第一篇：效能监察档案卷目录(操作难度三色分级版)
XXXXXX公司
效能监察档案卷宗
（效能监察实施过程记录）
项 目 名 称：***************效能监察 实 施 单 位：**************** 监察覆盖时间： 年 月 日——年 月 日
卷 内 目 录
(红色为普通版卷内目录,红色+蓝色为中级版卷内目录,红色+蓝色+绿色为高级专
业版卷内目录)表1.效能监察立项调研报告…………………………………………….页码范围 表2.效能监察立项报告…………………………………………………….页码范围 表3.效能监察组织分工计划………………………………….………….页码范围 记录4.效能监察实施方案………………………………………………….页码范围 记录5.效能监察(准备)会议记录……..……………….……………….页码范围 记录6.效能监察(培训)会议记录…………….……..………………….页码范围 记录7.效能监察通知…………………………….…………….…………….页码范围 记录8.效能监察(首次)会议记录……..……………….……………….页码范围 记录9.附件 效能监察(首次)会议签到表……...………………….页码范围 表10.充分性监察表——制度建设充分性检查与评价表…….页码范围 表11.符合性监察表——业务过程符合性检查与判断表…….页码范围 表12.有效性监察表——执行结果有效性检查与认证表…….页码范围 记录13.效能监察(中间)会议记录……..………….…….……………….页码范围 表14.适宜性监察表——业务流程适宜性检查与评价表….页码范围 表15.效能监察发现报告…………………………………….…………..….页码范围 记录16.效能监察(发现汇总分析)会议记录……...…..…………….页码范围 表17.效能监察发现汇总表…………………………………..…………….页码范围 表18.效能监察建议决定书………………………………..……………….页码范围 记录19.效能监察(首末)会议记录……..……………….………..……….页码范围 记录20附件效能监察(末次)会议签到表……..…………..……….页码范围 记录21.效能监察报告…………………………………………………….页码范围 表22.监察建议决定整改落实计划表…………………………….….页码范围 表23.复查与验证表…………………………………………………………...页码范围 表24.效能监察工作自我评价表………………………………………..页码范围 记录25.效能监察工作总结………………………………………………页码范围
XXXXXXX公司
效能监察档案卷宗
(记录证据支持材料复印件）
项 目 名 称：***************效能监察 实 施 单 位：**************** 监察覆盖时间： 年 月 日——年 月 日
卷 内 目 录
1.充分性监察表——制度建设充分性检查与评价证据……页码范围 2.符合性监察表——业务过程符合性检查与判断证据……页码范围 3.有效性监察表——执行结果有效性检查与认证证据…...页码范围 4.适宜性监察表——业务流程适宜性检查与评价证据…….页码范围 5.效能监察发现报告证据…………………………………………..……….页码范围 6.复查与验证证据………………………………………………………………..页码范围
XXXXXXX公司
效能监察档案卷宗
(效能监察效果证明材料复印件）
项 目 名 称：***************效能监察 实 施 单 位：**************** 监察覆盖时间： 年 月 日——年 月 日
卷 内 目 录
1.效能监察效果核定表
2.经济效益证据……………………………………..……….页码范围 2.管理效益证据……………………………………..……….页码范围 3.问责与反腐倡廉成效证据….…………..………...页码范围 4.社会效益证据…………………………………..……….….页码范围
第二篇：完整的企业效能监察记录档案卷目录 案例
完整的企业效能监察记录档案卷目录 案例
封面：
中国建筑XXXXXX公司 效能监察档案卷宗(过程记录）
项 目 名 称：商务策划业务流程专项效能监察 实 施 单 位：中建XXXXX纪检监察室
实施覆盖时间：2010年1月1日---2011年6月30日
卷内目录 效能监察调研报告………………………………………………… 1 2 效能监察立项报告………………………………………………… 4 3 效能监察组织计划………………………………………………… 5 4 效能监察日程安排计划…………………………………………… 6 5 效能监察文件采集清单表………………………………………… 7 6 效能监察的通知及实施方案……………………………………… 8 7 效能监察准备会…………………………………………………… 24 8 效能监察准备会签到表…………………………………………… 25 9 效能监察首次会…………………………………………………… 26 10 效能监察首次会议签到表………………………………………… 28 11 制度建设充分性测试表…………………………………………… 29 12 业务过程符合性测试表……
…………………………………… 40 13 执行结果有效性测试表…………………………………………… 50 14 业务流程适宜性测试表…………………………………………… 54
其中符合性测试记录
北方公司样本 15 效能监察中间会议（进场会议）记录……………………………… 69 16 效能监察中间会议（进场会议）签到表…………………………… 70 17 北方公司抽样表…………………………………………………… 71 18 所选样本情况简介………………………………………………… 72 19 穿行测试表（J1-J4）………………………………………………… 74 20 效能监察工作组（中间讨论）会议记录…………………………… 94 21 效能监察中间会议（退场会）会议………………………………… 95 22 效能监察中间会议（退场会）会议签到表………………………… 96 23 效能监察发现汇总表（北方）……………………………………… 97 24 样本J1 【大连万科项目】 发现报告………………………………… 98 25 样本J1 【大连万科项目】 建议书 … ……………………………… 107 26 样本J2 【沈阳T6项目】 发现报告…………………………………… 116 27 样本J2 【沈阳 T6项目】 建议书 …………………………………… 124 28 样本J3 【天津于家堡项目】 发现报告……………………………… 132 29 样本J3 【天津于家堡项目】 建议书………………………………… 138 30 样本 J4【北京神华项目】发现报告 ……………………………… 144 31 样本 J4【北京神华项目】建议书 ………………………………… 148 广州经理部样本
效能监察中间会议（进场会议）记录……………………………… 153 33 效能监察中间会议（进场会议）签到表…………………………… 154 34 广州经理部效能监察抽样表……………………………………… 155 35 所选样本情况介绍………………………………………………… 156 36 穿行测试表………………………………………………………… 158 37 效能监察中间会议（退场会议）记录……………………………… 178 38 效能监察中间会议（退场会议）签到表…………………………… 180 39 效能监察发现汇总表（广州）……………………………………… 181 40 样本 G1【福州正荣·润城项目】发现报告……………………… 183 41 样本 G1【福州正荣·润城项目】建议书 … …………………… 188 42 样本G2 【佛山南海尖东半岛项目】 发现报告……………………… 194 43 样本G2 【佛山南海尖东半岛项目】 建议书 … …………………… 207 44 样本G3 【深圳新世界倚山花园项目】 发现报告…………………… 220 45 样本 G3【深圳新世界倚山花园项目】建议书 …………………… 230 46 样本 G4【福州世欧澜山园项目】发现报告 ……………………… 240 47 样本 G4【福州世欧澜山园项目】建议书………………………… 246 深圳经理部样本
效能监察中间会议（进场会议）记录……………………………… 253 49 效能监察中间会议（进场会议）签到表…………………………… 254 50 深圳经理部抽样表………………………………………………… 255 51 所选样本情况介绍………………………………………………… 256 52 穿行测试表………………………………………………………… 259 52 效能监察中间会议（退场会议）记录……………………………… 274 54 效能监察中间会议（退场会议）签到表…………………………… 276 55 效能监察发现汇总表（深圳）……………………………………… 277 56 样本S1 【深圳T3项目】 发现报告…………………………………… 278 57 样本S1 【深圳 T3项目】 建议书 …………………………………… 282 58 样本 S2【深圳偏光片 TFT 项目】发现报告……………………… 286 59 样本S2 【深圳偏光片TFT项目】 建议书 …………………………… 293 60 样本 S3【深圳中航城项目】发现报告…………………………… 300 61 样本 S3【深圳中航城项目】建议书 ……………………………… 304 广西经理部样本
效能监察中间会议（进场会议）记录……………………………… 309 63 效能监察中间会议（进场会议）签到表…………………………… 310 64 广西经理部抽样表………………………………………………… 311 65 所选样本情况介绍………………………………………………… 312 66 穿行测试表………………………………………………………… 313 67 效能监察中间会议（退场会议）记录…………………………… 323 68 效能监察中间会议（退场会议）签到表…………………………… 324 69 效能监察发现汇总表（广西）……………………………………… 325 70 样本 X1【南宁华南城项目】发现报告…………………………… 326 71 样本 X1【南宁华南城项目】建议书……………………………… 331 72 样本X2 【来宾滨江园小区改造项目】 发现报告…………………… 336 73 样本 X2【来宾滨江园小区改造项目】建议书 ………………… 341
充分性分析………………………………………………………… 347 75 符合性判断………………………………………………………… 350 76 有效性认证………………………………………………………… 355 77 适宜性分析………………………………………………………… 357 78 效能监察发现报告（充分性）……………………………………… 361 79 效能监察发现报告（有效性）……………………………………… 365 80 效能监察发现报告（适宜性）……………………………………… 368 81 效能监察发现建议书（充分性）…………………………………… 370 82 效能监察发现建议书（有效性）…………………………………… 375 83 效能监察发现建议书（适宜性）………………………………… 376 84 效能监察决定书……………………………………………… 379 85 效能监察发现汇总表……………………………………………… 381 86 效能监察未次会会议记录………………………………………… 382 87 效能监察末次会议签到表………………………………………… 384 88 效能监察质量自我评价…………………………………………… 385 89 商务策划业务流程专项效能监察报告…………………………… 386 90 整改措施回复与验证(J1—X2)……………………………… ……399
第三篇：招标管理效能监察操作指引
招标管理效能监察操作指引
第一部分、基本概念
(1)招标投标概念。招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。
(2)招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用。
(3)招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。
(4)招标方式。公开招标（非限制性竞争招标）、邀请招标（有限竞争招标）
(5)工程建设项目招标内容。一包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等；二包括与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；三包括与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。
(6)行政监督职责分工（发改委牵头；工信、住建、交通、铁道、水利、商务等部门分工负责；财政部负责政府采购；监察机关对有关监察对象实施监察。）
第二部分，招投标管理效能监察业务流程和方法
“五步”、“四查”、“三纠”、“一建”：
——“五步”——一查项目来源、二查前期准备、三查投标开标活动、四查评标过程、五查定标及合同谈判。
——“四查”——查合法性、合规性、合理性、时效性。合法性检查包括：包括项目的合法性，招标方、投标方和评标三方的合法性；合规检查包括：对招标投标活动的招标、投标、开标、评标、定标活动过程的检查；合理性检查是对招标文件公平、公正和公开性检查；时效性检查是对招标法规定的六个时限进行检查。
——“三纠”——纠正招标过程中存在的不作为、违规作为和拖延作为。
——“一建”——促进企业改进和完善招标管理方式。
一、审查项目招标申请批复
（一）审招标项目合法性
1。查批准条件——原则是谁批准（审批或核准）的项目，由谁批复招标（招标范围、方式、组织形式）。2。查必须招标范围——两大类，五小类； 3。查四个规模标准——金额四档； 4。查批准权限——分中央和地方；
目的是——防止规避公开招标。
（二）分清三种形式，查规避招标 1.邀请招标的条件
2.免于招标的条件和范围：
一是可以不招标的建设项目（4种情形）
二是可以不进行招标的工程施工项目(6个方面)
3.重新招标的条件和范围
重新招标：是一个招标项目发生法定情况，无法继续进行评标、推荐中标候选人，当次招标结束后，如何开展项目采购的一种选择。所谓法定情况，包括于投标截止时间到达时投标人少于3个、评标中所有投标被否决或其他法定情况。
原则上：投标人少于三个，或者所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标。
二、招标前准备环节的监督检查
（一）招标方条件（分清招标组织方式，查招标人资格）
总的要求是查：资格来源、范围、事项、大小 招标人是依法成立的法人和其他组织，包括处主招标和代理招标。
主要工作程序：一是制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。二是确定招标组织形式。招标人自行组织招标或委托代理机构招标。三是落实招标的基本条件。包括招标人、项目有关审批(核准、备案)、资金、土地、技术设计资料等。四是编制招标方案。
1.招标代理机构（四查）
一查资格：是依法由有关政府部门认定资格、资质。同时具备两个能力：一是编制招标文件能力；二是组织评标能力(具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规)二查范围事项：从发改委、财政部、商务部、工信部、住建部条条管理查发证代理资格范围和事项。
三查资质等级标准：分甲级、乙级和暂定级三级 甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。
乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。
暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。
招标代理机构不得无权代理、越权代理和违法代理；不得接受同一招标项目的投标咨询服务。不得涂改、出租、出借、转让资格证书。
四查代理合同，看有无非法干涉指定代理机构。查合同约定的收费标准应当符合国家有关规定。（防输送利益、铁路工程事件）
（二）查招标文件的公正性（资格预审文件和招标文件）
1.查文件的编制和发布是否规范（使用三种标准文本），防止信息不完整。
《标准施工招标资格预审文件》、《标准施工招标文件》、《标准设计施工总承包招标文件》
2.查文件内容有无不公正。如无地方保护、行业垄断、企业封闭现象。（提供不同样信息；设臵不合理商务、技术、资格条件；设臵不合理的加分指标）
3.查发布媒体是否规范（“三报一网”，不同媒体内容要一致）
4.查招标公告发布时间是否满足（不少于20天）；资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日；
提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。
（三）查资格预审委员会（评委）的合法性。——与审查评标委员会及其成员组成的标准一样。
1.评委的产生方式是否合规（专家库、随机抽取）； 2.人员构成是否符合要求（单数，取少5人；三分之二专业人员，从事相关领域工作满8年并具有高级职称或者具有同等专业水平）。
3.是否回避。
1)投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
2)项目主管部门或者行政监督部门的人员；
3)与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；
4)曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。
4.抽取时间：《进一步规范机电产品国际招标投标活动有关规定》第21条规定：“抽取评标所需的评审专家的时间不得早于开标时间48小时，如抽取外省专家的，不得早于开标时间72小时，遇节假日向前顺延；同一项目评标中，来自同一法人单位的评审专家不得超过评标委员会总数的1/3。”
五5.审是否公正合理（资格审查有排斥、限制；评标不公正）
资格后审的应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。
（四）文件澄清与修改（招标人）
1.主动澄清与修改。招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
2.异议与答复（潜在投标人或者其他利害关系人）
一是对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请文件截止时间2日前提出；
二是对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；
三是作出答复前，应当暂停招标投标活动。
（五）查标底编制（要点是封闭、保密）
1、工作地点封闭条件及安全性是否符合要求。
2、手机是否全部集中寄存，住房电话及网线是否拆除。
3、是否学习编制纪律有关规定并签订《承诺书》。
4、对外通讯联系是否执行“批准、登记、监听”规定。
5、编制人员是否发生离开工作现场外出的情况。
6、是否发生除公司分管领导、招标部门负责人及编制人员以外的人员进入驻地的情况。
7、审定后的标底方案是否经双方领导签字。
8、密封存放的方案是否确认即是审定方案，编制单位负责人及监督人员是否都在密封处签字。
9、编制人员是否在开标后才取到手机并离开驻地。
接受委托编制标底的中介机构不得参加受托编制标底项目的投标，也不得为该项目的投标人编制投标文件或者提供咨询。
（六）查踏勘项目现场
1.查单独行动。招标人不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘项目现场。
2.查保密情况。组织踏勘项目现场应当注意保密各潜在投标人身份。
（七）查投标人资格（见资格审查）
查对投标人的限制是否公正 1.投标不受地区或部门限制
2.与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。
3.单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。（违反前两款规定的，相关投标均无效）
三、开标过程监督
监察人员应重点监督招标单位的各项活动是否符合国家有关规定和招标投标活动的一般原则，过程是否规范。(步骤全不全、顺序对不对、标准够不够)
（一）投标过程。监察人员应检查投标箱，并需同招标单位一起对该投标箱加封。在投标方投递标书时，监察人员应查验招标单位委派的接标人的身份和投递标书人的身份，对投递标书人所送标书的密封情况进行检查，并做出记录。如果标书是通过邮寄方式投送的，则应记录收到标书的时间。监督投标人将符合规定条件的标书投入投标箱，在投标箱投标口密封并加贴条。
（二）开标过程。
一是提前到场，查看现场是否满足开标条件； 二是与监督人员见面，做好衔接和分工； 三是提醒会议准时进行。（《招标投标法》第三十四条规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点）。
四是检查投标商到场情况；在开标会议中，监察人员应当查验投标方代表的资格证件和身份证明，对现场参加投标最终少于三家的标段，采取三种处理方式：
（1）不对该标段唱标，密封退回投标商，下次重新组织招标；
（2）不对该标段公开唱标，改走议标程序；（经批准后）
再次检查投标箱的密封情况，监督投标箱的启封，检查标书份数和密封情况，并宣布检查结果。
五是宣读招投标纪律； 六是监标程序：
①监督投标商抽签（或按投标时间先后）决定开标顺序。
②监察人员检查投标文件是否密封完好并宣读检查结果、当众拆封。
③监督人员对投标人的身份进行审查，看他的法人授权与其出示的身份证是否相符，宣布法人授权是否有效。
④唱标人员宣读投标人名称、投标保证金、投标价格等。
⑤记录人员填写“开标记录”，请投标方代表和监督人员签字确认。
6．填写监标情况表，并签字。七是对无效投标文件的处理。
根据我国有关招标投标的规定和招标投标活动的一般原则，投标方所投标书，如具有下列情况之一的，应属无效：
（1）逾期送达的或者未送达指定地点的；（2）投标方不具备投标资格；（3）投标书没有报价；（4）投标书未密封；
（5）投标书未加盖单位公章及法定代表人未签字；
（6）投标书未按规定的格式、内容和要求填写；
（7）投标书书写潦草，字迹模糊不清难以辨认；（8）在一个招标项目中，投标方投报两个或多个标书，或有两个或多个报价，又未书面声明哪一个有效；
（9）未按招标文件要求提交投标保证金的；（10）其他不符合招标文件要求的情况。主要是未按招标文件的要求提交投标保函或担保文件。
四、监督评标过程 一查人员组成； 二查封闭环境； 三查保密制度； 四查评标情形； 五查独立评审； 六查评审结果与记录。
《招标投标法》第四十条规定，评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。国务院对特定招标项目的评标有特别规定的，从其规定。通常运用的评标方法主要有三种，即价格评标法、综合评标法和打分法。
监察人员应查验评标组织成员的资格，核实其身份。对与投标方有利害关系的评标组成员，应让其回
避。监督标底的开启，公布标底。监督评标委员会按照招标文件规定的原则、标准、程序和方法进行评标、定标。
（一）监督召开评标委员会会议
1、参与讲解《评标大纲》。
2、强调评标纪律。
3、对评委进行通讯和住宿上的限制。《招标投标法》第三十八条规定，招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。
（1）在住宿上进行限制。（2）在通讯工具上进行限制。
（二）对评审的监督
1、商务与技术评标是否分开。
2、澄清和答疑的方式是否规范。
3、是否有干扰评标的现象。
4、评委是否履行职责。（1）评委到场情况。（2）态度是否端正。
（3）打分是否合规。①在形式上是否符合要求；②是否有倾向性打分。③是否有抄袭现象。④对于明
显未响应标书的投标文件是否仍进行评标。⑤是否按照《评标大纲》进行评审。
5、打分的统计、汇总。
（1）是否按事先确定的评标公式进行计算；（2）计算结果是否准确。排名顺序
检查评标的原则和办法是否存在与招标文件中的评标原则不一致的情况。
五、监督定标和合同谈判
（一）监督定标
1.督促招标领导小组会议是否及时召开； 2.检查是否根据评标委员会提出的评标报告及推荐的中标候选人顺序确定中标人；
3.如与评标委员会推荐意见不一致的，是否有充足的理由并形成书面意见。
（二）监督合同谈判 1.监督内容
一是招标人与中标人是否存在不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，或者招标人与中标人订立背离合同实质性内容协议的情况；
二是参加合同谈判的公司人员是否符合规定人数（不得少于3人）；
三是中标价是否与合同价一致；
四是50万元以上的合同项目，在签订合同的同时，是否一并签订规范的廉政合同。
——监督的方法及手段
1、监督人员参加合同谈判会议，就合同谈判过程及有关内容进行现场监督，不参与谈判工作；
2、做好监督记录。
六、时效性检查
招标法规定的时限不得任意突破。
（一）15天 《招标投标法》第23条规定：招标人对已发的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件接受人。
（二）20天 《招标投标法》第24条规定：招标人应当确定投标人编制投标文件所需合理时间。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
（三）30天 《招标投标法》第46条规定：招标人和中标人应当自中标通知书发出之日 起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
（四）5天
国家经贸委等七部委制定的《评标委员会和评标方法暂行规定》第52条规定：招标与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标人退还投标保证金。
（五）30天 国家经贸委等七部委制定的《评标委员会和评标方法暂行规定》第40条规定：评标和定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。不能在投标有效期结束日30个工作日前完成评标和定标的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。
（六）15天 《招标投标法》第47条规定：依法必须进行招标的项目，招标人应当自确 定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
第四篇：工程建设项目效能监察操作规1（推荐）
工程建设项目效能监察操作规程
为进一步提高效能监察工作水平，促进工程建设项目效能监察工作规范化、程序化、制度化，保证工程建设项目高效有序地进行，根据国家和中国石化集团公司、中国石化股份有限公司有关规定，我们组织有关人员制定了工程建设项目效能监察操作规程。同时拍摄了教学片，本规程和教学片旨在为各单位纪检监察部门及从事效能监察工作的人员提供一套有效、实用、系统的监察程序和方法，将有助于明确工程建设项目效能监察工作的监察点和监察方法，从而加强工程建设项目的管理，防止建设资金流失，保证工程建设项目顺利实施，同时针对工程建设项目中的薄弱环节，建章立制、整改问题、堵塞漏洞，督促和保证有关管理部门和人员依法、依规高效廉洁地履行职责。
工程建设是开展效能监察的重要领域。在工程建设里面，因为它范围广，建设周期长，涉及的面也广，涉及的资金也比较大，所以我们认为它应该是开展效能监察的重要领域。开展效能监察就是要保证工程建设能够沿着这条正确的轨道，完全彻底地执行国家的政策，执行国家的法律，同时通过开展这个效能监察，保证工程的质量，保证工程的安全，保证工程的投资都能够百分之百地用到形成国家固定资产上来，防止国有资产的流失。这些年来，由于我们开展了有效的效能监察，开展了有效监督活动，所以
工程建设项目效能监察是企业监察部门依法对国有投资和国有资金控股项目的投资效果、施工管理、资金使用等行为进行监督检查活动，是效能监察工作的重要方面。
工程建设行业也是违法违纪案件的多发区，因此依法开展工程建设项目效能监察对于强化内部管理，提高经济效益，促进党风廉政建设都具有十分重要的意义。介绍效能监察方法：提供一套有效、实用、系统的监察程序和方法。
规范效能监察程序：明确分工，责任落实到位；决策者不经办，经办者不决策。提高效能监察水平：实施跟踪监控，抓好组织落实。
保证工程项目实施：一方面工程要上去，另外一方面人员不能倒下。促进党风廉政建设：要加强组织协调，切实把效能监察工作落到实处。
一、工程建设项目效能监察的主要任务
1、监督检查监察对象贯彻执行国家的法律、法规以及集团公司、股份公司工程建设有 关部门规章制度的情况，保证工程建设项目管理工作规范有序地进行。
2、监督检查监察对象建立健全工程建设项目管理制度及其贯彻执行的情况，进一步规范管理行为，提高管理效能，保证工程建设质量，充分发挥投资效益。
3、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中履行职责、行使职权的情况，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，促进监察对象增强责任心，提高工作效率。
4、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中执行党风廉政建设规定的情况，促进各项廉政制度的落实，预防违法违纪问题的发生；对发现的问题，按有关规定处理。
二、工程建设项目效能监察的主要程序
（一）准备阶段。此阶段有五个环节：
1、选题立项。根据国家的法律法规和集团公司的有关规定和单位实际情况调查摸底，写出调研报告，提出立项建议。
2、项目审批。根据立项建议，填写《效能监察立项报告表》，由单位行政主要领导批 准后正式立项，并报上一级监察部门备案。
3、成立组织。成立效能监察项目工作小组，立项单位领导任组长，工程、计划、造价、合同、财务、审计、物资供应、经营管理和监察等有关部门负责人为成员。
4、制定方案。会同有关业务部门制定效能监察实施方案，方案主要包括：目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等。以单位行政文件印发到被监察单位，被监察单位根据文件要求做好准备。
5、培训人员。组织有关部门的相关人员学习国家有关的法律法规及集团公司有关规定，掌握监察标准，熟悉监察方法，提高监察能力。
重点提示：（1）选题立项准确；（2）实施方案细致全面；（3）方法措施具体。
（二）实施阶段。此阶段有三个环节：
1、明确分工。召开效能监察项目工作小组会议，明确效能监察的目标、任务、关键环 节、监察点，对小组成员进行分工，重要环节的监察责任落实到人头。
2、组织检查。具体工作是：下达《效能监察通知书》，深入到被监察单位，通过听取汇 报、查阅有关资料、现场实地核查、召开座谈会、跟踪监督等方式进行检查。对检查发现的突出问题进行重点剖析。
2、整改问题。对监察中发现的问题，找出原因，分清责任，提出整改意见和建议。在 提出整改建议后，监察部门要及时做好执行情况的监督检查。
在实施阶段工作中主要应做好以下三点：
一是提高认识，组织领导到位。各级党政领导都能充分认识到效能监察对于强化内部管理、防止资产流失、提高经济效益，促进党风廉政建设的重要作用，层层建立由主要领导任组长的效能监察领导机构，把效能监察融入到生产经营管理和党风廉政建设过程中，变成各级管理者的自觉行动。
二是明确分工，责任落实到位。按照效能监察项目的特点，把监督检查的任务落实到部门，责任落实到人头，纪检监察部门搞好组织协调，各业务主管部门认真履行监督职责。三是严格考核，奖惩激励到位。每年管理局、有限公司都对各单位的效能监察工作和效能监察项目进行考核评审，对效能监察先进单位优秀项目和先进个人进行奖励，同时对工作开展不力，疏于监管，甚至出现问题的个别单位和个人进行处罚，形成良好的工作激励和约束机制，以取得显著的经济效益和社会效益。
重点提示：（1）分工明确；（2）责任到人；（3）跟踪检查；（4）奖惩兑现。
（三）总结阶段。此阶段有三个环节：
1、效益认定。主要指对经济效益的认定和对社会效益的评价。
经济效益主要包括：挽回经济损失，避免经济损失，增加和创造经济效益三部分。挽回经济损失，指通过效能监察实际追回多付的款项和物资折价。效益值=实际追 回的资金额和物资价值。
避免经济损失，指通过效能监察防止和避免的各种经济损失。效益值=施工管理中整改所节约资金额。
增加和创造经济效益，指通过效能监察强化监督、科学管理，增加和创造的经济效益。效益值=（概算金额—成交金额）+（标底金额—中标金额）+工程预（结）算审减值。
2、项目总结。效能监察项目工作小组总结内容包括：基本情况，主要做法经验，工作 成果，存在问题，改进建议，整改情况等。
3、立卷归档。监察部门要适时将有关资料收集整理，立卷归档。主要资料包括：（1）《效能监察立项报告表》；（2）工作方案；（3）《效能监察通知书》；（4）《效能监察建议书》；（5）《监察决定书》；（6）执行《效能监察建议书》情况总结；（7）奖惩决定；（8）会议记录；（9）《效能监察项目进度表》；（10）《效能监察实施结果报告表》；（11）效能监察成果评审资料及获奖证书；（12）工作总结及其它有关资料。
总结阶段的两个要点：
（1）效益认定。无论是经济效益还是社会效益都要真实可靠。
（2）成果评审。按照效能监察成果评审操作程序，通过自我申报、组织检查、专家认定等过程，认真搞好成果评审。重点提示：（1）效益认定客观准确；（2）项目总结清晰翔实。
三、工程建设项目效能监察点和监察方法 工程建设项目效能监察有七个方面：
（一）前期准备。有4个监察点及其监察方法：
1、项目审批。查阅项目审批有关文件等资料。
2、证件审批。查阅施工许可证或开工报告等有关证件。
3、资金审批。查阅可行性研究批复、基础设计批复、投资计划文件等有关资料。
4、工程质量监督手续。查阅建设项目工程质量监督申报表等。重点提示：（1）立项合法；（2）手续齐备。
（二）工程招标投标。有5个监察点及其监察方法：
1、工程招标。查阅工程招标有关资料。
2、招标文件。查阅招标申请书、招标文件等有关资料。
3、投标资格。查阅工程项目投标资格证、单位的资质证明文件、技术力量、业绩等相关资料。
4、评委组成。查阅评委产生的方法、程序和相关资料。
5、评标报告。通过对开标、评标、定标等全过程监督和查阅相关资料。重点提示：（1）公开招标投标；（2）实行阳光操作；（3）择优录用队伍；（4）优选物资 设备。
（三）施工管理。有4个监察点及其监察方法：
1、质量控制。查阅质量检验检测报告等，组织或参与工程质量大检查。
工程建设项目效能监察是集团公司重点效能监察项目。在效能监察工作中，我们始终把质量控制作为监督检查的重点，把创建精品工程作为工作目标，建立质保体系，落实责任制度，强化监督措施，确保目标实现。一是明确质量管理目标，从工程开工之初，我们就确定创建精品工程，夺取“鲁班奖”的目标，为实现这个目标，管理局效能监察小组明确了建设单位、监理单位、施工单位的职责，把责任分解到工序，落实到岗位，并建立了严格的责任追究制度。二是强化监督检查，确保管理制度的落实，管理局效能监察小组
第五篇：中央企业效能监察优秀项目评价操作指南(试行)
关于印发《中央企业效能监察优秀项目评价操作指
南（试行）》的通知
发布时间 : 2009年06月01日
文章来源 : 国资委纪委
中共国资委纪委文件
国资纪发[2009]12号
关于印发《中央企业效能监察优秀项目
评价操作指南（试行）》的通知
各中央企业纪委（纪检组）、监察局（部、室）：
为进一步提高中央企业效能监察工作水平，建立和完善中央企业效能监察科学评价体系，推动中央企业效能监察工作规范化发展，根据《中央企业效能监察暂行办法》，我们制定了《中央企业效能监察优秀项目评价操作指南（试行）》，现印发给你们，请结合本企业实际执行，并及时反映工作中的有关情况和问题。
国务院国资委纪委
监察部驻国资委监察局
2009年5月18日
中央企业效能监察优秀项目评价操作指南（试行）
第一章
总
则
第一条
为进一步提高中央企业效能监察工作水平，建立和完善中央企业效能监察工作评价体系，充分发挥效能监察优秀项目（以下简称优秀项目）的规范、导向、示范和激励作用，推动效能监察工作规范化发展，根据《中央企业效能监察暂行办法》，制定本操作指南。
第二条
国务院国资委纪委和监察部驻国资委监察局负责指导中央企业优秀项目评价工作，并适时组织中央企业优秀项目成果发布。
第三条
中央企业依据本操作指南，组织本系统内优秀项目评价工作。
第四条
优秀项目评价工作遵循公开、公平、公正，注重效果、综合择优，逐级推荐、分级评价的原则。
第五条
优秀项目评价工作一般两年组织一次。评价奖项可设优秀项目奖和单项奖。优秀项目奖可设一、二、三等奖和鼓励奖；单项奖可设经济效益突出奖、管理效益突出奖、反腐倡廉成效突出奖和社会效益突出奖。每个奖项的名额由各中央企业结合本企业实际情况确定，单项奖和优秀奖不重复获奖。
第二章
评价指标
第六条
组织实施规范
（一）前期准备充分。
1.选题立项依据充分。选题立项可由企业主要领导指定立项、上级统一立项或者自主立项；自主立项应有立项依据，所选项目能够抓住影响企业效能的有关业务事项或经营活动过程中的主要风险问题；报批手续完备。
2.项目检查组健全。项目检查组有相应技能的人员或有相关业务人员参与，分工明确，责任落实。
3.实施方案完整。方案内容具体，监察点明确，方法得当，步骤合理，操作性强。
（二）操作实施到位。
1.协调沟通充分。及时召开会议，与相关部门联系紧密，综合监察作用发挥良好。
2.监督检查深入。发现问题准确，有查证记录，取证规范，查证资料齐全有效，事实清楚，分析透彻，项目监察报告详实，工作建议可行。
3.整改落实到位。能针对问题提出综合监察建议或作出监察决定，并跟踪落实。
（三）总结归档及时。
1.项目总结认真。能全面客观地总结项目监察情况，找出不足，提出改进工作意见。
2.立卷归档规范。按规定立卷归档，材料完整。
第七条
经济效益突出
经济效益突出是指经本企业财务部门认可的通过效能监察直接增加的经济效益显著。
（一）避免经济损失。通过效能监察纠正项目投资预算、资产（产品）定价、各类采购等支出性业务环节中的偏差行为，直接防止正在或将要发生的不当支出的资金总额。
（二）节约资金。通过效能监察纠正各种厂房、设备、原材料等资源管理、使用环节中的偏差行为，直接节省的资金总额。
（三）增加经济收益。通过效能监察制止在产品销售或资产处置、产权转让等环节中的偏差行为，直接增加收益的资金总额。
（四）挽回经济损失。通过效能监察对于已经形成的各种资产损失，及时采取措施督促或者协调组织收缴、追回资产的资金总额。
第八条
管理效益突出
管理效益突出是指监察建议和监察决定得到执行，促进企业规范经营管理取得的成效显著。
（一）执行力得到加强。经营管理者的偏差行为得到纠正，相关的规章制度得到有效执行。
（二）相关制度得到完善。相关制度的废止、修订或创新等有明显进展。
（三）内部控制得到加强。被查项目的管理缺陷得到弥补，业务流程得到改进。
（四）风险防范能力提高。实行跟踪检查，整改措施得到落实，经营管理持续改进。
第九条
反腐倡廉成效突出
反腐倡廉成效突出是指通过效能监察发现和处理违规违纪行为，促进反腐倡廉建设的效果显著。
（一）发现的违规违纪违法线索转入立案检查。
（二）处理了违规违纪人员，或者依法将涉嫌违法人员移送了司法机关。
（三）督促相关人员落实了应当承担的经济赔偿责任。
（四）相关的反腐倡廉规定得到落实。
第十条
社会效益突出
社会效益突出是指通过专项效能监察工作的成功做法，维护了职工群众的合法权益，推进了中央企业效能监察工作水平的提升，社会效果显著。
（一）纠正了损害职工群众合法权益的问题。
（二）效能监察项目的成功做法被国资委等有关部门或集团公司肯定，并在中央企业或集团公司范围内推广。
（三）工作经验被国家或省（部）级、集团公司级新闻媒体宣传报道。
第三章
项目申报及评价表彰
第十一条
优秀项目申报应符合下列条件：
（一）申报项目是所属企业当期评价完结的效能监察项目。
（二）资质评价（附件1）达到85分以上（含85分）的项目。
第十二条
项目申报企业在评价前应向上级单位报送《中央企业效能监察优秀项目推荐表》（附件3）。
各中央企业要严格把关。凡发现弄虚作假的，要通报批评，并取消项目申报企业下一评价的参评资格。
第十三条
优秀项目实行专家评价。各中央企业根据实际情况，确定本企业系统优秀项目的评价专家；有条件的可以组建本企业效能监察优秀项目评价专家库。
优秀项目评价至少要由5名以上专家组成评价小组，评价专家依照评分标准对参评项目进行独立打分并签字确认；评价专家在涉及所在企业的项目评价时，应当回避。
第十四条
优秀项目评价中有关经济效益的计算，按下列方法进行：
（一）绝对值计算法。用纠正偏差行为后的被查项目实际发生的金额数减去纠错前该项目预期或可能发生的金额数。
（二）比例值计算法。用纠正偏差行为后的被查项目实际发生的金额数减去纠错前该项目预期或可能发生的金额数，除以纠错前该项目预期或可能发生的金额数，再乘以百分比。
评价过程中，中央企业可任意采用上述两种计分方式中的一种进行计分评价。
第十五条
优秀项目评价实行分段评分、并列计分、按档加分、高分获奖的评价办法。中央企业对所属各单位推荐的优秀项目分资质评价和成效评价两段分别评分。
（一）资质评价依据《中央企业效能监察优秀项目推荐资质评分标准》（附件1），采用百分制对推荐项目的操作过程进行评价，达到85分以上（含85分）的项目方可进入成效评价阶段。
（二）成效评价依据《中央企业效能监察优秀项目成效评分标准》（附件2），采用并列计分和按档加分法对推荐项目成效进行评价。
1.并列计分。在对项目经济效益、管理效益、反腐倡廉效益和社会效益等具体指标进行成效评价时，对评价项目按实计分，不加限定。
2.按档加分。将每个具体成效指标，按成效数额（或比例）大小分为若干计分档次，并设对应分值。根据项目成效数额（或比例）对应档次的分值加分。
（三）高分获奖。评价小组依据评价项目累计分数，按分数高低依次排序，提出优秀项目推荐名单。
第十六条
单项奖评价用成效最大化评分法。效能监察项目的单项成效符合下列指标的，可直接评为单项奖。
（一）效能监察项目取得巨大经济效益的，可直接评为经济效益突出奖。
（二）效能监察项目促进企业相关经营管理制度显著创新、业务流程明显优化、先进的经营管理方式得到推广应用、管理效益大幅提升的，可直接评为管理效益突出奖。
（三）效能监察项目发现案件线索，并查出违法违规违纪问题，3人以上相关经营管理人员受到依法处理或每人承担20万元以上经济赔偿的，可直接评为反腐倡廉成效突出奖。
（四）效能监察项目成效突出，集团公司以上单位（含集团公司）在效能监察项目单位召开效能监察工作现场会，宣传推广其典型经验的，可直接评为社会效益突出奖。
第十七条
各中央企业组织评价拟定的获奖项目，应该在本企业系统网站上至少公示一周，如无异议再由企业相关部门研究决定。
第十八条
各中央企业对其评定的优秀项目要给予通报表彰和奖励，获奖企业应对获奖项目的相关单位和个人予以表彰奖励。
第四章
附
则
第十九条
各中央企业可以依据本操作指南，结合本企业实际制订实施办法。
第二十条
本操作指南自印发之日起施行。
附件1：中央企业效能监察优秀项目推荐资质评分标准
附件2：中央企业效能监察优秀项目成效评分标准
附件3：中央企业效能监察优秀项目推荐表
附件4：中央企业效能监察优秀项目申报材料目录及申报文本格式
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