非法集资排查措施[合集5篇]

第一篇：非法集资排查措施

一、排查原则

（一）部门负责原则。各相关单位对本系统的非法集资情况排查全面负责。按照本方案要求的时间，组织好对本系统内非法集资情况的排查。

各单位要“自扫门前雪”按照“谁准入、谁负责，对排查发现的非法集资问题。谁主管、谁负责，谁组建、谁负责”原则妥善处置。

（二）属地负责原则。部门负责的基础上。掌握属地有关情况，并及时报告市处置非法集资联席会议办公室（以下简称联席会议办公室，设在银监办事处）

（三）协调联动原则。调查和处置中需要相关单位之间协调配合的按照《市处置非法集资工作流程》有关协调处置规定办理。

二、工作方法

（一）调查可以采取如下方法进行：

1对本系统工作人员是否组织或者参与非法集资情况开展排查；

2解本系统工作人员是否掌握非法集资信息。对涉及其它系统的信息移交涉及相关单位调查。被移交单位要对移交信息进行调查；

3对与本系统有业务往来方的非法集资情况进行调查。

（二）处置工作方法：

1对调查中发现的可以及时处置的非法集资案件。进行及时处置；

2对不能及时处置的非法集资案件。如涉及人员较多或者金额较大、案件较复杂、跨系统等案件，做好及时控制的情况下，集中报告联席会议办公室研究处置；

3对涉嫌违法的案件移交公安部门侦处。

（三）调查和处置情况报告。各相关单位要将调查情况书面报告联席会议办公室。

三、工作步骤

（一）调查工作统一要求进行。具体时间各相关单位可以自行安排。最迟将调查情况报告联席会议办公室。

（二）并提出集中处置意见，报告市政府领导研究处置。如有必要，可组织召开联席会议，通报集中活动情况，研究集中处置方案。

（三）一般性案件。力争全部处置完毕。

四、工作要求

（一）各单位一定要高度重视此次集中排查活动。认真落实，保证质量，不留死角。

（二）各乡镇（办、场）要高度重视。并对本辖区调查和处置情况进行收集汇总，具体掌握。

（三）各相关单位在集中排查活动开展中遇到问题。请求指导或者协调解决，不允许隐瞒案件或者怠慢调查和处置工作，如发现隐瞒或者怠慢情况，甚至造成不良后果的将严格追究领导和直接责任。

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第二篇：非法集资排查报告

非法集资排查报告

为切实掌握和防止员工参与非法集资活动，维护我市农村信用社的良好社会声誉，我社认真学习省联社《关于全面排查员工参与非法集资活动的紧急通知》（赣农信联社办发[2012]29号）精神，为加强员工参与非法集资活动排查工作的组织领导,我社成立了以信用社主任邹建平为组长,周卫香为副组长,全体员工为成员的非法集资排查领导小组.全面排查我社全体员工（含长期休假人员），重点排查“九种人”及从事柜面、信贷岗位的员工。排查的内容为员工非法集资的行为及后果，排查方式是采取员工自报、单位核实、外围调查、群众举报等多种方式，严禁出现“应发现未发现、应查出未查出、应报告不报告”的问题，对工作走过场、隐瞒不报的，追究直接责任人责任。全体员工积极参与和配合排查工作，自报参与非法集资活动情况，并对自报情况真实性签字负责。

执行谈心制度落实监督责任，采取与员工谈心的形式，调查核实员工自身参与非法集资行为，列举非法集资的12条表现形式以及非法集资的常见手段。把谈话笔录下来形成书面形式，要求员工对谈话内容真实性签字。我社员工人数21人，排查人数21人。排查率100%，未发现我社员工有非法集资活动。

丰城市剑南信用社

第三篇：非法集资排查报告

非法集资风险排查工作报告

根据《XX非法集资风险专项排查活动工作方案》的文件精神，XX单位高度重视，召开专题会议进行部署安排，并组织人力对辖区非法集资问题进行专项排查，现将排查情况汇报如下：

一、高度重视

成立了以中心校校长XX同志为组长，副校长XX同志为副组长，XX同志为成员的排查工作领导小组，确保工作顺利进行。

二、强化措施

1、认真组织学习文件精神，落实排查人员责任。

2、认真开展排查工作：X月X日组织人员对辖区校园、全体教职工进行全面排查；通过走访、座谈等形式确保排查不留死角；

通过排查，辖区内所有校园及教职工均无非法集资行为。在今后工作中，我们将对非法集资行为保持高度警惕，本着预防为主、防治结合的原则，杜绝非法集资行为的发生，为学校的健康发展提供保障。

XXXX

XX年X月XX日

第四篇：非法集资排查方案

景德镇农商银行非法集资风险排查工作方案

为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《江西银监局关于开展全省银行业非法集资风险排查的通知》（赣银监发【2011】84号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。

一、工作目标

坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

二、组织领导

成立景德镇农商银行非法集资风险排查工作领导小组。

组长：袁秀峰行长

副组长：于智德副行长

成员： 齐庆刚、颜雄翔、操建文、涂剑文、黄筱琴、李金刚、刘政、章珉、徐洪、夏金平、张德仁、朱建平

领导小组办公室设在风险合规部，办公室主任由齐庆刚兼任。

三、排查内容

严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重

点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。

四、风险排查时点

根据省联社通知要求，本次风险排查时点为2011年10月20日

五、时间进度和步骤

第一阶段：方案准备阶段（2011年10月20日--10月21日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。

第二阶段：自查阶段（2011年10月21日--10月24日）。根据风险排查方案，由各支行组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。

第三阶段：总结阶段（2011年10月24日-10月25日）。景德镇农商银行非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送省联社。

六、工作要求

（一）高度重视，精心组织。此次非法集资风险排查工作涉及面广、政策性强、时间短、任务重，全营业网点要高度重视，精心组织，周密部署、做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作顺利开展，取得明显成效。

（二）突出重点，讲究方法。针对我国区域民间融资活跃的现状，要讲究工作方法，把握政策界线和工作尺度，突出重点，抓住典型，有的放矢，增强工作的主动性和针对性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。

（三）建立机制，加强报送。各支行要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制，全面把握排查工作进展情况，遇有重要情况要及时上报。

联系人：张德礼电 话：0798-8381099

附件：1．非法集资活动的12种主要表现形式

2．8类涉嫌非法集资广告

3．非法集资风险排查工作量统计表

4．非法集资风险排查统计报告表

第五篇：非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报告

为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据分公司相关文件精神，以及恩施州人行相关要求，结合我中支实际,在全司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:

第一部分 排查情况

一、提高认识，加强组织领导

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我中支成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

各部门员工既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理办公场所（中支大楼）出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、张贴海报、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向员工和客户通报非法集资的新形式和特点。

四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

第二部分 专项排查情况

一、履职尽责，开展风险排查 我中支与辖内机构配合，多渠道、广角度对承保、理赔等重点领域开展风险排查。经查，在无非法集资行为。

目前，我中支尚未发现辖内机构存在非法集资的问题。

二、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣,常抓不懈。

一是进一步强化工作督导。加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

二是进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

三是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和州人行信息报告、通报等工作。