第三方理财机构战略合作协议[五篇范文]

第一篇：第三方理财机构战略合作协议

战略合作协议书

XXXXXXX资产管理（北京）有限公司

与

北京XXXXXXXX投资管理咨询有限公司

2013年 6月

北 京

本协议由下列双方于2013年 6月 6日在北京签署：

甲方名称：XXXX财富资产管理（北京）有限公司

公司地址：

法定代表人：

邮编：100025

电话：

传真：

乙方名称： 北京XXXX投资管理咨询有限公司

公司地址：

法定代表人：

邮编：100038

电话：

传真：

鉴于：

1、甲方系一家经北京市工商局核准注册，主营业务为资产管理、项目投资、投资管理、投资咨询等，秉承“专业.谨慎、诚信、创新”的理念，依托公司管理团队拥有的丰富社会资源和专业投资优势，开拓广泛的投资渠道，构建社会资本与产业结合的直接高效投资平台。公司具有强大的专业资产管理和业

务创新能力，与中信产业基金、华融渝富资产管理公司、中信信托、北国投、中融信托、招商证券等金融机构合作密切，联合发行与管理众多金融产品。

2、乙方系一家注册在北京的合法企业.3、根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，经甲、乙双方友好协商，就双方长期深入合作达成如下协议：

一、合作原则

1.1 本着“加强合作、优势互补、共同发展、双赢互利”的原则，通过双方的共同努力，优质、高效、平稳地完成甲乙双方合作事宜；

1.2 本框架协议为双方合作指导性纲领文件，合作双方后续分事项所签订具

体操作协议及相关法律文件，应符合本框架协议约定的基本原则；

1.3 合作双方在执行本协议及合作事宜的过程中，必须遵守国家的各项法律、法规和政策；

二、战略合作关系的建立

2.1 甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙

伴关系，利用各自的优势为甲方提供全方位的金融服务，通过后续业务合作与金融创新，实现甲乙双方优势的有效结合，推动具体合作项目持续快速发展；

2.2 甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。本协

议有效期自双方签署之日起3年，协议期满后经双方共同协商确认协议可以递延。

三、保密条款

3.1 本协议所指之商业秘密是指不为公众知悉、能带来经济利益、具有实用

性并经对方采取保密措施的一切技术经营信息；甲乙双方对其所知悉的 对方之商业秘密，只能用于具体项目公司发展之唯一目的；

3.2 甲乙双方提供的保密信息，其所有权由提供方拥有，接受方对提供方提供的“保密”资料负有保密义务，未经提供方书面许可，不得：

3.1.1 向任何第三方披露；

3.1.2 使用提供方的商业秘密用于自身的盈利；

3.1.3 擅自允许第三方使用提供方的商业秘密。

3.3 甲乙双方一致同意，在具体项目磋商或实施完毕后，任何一方要求对方

返还该等保密资料的，该对方应立即返还；

3.4商业秘密合法公开后，相应的保密义务解除；

3.5如发生与本协议有关的分歧或争议，均应首先通过友好协商解决，协商

不成，任何一方均可向有管辖权的法院提起诉讼。如果本协议或任何条款被判定为无效，本协议保密条款继续有效。

四、违约责任

4.1 协议一经签署，甲乙双方均应全面、适当履行本协议的全部义务。任何

不履行本协议或该履约行为不符合本协议约定条件的一方，均应承担相应的违约责任；

4.2 本协议的任一缔约方严重违反本协议之规定，致使本协议无法履行或履

行本协议已成为不必要时，相对方有权终止履行本协议，并可要求解除本协议，但该解除协议的意思表示应书面通知相对方。

五、其他事项

5.1 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决，并以书面形式形成补充协议或

相关协议，补充协议或相关协议与本协议具有同等法律效力；

5.2 本协议为合作框架协议，合作项目中具体事宜须在正式合同中进一步予

以明确。框架协议与正式合作合同构成不可分割的整体，作为甲乙双方合作的法律文件；

5.3 本协议自双方法定代表人（或授权人）签字并加盖公章或合同专用章之

日生效；本协议正本两份，合作双方各持一份；副本一份，合作双方各持一份。

（此页无正文）

兹证明，本协议由以下双方于本协议文首列明的时间和地点签署：

甲方（盖章）：XXXX财富资产管理（北京）有限公司

法定代表人或授权人（签字）：

年月日

乙方（盖章）：

法定代表人或授权人（签字）：

年月日

第二篇：投资机构-第三方理财战略合作协议

北京博大环球创业投资有限公司与

之战略合作协议书

甲方：

地址：

电话：

乙方：

地址：

法定代表人：

电话：

传真：

为加强甲乙双方在创业投资领域的合作，推动甲乙双方各项业务发展，甲乙双方本着平等互利、资源共享、优势互补的原则，拟在股权投资基金项目推介、基金产品资金募集等方面展开深入合作，甲乙双方结成全面战略合作关系，经友好协商达成如下协议。

（一）战略合作关系建立的目的和原则

1.1双方的合作应在遵守国家相关法律法规且风险可控的前提下，遵循“互惠互利、平等诚信”原则，以建立长期、战略性的业务合作关系和促进双方业务的共同发展为目的，共同利用自身的优势为企业提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展。

1.2双方达成合作关系后，应积极为合作创造各种有利条件，落实本协议内容。

1.3 甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。

（二）合作事项

2.1股权投资业务服务

2.1.1甲乙双方发挥各自优势，建立创业投资平台，共同为客户提供创业投资服务。甲方聘请乙方担任甲方的基金募资顾问，在对甲方项目进行充分的内部评审通过的前提下，协助甲方寻找基金出资人，向甲方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务，2.1.2双方合作的主要形式为：甲方向乙方的客户发行单一项目的募集资金计划，募集资金进行单个项目投资；甲方针对单一项目募集资金计划，乙方担任单一项目募集资金计划的投资顾问。

2.1.3为保证甲方顺利完成投资计划，乙方在甲方提出募集资金要求后个工作日内完成募集计划。若在规定的期限内无法完成募集给甲方造成损失的，乙方应承担相应赔偿责任。

2.2投资基金

在符合法律、政策规定的前提下，双方可合作开展私募股权投资，以及共同发起设立包括私募股权基金（有限合伙）在内的投资基金。

2.3网络、客户、技术等资源的共享

2.3.1甲乙双方同意加强信息技术与电子商务等方向的交流与合作。

2.3.2甲乙双方同意在条件允许的情况下，实现双方客户资源共享。包括：甲乙双方发挥各自的资源优势，相互推荐优质项目及客户，乙方积极向甲方推荐具有投资理财需求的优质机构客户，配合甲方拓展股权投资业务；甲方将根据乙方风险管理要求，提供金融投资组合的个性化股权投资

基金产品。

2.4 其他业务

在符合法律、政策规定的前提下双方可合作开展的包括但不限于以上形式的其他业务。

（三）服务报酬及支付方式

3.1股权投资业务

3.1.1募集佣金和支付方式

针对甲方提供针对单一项目募集资金，乙方须自行组织相关客户参与资金募集，若乙方推荐的客户投资了甲方所提供的单一项目，甲方应付给乙方的佣金为其客户实际投资额度的%，支付的时间以募集资金到帐后15个工作日内按照乙方指定方式汇划现金。

3.1.2投资收益分成和支付方式

甲方使用了乙方募集资金针对单一项目投资实现投资收益且退出后，乙方享有除属于投资者收益之外的%，支付的时间以投资退出后15个工作日内按照乙方指定方式汇划现金。计算方式:乙方投资收益分成=投资收益×（1-分配给投资者的收益/投资收益总额）×%。

3.2符合法律、政策规定的前提下双方可合作开展的包括但不限于以上形式的其他业务服务报酬、收益分配和支付方式，双方约定若展开相关合作时另立补充协议。

3.3甲乙双方有权要求对方为己方在合作中提供的资金、技术、人员等服务支付费用，但要求的费用不应高于同等条件下对其他客户收取的费

用。

（四）责任和义务

4.1定期沟通与交流

4.1.1为加强双方合作的力度和深度，并共同研究、开发新的业务合作渠道和品种，甲方委托乙方进行私募股权投资业务的创新研究与拓展。甲方指定基金发行部作为甲方牵头人和联系人，乙方指定私募基金部门作为乙方牵头人和联系人，以便于双方合作中的沟通。

4.1.2甲乙双方可定期举行例会对市场变化、客户需求和产品开发进行交流沟通，以增进相互了解，提高合作效率。

4.2保密条款

甲乙双方及其代表提供给对方的所有文件（包括纸质和其他介质文件）和客户资料、项目信息都属机密信息，应妥善保管，在未征得对方同意前，不得用作任何与双方合作内容无关的用途，也不得向第三方透露或许可第三方使用。任何一方违反保密条款造成损失的，均应承担法律责任并进行赔偿。

4.3协议的修改

4.3.1协议生效后，甲乙双方不得因单位名称的变更或者法定代表人、负责人、承办人等事项的变动而不履行协议所规定的内容。

4.3.2本协议由甲乙双方共同制定，对双方具有同等约束力，未经另一方书面同意，任何一方不得擅自修改、终止本协议。未尽事宜，以补充协议为准并具有同等法律效力。

4.3.3本协议执行中如与有关政策、法律、法规和相关制度不相符，甲乙双方应按规定修订本协议。

（五）附则

5.1甲乙双方的战略合作不具有排他性，双方在合作的同时，都可以和其他相应的合作伙伴进行合作。

5.2本协议为甲乙双方进行全面业务合作的框架性协议，合作项目中具体事宜需双方业务部门在具体合同中进一步予以明确。框架协议与具体业务合作合同构成不可分割的整体，作为甲乙双方合作的法律文件。双方合作的范围亦不局限与协议内容，可随双方业务发展作相应修改。

5.3本协议有效期两年，自甲乙双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效，到期如无异议，自动延期一年。

5.4本协议正本一式二份，具有同等法律效力，甲乙双方各执一份。

甲方（公章）乙方（公章）

法定代表人法定代表人

（或授权代理人）：（授权代理人）：

年月日年月日

第三篇：投资机构战略合作协议模版

【】与招商证券之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书

【】公司

与

招商证券股份有限公司

之

全国中小企业股份转让系统

股票发行/股份转让项目战略合作协议书

二〇一【】年【】月

【】与招商证券之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书

本协议由以下双方在【】 签订：

甲方：【】公司

法定代表人/负责人：【】 地址：【】

乙方：招商证券股份有限公司 法定代表人：宫少林

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

甲、乙双方拟在全国中小企业股份转让系统股票发行、股份转让业务开展合作。遵循平等互利、诚信合作原则，经过友好协商，甲、乙双方达成如下协议：

第一条 合作内容

1.1 甲方可向乙方提供（拟）挂牌企业的融资需求信息，包括但不限于股份转让、股票发行等需求信息，乙方向甲方提供可供投资的项目信息；

1.2 甲方投资目标企业为拟向全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司或已在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司。

第二条

甲方权利义务

2.1 可向乙方提供企业融资信息，包括但不限于股份转让、股票发行等信息；

2.2 及时审阅项目信息，及时回复乙方；

2.3 确定股票发行/股份转让交易意向后，甲方及时与投资目标企业签署《认购合同》并传真至乙方；

2.4 及时开展调研、沟通、谈判等事宜；

2.5 保持与乙方的密切联系，共同协商解决问题；

2.6 对于甲方确认为乙方推荐的项目，甲方不得越过乙方直接与乙方推荐 【】与招商证券之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书 的投资目标企业达成投资交易；

2.7 对涉及投资及项目方的各类未公开信息负有保密义务。第三条 乙方权利义务

3.1 向甲方提供可供投资的项目信息； 3.2 协助甲方对投资目标企业进行调研；

3.3 协助甲方与投资目标企业进行现场或网络沟通； 3.4 协助甲方与投资目标企业进行谈判； 3.5 协调甲方与投资目标企业之间的其他事宜； 3.6 对涉及投资的未公开信息保密。第四条 费用及支付方式

4.1甲、乙双方在本协议项下合作业务过程中各自支出的差旅费、招待费等费用由双方自行承担；

4.2 甲、乙双方在合作过程中互不收取费用。第五条 保密条款

5.1 保密信息包括但不局限于目标企业名称及融资方案、股份转让方案、谈判阶段甲方的报价、乙方对股票的定价等敏感信息。

5.2 甲、乙双方承诺对项目涉及的未公开信息均负有保密义务，不得以任何形式泄露，但根据法律法规或应法定监管部门的要求所公开披露的文件资料和信息不受此限，书面征求对方同意的不在此限。

5.3 投资目标企业为拟向全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，或投资目标企业为已在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，保密期限自本协议双方签字盖章之日起算，至投资目标企业在全国股转系统成功挂牌或目标企业股票发行方案公开披露之日。

第六条 违约责任

6.1 甲、乙双方均应全面、正确地履行各自权利、义务，任何一方不得违反合同，不得单方面解除本协议； 【】与招商证券之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书

6.2甲乙双方任何一方违反本协议有关约定或未完整履约，均视为违约，违约方需赔偿守约方损失，并承担相应的赔偿责任；

6.3 如果任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，违约方应当向守约方赔偿经济损失。

第七条 协议有效期限、协议变更及终止

7.1 本协议有效期为一年，自双方签字盖章之日起计算；

7.2 本协议的变更和解除须经甲、乙双方协商一致并签署书面协议。第八条

适用法律和争议解决

8.1 本协议受中华人民共和国法律管辖。

8.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议双方协商解决，或可以向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解。协商或调解不成的，协议双方一致同意按以下第【】种方式解决：

（一）将争议提交深圳仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；

（二）将争议提交深圳国际仲裁院并按其仲裁规则进行仲裁；

（三）将争议提交协议签署地有管辖权的人民法院诉讼解决。第九条

其它约定

9.1 本协议一式贰份，甲、乙双方各持壹份，每份具有同等法律效力。9.2 本协议未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，予以约定。(以下无正文)【】与招商证券之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书

（本页为《【】公司与招商证券股份有限公司之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书》之签字页）

甲方：【】公司（盖章）

法定代表人/负责人/委托代理人（签章）：

签订日期： 年 月 日 【】与招商证券之全国中小企业股份转让系统股票发行/股份转让项目战略合作协议书

（本页为《【】公司与招商证券股份有限公司之全国中小企业股份转让系统股票发行、股份转让项目战略合作协议书》之签字页）

乙方：招商证券股份有限公司（盖章）

法定代表人/委托代理人（签章）：

签订日期： 年 月 日

第四篇：第三方合作协议

合作协议

甲方：合肥禾味食品有限公司

地址：合肥市包河工业园区维五路

电话：0551-3359180

乙方：

地址：

电话：

邮编：

甲方及乙方在相互了解、相互信任的基础上，本着平等合作、互惠互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条 术语定义与解释

一、术语定义：

除非本协议中另有约定，下列词语各自具有以下特定含义：

1．合作双方：本协议中所规定的甲方及乙方。

2．保密信息：属于一方所有，并被该方视为保密信息的、包括但不限于有关技术、财务、商业、客户信息，交易记录等数据和信息。

3．协议生效日：合作双方签署本协议之日。

4．不可抗力：在本协议期限内发生的不能预见、不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、火灾、水灾、瘟疫、战争、罢工、暴动、电信部门技术管制等情况。

5．合作期限：协议中述及的本协议之有效期限。

二、解释:

1．本协议所指之日为公历日，本协议所指之工作日系指法定工作日。

2．本协议中之标题仅供参考之用，并不影响本协议任何部分之含义及解释。

3．凡述及章、条款、段落时，均指本协议的章、条款、段落。

第二条 声明及保证

一、法律地位：

合作双方均声明及保证以下内容，自本协议签署生效之日起：

1．有资格从事本协议项下之服务，而该等服务符合各自的经营范围之规定；

2．可全权订立本协议并履行其于本协议项下之义务；

3．授权代表拥有充分授权,可代表授权方签署本协议。

二、法律效力：

1．自生效之日起，本协议对合作双方均具有法律约束力。

2．本协议合作双方均保证本协议的签署与履行及根据本协议所计划之商业行为在任何方面均不违反中华人民共和国的相关法律规定。

第三条 合作方式与内容

甲、乙双方共同合作三和名茶OEM黑豆系列食品，按照以下方式进行合作：

1．甲方将为三和名茶提供黑豆系列产品OEM。

2．乙方将配合甲方，完成三和名茶的方案制订，并提供相应的协助工作。

3．乙方为甲方提供三和名茶项目前期的合作达成及合作后三和名茶的维护工作。

4.甲方根据和三和名茶初步意向确认合作后，甲方和三和名茶确认价格后以产品价格的3%返于乙方。

第四条 费用与结算

一、结算货币：

合作双方在结算中的货币与货币单位为人民币（元）。

二、结算方式：

甲方按季度和乙方结算，甲方按实际收到三和名茶的回款额(税后)一次性支付给乙方，甲方收到发票后三天内向乙方支付全款；

甲方开户名：

开户行：帐号：

乙方户名：

开户行：帐号：

第五条 合作双方的权利及义务

一、甲方权利和义务：

1．甲方有权监督乙方工作过程和验收乙方工作；

2．甲方有义务配合乙方完成技术合作项目；

3．甲方有义务保护乙方的商业秘密，并在未获得乙方书面允许的情况下，不得向第三方披露有关乙方的数据资料和内容，以及任何与本协议有关的信息。

二、乙方权利和义务：

1．乙方有权利按照协议约定的项目、时间及要求配合甲方完成各项工作；

2．乙方有义务保护甲方的商业秘密，并在未获得甲方书面允许的情况下，不向第三方披露或允许第三方使用有关甲方的数据资料和内容。

第六条 合作期限

一、合作期限：

合作双方合作期限截止至xxxx年xx月xx日。

第七条 税务

本协议中的合作双方应按中华人民共和国法律之规定，各自独立承担因履行本协议而应交纳的任何税款。

第八条适用法律与争议之解决

一、适用法律：

本协议之签署、效力、解释和执行以及本协议项下争议之解决均应适用中华人民共和国法律，但适用于香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾省的法律除外。

二、争议解决方式：

对于因本协议的解释及履行而产生之争议，应首先由合作双方通过友好协商或经由中立之第三方调解解决。如争议未能于前述方式并在开始协商后30日内解决，则任何一方均可将有关争议提交上海仲裁委员会解决。

第九条其他

一、保密：

除非法律规定或合作双方事先书面声明，否则本协议的任何一方都应对对方的保密信息

及本协议内容负责保密，不得透露于第三方。不论有关数据和信息位于何处，一方对于该方保密信息拥有完整和全部的所有权。另一方理解并认同，不论其任何一部份是否己经或可以有效地取得版权，此类数据和信息为对方的专有信息。一方以任何形式向另一方提供的有关数据和信息，另一方只能在履行本协议规定的义务时方可使用。此类信息及其复制件在未事先征得对方书面同意的情况下，一方不得以任何形式使用、出售、出租、转让、复制、传送、收藏等。

二、弃权：

如果任何一方未能行使或及时行使其在本协议项下之任何权利和/或优先权时，不应视为弃权；而对任何权利和/或优先权的单独行使或部分行使亦不妨碍日后其对任何权利和/或优先权之行使。

三、不可抗力：

1．任何一方由于不可抗力，妨碍、影响或延误该方根据本协议履行其全部或部分义务，经合作双方协商一致，合作期限可作相应延长。

2．声称遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后不迟于十五日内通知另一方，并随附经有关部门确认的不可抗力书面证明，且应尽可能减少不可抗力所产生之影响。

3．如发生不可抗力，合作双方应及时协商解决问题之方案。如果不可抗力持续三十日以上，且对本协议之履行产生重大不利影响，则任何一方均可发出终止本协议的书面通知，经对方书面同意后本协议终止。

四、协议：

1．本协议及附件构成合作双方之间完整协议。对本协议任何条款进行修改，均应以书面形式作出并经合作双方当事人各自的合法授权代表签署，否则无效。

2．本协议的条款是可分割的，如果本协议一条或多条条款或本协议任何部分被认定全部或部分不合法、无效或不可执行，本协议其他条款或部分在此情形下应保持完全有效。

3．本协议以中文签署，一式两份，具有同等法律效力。合作双方各执一份。

4．本协议自合作双方有权人签字并加盖单位公章或协议章之日起生效。

五、未尽事宜：

本协议未尽事宜由合作双方另行协商解决。商定的内容以补充协议形式确定，经合作双方签字盖章后与本协议具有同等效力。

甲方：

签章： 乙方： 签章：

代表签字： 代表签字：

日期：

日期：

第五篇：第三方理财机构研究报告提纲

一、外部环境分析：

1，三方理财在发达国家发展的历史和现状

2，目前国内三方理财机构发展的历史和现状

3，国内知名的三方理财机构发展路径和特点分析

Eg：诺亚理财，恒天财富等的发展路径，管理特点和客户开发等等

二、分公司建三方理财机构的SWOT分析：针对各个分公司的特点分析

三、管理模式和组织构架：北京公司作为各三方理财机构的总部

1，分公司管理部与各三方理财中心的关系。建议分公司经理作为地区市场总监，全面负责本分公司区域内的产品销售工作，向分公司管理部负责。分公司经理如果特别繁忙的，指定一人为地区销售总监，向分公司管理部负责。2，销售产品。前期代销集团内部的信托产品；1年后开始拓展其他展品

3，队伍建设。每个分公司至少需要三人组合的团队。前期：现有融资、投资队伍的利用，没有队伍的上半年完成队伍建设。一年以后逐步建专业的销售队伍。4，绩效考核。针对前期的兼职状态和一年后的专职状态进行有力度和行之有效的绩效考核。

5，培训。专业知识的培训+销售能力培训。

6，总部建设。总部给各分公司提供强有力的技术、产品支持和全面保障，需要建一个强有力的中枢大脑。总部的建设可以大体分为两个阶段，前期提升自身专业和销售能力为核心建设，1年后随着业务的发展需要健全的组织机构。