当前行政执法工作中存在的难点问题及采取的对策措施[精选合集]

第一篇：当前行政执法工作中存在的难点问题及采取的对策措施

当前行政执法工作中存在的难点问题

及采取的对策措施

—灵武市工商局创新执法办案调研报告

随着社会主义市场经济的逐步建立和完善，工商部门监管市场的任务不断加重，我国入世后，对工商行政管理执法的要求不断提高。尤其是“两费”停征后，工商工作已由原来的“传统监管型”向“监管执法服务型”转变，无论是监管理念、职能行使方式，还是发挥作用的着力点，都发生了变化。近年来，全国工商体制改革成果卓著，工商行政管理执法也以此为契机，取得了较大幅度的发展，但通过我局对各办案机构的调研，从当前的实践情况来看，工商执法办案工作仍然存在着诸多的矛盾和问题、面临着严峻的挑战。

一、执法环境难点突出

（一）不能够理清监管与服务、监管与执法的关系 有些工商执法人员片面的认为，工商工作从原来的“传统监管型”向“监管执法服务型”转变的重点就是搞好服务，只要搞好服务一切市场秩序就会改善，而忽视了执法的重要性。轻执法、重服务理念的大有人在。

（二）执法水平参差不齐，部分执法人员素质偏低 基层工商所许多执法人员从事的是个体专管和市场巡查工作，主要还是从事对个体工商户的监督管理，很少涉足于对企业的监管；很多人也从来没有查处过案件，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、办案技巧及有关查帐、取证、制作处罚文书等专业知识；有些执法人员趋于老年化，不主动学习，对新法新规认识不够，因此，这一部分人在执法办案过程中出现问题较多；有些想在执法办案有所作为的执法人员，受大气候影响，士气低迷，不求上进。

（三）重处罚、轻纠正

实践中一些办案机构在办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。这一现象的表现形式有：一是只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款和没收销售的商品，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；二是罚款放行。对查获的不合格产品或国家规定的违禁物品，违反法律、法规的规定，采取罚款放行的错误做法。三是只打不追。只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查；这种问题表现最为突出；四是手段单一。部分执法人员对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则不领会，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等处罚种类的很少，致使行政相对人误认为工商机关只要罚款，不管纠正。

（三）重实体、轻程序

长期以来，有部分执法人员凭经验办事，采取经验主义，认为程序问题是工作上的步骤和方法的问题，只要实体上合法，程序上无所谓；还有的人认为，即使程序错了，也不影响案件的定性和处罚。但是许多行政处罚案件被诉到人民法院之后，不是因为实体问题，往往是因为程序不合法而被撤销，因此，程序合法绝对不能丢。这些轻程序的人员在工作中常有以下表现：

1、随意简化程序。一是将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在执法实践中，有的执法人员将没收财物、没收违法所得、停业整顿的案件作为简易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理，一味图简单省事。二是任意简化某个程序中的某些环节。程序是一个连续性的过程，一环紧扣另一环，如果简化这些环节就会构成程序违法，一旦被起诉到法院，这样的行政处罚将不堪一击。三是随意简化法定程序中的某些手续，如在简易程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定书，省略了亮证、告知等。

2、有意规避法定程序。一是对行政处罚案件进行变通处理来规避法定程序。一些被处罚的当事人为了自身利益和声誉，要求工商部门不要下处罚决定，自己以变通的方法交罚没款，如交赞助费等，这样既可以将不计入成本的罚款变为计入成本的各项费用逃避税收，又可以抓住工商部门的把柄，牵制工商部门以后对自己的查处。二是执法人员主动与当事人协商来规避法律。由于目前执法环境不好，来自社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。但这种行政处罚只要当事人提起复议或诉讼，工商部门将必败无疑。

3、故意违反法定程序。这些程序包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序等。有利害关系的不回避、进行调查时不亮证、勘验后不请鉴证人签名、符合听证条件的不告知听证权、采取先行登记保存、扣押财物超时限，这些问题许多执法人员觉得无所谓，但在诉讼中往往就是这些小细节成为工商部门的死穴，只要当事人诉诸法律，工商部门将必败无疑。

（四）重证据、轻规范

目前不少工商行政管理执法人员法学功底不扎实，难以适应新形式下的执法和办案工作，适用法律随心所欲，不知所以然。在法律适用上，知道特别规定优于普通规定，但不知道这一原则只适用于同一机关制定的法，而且特别规定出台的时间必须晚于一般规定；知道新的规定优于旧的规定，但不知道如果新的规定是一般规定，而旧的规定是特别规定就不能简单适用这一原则，不能确定时，应按《立法法》第85条和86条执行；知道“上位法优于下位法”，但不知道这一原则适用的无条件性。当然，当下位法和上位法一致时可以使用下位法，但是使用上位法可以减少许多麻烦，适用下位法，当事人经常会提出异议，一旦进入复议、诉讼程序还要先证明与上位法相同，而如果直接适用上位法就可免去类似的麻烦。此外，即使适用同一部法律时，某些执法人员对于应该适用哪一条也模糊不清，有些执法人员使用的条款竟然与案件风马牛不相及。

法律文书的制作在操作中也不够规范，主要有以下问题：

1、有的文书执法人员不签名；

2、有的案件当事人在文书上不签字或代签字，而不说明原因；

3、有的询问笔录修改过后不要求当事人签名或者摁手印确认；

4、收集的证据没有提供人签字，证据来源不清；

5、现场检查笔录和询问笔录内容过于简单，不反映违法事实的时间、地点和违法现场涉案物品的数量、质量、外部特征和状态；

6、该提取的重要证据不及时提取，到需要的时候导致证据消失而无法提取；

7、复议期间和复议机关交代不正确。

（五）执法管辖交叉、错位

工商部门内部执法权的交叉，工商部门与许多专职执法机构，如质监、卫生、烟草等部门职能重叠，执法范围的模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法，导致监管盲区和空白点。

（六）执法手段单一，行政强制措施实施不得力 过去一些工商法规中规定的“强行划拨权”、“物品扣留”等强制措施，现在已全部或者部分地退出执法程序，这就使工商执法的权威和力度受到了严峻的挑战。综观这些执法误区，究其原由，可归纳为以下几点：一是少数办案单位和执法人员思想偏差，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究；二是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果；三是部分执法机构内部管理存在偏差，从而导致办案人员忽视了行政强制措施的必要性。该封存的不封存，该扣押的不扣押，或者采取了扣押措施，不及时补办手续等；四是工商各级机关内部相互协调不够。本机关查处的违法行为涉及到其他有管辖权的工商机关不相互通报，只是在本机关作出处理。本机关在对本管辖区发生的带有共性和普遍性的违法行为，不及时向上级机关汇报的情况时有发生。

（七）地方行政干预任然存在

工商行政体制改革后，省以下工商机关虽然实现了垂直领导，但工商行政执法还是冲不破人情网、跳不出地方保护主义的怪圈。职能部门与地方政府因其所处的位臵不同，担负责任不同，这就决定了思维方式、目标定位、工作方法等方面的差异，加之一些市场经营者与地方政府关系好，从而导致某些地方领导将行政执法与经济发展软环境对立起来，要求工商部门对纳税大户和骨干企业不能查、行政壁垒不能动。如：政府直接引进的项目，政府其他部门引进的项目等等。

二、解决问题的应对措施

经过调研与探讨，我局认为，新的形势要求我们必须依赖一支政治过硬、业务过硬、作风过硬的工商执法队伍。高素质的干部队伍才能完成高质量的监管任务。特别是新的工商体制下，需要我们在干中学、学中干，不断提高自身的适应能力和应变能力；更需要我们转变观念，以“事事彰显工商形象，时时维护工商形象、处处提升工商形象”的要求去解决执法与服务之间的矛盾，才能逐步树立工商公平公正的执法权威。因此，我局在安排部署2011年度执法工作时，提出了创新执法办案的新理念。我们主要做法是：

（一）加强执法办案机构建设，整合执法资源。一是在每个基层工商所至少设立2名专职执法办案人员，成立办案组，专门负责管辖区违法违章案件的查处工作。专职执法办案人员由工商所和经检队双重领导，平时以工商所领导为主，在查处大要案件和集中开展专项执法行动时，由经检队统一调动和使用。二是各业务科室、工商所专职执法办案人员在同一分管局长的领导下开展执法办案工作，确定经济检查队为全局行政执法案件的归口管理单位。各工商所及各业务职能科室查办案件均有经济检查队统一管理，经济检查队对科室和工商所执法办案工作进行指导、组织、协调、督查和考核。三是赋予经济检查队队长特权，请示主管局领导同意，直接调动各工商所专职执法办案人员，迅速开展专项执法行动和案件查处工作，稳、准、狠、快打击违法违章行为。四是建立健全科室与科室，科室与工商所之间的内部协调配合机制，防止多头办案，重复执法。建立健全工商行政管理部门与其他行政执法机关之间的联合执法机制。

这样做的目的，一是将过去多头执法、分散执法、重复执法的方式转变为相对集中的执法方式，实现执法资源整合和优化配臵；二是可以集中优势力量打“歼灭战”，如：对群众反映强烈、群发性、突发性、复杂疑难性案件的处臵，只要一声令下，可以迅速组织力量迅速打击；三是专职执法人员在同一分管局长和案件归口管理单位的统一领导下便于开展各类大型专项整治以及与其他行政部门的联合执法。执法办案人员随时随地接受市局的统一调动和指挥，不受业务职能科室和工商所其它工作干涉。强化了对全市工商系统执法办案工作的统筹、协调和指挥。如：我局经济检查队集中开展的3次大规模执法行动，每次抽调参与行动的执法人员都在30以上，不仅社会反响强烈，收效也很显著。

（二）加强执法办案技能培训，提高整体素质。一是加强业务培训。在每月一法一考试、每季举办一次培训班的基础上，大力开展“法律学习月”活动。各办案机构定期组织执法办案人员进行典型案件和新型案件讨论和学习。二是开展岗位练兵活动。立足职能、立足岗位，开展模拟办案、模拟听证、模拟法庭等活动，严格锻炼执法办案队伍。三是推行跟班学习制度。抽调基层执法人员到专业办案机构跟班学习，实战锻炼，提高执法人员的办案技能，必要时，将基层执法人员上挂到经济检查队锻炼学习。学习的方式方法很多，“三个一”学习制度就是比较科学的学习方法之一。“三个一”即：一年一期一培训、一季一法一考试、一月一案一评析。一年一期一培训就是每年由法制部门邀请法学教授或区局、市局办案和法制专家作专题讲座，讲解疑难案件的查处、依法行政的新形势、讲解依法行政中的疑难问题。执法人员交流各自在案件办理核审等工作中的经验，培训班融理论学习、案例分析、工作交流于一体，从而有效促进依法行政水平的提高。一季一法一考试是指每个季度确定一部法律为考试内容，执法人员以自学为主，考试成绩纳入工作考核，以此激发执法人员在业余时间自觉学习法律知识的兴趣。一月一案一评析指每月进行一次案例讨论评析，由办公室负责法制的人员选择疑难案例和新颖案例，各办案机构法制人员提出见解进行经验交流。除此之外，由于工商机关监管的范围比较广，涉及的法律、法规和规章比较多，法律的竞合现象比较普遍，加之执法人员的法律素质参差不齐，对一些案件在证据的引用和法律条文的适用上有时不够准确，这不仅影响了行政执法的质量，也引发了许多行政诉讼，开展执法工作研讨势在必行。通过研讨，分析各类违法主体、违法行为特点和本辖区执法办案热点、难点、盲点的基础上，对本辖区工商执法办案的重点行业、重点领域、重点行为和薄弱环节进行梳理，确定重点，分阶段、分步骤进行治理。通过经验交流会、举办执法办案研讨会等形式及时总结推广执法办案的好经验、好做法。如：我们今年在集中查处假冒手机专项行动时，采取的就是现场跟班培训和实战研讨交流。在行动结束后，召开案件研讨会，各行动小组交叉查看每个小组制作的现场检查笔录和采取强制措施制作的文书，相互进行点评，查找问题，起到了共同提高的效果。

（三）加强装备，保障执法办案顺利进行。

在完成了执法人员保障的前提下，更新和完善执法办案装备。市局及时更新了执法办案人员的台式电脑，为每个办案组配备了1台手提电脑、1部照相机、1支录音笔，确保执法办案经费的开支。同时要求各执法机构必须保证办案小组的办案用车和人员调用。

（二）制度保障，确保创新办案机制正常运转。权力没有制约就会形成腐败，这就需要制度的监督。一是加强行政缺位的监督。行政缺位实质上就是一种执法不到位的表现，应该管理的事务没有管理，或者应该严格管理好的没有管理好，“重罚轻纠”就是表现之一，这就需要制定明确的执法责任制，二是做好内部横向监督。在执法监督工作中，往往上级对下级的执法行为进行监督似乎顺理成章，而一个机关内部同级机构之间的监督容易产生矛盾和摩擦，更容易流于形式，实际上横向监督更容易及时发现问题，对防止和纠正错案更便捷。三是对行政处罚案件中对扣留、罚没的财物去向进行全程的监督，制定相应的制度，以便防止执法中的腐败现象。针对以上问题，我局对现行的执法办案制度进行了进一步修改和完善。建立健全了我局《执法办案人员工作职责》、《突发、群体案件应急预案》、《办案纪律》、《执法人员集中办案制度》、《重大事项备案制》、《案源预先申报和案件调查受理登记管理制度》、《扣留（封存）财物管理制度》、《扣留（封存）财物措施的采取或解除制度》、《罚没物资处理制度》等九项制度，确保创新办案机制有章可循。同时能够将不同岗位的职责、任务和目标明确下来，按照要求检验执法的绩效，加强监督，对渎职行为追究行政和法律责任。

三、主要成果

创新执法办案工作，在我局推行近一年来，不仅在办案数量、办案质量、罚没款数量、案件领域、案件类型方面有了很大突破；而且在完善制度、规范行为方面都有了很大的改变。得到了区、市两级主管部门的和主要负责人的肯定。

（一）做到了“三个转变”，全面提升执法效能和执法水平。一是由被动型向主动型的转变。加强执法办案人员与市场巡查人员、12315受理人员的沟通和联系，及时查处市场巡查、投诉举报中发现的违法违章案件。建立了基层工商所、市局二层级递进的案件线索排查制度，基层工商所作为执法一线定期对巡查情况进行排查，将梳理出的案件线索上报市局，由市局综合各工商所报告的情况掌握全市执法办案动态，及时确定阶段性、区域性案件查办的重点目标和方向，适时组织对大要案件、群发性案件的集中查处，实现集约化、规模化办案，强化对全市工商系统执法办案工作的统筹、协调和指挥。二是由粗放型向精细型转变。每季度对各办案单位办结的案件进行一次自查自评、集中统一评查和第三方评查，集中评查采取分组交叉阅卷、小组评议、反馈质询和市局案件评查小组综合评定等方法和步骤进行。案件评查结束后，我局又邀请银川市工商局、灵武市法院、检察院、司法局、综治委等相关部门的法制专家，对我局结案的案件进行了第三方评查。通过案件评查和第三方评查，使我局执法办案调查取证能力和文书制作水平有了很大的提高。三是由简单型向复杂型转变。由原来查办一些简单的违法违章案件，向办理复杂疑难案件转变，拓宽了办案领域。

（二）做到了执法的统一，逐渐形成了相对集中的办案制度。一是执法行动力度大，效果好。确定执法突破口，由我局经济检查队牵头，集中全局办案机构专职执法人员，先后开展了3次大规模专项执法行动。没收伪造进网许可证的仿冒八个品牌手机218部；没收5个品牌侵权国产名酒457瓶；没收9个知名品牌运动袜1030双；假冒7个知名品牌箱包101个；假冒8个知名品牌洗发水153瓶；侵权座便器20台、钢笔123支；没收无中文标识染发膏230盒。在全区工商系统上半年工作会议时，由于我局经济检查队在“双打”工作中组织的力，表现突出，被评为全区“双打” 工作12个先进集体之一，受到了表彰。二是办理案件数量多，大要案件多。仅上半年，在创新执法办案模式的带动下，各办案机构执法人员积极性有了很大提高，经全局各执法办案机构的共同努力，我局共查处各类违法违章案件262起，共计收缴罚没款22.78万元。办理处罚金额万元以上大要案件3起，其中1起罚款5万元。案件数是去年同期的5倍，（去年上半年立案52起），罚没款数是去年同期的5.4倍（去年上半年罚没款数为44958元）。在自治区工商局曝光公布的八大假冒侵权典型案例中，我局查办的2件销售侵犯他人注册商标专用权案入选其中；在银川局公布的打假治劣十大典型案例中，我局查办的2件销售假冒商品案件入选；在银川局公布的十大侵害消费者权益案例中，我局查办虚假促销案入选，三是案件查办领域进一步拓宽。目前查处案件涉及商标侵权，不正当竞争，两虚一逃，产品质量，食品、农资商品索证索票，违法广告以及登记注册等各个领域。四是联合执法效果好。与烟草、质量技术监督、卫生监督、**、检察院加强沟通与合作，实现资源共享、信息互通、配合有效执法机制。联合烟草专卖、质监局对我市烟草市场进行了6次整治，烟草专卖局向我局移送违法经销烟草制品案件69起。

随着社会经济的发展和进步，我局认为一些低级、落后的违法行为将被淘汰，高技术、高智商的违法行为已经逐步显现，工商行政管理执法建设任重道远，只有全面创新执法理念、全面提升业务能力、加大执法装备投入、健全各项制度、加大执法监督，才能担负起社会主义市场经济卫士的重任，工商执法的权威在全社会的认同要靠执法的公正、公平来确立。

灵武市工商行政管理局 经济检查队 2011年8月29日

第二篇：当前质监行政执法工作中存在的问题及解决措施

当前质监行政执法工作中存在的问题及解决措施

近年来，各级质监行政执法队伍取得了较大幅度的发展，行政执法人员的执法水平有了明显提高，依法行政、优质服务的意识明显增强，执法工作取得了明显成效。但随着社会的不断进步，质监部门承担的监管任务不断加重，在当前的基层质监行政执法实践中仍然存在着诸多问题亟待重视和解决。本文将试着从基层质监行政执法工作中所出现的一些问题谈一谈自己肤浅的看法。

一、存在的主要问题

（一）人员素质难以适应质监行政执法

质监行政执法工作具有广泛性、综合性以及很强的技术性，因此作为一名质监行政执法人员就必须一专多能，既要熟知质监法律法规，又要熟悉法学基础理论、行政处罚法、行政复议法、行政诉讼法、民法、刑法等综合性法律知识，既要熟悉实体法，又要熟悉程序法，既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的信息化技术设备，监管新的领域。但目前我们的质监行政执法人员素质离上述要求尚有较大差距。

部分行政执法人员法律素养不高，不能完全适应行政执法工作的需要，导致执法不够规范、严谨，适用法律随意性大。有的执法人员在主观上是想把承办的案件办好，办成“铁案”，但往往由于自身的法律素质达不到要求而事与愿违，导致一些具体行政行为的违法。有的行政执法人员特权思想严重，执法过程中言语不文明、行为不端庄、态度蛮横粗暴，不能以娴熟的执法技能，丰富的法律知识，依法入情入理的去说服相对人。一旦遇到硬的、横的或有权有势的管理对象又缩头缩脑，该罚的不罚或少罚。

（二）执法过程中重实体轻程序

衡量案件质量的标准，除了定性准确、事实清楚、证据确实充分、处罚适当外，还包括程序合法，但在基层质监行政执法过程中“重实体轻程序”的现象依然存在。

部分执法人员长期凭经验办事，不能正确认识实体法与程序法的关系，忽视了程序上的完备，认为程序问题只是工作上的步骤和方法的问题，即使程序错了，也不影响案件的定性和处罚。更有甚者，一旦自认为法律规定的程序“妨碍”了执法，就想方设法随意简化程序和故意违反法定程序，认为按照法定程序操作太慢，遵守程序法无非是为了更好地追究违法行为，只要实体上不出错，只要能及时、有效地处罚违法行为，即使没有严格遵守程序法的规定也就无所谓。心存侥幸，岂不知只有程序上的公正才能保障实体上的公正，很多败诉案件都是因为程序违法造成的。

（三）执法实践中重罚轻纠

一些基层质监行政办案人员在查处违法案件时，一味追求经济效益，存在一切向“钱”看的倾向，只注重对违法相对人罚款，“只罚不纠，罚款放行”，片面追求罚款数量，忽视办案质量，不讲求行政执法的社会效果，对违法行为可能产生的危害后果以及如何采取有效措施去纠正重视程度不够。只注重财产罚，行政法规定的警告、限期改正、责令停产停业、吊销许可证照等申戒罚、权能罚基本不予适用，这在执法中就走进了重罚轻纠的误区。

（四）滥用自由裁量权

自由裁量权普遍存在于行政执法实践中，它有效增强了执法的准确性和灵活性。但一些行政执法人员在办案时受自身思想素质的影响滥用职权假公济私、公报私仇、以权谋私，或办“关系案”，“人情案”。也有由于法律知识水平不高的因素，导致把握不准确，在行政处罚中畸轻畸重，在违法行为的动机、事实、情节、社会危害程度相同的情况下而处罚结果不一致，致使“重过轻罚”“轻过重罚”“过罚不相当”，行政处罚显失公正。

（五）执法环境亟待改善

1、地方行政干预依然存在。把好生产市场准入关，维护好市场经济秩序，促进社会经济和谐健康发展是质监部门的神圣职责，在此前提下兼顾地方利益，在维护社会公共利益的质监行政执法工作中有时难免会与地方利益发生冲突。质监部门实行省以下垂直管理，但许多事情必须依靠地方，在日常执法中往往冲不破人情网、跳不出地方保护主义的怪圈。有些地方领导错误地将行政执法与促进经济发展完全对立起来，对纳税大户和骨干企业实行特别保护，致使某些违法生产假冒伪劣产品的行为得不到应有的处罚、某些存在重大特种设备安全、食品安全隐患的行为不能得到及时纠正。少数地方领导缺乏依法行政的自觉性，习惯行政手段，轻视法律，以言代法、以权代法、以情代法，甚至为违法者撑起保护伞。一些行政相对人受利益驱使，法律意识、诚信意识淡薄，令执法工作苦、累、难，有的甚至暴力抗法。

2、职能交叉不利于执法。按现行体制，质监部门与工商、食品药监、农业、卫生等部门存在职能交叉重叠的现象，实践中常常出现管辖上的争与推，导致有利抢上前、无利退后边的推诿扯皮现象。部门之间不相互沟通，只图自身利益，不注重违法行为的追根溯源，该移交的案件不移交。

二、解决的措施

（一）提高行政执法队伍素质

质量技术监督是一项专业性、技术性很强的工作，质监执法人员在行政执法过程中处于主动的地位，提高执法队伍素质是提高质监行政执法水平的关键。

提高质监行政执法队伍素质，首先要通过培训、考试、经验交流等多种方式和途径，在熟练掌握质监法律法规基本知识的基础上，全面熟悉法学基本理论以及《行政处罚法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等相关法律法规，提高法律素养，强化依法行政意识，做到能正确认定案件违法事实、充分运用证据规则有的放矢地调查取证、准确适用法律法规，不断提高办案技巧和调查取证能力。质监执法与其他行政执法的区别就是以技术为支撑，质监执法人员除了应掌握法律基本知识外，还应认真学习掌握有关质量、计量、标准、特种设备等专业知识。其次是要严把进人关，吸纳一批政治思想素质高、有铁的纪律、特别能吃苦、有无私奉献精神、真正具备法律知识的人员充实到执法队伍去，形成人尽其才、充满活力的用人机制，积极营造法律专业人才脱颖而出的良好环境。三是要进一步完善以责任追究制度、执法检查制度、案件回访制度等行政执法制度，严肃纪律，加强内部监督，虚心接受外部监督，提高办案实效，认真做好质监行政复议、诉讼等事宜，打造一支公正、文明、廉洁、高效的质监行政执法队伍。

（二）严格执法程序

要切实纠正重实体轻程序的行政执法理念，充分保障行政相对人依法享有的权利。目前质监行政执法在程序上的主要依据包括《行政处罚法》、《行政复议法》、《技术监督行政案件办理程序的规定》、《技术监督行政案件现场处罚规定》等，规范了质监行政执法在管辖、受理、调查取证、审理、执行、结案以及告知、听证、行政复议等过程中应遵循的程序，质监执法人员在行政执法过程中要严格遵守法律法规中有关程序的规定，该告知的告知，该回避的回避，决不能图省事而故意规避或无视程序的规定。

（三）标本兼治，杜绝重罚轻纠

坚持标本兼治，不能只重视经济效益而忽视法律效果和社会效果，法律法规明确规定的羁束行政行为必须严格执行，相对人的违法行为应当给予的警告、限期改正、责令停产停业、吊销许可证等申戒罚、权能罚的必须严格依法进行裁量，在行政执法中要坚持处罚与教育相结合的原则，充分体现法律的警示教育作用。

（四）统一自由裁量权的裁量规则

质监部门要从实际出发，研究制定科学、简便易行而又合法的行政处罚自由裁量权操作程序和裁量规则，从制度上规范行政处罚自由裁量行为，做到处罚的自由裁量标准在特定的行政区域内、一定的时间内的统一，只有合理运用自由裁量权，才能促进行政处罚的公平和效率，维护质监部门的执法威信和权威。

（五）积极沟通，优化执法环境

地方政府首先要强化大局意识和长远发展观念，打破地方保护、地区封锁，建立统一开放、竞争有序的市场经济体系。地方政府的支持是质监部门顺利开展行政执法工作的前提，同时，也离不开相关部门的配合与协作。因此，质监部门在开展影响较大的行政执法活动前后，应本着有理、有利、有节的态度，多向政府汇报，多与相关部门沟通、衔接，做到既依法办事，又合情合理，获得支持和配合。还要注意加强舆论宣传，寻求社会理解，要重点解决暴力抗法的应对、解决办案手段的不足、解决案件的有效执行，为执法工作减轻阻力，排除干扰并提供有力保障，营造良好的质监执法环境。

要搞好质监行政执法工作，没有固定的模式，我们应不断地在实践中探索，总结经验，为社会主义市场经济的和谐健康发展保驾护航。

浅析质监行政执法存在的问题及对策

随着我国经济的不断发展，企业在其中起到的作用就越发重要，相应的质监部门的作用也就变得越发凸显，它的执法成效如何将成为衡量其工作成败的重要标尺。

一、当前基层质监行政执法实践存在的问题

近年来，各级质监行政执法队伍取得了较大幅度的发展，行政执法人员的执法水平有了明显提高，依法行政、优质服务的意识明显增强，执法工作取得了明显成效。但随着社会的不断进步，质监部门承担的监管任务不断加重，在当前的基层质监行政执法实践中仍然存在着诸多问题亟待重视和解决，主要有：

（一）执法环境有待优化

在基层尤其是经济欠发达地区，招商引资，引进工业企业以促进地方经济发展已经成为当地政府的首要工作。在这样的背景下，执法机关的执法行为有时会被曲解为是对当地经济发展的阻碍。当发生了行政案件，执法机关要对这些企业进行处理和处罚时，往往得不到当地部门的理解，他们会认为对自己招商引资企业的管理过于严格。服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾很难把握，使质监部门的工作处于“两难境地”，导致的结果：一是质监部门承担了相当的压力；二是影响了与其他部门今后工作的开展；三是无形中增加了今后对企业管理的难度。这些作法，导致监管部门无法进行正常监管行使正当权力，对行政案处理大事化小，小事化了。其工作得不到地方有关方面支持，工作也难以展开，即使工作展开了也难有成效。这种状况不仅严重影响了行政效能，更影响了行使法律的权威性。此外，按现行体制，质监部门与工商、食品药监、农业、卫生等部门存在职能交叉重叠的现象，不利于执法。

（二）技术设备和队伍建设有待提高

质监行政执法工作具有广泛性、综合性以及很强的技术性，因此作为行政执法基本要素的执法人员就必须一专多能，但目前我们的质监行政执法人员素质离上述要求还有一定差距。而随着经济的发展，法律法规的完善，行政相对人法律意识的提高，行政执法人员如不加强学习，今后的工作会更加难以开展。很多基层局未设技术机构，在工作对涉嫌有质量问题的产品只能送到省属技术机构和市属技术机构进行检验，增加了行政成本，有时也让某些行政相对人钻“时间差”的空子，贻误了处理时机。导致出现监督机构政执法效率不高的现象。在队伍建设方面突出表现为：一是部分执法人员长期凭经验办事，忽视了程序上的完备，很多败诉案件都是因为程序违法造成的；二是一些基层质监行政办案人员在查处违法案件时，“只罚不纠，罚款放行”，片面追求罚款数量，忽视办案质量，在执法中走进了重罚轻纠的误区；三是个别行政执法人员在办案时受自身思想素质的影响滥用职权假公济私、以权谋私，或办“关系案”、“人情案”的情况还没有完全杜绝，行政处罚显失公正。

（三）质监部门的影响力还有待提高

长期以来，质监部门为完成政府赋予的各项任务做了大量的工作，但由于行业的特殊性，在部分群众和企业的心目中，质监部门目前仍然缺乏良好的口碑。造成这一状况的原因是多方面的，其中质监部门自身宣传不力也是一个重要因素。因为宣传不力，在一定程度上影响了质监形象的树立。质监部门在综合治理和行政执法中面临的矛盾比较多，容易遭遇非议和误解，这就更加需要注重新闻宣传，正确引导舆论。在基层质监部门，常会遇到需办理建筑方面手续的企业和个人误将质监局当作了质监站的情况，虽然不能以点概面，但这也说明了质监部门在宣传自身工作职能，提高自身影响力方面还做得不够。在一些地方群众的整体文化水平不高，行政相对人的法律意识也相当淡薄，许多人甚至很多政府部门对质监部门的职能都缺少了解，认为质监部门的职责就只是对生产企业的产品质量进行监管，而对标准、计量、食品、特种设备等方面的职能不甚了解。在这样的情况下，质监部门更需要加大宣传力度和增强执法工作力度来提高自身的影响力，让企业清楚质监部门监管些什么，是怎样进行监管，从而对企业的生产行为在前端就受到约束，这也是提高行政执法效力的重要途径。

二、对策思考

“万目不张举其纲，众毛不整振其领。”要破解当前存在的这些难题，笔者认为应从六个方面入手：

（一）优化执法环境

地方政府首先要强化大局意识和长远发展观念，打破地方保护、地区封锁，建立统一开放、竞争有序的市场经济体系。地方政府的支持是质监部门顺利开展行政执法工作的前提，同时，也离不开相关部门的配合与协作。因此，质监部门在开展影响较大的行政执法活动前后，应本着有理、有利、有节的态度，多向政府汇报，多与相关部门沟通、衔接，做到既依法办事，又合情合理，获得支持和配合。还要注意加强舆论宣传，寻求社会理解，要重点解决暴力抗法的应对、解决办案手段的不足、解决案件的有效执行，为执法工作减轻阻力，排除干扰并提供有力保障，营造良好的质监执法环境。

（二）加大宣传力度

为了使企业认识到质监部门的行政处罚不是最终目的，真正的目的是帮助企业提高质量管理水平和产品质量意识，增强企业产品的市场竞争力，从而为地方经济发展服务。因此要加大了宣传力度，通过新闻宣传，让社会各界了解质监部门“该干什么”、“正在干什么”、“干得怎么样”，让广大群众看到质监干部服务的热情、执法的辛劳、维权的真诚、检验的公正，从而在了解的基础上理解、信赖和支持质监工作。积极走进企业，向企业宣讲法律法规，为企业提供法律知识的咨询，尽量避免企业因不懂法而违反受到处理的情况。充分利用“3.15”、“质量安全月”、“计量日”、“12.4法制宣传日”等活动宣传职能职责，宣传法律知识。通过这些形式，让社会公众更好地了解质监法律法规和质监部门的职能，改善执法环境、破解监管难题、消除阻力、实现职能到位。

（三）提高行政执法队伍素质

质量技术监督是一项专业性、技术性很强的工作，质监执法人员在行政执法过程中处于主动的地位，提高执法队伍素质是提高质监行政执法水平的关键。提高质监行政执法队伍素质，首先要通过培训、考试、经验交流等多种方式和途径，在熟练掌握质监法律法规基本知识的基础上，全面熟悉法学基本理论以及《行政处罚法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》等相关法律法规，提高法律素养，强化依法行政意识，做到能正确认定案件违法事实，充分运用证据规则有的放矢地调查取证，准确适用法律法规，不断提高办案技巧和调查取证能力。质监执法与其他行政执法的区别就是以技术为支撑，质监执法人员除了应掌握法律基本知识外，还应认真学习掌握有关质量、计量、标准、特种设备等专业知识。其次是要吸纳一批政治思想素质高、纪律性强、特别能吃苦、有无私奉献精神、真正具备法律知识的人员充实到执法队伍中，形成人尽其才、充满活力的用人机制。三是要进一步完善责任追究制度、执法检查制度、案件回访制度等行政执法制度，严肃纪律，加强内部监督，虚心接受外部监督，提高办案实效，认真做好质监行政复议、诉讼等事宜，打造一支公正、文明、廉洁、高效的质监行政执法队伍。

（四）严格遵守执法程序

要切实纠正重实体轻程序的行政执法理念，充分保障行政相对人依法享有的权利。目前质监行政执法在程序上的主要依据包括《行政处罚法》、《行政复议法》、《技术监督行政案件办理程序的规定》、《技术监督行政案件现场处罚规定》等，规范了质监行政执法在管辖、受理、调查取证、审理、执行、结案以及告知、听证、行政复议等过程中应遵循的程序，质监执法人员在行政执法过程中要严格遵守法律法规中有关程序的规定。

（五）标本兼治，杜绝重罚轻纠

坚持标本兼治，不能只重视经济效益而忽视法律效果和社会效果，法律法规明确规定的羁束行政行为必须严格执行，相对人的违法行为应当给予的警告、限期改正、责令停产停业、吊销许可证等，必须严格依法进行裁量，在行政执法中要坚持处罚与教育相结合的原则，充分体现法律的警示教育作用。

（六）合理运用统一自由裁量权

质监部门要从实际出发，研究制定科学、简便易行而又合法的行政处罚自由裁量权操作程序和裁量规则，从制度上规范行政处罚自由裁量行为，做到处罚的自由裁量标准在特定的行政区域内、一定时间内的统一，只有合理运用自由裁量权，才能促进行政处罚的公平和效率，维护质监部门的执法威信和权威。

要搞好质监行政执法工作，没有固定的模式，我们应不断地在实践中探索，总结经验，为经济和谐健康发展保驾护航。

第三篇：当前公安行政执法工作中存在的问题、原因及对策1

当前公安行政执法工作中存在的问题、原因及对策

摘要：

公安机关是国家重要的政府行政机关和执法部门，在依法治国中处于重要位置，公安机关能否严格执法，提高执法质量，达到依法行政，将直接依法治国的工作进程。如何提高执法质量，是摆在公安机关面前的一个亟需解决而又必须解决的，也是每一位公安机关执法人员必须认真思考和的问题。这几年，各级公安机关先后组织进行了新老“三项治理”，特别是当前正在深入开展的端正执法思想，坚持立警为公，执法为民的集中活动，通过加强对民警的教育培训，狠抓执法规范化建设，公安执法水平和执法质量有了较大提高。但是公安执法工作仍存在着许多问题，人民群众还有很多不满意的地方。因此，怎样理性地看待公安执法工作现状，认真存在的问题，深刻剖析发生问题的根源，探究改革、完善和加强公安执法工作的措施，是每个公安民警应当高度重视、深入思考、认真研究的重大课题。下面笔者结合驻马店本地的执法工作现状，就当前公安执法工作存在的问题、原因及对策，谈些看法。

关键词：公安机关；公安行政执法；依法治国

一、当前公安行政执法工作中存在的主要问题，执法不规范、执法质量不高，一直是长期困扰我们公安执法的一大顽症。就如何根治这一顽症，近年来，各地公安机关都高度重视，积极贯彻落实各项政策，制订了切实可行、便于操作的各项规定，狠抓了规范执法，严格依法行政，公安机关把开展规范执法行为，提高执法质量作为工作的重点，强力推进了公安执法工作。从整体上看，公安执法工作和执法质量有了明显地进步和提高。但是，受多种因素的影响和制约，一些多年形成的、旧的执法习惯和执法观念还依然存在，公安执法工作特别是行政执法工作还存在着一些不容忽视的问题，有的还相当突出。主要表现在以下几点：

（一）受利益驱动，以罚款代替行政拘留、劳动教养、收容教育，导致案件降格处理的情况相当严重。

一些地方公安机关视治安罚款为一种“创收”手段，对治安案件不注重调查取

证，不分情节轻重，个别案件交钱走人，不拿钱关起来。有的地方片面规定罚款指标，执法办案要看是否有“油水”可捞。因而常常以罚代拘，在群众中造成犯了罪、违了法都可以赎买的错觉，忽视当事人的合法权利，忽视了处罚的效益，群众对一些案件处理不公意见较大，反映强烈。有的办案单位在办理治安案件时，往往先责令当事人交款或扣押当事人财物，当事人如交纳了，就将暂扣款用作罚款处理；如不交纳或交不出，就予以治安拘留处罚，以致对有些违法事实、责任相当的案件，出现罚款或拘留两种不同的处罚。有的甚至当事人不交暂扣款，就又罚款、又拘留,特别是在办理卖淫嫖娼案件中，办案人员抓住当事人不愿张扬的心理，以罚款代替行政拘留、收容教育或劳动教养的现象尤为突出。据调查，个别单位办理的卖淫嫖娼案件，有不少是应对违法行为人予以收容教育、劳动教养或行政拘留的，还有部分行为人触犯了刑法，应追究刑事责任，但有的单位往往是一罚了事。还有的地方用罚没款项发工资，造成了执法的不严肃性，影响了公正执法。

（二）部分民警法制观念淡薄，基本素质较差，特权思想严重，甚至办人情案、关系案，在执法中随意性大，不严格执法，主要表现为：

越权处罚。一些办案单位越权办案，办案过程中缺少报批手续，该报批的不报批。有的派出所擅自处50元以上甚至几千元的罚款，既不报请上级公安机关批准，又不依法出具有关文书，只开一张白条，有的还多收少开；还有的不按法定的处罚幅度量罚，如对应处以200元以下罚款的，有的却处以400元罚款，对卖淫嫖娼、赌博等案件，擅自提高罚款数额。

办案显失公正，随意行使自由裁量权。有些办案单位或民警办人情案、关系案，对于二人以上的共同违法案件，有的“顶格”处罚，有的则按最低限处罚，造成情节轻重与处罚力度不相当。有些案件因为涉及到方方面面的关系，往往大事化小，小事化了；有的执法人员随意罚款，张口说罚多少就是多少。

对案件不作深入细致的调查，随意定案。特别是比较复杂的案件，明显还有同案犯及其它违法行为，而不作进一步的调查取证，该进行鉴定的证据不送请鉴定，有些案件不作全面取证调查，仅凭当事人的口供定案，致使一些违法犯罪人员得不到应有的打击处理。

滥用强制性手段。一是留置超范围，留置后不按规定通知家属。如对经济案件、伤害案件、肇事案件、赌博、卖淫嫖娼案件等明显不符合留置条件的违法犯罪嫌疑人适用留置，或在刑事、行政立案后仍延长留置。对违法犯罪嫌疑人留置后，不通知或不及时通知家属。二是适用刑事强制措施随意性较大。对刑拘延长30日的对象超出刑诉法第69条规定的三种对象范围，犯罪嫌疑人刑拘后，基本上都延长至30日；有的刑拘期满后，没有继续侦查必要的，也采取取保候审或监视居住，并且保而不审，监而不审；对监管对象监管措施不落实，情况没有及时掌握，如某县局一取保候审对象，起诉到检察院时，才发现已死亡；刑拘、取保候审、监视居住转处率不高，特别是监视居住直接释放率高。三是随意扣押、处置涉案财物。暂扣、证据登记保存以及发还财物未按规定审批，有的甚至还在打“白条”；收取预交款超范围；有的对交通事故肇事车辆连同车上货物一同暂扣，久拖不予发还等。

利用处罚权送人情，不依法办案。一些办案单位在处理赌博、卖淫嫖娼时，对卖淫女、嫖客实施罚款、拘留、劳教，而对容留、介绍卖淫嫖娼的老板大多处以较低数额罚款或根本不予处理。

不履行或者拖延履行法定职责，《人民警察法》第六条规定的十四项职责是公安机关及其人民警察的法定职责。但当前一些基层公安机关没有很好履行这些法定职责，主要表现为：一是对群众报警不出警或不及时出警处置，案件该立不立、该查不查。二是对公民要求保护人身、财产权利的求助，不理不睬，拒绝履行。三是对公民申领许可证、执照，该办不办、故意刁难或无故拖延等。如在办理伤害案件中，一些基层派出所民警接到报警后，往往不管案情大小，先叫治保会或协警队去处理。有的派出所即使受理了，也不及时立案，认真调查取证，因而造成案件久拖不决，无法处理。有的则违反规定，将构成犯罪应当追究刑事责任的轻伤以上案件也作调解处理，有的轻伤害案件当事人向法院提起诉讼，派出所不肯移交有关案件材料，致使加害人逃避制裁、处罚，受害人的合法权益得不到保护。

地方保护主义问题依然存在。各地区之间、各部门之间，为了自身和局部利益，互相推诿本应管辖的案件，特别是在退赃和处理涉及本地区经济利益的案件时，非但不予配合，反而多方阻挠，有的还搞幕后交易，退赃即放人；还有的对异地公安机关到本地办案协查不闻不问，索要好处费或不按管辖分工乱办案等等。

（三）重实体、轻程序的现象较为普遍，办案中不按法定程序办理或程序违法现象比较突出。

违反法定程序办案。一是执法主体不合法。协警、保安参与办案、制作笔录，有的单独上路检查扣证罚款；民警单人调查取证、检查和进行询（讯）问。二是违反地域管辖、警种管辖规定执法办案。如涉及本地被骗的经济犯罪案件，不管有无管辖权，都立案侦查；派出所跨管辖区域查赌、查嫖；刑侦部门办理治安（行政）处罚案件；派出所上路查处交通违章行为等。三是违反法定程序办案。先侦查（调查）后立案；先处罚后裁决；先告知后取证；当场处罚未出示证件，未告知处罚事实、理由、依据及诉权，未制作当场处罚决定书；没收财物、50元以上罚款和重大交通事故适用简易程序处理；交通事故处罚案件中，事故责任认定与处罚告知和听证权利告知书同时送达，处罚决定书不送达或送达不及时，有的甚至在制作笔录时就交当事人在送达回证上签字等。四是超越职权审批。警务区、中队审批治安行政案件立案；科所队长审批刑事案件立案、延长留置和以县级公安机关名义作出的治安（行政）处罚案件等。

执行听证程序不到位。部分民警对听证制度认识不充分，故意规避法律；有的告知程序执行得不够准确、规范。在作出处罚决定前不告知当事人有要求听证的权利，或以种种理由劝说当事人，收回请求，不进行听证；当场处罚较为混乱。不应当当场处罚而实施当场处罚。有的实施当场处罚，不依照法定程序填写裁决书，民警口头说了算。

法律文书制作不规范。填写时有的用词不规范，对认定事实没有必要的时间、地点、情节等要素描述，有的因此败诉。

罚缴分离制度除公安交通管理部门试行实施外，其它部门实施不规范，罚缴分离制度坚持不好，个别单位形同虚设。

(四)执法方式简单、粗暴。一是办案中动手动脚、变相体罚，刑讯逼供。如在审讯中对违法犯罪嫌疑人采取长时间不让睡觉、罚站、罚跪等手段逼取口供。二是在治安管理中，动不动搞“零点行动”、“地毯式清查”，深更半夜上门查验证件，蔑视弱势群体；在查处治安案件、调处治安纠纷中，不会做、不愿做耐心的思想教育工作，动辄使用传唤手段，将双方当事人带到公安机关；在处置群体性事件中，不注重思想教育、引导，而采取强制驱散等，造成警民关系不和等。三是采取“跟踪”、“盯梢”等方法查处赌博、卖淫嫖娼案件，随意将美容美发厅、歌舞厅的“小姐”带到公安机关审讯等。

二、对当前公安行政执法中存在主要问题的原因的分析

造成公安行政执法工作主要问题的原因是多方面的，既有客观因素，也有主观因素，主要表现为以下几方面：

（一）执法指导思想不端正，执法观念落后。目前公安执法工作中存在的诸多问题，最根本的原因是执法指导思想有偏差，执法观念不适应。改革开放以来，我国经济社会发生了巨大变化，社会主义市场经济逐步建立，民主和法制建设的步伐不断加快，但一些民警的思想和观念没有及时跟上改革步伐，一些不合时宜的传统的执法观念没有得到及时的清理，特别是法治意识和人权保障意识没有很好确立。具体表现为：一是在把握法律与权力的关系上，权力至上观念根深蒂固。部分民警习惯于按长官意志执法和领导批示办事，以领导和上级机关的满意不满意作为执法工作好坏的标准，忽视法律要求；当权力需要与法律要求发生冲突时，往往取权舍法，以权代法。二是在用权与维权的关系上，权力本位思想严重。习惯把权力凌驾于公民权利之上，漠视公民权利，没有认识到保护公民权利是执法工作的最终目的。认为只要是打击违法犯罪，就可以不顾违法犯罪嫌疑人和其他公民的合法权益；“为了抓住坏人，抓错好人也不要紧”，“为了稳定大局，侵犯一些人的权利在所难免”。三是在处理警民关系上，定位不正，主仆颠倒。忘记了人民警察的宗旨，忘记了人民群众是公安执法工作的基础，模糊了“相信谁、依靠谁、为了谁”这个分水岭；特权思想严重，惟我独尊，对群众缺乏感情，对群众的呼声无动于衷。

（二）民警整体素质不高，业务不精。一是部分民警缺乏应有的法律、业务知识，对新形势下执法办案要求不了解、不掌握。不少新民警对法律和业务知识缺乏系统的学习，尤其是近几年刚从地方和转业军人中录用的新民警，只进行一二个月的短期培训，没有经过系统地学习法律和业务知识，对办案有关程序要求知之甚少，不能适应岗位执法要求。一些老民警往往习惯于经验办案，不注重知识更新，对新形势下执法工作的新要求不明确，有的还错误认为规范执法、按程序办案是束缚自己的手脚，会降低工作效益；二是一些民警职业道德水准不高，缺乏应有的工作责任心。在市场经济负面效应的冲击和影响下，少数民警拜金主义、享乐主义思想严重，不给好处不办事，给了好处乱办事；没有经济利益的案件能推则推，能拖则拖，该办的不办；有好处的案件，争着、揽着、抢着办，借执法办案之机，吃拿卡要，有的甚至索贿受贿、贪赃枉法。三是部分基层领导业务素质低下，工作作风不实。一些基层领导自己不懂法，不会办案，根本起不到指导和监督把关作用。有的领导作风不实，忙于应酬，很少关心执法工作，在审核、审批案件中，往往只批不审，敷衍了事。

（三）公安管理体制存在较大弊端。现行公安管理体制是计划经济体制下的产物，随着市场经济的不断推进，其弊端日益显现。最突出的有两个方面：一是人事管理体制不适应。目前

公安机关列入地方政府机构编制序列，实行公务员人事管理，内部人事管理缺乏自主权，公安机关的机构设置、干部任用、民警招录、清退等都受到当地组织人事部门的制约，造成“进、出口”不畅，管理不顺，警力不能及时得到补充、优化。现有警力配置与当前的治安形势、公安工作任务很不适应。目前全国公安民警占人口比例是万分之十二左右，而新蔡县仅为万分之三点六。二是财政保障体制不适应。现行公安经费保障主要靠财政拨款，这取决于地方经济水平、财政状况和领导的重视程度。由于种种原因，公安经费普遍不足。“皇粮”吃不饱，就要吃“杂粮”，不少基层领导的主要精力不是放在抓工作上，而是放在抓经费上，想方设法抓“收入”，能罚则罚，尽可能多罚。

（四）立法滞后，法律法规不完善。我国现行法律体系尚不完备，特别是行政处罚方面没有统一的程序法，而是分散于各实体法律法规中，难免发生互相矛盾，互相抵触，有的规定还过于原则，缺乏操作性。如公安机关常用的《治安管理处罚条例》，与《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》等法律规定不配套，给民警执法带来了困惑。其他行政法律法规，也存在着许多不完善的地方。如全国人大和省人大《关于严禁卖淫嫖娼决定》对单位容留、放任卖淫嫖娼行为都规定了罚则，但量罚尺度不同；又如国务院《道路交通管理条例》和交通部《营运性道路运输机动车准驾证管理规定》有关营运车辆及驾驶员管理的规定，公安和交通运管部门都有权进行管理处罚，造成多头执法，重复管理等。

（五）监督制约机制不健全，责任不落实也是造成公安行政执法工作主要问题的原因。虽然随着各种监督制约机制的不断完善，对公安行政执法工作的监督力度不断加大。但是由于这些监督制约机制的落实不够，对公安行政执法工作中的问题发现不了，或者发现了也不去落实，也就难以发挥监督制约的作用。比如要求公开公安行政执法的各个环节，实行“阳光作业”，但是在很多地方仍是“暗箱操作”，并且很多案件根本就不立案，外界发现不了，也没人举报，这样监督也就无从谈起，进而形成了在公安执法过程中各种问题的存在。

第四篇：当前基层行政执法存在的问题和对策

当前基层行政执法存在的问题和对策

经综合分析基层纪委执法监察、行风评议和过去几年发生的案件及信访投诉情况，我们认为当前部分执法部门中存在以下一些问题：

一是服务观念淡薄。一些执法部门及工作人员缺乏主动服务发展、服务企业、服务群众的基本意识。重处罚、轻教育，不是把行政管理的重点放在教育、引导和服务上，而是以创收为目的，频繁检查，把罚款作为主要手段，“以罚代管”。事前不介入，事中不指导，事后乱罚款，损害了区域经济发展软环境。2013年3月，游仙区纪委监察局先后向全区党代表、人大代表和政协委员发放431份书面问卷，公开征集重点监察项目和工作建议，有近103人（次）署名提议加强行政执法部门公正廉洁执法的监督检查，对加强执法监管提出意见、建议22条，主要集中反映执法部门检查多，收费多，服务不够主动。如一家矿泉水生产企业反映，每年都要受到食品卫生部门、防疫部门、质量技术监督部门和工商部门抽检，其中不少项目是相同可以互相利用，但因部门之间互不承认对方的检测结果，导致反复抽检。

二是管理标准不高。一些执法部门的领导安于现状，不思进取。一说工作就讲客观原因，以经费缺乏、人手紧张、车辆不足，装备薄弱为由，管理粗疏，不敢执法、执法不严，几个月不搞一次巡查，几年不办一件案子。如辖区小流域沿岸的6处畜牧养殖场违法排污，虽经群众多次呼吁，但很难

通过严格执法得到根本治理。一些部门的领导管理松散，对执法人员疏于教育培训，致使执法队伍整体素质不高，战斗力不强。如游仙区农业局行政审批股人员党强多次无故脱岗、空岗，造成不良影响，区纪委督促区农业局给予该同志诫勉谈话，并调离窗口服务岗位。

三是行政效率低下。个别部门“手续多，办事难”，服务指南、承诺事项形同虚设，办一项行政许可往往要跑上三五趟。一些职能交叉的部门，受部门利益驱使，存在“有权有利争着管、有责无利拖着推”的现象。一些部门怕担责任，对许多事情拖而不决，引发群众集体上访。如游仙、涪城地处城市规划区范围，相关手续办理权限均在市上。市规划、国土部门在该项目的报建审批中办理不及时，致使一些民生保障房项目的规划设计审批和调整土地性质手续办理各耗时一年多，土地使用权转让成交手续办理耗时两年，影响了开工建设进度，引发玻璃厂职工集体上访。如：2009年11月2日至2010年1月21日，区惠东公司分别四次向市规划局提出规划设计条件、选址意见申请（绵惠司[2009]78号、91号、96号，绵惠司[2010]9号文件），直至2010年12月27日，市规划局才出具《建设工程方案（初步）设计审查意见通知书》（绵规建审[2010]142号）文件。2010年5月13日，区惠东公司向市国土局提交了《关于办理原游仙区玻璃制品厂土地使用权属过户的请示》（绵惠司[2010]39号）文件。直到2012年6月15日，绵阳市土地矿产市场管理所才出具了《国有建设用地使用权转让成交确认书》（绵土交易

[2012]168号）。

四是执法形象欠佳。少数执法人员不按要求持证上岗，亮证执法，工作不在状态，群众意见大。如今年以来，区纪委通过暗访，发现质监、环保等单位的4名执法人员上班时间看视频、上淘宝、打游戏，分别给予了组织处理和纪律处分；一些执法人员态度不文明，工作方法简单。如区林业局执法人员对协助执法的乡镇干部言语粗暴，区纪委责令其书面检讨；一些执法人员不正确履行职责，造成不良影响。如区公安分局民警王浩宇、文钊身处现场，未能正确处理制止群众纠纷，导致事态恶化，区纪委分别给予其行政记大过处分。区公安分局副局长勾冬、正科级侦察员郭明安和民警李毅在征兵政审中不严格履职，导致服刑人员释放后参军入伍，区纪委对勾冬、李毅给予行政记过处分，对郭明安给予行政警告处分。

五是业务技能不强。部分执法人员不钻研业务，不学新法规，凭老经验办事，缺乏必要的管理水平和服务能力；部分人员学习浮于表面，对业务知识不求甚解，缺乏必要的业务技能和文书知识，作出的处罚决定等法律文书专业水平不高；不按程序办事，重实体，轻程序现象依然存在，潜藏着引发诉讼甚至败诉的法律风险。基层执法文书普遍存在认定的事实表述过于简单，案件的定性不够严谨；案件采集的证据没有分析，法律的适用欠缺说理；结论的得出缺乏逻辑推导。

六是执法行为不公。少数执法人员工作原则性不强，随

意性较大，在执法问题上，对人不对事，对事不依法，偏亲袒友，“同案不同办”，降低了执法部门在群众中的威信；极个别执法人员无视上级“三令五申”的严格规定，利用自由裁量权“吃、拿、卡、要”，甚至索贿受贿。有人打招呼、给好处，就按处罚下限，没有背景或者不给好处就按最高幅度。2012年12月，游仙地税局执法人员陈曦和郑学武因分别收受二手房买卖纳税办理人“感谢费”2万元、1.6万元，被区纪委给予留党察看一年处分。

七是协作意识不强。行政执法部门各自为政，单打独斗的现象普遍存在。一些单位在基层开展重大执法时，既不通知所在乡镇、部门，也不跟踪执法效果，仅以送达“停工通知”和“处罚文书”代替“处罚执行”；有些部门发现不属自己管辖的违法案件，也不主动向相关部门移交违法线索；个别案件处理不及时，造成重大经济损失，在群众中造成不良影响。如一些主管部门不执法不严，处置不到位，导致小枧镇的谭小波违法修建“再水一方”19栋违规别墅。经认真剖析辖区“再水一方”“世外桃源”、“宏林山庄”等大型违法建设的成因，主要是相关乡镇和执法部门监管不力、执法软弱、推诿扯皮，没有形成通力合作、综合执法的局面，导致“发现的无权处置、有权处置的发现不及时”。

针对上述问题，提出以下对策：

一是要端正执法理念。强化教育，引导行政执法人员树立“四摒弃四树立”的执法理念，即，摒弃“管”字当头的执法思想，树立以人为本的执法观念；摒弃以罚代教的处罚

思想，树立先教育后处罚的执法观念；摒弃监管就是查案的思想，树立适度监管不扰民的观念；摒弃随意执法倾向，树立依法履责观念。注重提升执法的综合效应，提倡采取指导、建议、提醒、劝告等非强制性方法，防止简单、机械执法。

二是要强化服务意识。对于企业初次轻微违规，建议推行“首问责令先行改正”制度，对行政管理相对人做到提示在先，教育在先，普法在先，告诫在先，处罚在后。要建立违法企业约谈制度，约谈企业主要负责人，讲明法规政策，指出问题，提出整改措施、标准和时限，并督促解决落实。建立重大执法案件回访制度，实现“良性互动、整改扶持”的“双赢”效果。

三是要规范行政裁量权。执法部门要全面梳理行政执法依据、执法职能，针对裁量权的不同类型，细化裁量标准，压缩裁量幅度，合理界定性质，明晰情节情形。推行警示约谈和集中会审，完善先例参考制度。通过建章立制，有效压缩和减少行政权力的自由裁量空间，使行政权力“授予有据、行使有规、裁决合理、监督有效”。

四是要严格队伍管理。紧密结合廉政风险防控机制建设，从执法的重点岗位、重点环节入手，认真排查执法权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，健全内控机制，构筑制度防线。要建立否定备案制度，对所有不予立案的投诉、举报案件，均要追查事实根据和理由；要建立行政处罚案件介入制度，纪检监察组织要参与案件合议、重大案件讨论和行政许可讨论，及时发现和解

决苗头性倾向。要结合实际制订督查考核办法，逗硬奖惩，严格实行“三个挂钩”（即督查考核情况与执法人员津补贴、评优评先和提拔使用三个方面挂钩）。

五是要加强部门协作。基层行政执法领域大多存在执法责任界定不明，执法空隙较多等问题，建议纪检监察机关牵头建立行政执法监察联动机制，进一步探索灵活多样、行之有效的载体和形式，通过交流、沟通、协调，研究解决行政执法工作中的新情况、新问题，相互借力，充分发挥协作优势，共同提高执法效率。

六是强化监督严格问责。建议纪检监察机关会同法制部门，经常性开展明查暗访，全面推行“回访问廉”，严格执行执法人员拟提拔交流的廉洁审查制度，加强执法部门勤廉指数考评。对执法投诉举报、媒体曝光、复议诉讼较多的单位，要给予预警；对执法人员衣着不整，行为不端，语言粗俗，举止轻浮，蛮横无理等陋习，要坚决曝光；对粗暴执法、徇私枉法、执法扰民、欺压百姓的问题，坚决从严从重处理。属滥用职权、玩忽职守、谋取私利的，给予记过以上行政处分，情节严重的移送司法机关；对相关行政执法人员给予批评教育、停职培训、调整岗位、给予纪律处分等处理，造成严重后果的，予以开除直至追究刑事责任。

2013年8月

(作者：区纪委执法和效能监督室)6

第五篇：当前行政执法存在的主要问题及对策

大力推进依法行政

规范公正文明执法 ——当前行政执法存在的主要问题及对策

行政执法涉及人民群众的切身利益，是政府法治建设最主要的内容和环节之一。党的十八大明确指出要“推进依法行政，切实做到严格规范公正文明执法”。国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》，对行政执法行为进行了全面的规范。经过几年的实践，我国基本形成了执法有依据，行为有规范，权力有制约，过程有监督，违法有追究的行政执法制度体系。但随着经济社会的快速发展，人民群众的法治意识不断增强，对依法执法的关注度不断提升，对维护自身合法利益的要求也日益强烈，这对行政执法工作提出了新的更高的要求。

当前，依法行政已不再是一个可有可无的口号，它既是中国经济社会发展的必然选择，也是整个社会对政府的必然要求。我们必须正视并顺应这种新形势、新要求，严格规范行政执法行为，提高行政执法的质量、效能和水平，提供良好的执法保障。

一、当前行政执法中存在的主要问题

当前行政执法存在有法不依、执法不严、消极执法、违法不究等问题，主要表现在：

（一）趋利执法问题

行政执法是公共管理的重要组成部分，本应追求公共利益的最大化。但一些行政机关的权力与利益仍没有完全脱钩，一些行政机关和工作人员把执法权当成机关、个人谋取利益的手段，主要表现在：一是行政执法利益部门化。作为公共权力的异化，个别执法部门以行政执法的名义，乱收费、乱罚款、乱审批、乱摊派，搞变相创收，形成利益集团进行权力寻租。二是行政执法利益私人化。有的行政执法部门甚至给执法人员定指标，将收费、罚款完成情况与个人奖金挂钩。三是行政执法自由裁量权滥用。部分执法机关和执法人员根据个人意愿、好恶进行裁量，甚至以人情、物质等利益作为自由裁定的交易砝码，使行政执法失去了应有的公平性和恰当性。严重扭曲了行政执法既定的目标追求，不仅降低了行政执法的效率，还产生了大量的行政违法行为，滋生了官僚主义和腐败现象。

（二）执法冲突问题

执法部门作为政府的职能部门，理应为实现政府的管理目标而共同努力、相互配合与支持。但在实践中，行政执法的状况却并非完全如此，执法不协调和冲突已成为一个严重影响行政效能和政府形象的突出问题。目前，一些行政执法权在横向上交叉较为严重，部门之间职责不清，进而导致执法冲突；在纵向划分上也缺乏明确分工，执法重叠较为严重，常常造成上下两级行政执法机构同时对一个违法行政行为进行处罚，并发生冲突的现象，在群众中造成不良影响。

（三）执法方式相对滞后的问题

随着政府管理职能的转变，行政机关要善于运用现代化、电子化管理手段更新行政执法方式和方法。但现实中，一些执法机关和执法人员仍多采用简单执法方式。例如，有的执法部门不注重日常管理，仍然习惯采取突击执法的方式，甚至使一些违法现象与集中整顿执法变成了“游击战”，不仅执法效率低下，而且社会效果不理想，有损行政执法行为的严肃性。

（四）执法监督乏力问题

1.责任追究不到位。责任追究是行政执法监督的有机组成部分，是执法监督强制力和约束力的体现，同时也是目前执法监督体系中最为薄弱的环节。在实践中，普遍存在“只纠正错案，不惩戒责任人；只追究单位责任，不追究个人责任”的现象。这就需要建立权责一致、错责相当、惩教结合的行政过错责任追究制度。

2.监督主体未形成有效监督合力。权力缺少监督，必然造成异化和腐败。当前，行政违法案件之所以屡屡发生，最根本原因之一就是对行政权制约和监督不力。虽然我国基本形成由立法监督、行政监督、司法监督、党内监督、舆论监督、群众监督等诸多监督主体构成的监督体系，但仍未形成有效的监督合力，实际情况并不尽如人意。

二、行政执法存在问题的原因分析

（一）落后行政观念的消极影响

依法行政首先是依法治官、依法治权。行政机关工作人员只有牢固树立权力本原意识，才能摆正自己和人民群众的关系，才能真正做到依法行政。这些年行政机关工作人员的法治意识在一定程度上有所提高，能够逐步学习运用法律思维来处理问题、进行行政决策，但受到固有的、落后的行政观念影响，有些行政执法人员的认识不到位，有些还比较片面化，仍然把行政执法作为简单管理甚至“对付”行政相对人的工具。

（二）行政体制的阻碍因素

目前行政执法存在问题可以从体制的缺陷中找到其深层原因，一方面，与市场经济发展相适应的行政管理体系正在建立和完善中；另一方面，长期以来在我国行政管理领域形成的与计划经济相适应的行政管理体制仍在起作用。这种旧的行政管理体制存在着权责不清，关系不顺的弊病。特别是行政管理体制既存在行政执法职权划分不清的现象，又存在权力过分集中的现象，造成行政执法避难就易、相互扯皮、争权夺利等现象时有发生。

（三）行政监督中的制约因素

1.监督体系的制约性原因。我国的行政执法监督机构已较为健全，但各种监督主体不同程度地存在监督权限、方式、程序、范围不够明确等问题，彼此又缺乏联系和沟通，缺乏监督合力，尚未形成一个严密有序、分工合理、协调互动、科学高效的行政执法监督机制。就行政内部监督而言，对具体行政执法部门的监督，除了政府法制机构的综合监督外，通常是由行政执法部门自己负责，造成了既是运动员又是裁判员的无效监督状态。就外部监督而言，党内监督、人大监督、司法监督、群众监督均存在一些不足，且多限于对个案的事后监督，客观上难以对行政执法工作进行常规性监督。

2.行政执法监督中的制约性原因。行政执法监督是众多监督主体之一，属于行政机构内部的层级监督，基于行政管理的层级性，其监督效果较其他监督方式而言应当更明显，监督范围也突破事后监督，同时侧重于事前和事中监督。但造成现阶段行政执法监督乏力的原因，既有认识上的因素，更有制度上的制约。认识上，不少部门担心责任追究会影响部门的形象和执法工作人员的积极性，不愿意对违法的行政行为予以追究。制度上，多数部门既缺乏明确的岗位职责和执法绩效考核监督基础制度，也没有相应的责任追究等监督结果制度，如没有将监督的结果与执法工作人员的奖惩切实挂钩，对于监督、考核的结果，有的部门、系统既不表彰也不通报批评；有的只奖优，不罚劣；有的通报批评不计入个人档案，没有监督力度。以上这些做法都使得监督制度的作用难以落实。

三、规范和改进行政执法的对策

当前行政执法中存在的诸多问题，集中反映了我们在法治政府建设过程中的基本矛盾，即先进的法治理念与落后的行政执法观念、制度的矛盾。要从根本上解决这些问题，必须大力培育行政法制理念，健全行政执法体制、机制和制度，特别是将完善行政执法监督机制，增强执法监督效果作为法治政府建设的重中之重抓紧抓好。

（一）积极培育行政执法人员的法治理念

行政执法人员是一切行政活动的最终实施者，实现制度约束之下的依法行政，是我国法治走向良性运作的根本。为此，我们在推进依法行政、建设法治政府的进程中，必须十分重视通过各种途径积极培育行政执法人员的责任意识、法治意识和综合素质。1.加强培训教育。规范行政执法，只有加强对行政执法人员特别是领导干部依法执法意识的培育和教育，不断增强他们的法治思维能力，才能让依法执法、规范执法从法治理念转变为自觉行为，并贯穿到行政执法的全过程和各个环节，这是依法行政工作得以真正落实并且取得实效的重要保证。2.建立激励机制。在用人制度方面、在政绩考核方面，将考核重点转到严格实施法律、履行法定职责、维护法制统一和政令通畅、创造良好的经济发展环境和法治环境上来，以促进执法人员依法行政的自觉性、积极性和创新意识。3.注重制度性引导。制度不仅具有先导作用，还具有强制性的推进功能。为此，我们在制定法律、法规、规章和其他规范性文件方面，要按照建设法治国家的要求，贯彻和体现现代法治的价值、理念和原则，以此促进行政执法人员法制观念的形成。

（二）着力健全行政执法的体制、机制和制度

1.严格遵循“以人为本”原则。坚持“以人为本”原则是现代行政管理的内在要求，推进行政执法体制、机制和制度的改革，必须认真进行调查和分析，注重民主参与和社会广泛论证。

2.理顺行政执法体制。按照精简、统一、效能的原则，以服务中心工作为基础，合理整合、划分不同行政执法主体之间的职能重点和执法权限，逐步做到职能法定、机构编制法定、权力责任法定、执法程序法定，使各主体都能够依法履行职能，依法行使执法权限。同时，要持续完善和推进相对集中行使处罚权、相对集中行政复议权、综合行政执法的理论和实践工作，从体制上、源头上改革和创新行政执法体系，以解决执法工作中存在的执法趋利和执法冲突问题。

3.规范行政执法程序、细化行政执法岗位职责。积极探索行政执法的量化指标体系。通过厘清、界定和行政执法的依据、职权，明确分析各行政执法环节、各行政执法岗位和流程的具体职权和责任，改变过去行政机关只是领导干部责任制的责任承担方式，将职权和职责按照行政机关内部的工作层次和具体岗位合理配置，为行政执法权的运行建立可操作性强并便于考核的工作机制。

4.注重创新行政执法方式和手段。要树立执法为民、文明执法的观念，改进行政执法方式，积极运用行政指导、行政规划、行政和解等柔性执法方式，将执行法律的刚性和人文精神的柔性结合起来，做到刚柔相济，实现法律效果和社会效果的统一。

要依托电子信息化手段进行行政执法，创新行政管理模式，有条件的行政系统和行业，在规范行政执法，尤其是涉及行政许可、行政审批的业务岗位职责，把对行政行为的监管由过去的“人管人”、“人盯人”等简单的、低效的方式，转变为“制度管人”、“程序管人”的规范化、程序化电子操作系统管理模式，加强事前、事中监督，既可预防违法违纪行为的发生，也可使行政效率大大提高。

（三）完善行政执法监督机制，增强执法监督效果

责任是法律制度的生命，是违法者应当承担的法律后果。要将政府责任真正落到实处，有效地规范行政执法活动，加强监督，尤其是加强行政执法监督首当其冲。针对现行行政执法监督中存在的问题，要注意以下几个问题：

1.确立监督机构的权威性。行政执法监督是“硬碰硬”的事情，要使监督机制行之有效，监督者首先必须具有权威。一是监督主体要高位、独立。承担监督责任的机构必须依法具有相对较高的地位和较强的职权，在人、财、物等方面具有自主独立性，避免受到不应有的外部影响，特别是来自被监督者的牵制和制约，才能够保障监督的措施和责任追究能够落到实处。二是要建立监督责任制度。即从制度上明确监督者的监督责任以及不履行监督职责的机构的人员的责任，真正做到“监督者受监督、负责任”，从制度上促使监督者自觉履行监督职权，尽可能杜绝监督不作为的现象发生。

2.加强绩效考核和责任追究结果的落实。建立行政执法责任追究制度，关键在于执行和落实。只有把监督考核结果与奖惩、晋升等挂钩，把执法的优劣作为执法机关和执法人员的主要政绩对待，与单位和个人的荣誉、利益和晋升相连，行政监督一系列制度才能起到预期的作用。否则，不仅不能对违法行政起到威慑和遏制作用，行政监督工作也难以顺利进行。

3.加快建立健全监督机制。行政执法行为涉及社会生活方方面面，管理范围“从摇篮到坟墓”，执法工作量大，各级行政执法机关都要按照国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》的要求，结合自身特点找准工作的切入点，认真开展依法行政。各行政监督机构都要建立科学合理的执法监督机制，在实践中不断改进监督机制和方式，推进各项监督制度的落实。