细化了四类信贷转让禁区。

《通知》还要求，银行业金融机构应当严格遵守信贷资产转让和银信理财合作业务的各项规定，不得使用理财资金(即银行销售理财产品汇集的资金)直接购买信贷资产。

严防粗糙版资产证券化

尽管北京、天津等地有了场内的信贷资产转让，但目前来看，场内信贷资产转让规模尚小。银行信贷资产转让仍大多在协议状态下完成，多为“一对一”的谈判交易，缺乏公信力和市场环境，存在潜在的金融风险。

“早在11月，银监会就曾提示银行业金融机构要高度重视贷款转让的潜在风险。”接近监管层的人士表示，监管层对拆分性贷款转让尤为警惕。在监管层看来，拆分性贷款转让其实质是无监管、无约束的资产证券化粗糙版，只能对风险蔓延起到推波助澜的作用。

《通知》在信贷资产转让遵守整体性原则上着墨颇多，要求转让的信贷资产应当包括全部未偿还本金及应收利息。

具体来看，《通知》列出四类不能容忍的禁区：将未偿还本金与应收利息分开；按一定比例分割未偿还本金或应收利息；将未偿还本金及应收利息整体按比例进行分割；将未偿还本金或应收利息进行期限分割。

对于银团贷款，《通知》要求，转出方在进行转让时，应优先整体转让给其他银团贷款成员；如其他银团贷款成员均无意愿接受转让，且对转出方将其转给银团贷款成员之外的银行业金融机构无异议，转出方可将其整体转让给银团贷款成员之外的银行业金融机构。

与此同时，监管层还要求，转出方不得安排任何显性或隐性的回购条款；转让双方不得采取签订回购协议、即期买断加远期回购等方式规避监管。

“信贷转让有利于调节信贷结构、规模，增强银行信贷资产流动性。”一位大行资产管理部人士表示，限制资产回购令银行通过腾挪信贷资产、修饰考核时点上的财务数据失去了操作空间。

理财资金禁购信贷资产

“一般而言，大银行向小银行、农信社转让信贷资产，而大中型银行风控能力普遍好于小银行、农信社。”业内人士表示，若在借款人、保证人不知情的情况下，转让信贷资产容易产生道德风险。

针对此情况，《通知》明令要求，信贷资产转入方应当与信贷资产的借款方重新签订协议，确认变更后的债权债务关系。此外，转出方在信贷资产转让前，应当征求保证人意见，保证人同意后，可进行转让。

为了保证受让方能全面把控风险，监管层还要求，转出方应当向转入方提供资产转让业务涉及的法律文件和其他相关资料；转入方应当行使信贷资产的日常贷后管理职责。

《通知》还要求，信贷资产转出方将信用风险、市场风险和流动性风险等完全转移给转入方后，应当在资产负债表内终止确认该项信贷资产，转入方应当在表内确认该项信贷资产，作为自有资产进行管理。

接近监管层的人士表示，转出方和转入方衔接一致，相关风险承担在任何时点上均没有落空。如此一来，转让信贷资产实现了风险的无缝对接。

《通知》最后还要求，银行业金融机构应当严格遵守信贷资产转让和银信理财合作业务的各项规定，不得使用理财资金直接购买信贷资产。

银监会此前下发的《关于进一步规范银信合作有关事项的通知》曾规定，银信合作理财产品不得投资于理财产品发行银行自身的信贷资产或票据资产。

第五篇：关于发布《企业年金基金债券账户开销户细则》的通知

中央国债登记结算有限责任公司

中债字[2007]22号-

关于发布《企业年金基金债券账户开销户细则》的通知

各结算成员：

根据《关于企业年金基金进入全国银行间债券市场有关事项的通知》（银发

[2007]56号）的规定，中央国债登记结算有限责任公司制定了《企业年金基金债券账户开销户细则》（见附件）现予发布实施。

附件：企业年金基金债券账户开销户细则

二○○七年三月二十六日

附件：

企业年金基金债券账户开销户细则

第一条 根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》、《关于开办债券结算代理业务有关问题的通知》、《中国人民银行关于全国银行间债券市场准入事宜的公告》、《关于企业年金基金进入全国银行间债券市场有关事项的通知》、《企业年检基金管理试行办法》等有关规章，制定本细则。

第二条 中华人民共和国境内在劳动保障部备案设立的企业年金基金按实名制的原则，可以以单只计划组合的名义开立债券自营账户（简称债券账户），成为中央国债登记结算有限责任公司（下称中央结算公司）的乙类或丙类结算成员，账户名称为“托管人XX公司企业年金计划XX组合“。

第三条 企业年金基金直接进行债券交易和结算，应由企业年金基金受托人委托企业年金基金托管人办理开户手续，开户后成为乙类结算成员。开户时，托管人的授权经办人携本人身份证当面向中央结算公司提交以下开户材料：

（一）企业年金基金债券账户开户申请书；

（二）劳动保障行政部门出具的企业年金计划确认函（含登记号）复印件；

（三）托管人和投资管理人的“企业年金基金管理机构“资格证书复印件；

（四）受托人与托管人、投资管理人签订的托管合同、投资管理合同复印件；

（五）托管人、投资管理人的金融业务许可证副本复印件和企业法人营业执照副本复印件；

（六）企业年金基金所属法人机构的企业法人营业执照副本复印件和组织机构代码证副本复印件；

（七）受托人签署的全国银行间债券市场债券回购主协议；

（八）受托人委托托管人申请开立债券账户的委托书原件；

（九）企业年金基金债券结算自营业务印鉴卡（乙类专用），见附件一，一式三份；

（十）授权管理员/普通经办人员注册（注销）申请表，见附件二；

（十一）授权经办人员身份证复印件；

（十二）中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表，见附件三；

（十三）中央债券综合业务系统联网登记表，见附件四；

（十四）客户服务协议，受托人签署。

第四条 企业年金基金通过结算代理人进行债券交易和结算，应委托结算代理人代为开立债券账户，开户后成为丙类结算成员。开户时，结算代理人向中央

结算公司提交第三条

（一）至

（七）款所列材料及下列材料：

（一）受托人与结算代理人签署的债券结算代理协议复印件；

（二）受托人签署的授权委托书原件，见附件五；

（三）客户服务协议（丙类客户专用），受托人签署；

（四）丙类结算成员债券账户开户申办一览表。

第五条 企业年金基金受托人委托多个投资管理人，应按每一投资管理人管理的投资组合开立一个债券账户。企业年金基金开立托管账户不得超过十个。

第六条 中央结算公司收到开户申请材料后，对存有疑义的，立即反馈托管人或结算代理人；对符合要求的，在簿记系统运行时间内当日办妥开户手续：

（一）在中央债券簿记系统中开立企业年金基金的债券账户；

（二）向企业年金基金托管人面交《乙类结算成员债券自营账户开户通知书》或寄送给结算代理人《丙类结算成员债券自营账户开户通知书》；

（三）以乙类结算成员身份开立债券账户的，向企业年金基金托管人面交程序软件光盘和CA证书密码。

第七条 企业年金基金开户后的五个工作日内，应按《关于企业年金基金进入全国银行间债券市场有关事项的通知》（银发[2007]56号）的要求办理备案手续。对逾期不备案的账户，中央结算公司可根据人民银行的书面通知，暂停该账户所有新业务。

第八条 企业年金计划变更及企业年金基金受托人、托管人、投资管理人、结算代理人发生变更，企业年金基金变更结算成员类型的，托管人或结算代理人应根据受托人授权及时办理变更手续，提交《企业年金基金变更申请书》（附件

六），同时提交以下变更资料：

（一）企业年金基金变更受托人的，乙类结算成员由托管人向中央结算公司提交第三条第二款第（四）、（六）、（七）、（九）项文件；丙类结算成员由结算代理人向中央结算公司提交第三条第二款第（四）、（六）、（七）项及第四条第二款第（一）、（二）、（三）项文件。

（二）企业年金基金变更托管人或投资管理人的，应由托管人或结算代理人向中央结算公司提交第三条第二款第（三）、（四）、（五）、（九）、（十）、（十一）项文件。

（三）企业年金基金变更结算代理人，应按照《债券结算代理业务操作规程》的要求与新结算代理人签署并由新结算代理人向中央结算公司提交第四条第二款第（一）、（二）项文件。

（四）企业年金基金变更结算成员类型的，企业年金基金由丙类结算成员变更为乙类结算成员，应由托管人提交第三条所列全部文件；企业年金基金由乙类结算成员变更为丙类结算成员，应由结算代理人代为提交第四条第二款第（一）、（二）、（三）项文件。

第九条 企业年金计划终止，受托人应授权托管人或结算代理人及时办理销户手续，提交《企业年金基金销户申请书》。

第十条 企业年金基金乙类结算成员地址、银行账户、结算业务经办人员等常用信息中有任何一项变更时，应向中央结算公司提交新的《债券结算自营业务印鉴卡》（一式三份）。

第十一条 发生第八条所列项目变更的，应按第七条的要求备案相关变动情况。

第十二条 企业年金基金债券账户开销户的其他规定应遵从《债券账户开销户规程》，相关业务详细流程参见《乙（丙）类结算成员账户开立及相关事宜须知》。

第十三条 本规程自发布之日起执行，并由中央结算公司负责解释

注：各附件略