第一篇：消息称光大证券合规部门人员已经全部被停职
消息称光大证券合规部门人员已经全部被停职
发布时间： 2013-08-17
光大证券乌龙指
8月16日上午，整个证券市场交易平淡无奇，期盼着午间休盘的交易员们此时已经略显慵懒，然而，11:05，A股市场金融、地产、石油类的几只重磅大盘股突然同时出现了极其诡异的直线飙升，沪指盘中瞬间飙涨100多点，大盘涨幅达到了5%，这个过程在两分钟左右就完成了。整个市场都被惊呆了！
一时市场里各种解读呼啸而出，真正的“8・16股市事件”的肇事者光大证券浮出水面，光大证券一次针对上证50ETF的套利操作，用70亿左右的资金在接下来十几分钟的行情里，让整个A股市场增加了3400亿的市值。
而光大证券董秘梅键在事情还没调查清楚的时候，第一时间出来否认自营盘70亿乌龙纯属子虚乌有。事实上，当天下午真相即浮出水面，这是光大证券策略投资部负责人杨剑波团队在一个ETF产品下单失误出现的问题。
上交所随后表示这笔交易确认有效，正常结算。证监会新闻发言人在8月16日下午的新闻发布会上表示，针对今天上证指数暴涨的问题，目前上交所和上海证监局正在对异常交易的原因进行调查，还没有调查结果。证监会同时表示，光大证券有责任向证监会提交自查报告。
无论如何，16日当日光大证券的“乌龙指”画在上证指数K线图上的细长上影线，无疑将使得这一天的A股市场必然在历史上留下一笔。
乌龙指
而就在全市场还在猜测大盘异动到底源自何处之时，光大证券在下午开盘之时已被停牌。于是，不少媒体开始前往光大证券位于上海新闸路的总部寻求官方回应。
经济观察报记者在现场发现，16日下午两点之前，光大证券总部尚属正常，大多数部门依然在正常工作，而随着媒体的不断聚集，光大证券开始采取一系列应对措施，阻止媒体进入办公区域，并且不对上午大盘异动与其公司的关系做出任何表态。
但是光大证券内部气氛紧张，所有高管都禁止离开，等待证券监管部门的调查。直到下午2：28，光大证券发布公告，“今天上午其策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。”目前尚未得到证实的说法是，因为合规控制不力，光大证券合规部门人员已经全部被停职。
光大证券公告中所提及的问题是指策略投资部门总经理杨健波所带领的团队出现了误操作，在使用新系统操作时将模拟盘突然切入实盘，成交量达72亿元。亦有说法是，其下单时多打了两个“0”，成交量为30亿，随后的资金为跟风盘。
据了解，光大证券策略投资部独立于自营部门之外，直接受副总裁指挥，规模也远大于自营。
光大证券内部人士则透露，16日中午之后，杨健波的相关信息在光大证券内部OA（办公自动化）系统中已经消失，随后，杨健波所在部门所有人员的通讯方式也从OA系统中消失。
有海外工作经验的杨健波三年前就已经任职光大证券策略投资部总经理，负责量化交易投资。
有人分析，如果光大证券足够灵活大胆，他们不会亏钱，甚至可能赚钱，只要卖空足够量的期指锁住亏损，甚至可以裸露风险增加净空头。
而实际情况是，根据中国金融期货交易所信息显示，光大证券子公司光大期货在16日收盘后，持有的股指期货主力合约IF1309卖单量为10194手，比上日激增7023手。当日增持部分远远高于其他期货公司的空单增持，当天空单增持第二名的华泰长城不过增持了1018手而已。
按照目前情况计算，光大期货持有的期指空单总市值在60亿元左右，当日激增的空单价值49亿元。
事实上，整个股指期货市场，在16日上午都处于空头减仓状态，直到下午1:30市场才出现多空分歧加剧，北京一家保险公司的资深资产管理团队经过反复推算认为，光大期货应该是从12:55到1:30之间大举增加空头的。依照下午收盘后中金所的数据看，光大期货增加7023手空单，以每单70万元计算，规模为49亿元左右。依照8倍杠杆计算，光大期货的成本为6.13亿元左右。依照今天下午走势，光大期货的浮赢1%-2%，为4900万元左右。
一位资产管理界资深人士说，光大证券可能会在8月19日通过上证50、沪深300卖出砸盘，以此通过49亿元的空单来赚钱。他认为，光大证券错就是错了，但是当日下午大举做空股指期货，这让人怀疑有恶意操纵市场牟利的可能。
方向改变？
盘中公开数据显示，上证50成分股中，16只股票分笔成交中的最大价格相对开盘价涨幅超过10%。有市场人士计算，这些超级权重指标股的累计动用资金约16亿-18亿元，也就是说，弱势中，其实只需要不到20亿元的启动资金就可以瞬间搅乱中国股市。
而在乌龙指的带领下，整个A股市场做多热情被激发，上证指数总成交额达655亿元，深证成指总成交额638亿元。
而值得关注的是，在光大证券乌龙指传言迅速被证实后，A股市场也由上午的“拔葱”行情直接转为“跳水”表演。工商银行、招商银行、中国石化、中国南车等蓝筹股冲高回落，上证指数下跌13.43点收盘，一切又有“尘归尘、土归土”之势。
而在权重股回调的同时，一直表现抢眼的创业板指数则加速度下跌。从上午权重股的异动开始，创业板指数一路下跌了约5%，大有被“误伤”的感觉。
这一天恰逢股指期货1308合约交割日。瞬时突然暴涨的大盘给空头资金造成的损失可以想见。市场传闻，最大空头爆仓达66亿元。不过仔细观察，16日上午股指期货的成交量仅在11:05-11:07之间快速放大，主力合约1309合约增仓只有1万多手，与日常水平相似，且股指期货最大波幅约4%，与12%的保证金比例还有很大差距，不至于爆仓。
8月16日午后，中金所表示，截至目前，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，没有出现客户爆仓等风险案例；同时，16日即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。
但是，瞬间的股指大涨，让股指期货的众多空头确定损失，上述资产管理业资深人士说，光大期货下午的大举增持空单绝对是有问题的，整个市场可能只有他们自己清楚到底发生了什么，其他人都一头雾水，在期指市场谁都很难一时反应过来下一步应该做空还是做多。
事实上，16日下午，一时传言四起。不少人猜测，只有政策层面的重大利好才能引发A股的反转行情，诸如：“收市后公布优先股试点方案，大市值的蓝筹股绝大部分股份转为优先股，只拿分红，不再流通”；“中投外汇资金集中在前几日换回人民币，今日开始建仓中国金融股，后续仍会继续买入”；“上证180开放T+0”等等。
上述资产管理业资深人士说，光大期货可以说心里最清楚发生了什么，等于是掌握了最直接的信息，所以下午在别人犹豫的时候它已经大举增持空单。他认为，当天做期指损失的投资者可以起诉光大证券。
第二篇：证券营销人员合规考试试题
证券营销人员合规考试试题
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）
1、以下说法错误的是（）
A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任
2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款
A．买卖股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券经纪人
D．商业银行
4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）
A．民事责任
B．赔偿责任
C．行政责任
D．刑事责任
5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）
A．欺诈客户行为
B．内幕交易性行为
C．操纵市场行为
D．都不是
6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）
A．民事责任
B．赔偿责任
C．行政责任
D．刑事责任
7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）
A．新《证券法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券从业人员管理条例》
D．《证券经纪从业人员执业守则》
8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部 B．外部 C．客观 D．主观
9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类委托产品
D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
12、（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
A．守法合规
B．诚实信用
C．客户至上
D．公平竞争
13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。
A．证监会的纪律处分
B．行业协会的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚
二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分）
1、职业道德与行为规范的联系表现在（）。
A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。
A．取消考试成绩、不接受考试报名
B．不受理执业证书申请
C．谈话提醒或质询、警告
D．没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
3、美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（）。
A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B．保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。
C．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
D．保守客户秘密
4、中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册和年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
5、证券公司营销的作用体现在（）。（1分）
A．有助于证券公司开拓市场，培育客户群体
B．有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力
C．有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位
D．有助于促进证券产品及服务的创新
6、在证券经纪业务中，包含的要素是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易对象
7、客户保密资料包括（）。
A．客户开户的基本情况
B．客户股东账户中的库存证券种类和数量
C．资金账户中的资金余额
D．客户的资金帐号
8、网上委托的风险包括（）。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
B．投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效
三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用√表示，错误的用X表示，每题3分）
1、由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。（）
2、证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。（）
3、从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。（）
4、为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。（）
5、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。（）
6、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。（）
7、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（）
8、违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（）
9、在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（）
10、无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（）
三、简答题
若顺利入职后，你将如何在自己的工作岗位上做好日常的各种风险防范工作？（提示：包括从个人角度可以如何努力做好，公司及营业部可以向你提供哪些帮助及支持等角度切入均可，7分）
答案：
1－5 DACBA
6－10 DBBBB
11－13 BCC
1、ABC
2、ABC
3、ABCD
4、ABCD
5、ABD
6、ABCD
7、ABCD
8、ABCD 1－5 √√√√X 6-10 √√√√√
第三篇：证券营销人员合规培训考试试题
银河证券营销人员合规考试试卷
证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）
一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）
1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。A、2009年3月； B、2009年4月9日； C、2009年4月25日；
D、以上时间均不可以买卖。
2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的()A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。
C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。
3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A、按照时间优先的规则；
B、按照价格优先规则；
C、按照时间优先、价格优先规则； D、按照证券交易所的规则。
4．作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A证券公司；B商业银行；C证券营业部；D证券交易所。
5、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
6、老陈是证券经纪人,小李是其好朋友,也是老陈的好客户。小李口头告诉老陈,钱交给你,很放心,不需要对帐单了。证券公司采用以下()方式将小李账户的交易情况及资产余额等信息，提供给小李是合适的。A、以信函方式每年邮寄 B、以手机短信每月发送、C、、以电子邮件每半年发送一次
D、每月将对帐单交给老陈,由老陈提供给小李
7、证券公司按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖（），颁发给证券经纪人。
A、营业部公章
B、公司公章 C、管理部公章 D、公司合同专用章
8、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料
银河证券营销人员合规考试试卷
先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。A、开空户 B、非现场开户 C、不正当竞争
D、接受客户全权委托
9、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书 B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书 C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同 D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同
10、以下现象有一个共同的特征是（）。
1、证券经纪人向客户推荐股票
2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动
3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票
4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A违规从事咨询；B造成客户流失；C严重影响公司声誉；D法律未禁止
11、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：()A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。B、小花每天上班
从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）
A、资格准入制度 非法证券活动 B、备案制度 非法证券活动 C、备案制度 不正当竞争活动 D、资格准入制度 不正当竞争活动
13、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由（）制定。
A、中国证券业协会 B、证券公司 C、证券营业部
D、证券监督管理部门
14、以下是证券营销人员可能存在的行为,哪条可能会扰乱证券市场竞争秩序（）
A、客户乙很忙,但又急着开户购买基金,小李代客户乙在相关协议、文件等资料上签字。
B、客户甲在A证券公司,小李为吸引他过来, 说A证券公司佣金太高，承诺给予他一年的佣金率为1/10000,一年后为5/10000。
C、小张与小虎是好朋友,小李是小张的经纪人,为让小虎来开户,小李告诉小虎小张在08年赚了差不多30%。D、诱使客户进行不必要的证券买卖
15、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。A、50 B、20 C、30 D、60
银河证券营销人员合规考试试卷
16、证券法中规定的法律责任主要是（）A、行政责任 B、民事责任 C、刑事责任
D、未做具体的法律责任规定
17、行政责任的处罚主要由（）做出。A、证券公司 B、证券营业部
C、证券监督管理部门 D、法院
18、以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题 A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 B、《证券法》 C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》 D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
19、以下关于经纪人管理的描述正确的是（）
A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。
B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
20、以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。
B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。
C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束。
二、多选题（共20题，每题2分，共40分）
1、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。A、以自己名义持有、买卖股票； B、借他人名义持有、买卖股票； C、收受他人赠送的股票； D、没有转让已持有的股票。E、以上都是
2、证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员；
B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
E、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
3、禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券；
B、买卖客户账户上的证券；
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A、代理委托人从事证券投资；
B、与委托人约定分享证券投资收益； C、或与委托人约定分担证券投资损失；
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
银河证券营销人员合规考试试卷
E、利用传媒或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
5、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。A、客户回访；
B、建立经纪人档案,执业过程留痕；
C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中； D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控；
E、通过电话网站营业场所对经纪人的相关信息进行公示。
6、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A、经济处罚
B、警告记过 C、降级、解聘
D、取消从业资格
7、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）A、采取贬低竞争对手手段招揽客户；
B、采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户； C、开户送礼品；
D、将自己收集的各种股评信息发给客户。
8、公司对从业人员的合规要求是（）
A、熟知与执业行为有关的法律、法规和准则； B、主动识别、控制其执业行为的风险； C、对其执业行为的合规性承担责任； D、对公司的业务合规承担法律责任。
9《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护： A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则；
B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内； C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的
合理区域相适应；
D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
10、证券经纪人执业注册登记事项包括（）。A、证券经纪人的姓名、身份证号码 B、代理权限、代理期间
C、服务的证券营业部、执业地域范围 D、公司查询与投诉电话
11、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D、最近一年未受过刑事处罚
12、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列()部分或者全部活动：
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定
17、《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：()A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；
B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；
C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的；
18、以下属于营销人员的禁止行为的是（）
A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜。
B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
19、营销人员执业原则包括（）A、诚实守信。B、勤勉尽责。C、公司利益优先。D、客户利益优先。
20、证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：()
A、证券经纪人的代理权限； B、证券经纪人的代理期间； C、证券经纪人的基本行为规范； D、证券经纪人的执业地域范围
银河证券营销人员合规考试试卷
三、判断题（共20题，每题1.5分，共30分）
1、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。()
2、证券经纪人应具备从业人员资格，并只能接受一家证券公司委托。()
3、证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。()
4、证券公司与经纪人之间签订居间合同。()
5、证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。()
6、证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。()
7、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同()
8、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。()
9、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要每个人都愿意，不存在违规行为。()
10、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存()
11、经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事一些辅助工作，所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。()
12不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。()
13、在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。()
14、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。()
15、不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。()
16、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。()
17、由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。()
18、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。()
19、经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。()
20、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。()
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