芦花乡中心学财务自查报告2014

第一篇：芦花乡中心学财务自查报告2014

芦花乡中心学校

开展财经纪律专项检查工作自查报告

为严肃财经纪律，规范财经行为，加强学校财务管理，提高教育经费的使用效率。由校长牵头，对我校的财务管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：

1.会计机构及岗位设置及会计印鉴管理情况：没有独立会计机构，没有配备专业会计人员都是兼职（叫报账员），无出纳员，档案保管和收入费用、帐目登记工作由报账员兼管，报账员没有会计从业资格，没有会计印鉴及支票开支。

2.会计制度的建立票据管理情况：我校财务管理制度健全，票据按年度及时申请、缴销；不存在收取税（费）不按规定开票、开具假发票或自制票据或使用假发票报账等现象，并制定了《固定资产管理制度》、《报账员管理制度》、《现金管理制度》、《财务管理制度》等制度，做到制度规范、齐全。

3.会计凭证的合法合规性：每一份原始凭证内容完整、真实，有经办人、理财小组审核人、审批人等相关人员签字盖章、手续齐备、摘要清楚、附件张数与原始凭证相符，两张以上的同类凭证汇总粘贴。按照有关财经规定记账，经费使用合理，平时报表准确、及时，数据真实。

4．学校财务管理情况：学校收入主要是财政拨款，及时上缴各项非税收入，严格执行“收支两条线”管理规定，不存在私存、私设“小金库”及“账外账”等违规行为，不存在虚报项目、虚报冒领财政资金吃空饷的现象，不存在审批程序不规范的问题，不存在超范围、超标准、超预算支出及滥发津补贴的问题，不存在擅自设立收费项目乱收费或各类代收费项目、捐赠收入不按要求上缴及隐瞒收入的问题。

5、学校支出管理情况：已经办理、启用公务卡，学校差旅费、水电费及零星小额商品服务支出通过公务卡结算；学校一般支出严格按照审批制度，购买执行先审批后办理，报销环节要求理财小组签字、校长审批后报核算中心。严格执行政府采购制度，重大事项须通过全体行政会通过，按规定程序进行政府采购。坚持做到了“量入为出，以收定支，略有节余。”

6、学校资产管理情况：学校设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等制度，资产有台帐、明细账，设置规范，帐卡相符；对固定资产的购置、领用、处置、报废等工作程序作了明确的规定。固定资产及时入账、核算、核销，及时登记；对于报废、核销的资产严格按照管理要求上报审批，依法报废，变卖，处置收入及时上缴财政；定期组织资产清查并及时对账。严格管理资产，未发现有学校固定资产对外出租、出借的情况，安全防护措施较好，做到了防火、防盗、防爆、防潮、防尘、防锈、防蛀等工作。

7、学校收费管理情况：严格执行收费管理制度，从不收取任何费用。经过学校自查，未发现自立收费项目、提高收费标准的现象。

总之，通过自查工作，我们充分认识到财务管理工作的重要性，今后我们要进一步规范管理、完善制度，堵塞漏洞，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作做的更好。

芦花乡中心学校

2014.5.12

芦花乡中心学校

第二篇：芦花乡肺结核自查报告

芦花乡中心学校关于开展

结核病等传染病防控工作的自查报告

为贯彻落实、及时做好传染病防控及学校食品卫生安全，确保师生身心健康，维护正常的教育教学秩序，我校积极组织全校教师认真学习区教育局下发的《关于开展学习结核病等传染病防控工作专项检查的通知》，并逐项自查。现将自查工作总结如下：

一、了解各项工作，查找漏洞。

（1）始终坚持晨检工作，尤其对季节性传染病流行期间。每天早晨各班班主任对本班每一位学生做好晨检，发现有持续咳嗽2周以上、咳痰、发热、盗汗等肺结核可疑症状的学生，及时报告，并告知学生家长及时检查确诊。对因病缺勤学生及时与家长联系。（2）建立学生健康体检制度，及时发现结核病等传染病患者。认真做好新生入校体检和每年的教职员工健康检查工作，并将结核病检查列入学生以及教职员工健康检查的主要内容。

（3）对未到校学生做好因病缺勤登记与追踪工作。对因病缺勤学生及时与家长联系。及时追踪了解学生的诊断和治疗情况。(4)加强疫情报告。通过健康体检、晨检等途径发现疑似病例，疫情报告人及时向当地疾病预防控制机构报告。做好学校消毒工作。

（5）做好确诊病例的登记和管理工作，关注密切接触者的健康状况。配合卫生部门做好现场调查、密切接触者筛查以及确诊病例的治疗管理等工作

（6）做好休学和复学管理。如有结核病，协助结防机构做好不需休学的结核病病例的管理。积极协助结防机构对结核病病例的密切接触者进行筛查。

（7）落实学校健康体检制度。按有关规定将结核病的检查项目作为学校新生入学体检和教职员工每年常规体检的必查项目，并纳入学生和教职员工的健康体检档案。通过学校健康体检发现的疑似结核病病例，学校要及时告知学生或家长到当地医疗机构检查确诊。

（8）各教室、办公室、宿舍、厕所每日通风，每天有检查，学校不定期抽查。（9）结合季节特点，做好结核病预防和个人良好卫生习惯的宣传。让学生及家长做好结核病的预防，增强防范意识。（10）做好学校环境卫生：学校每周进行一次大扫除，消除卫生死角，每天校内进行晨扫，班内每日一小扫。（11）每日做好楼道、厕所等处的消毒工作。

（12）每日检查配餐人员的卫生，及配餐用具的卫生情况，做好留样的记录保证食品卫生安全。

（13）督促配餐人员做好每日餐具消毒，以确保师生食品卫生安全。把住“病从口入”。

（14）做好结核病健康教育，教育学生注意个人卫生和饮食卫生，对于做的好的同学及时表扬，发现问题，及时教育指正。（15）建立健全校内有关部门之间、学校与家长之间、学校与当地医疗卫生机构联系机制，明确具体联系人和联系方式。

二、领导重视 各部门各负其责

学校领导对此项工作非常重视，从思想上提高认识，将师生的安全放在第一位，把规范精神落到实处，各部门应各负其责，发现问题，做到早报告，消除隐患，把隐患消除在萌芽状态中。

三、开展宣传 积极行动

1、利用广播、健康教育课、主题班会、宣传展板、黑板报、宣传窗等形式，开展结核病健康教育宣传。对在校学生和教职员工广泛宣传结核病防治的核心知识，提高结核病的认知水平，增强自我防护意识，减少对结核病患者的歧视。

2、班主任利用放假前学生返校时间，借此时机对学生进行一次结核病知识的健康教育宣传，消除恐慌心理，还下发一封有关结核病预防知识的家长信，使学校与家长配合好，确保师生身体健康和生命安全。

四、由于我校条件所限，没有按《学校卫生工作条例》规定配备校医及卫生室，在学校各部门的密切配合下，我校结核病及传染病防控工作正在有序地进行。到目前为止，尚未发现一个结核病患者。今后，我们将以此次自查工作为契机，对有关学校传染病防控工作情况进行细致地梳理，促进和提高学校传染病防控与食品卫生安全工作水平。

芦花乡中心学校 2014.5.6

第三篇：芦花乡中心学校冬季取暖安全自查报告

芦花乡中心学校冬季取暖安全自查报告

芦花乡中心学校现有学生409名，其中住校生153名，其中中心208名，城背后24名，本康岭8名，营盘湾39名，希望63名，寺院17名，冯洼17名，十字26名，牙合17名。学校现有教师57人，早教志愿者6人。根据上级文件精神，我校立即组织全校师生进行冬季取暖安全自查，并着重对文件中要求的相关内容进行严肃认真的自查，现将自查结果总结如下：

一、成立领导小组，对学生宿舍、教室、教师办公室、各种实验室、器材室、灶房、餐厅进行了实地查看并进行排查，确保用电安全、用暖安全，通风设施完善，无安全隐患。

为进一步加强对学校冬季取暖工作的管理，严防火灾、碳烟中毒等安全事故发生，确保师生在安全、温暖的环境中学习生活。我校采取多种措施做好学校冬季防火安全工作。

1、加强领导，明确责任，学校成立了冬季取暖安全督查组，制订冬季取暖安全规章制度及紧急情况处理预案，细化措施，责任到人。

2、要求水暖、火炉在启用之前进行必要的安全隐患排查，发现问题及时反馈学校并协同解决。

3、学校值班人员每天对各班教室、学生宿舍、教师办公室、师生活动场所开窗通风换气、室内消毒情况进行督促检查，检查情况纳入学校安全考核管理的内容，确保室内空气流通。

4、加强对师生的安全教育，充分利用校会、班会、黑板报、手抄报等多种渠道开展冬季取暖安全教育，实现安全教育常态化、制度化。

5、加强师生防火防煤气中毒应急疏散演练，掌握有关防火逃生防煤气、碳烟中毒知识技能，提高防范意识。

6、深入寄宿生所住的宿舍进行详细检查督促，发现问题就地解决，确保师生冬季取暖绝对安全。保证153名寄宿生的人身和财物安全，营造良好的学习和生活环境。同时学校按照领导包片、科任教师包班的安全管理机制，对全校各个场所每周不少于两次进行拉网式安全隐患排查。

学校要求检查人员做到片不漏校、校不漏班、班不漏人。通过实际查看，详细了解学生的住宿情况，重点查看学生宿舍水电暖情况，并就存在的问题和安全隐患告诫学生、班主任、生活教师，并提出具体的整改意见。

学校冬季取暖安全工作是学校工作的重中之重，事关广大师生身体健康和生命安全，为切实工作，保证学校师生的身体健康和生命安全，广泛发动全体师生员工全员参与，时刻紧绷安全之弦，时刻做到常抓不懈、警钟长鸣，是做好其他工作的前提和保障。为了全面落实防范措施，我们对学校去年的工作进行了认真的总结。在此基础上，制定了今年工作的具体措施，进一步完善了工作制度。

二、思想重视，认识到位

学校取暖安全工作责任制落实到位。校长与各班第一安全责任人签订《冬季燃气和锅炉安全责任书》，逐级落实责任制，把安全责任落实到人。签订《安全岗位责任书》，明确目标、责任到人。做到分工明确，职责落实。在此基础上，学校加强对工作的指导与监督。完善值班制度，形成“人人、事事、时时、处处，想安全，抓安全”的良好氛围。

三、管理到位，严格制度

为最大限度减少安全事故的隐患，我校从实际出发，加强安全日常工作的管理。

我们从制度上、体制上、管理上更加严格地要求自己，大力消除各种冬季燃气和锅炉安全隐患；从源头上抓起，将冬季取暖安全隐患扼杀于萌芽状态。为学生的学习和成长提供了良好的生活环境。做到严防死守，众志成城，坚决杜绝冬季取暖安全事故的发生。

四、存在问题及整改措施

我校充分认识到学校冬季取暖安全工作的重要性，把做好此项工作摆到重要位置，努力消除各种影响学校安全和稳定的隐患，保障广大师生能在一个良好的环境中工作学习.1、学生、家长、部分教师安全意识淡薄，思想认识不高。应坚持经常性地安全教育，定期召开家长会，做好家校联系。

2、寄宿生随意请假现象严重，给检查工作带来一定的难度。要严格按照住校生管理规定，履行请假手续，做到一人离校，上下皆知。

3、校外安全事故任然是威胁学生的主要因素，学校难以防范。学校应教育学生遵守交通安全规则，加强路队教育，做到整队放学，排队回家。

4、细致排查，不漏一人，不留死角，坚决杜绝发生碳烟中毒事故，确保取暖安全。

5、召开专题班会、安全讲座、印发告家长通知书等形式，提醒家长对学生进行监督。

通过在以上几个方面的查漏补缺，不断巩固我校的取暖安全工作，及时地吸取某些重大事故的经验教训，同时借鉴其他学校的一些做法和措施，努力避免事故的发生，使我校的冬季取暖安全工作更上一层楼。

芦花乡中心学校

2013.11.14

芦花乡中心学校冬季取暖领导小组

组

长：

侯文成

副组长：

李积英

蒲国珠

组 员：袁春爱

秦玉善

保守孝

李守福

王冬梅

李学业

张志林

李建伟

芦花乡中心学校冬季取暖督查小组

组

长：侯文成

副组长：李存寰

秦斌盛

组

员：袁春爱

李积林

蒲国珠

李积英

芦花乡中心学校

2013.10.15

万寿山

芦花乡中心学校冬季取暖安全管理制度

为了加强学校冬季取暖工作，做到管理规范，责任到人，确保学校财产不受损失，确保师生的生命安全，保证师生有一个安全的学习环境，坚决杜绝冬季取暖工作的安全隐患，特制定学校冬季取暖工作规定。

一、建立组织。学校成立冬季取暖工作小组，负责学校冬季取暖工作的监督、检查、指导。各班级要成立冬季取暖工作监督员，并设立专人负责班级里水暖和炉子管理。

二、落实责任。校长是学校冬季取暖工作的第一责任人，对学校的冬季取暖工作负全责，班主任是班级里冬季取暖工作的直接责任人，锅炉工及生炉子的同学是炉子管理的责任人，如果发生重大的安全事故将追究相关人员的责任。

三、学校和班主任要加强对学生冬季取暖安全工作的宣传教育，利用板报和墙报宣传防火工作的重要性，树立预防为主，防措结合的思想，确保广大师生安全度过取暖期。

四、用火炉取暖，在安装炉子之前要检查炉筒是否有锈坏的地方，节与节之间是否插紧，炉筒是否畅通，炉子周围是否有损坏，炉盖是否冒烟等，同时还要准备齐全生炉子用的炉钩、炉铲和撮子。

五、在安装炉子的时候，要有班主任参加，炉筒的安装要坚固，炉子要垫实稳固，拉炉筒的铁线要结实，炉筒插入墙体部分要适当，确定都安装好后方可使用。

六、班级水暖、炉子的管理要设专人，学生不得随意摆弄水暖设备和炉子，不准往炉子里添煤、加草和添加有异味的东西。

芦花乡中心学校 芦花乡中心学校冬季取暖应急预案

一年一度的冬季取暖即将开始，全国各地每年因取暖发生一氧化碳中毒的事件屡有发生，为确保我校在冬季取暖期不发生中毒事故或一旦发生中毒事件有章可循，特制定本预案：

一、学校成立防冬季取暖中毒领导小组：

组 长：侯文成 电话：（***）

副组长：李积英 电话：（***）

组 员：蒲国珠 李存寰 袁春爱 李积林 秦斌盛

二、加强管理，预防为主

1、锅炉工每天早上6:00给教室开始供暖并对楼道教室水暖进行检查，确保水暖正常工作，六年级两个班于6:00前生好火炉，待烟放净后学生方可进入教室。

2、学校领导、值周教师、班主任要加大检查力度，要经常检查各室，如果发现炉子、暖气有漏烟漏水现象，马上报学校办公室安排人员进行修理。

3、教室要经常通风，确保室内氧气充足，谨防窒息。

三、一旦发生取暖中毒事件，具体职责分工：

1、侯文成（校长）负总责。在第一时间赶到现场，组织抢救，负责接待家长和各级领导以及新闻媒体的相关同志，负责事件的调查处理。

2、李积英（主管安全主任）在第一时间赶到现场，负责组织开窗和门通风、紧急救护，负责事件的调查和处理。

3、蒲国珠（主任）、秦斌盛（后勤主任）、李存寰（工会主席）在第一时间赶到现场，负责组织将中毒师生救出现场并进行护送，维护现场的秩序，负责事件的调查处理。

4、袁春爱（学校校长）、李积林（学校主任）在第一时间赶到现场，负责疏散未中毒或比较轻的学生，将他们带到安全温暖的地带，负责做好家长的思想工作。

芦花乡中心学校

2013.10.1

5冬季取暖安全责任书

为了认真落实冬季取暖期间安全防护措施，切实做好冬季师生取暖、交通、消防等安全工作，消除各类隐患，严防危及师生安全事故的发生，使全校有一个稳定的教学秩序和良好的教学环境，确保师生人身和学校财产安全，特制定本责任书：

1、各班班主任为本班第一责任人，要高度重视，切实加强对班级安全工作的领导和管理。

2、各班主任要按照维护学校安全稳定目标管理责任制和一岗双责制度的要求，强化责任，真正把今冬明春取暖期间的安全防患措施落到实处。

3、严格落实好学校无缝隙管理制度，做到组织、管理、人员、责任、行为、措施六到位，层层有人抓，事事有人管，不留死角，不埋隐患，将工作落实到每个环节、每个时段。

4、班主任要充分利用多种形式，有针对性的对学生进行广泛的安全宣传教育，将安全知识和防范技能传授给每一名学生及家长，组织开展防火、防溺水、防交通事故等安全教育活动。

5、取暖前，各班级要进行一次取暖、消防为隐患的大检查，检查要仔细、细致、全面、彻底，发现隐患要立即整改，不能整改的及时上报学校，要落实人防、物防和技防措施，彻底消灭事故隐患，坚决杜绝带患取暖。

6、各班级要认真按有关规定如期取暖，取暖期间，坚持每天检查和定期维护制度。

7、各班级必须确保冬季取暖期间各项安全工作落到实处，对由于工作责任不落实或落实不到位，而造成安全事故，对没有及时发现、整改安全隐患而造成严重后果的；酿成安全事故的直接责任人，按上级有关规定进行责任追究。芦花中心学校： 责任班级： 班主任签字：

第四篇：五里民族中心学2013年春安全工作自查报告

2013年春学校安全工作自查报告

学校消防安全工作 关系到学校财产安全和全校师生的生命安全。对于这项工作，我校从来不敢有丝毫懈怠与麻痹大意。我们在实际工作中能坚持做到不断总结经验教训，不断改进和完善工作方法，提高安全防范能力，将事故隐患减少到最低指数，最大可能的提供安全保障，确保学校建设发展不受影响。

一、首先做好宣传，学校领导高度重视，积极做好消防安全的宣传工作，只有思想上重视起来，安全行为才有保障。利用教师集会及学生集会做好消防安全宣传,学校综治领导小组坚持召开消防安全工作例会，分析问题讨论措施布置工作，并组织以“火灾报警，灭火器使用、初起火灾扑救、身边火灾隐患查找、学生安全疏散引导及如何组织学生开展消防知识教育”为主要内容的全员培训。

二、其次是组织学生观看消防展览和影片,我校针对中学生接受和理解问题的特点，组织学生参观直观材料，加深他们的印象,使学生掌握了基本的消防安全知识，增强了消防安全意识。

三、推进消防安全责任制，充分落实管理责任与具体措施推进消防安全责任制，只有加强管理，做到责任到人，才能真正做到防微杜渐。具体说来我校在以下六个方面加强了规范管理：

1.确定重点防火部位，明确重点防火部位负责人。

2.经常性地检查疏散通道，检查疏散指示标志,以便应急情况有保障。3.加强对实验室的管理,尤其是对化学药品、易燃易爆药品加强管理，保证了无一例隐患存在。

4.加强对保管室、计算机室的管理，不定期检查安全情况。

5.加强对消防器具的管理和保养。我们并不因为这些器具平时很少使用就放弃管理，而是注重保养,保证随时可以应急使用。

6.加强对住读生安全教育与检查。寝室管理员、值周教师、班主任每天检查，发现学生携带火具火种及时清理，迅速处理，执行情况良好，未有事故发生。

四、今年3月为“安全生产月”，五里中心学校以“三项措施”促“安全生产月”活动出实效。我校充分利用校园广播、宣传栏、黑板报、挂横幅等方式，重点加强以防火、防爆、防触电、防溺水、防踩踏、防交通事故、防中毒、防盗、防传染病等方面的教育；以班级为单位举办一次消防安全知识竞赛，并办好以安全为主题的黑板报，提高学生的消防安全风险意识，危机意识和防范意识。

五、积极联系五里派出所，在派出所指导员刘文峰的指导下对学校进行消防安全大检查，重点是消防安全疏散通道、安全出口是否畅通；消防设施、灭火器材配备是否齐全有效；消防疏散指示标志是否完好；是否开展应急演练等。检查组深入学校教学楼、学生寝室、食堂、实验室、超市等重要场所检查，详细记录相关信息。对前一阶段校园消防安全所取得的成绩给予了充分肯定，同时，对学校消防器材数量不足、更换不及时，应急照明灯不亮、通道不畅等安全隐患当场下发了整改通知书，做到“隐患不排除不放过，漏洞不堵塞不放过，问题不整改不放过”。

六，加大资金投入，注重实战演练。学校针对部分消防器材老化，新投入资金8000多元对应急灯、灭火器、部分电路进行了更新和维修，目前运行情况良好。我校有针对性的对学校教室，寝室，餐厅等建筑，制定完善疏散逃生预案，并组织全校学生进行实战逃生演练和灭火器使用的演练。在演练过程中，我们要求每个环节每个层面都有教师把关做好防护，防止伤害事故发生。在消防安全方面，我们真正做到了重金买安全，力求万无一失,使全体师生真正掌握消防器材的正确使用方法和灭火技巧，做到两知一会、处危不乱；进一步推动学校消防教育工作。建立健全定期检查和日常防范相结合的安全管理制度，以及学生管理、门卫值班、巡逻值班、防火防灾、食品卫生管理、防火安全管理、各项工作做到有章可循，违章必究，不留盲点，不出漏洞。

学校消防安全工作是一个艰巨的长期的任务，不是一劳永逸的事情。由于认识明确，措施到位，多年来，我校从未发生过消防安全方面的意外事故。我们在加强日常工作管理和阶段情况总结的同时，要真正树立一种防患于未然的安全意识。只有防治结合，才能保证学校安全。每个人都要关心消防安全，不能以为看不到就没事，事不关己就没事。我们相信，在全校教职员工的共同努力下，我们一定能将消防安全工作做得更好，为学校发展与改革事业做出我们应有的贡献。消防安全高于一切，消防工作任重而道远。

民警检查宿舍灭火器的使用情况

学生自办黑板报普及安全知识

教学楼紧急疏散演练

消防演练

五里民族中心学校政教处

2013年春季学期

第五篇：财务自查报告(精选)专题

小编精选了四篇关于财务自查报告的范文，希看您能喜欢!

(一)一、整改活动展开情况

公司根据贵局下发的[***x]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深进展开规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求，和《调查问卷》、《常见题目》中对相干具体题目的描写，我司***x年11 月20 日前展开了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的题目，确定了具体整改期限，明确整改责任人，财务自查报告怎样写。对深圳证监局走访进程中提出的题目，我们已严格依照要求整改。在对相干题目整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等情势催促、跟进整改进度，落实整改情况。

二、自查发现的题目及整改情况

根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应到达以下要求：

(一)各公司应当建立符合规定和适应公司本身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清楚，授权明确公道，不相容职务相互分离，相互制约;财务会计职员具有相干专业知识和专业技能，具有会计从业资历;公司对财务会计职员后续教育有制度性安排。

(二)各公司应当根据相干法律法规的规定，建立健全符合公司

本身经营特点的财务管理和会计核算制度体系其实不断予以完善，明确制度的制定和修订流程和应当履行的决策程序。制度中应包括责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施和责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。

各公司应当建立财务会计相干负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相干负责人管理制度应经公司董事会审议批准。

(三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相干规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。

(四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案回档及时、保管安全;应当切实进步会计核算和财务信息表露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据《企业会计准则》及相干规定，结合公司所处行业特点和本身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中具体表露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。

根据上述通知要求(一)，我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新;对团体内各公司会计职员基本情况进行统计，了解会计职员是不是具有从业资历;在***x年12 月份公司组织安排了财务部分2011 教育练习计划。

根据上述通知要求(二)，自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相干法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相干制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计职员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。

根据上述通知要求(三)，自查中公司范围急速发展，经营模式的不断创新，流程操纵更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司erp 系统已升级至用友8.9.0 版本，职员操纵权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了用度预算模块，采用用友软件中的团体预算利用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，和平常报销的业务均依照团体模式同一进行。这类模式有益于团体的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 it 系统，利于进行平常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为装备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在erp 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供给商管理平台等模块，这些模块已陆续投进使用。

针对在自查中发现题目及具体整改情况以下：

1.财务职员和机构设置基本情况

存在的题目：财务部份职员暂未获得会计从业资历证。

整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计职员资历的相干规定，依照《深圳市会计条例》中第十条：获得会计从业资历证书的职员，方可从事会计工作要求，公司对团体内各公司会计职员基本情况进行统计，审查各会计职员的从业资历，通知未获得会计证职员在最近一个周期考取，人事部分将此作为后续财务职员招聘录用条件之一。

整改结果：未获得会计证职员将在2011 年6 月份深圳财政局会计证资历考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可获得会计从业资历证书。

2.会计核算基础工作规范性情况

存在的题目：对合并范围来往定期对账，每个月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。

整改措施：进一步明确、规范各会计职员岗位职责，完善各来往对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司来往对账，在次月10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。

整改结果：从***x年11 月起销售会计已对内部来往对账双方签章确认，后续延续监视执行。

3.资金管理和控制情况

存在题目：

(1).出纳职员获得部份银行未实施快递派送的银行对帐单;(2).部份银行存款余额调理表未复核。

整改措施：

(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计职员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任;

(2).监视检查银行存款余额调理表签批手续完全，并且指定专人复核，在每账户银行存款余额调理表完成后，对银行存款余额调理表同一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相干表档遗漏。

整改结果：

(1).出纳职员从银行获得银行对账单，已整改安排由财务部会计职员从银行索取银行对帐单。

(2).部份银行存款余额调理表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。

4、企业财务管理制度建设和执行情况

存在题目：公司财务制度体系建设不完善，相干制度没有更新，存在部份已在执行的工作流程，没有构成书面制度文件。

整改措施：公司根据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相干法律法规，结合公司业务特点，完善相干财务管理制度，并将已实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相干制度。

整改结果：现已补充部份制度：如《会计职员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。

5、母公司对子公司财务管理和控制情况

存在题目：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料还没有构成明确、固定的制度控制。

整改措施：发布公司相干审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果构成书面报告材料。对子公司财务职员的录用、提升、调动均通过母公司团体财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司平常资金进行监控及管理，子公司逐日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。

整改结果：公司制定发布 《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范职员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效力，保证公司资产安全。

三、证监局走访提出题目及整改情况

深圳证监局于***x年12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相干方面题目，针对证监局提出的题目，我公司依照要求已全部整改并获得良好的效果，现就整改情况报告以下：

1.关于票据管理题目

存在题目：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。

整改措施：建立票据管理登记台账，严咯噔记购买支票日期、数目及支票号码、签收人、单位等票据信息。

整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。

2.现金日记账、银行日记账登记题目

存在题目：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。

整改措施：专项活动自查展开时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访进程中已补录了大部份月份日记账。

整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录终了，后续出纳严格依照要求及时登记、日清月结。

3.关联方、董高监平常出差报销用借款题目

存在题目：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为平常出差用的临时借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即回还所借平常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。

整改结果：经过整改公司在***x年12月31 日前所有关联方、董高监在公司的平常出差部份借款已报销，未报销借款部份已全部回还公司。

四、延续完善事项的长效机制和责任人

通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相干法律法规的规定结合公司本身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的题目进行了深入剖析和反思，并进行了认真整改，进一步进步我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度，加强与监管部分的联系，不断进步依法规范运作的水平。

(二)根据《xx市审计局关于展开2009财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合本身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告以下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极展开自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对比自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的题目。

三、认真自查，及时自纠

依照《xx市审计局展开***财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况和内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。

1、我局所有财政资金均按预算用处使用，支出真实合规。

2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出稍微偏高。

3、非税收进征收正当合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收进的行为。

4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。

5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定以外发放奖金、补贴的行为。

6、国有资产帐实符合，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收进的行为。

7、我局单位资金全部集中同一管理和核算，无账外账和小金库。

8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监视和控制制度，相干职员在工作进程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监视和控制。

通过自查，我局在某些工作性的专项资金接待费稍微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行勤俭，严格控制接待标准。

(三)根据*****文件，为认真总结好20xx年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行状态进行了自查，现将自查自纠状态汇报以下：

(一)会计基础工作状态

会计科目和会计账簿均根据《财务会计制度》和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计来往科目、会计结余科目真实。

财务报销制度完善，严格依照会计职员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证获得的原始凭证真实、正当。

获得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算正确，并保证及时纳税。

财务收支无坐支现象。出纳每个月核对银行存款余额，并编制余额调理表。

会计凭证及时整理装订，寄存安全、规范。

(二)预算执行状态

根据20xx年利润及本钱用度预算明细说明，财务部每个月都要把各项主要本钱用度的实际数与预算数进行比较，个性结合公司管理特点，要求各生产队发生500元以上的非生产性支出务必向公司领导申请批准，务势必实际用度控制在预算用度以内。

20xx年预计实现销售收进22350万元，实现利润828万元，产天生本用度21522万元，其中业务接待费80万元，会务费35万元，生产检查费30万元，差旅费44。39万元。20xx年实际实现销售收进18026。12万元，共发天生本用度13819。70万元，其中业务接待费165。88万元，会务费28万元，生产检查费26万元，差旅费52。91万元。

(三)财务管理办法完善和执行状态出处： 根据单位实际工作状态，20xx年对原有财务管理办法进行了修改，包括对财务管理办法整体上的修改，和对差旅费开支标准和用度报销管理办法的修改。修改后的管理办法明确了职责权限，能有效避免舞弊;修改后的管理办法明确了经费支出的范围和开支标准，控制了经费开支，杜尽了浪费现象的发生。

完善各项管理办法的同时，相干职员在工作进程中严格执行规定，相互监视，保证了会计工作的真实性、完全性和单位财产的安全。

(四)资金安全管理状态

思考到各生产队地处偏僻和胶农取钱不便等因素，公司在支付干胶款、扶管费和当地居民的土地租金时都采取现金发放的情势。为了防范资金安全风险，财务部每月都是提早10天估算好现金需要量，并与银行调和好。事前做好保密，当天由银行专门运送现金到财务部，由出纳一人负责发放和统计，发放时有治安管理部职员负责安全，发放完成后及时进行扎算，并将剩余现金存进银行，严格依照公司现金管理制度的规定执行。20xx年全年无一齐安全事故并且数目正确。

透过自查，我公司在财务管理和财务工作进程中还存在一些不足，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度还没有建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

(四)为进一步加强财政资金管理，严厉财经纪律，全面进步财政资金使用效益和财政财务管理水平，从源头上治理违法违游记为，确保财政资金安全完全，根据《关于印发展开严厉财经纪律专项检查工作实施意见》的通知要求，县委组织部对***x财政财务收支及资金管理使用情况进行一次全面的大检查，具体情况以下：

一、加强领导，精心组织

依照文件要求，领导班子高度重视，并组织了全体财务职员参加的关于财务自检自查的会议，依照相干财经法规，制定规范了检查程序、检查时间及工作要求。严格依照通知要求，组织展开自检自查工作，确保定期美满完成自检自查工作任务。

二、基本情况及自查结论

(一)财务机构和职员设置情况

1、县委组织部单独设置会计机构，执行《行政单位会计制度》，会计职员1人，有会计从业证，不存在会计职员无证上岗，并按规定安排实施继续教育。

2、岗位设置情况。按规定设有会计岗位、出纳岗位。

3、会计核算和会计报告。按规定依法建账，按适用同一会计制度会计核算，会算帐薄启用登记、会计凭证获得填制、财务报告格式完全性符合规范，不存在凭证造假行为，帐帐、帐证、帐表、帐实符合，内部会计监视机制健全，法律规定应经社会审计的已审计，没有帐外设帐及私设小金库行为。

(二)内部控制制度建立情况

1、岗位职责。根据上级要求和工作需要，设置岗位，定员定岗，并明确岗位职责。

2、管理制度。管理制度有印章管理制度;会计档案管理制度;财务管理暂行办法;专项资金管理制度;财务公然制度;固定资产管理;行政问责办法实施细则。(三)自查结论

1、会计、出纳分设，帐、款分管，预留银行印鉴和转账、现金支票分别保管，并记有银行存款日记账，按时与银行进行核对，有效杜尽了每笔业务及会计、出纳业务一人经办，最大限度保证财政资金使用安全、规范、有效。

2、项目资金专款专用，按基本建设会计科目独立设帐。

3、无虚报、冒领、贪污财政专项资金和滞压、截留、挪用应当拨付的专项资金等题目。

4、不存在超范围、超标准、超预算开支报帐审批程序不规范等题目。

5、不存在财政预算预算追加资金外，将上级有关部分各类补助、有关单位协作费、捐赠收进、单位上缴收进、国有资产出售租借等不作收进，记进来往科目隐瞒收进行为;无虚列支出，将单位经费结余、项目结余转进来往科目，回避监视等行为。

6、无开具假发票或自制票据或使用假发票报帐等题目。

7、无擅自收费和擅自扩大收费范围、进步收费标准等题目。

8、按国家有关财经法规执行，实行收支两条线，收进、支出全部纳进单位账户同一核算，未侵占、截留国家和单位收进，没有单独设立账户，未设立任何情势的小金库。

9、无擅自开立、使用账户等题目。

10、无擅自占用、使用和处置国有资产等题目。

11、无对捐赠、挑唆的固定资产不及时进账的行为。

三、存在的题目及处理意见

(一)会计基础规范化建设中存在以下题目：

1、有记账凭证签字不全的现象。

2、有记账凭证摘要不清楚地情况。

(二)处理意见：

从学习、制度、检查等方面进一步加强会计基础工作规范化建设。

通过展开自检自查及对题目的整改，建立健全内部会计制度，催促业务职员严格依照国家有关财经法律、法规、会计制度进行操纵，切实加强财政财务管理，进步资金使用效益，确保资金的使用安全、规范、有效。