2016090013较大危险因素辨识管控提升防范风险及事故能力实施方案[五篇范例]

第一篇：2016090013较大危险因素辨识管控提升防范风险及事故能力实施方案

动控部较大危险因素辨识管控提升防范风险及事故能力实施方案 为提高实业部安全生产风险防范能力，有效预防和遏制各类生产安全事故发生，根据《邯郸市开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范风险及事故能力实施方案》及新兴铸管股份有限公司武安工业区较大危险因素辨识管控提升防范风险及事故能力实施方案的要求，结合实业部实际生产情况，特制定专项行动方案如下。

一、总体目标

力争通过五年的努力，到2020年，建立起“以安全生产大检查长效机制管理系统为载体，以较大危险因素辨识管控为重点，以企业安全生产标准化和隐患排查治理体系建设为基础，以差异化管理和精准化监管为抓手，以层层落实企业岗位责任为核心”的安全生产长效机制，使实业部安全基础从根本上得到夯实，本质安全水平显著提高，控制甚至杜绝安全事故的发生。

二、实施步骤

（一）第一阶段（2016年6月至2016年12月），宣传发动阶段

1、实业部成立以部长为组长的活动领导小组

组 长：武永强

副组长：杜 莹 温智慧

组 员：白延超 韩康宁 冯小强 史慧芳 陈建立 洪 健 高文涛 高建稀 高艳杰 张永志 于恩超 齐文博 刘正刚 董建国 李凯丰 常 炜 苏则民

2、动员发动阶段。实业部召开专题会议，对国家、省、市安监部门的文件要求和《指导手册》进行传达，快速动员部署，将本次专项活动相关精神传达到每一个岗位、每一名职工。各工段在9月30日

前召开本单位动员会，宣讲此次专项活动的意义、要求和内容，要充分利用周一安全活动、班前班后会等形式宣讲传达到班组长及全体职工。9月30日前完成。

3、开展实业部自查工作。从即日起到2016年年底，实业部安全办牵头组织各专业、各工段认真落实深化隐患排查治理体系建设，把落实《指导手册》与推进隐患排查体系相结合，将存在的较大危险因素的场所、部位和环节作为自查的重点，实施风险管控措施，严格落实各级责任，提高检查频次，及时发现并消除事故隐患。完成2016年12月31日

（1）进一步加强外委施工队伍管理。按照邯郸市人民政府印发《关于进一步加强对发包承包施工单位安全生产监督管理的规定》（[2013]40号）和公司《外工队伍安全管理制度》建立外委施工项目安全生产责任制度，明确有关人员的安全生产职责，把好外委施工单位资质、安全生产三项制度、人员培训持证、施工方案等审查关，杜绝违法转包。加强对外委施工现场安全监管，实施统一协调指挥，施工现场必须有专职安全生产管理人员现场监督。对项目建设过程中涉及的危险区域（危险设备、危险介质等）必须设置安全警示标识，及时辨识存在的危险因素，制定相应的安全防范措施及应急处置方案，并加强日常安全检查。

（2）强化有限空间作业安全管理。按照国家安全生产监督管理总局令第59号《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暫行规定》和公司《有限空间作业安全规程》的要求，实业部对涉及有限空间作业区域进行登记建档，建立健全有限空间作业相关制度和操作规程；严格执行有限空间作业票审批制度，认真分析有限空间作业存在的危险有害因素，制定消除和控制危害的措施，并将可能存在的危险有害因素

和防控措施告知现场作业人员，强化有限空间作业专项安全培训，完善应急预案，加强应急演练。

（3）完善检维修作业监督工作。执行检修内部许可制度，组织制定检修作业许可票模板，对所有检修均实行作业内部许可管理，确保施工前认真开展风险预评估，制定相应安全措施，做好现场作业监护、安全交底工作。强化落实“事前梳理、安措交底、程序清晰、逐步确认、动态监控”检修作业二十字方针。检修作业前，检修方要与业主单位进行安全事项交接，共同排查现场隐患，确保各项措施落实到位；检维修作业中各确认环节，要明确安全确认的方法、步骤，详细规定确认的事项，避免因制度规定中的安全确认不明确，造成安全确认失效，进而导致生产安全事故的发生。

（4）加强钢铁企业去产能过程中的安全监管。严格对照省局制订的《河北省钢铁行业去产能转型升级安全规范》，按照17条内容的要求，持续做好隐患的自查自纠工作。对不符合规范要求的，按照实业部制定的整改计划立即开展整改，实业部安全办将持续跟踪重大隐患的整改落实进度。在重大隐患整改期间责任单位对存在的危险因素要辨识到位、防控到位，现场安全监管要责任明确、分工清晰、不留死角。制定相应的应急预案、配备必要的应急物资、消防工具、应急人员等。

（5）做好防洪沟的规划改造工作。实业部在8月份对防洪防汛总结经验教训的基础上，制定、修订实业部防洪防汛应急预案，明确相关人员的职责；制定紧急停车、高低压停电应急措施。

（二）第二阶段（2017年1月至2019年12月），整体推进阶段。2017年度：

1、开展专项教育培训。实业部制定《工贸行业行业较大危险因素

辨识与防范指导手册》专项培训计划，层层落实培训职责，实业部机关及工段长以上管理人员由安全办负责培训；工段长负责班组级培训，班组长负责职工的培训，通过全员培训使各级人员掌握較大危险因素辨识知识及防范措施，专项培训的相关记录列入职工安全教育培训档案。

2、组织较大危险因素辨识。对存在易发生较大以上事故隐患或风险的生产作业场所，环节、部位和作业行为进行辨识，制定针对性的防范措施。按照《指导手册》相关内容将较大危险因素辨识责任逐一分解、层层落实到实业部、工段、班组和岗位职工，调动生产、设备、工艺、安全等各专业管理部门的技术力量，按照法律法规、标准规范、安全规程、政策文件的有关要求，对每一岗位涉及到的设备设施、仪器仪表、工具器械、原料物品、作业场所等进行较大危险因素辨识，逐一登记建档。

3、认定危险作业岗位。按照《指导手册》明确容易引发事故、有较大安全风险的生产设备、作业场所、作业岗位和作业行为，对岗位作业人员建立台账，进行培训教育，使其明晰岗位风险和行为风险。

4、制定标准的安全作业程序。实业部要充分运用较大风险辨识结果，对于容易引发事故、有较大危险的生产设备及作业岗位，按照设备使用要求、工艺技术要求、安全规程要求，制定科学、合理、安全的作业程序和防护措施，规范岗位人员作业行为，有效防控风险和事故。

5、进行自查自改。通过较大危险因素辨识，实业部要对照《指导手册》对设备、管理、员工作业行为等各方面存在的隐患进行系统排查，做到立查立改，彻查彻改，要逐项制定隐患检查表，明确隐患整改方案、整改措施、整改责任人和整改完成时限。对岗位管理制度不

完善、存在管理缺陷的，要进一步完善管理制度，提高管理效能和管理水平。关键性的设备要根据设备使用寿命确定设备更换周期。要进一步强化班组管理，充分发挥班组防控事故的前沿阵地作用，减少因违章指挥、违反劳动纪律、违反操作规程造成的事故。进一步强化安全差异化培训，加强岗位人员的应知应会培训，培训考核不合格的，不允许上岗作业，确保岗位作业人员人人都具备相应的知识和技能" 2018年度：

1、进一步深化较大危险因素辨识。实业部要在上年度危险辨识的基础上，对登记建档的较大危险因素进行一次完整的排查和确认，对照标准、规范以及《指导手册》逐一进行验证核实，对未进行登记建档而又属于较大危险的因素进行追加建档并明确管控措施，对不属于较大危险的因素适当调整管控等级，对于在明确危险作业岗位、制定安全程序、自查自改过程中遇到的问题制定解决方案。

2、进一步完善安全作业程序。进一步完善安全作业程序，对有毒有害气体、涉爆粉尘等危险作业环节，对吊装、动土、断路、高空、盲板抽堵、动火、受限空间、检修等重点作业行为，各个工艺流程进行认真地梳理，对已经制定的标准安全作业程序和措施要针对实际运行过程中遇到的情况和问题进行修改和调整。

2019年度：

1、完善应知应会手册。根据较大危险作业岗位筛查情况，逐岗位完善现有岗位应知应会手册，明确设备设施使用注意事项，明确设施设备运转正常与否的辨认标准或判断方法，明确各岗位可能发生的事故类型、事故案例以及应急处置措施。

2、开展应知应会教育。实业部将《指导手册》和编制的应知应会手册教育融入到日常的安全培训和安全活动中，对岗位职工和相关岗

位外来人员培训危险因素辨识方法、危险因素源点内容、岗位安全作业程序、危险因素管控措施、应急救援措施等内容，使所有从业人员、外来检修人员都得到一次系统的安全教育，真正具备科学、安全的作业能力，具备风险、隐患的辨识、排查、整改、控制能力，具备事故的分辨、防控、救援、逃生能力。

3、完善安全管理制度。实业部建立健全与较大危险作业相关的各项安全管理制度、操作规程和管控措施，包括较大危险因素辨识制度、危险因素管控制度、作业安全责任制度、作业审批制度、现场安全管理制度、安全教育培训制度、应急管理制度、安全操作规程等。并规范相关制度的辨识、评审、修订、审核、发布等程序，制定相应管理要求。

（三）第三阶段（2020年1月至2020年12月），总结提高阶段。

1、建立长效机制：健全各级管理部门对较大危险因素辨识管控的监管机制，完善较大危险因素辨识管控机制，对新建、改建、扩建的项目、场所、部位、作业行为，对采用的新技术、新工艺、新材料纳入较大危险辨识管控机制。通过本次专项活动的排查、辨识和培训全面提升从业人员的素质，将较大危险因素辨识控纳入年度培训计划，每年至少进行一次较大危险因素辨识，每年至少进行一次管控措施排查，要建立对外委施工人员、检维修作业人员培训制度，要进一步完善公司较大危险因素管控体系和相应的制度措施，建立长效机制，全面提升安全管理基础。

2、开展总结交流。适时召开较大危险因素辨识管控工作总结经验交流会议。对开展辨识管控以来的工作情况进行总结，对实业部工作开展情况、督查情况、指标完成情况、辨识管控体系建设情况、长效机制建设情况等进行通报，对工作开展过程中在危险因素辨识、危险

管控、制度建设、培训教育、相关方、自查自纠等方面的好的经验做法进行交流，从而建立起完善的较大危险因素管控体系，提升本部门本质安全水平。

三、工作要求

（一）加强组织领导。开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动是有效减少和控制各类事故风险，促进安全生产形势持续稳定好转的重要举措。各工段务必高度重视，认真组织研究，充分发挥《指导手册》作用，不断健全安全生产长效机制。

（二）细化实施方案。实业部每年制定年度工作计划，安排部署下一年度专项活动。工作计划要明确本年度开展专项活动的目标任务、方法步骤、标准要求和保障措施。在开展专项整治过程中，注重发挥先进技术手段的支撑作用，深入推进落实生产区域物理隔离、自动化监控等物防措施，积极推广先进技术、强化远程在线监测监控、预报预警等技术手段，实现事故风险源头管控。

（三）注重统筹兼顾。将此次行动与隐患排查治理体系建设、安全生产标准化建设、安全模块化管理、淘汰落后产能等常态化工作有机结合，将较大危险因素的辨识管控作为隐患自查自改工作的重点，贯穿标准化建设各环节。将存在较大危险因素的场所、部位、环节和作业行实施风险等级管控，提高检查频次，严格落实排查治理责任，及时发现并消除隐患。

（四）强化督导跟踪。要进一步健全和完善隐患举报奖励制度的落实，加大举报奖励力度，充分调动广大职工监督举报的积极性，推进安全生产群防群治。实业部专项活动小组有计划地组织督导检查组，对本单位内的较大危险辨识管控工作进行督导检查，及时掌握专项活动整体开展情况，研究、解决、协调实施过程中遇到的问题。

（五）严格落实责任。明确各级人员的职责，并督促开展覆盖实业部、工段、班组、岗位的专项活动。在专项活动中，专项活动小组要严格落实各管理部门的监管责任，对有令不行、有禁不止、问题整改不到位的实业部相关责任人员，进行严格考核。

动控部 2016年9月5日

第二篇：黑龙江省工贸企业较大危险因素辨识管控 提升防范事故能力五年行动方案

黑龙江省工贸企业较大危险因素辨识 管控提升防范事故能力五年行动方案

我省工贸行业领域宽、企业数量大、从业人员多，安全基础薄弱。近年来，工贸行业企业中存在的较大危险因素成为诱发各类安全生产事故的重要根源，为提高工贸行业企业风险防范能力，有效预防和遏制各类事故特别是重特大安全生产事故，按照《国家安全监管总局关于印发工贸行业企业开展较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》（安监总管四〔2016〕31号）的总体部署和要求，结合我省实际，特制定《黑龙江省工贸企业较大危险因素辨识管控 提升防范事故能力五年行动方案》（以下简称《行动方案》）。

一、指导思想

将较大危险因素辨识管控融入企业安全生产标准化建设、隐患排查治理体系建设、专项整治和日常监管中，坚持问题导向、分类指导、源头管控、标本兼治、注重实效的原则，坚持当前和长远相结合、抓基础建设和重点突破相结合，将较大危险因素辨识管控的责任和措施逐级落实到企业岗位，抓实抓细，促进企业提升事故防范和安全管理能力。要以企业为责任主体，部门督导检查为手段，依据《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（以下简称《指导手册》，见附件1），对企业存在的较大危险因素进行全面甄别和辨识，将危险因素管控措施和

责任逐级落实到企业每一个岗位，从基础上提升企业防范事故能力水平。

二、工作范围和目标

主要在冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等6个工贸行业企业中实施较大危险因素辨识管控、提升防范事故能力行动计划。力争经过五年的努力，到2020年，建立起“以较大危险因素辨识管控为重点，以企业安全生产标准化和隐患排查治理体系建设为基础，以差异化监管和精准化执法为抓手，以层层落实企业岗位责任为核心”的安全生产长效机制，使企业安全基础得到明显改善，本质安全水平显著提高，事故总量和死亡人数大幅下降，有效遏制重特大事故，安全生产形势实现根本好转。

三、工作重点

（一）2016重点工作

6月初至7月中旬为安排部署阶段。各地、各系统要根据《行动方案》的安排部署，制定本地区、本系统具体实施方案。实施方案要统筹谋划，将范围内的每一户工贸企业较大危险因素辨识管控责任（含中央和省属企业）落实到一个监管部门，理顺工作机制，明确工作任务，细化工作措施，提出工作要求。要结合安全生产月活动，及时将工作方案，要求和《指导手册》传达到有关部门和企业，认真做好动员部署和工作启动准备。7月下旬至12月末为学习培训阶段，省安全监管局将组织专家根据《指导手册》编制相关培训教材，适时开展视频培训讲座。各地、各系统

也要结合本地实际开展形式多样的学习培训活动，要把《指导手册》作为学习培训的重点，采取集中培训、网络推送等多种形式，持续开展面向基层监管人员、企业主要负责人和安全管理人员的培训教育工作。同时要监督企业制定培训教育方案，全面开展覆盖管理机关、车间、班组、岗位的内部专题培训教育，达到全员都能完成较大危险因素辨识和掌握防范措施的工作目标，为全面执行《行动方案》奠定坚实基础。

（二）2017重点工作

全面开展工贸行业企业较大危险因素辨识和落实风险管控措施。重点检查冶金、有色、粉尘涉爆和安全标准化一、二级企业工作开展情况，推动上述企业全面实现《行动方案》确定的各项工作目标。

（三）2018重点工作

深入开展工贸行业企业较大危险因素辨识和落实风险管控措施。重点检查轻工、纺织、涉氨制冷和安全标准化三级企业工作开展情况，推动上述企业全面实现《行动方案》确定的各项工作目标。

（四）2019重点工作

全面完成工贸行业企业较大危险因素辨识和落实风险管控措施工作任务。重点检查建材、机械及未申报安全标准化等级认定的企业工作完成情况，推动上述企业全面实现《行动方案》确定的各项工作目标。

（五）2020重点工作

全面总结五年来《行动方案》贯彻落实情况，分析工贸行业企业安全生产工作趋势，总结工作经验和教训，剖析工作中存在的问题和不足，拾遗补缺，完善措施，巩固提高工作成果，全面提升工贸企业事故防范能力和水平。

各级安全监管部门要结合本地、本系统工作实际，在省局确定的重点工作基础上，科学确定本地区、本系统的重点工作，并制定工作实施方案，采取切实有效措施，确保工贸企业较大危险因素辨识和管控工作取得实效。有条件的地区和系统，可以提前完成目标任务。

四、工作措施

（一）推动企业落实主体责任。企业是实施《行动计划》的责任主体，各地、各系统要组织指导辖区内相关工贸企业认真开展较大危险因素辨识管控工作，督促企业按照《指导手册》结合实际建立健全相关工作制度，建立较大危险因素辨识管控责任制，将责任逐一分解、层层落实到企业、部门、分厂、车间、班组的负责人及相关岗位人员；相关企业要认真组织开展全员培训教育活动，熟练掌握较大危险因素辨识管控的基本内容、方式方法和工作要求。要督促企业严格依据《指导手册》开展较大危险因素辨识管控工作，企业要对辨识出来的较大危险因素进行登记建档，建立台账，逐一落实管控措施，并明确责任职工、责任干部、责任领导。要在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备

上，设置明显的安全警示标志，将较大危险因素及其管控措施、应急处置方法纳入岗位责任制和操作规程，做到“一岗位一清单”，定期抽查检查管控措施的有效性，并监督落实到位。

（二）深化细化隐患排查治理体系建设。各地、相关企业要把落实《指导手册》与推进隐患排查治理体系建设相结合，找准、盯紧企业的较大危险因素。要督促相关企业将较大危险因素辨识管控与隐患排查治理同时安排、同时自查、同时自报、同时自改（落实管控措施）。相关企业要严格落实较大危险因素辨识管控和隐患排查治理责任，及时辨识较大危险因素和排查事故隐患，落实风险管控和隐患整改措施，全面保障生产安全。

（三）提高安全生产标准化建设和运行质量。各地、各系统及相关企业要把落实《指导手册》与安全生产标准化建设工作相结合，把较大危险因素辨识管控贯穿标准化建设的各个环节。在国家安监总局尚未统一调整安全生产标准化创建标准之前，已达标企业要及时开展较大危险因素辨识管控，申报安全生产标准化复评前，未完成辨识和落实管控措施的，安全监管部门应不予受理。新开展安全生产标准化建设的企业，要把开展较大危险因素辨识管控和创建安全生产标准化工作同时部署、同时安排、同时推进。对未开展较大危险因素辨识和落实管控措施的，安全监管部门不能发放安全生产标准化等级证书和标牌。

（四）发挥好技术服务支撑作用。各级安全监管部门要推动和支持相关行业专家、技术服务机构认真学习、熟练掌握《指导

手册》的基本内容、辨识方法和管控措施，充分发挥他们在标准化评定、安全设施设计审查、隐患排查治理和风险辨识管控中的技术支撑作用，全面提升落实《行动方案》的技术保障能力和水平。

（五）强化安全监督执法。各地、各系统要把工作推进落实与专项整治、日常监督执法相结合，把较大危险因素辨识管控作为安全监管的重点内容，持续开展有针对性的执法检查，细化监督指导措施。对未按《行动方案》落实相关要求的，发现一起，查处一起，监督整改到位一起；对要求落实到位、能够有效进行危险因素辨识管控的企业，可以适当减少检查频率，赋予企业更多的自主管理空间。

五、工作要求

（一）强化组织领导。要充分认识开展较大危险因素辨识管控是有效防范事故的重要基础性工作，切实加强组织领导，认真研究部署，因地制宜制定五年实施方案和工作方案。要采取扎实有效措施，综合推进工作落实，确保每个、各个阶段工作有序有力开展。

（二）强化督促指导。要加强对《行动方案》和工作方案落实情况的督导检查，及时沟通、协调工作推进过程中遇到的问题，开展多种形式的宣传教育活动，形成良好的工作氛围。要在相关行业企业中选树一批典型示范企业，发挥带动引领作用。对工作不到位的企业要实施重点督促检查，帮助企业提高认识，— 6 —

推动工作。省安全监管局将把各地推进落实《行动方案》情况纳入督查检查和目标责任制考核内容，形成长效运行督导机制。

（三）强化信息报送。各地、各系统要确定一名联系人员，具体负责相关信息收集、统计和报送工作。省安全监管局将实时检查、通报各地工作开展情况，加强工作督导与检查。请各地、各系统安全监管部门于7月20日前将五年实施方案和2016工作方案报送省安全监管局，每年12月20日前报送工作总结。

联系人：杨彬，联系电话（传真）：0451-87012022，电子邮箱：jgec@163.com

附：冶金、轻工等工贸六个行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

第三篇：安全家-风险辨识管控建设实施方案 2018

风险辨识管控建设实施方案

为了更好贯彻落实江苏省安监局《关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见》（苏安监〔2017〕60号）、南通市安委办《关于印发<关于加强企业安全风险分级管控绘制安全风险分布图的工作方案>》的通知》（通安委办[2017]104号）相关通知要求；全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，公司决定开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案：

一、组织机构

公司成立《公司安全风险辨识管控建设领导小组》：

组

长： ***（总经理）

副组长：****（副总经理）组

员：****（**部经理）

***（***部经理）

***（**车间经理）

***（***车间主任）

****（专职安全员）

***（***车间主任）

***（****车间主任）

***（***车间主任）

一、工作职责：

1.组长：负责组织制定风险辨识管控建设方案，对风险辨识管控建设工作情况进行监督和指导。

2.副组长：负责危险源辨识、风险评估和风险控制措施确定方案的协调和管理工作。

3.成员：负责各自部门车间的设备清单整理和危险源辨识、风险评估方案的拟定，并帮助和协调其他车间开展辨识和评估活动；方案制定后负责对本部门车间风险辨识清单、管控清单、三卡、告知卡内容对员工进行培训和落实检查工作，发现隐患及时整改。内容进行检查管控制度的组织实施、指导和监督检查；

组长、副组长负责组织对全公司风险结果评审；对各部门车间风险及控制措施进行汇总、监督评估；日常进行风险排查治理；汇总“一图二单三卡”并具体实施。

二、工作步骤

1.准备阶段（***月*-*日）

公司制定《风险辨识管控建设实施方案》，对辨识方法、时间进行安排。各部门、车间依据公司要求，落实各自部门车间的设备清单和危险源，预先对设备和危险源进行危险（有害）因素排查辨识，再对安全风险分级管控清单加以管控，并落实岗位告知卡的制定，完成后交组长、副组长、进行评审和完善危险源、危险（有害）因素排查辨识，安全风险分级管控清单、告知卡的制作。2.实施阶段（**月**日至**月***日）

**-**日完成《风险源辨识与分级管控管理手册》作为培训教材对全体员工进行“一图二单三卡”培训，并将“一图二单三卡”进行张贴挂墙。

3.总结阶段（**月***日至**月***日）

在实施过程中不断发现问题并及时完善和处理使其更好的作为今后企业发展过程中作为隐患排查的重要依据。

*****有限公司

201**年***月***日

第四篇：风险因素辨识管控和事故隐患排査治理制度

风险因素辨识管控和事故隐患排査治理制

度

第一章总则

第一条为进一步实现安全生产的目标,依据国家安全生产方针,结合我公司实际,全面体现预防为主的思想,实现对风险的超前预控,持续排查和消除安全隐患,特别修订本制度。

第二条安全隐患与安全风险的区别,本制度所称安全隐患,是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定,或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷,如果不及时采取措施就会导致事故的发生;而安全风险是指某事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控,使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈,建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

第四条实施安全隐患和风险预控分级管理,定期排查、治理和报对安全隐患和风险要分类定级,制定措施,落实责任,限时整改或预控,使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理,建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制,落实隐患排査、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理,对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度;落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时,未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后般、先安全后生产”的原则,风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则,做到不安全不生产,安全风险不把握不生产。

第二章安全隐患排查治理与风险预控职责

第八条公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

第九条公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人;公司分管副总经理,对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任;公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审,确定安全隐患级别,并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任;公司安全科长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。

第十条公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任;公司安全监察部对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。

第十一条各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人;安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任;分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任,负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施,是分管范围内高级风险的管理责任人;总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级,确定治理措施,并将评审结果落实到各责任人;业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任;安监科对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任;项目部的负责人,对项目安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任;项目部班组长,对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任;职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。

第十二条各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金,安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制

第十三条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的,应与承包、承租单位签订安全生产管理协议,并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。

第三章隐患排査治理 第一节隐患分级分类

第十四条根据安全隐患危害程度和整改难度大小,安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患:是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。

重大安全隐患:是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

第十五条对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患,落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患,按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级

A级:难度很大,公司解决不了,须由中煤集团公司或地方政府协调解决的安全隐患。

B级:难度较大,公司解决不了,须由集团协调解决的安全隐患。

C级:难度大,项目部解决不了,须由公司解决的安全隐患。D级：班组能够自行解决的安全隐患。

第五篇：上海分行多策并举提升运营风险管控能力

农行上海分行多策并举提升运营风险管控能力

柜面业务风险是银行操作风险的主要领域，农行上海分行以“三大集中”为契机，“三化三铁”创建为抓手，多策并举加强操作风险源头控制，积极探索有效解决途径，不断提高抵御风险的能力。

丰富形式，思风险。一是开展“我眼中的运营风险点”征文活动，活动得到基层行的积极响应，共收到基层推荐征文240篇。农行上海分行对基层提出的风险点进行整理分析，将涉及系统、制度及流程方面需要改进的提交相关业务部门进行修订完善，涉及业务操作环节方面的下发风险提示，及时纠正规范临柜员工的业务操作。二是特邀总行数据中心相关负责人，从数据分析角度，开展防范运营风险讲座，通过面对面的传授风险核查分析方法与手段，启发了全行监管人员运营风险防范新思路，切实提升了全行监管人员运营风险防范水平。三是完善操作风险分析例会机制，按季贯彻落实。农行上海分行建立季度操作风险分析会制度已有多年，为契合运营管理模式的变化，分析会内容与时俱进，贴合业务发展需求，形式多样，分支行上下联动，重点突出，成效显著。四是加强风险提示，防患于未然。通过收集外部监管部门、日常监管风险信息，及时编发《运营风险提示》，已累计下发关于银行绿色通道业务、防诈骗客户资金、临柜现金业务、防范假存单、假票据等诈骗案件等多期风险提示，有效提升各级风险防范意识。

加强监管，控风险。面对不断变化的风险防控形势，农行上海分行坚持“重点突出，循环检查”的原则，强化运营监管工作，切实防控运营风险。一是突出重点时段、重点业务、重点环节的现场监督检查。通过开展对节假日、中午、日终等重要时段柜员业务处理的检查辅导，规范柜员在敏感时间段的业务操作，减少柜员违规操作行为，实现营业网点特殊时段的风险控制。通过开展金库业务、授权业务、重要空白凭证、重要物品及银企对账工作管理情况开展重点检查辅导，以规范库房、授权、重空凭证、重要物品、对账等各业务环节的业务操作。通过开展上门服务、延伸柜台业务每季检查，防止上门服务、延伸柜台此类高风险业务案件的发生。二是确定非现场监控重点，将大额交易、特殊业务、客户间账户重归户、网点自核销、9999系统挂账等内容作为重点监控督办事项，按月通报重点监控的情况，及时揭示重点监控发现的风险隐患，防范各类重大风险事件的发生。三是加强后台中心的监督检查。通过定期对后台中心业务操作流程、内控制度执行的监督检查，对存在的薄弱环节落实整改措施，确保各后台中心运营安全。

完善手段，防风险。农行上海分行充分利用总分行各类监管系统的功能，丰富监管手段，将现场检查与非现场监控有机结合，提高运营风险监控的有效性、科学性。一是整合增强事后监控体系功能，去年农行上海分行上线总行风险数据分析系统，为风险数据提供了“靶向式”精准核查。目前农行上海分行已建立了会计监控系统、事后监督系统、风险数据分析系统、对账系统四位一体的非现场监管模式，通过专业化、标准化、模块化监管流程，使全行的风险预警信息识别更具针对性、有效性，从而有力地提升对全行临柜操作风险的有效识别和防控能力。二是利用OCR影像、视频联网技术加大非现场检查力度。明确分支行运营监管经理每日（月、季）抽查监控录像时间、频率，大幅增加运营监管经理非现场调阅录像的时间，提升非现场监管的威慑力，促进柜员规范操作，减少违规操作风险。三是检查与辅导相结合。依据2011年全行运营工作质量情况，确定重点辅导对象，采取检查与辅导并重方式，帮助基层网点、经营行解决运营管理中存在的薄弱环节，提高经营行运营业务管理水平。四是将监管和整改处罚结合，通过整改督办、通报、考评结果挂网等手段建立有效、持续、循环的纠错机制，不断加强业务操作的规范化，有效降低差错率。（何东）