区规划局积极推进廉政风险防范管理工作

第一篇：区规划局积极推进廉政风险防范管理工作

区规划局积极推进廉政风险防范管理工作

开展廉政风险防范管理工作是区党委按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的总体部署和要求，审时度势，结合我区反腐倡廉建设实际，做出的一项重要决策。今年以来，我分局各部门、单位认真开展廉政风险防范管理工作，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，使预防腐败工作更加扎实有效，有力地推动了我区党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，主要有以下特点：

一是组织领导有力，贯彻落实迅速，廉政风险防范管理工作全面推进。区党委、政府对开展廉政风险防范管理工作高度重视。分局主要领导同志做出重要批示，提出明确要求。我分局各部门、单位精心制定工作方案，积极抓好工作落实。多次召开会议研究推进廉政风险防范管理工作。部门班子成员落实“一岗双责”责任，主要领导亲自抓、带头推，及时研究解决工作中的问题，确保了廉政风险防范管理工作有序开展。纪检监察小组主动发挥职能作用，当好参谋助手，组织协调各方，加强督促检查，推动工作落实。从目前情况看，廉政风险防范管理工作已全面展开。二是广泛宣传动员，全面组织排查，广大党员干部廉政风险防范意识普遍提高。我分局各部门、单位通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、积极参与廉政风险防范管理工作。在此基础上，突出重点领域、关键环节和重要岗位，按照“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”的工作要求，对照职责，全面排查廉政风险点。通过人人查找风险，使广大党员干部看到了潜在的风险，增强了防范风险的意识，形成了广大党员干部共同参与防范廉政风险，积极预防腐败的良好局面。

三是认真评估风险，强化防范措施，预防腐败工作扎实有效。我分局各部门、单位针对查找出的廉政风险，认真分析，按照风险发生机率和危害程度，通过集体研究评估，划定风险等级，“对症下药”，研究确定每个岗位的防控措施。同时，结合反腐倡廉制度建设推进年活动，新建、修订了一批制度，不断完善内控监督机制，最大限度地化解风险，排除隐患，使预防腐败工作更加扎实有效。将涉及审批权、干部管理权、财务管理权的重点岗位和环节列为重点防控对象，重新梳理权力运行流程，有针对性地修订完善相关制度和工作规程。

四是创新工作思路，积极探索实践，廉政风险防范管理工作水平逐步提升。我分局各部门、单位从各自实际出发，及时总结工作经验，创新工作思路，大胆探索，并将现代科技手段引入到廉政风险防范管理过程中，大幅提高了防控实效，使我区廉政风险防范管理水平得到提升。完善各项管理制度入手，解决权力失控、决策失误和行为失范等突出问题，既推动了党风廉政建设的深入开展，也促进了我分局管理水平的提高。随着廉政风险防范管理工作的深入推进，不仅促进了反腐倡廉建设，而且推动了分局各部门、单位业务工作的不断改进，产生了以廉促政的联动效应。

我分局已签署25份科室级个人廉政风险和自我防范承诺书。以更大的决心、更强的力度、更有效的举措，大力推进廉政风险防范管理工作，积极构建科学的廉政风险防控机制，努力开创我分局党风廉政建设和反腐败工作新局面，为我区经济社会各项事业发展营造一个风清气正的良好环境，为深入实施新一轮西部大开发战略，建设社会和谐、民族团结、人民富裕的新柯城作出更大的贡献！

第二篇：教务处扎实推进廉政风险防范管理工作

教务处扎实推进廉政风险防范管理工作

自学校启动岗位廉政风险防范管理工作以来，教务处在学校党政的正确领导和纪委监察处的具体指导下，扎实推进岗位廉政风险防范管理工作，积极构建廉政风险防范的长效机制。现将教务处前期开展廉政风险防范管理工作情况总结如下：

一、宣传动员，明确廉政风险防范工作的重要意义

教务处高度重视廉政风险防范管理工作，于9月16日召开全处大会，专门对开展廉政风险防范排查工作进行了动员和宣传，传达了《中共四川师范大学委员会关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案》和《中共四川师范大学纪律检查委员会关于我校廉政风险防范管理工作示范单位工作进程安排的通知》等文件精神，要求全体职工要认真学习党风廉政建设的有关政策理论，明确了加强廉政风险防范工作的重要性。

二、组织保障，确保廉政风险防范工作的有效开展

为了扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效开展廉政风险防范管理工作，教务处专门成立了由全体处领导、各科室负责人以及工会代表组成的廉政风险防范管理工作领导小组，明确了责任领导和工作责任人（联络员），确保各项工作落到实处，从组织上有效保障了廉政风险防范工作的顺利开展。

三、全员参与，细化廉政风险排查工作的操作流程

10月13日，教务处召开了全处廉政风险防范管理工作会议，对岗位廉政风险防范排查工作进行了深入动员、安排和布置，要求每个岗位均要按照“一查二议三定四合”的流程，扎实开展岗位廉政风险排查，夯实风险排查的工作基础。

一查。全处27人在认真学习学校相关文件精神基础上，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，共同分析、集体查找每个岗位在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。各岗位在自查的基础上，自我评定了岗位廉政风险等级，如实填写了岗位廉政风险表、拟定了岗位基本职责书、梳理了岗位业务流程图，并按照“普通

岗位提交到科室”、“科级岗位提交到分管处领导”、“处级岗位提交到分管校领导”的流程，提交到相关责任人予以审定。

二议。相关责任人收到各岗位提交的岗位廉政风险表、岗位基本职责书、岗位业务流程图后，认真分析、仔细审议，按照“定岗不定人”的原则，通过与岗位责任人反复讨论商议，对排查出的29个岗位风险表、职责书和40余项业务流程图进行了修改和完善。

三定。在岗位自查、责任人审议的基础之上，每个岗位均最终确定了各自的《四川师范大学岗位廉政风险表》、《四川师范大学岗位责任书》和《四川师范大学岗位业务工作流程图》，汇总后提交到教务处廉政风险防范管理工作领导小组。

四合。在每个岗位排查的基础上，教务处廉政风险防范管理工作领导小组在个人查找出的廉政风险点及表现形式基础上，综合分析了全处27人共计29个岗位廉政风险等级，并根据实际风险，客观作出综合评定，共评定廉政风险“中级”岗位14个，廉政风险“低级”岗位15个，并填入《四川师范大学部门岗位风险等级一览表》。同时，教务处按照各岗位风险点、岗位职责和业务流程，针对处内人、财、物管理等重要岗位，梳理单位工作业务流程，查找单位在业务流程、制度机制和外部环境等方面可能滋生不廉洁行为和产生腐败行为的风险点，认真细化、分析风险的内容和表现形式，自评单位廉政风险等级，并如实填写《四川师范大学单位廉政风险表》，报主管校领导审核后最终审定。

四、立足本职，构建廉政风险防范管理的长效机制

教务处立足岗位实际，针对行政管理中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持贯穿“一条主线”、强化“两个意识”、立足“三项服务”、加强“四化建设”，通过采取各项措施，将可能发生的腐败问题作为一种风险进行有效控制，积极构建廉政风险防范管理的长效机制。

一是贯穿“一条主线”。教务处将始终坚持把反腐倡廉放在突出位置，以改革创新精神整体推进惩治和预防腐败体系建设，并将这条主线贯穿于学校本科教学基本建设、规范教学运行管理和提高人才培养质量的全过程。

二是强化“两个意识”。教务处通过本次分析查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，在全体管理人员中强化“岗位责任意识”，并通过创新方法、完善途径、拓展阵地、制度上墙等多种方法和途径，建立健全管用有效的廉政风险防范学习制度，积极在全体成员中牢固树立“廉洁自律意识”，切实提高廉政风

险防范意识，使同志筑牢廉洁自律思想防线。

三是立足“三项服务”。教务处努力将廉政建设和业务本职工作结合起来，以“廉洁管理服务教学”为导向，立足“三项服务”（为学校教育事业发展服务、为教师专业发展服务、为学生学业发展服务）。坚持把刚性的管理与人性化的服务有机结合，牢固树立为学校、为老师、为学生服务思想，不断优化服务育人环境，努力使全体党员更新服务观念，增强服务意识、公仆意识，端正服务态度，提高工作效能，全心全意为全校师生做好教学服务工作，为学校本科教学工作服务。

四是加强“四化建设”。

① 加强廉政制度建设，确保廉政风险防范管理工作的制度化。教务处制发并严格执行了四川师范大学教学管理规章系列文件，围绕教学运行管理、教学质量监控、教学基本建设、实践教学、工作经费管理、物资管理等方面，进一步修订、完善了规范本科教学廉政管理的一系列举措和制度，实施廉政首问责任制和办事实效制，建立健全了用制度管人、管权、管事的统筹有力、权责明确的廉政风险防范管理的长效机制。

② 加强教学管理创新，确保廉政风险防范管理工作的规范化。创新管理，是防范廉政风险防范的根本。教务处通过与全体党员签订《党员廉政风险防范管理承诺书》、在部分关键管理岗位设立“党员管理示范岗”等，加强内控管理创新，积极引导全体成员加强廉政风险防范的学习和研究，提高自身素质和抵御不良风险影响的能力，面对学校教育事业的新形势、新要求，不断与时俱进、创新思路、创新管理，确保本科教学的规范化管理。

③ 加强岗位责任管理，确保廉政风险防范管理工作的常态化。教务处通过对教学管理各环节的系统梳理，编印《四川师范大学教务处办事指南》等岗位手册、在醒目位置设置学生、教师办事指南、公告栏，公开办事程序、明确岗位职责，接受群众监督；同时，教务处在各级各类考试组织、教学改革建设项目评审以及教材招标工作中实行阳光化管理，主动接受和邀请学校纪委监察处全程参与，力求做到公开、公平、公正，努力使全员的管理水平和工作效率不断提高。

④ 加强廉政监督检查，确保廉政风险防范管理工作的激励奖惩机制动态化。教务处将在本次各岗位的廉政风险点梳理的基础上，每年继续定期开展廉政风险点的动态排查工作，加强重点岗位、重点环节管理人员工作的监控和制约，进一步完善廉政风险防控措施，将平时的监督检查和年终考核相结合，将廉政风险防范的督查和奖励激励机制相结合，努力形成一套具有

实用性、可操作性的常态与动态相结合的廉政风险管理防范机制。

目前，教务处已初步完成廉政风险岗位排查工作，下一步将在单位已有的廉政风险防控措施基础之上，进一步修订和完善岗位和单位风险防控措施，并把廉政建设和本职业务工作结合起来，扎实推进廉政风险防范管理工作，逐步建立和完善廉政风险防范体系，确保本科教学管理各项工作规范有序运行，为学校本科教育事业的科学发展作出更大的贡献。

（教务处供稿）

第三篇：全面推进廉政风险点防范管理工作

找准风险点 筑牢防护墙 全面推进廉政风险点防范管理工作

廉政风险点防范工作是反腐倡廉建设的一项新机制。2009年以来，我局按照省局的工作部署，以职能转型为契机，围绕教育、制度、监督并重惩防体系建设的具体要求，开展以查找、防范、管理为主要内容的廉政风险点防范机制建设，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险点防范管理机制，较好地起到了预防、警示、深化和推进廉政建设的作用。我们的主要做法是：

一、加强领导，科学规划，构建廉政风险防范管理工作平台

全省工商系统廉政风险点防范管理工作会议后，我局迅速行动，对廉政风险点防范管理工作进行了具体部署和动员，统一了干部职工的认识，增强了开展活动的自觉性和紧迫性。

一是加强组织领导。成立了由局党组书记、局长秦晓峰任组长，纪检组长张建国任常务副组长，其他班子成员任副组长的廉政风险点防范管理工作领导组织机构。制定了《忻州市工商系统加强廉政风险点防范管理工作实施意见》和《2010年开展廉政风险点防范管理工作实施方案》，各科室也结合自身实际，制定了本科室的廉政风险点防范管理工作方案以及系统对口股所风险点防范管理的指导意见，召开了全市系统动员大会，确定了“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的工作思路，推动全局上下切实履行市场监管和行政执法职能。

二是抓好风险防范教育。围绕“激发内动力，广泛全员参与”的主线，以理想信念、党纪条规、业务学习为主要内容开展了基础性教育；以先进模范人物事迹为主要内容开展了示范性教育；以反面典型的教训为主要内容，开展了看警示、记警句、设警戒、敲警钟“四警”教育；以风险重点部门、重点岗位干部为对象，开展了经常性的廉政谈话；秦晓峰局长结合开展学习实践科学发展观活动，以廉政风险点如何防范管理为主题，进行了生动的党课教育。引导广大干部职工深入学习《廉政准则》，严格落实省纪委“五不准”、省局“八严禁”和市局“十不准”，做到严于律己，洁身自好，自觉接受监督。通过谈心活动、座谈交流、业务讲学、案例剖析等方式，调动了干部职工参与风险管理活动的主动性和积极性。

三是抓好风险点排查界定。查找风险点是廉政风险防范管理工作的基础，只有找准风险点，预防工作才有针对性。我局在对现有每个工作岗位职责进行细化的同时，针对各个岗位工作人员思想道德、制度机制、岗位职责三个方面风险，紧紧围绕工商部门和执法人员行使行政审批、行政执法、干部队伍和财务资金管理等重点岗位、重点部位和重点环节，结合近几年系统发生过的问题或案件，认真研究分析工作流程上的各个节点。以科室为单位，发放《干部廉政风险自查表》，以自己查、群众帮、领导提、集体审四个步骤，让全体干部职工依照个人目前的岗位职责、职务安排定位等情况，对照履职、执行制度的实际，细化分析存在或潜在的廉政风险点内容及表现形式，最后由科（股、室）写出风险评估报告。目前，共查找确定风险点67个，其中涉及行政许可15个、行政处罚33个、内部管理19个。直接责任人和科室负责人分别签订了廉政风险点防范承诺书，构筑了一条“防范线”和“高压线”。

四是实行分级监控。为使风险防范更具针对性、有效性，我局将查出的67个廉政风险点进行梳理、归类，根据风险点的成因、工作岗位、工作环节和可能造成后果的危害程度、紧急程度，将其划分为违纪违法行为、违规行为、轻微违规行为三个风险等级，实行分级监控、分类处置、动态管理。其中，定为一级监控的风险点29个，定为二级监控的风险点25个，三级监控的风险点13个，分级制定了切实可行的防范措施，绘制了廉政与监管风险防控流程图，做到了部门、岗位、人员、职责、风险点及防范措施六落实。

二、健全制度，规范程序，形成廉政风险点防控机制

我们以制度建设为核心，对原有涵盖市场准入、市场监管、执法维权、队伍建设的6大类39项制度进行了修订完善。根据新形势、新情况，把握廉政风险点防范管理与业务工作的结合点，制订健全了《忻州市工商系统行政处罚行为规范》、《科级干部末位淘汰制度》、《行政执法过错责任追究制度》和《关于全面开展隐患排查治理工作的意见》等多项制度规定。狠抓制度落实，逐步形成了“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”环环相扣的风险防控机制。

一是完善内部管理机制，规范干部人事权和财物管理权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整、大额资金支出、大宗物资购买处置、基本建设项目和重大业务事项，按程序和权限集体研究决定，防止个人“说了算”。干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、政绩考核、公开测评等程序，不断完善干部任用机制。严格落实党员干部个人重大事项报告制度，严格收支两条线管理，防止开设账外账，私设“小金库”，重大支出定期公布，接受干部监督。同时，研究出台了《建设节约型工商行政管理机关的意见》，从经费管理、公务接待、办公设备和用品配备、水费、电费、电话费管理等方面严格规定，以实现厉行节约的目标。

二是健全执法监督体系，监控行政执法权。将立销案管理、行政处罚作为执法办案重点风险点，在规范案源处理程序、罚没（暂扣）财物管理、案件回访、案件评查、规范行使自由裁量权工作等方面实行有效监管防控。推行相对集中执法办案机制，实行统一立案、统一核审、统一指挥、统一调度。逐步实行“网上办案”，规范行政执法流程。通过行政处罚案件网络系统，对立案、审批、处罚、罚没物资管理等各个环节流程进行规范，置于各级监督之下，形成科学的权力制衡体系。推进合理裁量制，制订了《行政处罚自由裁量权实施办法》、《行政处罚裁量权参照执行标准》，推行说理式处罚决定书，解决具体行政行为随意性问题，防止了随意立案销案和“大案办小”等问题，杜绝了人情案、关系案。制定了大要案案件评审制度、案件廉政回访、案件主办人制度、罚没物资处置办法以及行政执法过错追究等配套制度，以制度约束执法行为。突出案后回访监督，及时发现问题，防止不廉洁行为发生。

三是强化流程监察，规范行政审批权。把受理核准、年检验照作为行政审批的重点风险点，在服务公开化，程序标准化上实施有效防控。通过严格审批流程，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责，形成衔接有序、互相制约的工作流程。对每个流程的办理时限进行确定，对外公开承诺、岗位责任人员、审批程序及时限、收费项目及标准、办事要件、示范文本等，防止了拖延不办、借机卡要现象的发生。在窗口单位设置效能监控室、政务监督台、投诉举报箱、工作效能评价仪，认真推行“服务质量评价”活动，对服务人员的服务效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示，随时接受社会监督。

四是推行区域责任制，防范监管风险。全市系统61个工商所实行辖区负责制，并制作工商服务牌，将每个片区的管辖范围、责任人进行公示，严格落实市场巡查监管职责，将市场监管风险纳入防范管理内容，根据部门确定的人员、监管任务、监管标准、监管责任制定防范措施，进行廉政风险防范问责。制作了格式化“区域监管巡查服务记录”，全面记录监管执法、服务发展、隐患治理等内容，并及时录入工商业务系统，完整保留巡查监管痕迹，消除监管风险。

三、强化监督，结合工作，落实廉政风险点防控机制

廉政风险点防范管理是一项系统工程，在查找廉政风险点和制定防控措施及管理中，我局围绕查找、评级、防范等重点环节，循序渐进，扎实有效地推进廉政风险点防范管理工作。

（一）有的放矢，不断完善风险防范措施。查准、找全风险点是风险防范的基础，监控管理好风险点才是关键，才能更好地预防，最大限度地降低风险。针对查找出的每个风险点，我局认真研究制定了相应的防范措施，并强化三项监督措施：一是公开风险点。将风险点和防范措施在局域网、局务公开栏等载体进行公示，接受全系统干部职工的监督，为廉政风险点的准确性会诊把脉；二是加强内部督查。针对查找出的风险点，结合持续开展的干部作风整顿组织人教、党办、纪检、办公室等进行定期不定期的监督检查，要求各部门风险责任人做到 “四亮相”：亮姓名、亮职责、亮风险、亮防范措施，做到“操作风险有提示、风险等级有细化、防范重点有标明”，半年进行一次内部风险控制监测自查，自查报告计入干部廉政档案，对已发现的问题不折不扣整改到位。三是强化外部监督。加强与政风行风监督员的沟通与联系，进一步深化中层干部“述职述廉”和工商所长向监管服务对象代表述职述廉制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。

（二）有效结合，实现工商工作与廉政风险点防范管理无缝对接。推行廉政风险点防范机制的终极目标，是强化党风廉政建设，推进工商工作。实践中，我局注重在结合上做文章，将风险防范机制有效渗透到工商工作的全过程，做到防范工作与业务工作相融合。一是将风险防范机制与创建“学习型机关”相结合。认真落实党组中心组学习制度，结合学习实践科学发展观和跨越发展大讨论各阶段工作要求，认真查找干部职工思想认识、业务能力、工作思路、工作方法等方面存在的问题，分析原因，理清思路，探索突破口，不断提升服务理念，树立服务意识，提高工作效能。二是将风险防范机制与落实党风廉政建设责任制相结合。将该工作列入今年党风廉政建设考核，按照党风廉政建设责任制的要求，将“一岗双责”责任制、廉洁自律承诺、效能建设等同步纳入风险防范机制。三是将风险防范机制与政风行风评议相结合。确定行政执法、行政许可、流通领域食品安全监管等为主要廉政和监管风险点，查找工作中存在的风险薄弱环节，积极参加省局百件案例评选活动，增强干部自我防范能力。四是将风险防范机制与工商廉政文化建设相结合。在局机关五楼开设廉政长廊，做好廉政文化“五进”工作，在全市系统开展廉政格言警句征集活动，在今年荣获市直机关万名党员“祝福祖国·廉政警句”大赛先进集体荣誉称号，有13位同志分获一二三等奖。五是将风险防范机制与干部作风整顿相结合。从爱护干部、保护干部角度出发，通过开展干部作风整顿活动及岗位练兵等业务培训和廉政知识竞赛等活动，打造政治坚定、业务精通、作风过硬的工商干部队伍，提高干部队伍综合素质和风险防范能力。

四、开展廉政风险点防范管理工作初见成效

开展廉政风险点防范管理工作，虽然时间不长，但我们已深刻地体会到：开展廉政风险防范管理工作的过程，实际上是一次人人参与廉洁自律教育的过程，也是增强干部风险防范意识的过程，并且实现了廉政风险防范管理工作与工商业务工作的有机融合，增强了惩防体系建设的针对性和有效性。

一是党风廉政建设重要性的共识得到进一步增强。通过廉政风险点防范管理工作领导组的带动和机关各科室、干部个人“三方”互动，形成全员查找风险点，人人落实防控举措，个个进行廉政承诺的新局面，增强了干部反腐倡廉“人人有责”的主观意识，廉政建设不再是党组的事、领导的事，而是大家共同的事，进一步增强了廉洁从政意识，增强了责任感。

二是源头和点位的风险防范举措得到进一步增强。强化了平时防范意识和源头治理工作的力度。查找廉政风险点、签订承诺书，明确了工作责任；绘制风险防范流程图，提高了行政效能和社会监督制约力度；风险防范措施的细化，加强了人员自身建设，推进了整体工作。党风干部尤其是中层以上干部更加注重平时风险点防范工作，更加注重平时自我管理、自我防范风险的发生。同时，开展廉政风险防范管理工作突破了传统的廉政教育模式，引入了查找、防控、预警的新模式，为深入实施惩防体系提供了有效载体和新的工作平台。

三是党风廉政建设制度的执行力得到进一步提升。廉政风险防范管理的各项预防措施，充分发挥了用制度管人、管事的作用，做到岗位职责明确、风险防范措施有力，使党风廉政建设工作更加科学、规范，力度进一步加大。

四是廉政建设与工商业务互动性得到进一步提升。通过在全局范围内深度挖掘风险点、制定防范措施、强化防范督察，强化廉政风险防范管理与执法、行政管理等工作紧密结合，风险点防控涵盖工商工作的全部业务流程，真正实现了风险防范管理与工商工作的无缝对接，推进党风廉政建设关口前移，实现了廉政建设与工商业务工作良性互动的良好格局。

今后，我局将扎实推进这项工作，使风险防范各个环节都按步骤、按程序有序运作，针对廉政风险点的具体情况，完善廉政风险防范管理制度，及时总结经验，逐步构筑“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的廉政风险防范管理体系，进一步加大源头治本的力度，为促进工商工作的全面发展提供强有力的政治和纪律保障。

第四篇：廉政风险防范管理工作心得体会

廉政风险防范管理工作心得体会

通过“开展廉政风险管理工作”这项活动，使我明白了廉政准则既是党运用创新理论指导党风廉政建设和反腐败工作的最新实践，也是党坚持党要管党、从严治党，加强对领导干部教育、管理和监督的现实需要，更是党加强反腐倡廉制度建设，完善惩治和预防的重要措施。廉政风险防范管理把查准、找全和监控、管理风险点作为重点，按照计划、执行、考核、修正四个阶段的工作程序，引导党员干部结合自己的工作和思想实际，通过自己找、领导点、群众提和集体议等多种形式，认真分析、仔细查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或潜在的风险，促使监督对象从被动转为主动，由客体转为主体，实现他律与自律的有机统一，极大地提高了廉政风险防范的综合效果。

自从“开展廉政风险防范管理工作”这项活动以来，使得我村的各项制度更加完善，两委班子成员的工作职责更加明确，极大地提高了村里的办事效率，节省了更多的人力、物力、财力。如果不能及时的修正这些不规范的事项，很容易造成村务开展无序、村务混乱，更有甚者将导致无法正常开展村务。通过明确两委班子成员的分工及职责，这就避免了因分工不明导致互相推卸责任的现象，提高了工作效率。在开展活动以前，村里的公章使用制度并不健全，通过这次活动，村里制订了相关制度，并由专人保管公章，如果需要使用，必须填写使用说明。这次活动主要取得了一下两项主要成效：一是完善队伍管理机制，规范干部人事权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度。二是规范内部运行机制，抓好对行物资采购权、资产处置权的风险防范。落实民主理财、村务公开制度，把严收支关口。成立村民理财小组，制订相应方案，定期对村里的财务收支进行公开。作为村党支部书记兼村委会主任，我负责村里的全面工作，职责多，权利大。在这次活动中，我查找到了自己岗位职责中存在的风险点，并及时为自己面临的风险制订了防范措施。以前在物资采购上，采取的是单方记账，即物资采购点记账，年底结账的方式，但是这种方式存在很大的弊端，现在我们采取双方记账的方式，即采购点记账，村里专人记账，年底双方合帐的方式，这样就解决了因单方记账不清引发的纠纷。

为确保该项工作能够长久进行，应制定以下三项长效机制：一是突出动态性，加强风险点日常监控。一方面进行信息监测，通过汇报、会谈、聊天等手段，开门征求意见，及时发现问题，弥补不足。二是突出预防性，对风险点进行后期处置。对风险点监控中发现问题与不足，经综合评估后，将监控结果分为四类，实施分类监控。三是突出科学性，抓好考核和修正。制订了《考核方案》和《细则》，把考核结果作为干部评先、奖惩、任用的重要依据。对考核优秀的，进行表彰；对考核不合格的，责令整改，严重者给予处罚。考核结束后，认真总结各阶段工作经验和教训，确定新的风险点，进一步建立完善各项规章制度，实现廉政风险点防范管理的良性循环。在我看来，要想更好的开展此项工作，还要做好一下两点：一是增强分类指导。上级党委政府要坚持“凸起重点、先易后难、循序渐进、慢慢推进”的工作原则，凸起行政权力运行的各个环节，有针对性地提出提防风险的具体要求，切实把查准、找全风险点、拟定防控法子贯串始终，把完美轨制、解决问题贯串始终，把率领带头、典型示范贯串始终。要鼓舞激励下级联系实际，积极尝试，不竭立异。要增强看管搜检，敦促每一个阶段、每一个环节工作的落实，杜绝形式主义。二是搞好舆论指导。要增强宣传工作，充实操作报刊、广播、电视、图书、互联网等媒体，鼎力宣传廉政风险提防打点的需要性和主要性，介绍风险提防的理论基本常识和周全质量打点常识。要在下层级鼎力推进廉政文化培植。当真总结和推广开展廉政风险提防打点工作的好经验好做法，鼎力宣传实施廉政风险提防打点取得的新成效，全力营造良好的舆论氛围。

廉政风险防范管理工作是一项长久的工作，需要我们在实践中不断摸索，总结。只有在领导的带领下，群众的支持下，自身的努力下，才能发挥最大的作用！

2010-10-14

第五篇：廉政风险防范管理工作培训材料

廉政风险防范管理工作培训材料

杨胜利

（2011年5月）

党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。北京市崇文区自2007年初以来，以科学发展观为指导，按照“三个更加注重”的要求，大胆尝试运用现代管理科学理论，把风险管理和质量管理方法引入到党风廉政建设和反腐倡廉建设中，创建了廉政风险防范管理工作，闯出了一条新的防腐之路，扎实推进了惩防体系建设，促进了经济社会的又好又快发展，以生动的实践完美诠释了以人为本和抓党风重预防保稳定促发展的科学内涵。廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的现代预防腐败工作长效机制，是以风险管理为主，加之其他管理方法综合而成的一种现代反腐工具。

一、基本知识

（一）充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义（略）

1、开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。

2、开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的重要举措。

3、开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。

（二）什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。

主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。

风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。

风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。

风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。

（三）什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

（四）廉政风险产生的原因

教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；

制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会； 权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。

工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间； 业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。

（五）开展廉政风险防范管理的主要目的 首先要弄清 “三个问题：

一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；

二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。

三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

（六）正确认识廉政风险防范管理

首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。

第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二、开展廉政风险防范管理工作的主要程序

廉政风险防范管理工作，在沙湾县《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》中确定为计划、执行、考核、修正四个环节。

（一）计划环节（计划和查找廉政风险）是关键 主要任务有：

1、培训动员：

（1）启动：建立组织机构，制定工作方案；

（2）动员：讲清楚重要意义、工作任务、工作程序；

（3）培训：全员培训，印发学习资料，组织讨论，知识答题，撰写心得体会最终达到弄通理解的目的。

2、排查廉政风险点：

查找风险点是建立行政权力规范运行预警机制的基础和前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立预警机制就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写《岗位廉政风险识别防控一览表》、《科室廉政风险识别防控一览表》、《单位廉政风险识别防控一览表》。

查找廉政风险点需要注意的问题

一是查找风险对岗不对人。我们查找的是发生风险的可能性，不是已经存在的问题，也不是自我画像，更不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二是要严禁查找风险代笔，重在个人参与。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，很可能会导致风险找的不准、不全、不细、不实。

查找廉政风险点的具体要求 明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。

第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。

第二，打牢一个基础，清权确责——就是进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。

第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。

第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

廉政风险点的种类

廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。

（1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

（3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（4）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。

（5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

查找廉政风险的内容和方法

我们要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。具体讲：

一是梳理职权清单。这是廉政风险防控工作的基础。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，以“依法清权、严格确权、规范绘权、透明晒权”为主要内容，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。明确部门和岗位职责，梳理工作流程，这是找准风险点的基础。

二是分层次进行。这中间程序比较多，不能简化，要一步步的推进。

（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。

单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

领导干部查找的主要程序：领导干部根据工作分工自己找 送分管科室讨论；领导修改后 由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总反馈情况第二次修改后 报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理办公室备案）交单位公示。

查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式。

单位查找风险点的主要程序：由领导班子集体查找 交单位集体讨论，同时发下属单位和上级主管部门征求意见；修改后 领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案。

（二）机关科室查找风险的内容和方法。

机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。

查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。

查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。

科室查找风险点的主要程序：科室集体找 形成文稿交主管领导提 以文字形式反馈给科室；集体修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 以文字形式将意见反馈给科室；科室召开第三次会议修改后 报党委（党组）审定；第四次会议修改后 交单位公示。

（三）查找个人岗位风险的内容和方法。

个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

工作人员查找的主要程序：自己找 交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后 交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 再以文字形式反馈给个人；第三次修改后 报党委（党组）审核；第四次修改后 交单位公示。

确定廉政风险等级

将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为一、二、三三个等级，其风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。

（二）执行环节（执行与制定防范措施）重点

这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

也就是说，这个环节首先要根据岗位、科室、单位分别查找出来的风险点，依据岗位、科室、单位工作职责要求，及与业务相关的各项法规制度，分别制定出防范控制风险点的具体措施和办法；同时要对单位原有工作制度及管理办法中不完善、不适应的方面进行修改充实完善，对遗漏和空缺的方面重新建立健全管理制度和办法，总之，主要就是围绕“五类风险”查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的相关制度，修改、完善和规范以“三重一大”为主要内容的各项规章制度，并汇编成册，监督执行。

查找风险点，制定防控措施，其主要目的就是控制和防范这些风险点不变为腐败行为。落实执行这些制度措施的过程，我们把它称为“三道防线”，即前期预防、中期监控、后期处置。对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防：通过查找风险点，制定预防措施，将预防腐败工作融入单位实际工作，按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施，加强前期预防，形成第一道防线。（1）防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。廉政教育

各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。

①廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。②各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。

③各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。

④党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅，正职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。

谈心活动

各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。

①谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。

②单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。

③单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。

人文关怀

各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

①组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。②开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。③组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。

⑷规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。（2）、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。听证质询

听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。

①听证质询的主要内容包括：城市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。

②听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。

③听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。

办事公开

办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公开条例》、自治区和地区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。

权力制衡 权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

①单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。

②实行主要领导“四个不直接分管”的做法，即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行主要领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，主要负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。

③单位根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。

④单位掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。

⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。

（3）、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。

公开承诺的主要内容包括：

①认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。②认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。

③按照中央和自治区、地区要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。④严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。⑤自觉主动地接受社会各界监督。述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及自治区、地区有关文件执行。

述职述廉的主要内容包括：

①政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。②执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况。

③贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况。

④执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。⑤其他需要报告和说明的情况。民主测评

民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。

民主测评的主要内容包括： ①落实廉政风险防范措施情况。②落实各项管理制度、监督措施情况。

③党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。④参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。⑤参与述职述廉、民主生活会等情况。⑥其他需要进行民主测评的情况。

2、中期监控：

中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控．形成第二道防线。

（1）信息监测

信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。

信息监测的主要方式包括：

①利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。

②利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

③利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。

④纪检监察机关根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。⑤根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为。

⑥廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。（2）定期自查

单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

自查主要针对以下内容： ①风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。②党员干部廉洁自律、履职尽责情况。③制度机制中的薄弱环节。（3）垂直抽查

上级廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的情况。

垂直抽查的主要方式包括：

①明查暗访。发挥特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。②专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。

③巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的情况纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

3、后期处置

是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。形成第三道防线。

（1）警示提醒

警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

适用范围：

①群众有举报、社会有反映的。

②不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。③党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。

④在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。实施方式：

①信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。

②询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。

③重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。

（2）诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

适用范围：

①警示提醒后仍未改正的。

②未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

实施方式：

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

实施期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（3）责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

适用范围：

①诫勉纠错后仍未改正的。

②对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

实施方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

实施期限：

责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监替检查其整改落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（4）处置结果的运用

①警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。

②警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。

③诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。④警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。

（三）考核环节

主要任务是根据业务工作实际，制定监督检查办法，把督促检查贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。督促检查的方式主要有：单位自查和上级检查。

单位自查就是按照总体工作部署，每一个环节、每一个阶段都要进行检查验收，并将检查情况张榜公示，同时向上级廉政风险防范管理领导小组办公室呈报检查验收结果，提出转段申请，待批示后转入下一阶段工作。

上级检查又分为阶段检查、动态考核和综合评估。开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写《廉政风险防范管理工作阶段检查考核表》、进行群众认可度测评。

实行动态考核就是对单位完成统一规定动作的情况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情况等（县廉政风险防范管理领导小组办公室将定期不定期对各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实。通过召开座谈会、明查暗访和发挥社会监督作用等形式，核实单位和党员领导履行风险防控情况。）

综合评估就是整个工作结束后，县廉政风险防范管理领导小组办公室根据各单位廉政风险防范管理工作开展情况进行综合评定，要形成一个综合评估报告报上级廉政风险防范管理领导小组办公室。

（四）修正环节

主要任务是改进和完善风险防范工作。以或项目管理为周期，根据考核评估结果，奖优罚劣，纠正存在的问题，完善工作程序，并结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，及时调整风险内容，进一步改进风险防范措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一风险防范管理周期。

改进和完善风险防范工作主要有两项内容：自身修正和上级评估。

自身修正就是各单位根据自查和上级检查考核结果，对整个廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，找出各阶段、各环节、各细节中存在的问题，认真进行自我修正，完善工作措施，使第二年的廉政风险防范管理工作更有效。

县廉政风险防范管理领导小组办公室根据综合评估结果，对各单位廉政风险防范管理工作中对存在的问题和不足提出修正建议，进一步完善工作机制和工作制度，为下开展好廉政风险防范管理工作打下好基础。对存在问题，拒不改正的要追究主要领导的责任。对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，并总结推广先进经验。

三、实施廉政风险防范管理的作用和重点

1、实施廉政风险防范管理的作用：

一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。通过排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。

三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。

四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

2、实施廉政风险防范管理的重点：

一是抓延伸，重点规范制约权力运行。积极推进廉政风险防范管理向基层拥有公共权力的部门和岗位延伸。

二是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。

三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以全县为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。

四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范管理工作的高级化。要运用现代信息技术提高科技防控水平。

五是抓考核，探索完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估，不断推动本系统、本单位廉政风险防范管理工作的整体进程。

发布者：教育局 发布时间：2011-5-10

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