第一篇：证券市场法律法规 证券公司业务规范(资料保存不少于n年)
第三章证券公司业务规范（资料保存不少于n年）
2年：
1.证券，期货投资咨询机构应当向将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提工之日起保存2年。不少于3年：
1.证券公司建立健全客户回访制度。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
2.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和客户纠纷。证券公司及营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。3.建立健全营业场所安全保障机制。制定重大突发事件应急处理预案，自查和演练情况应当以书面方式记载，留存保存时间不少于3年。
4.承销商应当保留推介，定价，配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。
不得少于5年：
1.“荐股软件”：证券投资咨询机构建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观，完整，全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
2.证券公司，证券投资机构应当对证券投资顾问业务推广，协议签订，服务提供，客户回访，投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间内容，方式，依据等信息，应当以书面或电子文件形式予以保存记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。3.中间介绍业务：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证，单据，账簿，报表，合同，数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
不少于10年：
1.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案应当真实，准确，完整，保存期不少于10年。
2.保荐机构应当建立健全工作底稿制度。保荐底稿应当真实，准确，完整地反映整个保健工作地全过程，保存期不少于10年。
不少于20年：
1.证券公司代理凯利证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明援建及其他开户资料的真实性，准确性，完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，期限不少于20年。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件，资料，帐册，报表和其他必要得材料应至少妥善保存20年。
3.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律，行政法规的规定保存资产管理业务的会计帐册，并妥善保存有关的合同，协议，交易记录等文件资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
4.证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件，资料，保存期限不少于20年。
第二篇：北京2016年期货从业《期货法律法规》资料：业务规范考试试卷
北京2016年期货从业《期货法律法规》资料：业务规范考
试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货
2、投资者以96-22的价位卖出1张中长期国债合约(面值为10万美元)，后又以97-10价位买进平仓，如不计手续费时，这笔交易__美元。A．亏损625 B．盈利880 C．盈利625 D．亏损880
3、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。A．5 B．7 C．10 D．15
4、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会
5、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员
6、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了过去的商品价格
7、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理
8、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。
A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约 B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约 C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约 D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约
9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构 D．国务院
10、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员
C．普通机构投资者 D．普通个人投资者
11、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份
D：期货头寸的持有时间和交割月份
12、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A：上市公司的数量 B：上市公司的规模
C：上市公司质量与经济效益状况 D：宏观经济环境
13、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货公司
14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会
D．期货交易所员工大会 15、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
16、期货交易的结算，由统一组织进行。A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院
D：中国证监会
17、从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为． A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：基本分析派和技术分析派
D：长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者
18、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票价格指数期货
19、中国证监会重新修订和发布的《期货公司管理办法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月
20、百分比线中，最为重要的三条线是__。A．1/
4、1/
2、3/4 B．1/
2、1/
3、2/3 C．
1、1/
3、2/3 D．1/
3、1/
2、1
21、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行
B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债
22、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话
23、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
24、下列属于期货公司风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全
25、我国的期货交易所是（）。
A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点，该投机者要求行使期权，同时在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是__美元。A．盈利1 875 B．亏损1 875 C．盈利625 D．亏损625
2、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。A．铜 B．铝 C．铅 D．锡
3、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正
D．诚实信用
4、美国期货市场由__进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFT B．全国期货协会(NF C．美国政府期货监督管理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会
5、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
6、某投资者以65000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500
7、下列不属于反转突破形态的是__。A．头肩顶 B．三重顶 C．矩形 D．双重底
8、期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括（）。A．债券、负债结构报告
B．中国证监会派出机构核准文件 C．停业申请书 D．停业决议文件
9、下面蝶式套利的做法正确的是__。
A．买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和
B．先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和
C．卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和
D．先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和
10、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关
11、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu
12、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦
13、以下属于期权买期保值的有 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权
14、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格
15、套期保值的方式主要包括 A：循环套保 B：套利套保 C：预期套保 D：策略套保
16、期货合约标的的选择标准有______。A．规格或质量易于量化和评级 B．价格波动幅度小且频繁 C．价格波动幅度大且频繁
D．供应量较大，不易为少数人控制和垄断
17、关于基金，下列选项中，说法正确的有__。
A．商品基金与共同基金在集合投资方面存在共同之处
B．对冲基金作为私募基金，按照操作方式和投资者数量可分为两类 C．对冲基金经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
D．共同基金投资组合的资金不得以任何方式配置到期货等衍生品市场领域
18、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属
D：金融产品的相关指数产品
19、若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是__。
A．每份黄金期货合约的保证金要求为2 000元，该投资者持有5份黄金合约头寸
B．每份锌期货合约的保证金是5 000元，该投资者持有2份锌期货合约头寸 C．每份黄金期货合约的保证金要求为2 500元，该投资者持有10份黄金合约头寸
D．每份锌期货合约的保证金是4 000元，该投资者持有1份锌期货合约头寸 20、一般情况下，结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐，否则不能继续交易。A：七日内 B：三日内
C：次日交易所开市前 D：当日交易结束前
21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
22、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。A．其他期货从业人员 B．其他期货经营机构
C．聘用期货从业人员的期货经营机构 D．投资者
23、三角形的种类分为__。A．上升三角形 B．对称三角形 C．下降三角形 D．等边三角形
24、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式
D．交易风险与收益
25、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理
D．相同部门的人员统一办理
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