发廊处罚细则案例

第一篇：发廊处罚细则案例

处罚细则 为保证公司制度纪律的切实的执行，扣罚制度是必不可少的。（凡注除名处理的一律不予发放协议保证金。）

一、管理人员处罚规则：

（店长、店面主管）

1、未能完成指定管理工作执行的。

2、因私赎职的。

3、不能公平公正地执勤的。

4、消防意识、防盗、操作安全意识偏低的。

5、出现消防、盗窃、操作失误致伤等事故的。

6、下属人员入职一个月后未能掌握岗位职责及工作流程的。

7、未能执行上司通告及营销计划的。

8、下属服务素质、技能实操素质不合格及多次被投诉而未能改善的。

9、个人行为、品行低劣、处事不当、令下属反感起哄、齐起对抗的。

10、纵容包庇下属违章行为，熟视无睹，造成不良影响的。

11、资源、材料超标、浪费，熟视无睹，不作处理制止的。

12、失职造成店铺重大声誉、经济利益损失的。

13、利用职权之便，擅离工作岗位，不启动考勤制度自我约束的。

属上述条例的违反一次，轻微的罚款50元，月内三次或以上的罚款100元/次，严重违反的，轻则区域经理协助解决，作罚款100元以下处理，以及停岗留职察看，严重者即做处罚300元/次并辞退处理。

二、考勤类

1、迟到、早退的助理、收银、咨客、后勤各级人员、管理人员、技工等。扣0.5元/分钟，大工扣1元/分钟。

2、大工旷工一天扣400元，发型助理旷工一天扣90元，其他人员一天当三天扣罚，旷工三天当自动离职自行除名，无权向公司要求发放任何金额。

3、凡病假必须出示有效病历，医疗发票，医生证明，否则当旷工办。

4、月退到、早退累计超9小时当即自动除名处理。不做任何补偿。

5、事假、例假、年假、病假先申请签名批准后休不准先斩后奏，否则当旷工处理。

6、电话请假无效。（原则为不论什么理由，电话请假应先扣20元再按实际情况是否批准。）

7、卧床不起者，上班前后十五分钟内托人带病历、药方请假，或托人电话请假后带回药方，调查属实可扣20元再按实际情况是否批准。

8、不请假外出，先扣20元再当早退办。

9、大工外出超1小时者下剪吹牌，休假三天以上（含三天）下电焗牌。

10、代人打卡，明知迟到不打卡，改变打卡时间，先扣50元再当迟到处理。

11、忘记打卡，扣罚10元。

12、超休者，小工扣30元/天，大工超休一天扣90元，基本固定工资的一天当两天扣。

13、下班时间已到

（1）早班小工，还有超过4人等洗头，应多洗一个头后下班，亦可先套住客人，待晚班小工有空来补位，此情况准时下班者视不合作。

（2）大工，还有超过4人等剪吹应多完成一个客人后打卡下班，否则视不合作。

（3）晚班大工还有客人未起水，大工不准下班，否则按早退办，（注：大工离开时间与客人最后离开时间计算）特殊情况或离住处比较远的可向班长，店面主管大工商量，在明确有大工为逾时客人服务后可以下班离开。

三、店面行为类

1、洗头、冲水不干净、不按摩者，被顾客投诉者，服务不周的，被顾客投诉者扣20元。

2、不问顾客找哪一位师傅电发、吹发或焗油者扣20元。

3、发型助理忘记拿单或不下牌者，扣10—20元。

4、大工吹发、剪发或服务过程、服务不周、跟不足被投诉者扣50元。

5、员工应遵守国家政策法令，任何扰乱店内秩序行为，打架行为，涉及黑社会团伙的违法犯罪行为，将被立即开除，不作任何补偿，在公司内也同样严禁与客人、同事大吵大闹打架，违者先扣罚500元，除名处理，严重者送派出所接受有关治安管理条例处理。

6、上班时间已过30分钟，自己的发型还乱七八槽，头牌为其轮牌洗吹，员工自己结帐。

7、在店内讲粗口，营业厅待客过程吸烟、持烟、钦水、钦料、食零食、哼小调等罚款50元。

8、营业厅内与不是自己接待的客人谈话，影响其他服务员工作的罚款50元。（打招呼及问候客气两句属正常行为）。

9、大工工作位2平方米范围内，包括桌面、工具箱、工具、工具车、饰品等，不干净整齐，完成发型后，工具、毛巾、杂志还放在桌面，大工乱放的；风筒、电剪乱放的；个人衣服、围布乱放的；影响客人出入，通道不通，有影响店容店貌的，任何一条罚款50元。

10、乱丢垃圾、烟头、吐痰、休息室进食后餐具乱放；休息室、营业厅内食瓜子、花生等零食，罚款50元，冠以“垃圾虫”称号，于休息室挂牌10天，并扫地5天并处。

11、扭曲事实、妖言惑众，扇动同事与管理制度对抗轻者先扣100元记大过一次，重则除名处理。

12、对同事或客人，谈及客人、个人、同事、工作、技术或私人问题的，言人长短，并加具个人意见的、说三道

四、踩低同行技术、服务的，有影响公司形象的罚款50元。

13、不准在营业厅、休息室或场外谈论这个客人多少钱，哪个客人多少钱，当客人是水鱼一样的语气，一个月工资多少，收入多少，洗一个头多少等内部商业制数据，不能谈论，如有客人问及，只能婉转说不知道，违者罚款50元。

14、带有情绪化的态度进入工作流程、营业厅内，单单打打，指桑骂的表情不可一世的扮有性格的乱发脾气的态度不友善的，先停牌，扣罚50元再处理，同一天内处理完再犯的，扣罚200元，写检讨。

15、工作期间无意损坏公司财物、设备的，视情况赔偿物价的10%—60%，有意损坏按物价的500%赔偿，严重者停职处理。

16、开例会、集会、月结会等会议迟到的10元，缺席扣30元。

17、不准以任何形式或明或暗与店内异性确立男女关系的，调查属实扣罚500元。

18、工作岗位上班准接听私人电话，违者扣30元。（大工带手机的，只限15秒讲完，超15秒按每秒2元扣罚，超1分钟扣100元。）

19、撕毁处罚单、处罚通告、检讨书等属严重与公司管理制度对抗行为，一次即刻责令带齐私人物品离场，马上除名，并不做任何补偿，包括协议保证金技术培训保证金，当期工资、其他福利等，属公司不受欢迎人物。

20、对外泄露本店规章制度、工作规程、服务流程、培训资料等商业机密先罚1000元，除名，不做任何补偿包括技术保证金，协议保证金和其他福利，并责令为全发型机构公敌，严重者诉于民事法律责任。

21、在营业场内与同事或客人纠缠不清、大吵大闹、无理取闹、单单打打，不管是否有理先扣罚50元再处理。

22、在工作过程中，上级的安排调动方面有失误时，应保持头脑清醒及时提出意见或再报上一级提出，不得与上级发生冲突，否则先扣50元再处理。

23、员工自身行为不检，（例如穿拖鞋上班、穿短裤上班、穿着不论不类、公共场所举高脚、除鞋，讲粗口、营业厅嚼口香糖、行为粗、骂人、餐后不收拾垃圾等）上级有权要求及时纠正更换，并按规章制度处理，员工不能以“我是这样的”为由，否则先扣20元，下牌，待改善完毕后上牌工作，罚站1—2小时，或抄规章条例10—100次并处，写检讨。

24、不准在岗位营业厅内干私活、顶嘴、吵架、聊天、打闹和私自会客，违者扣20元。

25、不准坐着接待客人，上岗时间接私人电话，擅自离开工作岗位，违者扣20元。

26、不准慢吞吞，不高兴地接待顾客，违者扣30元。

27、不准挪用公司毛巾、商品、公物材料、设备和其他用品，违者按情况扣罚20—100元。

28、不准内部私分商品，自买、自卖，自己出售东西、买卖掺假，违者视情况扣罚20—100元。

29、不准私自开电视或加大音量，（指定音量）不准坐客人理发椅、沙发，违者扣罚20元。

30、不准随便变动价格，违者补5倍差价，并罚款50元。

31、不准不服从分工，不听从领导指挥、挑拨离间、分帮结派，越级汇报，违者扣20元。

四、服务流程水牌类

1、上班上牌，外出食饭反牌，下班下牌，期间对水牌有颖问报班长或店面主管处理，私自乱动水牌者，罚款50元。

2、上班不上牌，有事无事就叫反牌，头牌丢下跟尾等属乱动水牌先扣50元，严重者可当不想工作弃权处理。

3、凡反牌下牌再上牌全部报店面主管或咨客代反，代下、代反、再代上、代下，先申请后上、下，否则无效，当私自乱动水牌办。

4、大工小串通不按公司制度，生客当成是哪位大工或小工的熟客（做马现象）发现重罚扣500元。（所得产值双方充公，双方罚）。

5、对员工或对客人说三道四言人长短，说技术这样、那样，而进行企图拉客，踩低同事的或影响公司形象的扣50元。

6、凡挑客、抢客，经查实扣罚500元。

7、做项目不收钱，少收钱，又未经同意批准，大工补回差价再罚款100元。

8、做电焗染，精华素等不报价，客人不清楚的情况下胡乱帮客人做或帮客人设计操作，客人认为与目标发型不符，导致客人有意见或投许的主管或班长有权让客人只买理想价格，余下价由大工的工资扣减并罚款50元。

9、私自变动价格，多收钱，少收钱，自立新项目乱收费的按差价5倍扣罚并加罚50元。

10、食饭、外出、下班不反牌，不下牌者扣2元。

11、无理劝说，令客人反感、投诉的罚款100元，并写检讨书。

12、师傅完成客人后不跟单，不持单整理，不向收银交代清楚等程序，如出现跑单，少收钱现象大工买单。

13、小工忘记交单，后来少收钱，小工买单。

14、大工、小工有空闲时间，不准巡场，影响他人工作或站立一旁看别人制作发型违者扣罚50元。

15、客人要求电焗染，大工将价格推高，客人不满意后不电焗染，大工应买客人理想价格的单，水牌照下。

16、大工在电焗染剪操作过程中，监控不力、指引不足、操作不当、不慎等导致客人意外损失或不买单或要追究责任时，经店内管理层协调解决，所得结果，大工应付70%—90%责任，技工应付10—30%责任，店内应付10—30%责任，按责任分配承担。不得争议逃避。（特别注意（1）负离子药水过浓（没按发质希释）导致断发变圈等，离子膏贴在头皮或上得过多导致大面积脱发、断发，时间过长导致头发变绵，麻松、栗米须奖等直接负100%责任（2）染发时不均匀，黑发不上色、染到衣服、眼睛过敏、残余染膏跌落椅面导致大面积衣服染色衣领染色等（3）电发时烫损额头、颈部、头皮等药水流入眼睛等，漂粉双氧奶等化学物品，技工、大工一定要小心使用，监控得力，发现问题及时妥善处理，勇于承担责任。

17、窃公司财物，经发现处物价50倍罚款，除名并送派出所处理。

18、对某员工有成见奖其熟客当成别人熟客式轮牌处理罚20元。

19、电焗染起水前超过15分钟，大工不准接客，违者产值充公并当抢客处理扣罚500元。

20、轮岗工作叫牌后十秒钟内必须应牌，并马上到位，否则水牌照下罚款20元。

21、如客人叫单吊，大、小工不能以任何理由说这不是我的客人而拒绝接此客，（不管任何项目）否则当自动弃权处理，离场除名。

22、不准擅自到生客面前拉客，违者扣50元再轮牌到最后处理。

23、工作期间丢下客人不顾与同事之间互相谈话（特别是家乡话）违者罚30元。

24发型师在为客人服务过程中，带有欺骗成分，误导顾客，例如短发梳面粉，称发型变得柔和，焗油可变软、变硬，如何这般，导致客人不满被投诉的，经班长检查完，含有欺骗成分的，扣罚50元，客人不买单或有意见的，大工买单不得异议。

25、小工挑客，喜欢洗男客短发、洗面，不喜欢洗长发等，特别两三人同行，短发争做长发无人做的现象属挑客行为，一经查实，罚款50元，停牌搞卫生三天，应以入门口为准则数一二三牌顺序进入为准。

26、大、小工在工作过程中，忘记签水单或改单不签名，打折扣不叫当班主管签名的全部营业额充公，并扣罚30元。

27、员工自己染发、电发没有申请或使用非指定产品的一律按该产品三折价格收成本费。

28焗油精华素等护理系列产品不列入员工福利项目，违规使用按标价三折收成本费。

29、大工、技工、小工在为顾客电焗染时超分量，伴材料，谁负责开材料谁负责2倍购买超出的分量。

五、收银并类

1、收少钱、收假币、找多钱、收银垫付。

2、收少单、收错单、读错单、导致少收钱，收银垫付。

3、工作岗位食零食、打瞌睡、照镜子、化妆、无精打采、煲电话、与人闲聊影响工作的，没化妆、看小说、行为不雅的、不穿工衣的，扣罚5—20元。

4、对电话监控不力的、自己煲电话的、包庇打电话的，扣10—20元。

5、对客不热情、不友善、不道谢、无笑容的=服务态度差的、带有情绪进入工作状态的，扣罚10—30元扣罚。

6、上班时间开小差、不集中精神的、不完成岗位职责任务的，按10—30元扣罚。

7、利用职权为难同事、客人的，扣10—50元。

8、故意多收钱的、收钱不入帐不入帐的、私收小费的、贪污公款收入的，轻则罚款50—200元，重则送派出所诉以民事法律责任。

9、对顾客投诉、抱怨不转告的、包庇的、隐瞒的、扭曲事实的，扣罚30—50元。

10、擅自离岗的、随意让无关人员进入收银区域的，扣罚5—20元。

11、现金数据含糊不清的、私自涂改收入单据的、缺单的，每单罚款300元，再处理。

12、泄漏产值、收入、工资、采购单价的，处50—200元。

13、与客人纠缠不清的、大吵大闹的、辱骂客人、同事的，先扣罚100元，再处理。

14、不遵守卫生制度的、个人仪容仪表、卫生不合格的，扣罚5—20元。

15、不按规程操作的，不准时填写报表的，忘记填写的，扣罚5—30元。

六、咨客并类

1、下错水牌的、开错单的、叫错号的，处5—10元罚款。

2、对区域秩序、卫生、环境、空调、灯光、音响、排气扇、安排失职的、监控不力的，扣5—20元。

3、对顾客休息处的布置、卫生、服务不周的，处罚5—20元。

4、安排不当、招呼不周，令客人不满的，处罚5—20元。

5、上班时开小差的、擅自离开工作岗位的，未能完成岗位职责的，环忽职守的，处10—50元罚款。

6、隐瞒顾客投诉不上报的，串通小工对洗头时间、洗面时间、服务质量、偷工减料的处10—50元罚款。

七、学员、技师并类

1、不听从师傅安排的，不按规程操作的，处5—20元罚款。

2、自作主张导致制作品质不理想的。令客人不满意的，情节轻微的处5—20元罚款，情节严重导致客人不结帐的，负帐单30%—70%责任，并罚20元。因操作不当导致客人衣物受损，身体受损，负全部责任，由主管以上管理人员同客人协商解决。

3、挑客、拒客、抢客的，处50—100元罚款。

4、不参加培训、不交功课的，不参加考核，不接受训练的，给予辞退，所交一切费用，不返还。

5、住宿费、伙食费、实习费一次交清后，任何时候，不管任何理由，自动退学的，一切所交费用不退还。

6、三次或三次以上警告，或有导致不良影响的行为一次，给予辞退，不作任何补偿及所交费用和保证金不退还。

以上扣罚原则第一次违反按实际情况处理，第二次违反按规定2倍处理，第三次违反按规定3倍处理，属黄色警告，三次以上属红色警告，已列入除名行列。请各位同事注意勿犯

第二篇：发廊如何抓住顾客(案例)

发廊如何抓住顾客（案例）

主题：何老板慎重选址，借助大型超市已有资源开店，并利用灵活促销手段，提供家庭理发“套餐”，开业三个月就快速打开了市场。

内容：香港人何先生开在深圳的“快速理发”店在中国内地还是凤毛麟角，占着“头啖汤”先机，加上选址正确，试业的三个多月中，就已经赚了钱。

找城市差异觅商机

因为工作关系，何先生时常在粤港两地走动，发现城市间的小商铺有比较大的种类差异。常常会出现这种情况，一个城市盛行的小店在另一个城市还没有听说过，而作为国际大都市的香港无疑总是先走一步。何先生于是计划在近在咫尺的深圳开一家新颖的小商铺。

在香港主要的几个商业区转悠过后，他发现了几家今年才开业的“快速剪发”店，推广一种能在短短十分钟内迅速理发成型的技术;生意并不难，重在设备、传统程序与管理模式的更新，比较适合初期创业的新手。何先生心里一动，为什

么不开这样一家店呢? 生意做到大超市门口

经营形式确定后，生意难点落在了选址上，他去请教了深圳当地的朋友。开始，有些朋友建议他开在市区中心的商业街道内，何先生研究后却认为不可取:首先，昂贵的铺租并不适合首次创业的小本投资人;其次，商业区的顾客匆忙走动，并没有停下来理发的习惯。在他看来，开在居民小区内反而合适，无论顾客

上下班或周末，都可以来铺里坐坐。

在深圳的街头巷尾寻觅时，何先生发现，城市里就数大型仓储超市最热闹了。他决定依托超市开一家理发店。比较后，何先生选择了现在这家位于蛇口区一超

市的“门面”，开始试营业。

“全家套餐”吸引顾客

很多小本商铺开业初期都要进行促销活动，何先生也不例外。可他的不同之处在于因地制宜制定了“全家套餐”，促销方面有所创新。最开始，先生如法炮制香港店的方法，只想到了给常客办理“打折卡”，却发现效果并不太明显，原因是满街开的都是美发店，大家都在打折，何先生的“八八折”优惠听起来就不那么有吸引力了。不过，他逐渐发现，小区里的顾客常常是全家老小结伴而行，父亲带着儿女，祖父母带着小孙子，“家庭”概念非常盛行，于是想到了推出“家庭套餐”。但凡与家庭成员一起前来的顾客将享受比较大的折扣，一经推出立竿见影，笼络

住了一大批固定客户。

市场潜力

传统“理发店”在都市内几乎已销声匿迹，美发厅普遍收费昂贵，快速理发店细分市场，面向大众消费，正好弥补了市场空缺。

风险提示

与美发厅存在较大的竞争，该店可从事的服务美发厅都可以做到。虽然该生意的“卖点”在于“快速”，但不少中老年顾客并不太在乎时间，为此缺乏绝对市场

优势。选址建议

目前情况下，还是应选择在楼盘集中、人口稠密的大型社区出入口处。也可选择“性价比”合理的超市入口，月租金最好控制在6000元以下。

第三篇：路政处罚案例

[案例1]

2003年10月20日，吴某驾驶运煤车通过106国道某省地区设立的一个交通检查站时，身着路政制服的关某拦递上一张 处罚决定书，并说“交20元再走”。吴某接过处罚书，见上面的全部内容为：据有关规定，罚款20元。决定书盖有县公路管理段路政科印章。吴问：“为何要罚我？”关某回答：“你超载”。吴问“半车煤怎么就超载？”关说：“叫你交你就，罗唆什么。”吴说“不说清楚怎么交？”关某于是又递上张处罚决定书说：“就这态度，再交20元”。吴某怕再争辩下去，又要罚款，只好交了40元。

问题：吴某的行为有哪些不对的地方？

[案例2]

2001年某日，有一辆货车在某高速公路上因操作不当损失波形钢板5块，经某路政科勘查后，对车主作出了赔偿路产损失6000元的路政处罚决定，在缴纳路产赔偿后，该车放行开走。

根据以上路政违章情况，作为一名路政执法人员，你该按哪种程序进行处理？描述出具体步骤及依据。

第四篇：外汇违规处罚案例汇总

外汇违规处罚案例汇总

A公司未按规定办理外债登记案赵磊 2010/10/26

http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19536

【案情简介】

A公司是一家内资企业，拥有对外贸易经营权。A公司在2007年12月27日和2007年10月16日，与中大实业澳门离岸商业服务有限公司签订了两份合同，进口圣东尼电子提花针织专用机总计70台，货款价值总计3088146欧元。合同约定：预付货款884400欧元，剩余货款2203746 欧元以电汇方式延期分次付款。两份合同项下的货物分别于2007年12月11日、12月18日报关进口，2008年7月2日该企业按合同约定第二次付款时，仍未按规定办理延期付汇外债登记。【定性处理】

按照《国家外汇管理局综合司关于违反延期付汇外债管理规定问题定性处理的通知》（汇综发[2007]149号）文件精神，该公司上述行为，违反了《国家外汇管理局关于加强进口延期付汇、远期付汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]8号）第三条之规定，属违反延期付汇外债管理规定的行为。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十四条第四款之规定，进行了行政处罚。【定性疑问】

虽该案件按上述进行了定性处理，但从案情来看，该案件的定性依据应为：国家外汇管理局发布的《国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知》（汇发[2005]74号）第一条“……境内机构自2005年12月1日起新签约的进口合同,其未付汇金额在等值20万美元(含)以上,且约定或实际付款期限在180天(含)以上的延期付款,进口企业应在进口报关后15个工作日内到所在地国家外汇管理分支局(以下简称“外汇局”)办理延期付款外债登记，……”的规定定性，且非常清楚。但《国家外汇管理局综合司关于违反延期付汇外债管理规定问题定性处理的通知》（汇综发[2007]149号）文件精神，定性依据为《国家外汇管理局关于加强进口延期付汇、远期付汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]8号）第三条“……但对单笔报关单未付汇金额在等值50万美元以上（含50万）且预计付汇日期超过报关单进口日期90天（含90天）的进口货物报关单，进口单位应当在报关后60天内，持延期付汇说明函和进口货物报关单、合同等有效商业单证，到外汇局办理延期付汇登记手续”的规定定性。疑问：两个定性依据的落角点不同，前者是未按规定办理延期付汇外债登记，后者是未按规定办理延期付汇登记手续。该案例中，企业实际付款期限在180天(含)以上，国家外汇管理局发布的汇发[2005]74号文又后于汇发[2005]8号文，该企业定性依据应为是汇发[2005]74号文件的第一条的规定，怎么能按汇发[2005]8号文件的第三条之规定定性呢？ 【案件启示】 1.银行代位履职意识淡薄。外汇指定银行在办理对外付汇业务时，外汇指定银行有义务向企业宣传外汇管理的政策法规，增强企业合规经营的意识。2007年10月30日，企业第一次对外付汇时，外汇指定银行没有告知企业要到外汇局办理外债登记。

2.企业应加强学习外汇政策。本案例中，企业自身从主观上并不愿意违反外汇政策，由于其对相关的外汇管理政策也不了解，在不知情的情况下进行了违规。该案例给现行实行企业货物贸易项下外债登记管理政策环境下很大启示，若企业只考虑预收货款尽快办理结汇进行了合同登记和提款登记，而不掌握货物进出口报关后15日内需对预收货款及时办理注销登记的政策，企业将容易违反外债管理的规定。

3.在外债管理上较为被动。外汇局在外债管理上需要企业主动申请，如果企业不按规定办理外债登记或核准，经办银行也未能履行代位监管职责，外汇局将很难发现违规借用外债的情况。

4.外汇政策宣传有待加强。外汇局和银行应通过宣传媒体、印发宣传手册、业务培训等各种方式，不断地宣传外汇管理政策，提高外汇管理的透明度。

G银行违规为企业办理资本金结汇案赵磊 2010/09/13 http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19390

利益与责任，是外汇指定银行必须兼顾的两个从业守则，如果以放弃责任为代价片面追求利润，必然得不偿失。如何完善外汇指定一行代位监管机制，是当前外汇局和银行共同面临的共同课题。【案情简介】

2007年外汇检查处根据资本项目处移交的案件线索，经检查发现，G银行在2006年11月8日、29日为x公司办理3.945亿港币、15.823亿港币，合计19.768亿港币资本金结汇业务时，未审核企业提供的有效结汇资金用途书面支付命令，也未按规定在2个工作日内将结汇人民币资金支付给收款人，而是将上述2笔结汇所得人民币资金合计19.901亿元于结汇当日划入x公司的人民币账户，并于2006年12月1日为其转存通知存款。至检查日当天，其中的18亿元人民币仍留存在该公司通知存款账户中。【定性处罚】

G银行未按规定办理资本金结汇的行为违反了《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》第三十五条、《国家外汇管理局关于改进外商投资企业资本项目结汇审核与外债登记管理工作的通知》第一条、《国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知》第五条的规定。

根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十二条的规定，该行上述行为已构成未按照国家规定办理结汇、售汇业务的行为。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十二条的规定，外汇局浙江省分局对其做出了责令改正，通报批评，没收违法所得3,281,563.54元人民币，并处人民币30万元的罚款的处罚决定。【案件点评】 本案中，G银行在明知其行为违反外汇局有关资本金结汇的有关规定的情况下，为拉住大客户，不惜铤而走险，最终得到了应有的处罚。近年来，由于银行业竞争日趋激烈，一些外汇指定银行为片面追求利润不惜违反国家法律法规的案例屡见不鲜，反映出当前外汇指定在内控机制上还存在着很大不足，从更深层面上暴露出外汇指定银行“代位监管”的履职意识和履职能力还十分薄弱。如何建立更加有效的“代位履职”制度和制度执行监督机制，是新时代外汇局和外汇指定银行共同面对的重大课题。

某银行配合个人拆分结汇逃避限额管理案 赵磊 2010/09/13 http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19391

本案中外汇检查部门根据业务记录并巧妙结合以监控录像手段，成功查获银行配合个人拆分结汇逃避限额管理案例值得借鉴。【案情简介】

2007年8月6日，Z省某外汇指定银行在下班时间(18：30至19：26)，为何某等14位存折户连续结汇总计696180.96美元（除1户结汇46180.96美元以外其余13户各结汇5万美元），结汇后人民币资金全部进入章某帐户，总计人民币资金5257349.76元。

以上14笔结汇，每张传票后面结汇人身份证复印件、结汇人签字齐全，表面合规性合规，但存在以下几大疑点：一是14位结汇人结汇后人民币资金全部进入章某的帐户；二是每人结汇都为5万美元(除1户结汇46180.96美元以外其余13户各结汇5万美元)；三是该外汇指定银行办理的14笔结汇，全在下班时间办理且结汇时间连续。

为解开以上疑点，Z省外汇局辖内某中心支局采取了“查看电视监控录像”辅助检查手段，通过查看当日结汇柜台18：30至19：26的电视监控录像发现：当时营业柜台外客户只有1 客户，14户结汇人的存折都是该客户递入的，而且14户结汇人结汇传票后面的签字都是该客户一人代签的。

在查看电视监控录像的基础上，我们分别找当日柜台经办员及营业网点业务主管做了“现场检查询问笔录”，在此基础上取得了该外汇指定银行违规办理业务的“事实确认书”。根据业务记录并巧妙结合以监控录像手段，该中心支局终于查实该外汇指定银行配合个人拆分结汇逃避限额管理违规行为案情：

2007年8月6日18：30至19：26(时间)，该外汇指定银行客户（华侨章某的丈夫）持何某等14位客户存折及身份证件要求结汇696180.96美元（除1户要求结汇46180.96美元以外其余13户各要求结汇5万美元），该外汇指定银行在14个结汇人本人没有到场的情况下，将14位客户以自己到场结汇的形式予以结汇（总计结汇696180.96美元），14位客户结汇凭证上结汇者本人的签字全部是华侨章某的丈夫代签的，结汇后人民币资金全部进入章某帐户，总计人民币资金5257349.76元。【定性处罚】

该外汇指定银行在知情的情况下，为何某这14户客户办理的个人总额内结汇，属借用本人有效身份证件在银行办理结汇，违反了《个人外汇管理办法实施细则》“个人总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理”规定。该市中心支局依据《个人外汇管理办法实施细则》第三十九条及《中华人民共和国外汇管理条例》第四十二条的规定，对该外汇指定银行违规行为进行了处罚。

【案件点评】

(一)检查类似违规案件，使用“查看电视监控录像”辅助检查手段，能取得较好的效果。(二)现阶段，外汇指定银行在“效益性”经营宗旨的指引下，存在部分银行存在片面注重服务而配合客户逃避外汇管理政策法规的做法，本案就为典型的一例，应引起有关部门的高度重视。【法规适用】

本案中银行违规办理个人分拆结汇违反了《个人外汇管理办法实施细则》“个人总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理”规定，依据《个人外汇管理办法实施细则》第三十九条及《中华人民共和国外汇管理条例》第四十二条的规定进行处罚。

房地产公司违反返程投资管理规定案――境外投资不登记及返程投资行为定性分析

赵磊 2010/10/26

http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19537

目前的外汇管理政策，针对企业资本项下外汇资金流入和流出的可操作性规定较少，这对外汇检查，特别是对涉嫌违规的企业处罚定性带来很大的难度。本案中，企业法人境外投资未办理外汇登记手续，返程投资后大量外汇资金结汇使用，该外汇局以非法使用外汇的名义进行处理的做法值得借鉴。【案情简介】

2006年4月10日，永新房地产公司法人陈某在未向外汇局申请办理境外投资外汇登记的情况下，在境外注册成立离岸公司“富豪集团有限公司”。2006年8月1日，富豪集团有限公司与永新房地产公司的股东签订股权转让协议，富豪集团有限公司100%控股永新房地产公司。8月15日，永新房地产公司取得了外商投资企业资格；8月18日，该公司到外汇管理部门申请办理了外汇登记，并取得了外汇管理部门出具的《外汇登记证》。

2006年9月11日至2007年5月17日止，永新房地产公司分三次收到境外汇入资本金3820万港元、1215万港元和8000万港元，合共1.3135亿港元。其间，该公司将3820万港元未用退回境外；970万港元因汇入累计资本金超过注册资本金被银行原路退回；8245万港元结汇后使用，检查中未发现异常情况。【定性处理】

（一）永新房地产公司及其法人陈某在境外投资未按规定到外汇局办理境外投资外汇登记，该行为违反了国家外汇管理局《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发【2005】75号）第二条“境内居民设立或控制境外特殊目的公司之前，应持以下材料向所在地外汇分局、外汇管理部申请办理境外投资外汇登记手续…” 的规定，当地外汇局根据《境外投资外汇管理办法实施细则》第二十条的规定，对永新房地产公司处以3万元的罚款。

（二）永新房地产公司在未办理境外投资的前提下，通过境外上市融资，实际以“返程投资“的方式并购国内公司，非法骗取《外汇登记证》，企图使其非法汇入的资本金合法化，其行为违反了《条例》第四十五条第四款的规定。根据《条例》第四十五条第四款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，当地外汇局对永新房地产公司处以164.9万元的罚款。

煮柔坊注：97版《条例》第四十五条 境内机构有下列非法使用外汇行为之一的，由外汇管理机关责令改正，强制收兑，没收违法所得，并处违法外汇金额等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)以外币在境内计价结算的；(二)擅自以外汇作质押的；(三)私自改变外汇用途的；

(四)非法使用外汇的其他行为。

《行政处罚法》第二十七条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫有违法行为的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

08版《条例》第四十四条 违反规定，擅自改变外汇或者结汇资金用途的，由外汇管理机关责令改正，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款。

有违反规定以外币在境内计价结算或者划转外汇等非法使用外汇行为的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处违法金额30%以下的罚款。【定性点评】

本案处理的争议和难点在于定性。从表面上看，永新房地产公司的违规行为主要是未按规定到外汇局办理境外投资外汇登记手续。实际上，由于该公司未按规定到外汇局办理境外投资外汇登记手续，造成了其外资企业的资格不合法，其外汇资本金流入和结汇使用也不合规。梳理《条例》法律责任部分各条款，只有第四十五条所列举的“非法使用外汇”第四种情形―― “非法使用外汇的其他行为”可以对应。根据《国家外汇管理局处理违反外汇管理行为办案程序》第三十六条“适用《中华人民共和国外汇管理条例》第四十五条第四款的规定进行处理的违反外汇管理行为，做出处罚决定前必须报国家外汇管理局批准”的规定，办案局专门行文请示总局。总局管理检查司于2007年9月以汇综复[2007]94号批复同意将永新房地产公司上述行为定性为非法使用外汇。

“飞 过 海”――跨境汇款自行平盘业务的定性分析赵磊 2010/12/07

http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19604

在会计核算上，我们把那种不作购销处理以隐瞒加工销售环节，进而偷逃税款、躲避监督的行为称作“飞过海”。本案跨境汇款自行平盘操作更是一种高超的“飞过海”，明明是两个主体间的一买和一卖，但所见的却总是一头，而另一头则远在万里之遥的海外新加坡。【案情简介】

罗汇兑系新加坡籍华人，受新加坡欢裕汇款、钱币兑换公司（BLOOMING ENTERPRISES）委派及安排，在中国境内利用商业银行的网络银行、电话银行、通存通兑或邮政汇款方式，负责在国内收取向新加坡汇款的客户的人民币，然后由欢裕公司在新加坡按约定的比率支付新加坡元；同时，当欢裕公司在新加坡收取向国内汇款客户的新加坡元后，罗汇兑则根据公司指令在国内向客户指定的账户支付人民币。由于上述交易频繁、持续而大量，所以本外币资金基本自行平衡，实际并不发生跨境资金流，罗汇兑俨然成了欢裕公司在中国境内独立核算的分公司。【定性分析】

本案交易比较特别，对于每一笔业务，没有具体的跨境资金汇出汇入；对于罗汇兑个人，又没有具体的对应资金兑付。但是，从罗汇兑角度分析，我们不难看出是他确定的汇价、是他向欢裕公司提供了账号、收受了人民币后，是他通知欢裕公司汇付新加坡元。

因此，总局综合司2006年6月15日在对分局关于此案定性请示的批复（汇综复[2006]61号）中明确：未经外汇管理机关批准，境内机构或个人在境内收取客户的人民币资金，并按约定汇率向客户指定的境外账户支付相应的外汇资金；或者境内机构或个人在境外收取客户的外汇资金，并按约定汇率向客户指定的境内账户支付相应的人民币资金的行为，属于非法买卖外汇行为。【本案点评】

由于本案特有的“飞过海”交易方式，没有本外币一一对应的交易凭证，所以破案时面临两大难题。一是确定交易主体。如有客户要通过罗汇兑从境外汇入款项时，其境内账户收到的人民币经常是罗汇兑客户的客户直接汇过来的，中间不知道飞过了几重“海”。二是搜集证据。一般来说，没有交易主体的积极配合，检查人员极难获取一买一卖的对应交易凭证。因此，破获类似案件必须具有经营意识，特别是借助于公安机关的执法手段严密跟踪、长期调查，充分获取过硬证据后方可行动。

抽丝剥茧--境外投资者股权违规转让案赵磊 2010/12/07 http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19605

境内企业向境外投资者转让股权本是正常交易行为，但在此过程中个别企业违规操作，私自办理过户和支付手续，造成了一系列纠缠在一起的违规行为，如何定性处理，需要抽丝剥茧层层分析。【案情简介】

经南方市外经局批复，香港丰际公司将其持有的境内天地公司44%的股份转让给另一股东香港大发公司，作价4288万元人民币，股权变更后，香港大发公司持股比例增加至95%。天地公司董事长仍由香港大发公司董事长黄某出任。此前，香港大发公司已委托其关联公司兆发公司（黄某实际控制）将购买股权款人民币1498万元转账支付给丰际公司，并按丰际公司要求，在香港直接将购买股权款余款计港币2636.5万（折人民币2790万元）转至丰际公司在香港的另一家关联公司帐户，而此款一直未调回境内。【定性处理】

1、股权出让方丰际公司将股权转让款擅自存放境外关联公司账户，并不调回境内，违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条“有违反规定将境内外汇转移境外……”的规定，属于逃汇行为。当地外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条及其他有关规定对该企业进行行政处罚。

2、股权受让方香港大发公司未经核准直接在境内以人民币资产支付股权转让款，根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十条以及《关于《中华人民共和国外汇管理条例》第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知》（汇发［２００８］５９号），“《条例》第四十条“等非法套汇行为”包括境外投资者未经外汇局批准以人民币在境内投资的行为。”的规定，已构成非法套汇行为。在案件处理中，应先处罚境外投资者，如无法处罚境外投资者的，应参照司法实践中执行境外公司在境内的资产的通常做法，可处罚天地公司。

3、天地公司股权转让未办理外汇登记，应按照《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》的规定进行处罚。【定性点评】

在本案中，多个企业多项违规行为混杂在一起，需要区分对待。

股权出让方丰际公司将股权转让款擅自存放境外关联公司账户，并不调回境内，违反了《外汇管理条例》第十九条规定“境内机构的资本项目外汇收入，除国务院另有规定外，应当调回境内。”属于逃汇行为，应按《外汇管理条例》第三十九条及其他有关规定进行处罚。而股权受让方香港大发公司作为境外投资者，未经外汇管理机关批准，以人民币在境内进行投资，已构成《外汇管理条例》第四十条第三项规定的非法套汇行为。在案件处理环节，应先处罚境外投资者，如无法处罚境外投资者的，参照司法实践中执行境外公司在境内的资产的通常做法，可处罚天地公司。

天地公司的违规行为主要是股权转让未办理外汇登记，违反了《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》 第八条的规定：“ 企业办理外汇登记证后，有变更名称、地址、改变经营范围或者发生转让、增资、合并等情况，应当在办理工商登记后，及时将有关材料送外汇局备案，并申请更换外汇登记证。”应按《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》第十二条：“ 对违反本办法的，外汇局可以根据其违法情节的轻重，对其处以１０００―１００００元人民币罚款的处罚。”的规定进行处罚。

某企业利用银行汇票非法使用外汇的案例 赵磊 2011/01/16 http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19731

一、案情

某企业为一家外商独资房地产企业，注册资本为2998万美元，经查实，该企业在2005年8月至2005年12月期间，共分15笔汇入资本金702.9万美元，资本金汇入账户后随即结汇，共15笔，结汇后人民币资金5674.9万元，在上述结汇资金中，除日常开支外，大部分的结汇申请用途为土地保证金，其中有10笔结汇的书面支付命令为银行汇票。具体操作是：资本金结汇后当天即开具银行汇票，收款人为开发区管委会，用途为土地款，但上述汇票实际并未使用，该企业于次日或二、三天后将该部分银行汇票以未用名义退回原人民币账户，后与关联企业温州市A有限公司和上海B有限公司签订借款协议，将人民币资金转借给其它企业和个人。从已查清的结汇资金去向看，向深圳罗湖区C商行划款840万元，向深圳市D贸易行划款400万元，向深圳罗湖区E商行划款280万元，向深圳罗湖区F商行划款290万元，向湖州G房地产开发公司划款400万元，向个人陈某划款1220万元，共计3430万元。

二、处理

该企业将资本金结汇后的人民币资金转借给企业股东在境内的其它企业和个人，而未用于投资项目的正常生产经营开支的行为违反了《国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知》中“

七、入账外汇资金必须符合外汇局核定的资本金账户收入范围；资本金账户入账累计额，即贷方累计发生额不得超过外汇局的账户最高限额核定用于投资项目的正常生产经营开支”的规定，属于非法使用外汇的行为。

根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十五条“境内机构有下列非法使用外汇行为之一的，由外汇管理机关责令改正，强制收兑，没收非法所得，并处违法外汇金额等值以下的罚款

（三）私自改变外汇用途的”的规定，对该企业以“法使用外汇”行为进行立案查处。

三、启示

（一）日常检查中应进一步跟踪结汇人民币资金的真实去向。从上述案例中可以发现，企业申请结汇时提供的支付命令的用途和实际用途并不一致，隐蔽性极强。在本案中，企业结汇时提供的支付命令（汇票）是真实有效的，外汇局在事后的一般性检查中如果不进一步跟踪结汇人民币资金的真实去向，不核对账户明细收支或与收款方进行核对，很难发现其异常情况。

（二）尽快实行土地保证金原币划转制度。目前，以土地保证金或履约保证金为资本金结汇用途的在资本金结汇中占了相当的比重，而外商投资企业一旦拿地不成功，这部分人民币资金的流向就很难监管了。在上述案例中，大部分资本金的结汇理由为土地保证金，但资金又移作他用。国家外汇管理局关于部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报

（二）发布时间: 2010-12-29 新闻来源: 国家外汇管理局

为防范和打击“热钱”等违规跨境资金流入，保持外汇市场平稳健康运行，维护国家经济和金融安全，从2010年2月下旬开始，外汇局在部分外汇资金流入较为集中的省（区、市）开展了应对和打击“热钱”等违规资金流入专项行动，已查实各类外汇违规案件197起，累计涉案金额73.4亿美元。从2010年10月开始，外汇局开展了新一轮打击违法违规外汇资金流入的专项检查，共检查了3家商业银行总行以及33家中资银行分支机构和9家外资银行分支机构，涵盖了银行结售汇、短期外债、离岸金融、外汇资金来源和运用等业务。从检查情况来看，绝大多数银行在不断改善金融服务的同时，合规经营意识有所增强，合规经营的总体状况进一步改善。但检查中也发现部分银行经营中存在违规行为，主要包括：短期外债超指标，违规办理资本金结汇、个人结售汇、经常项目及资本项目资金收付业务，违反外汇账户管理规定，办理代客业务时未认真履行真实性审核等。

外汇局依法对上述违规案件进行了集中处理，并加大了处罚力度。2010年10月以来，已完成处罚的银行违规案件共涉及广东、江苏、北京、上海等20个地区，涉及中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中信银行、上海浦东发展银行、厦门国际银行、日本山口银行等16家法人银行的79家银行分支机构，处罚形式包括罚款、暂停部分外汇业务、对高级管理人员进行处罚等。

为警示和教育银行及其分支机构，进一步提高银行合规经营意识，营造防范打击“热钱”的社会合力，国家外汇管理局将分期对查处的外汇违规案件进行通报。2010年10月28日已通报了一批银行外汇违规及处罚的典型案例。根据检查工作进展情况，现将第二批银行外汇违规及处罚的典型案例通报如下：

2009年1月，中国工商银行佛山盐步支行，未严格审核结汇凭证，为佛山某房地产有限公司办理资本金结汇1笔，金额2,632万美元，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行处以罚款，并暂停其资本金结汇业务3个月，同时对时任该支行两位高级管理人员处以罚款。

2009年1月至12月，中国工商银行扬州邗江支行，未严格审核结汇凭证，为扬州某纺织公司等三家外商投资企业办理资本金结汇共22笔，结汇金额合计1,917.4万美元，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行处以罚款，并暂停其资本金结汇业务3个月。

2009年11月，中国建设银行上海六里支行，未严格审核结汇凭证，为某购物公司办理资本金结汇1笔，金额6,311.66万港元。经查，其中2,672.12万港元无相应结汇凭证，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行处以罚款，并暂停其资本金结汇业务3个月。

2009年9月，中国建设银行北京分行三元支行，办理个人超过总额结汇业务时，未审核结汇凭证1笔，金额173万美元，违反个人外汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行处以罚款，并暂停其个人结售汇业务6个月。2009年4月，中国建设银行深圳市分行宝安支行，为深圳某仪器公司办理短期外汇贷款结汇，结汇金额230万美元，违反资本项目结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行处以罚款，并暂停其资本项目结汇业务3个月。

2008年3月至2010年5月，厦门国际银行福州分行未通过个人结售汇管理信息系统办理结汇33笔，金额合计1,728.42万港元，违反个人外汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行处以罚款，并暂停其个人结售汇业务6个月。2009年2月至10月，上海浦东发展银行宁波中兴支行，为董某等56名境内个人违规办理分拆结汇56笔，金额合计276.59万美元。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行处以罚款。

2010年5月、7月、8月，中信银行大连分行营业部以备用金名义为大连某房地产公司办理资本金结汇3笔，金额合计137.79万美元，未严格审核结汇凭证，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行营业部处以罚款，并暂停其资本金结汇业务3个月。

2009年12月，中国工商银行玉林市江南支行，违规办理个人现钞分拆结汇业务14笔，金额合计6.7万美元；2010年5月，中国工商银行玉林分行营业部，违规办理个人现汇分拆结汇业务5笔，金额合计230万港元。上述行为违反个人外汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对上述分支行分别处以罚款，并暂停其个人结售汇业务3个月。

外汇指定银行作为经营外汇业务的主渠道，应进一步牢固树立科学发展的理念，严格遵守各项外汇管理规定，认真承担社会责任。上述通报所涉及的各家银行应高度重视，对照检查，认真整改，其他银行机构也应从上述案例中汲取教训，加强内部管理，依法合规经营。外汇局在继续改善金融服务，便利市场主体经营活动的同时，将不断加强对银行外汇业务的监管，提升外汇检查手段，依法严厉打击“热钱”等违规资金跨境流动，促进涉外经济金融的健康发展。

第五篇：路政处罚案例分析

处罚案例分析

该超限行政处罚案由于涉及多个法律问题，经我们单位法制科讨论后进行处罚已结案，现写出供同行参考，如有不同看法欢迎交流，抛砖引玉，理辩则明。

2010年×月×日，×治超站路政人员在检查时遇一超限车冲卡逃避检查，10分钟后在另一检查点被拦截被迫停车。该车停车后继续拒不接受检查，突然倒车撞坏路政车辆，导致车上路政人员受伤。路政人员立即拨打110报警，公安人员赶到现场后，将当事人余×刑拘。经调查，该车行驶证登记所有人和营运证上的运输业户为×有限公司×分公司，车辆是余×分期贷款购车，是实际车主。余×被刑事羁押期间，其配偶和儿子在没有其书面委托的情况下前去接受处理，缴纳了超限罚款，提走车辆。

1、本案应以谁为超限处罚当事人？

首先，余×系分期贷款购车，与车辆所有人×分公司签订有分期购车协议，协议里明确了贷款还清前×分公司是保留车辆所有权方，余×负责该车经营和管理、收益等，与行驶证上的所有人无关，违法超限运输行为也为其独立实施。《最高人民法院关于购买人使用分期付款购买的车辆从事运输，因交通事故造成他人财产损失保留车辆所有权的出卖方不应承担民事责任的批复》[法释(2000)38号]对于赊销贷款车辆的交通事故民事责任做了免责规定，虽然对行政责任能否免除没有规定，但按照有关司法解释，实践中应比照参考。其次，分公司无法人资格，按照行政诉讼法和民事诉讼法有关司法解释，除非该分公司有单独的营业执照和独立财务，否则不宜将该分公司作为其它组织对待进行处罚。虽然货车营运证上的运输业户也是×分公司，但超限运输承运人与营运资格并无必然联系，应个案具体分析。综上原因，该案应以余×为擅自超限运输当事人进行处罚。

2、在对超限车辆采取责令停驶强制措施后，除送达通知书给当事人外，是否应当通知其行驶证上的车辆所有人×分公司？

责令停驶为行政强制措施，其行使的实际效果类似扣押。本案中，当事人为分期贷款购车，在没有还清贷款前，×分公司作为保留车辆所有权方，对该车可以主张财产权，路政人员对该车责令停驶，虽然处罚当事人非×分公司，处罚事项对其无需告知，但对车辆采取行政强制措施，如果不经告知，就有侵害其合法财产权之嫌。最高人民法院在有关司法解释里明确了对于类似情况的处理原则，即切实保护第三人合法权益原则，路政人员应该参照这个原则执行。否则，如果当事人因为刑事案件或其他原因长时间不来处理，导致被停驶车辆损坏，×分公司完全可以按照《关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》以具体行政行为侵犯其合法权益为由对公路局提起行政诉讼，要求解除强制措施，返还车辆，赔偿有关损失。这种情况有类似行政诉讼案例，可以参考。

3、本案处罚应依据《公路法》还是《山东省治理超限和超载运输办法》？ 山东省《办法》第37条对当事人逃避超限检查的行为做了单独罚则规定，根据行政法的一般理论，对于行政相对人的每一个行政违法行为均应进行分别处理，但对具有因果关系的行政违法行为，分别处罚则显失公正，应按照牵连违法行为处理。《行政处罚法》对牵连违法行为应如何定性量罚并无明文规定，行政法领域关于牵连的论证基本上都是按照刑法的牵连犯理论，基于行政法和刑法都是公法相通的原理进行讨论的，基本上认同应以重罚吸收轻罚或主行为吸收从行为来处理。两个罚则，都是罚款，最高处罚额都是3万元，则应按照主行为吸收从行为原则处理，当事人直接实施违法目的为违法超限运输获取非法利益，是其主行为，逃避检查是为实现这一目的进行辅助，是从行为。综合考虑其犯意，应对其擅自超限运输的行为作为主行为依据《公路法》进行处罚，将其逃避检查并造成严重后果的情节作为自由裁量依据，对其处以罚款。（现在山东省交通厅出台了一个新的自由裁量执行标准，与这个有矛盾，该问题比较复杂，有时间单独写出）

4、案发时路政人员拨打110报警行为是否可以看做行政机关对涉嫌犯罪案件的移送行为？

对于行政机关移送涉嫌犯罪案件的具体规定，目前主要根据国务院令第310号《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及最高人民检察院高检会[2006]2号《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见》。根据上述规定，行政移送是行政机关依职权而为的行政行为，具有必须的形式要件和程序要件，其区别于《刑事诉讼法》中一般单位和个人的报案、控告、举报行为。对于在执法现场立即通知公安机关到场进行案件移送，则主要依据《意见》中“现场查获的涉案货值或者案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机关查处”的内容，但对于该内容，高检06年在关于该意见的解读中已经说明该内容是为了防止行政执法机关久查不决而作的强调性规定，而非设立行政移送的特殊形式，更不等同于报案，现场移送应当同样按照《规定》中移送形式要件进行。对于《意见》中的提前介入，则是要求公安机关参与、配合行政机关进行行政调查。再者，无论公安机关是以妨碍公务罪还是故意杀人罪立案，我现场路政人员都是被侵害的对象，依据《刑事诉讼法》、《公安机关办理刑事案件规定》等，其拨打110报警的行为都只是报案行为，非行政移送行为，一经报案，即进入公安机关刑事审查程序，不存在移送与否的问题，即使公安机关以后要求提供有关行政执法材料，也只是路政人员作为被害人必须配合公安机关进行刑事案件调查的义务。

5、当事人亲属没有当事人书面委托的情况下前去处理路政人员是否可以让其接受处理？

这一问题关键是当事人亲属的行为是否构成表见代理。一般认为，表见代理来源于私法领域，不能用于公法，在行政法领域所有的表见代理都无效，否则行政法律责任的惩罚性无法体现。但在缴纳罚款等程序性问题上和财产解除扣押比如路政人员放行车辆等问题上，表见代理仍然适用。在本案中，当事人被刑事羁押，人身自由受到限制，其贷款购买的车辆被责令停止行驶，无法运营，而又必须按月还贷，其配偶或儿子作为具备相应行为能力的成年人，出于对当事人利益考虑在没有当事人书面授权委托的情况下主动接受超限处罚以尽快把被停驶车辆开走的要求没有明显超出合理界限，该行为又不违法，路政人员在核实其身份尽到谨慎义务后完全有理由相信其配偶和儿子代为接受处罚缴纳罚款的代理行为得到了当事人认可，可以让其配偶和儿子代其履行缴纳罚款义务，并在处理完毕后让其开走车辆。当事人如果在解除刑事羁押后对上述代理行为有异议，则其配偶和儿子的行为应视为表见代理。

6、当事人应承担的行政责任和刑事责任有什么关系？

（1）本案不存在刑事和行政法律责任的竞合，当事人应对擅自超限运输和逃避检查承担行政责任，对抗拒检查承担刑事责任。本案中，擅自超限运输行为比较简单，不需讨论，关键是当事人逃避、抗拒检查的行为，也就是后两个符合违法构成要件的违法行为，一是遇检查时强行冲卡逃避检查行为，二是被拦截后倒车撞坏坐有路政人员的路政巡查车行为，这两个行为是牵连违法行为还是独立的违法行为，应以当事人违法意图是否改变来判断。当事人撞车涉嫌刑事犯罪，其可能的罪名就是妨碍公务罪和故意杀人罪（未遂），故意杀人行为，当事人撞车的违法意图已经不是拒绝检查，已经改变，两个行为是相对独立的违法行为，当然不存在刑事和行政责任的竞合。妨碍公务罪中，其是否构成的关键是当事人是否采取了暴力或威胁手段，也即公安机关将其撞车行为认定为使用暴力手段阻碍、抗拒检查。这种情况，当事人违法意图没有改变，两个行为构成牵连违法行为。但是，《超限运输车辆行驶公路管理规定》第二十五条，《山东省治理超限和超载运输办法》第四十四条均明确阻碍、抗拒检查违法行为具有行政处罚权的为公安机关而非公路管理机构，公路管理机构只有根据山东省《办法》第三十七条对强行冲卡和不按照要求驶入指定地点接受检测而逃避检查的行为进行处罚的权力，对阻碍、抗拒检查行为无行政处罚权，所以即使按照牵连行为看待，也不存在刑事和行政责任的竞合。（2）虽然该案不存在刑事和行政法律责任的竞合，路政人员可以就当事人应承担的行政责任进行单独调查，但对于公安机关在刑事案件中已经调查涉及的证据，则路政人员不应重复调查，因为“刑事优先”的原则并不限于刑事和行政责任竞合时才适用，同样适用于证据规则，刑事证据证明力高于行政证据，其证明效力最高，对于当事人身份、车辆情况等证据，应先到公安机关要求协助调查，在不违反刑事案件办案规定和不影响刑事案件调查的情况下从公安机关调查取证即可，以避免行政证据和刑事证据的不一致或冲突，对于车辆超限率等刑事案件不涉及的问题，可以独立于刑事案件单独调查取证。