关于某某县人民医院在药品购销活动中商业贿赂行为一案的案件调查终结报告

第一篇：关于某某县人民医院在药品购销活动中商业贿赂行为一案的案件调查终结报告

关于某某县人民医院在药品购销活动中

商业贿赂行为一案的案件调查终结报告

一、案件由来：

2005年3月11日，XX县人民检察院将XX县人民医院商业贿赂一案移交XX县工商行政管理局，并进行联合调查。我局发现案情重大，即于2005年3月14日报请XX市工商局批准立案，2005年4月1日XX市工商局批准并委托我局正式调查，经过历时2个月的调查取证工作，案情事实现已查清。

二、当事人基本情况

当事人、XX县人民医院，地址：XXX路，法定代表人：XXX，职务：院长，电话XXXX。

三、违法事实

经过与XX县人民检察院的联合调查，现已查明：XX县人民医院，是一家全民所有制卫生事业单位，为社会提供医疗，预防服务，2002年4月XX县人民医院向社会发出《一次性投资买断XX县人民医院药品供应权的标书》，标书中规定：“一次性投资的200万元是只能增加，不能减少的数量，用批发价买断甲方的药品经营权供货额900万元是可变数，即可以增加，也可以减少，最后甲方取乙方承诺的满意数中标。”（上述甲方是指XX县人民医院，乙方是指中标者）。当事人XX县人民医院分别于2002年4月27日与XX医药集团公司医药配选中心（龚XX、熊XX，）签订《西药、成药购销合同书》，合同第一条规定，从二○○二年五月一日至二○○七年四月三十日止、时效为5年，药品成交额900万元（批发价），第五条规定：乙方得到甲方西药、成药的供应权后，西药、成药的进批差是乙方作为支持甲方卫生事业的赞助捐赠给甲方，并向甲方写出《赞助书》，赞助200万元，《赞助书》与《西药、成药购销合同书》同时生效。2004年4月27日熊XX、龚XX分别支付现金50万元，但帐面反映为200万元，并附有赞助金额200万元的《赞助书》。2002年10月6日当事人与龚XX、熊XX又签订了一份《西药、成药购销合同》补充条款，其理由是“由于XX市药品招标价格的实施，给乙方经营和供应药品造成困难，经甲、乙双方协商，一致同意签订以下补充条款”该补充条款第一条规定：“集资现款维持118万元，”第五条规定：“优惠款按本补充条款的三、四款实扣抵满118万元。货款按批发价实付，优惠款总累计达118万元时合同终止”。2002年4月26日与当事人邹X签订《大输液购销合同》，合同规定时效为4年，供应大输液金额总数为76万元。并向甲方出具《赞助书》，赞助30万元，《赞助书》与《大输液购销合同》同时生效（2002年4月27日30万元入帐）。2003年7月15日又与邹X签订一份《大输液购销合同》补充条款，第一条规定：乙方供应的大输液金额总数由原合同的76万元改为38万元（批发价），捐资款由原合同的30万元改为15万元。第二条规定：乙方向甲方交纳5万元信用、质量保证金。完成大输液金额总数38万元（批发价）后，予以退回。第三条规定：按国家规定的零售价除以1.15作为批发价结算。2002年4月至2004年12月之间。当事人XX县人民医院在采购药品活动过程中，先后收受XX市药商龚XX、熊XX俩人的回扣（所谓的赞助款）200万元，收受XX市药商邹X30万元的回扣（所谓的赞助款）两笔回扣款共计230万元，分别于2002年4月27日记入该院专用基金中的修购基金科目。销售方按折扣前价格开具发票,XX县医院以发票价格与实付货款价差作为折扣记录，2002年10月20日冲减龚XX、熊XX回扣款82万元,实际销售药品金额400万元；2003年8月20日退还邹X回扣（赞助款）15万元，实际销售药品金额40万元。共计退还回扣（赞助款）97万元，此款项是从该院专用基金中的修购基金退返给当事人龚XX、熊XX、邹剑X的回扣款项。至此,XX县人民医院实际收受当事人龚XX、熊XX药品回扣118万元,当事人邹X药品回扣15万元。共计回扣133万元。该133万元所谓“赞助款”没有在发票上注明，不冲抵进货成本。而是将该款记入该院专用基金中的修购基金科目，用于该院门诊大楼工程建设,并将全部款项支付给了XX工程公司。当事人XX县人民医院而未将所得的回扣让利给患者，上述当事人的商业贿赂行为，损害了其他经营者的合法权益，侵犯了广大消费者的利益，扰乱了我县药品采购市场的经营秩序。当事人XX县人民医院将药品让利（赞助款）记入专用基金科目中的修购基金而非法定科目（药品收入科目）。未按照财务会计制度规定如实记载。综上所述，当事人XX县人民医院收受商业贿赂的行为，损害了其他经营者的合法权益，其实施不正当竞争行为的事实清楚，证据确凿。以上事实有当事人相关工作人员的陈述、书证、证人证言为证。

当事人XX县人民医院收受龚XX、熊XX、邹X的商业贿赂行为，违反了《反不正当竞争法》第八条第一款、《药品管理法》第五十九条第一款和国家工商总局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条、第四条、第五条的规定,其行为构成商业贿赂行为。

四、处理意见

依据《反不正当竞争法》第二十二条和《药品管理法》第九十条及国家工商总局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第九条的规定，建议对当事人作如下处罚：

一、责令当事人XX县人民医院，立即停止商业贿赂的违法行为；

二、没收当事人XX县人民医院违法所得人民币133万元，并处罚款人民币20万元；

调查人：XXXXXX

二○○五年五月二十二日

第二篇：关于在开展证券营销活动中严禁商业贿赂和不正当竞争行为的通知

关于在开展证券营销活动中严禁商业贿赂和不正当

竞争行为的通知

青证监发[2010]189号

各证券经营机构：

为贯彻落实《证券法》的相关规定，维护辖区证券市场经营秩序，根据国家有关财经法规及中国证监会关于规范证券经纪业务有关规定，现对辖区证券经营机构（以下简称各机构）规范开展证券营销活动、严禁商业贿赂和不正当竞争行为有关事项通知如下：

一、各机构应遵纪守法、严格自律、诚信经营

各机构要认真学习、严格执行国家有关反商业贿赂和反不正当竞争有关法律规定，自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。《反不正当竞争法》和《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》中规定：“经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处”、“经营者销售或者购买商品给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐”、“经营者在商品交易中不得向对方单位或者其个人附赠现金或者物品。但按照商业惯例赠送小额广告礼品的除外。违反前款规定的，视为商业贿赂行为”。各机构要按照以上规定认真开展自查自纠，严格规范开展证券营销活动，杜绝不正当竞争和商业贿赂行为。

二、各机构开展证券营销活动中严禁以下行为

（一）以低于营运成本的佣金价格抢拉客户。

（二）各机构新设开业或迁址开业时，以大规模赠送高价值实物（电脑、手机、家电等）、现金消费卡（包括购物卡、消费券、美容卡、健身卡）等变相返还佣金的手段招揽客户，扰乱辖区证券市场秩序。

（三）各机构以赠送高价值实物（电脑、手机、家电等）、现金消费卡（包括购物卡、消费券、美容卡、健身卡）等变相返还佣金的方式吸引客户转户到本机构从事证券交易。

（四）以报销费用发票、通过员工及经纪人账户等账外隐性手段进行返还佣金的行为。

三、各机构在开展证券营销活动中应符合以下要求

（一）各机构拟在辖区开展大规模营销宣传活动的，应将活动方案报公司合规部门进行是否符合反商业贿赂、反不正当竞争的合规审核。各机构应将上述活动方案及公司合规部门的书面合规报告报我局备案。我局在5个工作日内未提出异议的，证券机构方可开展上述营销宣传活动。

（二）各机构赠送新客户（包括新入市及转户的客户）的开户礼品价值不得高于人民币100元。为非现场客户提供行情接收器等交易必备的电子设备的不受此限。

（三）各机构对老客户进行物质奖励或以其他形式回馈老客户的，应将具体方案报我局备案后实施。奖励措施和方式应符合反商业贿赂、反不正当竞争的有关规定。

（四）各机构应将此项工作列为合规检查内容，并将此要求报告公司总部。

自本通知下发之日起，各机构应立即结合上述工作要求对本机构开展证券营销活动情况进行内部合规自查，发现问题及时整改，于2010年10月31日前完成合规自查并向我局提交合规自查及整改的书面报告。对自查整改工作不到位、继续违反上述要求的机构，我局将进行现场检查，并根据有关规定采取相应监管措施。

特此通知。

青岛证监局

二○一○年十月十一日

第三篇：关于加强司法工作人员在诉讼活动中的渎职行为调查的决定

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于印发《关于对司法工作人员在诉讼活动中的渎职行为加强法律监督的若干规定（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）、国家安全厅（局）、司法厅（局），解放军军事法院、军事检察院、总政治部保卫部，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民检察院、公安局、司法局、监狱管理局：为落实中央关于“依法明确、规范检察机关调查违法、建议更换办案人等程序，完善法律监督措施”的改革任务，进一步深化司法体制和工作机制改革，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部制定了《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于对司法工作人员在诉讼活动中的渎职行为加强法律监督的若干规定（试行）》。现印发给你们，请认真遵照执行。各地在执行中遇到的问题，请及时报告最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部。

最高人民法院

最高人民检察院

公安部

国家安全部

司法部

二〇一〇年七月二十六日

最高人民法院 最高人民检察院 公安部

国家安全部 司法部关于对司法工作人员

在诉讼活动中的渎职行为加强法律监督的若干规定（试行）

第一条 加强对司法工作人员在诉讼活动中的渎职行为的法律监督，完善和规范监督措施，保证司法工作人员公正司法，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》等有关法律的规定，制定本规定。

第二条 人民检察院依法对诉讼活动实行法律监督。对司法工作人员的渎职行为可以通过依法审查案卷材料、调查核实违法事实、提出纠正违法意见或者建议更换办案人、立案侦查职务犯罪等措施进行法律监督。

第三条 司法工作人员在诉讼活动中具有下列情形之一的，可以认定为司法工作人员具有涉嫌渎职的行为，人民检察院应当调查核实：

（一）徇私枉法、徇情枉法，对明知是无罪的人而使其受追诉，或者对明知是有罪的人而故意包庇不使其受追诉，或者在审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的；

（二）非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的；

（三）非法搜查他人身体、住宅，或者非法侵入他人住宅的；

（四）对犯罪嫌疑人、被告人实行刑讯逼供或者使用暴力逼取证人证言，或者以暴力、威胁、贿买等方法阻止证人作证或者指使他人作伪证的，或者帮助当事人毁灭、伪造证据的；

（五）侵吞或者违法处置被查封、扣押、冻结的款物的；

（六）违反法律规定的拘留期限、侦查羁押期限或者办案期限，对犯罪嫌疑人、被告人超期羁押，情节较重的；

（七）私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，或者严重不负责任，致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；

（八）徇私舞弊，对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，违法提请或者裁定、决定、批准减刑、假释、暂予监外执行的；

（九）在执行判决、裁定活动中严重不负责任或者滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取诉讼保

全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的合法利益遭受损害的；

（十）对被监管人进行殴打或者体罚虐待或者指使被监管人殴打、体罚虐待其他被监管人的；

（十一）收受或者索取当事人及其近亲属或者其委托的人等的贿赂的；

（十二）其他严重违反刑事诉讼法、民事诉讼法、行政诉讼法和刑法规定，不依法履行职务，损害当事人合法权利，影响公正司法的诉讼违法行为和职务犯罪行为。

第四条 人民检察院在开展法律监督工作中，发现有证据证明司法工作人员在诉讼活动中涉嫌渎职的，应当报经检察长批准，及时进行调查核实。

对于单位或者个人向人民检察院举报或者控告司法工作人员在诉讼活动中有渎职行为的，人民检察院应当受理并进行审查，对于需要进一步调查核实的，应当报经检察长批准，及时进行调查核实。第五条 人民检察院认为需要核实国家安全机关工作人员在诉讼活动中的渎职行为的，应当报经检察长批准，委托国家安全机关进行调查。国家安全机关应当及时将调查结果反馈人民检察院。必要时，人民检察院可以会同国家安全机关共同进行调查。

对于公安机关工作人员办理危害国家安全犯罪案件中渎职行为的调查，比照前款规定执行。

第六条 人民检察院发现检察人员在诉讼活动中涉嫌渎职的，应当报经检察长批准，及时进行调查核实。

人民法院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关有证据证明检察人员涉嫌渎职的，可以向人民检察院提出，人民检察院应当及时进行调查核实并反馈调查结果。

上一级人民检察院接到对检察人员在诉讼活动中涉嫌渎职行为的举报、控告的，可以直接进行调查，也可以交由下级人民检察院调查。交下级人民检察院调查的，下级人民检察院应当将调查结果及时报告上一级人民检察院。

第七条 人民检察院调查司法工作人员在诉讼活动中的渎职行为，可以询问有关当事人或者知情人，查阅、调取或者复制相关法律文书或者报案登记材料、案卷材料、罪犯改造材料，对受害人可以进行伤情检查，但是不得限制被调查人的人身自由或者财产权利。

人民检察院通过查阅、复制、摘录等方式能够满足调查需要的，一般不调取相关法律文书或者报案登记材料、案卷材料、罪犯改造材料。

人民检察院在调查期间，应当对调查内容保密。

第八条 人民检察院对司法工作人员在诉讼活动中的涉嫌渎职行为进行调查，调查期限不得超过一个月。确需延长调查期限的，可以报经检察长批准，延长二个月。

第九条 人民检察院对司法工作人员在诉讼活动中的涉嫌渎职行为进行调查，在查证属实并由有关机关作出停止执行职务的处理前，被调查人不停止执行职务。

第十条 人民检察院对司法工作人员在诉讼活动中的涉嫌渎职行为调查完毕后，应当制作调查报告，根据已经查明的情况提出处理意见，报检察长决定后作出处理。

（一）认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当按照刑事诉讼法关于管辖的规定依法立案侦查或者移送有管辖权的机关立案侦查，并建议有关机关停止被调查人执行职务，更换办案人。

（二）对于确有渎职违法行为，但是尚未构成犯罪的，应当依法向被调查人所在机关发出纠正违法通知书，并将证明其渎职行为的材料按照干部管理权限移送有关机关处理。对于确有严重违反法律的渎职行为，虽未构成犯罪，但被调查人继续承办案件将严重影响正在进行的诉讼活动的公正性，且有关机关未更换办案人的，应当建议更换办案人。

（三）对于审判人员在审理案件时有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判或者其他违反法律规定的诉讼程序的行为，可能影响案件正确判决、裁定的，应当分别依照刑事诉讼法、民事诉讼法和行政诉讼法规定的程序对该案件的判决、裁定提出抗诉。

（四）对于举报、控告不实的，应当及时向被调查人所在机关说明情况。调查中询问过被调查人的，应当及时向被调查人本人说明情况，并采取适当方式在一定范围内消除不良影响。同时，将调查结果及时回复举报人、控告人。

（五）对于举报人、控告人捏造事实诬告陷害，意图使司法工作人员受刑事追究，情节严重的，依法追究刑事责任。调查人员与举报人、控告人恶意串通，诬告陷害司法工作人员的，一并追究相关法律责任。

对于司法工作人员涉嫌渎职犯罪需要立案侦查的，对渎职犯罪的侦查和对诉讼活动的其他法律监督工作应当分别由不同的部门和人员办理。

第十一条 被调查人不服人民检察院的调查结论的，可以向人民检察院提出申诉，人民检察院应当进行复查，并在十日内将复查决定反馈申诉人及其所在机关。申诉人不服人民检察院的复查决定的，可以向上一级人民检察院申请复核。上一级人民检察院应当进行复核，并在二十日内将复核决定及时反馈申诉人，通知下级人民检察院。第十二条 人民检察院经过调查，认为作为案件证据材料的犯罪嫌疑人、被告人供述、证人证言、被害人陈述系司法工作人员采用暴力、威胁、引诱、欺骗等违法手段获取的，在审查或者决定逮捕、审查起诉时应当依法予以排除，不得作为认定案件事实的根据。有关调查材料应当存入诉讼卷宗，随案移送。

第十三条 人民检察院提出纠正违法意见或者更换办案人建议的，有关机关应当在十五日内作出处理并将处理情况书面回复人民检察院。对于人民检察院的纠正违法通知书和更换办案人建议书，有关机关应当存入诉讼卷宗备查。

有关机关对人民检察院提出的纠正违法意见有异议的，应当在收到纠正违法通知书后五日内将不同意见书面回复人民检察院，人民检察院应当在七日内进行复查。人民检察院经过复查，认为纠正违法意见正确的，应当立即向上一级人民检察院报告；认为纠正违法意见错误的，应当撤销纠正违法意见，并及时将撤销纠正违法意见书送达有关机关。

上一级人民检察院经审查，认为下级人民检察院的纠正违法意见正确的，应当及时与同级有关机关进行沟通，同级有关机关应当督促其下级机关进行纠正；认为下级人民检察院的纠正违法意见不正确的，应当书面通知下级人民检察院予以撤销，下级人民检察院应当执行，并依照本规定第十条第一款第四项的规定，说明情况，消除影响。第十四条 有关机关在查处本机关司法工作人员的违纪违法行为时，发现已经涉嫌职务犯罪的，应当及时将犯罪线索及相关材料移送人民检察院。人民检察院应当及时进行审查，符合立案条件的，依法立案侦查，并将有关情况反馈移送犯罪线索的机关。

第十五条 检察人员对于司法工作人员在诉讼活动中的渎职行为不依法履行法律监督职责，造成案件被错误处理或者其他严重后果，或者放纵司法工作人员职务犯罪，或者滥用职权违法干扰有关司法机关依法办案的，人民检察院的纪检监察部门应当进行查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十六条 本规定所称的司法工作人员，是指依法负有侦查、检察、审判、监管和判决、裁定执行职责的国家工作人员。第十七条 本规定所称的对司法工作人员渎职行为的调查，是指人民检察院在对刑事诉讼、民事审判、行政诉讼活动进行法律监督中，为准确认定和依法纠正司法工作人员的渎职行为，而对该司法工作人员违反法律的事实是否存在及其性质、情节、后果等进行核实、查证的活动。

第十八条 本规定自公布之日起试行。