首都师范大学 审计处关于基建工程报竣财务决算审计所需提供的有关资料[小编推荐]

第一篇：首都师范大学 审计处关于基建工程报竣财务决算审计所需提供的有关资料[小编推荐]

审计处关于基建工程报竣财务决算审计所需提供的有关资料

一、工程开工前有关证件资料 1．可行性研究报告；

2．建设项目立项报告；

3．建设项目立项批准书；

4．建设用地规划许可证；

5．国有土地使用证明；

6．建设工程规划许可证； 7．建设工程开工许可证；

8．建设工程施工许可证；

9．质量监督证；

10．银行开具的资金到位证明；

11．设计概算书；

12．其他相关资料（如：四源费、三通一平费、征地拆迁补偿费、伐树费等建设单位在工程开工前所花费的一切费用）；

二、工程结算审核的有关资料

1．招投标文件；中标通知书； 2．中标概（预）算书；

3．工程施（竣）工图纸（全套：土建、安装）等； 4．中标的施工组织设计或施工方案；

5．工程施工合同及施工过程中签定的各种补充协议；

6．工程分包合同（建设单位分包部分）；

7．工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用等；

8．（概）预算外经济签证单；

9．建设单位供料的购货合同、材料或设备清单及双方结算的方式； 10．建设单位对规定允许调价材料的单价确认手续；

11．工程结算书（加盖送审、编制单位公章、预算员专用章）；

12．工程量计算表；主要材料分析表；

13．工程竣工验收报告及工程实际开竣工时间；

14．隐蔽工程验收记录；

15．工程款支付情况的资料； 16．施工过程双方签证资料；

17．地堪报告及总平面布置图；

18．施工单位监理单位资质等级证书及法人营业执照复印件、纳税鉴定等； 19．其它相关资料。

第二篇：工程竣工财务决算审计所需资料清单

资料清单

1.立项及批复、可研及批复、初步设计概算及批复（如有调整请提供调整批复及设计变更资料）；

2.环评报告及批复；

3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》），如果没有单独建立基础账户，需要与基建相关的银行对账单。

3.财政部门批准的项目预算 4.招投标文件 5..开工报告

6.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）

7.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表； 8.工程变更签证资料；隐蔽工程资料；

9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；

10.竣工财务决算报表（具体见附表）11.设备盘点表或设备明细表

12.经接收单位确认的资产交付使用清单 13.基建账（电子版）

14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）15竣工财务决算说明书，具体包括以下内容： ⑴基本建设项目概况

⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况 ⑶资金到位情况

⑷基建结余资金等分配情况

⑸主要技术经济指标的分析、计算情况 ⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议

14项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法

以上是基本资料，如在审计过程中发现其他问题，仍需进一步提供其他资料。以让单位提供资料的复印件，均需加盖单位公章。

第三篇：首都师范大学 审计处关于基建、修缮工程结算审计需提供的有关资料清单

审计处关于基建、修缮工程结算审计需提供的有关资料清单

1、实行招投标工程的需提供招标文件、各投标单位的报价表、中标通知书、投标书（预算书及预算电子版或中标预算书及中标预算电子版等资料）及工程竣工验收单；

2、工程立项、设计概算及批复；

3、工程施工合同和补充施工合同书及工程分包合同、设备采购合同；

4、施工图纸或工程竣工图纸和设计变更图纸；

5、工程洽商和设计变更资料；

6、施工期间的人工、主要材料价格考察、比价商定后签证认价单等；

7、监理部门对工程竣工结算书的初审意见或工程管理部门对工程竣工结算书的初审意见；

8、工程竣工结算书和工程竣工结算书的电子文档（广联达或预算大师或造价处结算软件编制的电子文档）；

9、对工程合同形式为固定总价的工程需提供：工程管理部门与施工单位对工程结算书中的全部工程量甲乙双方签字确认；

10、工程竣工验收资料和隐蔽工程验收资料；

11、审计部门要求提供的其他资料。

上述资料必须在正式进入开始审计程序前提供。

首都师范大学审计处