第一篇：教学模式修改
平凉十中“351”学案型课堂教学模式
一、模式研发目的
开展高效课堂教学模式研究，进行课堂教学改革是基础教育课程改革的必然要求。《基础教育课程改革纲要(试行)》关于基础教育课程改革的具体目标：改变课程过于注重知识传授的倾向，强调形成积极主动的学习态度，使获得基础知识与基本技能的过程同时成为学会学习和形成正确价值观的过程。改变课程实施过于强调接受学习、死记硬背、机械训练的现状，倡导学生主动参与、乐于探究、勤于动手，培养学生搜集和处理信息的能力、获取新知识的能力、分析和解决问题的能力以及交流与合作的能力。
研究制定高效课堂教学模式是提高教学质量，促进学校发展的要求。我国教育发达的地区和优质名校，都有自己的课堂教学模式。研究国内外教育发展史，从2500年前我国的教育家孔子提出“因材施教”，到近现代欧美和前苏联的很多教育家在不同的时期提出的很多有影响的课堂教学模式，有效的促进了当时教育质量的提高，推动了教育的发展。
研究制定高效课堂教学模式是学校实际的需要。我校是一所崆峒区新建的学校，教师都是来自基层中学的新教师，教学经验尚不足，急需教学指导，需要为其提供一套操作性很强的课堂教学操作流程。另外我校是一所城乡结合学校，来自农村的学生占50.95%，学生学习基础特别薄弱，自学能力和接受能力相当差，我校必须按照因材施教的原则，研究制定符合自己学生实际的课堂教学模式。再者我校是一所新学校，不受传统课堂
教学文化的影响，有利于研究制定新的课堂教学模式。
二、模式综述
结合全国知名学校课堂教学模式，我校的课堂教学模式为：计划导航、充分预习、制定学案、目标引领、自主探究、合作交流、展示解疑、精讲巩固、检测拓展9个环节。其中课前3环节，即前三个环节，课中5环节，即第四环节到第八环节，课后1环节，即最后一个环节。
老师先指导学生制定现时计划，然后充分的预习课本，提出自己的问题，老师根据自己的研究，提出问题形成导学案，这是课前三个环节。上课时，老师先明确展示教学目标，让学生带着学习目标进行自主探究，经过探究学生把自己的问题在小组内合作交流，然后学生对自己的收获问题进行展示，老师对存在的问题进行解疑，最后对本课老师做系统精讲巩固。课后再对学生进行检测拓展知识。
课堂40分钟时间分配，展示目标2分钟，自主探究10分钟，合作交流10分钟，学生展示解疑10分钟，精讲巩固8分钟。
具体操作：课前3环节
1.计划导航
每个学生准备一个计划本——成长日记，专门用来制订日计划。学生人手一本，在计划本的扉页上，确定自己三年为之奋斗的理想，唤起心中的激情与向往。
每日早读时，学生一入教室坐定，先拿出5分钟的时间制订“日计划”。凡是学生自己支配的时间，都要非常详细的安排，复习或是预习，阅读或
是做题。学生不但要制订计划，还要学会按照计划学习，只要是制订了，就一定要完成。完成一项计划，就在计划本上用对号标出。
学生在每日计划的基础上，要制订每周的计划和学期计划。在制订计划导航过程中，班主任是具体指导者，要帮助和督促学生们，力求制订的计划具有持久性——要求学生必须坚持下去，直到形成习惯；具有有效性——计划的内容必须有利于学生知识和素质水平的提高；具有可操作性——计划忌大忌空，要切实可行，适合学生个性。班主任要不断对学生计划制订及落实情况进行检查和指导。
2.课前预习
学习新课之前，学生要专门拿出时间充分预习，要求不动笔墨不读书，要带着老师布臵的任务去预习。学生在预习中只找出问题还不够，还要养成探究领悟的习惯。预习过程中，学生会遇到许许多多的问题。对这些问题，教师要鼓励学生自己大胆动手解决，可以通过自我研究、查阅资料、同学讨论等种种方式来解除困惑。
在预习课中，教师教师可以指导学生从以下方面进行预习：预习重难点、预习方法、预习提纲、预习反馈、预习小节等。
3.制定学案
教师在吃透大纲(新课标)、吃透教材、吃透学生的前提下，研究学生的思维训练方法，研究学习内容的本身特点，根据学习目标设计出由易到难不同的问题和训练题目，指导学生预习，在了解学生预习情况后，明确学生的疑点、难点和易混点，然后通过设计恰当点拨、师生互动、学生讨
论等方式答疑，学生要掌握的知识点，学会的解题方法、技巧和规律，以及课后检测题等等，形成导学案。
导学案的制定要充分进行集体备课，发挥集体智慧，同时又不能走过程，简单的抄资料，浪费资源。
课中5环节
1.目标引领
教学目标要全面、明确、合理，所谓“全面”，是指要体现三个维度，即知识与技能、过程与方法、情感态度与价值观，但全面不能理解成面面俱到，而要根据课文特点有所侧重。所谓“明确”，是指在文字表述上，内容要具体，达到什么程度要清楚明白，以便于掌控，便于检测。所谓“合理”，是指既要符合课程标准规定，不能超“标”，也不能低“标”，又要符合课文的特点，还要符合本班学生的实际。
老师上课的第一件事情就是展示教学目标，让学生带着问题目标进入学习。
2.自主探究
在展示了教学目标后，教师可以放手让他们去学习新的知识，让学生带着问题进入自主探究，让他们去发现、研究、解决问题，为掌握学习内容打好基础。
自主探究环节要求老师做好监管，学生要做到眼到、口到、手到，即书本、笔记本、笔要同时存在，要学习边勾画边记忆，真正做到自己发现问题，初步解决老师设计的问题，把解决起来有困难的问题先记下来，等
待下一环节在组内、班内解决。
3.合作交流
教师将本节课需要展示的问题分给六个组，然后每个组长负责再将任务分给组员，组员分工合作，一般分配原则是：中下游学生讲解、分析、优生点评、拓展。在这个环节需要注意的是：①各组任务尽可能的均衡，每个小组分配任务的多少应根据题目的难易来确定，如果此题目有不同的做法，或能够根据此题目进行拓展或延伸，或能够进行变式训练，一般是两组一题，如果题目涉及的知识点较少，规律和方法较少则一组分一个题目。②明确完成任务所需的时间，有时间限制，学生就会有紧张感，行动起来会迅速一些，在课堂中经常采取评比、报道的方式，根据各组同学完成任务的快和慢，版面设计的美观情况对各小组进行排序，并加相应的十分、八分、六分、四分、二分、零分等。
教师引导小组与全班讨论探究。教师要对小组的合作形式、方法、内容进行指导，引导学生用生活中生动鲜活的事例，来说明和体现自己的视角和独到创新的思考，倡导有个性的、有文才、有感染力的语言，鼓励现场即兴的、自圆其说地阐述自己的看法；教师设疑质疑，师生相互交流、启发，同时教师确保合作学习不流于形式而落到实处。
4.展示解疑
此环节包括两个内容，即：学生在自主探究解决一部分问题的基础上，再通过合作交流解决一些比较难的问题之后，然后以小组为单位，学生把自己发现的解决的问题当堂展示。
展示的过程是，一般是从一组开始，到六组顺次展示，也可以从六组开始，对题目进行讲解、分析，其他同学进行点评，说出此题所运用到的知识点、解题关键点、易错点、总结的规律，或由此题进行知识拓展、变式训练等，学生也可以提出自己的疑问，其他同学或教师给予解答等等。
在实际操作中，为了增强学生展示的积极性、主动及精彩性，教师们可采取各种评比方式，比如小组内全员参与的加五分；有开场白、过渡语的根据精彩性加五至十分；能主动参与其他组的分析、点评的加十至二十分，能利用不同形式如顺口溜、小品、歌曲等加二十至三十分等等。最后，根据各小组的得分进行排序，教师及时进行点评、表扬或鼓励。
5.精讲巩固
对学生理解困难的问题进行点拨讲解。此环节要注意的是精，真正做到三讲三不讲。并认真做好当堂巩固。
课后1环节
检测拓展，即在当堂教学的基础上，老师布臵能够提高学生能力的拓展学生视野的习题，进行知识巩固拓展。可以是学生谈收获，大致内容为“通过本节课，我学到了什么，还有什么问题，向其他同学请教”等，也可以是教师根据展示情况设臵几个题目或问题进行单独抽测并及时反馈课堂效果。
四、课堂教学的原则
1.民主性：教师不是高高在上知识的统领者，也不存有话语霸权，课堂专制，有的只是平等的人格，学习的伙伴。以相信学生、发动学生、利用学生、发展学生为宗旨，学会对话、商量、征求甚至请教、道歉。高举尊重大旗，实施感动教育，创设民主、宽松、自主、和谐的良好环境。
2.问题性：问题造就磁力，问题是具有吸引性、竞争性、探究性、创新性、实践性，是学生学习知识，训练思维，增长智慧，培养能力，造就人格的基本组成部分。让学生发现问题、提出问题、分析问题，研究问题、讨论问题、解决问题。学生在解决问题中产生兴趣、动力。
3.创新性：培养学生的自主探索的精神，尊重他们的奇特思维，引发他们的求变、求异、求新、求奇的内驱力，营造一种标新立异、创新超凡的竞争氛围。树立异曲同工、独具匠心、天斧神工、巧夺天工、举一反
三、无限风光在险峰的风气。
4.拓展性：以教材为例子，要注重知识的源头、过程、联系、结合，以本节知识为核心作好辐射与延伸，引发学生浮想联翩，上接下连，左顾右盼，构建网络，形成综合连体，千丝万缕，星星之火，燎原之势。
5.尝试性：高明的教师引导学生走路，笨拙的教师牵着学生走路，无能的教师代替学生走路。教学中最重要的是放手，让学生亲身感受、体验、分析、总结。懒惰是培养出来的，哪里有事无巨细，越俎代庖的人，哪里就有快乐的懒汉和庸人。
6.实践性：学习切实注意联系实际，运用活生生的事例，学生的生活经历及听到、看到的事件来促进学生的理解、剖析、归纳、总结、把握事物的本质，要注重学生的动手能力，听来的容易忘，看到的记得牢，做过的学得好。
7.技巧性：任何事物都有内在的特点、规律，学习过程中要善于发现、总结知识内在的技巧，分清层次，记住要点，开展好相应总结，纲举目张，上课不是死记知识，而是找方法，寻规律、抓特征。
8.全员性：不搞精英教学，对每一个学生负责，尤其对薄弱生要倍加关爱，尽最大可能提供方便、机会，让其展示自我，树立信心，培养其勇敢精神和竞争意识，分层次教学，合理安排不同任务，逐渐缩小优弱差距，力争让最后一名也能成才。
9.主体性：把学习的权利，学习的空间，学习的机会，学习的快乐还给学生，教师扮演的是引导者，组织者，调控者，而不是主讲者，解答者、操作者。学生是课堂的主人，让他们当好竞击者、表达者、展示者。
10.合作性：师生、生生、组生、组组、优弱加强合作，互补共赢，相互点评、指正、借鉴、补充、心灵碰撞、人格感染、智慧启迪。
平凉十中 2013-10-4
第二篇：五步教学设计模式教学案格式-修改
五步教学设计模式
教学案： 主备人： 必修X Unit 6 Topic 2 How about exploring Tian’anmen
Square.一、教学目标：
1.逐步提高学生听、说、读和写的能力。2.学会泛读短文，并从中获取相关信息。3.进一步学习时间状语从句,见课文124页。
教学重点：时间状语从句 教学难点：1a,2
二、预习导学
1、填写介词和方位词
①Beijing is ____the n_____ of China.②Henan is ____the s______ of Beijing.③Japan is _____ the e_______of China.④Shandong is _____ the s_____ of Henan.2．读1a，完成1b&1c。
3．找出文中时间状语从句，勾画出来。写出文中所包含的短语:
4.完成练习2
三、问题引领，知识探究
1、课堂活动
(1)． 预习情况交流：
A、各组长检查小组成员预习的情况并登记。
B、讨论预习中遇到的困难和存在的问题（教师给予解决）。
未解决问题：
(2)． 学习策略培养：
A,小组内，对1a展开阅读训练，并讨论1b的答案。B,小组内核对1c答案，相互解决困惑。C.组内核对练习2答案。
未解决问题：
四、目标检测
1、英汉互译。
(1）Michael ___________（到达）the Ming Tombs.(2)He raised his head _________（直到）someone called him.(3)He was ________frightened _________（太.....而不能.....）he couldn’t know what to do.(4)The parking lot __________（充满.....）with tour buses, cars, taxis and bicycles.2、单项选择
1.—What was the party like? —Wonderful.It’s years __________I enjoyed myself so much.A.after B.before C.when D.Since
2、It is 50 years _____________the People’s Republic of China was founded.A.after B.before C.when D.Since
3、The meeting didn't start___ everyone was there.A.because B.until C.why D.If
4、They didn't start the work ___ their teacher came back.A.until B.while C.as soon as D.If
5、Tom will call me as soon as he ___ Shanghai.A.arrives B.will reach C.arrives in D.get to
五、分层配餐
1.总结归纳本课所学知识点，重点复习时间状语从句。2.完成练习3。3.Section D预习。
六、今日心得
七、教学反思
第三篇：修改数据库状态以便修改归档模式
SQL*Plus: Release 10.2.0.1.0Production With the Partitioning, OLAP and Data Mining options
第一步【关闭数据库】： shutdown immediate;
数据库已经关闭。
已经卸载数据库。
ORACLE 例程已经关闭。
第二步【打开数据库到mount状态】： startup mount;
ORACLE 例程已经启动。
Total System Global Area612368384 bytes
Fixed Size1250428 bytes
Variable Size142609284 bytes
Database Buffers461373440 bytes
Redo Buffers7135232 bytes
数据库装载完毕。
第三步【修改归档模式】： alter database archivelog;
数据库已更改。
第四步【打开数据库】：alter database open;
数据库已更改。
第四篇：澜沧拉祜族自治县第三民族中学四三三教学模式修改 2
澜沧拉祜族自治县第三民族中学
关于修订完善“四·三·三”课堂教学模式的
实施意见
经过一年多的实践探索，我校推行的“四·三·三”课堂教学模式已初步成型，基本符合有效课堂模式理念。根据普洱市和澜沧县教育局“构建有效教学、高效课堂”的相关文件精神，结合我校教育科研工作实际，为进一步探索“四·三·三”课堂教学模式，围绕学校的中心工作，以课堂教学为主阵地，努力构建“有效教学，高效课堂”，把教学效果真正落到实处，现对我校“四·三·三”课堂教学模式作如下修订完善意见，请各教研组、科任教师认真学习并贯彻落实。
一、指导思想
以现代教育思想和新课程理论为指导，以全面提高教育教学质量为目的，更新教学观念，转变教学行为，以转变课堂教学模式，引导学生主动参与课堂教学活动为导向，树立学生在整个教学过程中始终是认知主体和发展主体的思想，致力于教学方式和学习方式的转变，大力推进课堂教学创新，在认真编制《导学案》的基础上，充分发挥学生的学习主体作用，实现课堂教学的有效性和高效性，努力开创课堂教学改革的新局面，实现教学质量的新突破。
二、总体目标
以新课程标准和新教材为依据，以培养学生自主学习能力为宗旨，以《导学案》为载体，以学生自主学习、合作学习、探究学习方法为重点，整合教育教学资源，开展有效教学研究，构建先学后导，讲练结合，当堂测评的课堂教学模式，使教师专业技能得到发展，学生学习能力得到提高，从而全面提高教育教学质量，扎实推进素质教育和新课程改革的进程。
三、“四·三·三”课堂教学模式环节要求 “四.三.三”课堂教学模式的含义：
1.“四.三.三”课堂教学模式以课堂时间分配命名，将课堂40分钟的时间划分为4:3:3的比例来进行，即教师精讲（不含点评、合作学习指导等）时间占约40%，学生自主学习时间占约30%，课堂训练与评价时间占约30%。
2.四步三段教学：“四步”即自主学习、课堂导学、合作探究、课堂测评。“三段”即课前、课堂、课后。
（一）课前 1.导学案编制环节
（1）大力推行集体备课制度，明确导学案编制流程
编制好导学案，是教学的重要环节。因此，教研组要加大力度推行集体备课制度。每个教研组要在同一年级同一学科组内推选出一位学科负责人作为备课组长，带领同年级同学科教师群策群力，用集体智慧编制出切实可行的导学案。
导学案编制流程为：备课组长提前在放假前一周至二周召集小组成员会议，安排布置导学案编制工作任务。会议要围绕下学期学习内容进行研讨，分析学生情况，确定教学目标、教学方法，设计导学过程，确定导学案编制主备人，每人轮流主备一个章节或一单元内容。主备教师编制完成导学案初稿后，利用QQ等网络传输工具将导学案初稿传送给其他参与教师修改完善，再在教研会议上由全体教师集体研讨修改完善导学案，最后由一名较有经验的教师审定成稿，交校领导审阅批准。每个任课教师人手一份，共同使用同一份教案上课。上完课后，教师根据课前及课堂的使用情况进行反思，并进行记录，以备再进一步对导学案修正完善。
（2）编制导学案要求
导学案的设计要在备课组长的组织下集体研究，在“学”字上狠下功夫，真正为学 生的“学”服务，使学生学有目标，心中有数。教师站在引导学生自主学习的角度，编写适合学生自主学习的学案。学案设计要符合学生自学的认知规律和课堂教学规律，教师就必须认真钻研教材，合理加工教材，科学补充教材。尽量减少了教师的无效劳动，增强备课的实用性和有效性。
“四·三·三”课堂教学模式导学（教）案格式： 课题： 《XXXX》导学（教）案
主备教师：XXX 参与教师：XXX XXX XXX 审定教师：XXX 教学目标：（三维目标）教学重点： 教学难点： 教学课时： 导学过程：
一、自主学习
二、合作探究
三、巩固训练
四、当堂检测
五、拓展延伸
六、课堂小结
七、课外作业
八、教学反思（3）学案设计基本思路与要求
紧扣《课程标准》遵循“新课标”所倡导的基本理念、课程目标、设计思路、课程结构、教学建议、评价建议。对每章内容的教学目标和学习目标从三个维度进行分解和 细化，旨在使教师教和学生学时既有针对性，又有整体性。对各章节的知识与方法的学习和探索，要紧紧围绕双基，以学生基础知识的掌握与基本技能的形成为重点，与教材紧密相连，体现教材中的基本知识、基本思想、基本方法，使学生打下坚实的基础。设计基本问题时，可把一个重要知识点放在不同的情境中，反复考查，使学生能深刻认识，举一反三，灵活运用；同时，要注意总结方法、规律，渗透教学思想方法，培养学生综合运用知识解决问题的能力，提高学生的创新意识与解决实际问题的能力。问题设置有层次，有梯度，有适当的比例，这样可满足不同层次的学生的需要。
充分发挥学生的主体作用。一切为了学生的发展，依据初中学生认识发展规律和心理特征，学案设计既要以双基为主、层层推进、清晰自然、目标明确，又要渗透新课标理念，创设基本知识自主学习及新颖的问题情境，以探究方式提出问题，引导学生探究教学知识和方法，快速掌握本节知识和方法要点，提高学生思维能力，激发学生学习兴趣.并倡导学生从问题开始，在对问题探究的过程中主动学习、互动学习、合作学习，提倡创造性学习。
2.自主预习：学生在导学案的指引下自主在课外提前完成，具体任务：熟悉教材内容，按导学案要求完成“自主学习”内容。
（二）课堂
1.自主学习（共12分钟，其中学生自学约8分钟、自学检测约4分钟）。本环节教师一律不得讲课，但可在学习小组间巡回指导，主要由学生在课堂上独立或合作完成“自主学习”内容，交流展示自学成果；由教师在白板上展示自学环节的重点内容涉及的题型，教师设计的问题要简明，要适中，要有梯度，重点要以理解教学内容为主。对简单的问题，要让学生通过自学自己解决，对有一定难度和深度的问题要让学生在讨论或在老师的导学环节中去解决。
2.课堂导学（约14分钟）。在自主学习的基础上，教师把本节课要掌握的重点知识进行说明，按照具体环节引导学生进行学习。指导学生针对主要问题进行自主探究或者分组讨论，进行合作探究，在教师的启发引导下，积极展示学生的学习成果。在课堂上，师生共同圆满完成问题的解决。可以适当开展各种竞赛，让学生在愉悦、进取、力争上游的学习氛围中完成学习任务，对学生的回答以鼓励为主，允许学生创新思维，大胆质疑，给学生足够的学习空间。
3.合作探究（约8分钟）。本环节以学小组合作交流学习为主，教师导学为主，但要做到学生不讨论不引导。教师在导学中，必须运用白板和笔记本电脑导学，教师事先要在笔记本电脑上结合导学案，根据自己的教学风格进行第二次备课，制作出适合于本班学生认识程度的导学课件，适时导学。但切忌展示课件，以课件代导学。教务处、教科处将不定期对教师课堂教学进行推门检查，如查出不按规定执行“四·三·三”课堂教学模式者，按《澜沧拉祜族自治县第三民族中学规章管理制度》中的“教学事故”相关条款给予处理。
教师导学可穿插在学生的合作学习过程中，教师要围绕教学内容中比较重点问题、难点问题等重要的内容进行引导，设计的问题能引发学生思考，甚至争议，并在学生激烈的讨论中分组给予适时引导，以激发学生思维，增强学生学习知识、探究知识的欲望，尽力让学生掌握学习重点，突破难点。
4.课堂测评（包括巩固训练、拓展延伸，课堂小结、布置作业，约6分钟）。学生自主训练与全班展演结合，学生点评与教师点评相结合，做到不练不讲。
学生完成巩固练习，不单单是孤立的巩固课堂成果的活动，而是在巩固训练中要认真回顾所学的知识，它是是掌握知识与提高技能一个重要过程。因为只有让学生巩固训练并初步学会应用所学的知识之后，才有可能让学生学会独立自主地思考并进一步提高自学能力。因为学习是一个循序渐进、由浅入深、由易到难、慢慢积累的过程，所以，要讲究过程的落实。一个学生在学习的面前，不踏实、不务实、不求实、不真实，必然会在以后的学习中受到挫折，这些挫折在课堂巩固训练中就会呈现出来。因此，一个学生在做巩固练习题时，首先，一定要认真检查前面所学的知识中，究竟是哪些知识没有掌握牢固，找出原因在什么地方，然后采取积极补救的措施，及时调整有效地学习方法，只有这样，才能起到巩固前面所学的知识，才能避免抄袭其他学生的作业。教师在这一过程中，一定要从指导学生做练习的过程中入手，把具体的练习与巩固旧知识结合起来，逐步让学生提高练习的质量，全面地提高学生的学习效果。
要组织学生认真反刍当堂学习的重点内容，构建清晰的课堂知识网络，当堂内容当堂清出底子，迅速、独立完成当堂检测。
组织学习组长对小组成员学习内容和学习表现的进行总结性评价，评选出课堂表现最佳个人和最佳学习小组并记录。
（三）课后 1.课后反思
学生做好课后巩固，及时查找未清问题，布置三个层次的作业题，分别要求不同层次学生自主完成；教师课后反思课堂教学目标的达成情况，及时查找未落实和落实不到位的问题，批阅作业后反思学生巩固情况，力求做到堂堂清并对导学设计作修改完善。
2.课后辅导
课后辅导是课堂教学的延伸部分，是老师检查自己课堂教学，巩固教学效果的一个重要手段，也是学生提高学习成绩的一个有效方法。
课后辅导是实现教学相长的重要手段。通过课后辅导，了解学生容易出错的地方、难懂的地方、难点问题就会有更深刻的理解；通过课后辅导，了解学生的水平，可及时调整教学方法，对老师的备课、讲课起到指导作用；通过课后辅导，可以拉近老师跟学生的关系，让老师了解学生的同时，也让学生了解教师的教学思路和方法；通过课后辅 导，可以面对面直接指出学生存在的问题，提高教学效果。
关于晚自习：我校晚自习分两段，第一段为60分钟，第二段为70分钟。
第一段晚自习时间为19：30-20：30。上晚自习教师可针对多数学生的作业中出现的错题或提出的问题作短时间讲解辅导。
第二段晚自习为学生自主预习时间（20：45-21：55）。第二段晚自习不允许任何教师讲授新课（包括作业、练习、试卷等）。教师应督促学生根据第二天的课程安排，认真完成导学教。学习小组长要组织本组学生自学教材、查阅相关学习资料、收集相关学习信息、完成当天各科作业。每天晚结束后，由课代表将导学案收交给任课教师，上课前进行批阅，特别是学习小组长的学案要认真批改，并要求过关。
总之，我校推行的“四·三·三”课堂教学模式，已得到广大师生甚至是家长的认可，我们要努力探索，不断改进，将她推而广之，让她为边疆教育发展添砖加瓦，实现澜沧拉祜族自治县第三民族中学的腾飞。
澜沧拉祜族自治县第三民族中学
2014年1月16日
第五篇：公司法的模式、理念与修改
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公司法的模式、理念与修改 李曙光 中国政法大学 教授
关键词: 公司法/公司自治/公司法理念/公司治理/投资者保护/关联交易/公司诉讼
内容提要: 中国公司法在理念和制度上都应进行根本的变革与重构。公司法的修改在制度模式上应采用公司本位、公司自治的公司法制度模式。公司法修改应与证券法、三资企业法、破产法等法律的修改协调联动进行。公司法中应构建和完善公司治理结构、投资者权益保护、关联交易规制、公司诉讼等公司法律制度。
公司法是现代市场经济中的基础法律规则，是一种社会内在的经济运行规律的重要法律表达形式。良好的公司法更能够通过其立法理念和制度设计，对市场参与主体的形成、财产权保护制度、资本运作方式、信用习惯、交易方式起到一种根本性的构建和变革作用。我国现行《公司法》颁布于1993年。在其实施的10余年中，仅在1999年做过一次不成功的细微改动。而这10多年间，以市场化为导向的经济变革早已改变了原有公司法所依赖的社会经济状态。公司的产权构成、行为方式与社会环境发生了重大变化，国有企业改革使大量国--------------------------精品
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有企业、国有独资公司转变为持股主体多元化的股份有限公司和有限责任公司，私有民营的有限责任公司和股份有限公司的数量也大幅增加，证券市场的发展使得资本市场对公司发展的影响作用越来越巨大。更为重要的是，现实中出现了大量现有公司法所不能够解决的法律问题。公司法的原有法律条款已经不能适应现实的社会经济需求。目前，公司法的修改已经列入了全国人大立法规划，由国务院负责具体起草，业界也在热烈的讨论中。我认为，公司法修改的制度模式选择、立法理念和面向中国现实的制度设计是公司法修改讨论中应该关注的重大问题。
一、公司法修改的制度模式选择——公司本位与公司自治
在讨论公司法修改前，有必要首先对国际上现存的公司制度模式做些梳理。这些制度模式构成我国公司法修改的制度模式背景，直接或间接地影响着我国公司法修改的路径选择。而不同的路径选择则决定了公司法修改的制度影响力以及法律和社会之间的互动关系。
世界上现存的公司法模式有三种，即家族本位的公司法模式、国家本位的公司法模式和公司本位的公司法模式。我国公司法的修改实际上便面临着这三种公司法模式的选择。
在东亚法系以及中东和欧洲一些地区(如意大利和法国)，由于民族特性，家族企业大量出现，其公司法和政策模式更多的是为了适应--------------------------精品
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家族企业产生、发展及其经营的需求。在这种模式中，公司治理结构往往不是最重要的或者是混乱的，家族内部的个人威望和层级制度在决定和影响着家族企业的治理和成功。公司往往依靠的是家族家长权威的独断专行和对市场形势的审时度势，来治理企业和判断、决策其经营业务。因此其法律体系对于家族内部的亲缘持股、交叉持股、相互持股持宽松甚至鼓励的态度。这种模式的优势是其决策和经营效率较高，内部较团结，但其缺陷也很明显，即这种公司容易“人存政举，人亡政息”，公司的命运与公司控制权威的个人命运与进退息息相关。另外，这种模式还有另一种缺陷，即家族公司往往自我交易、内幕交易过多，黑箱操作，信息披露的约束力较弱，易发生侵害中小股东权益的现象。
在大陆法系，特别是德国和北欧国家，一个国家只有一部成文公司法，也就是说有一个统一的公司法。这种立法模式的好处在于公司组织形式和法人治理结构有一个单一的标准和统一的程序，便于公司的规范。同时这种模式强调公司的社会责任，故政府对公司的监督较易。但是它的缺陷也是明显的，就是容易产生政府干预，把公司管得过死，形成政府本位或国家本位的模式，同时，这种模式的一个特点是公司法原则性条款过多，且更多依赖于道德因素，司法实践中有时难以适应公司诉讼和自由经济发展。
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而在英美法系的美国，公司法却是各州有各州的公司法，公司法是地方法。虽然也有全国性的《模范公司法》，但它只不过是全美律师协会起草的、各州制定自己地方公司法的一个摹本，本身不具备法律效力。这种公司法模式认为，公司是市场经济的基本单元。公司法是地方法，不是国家法，它分为法规和判例两部分，主要是界定股东、董事与公司的基本权利和责任，其核心涉及合同关系和侵权关系，以调整市场上民事主体私人之间的关系和行为。这种地方公司法的结构优点在于它完全排斥政府对公司的干预，以保护债权债务人的利益和自由市场竞争为宗旨，强调公司本位，便于法官审案时采用较有利于公司自由的公司法标准。同时，它的法人治理结构规定非常完善，对董事会、股东大会和公司管理层的权力制衡规定非常细密。在公司治理中，更多地强调当事人之间的意思自治。这种模式的缺陷是，由于过于强调公司本位和意思自治原则，股东与公司的诉讼过多，甚至出现“滥诉”现象。
以上三种公司法模式，在今天全球资本流动迅速、经济竞争激烈、跨国交易频繁的情况下互相影响、互相学习，在与各自国家的民族精神和文化理念相结合的前提下互相融合。这种融合存在其明确的指向，三种公司法模式趋向于向公司本位的公司法进行融合，公司制度趋向于公司的自由和自治。大陆法系近年来的立法变革展现了这一趋势，德国近年来大规模修改其商事法律，其债法、破产法的修改都以--------------------------精品
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增加当事人的自治范围作为目标，日本和我国台湾地区的公司法的修改也表现出由国家本位向公司本位的转变。世界上最著名的家族公司之一，即意大利的菲亚特公司伴随着经营风险在其董事长阿涅利去世后出现了信任危机，家族本位的公司制度受到了挑战。家族制度的治理模式实际上已经开始向规范的公司治理模式过渡。公司本位、公司自治已经成为世界公司制度模式的发展趋势，我国公司法的修改也应该顺应这一趋势。
二、“大改”还是“小改”——公司法修改的基本理念抉择
在公司法修改过程中，“大改”还是“小改”是一个争论焦点。世界范围内公司法发展趋势和中国经济商业法律环境的现实都表明，在现有立法理念框架下进行的修补只会徒劳无功，中国公司法律制度需要根本的变革与重构，“大改”是必然的选择。
(一)公司法修改要对公司法立法理念进行变革
现行公司法的最大缺陷在于其立法理念的落后。首先，以国有企业改革和改制为背景的现行公司法，实际上是一部以国有企业为本位的立法，公司法中存在着许多对国有企业的特别规定。例如：对整体改制上市的国有企业，公司法豁免其适用连续3年经营业绩的要求;赋予国有独资公司和国有有限责任公司发行公司债券的特权;公司法专节对国有独资公司做出规定。这些规定背后实际隐藏着对非国有企--------------------------精品
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业的歧视，已经不适应市场经济发展到今天不同所有制企业公平竞争的需要。其次，强调政府对经济运行的管制，公司法上强制性、管制性、禁止性规范多，任意性、可选择性规范少，因此，公司法是国家本位而不是当事人自治的公司法。这种缺陷，一方面表现为在公司设立、公司对外投资、公司股份种类、公司对外增资等事项中政府部门的批准权和规章制定权;另一方面表现为公司法在制度供给上的不足。公司法规定的两种法定类型不能满足经济生活中多样的需要，一些与公司运行相配套的制度如股票回购制度等在公司法中也未作规定。再次，公司治理规范落后。现行公司法出于引入现代企业制度的考虑，对公司内部治理结构作了详尽和整齐划一的规定，当事人自由选择的空间较小。另外，尽管有公司内部三会的制衡，但公司法的制度设计又将公司权力的行使高度集中于董事长。而董事会制度的不完善造成了我国公司普遍存在的表面上集体负责、决策，而实际上个人说了算的状况。最后，公司法对投资者利益的保护不足。保护投资者利益是公司法的一个基本理念，在中国公司股权结构呈现“一股独大”特征的情况下，对中小股东提供法律保护是法律公正的要求，也是公司发展的要求。但现行法律中对于累积投票制度等中小股东保护制度没有规定，也没有为股东提供完善的司法诉讼途径。
公司法修改的目标是在理念上将国家本位的公司法改造为公司本位的公司法，更多强调当事人意思自治，而不是政府管制，同时，--------------------------精品
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强化对投资者利益的保护。现行公司法应做出重大的结构调整，删除有关国有独资公司的特别规定。目前中央政府所属189家大型企业将来可以逐步收缩并转让部分股权，国家国资委没有必要也没有能力管理那么多数量的纯正单一的国有独资企业，地方管属的国有企业可以预料在不久的将来会逐渐式微，国有独资公司作为改制初期的特定产物和今后将会长期存在的市场特殊主体，应在新的公司法中取消，并另行规定。
(二)公司法修改应与证券法等法律的修改协调进行
1.公司法与证券法修改的联动性
从本原上看，公司法和证券法之间存在密切的关系，证券法是公司法的延伸。公司法是对人类社会创设的杰出制度— — 公司的结构和运作的表达，证券法则着重规范因股份转让的公众化而引发的问题。作为规范证券市场和证券业的法律规范，证券法更重视有序、健康的市场秩序构建。首先，公司法中投资人权益的自由转让构成证券法延伸的法理基础。在公司制度的五个主要特征——投资人的有限责任、投资人权益的自由转让、法人人格、集中管理 [1]和公司治理结构中，投资人权益的自由转让是公司法与证券法联结的纽带。公司股票制度构成投资人权益自由转让的基础框架，股票代表包括分配权、投票权、知情权、诉讼权在内的一整套的权利，这种权利可以通过股--------------------------精品
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票的转让行为完全转让。然而，在证券市场出现前，这种转让是小范围的，股份制的吸引力和优越性都没有得到充分的发挥。证券市场的出现实现了公司法股份无障碍转让的理想，使公司得以筹集到更多的资金，涉及更多人的经济利益，并进而成为“占支配地位的商业形式”。其次，由公司法构造而成的公司是证券法和证券市场的主角，证券市场中交易的主要产品— — 公司股票和公司债券都是公司发行的，证券市场的中介也采取了公司形式。最后，独立发展的证券法也促进了公司法的延展，证券法将公司法的效力范围从少数资本所有者扩展至一般的社会公众，公司法的影响力也由此提升。证券法为公司法中永恒的利益争执与平衡提供了新的工具，上市公司收购与兼并、委托投票制度以及公司治理结构的创新与变革都与证券法密切相关，证券市场中出现的特有欺诈性行为也为公司法中的董事义务提供了更多的思考。
证券法和公司法之间的密切关系使得两部法律必须存在一致的立法理念、紧密衔接的制度框架、协调配合的规则设计。现行的公司法与证券法由于当时立法环境的限制未能实现这一点。当前，证券法与公司法同时被列入人大应修改法律的立法规划。对两部法律进行联动修改是可能的，更是必须的。《证券法》的修改与《公司法》的修改应同步进行。为实现两者之间的衔接和配合，可以考虑把《公司法》中有关股份公司股份发行和转让的部分放入《证券法》中，而将《证--------------------------精品
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券法》中证券交易部分分离出来，独立形成一部证券交易单行法，彻底理顺《公司法》、《证券法》和《证券交易法》三者之间的关系。
2.公司法修改与三资企业法修改的协调
三部外商投资企业法的合并修改已经成为一种趋势。公司法应构成企业组织法的基础法律，《外商投资企业法》、《公司法》、《证券法》的修改应联动起来考虑，将来的《外商投资企业法》应该统一到《公司法》的整体框架上来。
将来的《外商投资企业法》中对公司形式的外商投资企业的规定与公司法的协调主要表现在三个方面：第一，国民待遇原则的确立。目前我们的法律给了外资企业大量的优惠政策。现实中出现了如柯达这样的中外合资的股份有限公司的现象，这种公司同时享有外商投资和股份有限公司的好处，这对国内的公司明显不公平。在中国加入WTO以后，优惠政策要弱化;国企、民企、洋企这三种企业的起跑线应该一致、平等，优惠政策仅应存在于某些特定行业、某些特定领域等小范围内。中外合资的股份有限公司与我们现在的公司不应该有区别。第二，外商投资企业法与公司法的准入标准应一致。目前的法律中存在着这种不平等的现象。如根据现行的《中外合资经营企业法》，外国合营者可以是个人，中国的个人则不能成为合营者。[2]这就是明显的不平等规定，是与公司设立的自治原则相违背，与保护公民私--------------------------精品
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有财产权的《宪法》修改也是不一致的。第三，外商投资企业的公司治理模式应与公司法的规定相协调。如中外合资经营企业法中规定重大投资要双方一致同意，兼并、破产、清算要双方一致通过等，这些规定原来都是为了保护中方利益，也是对国有企业的重视，但这种保护与公司法的原则是不一致的。目前三部外商投资企业法与公司法规定不一致的内部治理结构亦应在公司法修改时统一起来。
3.公司法修改与新破产法制定的协调
目前，新的《企业破产法》正由全国人大制定中，企业破产法中规定了公司破产范围、破产原因和破产界限，也规定了公司破产清算、重整与和解程序。[3]现行公司法第八章规定了公司破产、解散和清算内容，这与新破产法的制度设计是不一致的，因为破产法中的破产一词本身就包含了清算等程序，公司法中的清算与破产法中的清算，用词一样，但定义、条件和程序有很大差别，这也是公司法修改时应加以注意和协调的。三、四个重要公司法制度的设计思路
(一)公司治理结构
以公司本位为理念的公司法需要相应的公司治理结构设计。以国家管制为立法定位的公司法要求公司遵循法定的治理模式，公司法中--------------------------精品
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规定单一的公司治理结构，要求所有公司遵照执行。以公司自治为立法定位的公司法则不需要强调公司的法定治理模式，应允许公司能够自主地选择公司治理模式。公司法提供可供选择的公司治理框架，公司通过其章程自由选择适用。
公司治理结构的核心是实现对公司实际控制人董事经理的监控。目前在世界范围内，存在两种公司治理结构。一种是以英美法系为代表的，公司在股东会之下设立董事会，在董事会内部吸纳独立董事对公司的管理层进行监督。另外一种以大陆法系为代表，在股东会下设立董事会和监事会，由监事会对董事会和管理层进行监督，又包括监事会和董事会平行设立的日本模式和监事会高于董事会的德国模式。这两种模式均可规定于我国公司法，由公司章程自由选择。
对于上市公司来说。公司治理结构中设计独立董事制度可能是更优的选择。公开是上市公司治理的核心要义，证券市场通过其信息披露制度实现了这种公开，独立董事制度则是公司治理结构中体现公开理念的重要制度。为避免独董制度目前存在的“花瓶”现状，这一制度需要做出改革。应强化上市公司中独立董事制度，独董人数在比例上应超过公司董事的一半。除对独董与非独董的比例做出规定外。法律应对独立董事的选任制度、独立董事的责任机制、薪酬机制与激励机制做出规定，以确保独立董事的公正和上市公司经营信息的真实准确与及时公开。
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(二)投资者权益保护
在《公司法》理念中，所谓公司本位就是要最大程度地保护所有投资者、所有股东的利益。在中国市场经济条件下，一方面要强调保护所有投资者的利益;一方面更要强调保护中小股东的利益。因为目前中国的公司，股权结构非常不合理，一股独大。[4]大股东既能够决定公司前途、对公司重大事项发表意见、做出决策，同时又实际控制公司、经营企业，这就使中小股东利益较易受到损害。
目前的公司法中许多制度设计不是以股东利益作为考量基础的，集中体现股东利益的公司财产制度便是其中一例。我国现行的公司资本制度实行严格的法定资本制，公司设立门槛较高、公司的转投资和可转债受到限制。现行的公司资本制度在设计上存在计划经济的痕迹，采用的是资本信用的思维模式。法律期望公司用一笔固定不动的资本维持其信用，但公司的资本具有流动性，流动的资本才能够赢利。高门槛的僵死的资本制度不利于公司的发展，也不能够实现其维护公司信用的目的。由于资本信用难以实现，出现了资产信用的思路，即认为公司的资产是公司信用的基础，用公司的资产信用来取代公司的资本信用。然而，资产信用的思路也有问题。公司的真正信用不在于资本和资产，公司的商业信用实际上建立在配套完善的商业治恶机制环境和信仰传统上，与社会的道德观念和信用习惯之间存在密切关系。
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因此，真正的投资者保护依靠整体的法律环境，一个包括破产法、担保法在内的、具有可诉性的、能够维护商业信用的法律环境才能在最大程度上保护投资者利益，使投资者享有充分的自益权和他益权。股东的两个重要权利，一个是自益权，即分红、取得股息的权利;另一个是他益权或称共益权。他益权涉及侵犯公司利益的行为，并间接牵涉到股东利益，但对侵害股东利益的行为目前我们没有诉讼机制，对股东表决权、查阅权的侵害行为，如股东是否有权去查阅公司账簿、是否可以查阅高管人员的收入情况、是否可以公布股权结构情况等，都没有规定;但上市公司侵犯股东这些权利的行为比比皆是。因此，公司法应做出相应的修改。
(三)关联交易的法律规制
目前市场经济初期的信用危机引发了一系列的社会经济与法律问题。在证券市场中存在一系列上市公司的“恶”的现象。大量公司只顾圈钱，又用圈来的钱牟取私利。公司资产受到董事长一人控制，大量担保抵押不进行信息披露，或是不经过正当的、负责任的程序进行大量担保抵押，造成了很多中小股民巨大的损失。例如，新疆“啤酒花”事件中，上市公司的董事长不顾公司和无数股民利益，突然出逃;而该公司20个亿的担保债务中有近10亿完全没有经过信息披露，董事会对此也一无所知。[5]虚假陈述、内幕交易现象更是屡见不鲜。
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一股独大的股权结构是导致这些现象出现的原因之一。但更重要的是母子公司的关联交易，母子公司之间相互提供担保，形成大量的或然债务，由于这种担保关系不是一个即时的债务，这些债务便成为隐藏在上市公司和证券市场内部的隐形炸弹。在中国这样一个“关系”社会当中，许多担保问题往往是碍于情面而发生，出现了相互担保、一物多保、循环担保、隐蔽担保等现象，担保关系极其混乱。
广泛存在的关联交易已经严重影响到公司的信用，法律应通过规则设计对此做出规制。“次级债权”原则和“揭开公司面纱”原则是公司法对应关联交易的两个重要原则。“次级债权”原则源于美国公司判例法上的“深石原则”(Deep—Rock Doctrine)，即法院只要认定被控公司的业务经营完全被控股公司所控制，其经营主要为了控股公司的利益，就可以判决控股公司对被控公司的债权应次于被控公司的其他债权得到清偿。“揭开公司面纱”原则，亦称公司法人人格否认制度。它是指当公司背后的具有实际支配权的股东滥用公司的法人人格，损害了公司债权人和社会公共利益时，法院将抛开公司的独立人格，将公司的行为视为隐藏在公司背后的实际支配公司的股东的行为，使其承担相应的法律责任。“揭开公司面纱”理论旨在防止公司的独立人格和股东的有限责任遭到滥用。这两个原则对于关联交易的规制具有较强的适用性，我国公司法也应确立这两个原则。
(四)公司诉讼
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在公司自治的立法理念下，政府对公司的直接管制逐渐淡化，证券市场的监管也是通过信息披露制度的强化而具有间接性。然而，公司内部人和公司自身从事“恶”行为的内在动因仍然存在，公司诉讼在此时就取代政府之手成为预防和治恶的重要机制。
现在《公司法》上的权利和责任规定不配套，公司在欺诈交易、内幕交易、关联交易中获得巨大好处却得不到惩罚，中小股东遭到巨大损失却得不到赔偿，这说明现行《公司法》不是一部可诉性的法律。派生诉讼和集团诉讼这两种公司诉讼机制能够有效地解决上述问题。公司诉讼机制的建立有两方面意义：一方面，公司诉讼可以达到对公司董事和高级管理人员忠诚义务和信赖义务的要求，有效的预防和制止董事、高管人员的欺诈和窃取行为;另一方面，现代公司特别易于发生劳资关系纠纷、产品质量纠纷等集体性纠纷，在公司利益最大化的过程中也可能会造成对公共利益的影响，如对环境资源的破坏，而公司诉讼机制特别是集团诉讼机制对这些行为较有威慑力。
注释:
[1]Robert Clark，Corporate Law，§2.2，Aspen Law and Business Press，1986
[2]《中外合资经营企业法》第1条。
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[3]参见20O4年2月全国人大财经委《企业破产法》(草案)。
[4]在中国上市公司股权结构中，股权高度集中，呈现出一股独大的特点。截止到2001年4月底，我国1102家A股上市公司中，第一大股东持股比例平均高达44.86%，其中超过50% 以上达890家。第二大股东的平均持股比例则仅有8.22%，仅为第一大股东持股比例的五分之一。在上市公司的控股股东中，80% 以上为国有股东，绝大多数是国有控股公司。在上市的民营企业中，一股独大的现象也十分严重。如2001年2月上市的康美药业，第一大股东累计持有股权的比例达66.4%，2001年6月上市的太太药业中，此比例达到74.18%，用友软件董事长一人直接和间接持有的股份就超过总股本的50%。数据引自孔翔：《独立董事制度：理论、问题与建议》，深圳证券交易所综合研究所调研报告，《经济导刊》2001年第4期。
[5]参见《啤酒花近l8亿元担保暗箱曝光公司已与董事长失去联系》等相关报道，《中国证券报》2003年12月30日。
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