基金经理及高管变更公告频出 年末业内人才流动加剧

第一篇：基金经理及高管变更公告频出 年末业内人才流动加剧

基金经理及高管变更公告频出 年末业内人才流动加剧

2011年人才加速流动的基金行业在年底依然不消停，高管及基金经理变更公告频出。分析人士指出，在今年基金行业整体人才高频率流动的大背景下，部分基金公司因管理层更换而导致投研人员“换血”。此外，基金业绩不佳可能也是年末人员变更的重要原因。12月25日，银华基金公告称，聘任封树标为公司副总经理。年初，封树标从广发基金转投银华基金，曾一度引起外界关注。事实上，作为贯穿今年全年基金行业业态的主线，基金公司高管变更在年末仍在继续上演，东方、银河、华安等多家公司12月以来发生高管变更。

12月17日，东方基金公告称聘任仝岩为公司副总经理，而就在12月1日，东方基金公告原董事长杨树财离任，崔伟上任公司董事长。同样在12月17日，银河基金发布公告称，由公司副总经理尤象都担任总经理，同时公司新任督察长李立生上任，原督察长李昇因个人原因离任。此外，12月16日，华安基金公告朱仲群为公司新任董事长，李勍总经理不再代行董事长职务。至此，在俞妙根出走后，华安基金董事长终于尘埃落定。此前12月15日，工银瑞信基金披露，原公司副总经理肖在翔离任，库三七新任公司副总经理。

另一方面，尽管进入12月年末收尾阶段，但基金经理的变更有增无减。统计数据显示，12月以来发生基金经理变动的基金有24只，从全年的数据来看也属于变动“频发”月份，涉及民生加银品牌蓝筹混合、中海能源策略[0.60-2.75%]混合、信达澳银红利回报[0.72-1.90%]股票、上投摩根双息平衡混合等多只基金产品。从基金公司来看，招商基金、民生加银基金、信达澳银基金、上投摩根基金12月份发生基金经理变动的产品都在2只以上。其中，招商基金发生变更的基金产品达到4只，分别为招商标普金砖四国指数基金、招商安泰平衡[0.96-0.80%]混合基金、招商中小盘精选

[0.80-1.84%]股票基金、招商核心价值[0.77-1.33%]混合基金。

在业内人士看来，年末频繁的人事变动是今年基金行业“躁动”表现的延续。“大佬离去、高管‘转会’显然是2011年基金行业的一大特色。”一基金评论人士如是表示，“而高管的变动往往会引发基金公司内部员工的变动，基金经理和投研人员首当其冲。” 有分析人士指出业绩不佳或是造成年末部分基金经理变更的重要原因。翻阅数据，部分公告变更基金经理的基金年度净值亏损接近30%，大幅跑输业绩比较基准以及市场平均水平。事实上，根据部分基金公司考核机制，基金业绩持续大幅落后，基金经理或被调离岗位，之前此种先例颇多。

“任何行业年末人才流动都会有所加快，不限于基金行业。”另一位评论人士则如是表示，在其看来，从准备变动到正式公告变更，基金公司内部走流程会有占用一段时间，虽然公告集中出现在年底但可能此前就已经定下来了。

事实上，今年以来基金行业人才流动可谓“盛况空前”，据相关统计数据，截至目前，今年以来公告基金经理变更的次数已接近400次。此外，还有包括光大保德信袁宏隆、建信汪沛、天弘吕宜振、农银汇理栾杰等多名投资总监离职。而基金公司高管也频繁“流动”，涉及民生加银、金元比联、华富基金、申万菱信等一批中小公司，同时，华夏、博时等老牌基金公司也未能例外。

“今年的基金行业非常不太平。”一位从业人员感叹道，“行情持续低迷，基金业绩不佳。与此同时基金产品发行加速、银行渠道挤压有增无减，规模也上不去。基金行业生存愈发艰难，股东对基金公司的考核机制有没有相应调整，高管的压力也比较大。而作为核心人员的基金经理，优秀人才被争相‘挖角’，在低迷行情中‘触礁翻船’者则面临公司岗位调整等各方面压力。”

第二篇：董事、监事、高管、风控人员或基金经理承诺

承诺

本人作为公司（下称：本公司）的董事、监事、高级管理人员、风控人员或基金经理，承诺如下：

本人不存在下列情形：

（一）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（二）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）作为基金经理从公募基金公司离任后，未满3个月在本公司从事投资、研究、交易等相关业务。

本人以上承诺真实、准确，如存在虚假承诺，本人愿承担由此产生的所有法律责任。

特此承诺

承诺人：（单位盖章）

日期： 年 月 日