能源审计需要提供的资料

第一篇：能源审计需要提供的资料

需要提供的资料

1、企业概况（工厂历史沿革、产能、产量、地理位臵及环境、行业所属地位、生产技术革新、能源消费结构、分厂组织机构网络图）。

2、企业的工艺简介及流程图；

3、企业能源、原材料实物消费平衡表或能流、物流图；

4、各车间、部门统计记录的产品产量（包括制成品、在制品或半成品、次品数量及根据行业规定的折算方法折算成标准产品等）；

5、企业能源、原材料总成本与价格；

6、辅助生产系统（如冷却水、压缩空气、蒸汽等）的耗能情况；

7、各工序或车间及重点耗能设备的运行记录；

8、能源管理系统的制度、职工培训计划以及落实情况等；

9、节能技改项目概况；

10、设备台账、化验分析台账等。

所需检查账目和其他项目

1、财务部门的财务成本年报表、月报表，原材料、燃料、动力帐等，电费、水资源费缴纳凭证，购入原煤凭证等。

2、生产部门的统计台帐和报表。

3、动力车间的抄表卡、记录薄、各车间用电及各种能源的记录薄等。

4、进厂物资过磅单、仓库物资实物单、盘存表及有关产成品入库帐等。

5、节能部门的能源消费台账。

6、供应部门购进各种能源、原材料的购进台帐等。

7、保卫部门的各种能源、原材料、产成品出入门登记账薄。

8、管理部门为各岗位下达的能源消费定额文件和考核结果。

9、设备台账、维修记录、计量仪器仪表维修及校验记录。

10、化验分析台账及原始记录。

企业能源审计报告

 报告摘要包括：

企业概况，节能项目名称、规模，技术特征与工艺条件，能源消费结构，废弃物排放量，节能与环保效益评估，财务分析与社会效益，资金筹措，实施计划表，存在问题。 报告正文包括：

1、企业概况：企业简况，企业主要产品及其生产工艺。

2、企业能源统计：企业能源网络图，企业能量平衡表，企业能流图，企业能源消费结构及财务报告，企业能源管理信息系统概况。

3、企业用能分析：物料平衡，重点耗能设备运行评价，企业产品能耗分析，节能潜力分析，能源价格调查与财务评价。

4、节能技术改造项目评价：工艺特点、先进性及节能效果，技术经济评价，环保效益，资金筹措。

5、总结：企业能源审计意见，存在问题，建议。

6、附件：企业能源审计通知书，企业能源审计方案，企业能源审计人员名单，审计单位及其负责人签章。

最终报告

企业能源审计报告是本项工作的直接成果，大致分为两大部分：

第一部分是报告摘要，包括十项内容，主要是给政府官员，特别是给审批项目官员看的，简单扼要，限制在1 至2 页纸；

第二部分为报告正文，这是为评审专家企业自身准备的。

第二篇：能源审计需提交资料清单

能源审计需提交资料

一、综合管理部门需提供：

1、公司概况：主要反映地理位置、占地面积、固定资产、职工人数、技术人员人数、企业发展历程，在同行企业中排名（规模、主要指标）、企业荣获的荣誉；主要产品品种、生产能力、规模、产值、下设车间、主要设备及对应生产能力等涉及企业基本情况介绍的内容，公司组织结构图；

2、企业能源管理体系建设；

3、能源管理机构的设置与职责（附能源管理机构图）、企业能源管理制度(原件并填表）、各级管理岗位职责；

4、企业能源计量管理机构的设置与职责、计量管理制度、计量器具统计表、计量器具配备率表、能源计量网络图（按照GB17167-2006标准要求）；

5、企业能源统计情况；企业能源统计管理制度、部门分工（统计、定额、考核）及现有反映能源管理报表、记录）；

6、企业定额考核情况：能源考核定额指标值，如（经济目标考核责任制：产量、质量、物耗能耗、成本等）；各工序能源考核实绩对比分析结果。

7、节能工作总结：公司工作总结、节能工作总结；

8、节能培训：节能培训、节能宣传情况。重点设备操作上岗证情况。

二、财务部门需提供：

1、能源成本计算表:对能源成本涉及的数量金额需分品种附明细，并做能源成本分析。产值一般以现价计算

2、增加值核算资料：某年公司工业增加值计算结果及详细过程（附明细），可以采用生产法和收入法计算。注意把不在审计范围的子公司剔除，确保同能源消耗数据在审计期间、范围一致。

3、有关账簿（表）原材料帐、生产成本账、产成品账及相关凭证——（现场调查资料）和供应处共同完成（某能源收支统计表）

三、质量控制部门需提供：

1、各种能源、原材料、半成品的质量控制标准——（现场调查资料）

2、原燃材料（原煤）分析原始资料、月度加权平均值（1-12月份）——（现场调查资料）

3、锅炉系统炉渣、飞灰可燃物含量月度分析。

4、煤气（天然气）气体成分分析数据。

5、各种原料（气）成分分仔。

四、设备动力管理部门需提供：（部分表格有示例提示）

1、各单位用电情况统计表、各单位用煤统计表（包含分摊总分误差、线损前后的数据）

2、【主要设备统计表】表中耗用能源名称包括：煤、电力、蒸汽、氧气、循环水、冷冻水、煤气等一次能源、转换能源、耗能工质等。表中主要生产参数：指主要技术参数，台时产量等。

3、【电气线路统计表】‘起止’包括三个层次，是指：

A、付费总表至厂总配电室（一次变压或者总配电柜），B、总配电室至厂分配室（二次变压或者分配电柜），C、分配电室至厂主要用电设备；

4、【配电变压器统计表】‘变压器位置’是安装位置：‘运行时间’可以是1小时或者24小时，但必须和输入侧有供电量、输入侧无供电量的时间一致；没有输入侧无供电量计量仪表也可以对应填写功率因素；

5、【水泵运行情况统计表】水量、有功电量、运行时间三者填写的时间区间应当一致；

6、【风机运行情况调查表】无功补偿或者变频情况是指该风机已经实施的技术改造情况；挡板开度可以填写——%

7、计划实施的节能技改项目、预计效益——以表格形式提供，附详细文字说明，——内容包括：项目名称、改造方案内容（改造地点、改造设备、改造主要技术原理、增添主要设备）、预计投资额（其中设备购置费用、土建安装费用）、改造前耗能情况（或者产品单耗情况）、改造后能耗情况（或者产品单耗情况）、收益、预计项目起止时间等，进行技术环境经济性评估。

8、已完成的节能技改项目、取得的节能环保效益——详细文字说明，——内容同上；

9、目前正在实施的节能技改项目、预计取得的节能环保效益分析——详细文字说明。

10、国家明令淘汰设备使用情况，设备的节能监测情况。

11、按照生产单元提供：工艺流程图（简图）及工艺过程说明（按独立生产单元分别画出）对应需提供车间类型、工艺设备名称、规格型号、计量器具及配置情况、过程控制技术与参数、产品及副产品品种，使用原材料及能源种类。提供主要设备参数，大型主设备的设备型号、容量、生产能力、设计参数、生产效率、配套设备、各项能耗指标、已采用的节能技术。

12、企业电力系统概况及电力系统图；

13、企业热力系统概况及热力系统图；

14、企业供水系统概况及水系统图（包括新水、循环水、污水系统）；

15、企业能源加工转换系统平衡表（日平衡或月平衡表）、水循环利用率指标及分配过程。

17、绿色照明实施情况介绍，并填写【照明灯具统计表】

五、供应部门需提供：

1、各种能源、原材料采购合同——（现场调查资料）；

2、月度能源购进实物账（月报）、盘存表；

3、配合财务处填写【某能源收支统计表】

六、生产管理部门需提供：

1、各车间、部门生产月报表、年报（反映产量、物料消耗、能源消耗、质量指标、工艺过程控制指标）；

2、审计期产品的核定，根据企业产品种类划分情况，将多种产品或者车间代表产品计量值得方法，折算系数以及折算依据；多种产品折成标准产品产量的方法、折算系数及折算依据。

3、提供目前企业对重点工艺能耗指标、单位产品的能耗的计算方法与实际指标，是否有与国家（行业）、（地方）标准、先进水平或自身历史水平等对标分析。企业是否掌握有这些标准？

4、各工序运行原始记录（正常生产三天）（必需包含：锅炉、煤气发生炉、煅烧窑、配电等全套记录）；

5、能源审计调查表：（要求员工广泛参与，公司各部门、各车间管理人员、工艺技术人员填写，每单位不少于3人）。

6、以企业内部管理的角度进行自查分析，影响能耗指标变化的因素和企业合理利用能源的建议。（可从技术工艺、设备、过程控制如计量、产品、管理、人员、原辅材料和能源如煤的质量较往年相比质量要差、废弃物等）。

7、节能减排目标完成情况附加说明。对能否完成上级部门下达的‘十一五’节能目标进行预测，并说明预测理由。完成目标有困难的，应对存在的困难和障碍作出分析，提出完成‘十一五’节能目标的具体保障措施。

七、环保部门

1、公司环保情况介绍，主要安装的环保设施及运行情况。

2、经环保部门检测的各种污染物排放情况。（如：二氧化碳减排量、二氧化硫减排量、氮氧化物减排量、COD减排量）

第三篇：工程审计需要什么资料

工程审计需要什么资料

施工单位提报竣工验收及结算资料的明细和要求

一、工程结算书

1.结算书要包括：○1工程量计算表○2钢筋含量计算表○3调价材料和未计价主材表○4套价表○5取费表○6项目单价确定分析表等(根据不同专业而定)○7结算计算表等。

2.工程结算书必须加盖公章，结算编制人员（预算员）必须签章或签字。

3．工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、隐蔽工程验收记录、业主施工通知、等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

4．钢筋含量计算表（土建专业适用）：用电脑抽料的要求提供相应的拷贝磁盘，用手工抽料的要求提供详细的抽料表和明细汇总表，详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等。

二、施工合同

包括甲方（指业主）与乙方（指施工单位）签定的承发包施工合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同。

三、竣工图纸和竣工验收证明

用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章（或公章）及其相关人员签字。工程竣工验收证明。

四、现场签证

要求根据现场签证的时间先后整理（要分专业）装订成册，然后在每一页的下方统一编号，现场签证要求有监理公司、咨询公司和项目部相关人员签字和单位盖章确认。

五、甲定乙供材料定价确认单

要求提供有建设、施工方签字盖章的定价确认单，方能作为结算计算依据。

六、招标文件

招标文件包括招标图纸、招标文件、招标答疑纪要、投标须知、问题澄清等。招标文件应整理装订成册，并编制总目录。

七、投标文件、中标通知书：包括技术标、经济标、投标承诺书、投标补充函、中标通知书。

八、其他结算资料

凡上述未提及而在结算评审中需要的资料均需提供，例如：施工日记、地质勘察报告、非常用的标准图集、应由施工单位承担而由建设单位支付的费用证明如甲方代缴施工水电费票据等。

九、其他要求

施工单位将完整竣工结算资料编上页码，盖上公章后，交付给建设单位，办理交接手续，由建设单位申请审计机关组织实施审计。

第四篇：能源审计

能源审计

能源审计是指用能单位自己或委托从事能源审计的机构，根据国家有关节能法规和标准，对能源使用的物理过程和财务过程进行检测、核查、分析和评价的活动。能源审计是审计单位依据国家有关的节能法规和标准，对企业和其它用能单位能源利用的物理过程和财务过程进行的检验、核查和分析评价，是一种加强企业能源科学管理和节约能源的有效手段和方法，具有很强的监督与管理作用。

1.审计类型

能源审计分为三种类型：初步能源审计、全面能源审计、专项能源审计。 初步审计

进行能源审计的对象比较简单，花费时间较短，通常只做初步能源审计。这种审计的要求比较简单，只是通过对现场和现有历史统计资料的了解，对能源使用情况仅作一般性的调查，所花费的时间也比较短，一般为1-2天，其主要工作包括三个方面：

一是对用能单位的主要建筑物情况、供热系统、空调系统、管网系统、照明系统、用水系统、以及其他用能设备情况进行调查，掌握用能单位的总体基本情况。

二是对用能单位的能源管理状况进行调查，了解用能单位的主要节能管理措施，查找管理上的薄弱环节；

三是对用能单位能源统计数据的审计分析，重点是主要耗能设备与系统的能耗指标的分析（如供暖、空调、供配电、给排水等），若发现数据不合理，就需要在全面审计时进行必要的测试，取得较为可靠的基本数据，便于进一步分析查找设备运转中的问题，提出改进措施。

初步能源审计一方面可以找出明显的节能潜力以及在短期内就可以提高能源效率的简单措施，同时，也为下一步全面能源审计奠定基础。 全面审计

对用能系统进行深入全面的分析与评价，就要进行详细的能源审计。这就需要用能单位有比较健全的计量设施，或者在全面审计前安装必要的计量表，全面地采集企业的用能数据，必要时还需进行用能设备的测试工作，以补充一些缺少计量的重要数据，进行用能单位的能源实物量平衡，对重点用能设备或系统进行节能分析，寻找可行的节能项目，提出节能技改方案，并对方案进行经济、技术、环境评价。 专项审计

对初步审计中发现的重点能耗环节，针对性的进行的能源审计称为专项能源审计。在初步能源审计的基础上，可以进一步对该方面或系统进行封闭的测试计算和审计分析，查找出具体的浪费原因，提出具体的节能技改项目和措施，并对其进行定量的经济技术评价分析，也可称为专项能源审计。

2.审计程序

2.1审计策划与准备 2.1.1沟通信息

审计机构审计人员，采用现场宣讲、交流、调查等方式，使用能单位充分了

解能源审计的必要性以及作用、方法、内容等，也可使审计人员对用能单位的用能种类、数量、产品结构、产量、产值等基本情况进行初步了解，为下一步工作打好基础。

2.1.2签订能源审计委托书

委托书是开展能源审计的依据之一。政府监管能源审计由节能行政主管部门向能源审计机构下达能源审计委托书和审计计划，审计机构根据政府要求开展能源审计。

企业委托形式能源审计由审计机构与用能单位签订能源审计委托书。委托书中要表明委托方和受委托方的责任、义务和审 核范围等内容。

2.1.3 制定审计方案

审计方案应包括以下内容：

● 审计期：一般为一个。

● 审计工作人员和时间：根据审计的目的和内容确定能源审计人员人数和工作天数。

● 审计工作内容和范围：根据政府部门的要求或企业的需要而定。

● 要求配合的人员：一般需要企业主管负责人（熟悉了解整个企业的能源管理和用能状况并能够负责用能单位内部的协调工作）、业务熟练的计量、统计、会计和熟悉工艺设备的人员各1名及与审计相关的供应、检验、技术等人员。

● 要求提供的资料：用能单位概况，能源管理组织机构图表及各机构的职责范围情况，用能系统概况及能源流向图，各种能源（电力、热力、耗能工质等）系统图及说明，生产工艺流程图及工艺说明，供水、供电、供煤等计量网络图。各种能源管理制度制订及执行情况说明，能源消耗定额的管理情况说明。

能源计量、统计系统的情况说明，计量器具一览表及管理情况，能源计量仪表的配置情况说明。各用能系统（水、电、煤、油、气等）说明，审计期节能监测报告，节能设备的使用情况，用能设备一览表。

用能单位审计期已实施的和拟实施的节能技改措施及其效果分析。

供应部门、物资部门、生产部门能源统计和月度报表，各类能源的质量和热值情况汇总，能源的扣水、扣杂情况；生产部门、物资部门的产品统计和月度报表；财务部门的能源成本报表，工业产值、增加值情况。

● 需要备查的资料：与上述资料来源有关的原始资料。

● 审计工作的依据和标准等。审计机构在制定能源审计方案的时候，要与委托方充分交流意见，力求切合实际。审计方案一经双方确定，能源审计工作应按照方案的要求和规定进行。遇有特殊情况，应在协商的基础上进行修订。2.1.4 成立能源审计小组

审计机构要针对用能单位的具体情况和审计的目的与要求成立能源审计小组。

 审计小组组长

审计小组组长应由审计机构的审计负责人员担任，应具有如下条件：（1）熟悉国家和地区节能法规和政策；（2）掌握节约能源的原则和技术；

（3）熟悉掌握能源审计的内容、方法、程序和相关标准等。 审计小组成员

审计小组的成员的组成应根据企业的实际情况确定，通常需要3名以上经过节能主管部门培训并取得能源审计资格的人员。并具备以下几个条件之一：（1）具备能源审计相关专业知识或节能管理工作经验；

（2）熟悉常规生产、工艺、设备的技术和计量、统计基础知识；（3）掌握能源消耗核算知识；

（4）了解通用工艺、设备的节能技术等。

根据用能单位能源审计的要求，可以在审计小组内配备一名具有用能单位相同行业经验的专家。2．2实施现场审计

2.2.1召开能源审计动员会

审计机构进入用能单位，召开由用能单位中层以上人员参加的动员会，发动员工积极配合参与能源审计工作，消除能源审 计的思想顾虑。

可以从以下几个方面宣传能源审计的作用：

（1）提高用能单位的能源管理水平，建立完善的能源管理体系；（2）减少能源消耗，提高能源利用效率，降低成本；（3）促进用能单位技术进步；（4）提高职工素质；

（5）树立用能单位形象，扩大用能单位在社会上的良好影响。2.2.2整理、核查资料

审计人员根据用能单位的以下能源消耗原始资料，核实用能单位提供资料的真实性和准确性，并根据核查结果对所提供的资料进行相应的修正和补充。1.能源管理系统的各项制度、职工培训计划以及持证上岗情况； 2.各岗位的能源消耗定额文件和考核结果；

3.计量器具管理制度，设备台帐、设备维修记录、计量仪器仪表检定证书、维修及校验记录；

 燃料、动力帐等，电费、水资源费缴纳凭证，购入原煤发票凭证及产成品销售凭证等；

 动力车间抄表卡、记录簿、各车间用电及各种能源的记录簿等；  能源购进、消费台帐、化验分析台帐及原始记录；

 进厂能源过磅单、仓库能源实物帐、盘存表及有关产成品入库帐等；  各种能源、产成品出入门登记帐簿；  重点耗能设备的运行记录；

 辅助生产系统能源消耗原始记录；

 各车间、部门统计产品产量的原始资料（包括制成品、在制品或半成品、次品数量及根据行业规定的折算方法折算成的标准产品等）。2.2.3 现场监测与调查

在能源审计过程中，为了得到准确的耗能系统或设备的转换效率，同时也为企业提供生产设备的能源利用情况，可以进行现场测试。

为判断企业提供资料和数据的准确性、真实性，审计人员应该进行现场调查，包括以下内容：

 各项管理制度的落实情况；

 各种设备和主要生产工艺流程；

 计量仪表的配备、安装的位置与工作状态；  以及其他有疑问的环节。

调查方式可以采取现场勘查、询问和座谈等形式。2.3召开能源审计总结会

能源审计现场审计结束后，要召开总结会，要求用能单位法人代表或者高层管理者代表和相关部门的管理者到会，由审计机构审计负责人总结能源审计的工作过程和初步成效。2.4编制能源审计报告 2.5提交审计报告

3.审计内容

(一)查阅建筑物竣工验收资料和用能系统、设备台账资料，检查节能设计标准的执行情况；

(二)核对电、气、煤、油、市政热力等能源消耗计量记录和财务账单，评估分类与分项的总能耗、人均能耗和单位建筑面积能耗；

(三)检查用能系统、设备的运行状况，审查节能管理制度执行情况；(四)检查前一次能源审计合理使用能源建议的落实情况；

(五)查找存在节能潜力的用能环节或者部位，提出合理使用能源的建议；(六)审查节能计划、能源消耗定额执行情况，核实公共机构超过能源消耗定额使用能源的说明；

(七)审查能源计量器具的运行情况，检查能耗统计数据的真实性、准确性。

4.常用设备

1)电力质量分析仪 2)参数通风测试仪 3)红外测温仪 4)热成像仪 5)烟气分析仪 6)照度计 7)噪声计

8)超声波流量计等

5.审计原理

能源审计是一套科学的、系统的和操作性很强的程序，这套程序引用了如下原理方法：物质和能量守恒原理、分层嵌入原理、反复迭代原理、穷尽枚举原理。 物质和能量守恒原理

物质和能量守恒这一大自然普遍遵循的原理，是能源审计中最重要的一条原理，是进行能源审计的重要工具。在获得被审计用能单位的资料后，可以测算能源投入量、产品的产量，在此期间建立一种平衡，则将大大有助于弄清用能单位的能源管理水平及其物质能源的流动去向，帮助发现用能单位的能源利用瓶颈所在。物质和能量守恒这种工具是对用能单位用能过程进行定量分析的一种科学方法与手段，是用能单位能源管理中一项基础性工作和重要内容，开展用能单位能源审计必须借助这一原理。 分层嵌入原理

分层嵌入原理是指在能源审计中，能源利用流程的四个环节（购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用）都要嵌入能源利用效率低和能源浪费在哪里产生、为什么会产生能源利用效率低和能源浪费、如何解决能源利用效率低和能源浪费这三个层次，在每一个层次中都要嵌入能源、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废弃能这八个方面。在能源审计的各个阶段都要都要从四个环节出发，利用三个层次，从八个方面入手弄清位置，找准原因，解决问题。 反复迭代原理 能源审计的过程，是一个反复迭代的过程，即在能源审计的过程中要反复的使用上述分层嵌入原理。分层嵌入原理这一方法适用于现场考察，也适用于产生节能方案阶段，有的阶段应进行三个层次、八个方面的完整迭代，有的阶段不一定是完整迭代。

 穷尽枚举原理

穷尽枚举原理的重点，一是穷尽、二是枚举。所谓穷尽，是指八个方面（能源、转换设备、输出设备、过程控制、管理、员工、输送管网、废弃能）构成了用能单位节能方案的充分必要集合。换言之，从这八个方面入手，一定能发现自身的节能方案；任何一个节能方案，必然是循着这八个方面中的一个方面和几个方面找到的。因此，从这八个方面入手可以识别用能单位所有的节能方案。所谓枚举，即是不连续的、一个一个地列举出来。因此，穷尽枚举原理意味着在每一个阶段、每一个步骤的每一个层次的迭代中，要将八个方面作为这一步骤的切入点。

第五篇：审计需要的资料清单

审计需要的资料清单

一、公司法律性文件：

① 公司营业执照复印件；

② 公司税务登记证复印件（地、国税）；

③ 公司组织机构代码证书复印件；

④ 公司章程复印件；

⑤ 公司最近期验资报告复印件；

⑥ 公司上审计报告复印件；

⑦ 会计报表（期末）；

⑧ 批准证书；

⑨ 外汇登记证。

二、报表资料

① 科目余额表（电脑账打印三级科目）；

② 现金盘点表、银行对账单复印件、大额的银行询证函、银行调节表；

③ 应收、其他应收、预付账款的明细，抽查账上的记账凭证原始凭证各三至五份，大

额的往来账款的询证函；

④ 存货盘点表及大额的记账凭证原始凭证各三至五份；

⑤ 固定资产的盘点表及大额的固定资产的发票及产权证明复印件（如：房产证、汽车

行驶证、购货发票等）；

⑥ 在建工程的合同及付款的依据；

⑦ 无形资产的依据；

⑧ 短期借款的合同及借款借据；

⑨ 应付、预收、其他应付同上“③”；

⑩ 应交税费的明细要求反映所有税种内容（期初欠交、本年应交、本年已交、年末欠

交），全年的国、地税申报资料及完税凭证，企业所得税的年报记录；

⑪ 长期待摊费用明细；

⑫ 长期借款、长期应付款的账上依据；

⑬ 资本公积的形成依据；

⑭ 盈余公积提取的股东会决议；

⑮ 收入成本分月的明细、大额的收入合同及发票；

⑯ 营业费用、管理费用、财务费用的明细、抽查记账凭证、原始凭证2-3份； ⑰ 营业外收入、营业外支出的依据。

⑱ 完工进度确定表、在建工程项目清单、大型工程合同复印1-2份。

三、盖章的资料：

① 业务约定书；

② 当局者声明；

③ 企业基本情况表；

④ 现金盘点表；

⑤ 银行询证函；

⑥ 往来询证函。