邮政局反洗钱协查制度

第一篇：邮政局反洗钱协查制度

阿鲁科尔沁旗邮政局反洗钱协查制度

第一条 反洗钱协查，是指协助中国人民银行或其省一级派出机构、司法机关、海关、税务等部门（以下称有权机关）进行反洗钱调查的行为。

第二条 反洗钱协查实行统一管理、分工负责的原则。旗局代理金融业务部负责反洗钱协查工作的日常管理和组织协调，反洗钱工作领导小组其他成员单位负责涉及本业务管理范围内的协查。

第三条 反洗钱协查义务与权利

一、协查义务

（一）在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持。

（二）按调查事项要求向调查人员说明有关情况。

（三）协助查阅、复制与调查事项有关的账户信息、交易记录和其他资料。

（四）协助封存可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的有关文件、资料。

（五）依法执行对有关账户的临时冻结。

二、协查权利

（一）对调查人员少于二人或者调查人员未出示执法证和中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书的，有权拒绝调查。

（二）对调查人员未出示执法证和中国人民银行或者其省一级

派出机构出具冻结通知书的，有权拒绝冻结。

（三）采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，有权解除冻结。

（四）对询问笔录进行核对，对有遗漏或者有差错的，有权要求补充或者更正。

（五）对要求封存的有关文件、资料有权进行清点。

第四条 反洗钱协查工作程序

一、旗局代理金融业务部及各储蓄网点负责接受反洗钱调查。

（一）核对调查人员数量及所出示的执法证和调查通知书是否符合规定和要求。

（二）对要求提供有关账户信息、交易记录和其他有关资料的，必须按要求认真填写《反洗钱协查工作表》，并提交相关业务部门或基层行进行协查。

（三）对就调查事项要求提供有关情况说明的，可直接处理，填写《反洗钱协查工作表》，并留存备案。

（四）妥善保管《反洗钱协查工作表》，按年装订后入库保存。

二、相关业务部门及各网点接到代金部提交的《反洗钱协查工作表》后，应按协查要求及时安排协查。协查工作结束后，将协查结果报告代金部，由代金部将协查结果报告相关有权机关。

三、网点直接接受反洗钱调查时，应核对调查人员数量及所出示的执法证和调查通知书是否符合规定和要求，核对无误后，方可协助调查，协查工作结束后，应及时向其将报告协查结果，同

时报告代金部。

四、各网点接到要求封存有关文件资料的，应对要封存的文件、资料进行仔细清点，核对无误后，在有关清单上签章，留存备案。

五、各网点接到要求临时冻结通知的，应核对其通知书是否符合规定，核对无误后，方可立即执行冻结。

六、各网点完成协查工作后，登记《反洗钱协查登记簿》妥善保管，按年装订后入库保存。

第二十九条 反洗钱协查要求

一、应积极协助有权机关的反洗钱调查。

（一）不得拒绝或阻碍合法的调查。

（二）如实提供相关文件和资料，不得弄虚作假。

（三）处理有关协查事项，必须在要求的时间内完成协查工作。

二、应当对反洗钱协查工作进行保密，不得泄漏协查工作信息。

三、应将《反洗钱协查工作表》和《反洗钱协查登记簿》等资料归档保存，保存期限，自完成协查工作之日起至少５年。

四、发现所协查的有关账户存在风险时，在不违反保密制度的情况下，应向相关业务部门进行风险提示。

第二篇：协查及可疑情况报告制度

协查及可疑情况报告制度

（一）公安机关因侦破案件需核查宾馆内现住或曾住旅客的有关情况时，旅馆工作人员应积极帮助核实和查找。

（二）旅馆接到公安机关发出的通缉令或协查通报时，应确定专人负责，立即开展工作，尽快核对、排查，发现可疑者，及时报告当地公安机关。

（三）旅馆工作人员在日常工作中，发现违法犯罪分子、形迹可疑的人员和被公安机关通缉的罪犯，应当立即向当地公安机关报告，不得知情不报或隐瞒包庇。

第三篇：街道药品安全协查制度（定稿）

街道药品安全协查制度

一、为进一步加强药品和医疗器械经营、使用的监督管理，保证药品和医疗器械的安全有效使用，巩固城区药品两网建设成果，规范城区药品秩序，保障人民群众用药安全有效，维护人体健康和生命安全，根据药品监督管理相关法律法规的规定和我县城区药品市场监督管理工作实际，制定本制度。

二、牢固树立科学监管理念，以切实保障人民群众用药安全有效为目的，坚持预防为主、警示在先、处罚与教育相结合的原则，坚持以监督为中心，监帮促相结合的工作方针，强化目标责任管理，强化药品市场日常监管，全面加强药品和医疗器械的监督管理，切实保障人民群众用药安全有效。

三、定期监督检查的范围：城区各级医疗机构、药品经营企业。

四、街道药品安全协管员信息员职责：

负责全街道所有医疗卫生单位的药品监管，除医疗卫生单位以外的其他涉药单位的药品监管。

五、定期检查方法：定期监督检查采取联合检查与单独检查相结合的方法进行。

六、定期检查内容：

1、资质检查：包括涉药单位证照核发、变更、年检情况，从业人员资质晋升变化、健康体检情况，供药供械企业的资质证明等；

2、购销检查：包括药械购进销售渠道的合法性，索票索证情况，入库验收记录，质量审核等；

3、存储检查：包括分类陈列、温湿度监测、卫生环境、质量自查考核等；

4、质量检查：包括专项检查、抽样筛查、监督检查等。重点检查有无销售使用过期失效、霉烂变质等假劣药械、非药品冒充药品等；

5、广告监督：重点加强对违法药品广告的监测和查处；

6、制度检查：核查保证药品质量的各项制度的执行情况；

7、专项检查：按要求完成上级交办的其它日常巡查监管和专项检查任务。

七、定期监督检查要求：药品监督定期检查要按照“标本兼治，综合治理”的原则，以确保人民群众用药安全有效为目的，全面整顿和规范城区药品市场秩序。对监督检查中发现的问题，能够现场整改的，必须现场督导整改；不能现场整改的，必须责令限期改正；对依法应当给予行政处罚的，必须按照法定程序立案查处。

关于建立汝南县街道、乡镇药品安全协查制度

配备药品安全协管信息员工作实施方案

为促进我县医药经济健康可持续发展，营造和谐、文明的药品生产、流通、使用环境，切实保障人民群众用药安全，现根据创建药品安全示范县的要求，制定《建立街道、乡镇药品安全协查制度，配备药品安全协管信息员》工作方案。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以《药品管理法》和相关法律法规为依据，遵循市场经济规律，创新药品监管工作思路、方法和机制，建立体系完备、反应快捷的药品安全监管网络，充分发挥药品安全监管员的作用，保证群众用药安全有效。

二、工作目标

着力于药品长效监管的制度建设和机制创新，发挥各级组织和群众在药品安全工作中的作用，壮大监管力量，合理配置监管资源，提高监管效能。同时通过扩大药品安全监管工作群众参与度，提升群众安全、合理用药的意识和水平，充分发挥药品安全监管工作在医药经济健康可持续发展中的作用，为人民群众用药安全做出贡献。

三、具体措施

（一）成立区药品监督网络建设工作领导小组。

1.药品监督网络建设工作领导小组由汝南县食品药品监督管理局局长王本立担任组长。

2.配备药品安全协管信息员。各街道、乡镇要配备1名街道药品安全协管员，各社区、村要配备1名药品安全信息员，县食品药品监督管理局流通股负责与街道及社区 “两员”保持联络，将发现药品经营、使用违规行为及时向县食品药品监督管理局报告（联系电话：0396-3299901），同时配合药监部门向群众宣传药品法律法规及合理用药常识等。

3.建立街道、乡镇药品安全协查制度。建立街道、乡镇药品安全协查工作制度，充分发挥街道、乡镇药品安全协管信息员作用。

4.建立备案制度。各街道、乡镇将建立的药品安全协查制度和药品安全协管员、信息员的资料要在本单位建立档案的基础上，报送县食品药品监督管理局备案。

四、工作要求

全面开展街道、乡镇药品安全信息员工作，建立街道、乡镇药品安全协查制度，是食品药品监管部门践行“三个代表”重要思想和科学发展观的具体体现。因此，各乡镇、街道要充分认识建立街道、乡镇药品安全协查制度的重要性和必要性，将此项工作列入工作目标抓好抓实，切实保障药品安全监管信息及时上情下传，下情上传，使制售假劣药品的违法行为能迅速得到查处，药品安全问题及时得到有效处置，确保全县人民用药安全有效。

第四篇：财产保险公司反洗钱协查工作管理规定

****财产保险股份有限公司 反洗钱协查工作管理规定

第一章 总 则

第一条 反洗钱协查工作是《中华人民共和国反洗钱法》赋予金融机构的法定义务之一。为切实履行反洗钱协查义务，防范洗钱风险，配合中国人民银行预防和监控洗钱活动，协助反洗钱主管部门、司法机关等相关部门打击洗钱犯罪，保证反洗钱各项工作的正常进行和顺利实施，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等相关法规和《****财产保险股份有限公司反洗钱实施细则（试行）》等有关文件，特制定本规定。

第二条 反洗钱协查工作是指金融机构根据人民银行的要求，对有关可疑交易、案件线索或敏感信息等所涉及的客户或业务情况进行调查和反馈的有关活动。

第三条 公司各级机构对国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查核实可疑交易活动应当予以配合，并如实提供有关文件和资料。

第四条 反洗钱协查工作主要涉及以下三个方面：

（一）对人民银行要求调查的客户身份信息的核实和了解；

（二）对有关客户在本机构办理的业务进行核查和分析等；

（三）根据具体的协查内容，向人民银行提供其他必要的资料。

第二章 协查主要职责

第五条 公司反洗钱工作领导小组是公司反洗钱协查工作的领导机构。****公司合规法律部是反洗钱协查工作的管理部门，负责根据国家反洗钱法律法规，组织、协调公司反洗钱协查工作，其具体职责包括：

（一）认真执行国家、中国人民银行有关反洗钱协查工作的规定和制度，制定、解释并修订公司反洗钱协查工作制度；

（二）负责反洗钱协查的协调、组织和管理；

（三）根据反洗钱监管部门要求及时办理协查事项和反馈协查信息；

（四）积极配合中国人民银行开展反洗钱现场调查，如实提供相关资料和信息；

（五）及时处理反洗钱管理部门根据协查信息发出的风险提示；

少于二人，并出示合法证件和中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，各机构有权拒绝调查。

反洗钱管理部门在接洽中国人民银行或者其省一级派出机构的反洗钱书面调查时，应审查调查通知书是否由中国人民银行或者其省一级派出机构出具，必要时可与中国人民银行相关机构核实调查通知书的真实性和有效性。

第十一条 协助反洗钱现场调查工作包括：

（一）协助安排相关人员接受调查人员询问。被询问人对询问的问题应如实回答和保密，对与调查无关的问题有权拒绝回答，询问结束后，应当核对询问人制作的询问笔录，对有遗漏或差错的，可要求补充或更正，并在修改处签名或盖章，最终在确认笔录无误后，在询问笔录上逐页签名或盖章。

（二）协助查阅或复制有关资料。经公司反洗钱工作领导小组批准后，协查人员应协调相关机构或部门调阅相关资料，并及时、准确、如实提供有关资料给调查人员，包括被调查对象账户信息、交易记录、其他与被调查对象和可疑交易有关的纸质、电子或音像资料。

（三）协助封存有关资料。在现场调查过程中，调查人员按规定要求对可能被转移、隐藏、篡改或者损毁的文件、资料予以封存时，协查人员应予配合，查点清楚封存的文件、资料清单，核对无误后签名或盖章，并留存一份备查。

第十二条 反洗钱书面协查工作应做到经过最少环节、通过最少人员，准确、完整向调查单位提供协查结果，保证协查工作的时效性和保密性，任何机构、部门和个人不得擅自转移、隐藏、篡改或者损毁被封存的文件、资料，不得将调阅资料的信息透露给客户和其他人员。

第十三条 各机构应按照中国人民银行或者其省一级派出机构要求的时限和渠道及时回复协查结果，保证协查工作的时效性和保密性。

第十四条 协查人员应建立协查台账，登记协查信息及协查结果的反馈信息。各机构应将反洗钱协查情况及协查结果于收到协助调查通知书或协助调查结束后一日内报送上级机构及****公司合规法律部。

第四章 协查保密

第十五条 各机构应完善协查制度和保密制度，加强协查工作的组织管理，设计合理的协查工作流程，保证反洗钱协查工作严格按照保密要求开展。

第二十五条 本规定由****公司合规法律部负责解释及修订。

第二十六条 本规定自印发之日起施行。

第五篇：酒店网络报告及协查制度

和平国际大酒店违法案件报告和协助查处制度

为加强酒店网络管理，维护网络秩序，配合国家有关网上信息安全管理和网络安全监察部门、查处网络违法案件，保障酒店网络建设的健康发展，根据国家有关法律和法规，结合酒店实际情况，制定本制度。

一、落实网络安全岗位责任制，实行领导责任制和网络管理员负责制，网络安全事件实行谁主管，谁负责。

二、加强值班和值班日志的管理，完善工作管理系统，建立定期、不定期的日志分析制度，及时发现网络安全事件和隐患。

三、一旦发现网络违法案件发生，应该及时、详细、如实纪录事件经过、安全保存相关日志，要及时通知有关责任人，并与公安部门取得联系，协助查处。

四、接到有关网络违法案件举报，要进行详细的纪录，对举报人的身份等信息要严格保密，及时通知有关人员，必要时及时和公安部门取得联系。

五、当有关网络安全监察部门进行网络违法案件及其他网络安全检查时，网络管理员和其他有关人员必须积极配合。

六、以下行为都属于违法使用网络：

1、破坏网络通讯设施，包括电缆、室内网络布线、室内信息插座、配线间网络设备；

2、随意改变网络接入位置；

3、盗用别人的IP地址、人为更该网卡地址、盗用别人的账号；

4、故意传播计算机病毒，包括通过电子邮件、网络、存储介质等途径；

5、对网络的恶意侦听和信息截获，向网络上发送干扰正常通信的数据；

6、各种网络攻击行为，包括利用已知的系统漏洞、网络漏洞、安全工具、端口扫描等攻击，也包括利用IP欺骗手段实施的拒绝服务攻击；

7、对不良信息的访问和传播，包括色情、反动、邪教、谣言等信息。