运管子行业廉政风险防控手册
一、运管子行业有关管理工作的依据、职责
（一）道路客运许可的依据、职责
1、依据：《行政许可法》、《中华人民共和国道路运输条例》、《道路运输管理工作规范》、《道路旅客运输及客运站管理规定》、《交通行政许可实施程序规定》、《道路旅客运输班线经营权招投标办法》、《福建省道路旅客运输班线经营权招标投标办法（试行）》、《福建省运输管理局道路客运许可事项集体研究和网上审批工作制度（试行）》。
2、职责：贯彻执行运输行业管理的政策、法律、法规；负责行政区域客运经营及客运班线的行政许可并做好线路牌、核准证的发放工作；负责道路客运经营权招标投标组织、指导工作。
（二）道路运政执法的依据、职责
1、依据：《中华人民共和国行政处罚法》、《交通行政处罚程序规定》、《中华人民共和国道路运输条例》、《危险化学品安全管理条例》、《道路货物运输及站场管理规定》、《机动车维修管理规定》、《道路危险货物运输管理规定》、《道路旅客运输及客运站管理规定》、《机动车驾驶员培训管理规定》、《道路运输从业人员管理规定》、《福建省道路运输行政处罚自由裁量权基准制度》、《福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)》。
2、职责：贯彻落实道路运输相关法律、法规，监督检查道路运输经营行为和运政执法工作，维护道路运输市场秩序，保护道路运输有关各方当事人的合法权益，促进道路运输业的健康发展。
二、运管子行业廉政风险索引图
客运经营权许可环节
道路客运许可
客运经营权招投标环节
廉政
风险
执法证据收集环节
暂扣环节
道路运政
执法
审查立案环节
行政处罚自由裁量权环节
三、工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表
（一）道路客运许可
1、客运经营权许可环节
1）流程图
企业申请
形式审查
实质性审查
受理公示
集体会议研究
发布许可公告
符合招标要求的，进行招投标
不符合招标要求的，集体会议研究作出许可决定
拟许可公示
2）廉政风险点及防控措施一览表
项目
所处环节
涉及对象
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任主体
道路客
运
许可
客运经营权
许
可
经办人
1.在形式审核时故意刁难申请人或拖延办理；
2.有意不一次性告知需补正的全部材料；
3.有意不在规定时间内登记和网上公示；
4.在实质性审查时，滥用职便或有意给特定人行方便、变通审查。
A
1.严格按照《行政许可法》、《道条》及《客规》等规定进行审核；
2.明确岗位职责，规范岗位操作；
3.定期轮岗；
4.建立部门内部审核制度。
经办人
内设部门负责人
1.不提交集体会议研究，独断专行；
2.利用职便授意经办人违规办理。
A
1.定期轮岗；
2.严格执行《福建省运输管理局道路客运许可事项集体研究和网上审批工作制度（试行）》（闽运管办〔2010〕19号）。
内设部门负责人
单位领导
1.滥用职权，授意给特定人开方便之门；
2.不集体会议研究，独断专行，违规许可。
A
1.“三重一大”事项需经领导班子研究决定；
2.严格执行《廉政准则》；
3.上级加强党风廉政工作监督检查；
4.定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。
单位领导
2、客运经营权招投标环节
1）流程图
集体会议研究决定
新增班线/运力计划、计划公示
集体会议研究
作出许可决定
开标
招标公告
符合资质的投标企业
超过3家
符合资质的投标企业
不足3家
评标
中标
根据中标情况
作出行政许可决定
2）廉政风险点及防控措施一览表
项目
所处环节
涉及对象
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任主体
道路客
运
许可
客运
经
营
权
招
投
标
经办人
滥用公务权，在前期市场调研时，对市场准入、企业资质等方面有意偏袒特定人，影响决策或招标过程。
A
1.严格执行《福建省道路旅客运输班线经营权招标投标办法》（试行）（闽交运〔2010〕138号）；
2.明确岗位职责，规范岗位操作；
3.定期轮岗。
经办人
内设部门负责人
1.符合招投标条件的，不开展招投标工作；
2.利用职便，违规干预招投标工作。
A
定期召开集体会议，研究招投标初步意见。
内设部门负责人
单位领导
1.不集体研究客运班线招投标事项，个人说了算；
2.利用职权违规干预招投标工作。
A
1.“三重一大”事项需经领导班子研究决定；
2.严格执行《廉政准则》；
3.上级加强党风廉政工作监督检查；
4.定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。
单位领导
（二）道路运政执法
1、流程图
发现违法事实
2名以上执法人员向当事人出示执法证件，开展调查工作，收集相关证据
制作《交通执法案件审批表》，审查立案
执法部门提出处理意见
送达《交通行政处罚告知书》：告知当事人拟处罚的事实、理由和依据
听取当事人陈述申辩
领导审批
执法部门制作《交通行政处罚决定书》
送达《交通行政处罚决定书》
执行行政处罚决定
结案归档
不
予
处
罚
依法需听证的行政处罚案件当事人应在3日内提出申请
按照法律、法规规定暂扣车辆、证书或证件的，应出具《暂扣凭证》
2、廉政风险点及防控措施一览表
1）执法证据收集环节
项目
环节名称
涉及对象
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任主体
道路运政执法
执法证据收集
运政执法人员
1、进行调查取证的执法人员少于两名，且未向当事人或者有关人员出示证件；
2、调查取证片面，证据不符合事实；
3、现场监督检查发现违法不处理或接到违法行为举报后不处理。
A1、公示运政执法人员照片、姓名、职务和编号，接受群众监督；
2、严格按照交通运输部《交通行政处罚程序规定》和《福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)》的规定，明确岗位职责，规范岗位操作；
3、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。
运政执法人员
执法部门负责人
1、与当事人有直接利害关系，不主动回避；
2、利用职便授意执法人员不按规定取证。
A1、建立监督检查制度。对稽查人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正，对严重违纪者要按规定严肃处理；
2、建立社会监督制度。聘请社会监督员，定期召开征求意见会，听取意见、改进工作；
3、定期轮岗。
执法部门负责人
单位领导
利用职权违规干预证据收集。
A1、严格执行《廉政准则》；
2、上级加强党风廉政工作监督检查；
3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。
单位领导
2）暂扣环节
项目
环节名称
涉及对象
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任主体
道路运政执法
暂扣
运政执法人员
1、暂扣违法车辆、证照、物品，未出具《暂扣凭证》；
2、未妥善保管暂扣车辆、物品或私自挪用暂扣车辆、物品；
3、对暂扣的车辆，私自向行政相对人收取保管费。
A1、严格按照交通运输部《交通行政处罚程序规定》和《福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)》的规定，明确岗位职责，规范岗位操作；
2、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。
运政执法人员
执法部门负责人
1、利用职便，私自挪用暂扣车辆、物品；
2、对暂扣的车辆，私自向行政相对人收取保管费。
A1、建立监督管理制度。对稽查人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正；
2、建立社会监督制度。聘请社会监督员，定期召开征求意见会，听取意见、改进工作；
3、定期轮岗。
执法部门负责人
单位领导
利用职便，私自挪用暂扣车辆、物品。
A1、严格执行《廉政准则》；
2、上级加强党风廉政工作监督检查；
3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。
单位领导
3）审查立案环节
项目
环节名称
涉及对象
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任主体
道路运政执法
审查立案
运政执法人员
1、对违法事实不清，证据不足的，予以立案；
2、未严格履行程序，立案程序不合法；
3、不听取当事人意见或不予复核。
A1、严格按照交通运输部《交通行政处罚程序规定》和《福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)》的规定，明确岗位职责，规范岗位操作；
2、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。
运政执法人员
执法部门负责人
1、为行政相对人或服务对象说情、打招呼，办理“人情件”；
2、对违法事实清楚，符合条件的不予立案。
A1、建立监督管理制度。对稽查人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正；
2、建立社会监督制度。聘请社会监督员，定期召开征求意见会，听取意见、改进工作；
3、定期轮岗。
执法部门负责人
单位领导
对案件不予审核、审核不严或审核结论不当。
A1、严格执行《廉政准则》；
2、上级加强党风廉政工作监督检查；
3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。
单位领导
4）行政处罚自由裁量权环节
项目
环节名称
涉及对象
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任主体
道路运政执法
行政处罚自由裁量权
运政执法人员
滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对行政管理相对人的行政处罚。
A1、严格按照交通运输部《交通行政处罚程序规定》和《福建省道路运输行政处罚自由裁量权基准制度》的规定实施行政处罚；
2、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。
运政执法人员
执法部门负责人
接受当事人吃请、礼金、礼券等，授意稽查人员对违法人员从轻或减免处罚。
A1、建立监督管理制度。对稽查人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正；
2、对处罚数额较大的或情节严重的行政处罚进行集体讨论；
3、定期轮岗。
执法部门负责人
单位领导
利用职便或经同事、朋友打招呼私自从轻或者减轻对相对人的行政处罚。
A1、严格执行《廉政准则》；
2、上级加强党风廉政工作监督检查；
3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。
单位领导
四、管理制度一览表
序号
制定
部门
制度名称
主要内容
全国
人大
《公务员法》
（2005年主席令第35号）
规范公务员管理，保障公务员的合法权益，加强对公务员的监督，建设高素质的公务员队伍，促进勤政廉政，提高工作效能。
全国
人大
《行政许可法》
（2003年主席令第7号）
对行政许可的实施机关、程序、费用进行规定，明确监督检查和法律责任。
全国
人大
《中华人民共和国行政处罚法》
（1996年主席令第63号）
对行政处罚的种类和设定、行政处罚的实施机关、行政处罚的管辖和适用、行政处罚的决定、行政处罚的执行等做出规定。
党中央国务院
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》
（中发〔2010〕19号）
明确实施党风廉政建设责任制的领导体制和工作机制，强化各级领导班子和领导干部抓反腐倡廉建设的政治责任，对责任内容、检查考核与监督、责任追究等进行规定。
党中央
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干
准则》（中发〔2010〕3号）
规范党员领导干部的廉洁从政行为，坚持党内监督与党外监督相结合，依法追究违反规定的党员领导干部责任。
国务院
《行政机关公务员行政处分条例》
（2007年国务院令第495号）
对处分行政机关公务员的原则、种类、适用、权限、程序和申诉等作了规定；为惩戒违纪违法的行政机关公务员，提供了明确的具有可操作性的依据。
国务院
《中华人民共和国道路运输条例》
（2004年国务院令第406号）
对道路运输经营、相关业务以及国际道路运输等内容进行规定，明确执法监督和法律责任。
序号
制定
部门
制度名称
主要内容
国务院
《危险化学品安全管理条例》
（2002年国务院令第344号）
对危险化学品安全管理的原则、生产储存和使用、经营和运输及应急救援等做出规定。
中纪委
《严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》
（中纪发〔2007〕7号）
规定了国家公务人员中的共产党员应严格禁止的八类行为，明确了违纪行为的认定标准。
交通运输部
《道路旅客运输及客运站管理规定》
（交通运输部令2009年第4号）
明确道路客运、客运站许可和经营、客运车辆管理等规定及监督检查和法律责任。
交通运输部
《道路货物运输及站场管理规定》
（交通运输部令2008年第9号）
对道路货物运输的经营许可、货运车辆管理和货运站经营管理等做出具体规定。
交通运输部
《道路旅客运输班线经营权招标投标办法》（交通运输部令2008年第8号）
对道路旅客运输班线经营权的招标、投标、开标、评标和中标各个环节进行规定，明确监督和考核责任。
交通运输部
《道路运输从业人员管理规定》
（交通部令2006年第9号）
对道路运输从业人员的管理原则、管理范围、资格考试和认证程序、从业资格证件管理、从业人员经营行为、违章处罚等做了具体规范。
交通运输部
《机动车驾驶员培训管理规定》
（交通部令2006年第2号）
对机动车驾驶员培训管理的原则、经营许可、教练员管理、经营管理、法律责任等做具体规定。
序号
制定
部门
制度名称
主要内容
交通运输部
《道路危险货物运输管理规定》
（交通部令2005年第9号）
对危险货物运输管理的原则、经营许可、车辆设备管理、危险货物运输、法律责任等做出规定。
交通运输部
《机动车维修管理规定》
（交通部令2005年第7号）
对机动车维修经营的管理原则、经营许可、维修经营、质量管理和法律责任等做出规定。
交通运输部
《交通行政许可实施程序规定》
（交通部令2004年第10
号）
对道路客运许可的实施主体、公示的内容和方式、审查方式、行政许可文书格式、印章的使用、行政许可的申请、受理、审查、决定程序和期限进行了详细的规定和要求。
交通运输部
《交通行政处罚程序规定》
（交通部令1996年第7号）
对交通行政处罚的管辖、处罚决定、处罚适用和处罚执行等进行规定。
交通运输部道路司
《道路运输管理工作规范》
（交公路发〔2008〕382号）
对道路管理人员、货物运输、危险货物运输、旅客运输、机动车维修、机动车驾驶员培训、运输从业人员、货运站（场）、客运站、外商投资道路运输业、国际道路运输、运输证件、行政执法和运输统计等管理工作进行规范。
序号
制定
部门
制度名称
主要内容
省交通运输厅
《福建省道路旅客运输班线经营权招标投标办法（试行）》（闽交运〔2010〕138号）
对我省道路旅客运输班线经营权的招标投标条件、开标、评标和中标、监督和考核、施行时间进行了详细的规定和要求。
省交通运输厅
《关于印发福建省道路客运经营期限届满重新许可工作实施意见的通知》
（闽交运〔2010〕10号）
对符合资质的道路客运经营者提出的申请进行受理、审核与许可。对不予重新许可、予以重新许可以及其他情形进行规定，同时明确相关工作要求。
省交通运输厅
《福建省交通行政处罚自由裁量权基准及配
套制度》（闽交政法〔2008〕9号）
规范交通行政处罚自由裁量权行为，依法实施行政处罚，对处罚依据、内容、裁量档次、处罚基准做明确规定，确保行政处罚公正、公开、合理。
省运
管局
《关于印发道路客运许可事项集体研究和网上审批工作制度（试行）的通知》
（闽运管办〔2010〕19号）
对我省道路客运许可事项集体研究的审查依据、原则、程序、人员组成、纪律以及网上审批项目、程序、时限进行规定。
省运
管局
《福建省道路运输行政许可廉政规定（试行）》（闽运管监审〔2009〕9号）
对行政许可的关键环节“许可决定”的步骤、监督检查、工作人员廉政准则等作出具体规定。
省运
管局
《福建省道路水路运输行政处罚工作规程（暂行）》（闽运管法规〔2008〕15号）
对道路、水路运输违法行为所实施的行政处罚工作中的检查调查、案件审理、听证、案件集体讨论、结案、执法监督等程序进行规定。
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