第一篇：关于印发《威县供电公司各类技能及业务调考奖惩办法》的通知
威县供电有限责任公司文件
威供电字〔2009〕5
号签发人:周信国
关于印发《威县供电公司各类技能 及业务调考奖惩办法》的通知
公司属各单位：
为落实省、市公司关于标准化建设的各项规定，通过调考促进全员素质的提高，进一步规范公司各类技能及业务调考奖惩办法，经公司领导班子研究、一届五次职代会表决通过，现将《威县供电公司各类技能及业务调考奖惩办法》印发各单位，望认真组织学习，遵照执行。
附件：威县供电公司各类技能及业务调考奖惩办法
二OO九年三月二日
主题词：技能调考奖惩办法
威县供电有限责任公司办公室2009年03月02日印发1
第二篇：关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的通知
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知
证监基金字[2007]326号
各基金管理公司、托管银行：
为规范基金管理公司特定客户资产管理业务，维护市场秩序和各方合法权益，保证基金管理公司特定客户资产管理业务试点工作顺利进行，现将实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题通知如下：
一、《试点办法》第八条第一款“净资产及资产管理规模符合中国证监会的有关规定”，是指净资产不低于2亿元人民币；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。中国证监会将根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
三、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《基金法》、《试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：
（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；
（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易实施效果评估以及相应的报告制度等；
（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；
（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；
（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；
（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；
（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；
（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；
（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；
（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；
（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。
四、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。
五、本通知自2008年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年十一月二十九日
第三篇：【政策法规】证监会：发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
证监会：发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
证监发[2007]56号
各证券公司，各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年四月二十日
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条 例》，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第二章 资格条件与业务范围
第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：
(一)净资本不低于12亿元;
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;
(四)净资本不低于净资产的70%。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)介绍业务资格申请书;
(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议;
(三)净资本等指标的计算表及相关说明;
(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;
(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;
(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;
(七)关于技术系统准备情况的说明;
(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;
(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
(一)介绍业务的范围;
(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(三)介绍业务对接规则;
(四)客户投诉的接待处理方式;
(五)报酬支付及相关费用的分担方式;
(六)违约责任;
(七)中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
第三章 业务规则
第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
(一)受托从事的介绍业务范围;
(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(四)客户开户和交易流程、出入金流程;
(五)交易结算结果查询方式;
(六)中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
第十八条证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货
公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第四章 监督管理
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;
逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
(一)未经许可擅自开展介绍业务;
(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;
(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;
(四)收付、存取或者划转期货保证金;
(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;
(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
(七)代客户下达交易指令;
(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;
(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
第五章 附则
第三十三条 本办法自发布之日起施行。(文档来源：若水财经社区)
第四篇：中铁四电杭财[2010] 7号---关于印发《中铁四局电气化公司杭州项目经理部经济活动分析办法》的通知
中铁四电杭财[2010] 7号
关于印发《中铁四局电气化公司杭州项目经理部
经济活动分析办法》的通知
经理部各部门及所属各工点：
现将《中铁四局电气化公司杭州项目经理部经济活动分析办法》下发，请认真学习并遵照执行。
附件：《中铁四局电气化公司杭州项目经理部经济活动分析办法》
杭州东经理部 2010年4月29日
主题词: 印发 经济 分析
办法
通知 抄送:公司财务部；上网，存档
电气化公司杭州东经理部办公室 2010年4月29日印发
打印: 杨新 校对:陈军 共印2份
中铁四局电气化公司杭州项目经理部
经济活动分析办法
第一章 总则
第一条 为规范中铁四局电气化公司杭州东项目经理部的经济活动分析工作，结合公司下发的经济活动分析办法，特制定本文件。
第二条 经理部组织进行经济活动分析的目的在于：全面、及时、准确了解项目的盈利能力、资金收支状况 ；找出内部管理与外部环境协调中存在的薄弱环节，找出管理中存在的问题，制定对策、总结管理经验，不断改进和提高项目管理水平。
第三条 经济活动分析指导意见的主题思想是“12345”即：
“1个模板”：经济活动分析报告按照公司的要求，统一模板，统一标准。“2条主线”：成本盈亏分析主线和资金收支主线。
“3个概念”：①计价收入：按照局经理部批复的验工计价收入，即扣除经理部代局收的管理费0.9%和经理部0.5%的代管费以及采保费后的金额。②毛利：计价收入—主营业务税金及附加—主营业务成本。③利润：毛利—公司管理费—财务费用。
“4条原则”：①项目经理牵头，工经部主责，各部门相互配合。②依据计价章节对比验工计价与实际成本支出，明确量差、价差，进行盈亏分析。③按权责发生制，夯实成本，凸显潜盈潜亏因素。④按照公司下发的经济活动分析办法，结合项目经理部实际情况，形成书面报告。
“5大方面”：①项目基本情况介绍。主要包括：工程概况、建设单位信息（含监理单位、设计单位）、分部机构设置及人员配备情况、机械设备、劳务队伍进场情况等。②工程形象进度及产值、计价情况。主要包括：主要工程形象进度说明、计划产值与实际完成产值对比分析、验工计价情况（包括已完工未计价和超前计价）等。③项目盈亏情况及原因分析。主要包括：财务账面盈亏情况、按照实际计价收入确认的盈亏情况、依据计价章节对比验工计价与实际成本支出，进行盈亏分析及补救措施等。④资金收支及财务状况。主要包括：验工计价、资金拨付情况、资金主要支出流向、库存资产及债权债务情况等。
⑤施工生产和现场管理中存在的问题和困难及下一步打算。
第二章 经济活动分析的组织和职责分工
第四条 经理部成立经济活动分析领导小组，负责主抓项目经济活动分析。
组 长：项目经理 副组长：书记 副职 组 员： 部门负责人
第五条 经理部设立经济活动分析工作办公室，办公室挂靠在工经部，负责经济活动分析的组织及日常工作。项目经理是每次经济活动分析主持人，负责组织实施项目经济活动分析工作进行成本决策，实施绩效考核，是项目成本管理的组织决策者。
第六条 财务部是经济活动分析工作的组织者，工经部是经济活动分析的主责者，财务部根据本文件的要求，合理组织，及时编报经济活动分析报告。
第七条 经济活动分析工作中各业务部门的职责分工：
①财务部是牵头部门，负责组织分部的经济活动分析工作，负责审核、汇总、装订各部门经济活动资料，保证各部门数据一致，撰写整个分部的经济活动分析报告，同时根据各期财务决算的结果，负责提供项目资金、成本、效益的基本数据供给各业务部门分析使用。
②工经部门：负责工程收入实现、外部计量确认、内部责任预算编制下达情况对工程成本的影响以及期末已完工未结算款（或已结算未完工款）的分析；
③工程部根据优化后的施工组织，合理安排施工计划，准确计提工程数量，提供工程数量控制台账等业务数据，负责产值完成情况及施工组织设计、施工技术方案对工程成本影响的分析；
④安质部是保障安全成本和质量成本最小化的主责部门，主要把握安全、质量的投入对工程成本的影响程度。
⑤物机部 是进行材料定额控制的主责部门，进行项目材料物资、固定资产、小型机具、低值易耗品的管理。主要负责材料费、机械费、租赁费的结算，控制外部劳务队伍材料的领用与结算，进行材料定额消耗的对比分析，最大限度的节约料费支出。
⑥办公室主要负责后勤资金计划与使用，合理节约间接费支出，对生活、办公、后勤费用制定严格的控制办法，确保相关费用支出的合理性。
第三章 各部门经济活动分析的内容
第八条 工程部主要分析内容
①提供本项目的工程概况包括施工里程、地质状况、工期要求、主要工程数量等。
②提供本期实际完成的实物工作量与施工计划的数量对比分析资料，写明差异原因及制定下一步改进措施。
③提报工程量清单、设计数量、实测数量、发包数量四者之间的对比分析资料。
④提报施工组织设计优化，实际施工方案优化、技术创新、变更调概对经济效益的影响资料，并从工程角度提出加强项目管理的意见和建议。第九条 工经部主要分析内容
①提报外协队伍进场情况、劳务合同签定情况、合同履行情况说明；提供劳务机械租赁单价与清单单价比较分析资料。
②结合工程部分工号工程数量控制台账，按工号分队伍登记劳务结算数量及金额，提报外协队伍结算情况说明。
③根据工程部提供的完工工程数量，计算完工产值，对比局指批复的验工计价金额，分析差异形成的原因。
④根据其他业务部门提供的数据，对比实际成本与验工计价金额，计 5 算盈亏，并分析原因。
⑤结合工程部对项目变更调概、施工组织优化量化说明，测算其对价的影响额，提报其对分部经济效益的影响。第十条 安质部主要分析内容 ①提报安全费用投入情况资料。
②对质量返工工程数量进行统计，对返工整修完成情况进行说明；③对施工中的日常巡视、旁站记录情况进行说明，对检查过程中发现的安全隐患及质量隐患进行分析。④下一步安全生产拟采取的措施和建议。第十一条 物机部主要分析内容
①结合工程部提报的物资采购计划，对比实际采购材料数量，分析差异原因。
②提报市场价格波动对材料采购价格的影响及其对成本的影响资料；材料采购内部控制措施对采购价格的影响，材料运杂费控制等资料。③根据分工号材料领用台账，阐述限额发料执行情况，对超定额领用材料情况进行说明；提报外协队伍用料及用周转材料、小型机具情况，对节超情况进行分析说明；提报主要材料定额消耗与实际消耗对比分析资料。
④提报工程变更、优化施工方案和采用新技术、新工艺节约材料用量等方面对材料消耗的影响资料。
⑤提报自管设备、小型机具、周转材料的运转情况说明，分工号从机 6 械使用台班单价和台班数量与预算定额对比，找出差异并说明原因，⑥提报物资实地盘点情况，落实物资盘盈、盘亏的原因和责任。第十二条 财务部主要分析内容
①统计本期和开累收入、成本、利润情况，计算项目盈亏。
②对照资金收支计划与实际的差异，分析差异发生的原因，提报项目资金状况分析资料。
③根据上级单位下达给本项目的经费计划，提报现场经费节超分析资料。
④提报库存资产、债权债务等财务状况资料。第十三条 办公室主要分析内容
①对比实际工资费用支出与预算工资费用，提报工资费用节超分析资料。
②提报小车费用统计资料，分析预算节超原因。③提报管理用品的购置、使用、盘点情况。④食堂盈亏情况说明。
第四章 经济活动分析形式及时间要求
第十五条 经济活动分析以会议形式召开，会议由项目经理主持，每季度召开一次，由各分管领导及各部门负责人参加，也可吸收职工代表参加会议。经济活动分析会议实行签到制度，各分管领导和各部门负责人必须现场签到。
第十六条 经济活动分析会可邀请经理部领导及相关业务部门负责人参加，经理部认为有必要时亦可派员参加会议。第十七条 经济活动分析会应形成书面资料存档备查。
第十八条 经济活动分析工作一般在季度末次月15日内完成，经济活动分析可顺延。
二〇一〇年四月二十九日
第五篇：对于拥有配电网运营权的售电公司颁发管理电力业务许可证(供电类)有关事项的通知
国家能源局关于对拥有配电网运营权的售电公司
颁发管理电力业务许可证（供电类）
有关事项的通知
各派出能源监管机构，各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团发展改革委（能源局）、经信委，国家电网公司、南方电网公司、内蒙古电力集团有限责任公司，华能、大唐、华电、国电、国家电投集团公司，有关电力企业：
为落实《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号）及电力体制改革配套文件，积极稳妥推进售电侧改革，维护电力市场秩序，依据《电力业务许可证管理规定》、《国家发展改革委 国家能源局关于印发<售电公司准入与退出管理办法>和<有序放开配电网业务管理办法>的通知》（发改经体〔2016〕2120号）以及相关法律、法规，现就对拥有配电网运营权的售电公司颁发管理电力业务许可证（供电类）有关事项通知如下：
一、许可证颁发
（一）拥有配电网运营权的售电公司，应当依法取得电力业务许可证（供电类）。
本通知所指配电网的范围依据《有序放开配电网业务管理办法》确定；除电网企业存量资产外,其他企业投资、建设和运营的存量配电网，适用本通知。
（二）国家能源局派出机构负责组织实施辖区内电力业务许可证（供电类）的颁发和管理工作。国家能源局负责对全国许可实施情况进行监督管理。
（三）取得电力业务许可证（供电类）的拥有配电网运营权售电公司(以下简称被许可人)，接受国家能源局及其派出机构（以下简称能源监管机构）的监督管理。被许可人依法开展电力业务，受法律保护。
二、许可条件和申请材料
（四）拥有配电网运营权的售电公司申请电力业务许可证（供电类）的，应当具备下列条件：
1.具有法人资格；
2.配电网项目经有关政府主管部门核准或审批；
3.具有与申请从事的电力业务相适应的财务能力，其中资产总额不得低于2千万元人民币；注册资本不低于总资产的20%；
4.生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和财务负责人具有3年以上与申请从事的电力业务相适应的工作经历，具有中级以上专业技术任职资格或者岗位培训合格证书；
5.具有配电区域的划分协议书或意见；
6.具有与申请从事的电力业务相适应的配电网络和营业网点；
7.履行电力社会普遍服务、保底供电服务和无歧视提供配电服务义务，退出配电业务时履行配电网运营权移交义务；
8.无严重失信信用记录，并按照规定要求做出信用承诺，确保诚实守信经营；
9.法律、法规规定的其他条件。
（五）拥有配电网运营权的售电公司申请电力业务许可证（供电类）的，应当提供下列材料：
1.法定代表人签署的许可证申请表；
2.法人营业执照副本及其复印件；
3.配电网项目经有关政府主管部门核准或审批的文件；
4.企业最近2年的财务报告；成立不足2年的，出具企业成立以来的财务报告；
5.企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人、财务负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料；
6.配电区域的证明材料及地理平面图；
7.配电网络分布概况；
8.设立的配电营业分支机构及其相应的配电营业区域概况；
9.履行电力社会普遍服务、保底供电服务和无歧视提供配电服务义务的承诺书；退出配电业务时，履行配电网运营权移交义务的承诺书；
10.信用承诺书。
三、许可申请及审查
（六）拥有配电网运营权的售电公司在正式经营配售电业务前，应当向国家能源局派出机构申请电力业务许可证（供电类），取得许可后方可从事相关电力业务。
（七）拥有配电网运营权的售电公司需要从事竞争性售电业务的，应当在交易机构注册前取得电力业务许可证（供电类）。
（八）拥有配电网运营权的售电公司在提交电力业务许可申请前，应当取得配电区域的划分协议书或意见。
无法达成配电区域划分协议或意见的，由国家能源局派出机构根据配电网项目核准内容、电网实际覆盖范围，并综合考虑电网结构、电网安全、供电能力、供电质量、供电的经济合理性等因素，确定配电区域。
（九）国家能源局派出机构应当对申请人提交的申请材料进行审查，并根据需要对申请材料的实质内容进行核实。
（十）国家能源局派出机构在做出行政许可决定之日起7个工作日内，应当通过国家能源局派出机构的门户网站进行公示，并同步将公示内容推送至有关部门的门户网站、能源信用建设平台等。尚未建立相关信息系统或网站的部门，可通过数据拷贝或建立数据接口等方式，与能源信用建设平台保持数据报送与更新。
四、持证企业监督与管理
（十一）能源监管机构对被许可人是否持续符合许可证法定条件的情况实施监督管理。被许可人的注册资本和资产总额、生产经营场所、供电能力、主要管理人员等发生变化，不符合许可证法定条件的，国家能源局派出机构应当责令其限期整改，并对整改情况予以复查。逾期未整改或者整改后仍然不符合许可证法定条件的，撤销许可。
（十二）被许可人不得超越许可范围开展配电业务。
（十三）实行自查制度。被许可人应当每年开展自查并向国家能源局派出机构提交以下材料：
1.自查报告，内容包括：基本信息、主要管理人员情况、配售电业务经营情况、安全生产基本情况、配电设施情况、分支机构情况、遵守许可证制度情况等；
2.电力业务许可证副本或副本复印件；
3.企业法人营业执照副本或者营业执照副本复印件；
4.企业上一的资产负债表和利润表；
5.受到能源监管机构以及其他政府部门表彰或者行政处罚的证明材料；
6.按照电网企业安全生产标准化规范开展自查的报告；
7.能源监管机构要求报送的其他材料。
（十四）国家能源局派出机构应对被许可人自查情况进行监督和检查。
（十五）被许可人其名称、法定代表人、住所发生变更的应在工商登记变更之日起30日内向国家能源局派出机构申请登记事项变更。
（十六）被许可人配电区域发生变化的，应当自发生变化之日起30日内向国家能源局派出机构申请许可事项变更。
（十七）被许可人所经营的主要配电线路或者变配电设施发生变化的，应及时向国家能源局派出机构报送信息。
（十八）被许可人自愿终止配电业务的，应提前6个月向社会公示，妥善处理配电资产、债权债务及合同约定事项，并与承接其配电网运营权的公司完成交接后，向国家能源局派出机构提出申请，经批准后办理许可证注销手续。
（十九）被许可人有下列行为之一的，能源监管机构和有关部门应责令其整改，对拒不整改的，要将其纳入企业不良信用记录或黑名单，并依法予以处罚。
1.超出许可范围或者超过许可期限从事相关电力业务的；
2.未按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供服务的；
3.未在规定的期限内申请许可变更的；
4.严重违反市场交易规则的；
5.不再具备许可条件仍从事相关电力业务，且限期未完成整改的；
6.未经批准,擅自停业、歇业的；
7.其他违反法律法规和本办法规定的行为。
（二十）对纳入黑名单的售电公司，按照能源信用体系惩戒管理制度，采取惩戒措施。
五、其它事项
（二十一）本通知未尽事宜，按照《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国电力法》、《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》和有关法律、法规及有关规定执行。
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