【南方大宗加盟(三)】南方大宗农产品交易所加盟管理办法（写写帮推荐）

第一篇：【南方大宗加盟(三)】南方大宗农产品交易所加盟管理办法（写写帮推荐）

【南方大宗加盟

（三）】南方大宗农产品交易所加盟管理办法

授权服务机构管理办法

第一条为加强授权服务机构的自律管理，保障授权服务机构的合法权益，规范授权服务机构在长沙南方大宗农产品交易所有限公司（以下简称南方大宗农产品交易所）的业务活动，根据《长沙南方大宗农产品交易所章程》和相关法律规章制度，特制定本办法。

第二条本办法适用于授权服务机构及其从业人员。

第三条授权服务机构是指根据南方大宗农产品交易所的有关规定，经审核批准，在南方大宗农产品交易所授权范围内从事所授权业务的企业法人或者其他经济组织。

第四条南方大宗农产品交易所授权服务机构为地区独家授权服务机构。

地区独家授权服务机构，即根据南方大宗农产品交易所授权，为交易商和投资者提供所有南方大宗农产品交易所签约上市品种的全市市场推广和交易服务的授权服务机构；南方大宗农产品交易所在本地级市（备注：根据市场份额，南方大宗农产品交易所在本地级市辖区可以设立的授权服务机构不超过行政区划数）辖区只设立一家授权服务机构机构；该授权服务机构有权在全市辖区自行设立若干下级代理机构；

第五条申请成为南方大宗农产品交易所授权服务机构必须具备下列条件：

（一）注册登记的企业法人、其他经济组织；

（二）在行业中有影响力的相关企业；

（三）客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力；

（四）有良好的企业形象和个人信誉；

（五）有10-15人团队.（六）热爱金融行业。

第六条申请成为南方大宗农产品交易所授权服务机构的程序：

（一）向南方大宗农产品交易所提交下列资料：

1．关于加入南方大宗农产品交易所授权服务机构的申请书（加盖公章、法人代表签字）；

2．公司简介（加盖公章）、法人代表或主要经营人员简介；

3．企业法人营业执照（副本）、税务登记证（副本）、组织机构代码证（副本）、企业法人身份证复印件（所有复印件加盖公章）；

4．南方大宗农产品交易所认为需要提供的其他文件。

（二）南方大宗农产品交易所在接到申请材料后10个工作日内完成审核，并以适当的方式告知其审核结果。

（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于3个工作日内到南方大宗农产品交易所签订有关授权服务机构的法律文件；同时向南方大宗农产品交易所交纳授权服务机构授权服务机构费。

（四）南方大宗农产品交易所收到申请单位授权服务机构费后，向申请单位颁发南方大宗农产品交易所授权服务机构铜牌，申请单位获得为南方大宗农产品交易所进行市场开发和交易商服务的资格。

第七条授权服务机构可从事的业务范围

（一）代理南方大宗农产品交易所进行市场开发；

（二）协助交易商办理南方大宗农产品交易所入市交易手续；

（三）代理南方大宗农产品交易所为交易商提供交易培训；

（四）代理南方大宗农产品交易所推介交易商品；

（五）为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；

（六）南方大宗农产品交易所书面委托的其他事项。

第八条严禁授权服务机构发生以下行为

（一）从事代理交易业务；

（二）从事非法集资等活动；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）从事与南方大宗农产品交易所市场开发和交易商服务工作无关的活动。

第九条授权服务机构应对交易商的交易行为进行风险控制

授权服务机构作为南方大宗农产品交易所市场开发的授权服务机构，应协助南方大宗农产品交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下：

（一）有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及保证金情况；

（二）与当日（N日）出现保证金不足的交易商进行联系，督促交易商追加保证金；

（三）若该交易商未能在次交易日（N+1日）交易所规定的时间前按交易规则规定入金或采取自行转让措施将保证金差额补足的，授权服务机构应将具体情况上报南方大宗农产品交易所；

（四）若出现突发或异常事件时，授权服务机构应协助南方大宗农产品交易所做好开发交易商的解释工作。

第十条授权服务机构经营场所要求

（一）选址要求

经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。

（二）办公场所外观要求

办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，入口处外墙悬挂南方大宗农产品交易所制作的统一格式的“南方大宗农产品交易所授权服务机构”铜牌。

（三）办公场所要求室内使用面积至少在200平方米以上，并可随着客户数量的增加逐步扩大。

第十一条授权服务机构人员配备至少达到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所业务的经理；

（二）2-3名熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员；

（三）1-2名熟悉交易所业务的市场交易风险控制人员；

（四）1-2名客服人员；

（五）1-2名财务及结算人员；

（六）不少于10人的专业市场开发团队。

第十二条授权服务机构从业人员任职条件要求

（一）具备经济、金融、农业等专业专科以上学历；

（二）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；

（三）熟悉相关行业产品贸易模式；

（四）熟知南方大宗农产品交易所的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；

（五）有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。

第十三条授权服务机构应向南方大宗农产品交易所缴纳如下费用：

（一）一次性缴纳的授权服务机构加盟费： 20万元；

（二）年度授权服务机构席位费 3 万元/年；

（三）南方大宗农产品交易所有权根据情况对相关费用进行调整。备注：前60名免加盟费，免壹年席位费。

第十四条为促进授权服务机构的有序发展和适度竞争，保护授权服务机构的合理利益，南方大宗农产品交易所对发展的授权服务机构进行合理的区域布局保护，布局的基本原则为：

（一）根据授权服务机构级别，地区独家授权服务机构的，在区域内南方大宗农产品交易所只发展1家授权服务机构；

（二）经济特别发达地区，南方大宗农产品交易所发展的授权服务机构最多不超过区数；

（三）区域保护期1年，如授权服务机构业绩差，连续三个月完不成南方大宗农产品交易所的最低任务指标，南方大宗农产品交易所可以另外设置另外一家授权服务机构。

第十五条授权服务机构业绩考核要求

为促进授权服务机构快速健康地发展，鼓励适度竞争，南方大宗农产品交易所将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权服务机构的市场开发业绩定期进行考核，对业绩优秀的授权服务机构，南

方大宗农产品交易所给于奖励，对业绩达不到要求的授权服务机构，可要求其限期转让授权服务机构资格。对于限定期限内没有完成转让的，南方大宗农产品交易所将撤销其授权服务机构资格。

第十六条经批准，授权服务机构资格可以转让。禁止以发包、出租、抵押等方式私下转让授权服务机构资格或交易席位。授权服务机构资格的转让程序

（一）转让方向南方大宗农产品交易所提交书面转让申请；受让方向南方大宗农产品交易所提交第六条要求的相关申请资料。

（二）南方大宗农产品交易所在收到申请资料后对受让方作资格进行审核，并于10个工作日内给予答复。

（三）南方大宗农产品交易所批准后，转让方和受让方签订《授权服务机构资格转让协议书》，并在10个工作日内到南方大宗农产品交易所办理如下事项：

1．转让方结清在湖南南方大宗农产品交易所内的全部债权与债务；

2．转让方退还各种票据；

3．转让方移交授权服务机构铜牌给受让方；

4．受让方到南方大宗农产品交易所签订有关授权服务机构的法律文件；

5．按南方大宗农产品交易所规定应当办理的其他事项。

（四）转让价款由受让方支付给转让方，转让价格由转让方和受让方自行协商确定。转让方按本办法第十三条缴纳的加盟费及服务费不予退还。

（五）南方大宗农产品交易所向转让方收取一定的授权服务机构资格转让手续费，具体办法由南方大宗农产品交易所另行规定。

（六）南方大宗农产品交易所在网站上更新授权服务机构的有关信息。第十七条授权服务机构存在以下情况之一的，授权服务机构资格不得转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被南方大宗农产品交易所立案调查期间；

（三）取得南方大宗农产品交易所授权服务机构资格未满一年的；

（四）已被南方大宗农产品交易所取消授权服务机构（授权机构资格）资格的；

（五）与南方大宗农产品交易所发生债务纠纷尚未了结的。

第十八条兼并授权服务机构的法人或与授权服务机构合并后新设立的法人若要承继授权服务机构资格的，必须向南方大宗农产品交易所提出申请，经湖南南方大宗农产品交易所审查批准后，方可承继授权服务机构资格。兼并授权服务机构的法人或与授权服务机构合并后新设立的法人，有优先取得授权服务机构资格的权利。

第十九条授权服务机构存在下列情况之一的，经南方大宗农产品交易所审查批准，可以取消或收回其授权服务机构资格：

（一）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）从事非法代理交易业务；

（四）从事非法集资活动；

（五）向交易商收取交易服务费以外的款项；

（六）从事与授权服务范围无关的活动，损害南方大宗农产品交易所形象；

（七）授权服务机构向交易商作获利保证或承诺共担风险的；

（八）不按照南方大宗农产品交易所的规定对交易商进行风险管理的；

（九）被交易所要求限期转让授权服务机构资格，但在规定期限内未找到受让单位的；

（十）无正当理由连续三个月不做交易的；

（十一）其他违反国家法律、法规、规章和严重违反湖南南方大宗农产品交易所章程及有关规定的。

第二十条授权服务机构接到南方大宗农产品交易所取消其授权服务机构资格的通知后，应当在10个工作日内办妥下列手续：

1、结清在南方大宗农产品交易所内的全部债权与债务；

2、退还各种票据、退还与南方大宗农产品交易所签订的相关法律文件和授权服务机构授权铜牌；

3、按规定应当办理的其他事项。

被取消授权服务机构资格的，在南方大宗农产品交易所网站上将删除该授权服务机构的有关信息，中止其与南方大宗农产品交易所的授权关系，授权服务机构向南方大宗农产品交易所缴纳的授权服务机构席位费不予清退。

第二十一条授权服务机构有下列情况之一的，应当在10个工作日内向南方大宗农产品交易所书面报告：

（一）法定代表人变更；

（二）注册资本总额或股权结构变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；

（四）分支机构的设立、合并、关闭；

（五）经营状况发生重大变化；

（六）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

（七）停止现货业务；

（八）取得其他交易所授权服务机构资格；

（九）因涉嫌违法、违规受到有关机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；

（十）南方大宗农产品交易所要求报告的其他情况。

第二十二条授权服务机构的对外宣传工作要做到信息真实、完整和准确。不得进行虚假宣传。

第二十三条授权服务机构应当按照南方大宗农产品交易所的要求参加南方大宗农产品交易所组织的各项活动和南方大宗农产品交易所召开的各

种会议。因故确实无法参加的，应当事先报南方大宗农产品交易所同意。第二十四条本办法未尽事宜，按照南方大宗农产品交易所与授权服务机构签署有关协议执行。

第二十五条长沙南方大宗农产品交易所有限公司拥有对本办法的解释权。

公司网址：

联系人：谢珊

咨询QQ：1257042617

第二篇：现货合伙人加盟协议书(南方大宗)

合同编号：MYXH2011-000

2明远现货运营中心

合伙人加盟协议书

长沙明远农产品销售有限公司电子现货运营中心印制 地址：湖南省长沙市芙蓉区车站路国储城市天地19楼邮政编码: 410002

长沙明远农产品销售有限公司电子现货运营中心

合伙人加盟协议书

甲 方：长沙明远农产品销售有限公司

乙 方：

根据乙方向甲方提交的《交易商服务中心资格申请书》，结合《长沙明远农产品销售有限公司电子现货运营中心交易管理办法》及其相关文件和规定，乙方符合合伙人加盟资格，双方本着平等互惠、优势互补、诚实守信的原则达成如下协议：

一、总则

甲方是按照中华人民共和国法律成立的，并依法享有南方大宗农产品交易所授权服务中心资格的独立的法人企业。

乙方是具有完全民事行为能力并能够独立承担民事责任的中华人民共和国公民（含农民经纪人组织）。

乙方愿意以现货合伙人的身份受甲方和交易商委托，为双方提供签约机会或推广业务。

甲方亦同意接受乙方以上的申请并为乙方提供服务。

二、服务事项

1、乙方在与甲方签订本合作协议后，乙方愿意成为甲方在 长沙地区成立独立的现货交易工作室，促成交易商与甲方签订《入市协议书》并开户交易。甲方有权根据国家有关规定及业务发展的需要对上述协议作出调整并及时通知乙方。

2、甲方对乙方所介绍的交易商要认真负责，乙方须协助甲方收集并向甲方反馈交易商在现货交易中可能出现的问题。

3、乙方按照同甲方签订的目标责任执行，对发展的交易商，乙方在开户后必须向甲方提供交易商具备资格的全部资料，并严格保证资料的真实性。

4、乙方在甲方的授权范围内代表甲方开发交易商。

5、乙方依法代理甲方业务，为交易商提供安全的交易场所，完善的交易设施，协调好外部各种关系，做好服务中心工作。

6、甲乙双方自签订协议之日起，乙方的交易量三个月内日平均交易量

不能低于批。如在三个月内乙方因各种原因不能正常开展业务，甲方有权单方解除服务中心运营资格。

7、乙方在交易过程中有义务协助甲方对资金不足的交易商下达追金通知。

8、甲方按照约定支付乙方相应服务性收入。甲方所支付给乙方的服务性收入仅限于乙方开展业务使用，乙方不得将服务性收入直接返还给交易商。

三、双方权利和义务

1、甲方的权利和义务

（1）甲方负责与交易商签订《入市协议书》及开户、交易、结算、交收、风险控制及保证金等事项管理。

（2）甲方负责交易商交易行情分析的咨询。

（3）监督乙方严格履行本协议的各项约定，并拥有对发生违约行为的乙方缓发或扣除部分或全部服务性收入、要求赔偿损失、不予续约或终止协议的权利。

（4）甲方应当依据本协议向乙方支付相应的服务性收入。

2、乙方的权利和义务

（1）乙方有权依据本协议获得相应服务性收入。

（2）严格按照本协议规定履行义务，并接受甲方监督，乙方有义务协助甲方控制好交易商的交易风险。

（3）乙方应当遵守国家法律、规章、制度、政策等，遵守并执行甲方制定的所有适用于乙方的规章制度，以及甲方指定的收费标准等。

（4）乙方不得向其介绍的交易商承诺盈利，并应正确阐述电子交易存在的风险。

（5）乙方应在本协议第二条约定的范围内向甲方交易商提供服务，除非得到交易商正式书面的授权，不得从事指令下达、资金调拨的行为。

（6）乙方无权代表甲方与交易商直接签署《入市协议书》。

（7）乙方不得以不正当手段损害甲方及甲方其他业务人员、交易商服务中心的名誉和利益，不得扰乱甲方及其他业务人员的正常业务秩序，不得开发甲方和其他业务人员已有交易商。

四、合伙认加盟费、佣金计算及支付方法

第十二条 合伙人加盟费标准及支付方法

1、乙方须向甲方缴纳合伙人入股股金共计人民币 壹万圆（小写：￥ 10000），作为合伙人入股资金，该资金作为公司入股资金，参与年终统一分红

2、乙方将入股款打至中国农业银行长沙星沙支行，卡号如下：62284 8109 06676 734123、收款后，甲方出具公司入股证明，本协议正式生效，并标志乙方正式成为甲方合伙人。

第十三条 佣金服务费用计算及返佣方法

1、费用计算方法：甲方按照乙方所开发的交易客户从事交易过程中产生的交易手续费总额分段计算，作为服务费返还给乙方，具体计算方法如下：

①、当乙方月服务性收入总额低于10万以下（不含10万），按总额50%计算服务性收入分红；

②、当乙方月服务性收入总额达到10万至25万以下（不含25万），按总额60%计算服务费分红；

③、当乙方月服务性收入总额25万以上，按总额70%计算服务费分红；

2、费用支付方式：按自然日，每半月结算一次。

3、其他费用双方协商处理。

4、乙方席位号：

5、乙方指定账户如下（以入金方式划入乙方保证金账户的不需要以下账户）；

收款人全称：

开户银行：

银行账号：

上述账户除非乙方书面正式通知甲方修改，否则均被视为有效账户。

6、乙方从事服务业务所发生的费用由乙方承担。

7、除本条所约定的服务性收入以外，甲方不承担乙方的其他费用。

五、保密

1、本协议任何条款及本协议所涉及的交易商的任何资料，均属于应该保密的信息，任何一方均负有保密义务。

2、任何一方未经对方正式许可，不能以任何理由，在任何场合泄露本协议任何条款以及本协议所涉及的交易商的任何资料。否则，守约一方有权行使第七条所规定的权利。

3、保密义务不因合同的终止、解除而终止。

六、其他事项

1、乙方明白并同意乙方并非甲方的员工，不纳入甲方劳动编制，仅为独立承担责任的主体。乙方仅享有本协议规定的服务性收入，不享有劳动福利、保险等权益。

2、乙方不得以甲方员工、委托人或任何身份，代表甲方发表签署任何文件或承担任何法律责任。

3、乙方签约前已经仔细阅读并完全了解本协议及甲方各项相关业务管理规定，乙方同意并愿意遵守。

4、甲方有权根据市场情况及国家法律法规、制度、政策等的变化对公司相关规章制度作出相应的调整。甲方应提前3天通知乙方，乙方应予以配合。当双方协商不成，则甲方有权暂停该协议，而不以违约论，直到双方达成协议。

5、乙方指定的收款账户发生变更时，须提前3天书面通知甲方，否则甲方仍然有权视为有效账户。

6、双方在本协议书上所确定的地点及联系方式，除非提前书面通知对方，否则均视为有效联系地点。

七、违约责任

1、履行本协议过程中，任何一方均应履行本协议条款及甲方制定的规

章制度，任何一方违约，守约方有权解除本协议。

2、如果乙方在签订代理协议后，在协议范围以外从事任何违法、违规或违约的活动，由乙方单独承担责任，甲方不承担任何连带责任，并有权单方面解除本协议。

3、其他影响甲方形象、声誉或给甲方造成损失的，乙方承担全部直接或间接责任，甲方并有权单方面解除本协议。

八、协议的修改、变更、补充、解除

1、非经双方协商一致，任何一方不得擅自对本协议的条款进行修改和补充，否则视为违约。

2、有关本协议的修改、变更、补充的书面文件，须经双方签字认可，是本协议当然的附件，与本协议约定不同之处，具有高于本协议的法律效力。

九、争议的解决及管辖

1、因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方应友好协商。协商不成时，应向甲方所在地（湖南省长沙市）人民法院起诉。

十、生效条款

本协议自签署之日起生效，有效期一年。如有意续签应提前一个月通知对方。

本协议书一式两份，具有同等法律效力。

甲方（签章）： 长沙县明远农产品销售有限公司乙 方（签章）：

代表人（签字）：代 表 人（签 字）：

日期：日期：

第三篇：南方大宗协议交易客户端操作说明

一、客户端软件的安装

交易商通过交易中心官网（www.xiexiebang.com）的交易中心-软件下载板块下载新版现货电子交易系统软件，客户端软件的安装，在安装前首先要有以下确认：：①安装光盘或安装文件（程序可能是以邮件或网站下载方式获得的）是否良好；②在软件安装前是否对计算机进行了彻底的杀毒；③异地用户的安装，电脑是否申请了互联网服务。以上确认完毕后，即可安装客户端软件。

二、软件的使用

2.1、交易客户端公用菜单介绍

2.1.1、登陆

在桌面上双击南方大宗交易端软件图标，出现“登录”窗口，如下图所示：

客户端登录窗口

1)在图中录入正确的交易账号、交易密码和验证吗，勾中同意入市协议后

点击【登录】。若是第一次登录，则在登录后弹出交易中心的入市协议界面。

2)选中保存账号，则在下次登录时会自动保存最后一次登录的交易账号；选中同意入市协议，则会在下次登录时默认同意入市协议。

3)登录到客户端界面后，默认显示的是即期交易界面，可在各个交易方式的界面之间来回切换。选择所要参加的交易方式进入客户端行情委托界面：上半部分显示的是市场行情，下半部分的左方是交易、交收及查询的树形结构，右方显示的是下单框及查询等的展示界面，如下图：

客户端界面中的菜单项包括了即期、挂牌、竞价（选择这三个菜单可以在这三种交易方式之间进行切换）三个可切换交易方式的菜单和报表、密码、转账和新闻四个相应查询功能的菜单。

2.1.2、报表

查询日报表和月报表：可选择日期查询某个历史结算日的日报表，可选择年份和月份查询某个历史月份的月报表

2.1.3、密码

即修改密码的功能，第一次登录客户端的初始密码不能进行交易，必须修改密码后才能交易（具体修改密码的规则见界面上的注释）。

2.1.4、转账

查询该交易商的资金情况。

点击【划转】可直接进入到登录资金划转界面

2.1.4.1、出入金

入金：交易商的交易资金从其自有资金账户划入到交易结算资金账户。出金：交易商的交易资金从其交易结算资金账户划入到自有资金账户。

1、在【资金密码】里输入修改后的密码。

2、在【划转金额】里输入要划转的金额。

2.1.4.2、查询转账明细

点击【查询】按钮查看资金划转明细与状态。

2.1.4.3、修改资金密码

输入初始密码与新密码，点击【确认】

2.1.4.4、查银行资金余额

输入密码，点击【查询】按钮查看银行可用资金和可取资金。

2.1.4.5、查询市场资金

输入密码，点击【查询】按钮查看可用资金和可取资金。

2.1.5、新闻

【新闻】：查询市场发出的新闻公告。

2.2、协议交易方式

客户端软件登录到系统后，默认是协议交易的行情及下单界面，如下图所示：

登录客户端后，系统默认的是买入下单界面，右下方显示的是小行情。选中左下方的树形结构，可以做相应的操作。

2.2.1、正常委托

在下单框中依次输入或者选择商品，买卖，订转，价格，数量和担保方式，然后点击【确认】按钮进行下单操作，点击【重填】按钮重新录入下单框中的内容。

所下订单将会出现在【未成交查询】以及【委托查询】中。如果所下的卖单价格为当前所有下单的最低价格或者买单价格为当前所有下单的最高价格，此价格及订货量还将在行情上出现。如下图所示。

其中：

2.2.1.1、买入和卖出

1、类型：分为订立、转让和转今优先三种，对应于开仓、平仓和平今仓优先的概念。订立即为发出买入或者卖出委托，成交后获得电子交易合同。转让即为将自己所拥有的已经成交的电子交易合同转卖或者转买。转今优先即为今天成交的电子交易合同优先转让。

2、担保方式：分为两种担保方式，保证金和仓单。保证金担保是指在下单时使用资金作为保证金，成交后订货可以进行转让。仓单担保是指在下单时使用抵免类型的仓单作为担保，不收取保证金，成交后不能进行转让。在资金或者抵免类型仓单充足的情况下，可以在两种担保方式之间进行置换，如下图：

点击仓单置换，弹出如图所示的对话框：

仓单置换对话框的的上半部分说明了该笔订货的基本情况，主要包括买卖类型、担保方式、成交价格、成交数量、保证金持仓量和仓单持仓量，在进行仓单置换时根据保证金持仓量和仓单持仓量进行来回置换，即

（1）仓单置换成保证金的量不能超过仓单持仓量；保证金置换成仓单的量不能超过保证金持仓量。

（2）保证金置换成仓单，需要有足够的抵免类型仓单；仓单置换成保证金，需要有足够的资金来作为保证金。置换成功后，保证金会相应的减少或增加

2.2.1.2、市价买入和卖出

市价下单的委托价格为市价，与盘上的市价成交，若盘面无市价，系

统会自动将该笔市价委托撤单。

1、撤单：只能对委托未成交的单或者部分成交的未成交部分撤单。选中某笔单，点击【撤单】可进行单笔撤单，或选中全部单，点击【撤单】可进行批量撤单

2.2.1.3、其他委托

1、预埋单委托：预埋单是预先下委托单放在本地，而不直接委托到系统中，只有在点击【入单】时，系统自动判断该笔单是否满足下单条件，若满足则将该笔单放到系统中进行撮合成交；若不满足则提示不满足条件的原因。也可以将该笔单作废。

2、条件单委托：条件单是预置某些条件的委托单，当行情的变化满足预置条件时，系统会自动将该笔条件单入单

2.2.1.4、交收申报

交收申报：买卖双方在达成电子交易合同后提出实物交收的申请。

2.2.1.4.1、买入申报

在买入申报界面中选择交收申报的商品，可根据情况进行意向仓库选择（若多次对同一个品种选择意向仓库，则只取最后一次选择的意向仓库），根据目前的买订货量进行申报——申报时需要有足够的资金来扣除交收保证金和交收手续费。

注：若要查询目前的订货量，则在行情上单击品种，在申报下单框上方的提示信息中买可转量即是买订货，卖可转量即是卖订货，可根据这些订货进行买卖申报和买卖转让。

2.2.1.4.2、卖出申报

在卖出申报界面中选择商品，系统则会在申报仓单选择界面列出卖方有该品种的仓单，选择仓单，在数量框中则会显示选中仓单的量，点击【确认】进行卖出申报。

1、中立仓买入申报：在中立仓申报阶段，中立仓进行买入申报，具体的申报同普通的买入申报。

2、中立仓卖出申报：在中立仓申报阶段，中立仓进行卖出申报，具体的申报同普通的卖出申报。

2.2.1.5、数据查询

未成交查询、已成交查询、已撤单查询、委托查询、订货查询、盈亏查询、交收申报查询、资金查询。

2.2.1.5.1、未成交查询

【未成交查询】：显示没有成交的以及部分成交的订立、转让和转今优先的委托单。在下单界面中有快捷查询界面。

2.2.1.5.2、成交查询

【已成交查询】：显示所有当前交易日内成交的订单，包括订立、转让和转今优先的订单。下一交易日该查询将清空。在下单界面中有快捷查询界面。

2.2.1.5.3、已撤单查询

【已撤单查询】：查询当前交易日的撤单情况。

2.2.1.5.4、委托查询

【委托查询】：该账户所有当前交易日内的订单查询，包括订立、转让成交以及未成交订单的查询。

2.2.1.5.5、订货查询

【订货查询】：所有成交的订立订单查询，包括以往交易日的订货查询，但不包括转让成交订单的查询。在下单界面中有快捷查询界面。

2.2.1.5.6、盈亏查询

【盈亏查询】：转让订单的盈亏查询，即订单卖出价格与买入价格的差价（扣补税后的）

2.2.1.5.7、交收申报查询

【交收申报查询】：即提出申报交收的订单查询。提出交收申报后，该订单将从【订货查询】中转移至【交收申报查询】中，此时释放交易保证金，重新收取交收保证金和交收手续费。

2.2.1.5.8、资金查询

【资金查询】：查询当前交易日的资金情况、抵免仓单情况。

行情客户端软件操作注意事项：

 行情客户端软件登录时，所设置和选择的行情服务器要正确；  行情客户端软件登录时，要保证网络的通讯正常；

 在交易过程中进行资金查询时，所查询的资金是动态的，只有闭市后的资金是会员的真实盈亏资金；

 在进行修改密码的操作时，要对输入的新密码进行确认操作，新密码要记牢；  在查询历史数据时，只有进行日结以后的数据是唯一正确的数据；  养成好的软件操作习惯，不要对软件进行毁灭性的操作（如随意删除文件、更改文件属性等）

南方—徐梦

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第四篇：南方文化产权交易所会员管理办法(试行)

南方文化产权交易所会员管理办法（试行）

来源：广东省南方文化产权交易所 时间：2012-05-16 15:32:36

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。

第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。

第四条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。

（一）普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。

（二）经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。

（三）职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。

第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件：

（一）应是依法设立并合法存续；

（二）具有良好的商业信誉，无违法违规行为；

（三）具有固定的经营场所和健全的内部管理制度；

（四）具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；

（五）本所规定的其他条件。

自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。

第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。

第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。

第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：

（一）名称、住所、经营范围及联系方式等变更；

（二）合并、分立或组织形式变更；

（三）法定代表人、委托的业务承办人及联系人变更；

（四）办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的；

（五）须在本所备案或登记的其他事项。

第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。

第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：

（一）依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；

（二）按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；

（三）合理利用本所提供的文化产权交易信息；

（四）合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；

（五）在同等条件下优先参与本所创新业务;

（六）对本所工作提出意见和建议；

（七）转让或注销其会员资格；

（八）接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。第十五条 会员应履行以下义务：

（一）遵守国家相关法律、法规和政策；

（二）遵守本所相关交易规则和管理制度；

（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；

（四）对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；

（五）依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密；

（六）建立并整理业务档案，并妥善保存；

（七）按时缴纳会员费用；

（八）接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务：

（一）普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。

（二）经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。

（三）职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。

第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。

第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。

第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。

第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。

第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。

第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：

（一）不能取得或丧失相关业务执业资格的；

（二）在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；

（三）具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发《文化产权交易经纪资格证》。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有《文化产权交易经纪资格证》。

第二十五条 经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。

第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。

第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。

第二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。

第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。

第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。

第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。

第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。

第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据《会员协议》视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：

（一）不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。

（二）违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；

（三）违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；

（四）知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；

（五）在文化产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料；

（六）不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；

（七）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；

（八）代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；

（九）有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。

经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。

第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格：

（一）逾期60天未缴付应缴会员费用的；

（二）被管理部门吊销开展会员业务必需的专业资质的；

（三）被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；

（四）经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；

（五）经本所核准，注销会员资格的。

第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。

第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。

第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。

第四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。