博弈论文献综述参考文献[精选多篇]

第一篇：博弈论文献综述参考文献

博弈论参考文献

1、虞斐.从博弈论角度分析上市公司IPO募集资金投向变更的原

因[J].时代金融(上旬).2010(11):43-45.(6篇参考文献)

陈文斌,钱苹一.上市公司IPO募集资金使用情况影响因素研究---采自上海股票市场的实证证据.中国会计评论2007.3(2):343-354.曾芒,叶红雨.我国A股IPO募集资金使用效率实证研究.兰州商学院学报.2005,21(4):11-14.朱武祥.上市公司募集资金投向决策分析.证券市场导报.2008,4月号:49-53.2、黄晓磊.IPO过程中的博弈分析[J].中国证券期货.2009(6):22-24.（5篇参考文献）

黄玉启.IPO抑价理论综述.浙江社会科学.2006(3):196-203.陈工孟,高宁.中国股票一级市场发行抑价的程度与原因.金融研究.2006(8):1-12.3、谢宏标,李家伟.博弈论在IPO市场上的应用[J].科技情报开发与

经济.2008,18(4):128-130.(4篇参考文献)

刘江会.我国承销商声誉与IPO定价偏低关系的实证研究.中国社会科学院研究生院学报.2004(04):47-50.陈海明,李冬.我国投资银行声誉假说的实证研究.华南金融研究.2003(05):33-46.4、李喆.基于行为金融的IPO抑价分析.西南财经大学硕士学位论

文.2008,12.57页（21篇参考文献）

刘煜辉,熊鹏.股权分置、政府管制与中国IPO抑价.经济研究.2005(5):55-59.5、王鸿.IPO公司盈余管理的博弈分析[J].现代商

业.2008(35):85-87.(5篇参考文献)

邦雪琴.上市公司盈余管理及其治理.企业技术开发.2005(10):99-102.6、周静.我国A股市场IPO抑价的博弈分析.云南财经大学硕士学

位论文[D].2008,12.59页.(69篇参考文献)

李广存,陈海明.中国新股短期发行抑价的原因、影响及对策.商业研究.2004(16):35-39．

顾昱,郑淑华,刘嘉炜.中国A股市场IPo抑价现象分析.商场现代化.2007(2):52-56．

张新杨.我国股票市场IPO抑价的动态分析.商业时代.2008

(26):22-26．

崔涛,李昆,武婷婷.中小板块与主板IPO抑价度和短期走势比较.现代商业.2008(4):49-53．

7、江永众.我国A股市场IPO长期收益的实证研究.西南财经大学

硕士学位论文[D].2008,11.73页(45篇参考文献)

宋逢明,梁洪昀.发行市盈率放开后的A股市场初始回报率研究.金融研究.2001(2):94-100.刘力,李文德.中国股票市场股票首次发行长期绩效研究.经济科学.2003(6):33-44.8、罗曦.IPO抑价----一个行为金融学视角.西南财经大学硕士学位论文

[D].2007,11.67页.（41篇参考文献）

9、李攀艺, 蒲勇健.基于博弈论的企业人力资本投资理论---一个文献综述[J].软科学.2007.21(2):138-141.（18篇参考文献）

10、贺薇.我国IPO定价机制问题研究.对外经济贸易大学硕士学位论文[D].2007.11.01.67页.(20篇参考文献)

于栋.股票1PO理论研究新进展.哈尔滨工业大学学报.2004(4):36-41.11、黄春铃.证券监管和承销商声誉：基于中国IPO市场的理论和实证研究.上海交通大学博士学位论文[D].2006.03.155页.(157篇参考文献)

谢建国,唐建平.中国股票上市发行监管制度变迁.世界经济.2005(2):45-49.12、徐宝林.赴美上市公司首次公开发行定价的博弈论模型研究[J].特区经济.2006(4):62-64.(4篇参考文献)

13、毛立军.我国新股发行机制研究.中南大学博士学位论文

[D].2006.12.01.137页.(86篇参考文献)

毛立军,李一智.我国IP0定价、抑价及长期表现分析．武汉大学学报(哲学社会科学版).2003(5):375-380.毛立军,李一智.新股公开发行定价方式的探讨.中南大学学报(社会科学版).2004(3):331-336.14、沈志军.对我国IPO机制的博弈分析[J].金融与经

济.2006(5):42-44.6篇参考文献)

韩德忠,陈静.中国IPO定价偏低的实证研究.统计研.2001(4):29-35.区域经济学 究白金伟

第二篇：博弈论文献综述参考文献

博弈论参考文献

1、虞斐.从博弈论角度分析上市公司IPO募集资金投向变更的原因[J].时代金融(上旬).2010(11):43-45.(6篇参考文献)

陈文斌,钱苹一.上市公司IPO募集资金使用情况影响因素研究---采自上海股票市场的实证证据.中国会计评论2007.3(2):343-354.曾芒,叶红雨.我国A股IPO募集资金使用效率实证研究.兰州商学院学报.2005,21(4):11-14.朱武祥.上市公司募集资金投向决策分析.证券市场导报.2008,4月号:49-53.2、黄晓磊.IPO过程中的博弈分析[J].中国证券期货.2009(6):22-24.（5篇参考文献）

黄玉启.IPO抑价理论综述.浙江社会科学.2006(3):196-203.陈工孟,高宁.中国股票一级市场发行抑价的程度与原因.金融研究.2006(8):1-12.3、谢宏标,李家伟.博弈论在IPO市场上的应用[J].科技情报开发与经济.2008,18(4):128-130.(4篇参考文献)

刘江会.我国承销商声誉与IPO定价偏低关系的实证研究.中国社会科学院研究生院学报.2004(04):47-50.陈海明,李冬.我国投资银行声誉假说的实证研究.华南金融研究.2003(05):33-46.4、李喆.基于行为金融的IPO抑价分析.西南财经大学硕士学位论文.2008,12.57页（21篇参考文献）

刘煜辉,熊鹏.股权分置、政府管制与中国IPO抑价.经济研究.2005(5):55-59.5、王鸿.IPO公司盈余管理的博弈分析[J].现代商业.2008(35):85-87.(5篇参考文献)邦雪琴.上市公司盈余管理及其治理.企业技术开发.2005(10):99-102.6、周静.我国A股市场IPO抑价的博弈分析.云南财经大学硕士学位论文[D].2008,12.59页.(69篇参考文献)李广存,陈海明.中国新股短期发行抑价的原因、影响及对策.商业研究.2004(16):35-39．

顾昱,郑淑华,刘嘉炜.中国A股市场IPo抑价现象分析.商场现代化.2007(2):52-56．

张新杨.我国股票市场IPO抑价的动态分析.商业时代.2008(26):22-26．

崔涛,李昆,武婷婷.中小板块与主板IPO抑价度和短期走势比较.现代商业.2008(4):49-53．

7、江永众.我国A股市场IPO长期收益的实证研究.西南财经大学硕士学位论文[D].2008,11.73页(45篇参考文献)宋逢明,梁洪昀.发行市盈率放开后的A股市场初始回报率研究.金融研究.2001(2):94-100.刘力,李文德.中国股票市场股票首次发行长期绩效研究.经济科学.2003(6):33-44.8、罗曦.IPO抑价----一个行为金融学视角.西南财经大学硕士学位论文[D].2007,11.67页.（41篇参考文献）

9、李攀艺, 蒲勇健.基于博弈论的企业人力资本投资理论---一个文献综述[J].软科学.2007.21(2):138-141.（18篇参考文献）

10、贺薇.我国IPO定价机制问题研究.对外经济贸易大学硕士学位论文[D].2007.11.01.67页.(20篇参考文献)

于栋.股票1PO理论研究新进展.哈尔滨工业大学学报.2004(4):36-41.11、黄春铃.证券监管和承销商声誉：基于中国IPO市场的理论和实证研究.上海交通大学博士学位论文[D].2006.03.155页.(157篇参考文献)

谢建国,唐建平.中国股票上市发行监管制度变迁.世界经济.2005(2):45-49.12、徐宝林.赴美上市公司首次公开发行定价的博弈论模型研究[J].特区经济.2006(4):62-64.(4篇参考文献)

13、毛立军.我国新股发行机制研究.中南大学博士学位论文[D].2006.12.01.137页.(86篇参考文献)

毛立军,李一智.我国IP0定价、抑价及长期表现分析．武汉大学学报(哲学社会科学版).2003(5):375-380.毛立军,李一智.新股公开发行定价方式的探讨.中南大学学报(社会科学版).2004(3):331-336.14、沈志军.对我国IPO机制的博弈分析[J].金融与经济.2006(5):42-44.6篇参考文献)

韩德忠,陈静.中国IPO定价偏低的实证研究.统计研.2001(4):29-35.区域经济学 究

白金伟

第三篇：文献格式

参考文献著录格式及示例专著著录格式

〔序号〕著者.书名〔Ｍ〕.版本(第一版不写).出版地：出版者，出版年.起止页码

例: 〔１〕孙家广，杨长青.计算机图形学〔Ｍ〕.北京：清华大学出版社，1995.26~28 Sun Jiaguang, Yang Changqing.Computer graphics〔Ｍ〕.Beijing: Tsinghua University Press,1995.26~28(in Chinese)例:

〔2〕Skolink M I.Radar handbook〔Ｍ〕.New York: McGraw-Hill, 1990 期刊著录格式

〔序号〕作者.题名〔J〕.刊名，出版年份，卷号(期号)：起止页码

例:

〔3〕李旭东，宗光华，毕树生，等.生物工程微操作机器人视觉系统的研究〔Ｊ〕.北京航空航天大学学报，2002，28(3)：249～252

Li Xudong, Zong Guanghua, Bi Shusheng, et al.Research on global vision system for bioengineering-oriented micromanipulation robot system〔Ｊ〕.Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics, 2002,28(3):249～252(in Chinese)3论文集著录格式

〔序号〕作者.题名〔A〕.见(英文用In)：主编.论文集名〔C〕.出版地：出版者，出版年.起止页码

例:

〔４〕张佐光，张晓宏，仲伟虹，等.多相混杂纤维复合材料拉伸行为分析〔Ａ〕．见：张为民编.第九届全国复合材料学术会议论文集(下册)〔Ｃ〕．北京：世界图书出版公司，1996.410～416 例:

〔５〕Odoni A R.The flow management problem in air traffic control〔Ａ〕.In: Odoni A R, Szego G,eds.Flow Control of Congested Networks〔Ｃ〕.Berlin: Springer-Verlag,1987.269～298 4 学位论文著录格式

〔序号〕作者.题名〔D〕.保存地点：保存单位，年

例:

〔6〕金 宏.导航系统的精度及容错性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大学自动控制系，1998 5 科技报告著录格式

〔序号〕作者.题名〔Ｒ〕.报告题名及编号，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 国际或国家标准著录格式

[序号]标准编号，标准名称〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，汉语拼音正词法基本规则〔S〕专利著录格式

〔序号〕专利所有者.专利题名〔Ｐ〕.专利国别：专利号，出版日期

例:

〔9〕姜锡洲.一种温热外敷药制备方案〔Ｐ〕．中国专利：881056073，1989-07-06 8 电子文献著录格式

〔序号〕作者.题名〔电子文献/载体类型标识〕.电子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.关于中国学术期刊标准化数据系统工程的进展〔EB/OL〕． http://www.xiexiebang.com/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0说明：

① 参考文献应是公开出版物，按在论著中出现的先后用阿拉伯数字连续排序.② 参考文献中外国人名书写时一律姓前，名后，姓用全称，名可缩写为首字母(大写)，不加缩写点(见例2).③ 参考文献中作者为3人或少于3人应全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(见例3).④ 在著录中文参考文献时应提供英文著录，见例１、例3.⑤ 参考文献类型及其标识见表1，电子参考文献类型及其标识见表2.⑥ 电子文献的载体类型及其标识为： 磁带——MT，磁盘——DK，光盘——CD，联机网络——OL.表1 参考文献类型及文献类型标识

参考文献

类型 专著 论文集 报纸文章 期刊文章 学位论文 报告 标准 专利

文献类型标识 M C N J D R S P

表2 电子参考文献类型及其标识

电子参考文献类型 数据库 计算机程序 电子公告

电子文献类型标识 DB CP EB 科技期刊论文的参考文献参考文献的功能与作用

（1）参考文献是科技论文的重要组成部分，它不仅能为作者的论点提供有力的论据，而且可以精练文字节约篇幅，增加论文的信息量，具有很高的信息价值。

（2）论文作者在其课题的选题论证、实验研究、以及总结和书写论文的过程中，都要参阅和利用大量的科学文献，由于作者在撰写论文时，不可能将所有引用前人成果都详尽地复述，只能将其主要引用文献注明出处列于文后。

（3）参考文献注明了被引理论、观点、方法、数据的来源，反映了论文的真实科学依据，没有参考文献的科学论文，应视为作者忽略了科学工作的继承性，也反映了作者科学学风和 态度的欠缺。

（4）引用一定数量的参考文献，既表明学科的继承性和作者对他人劳动成果的尊重，也 为编辑部、审稿专家和读者提供了鉴别论文价值水平的重要信息。

（5）参考文献为读者和审阅专家提供了与论文有关的文献题录，便于检索，以达到共享信息资源和推动科技进步的作用。

（6）著录参考文献有助于科技信息人员进行信息研究和文献计量学研究。参考文献著录的一般原则

2.1 只著录最必要、最新的参考文献

著录的文献要精选，仅限于著录作者在论文中直接引用的文献。

2.2 只著录公开发表的文献

公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为参考文献著录。国内外学术会议上交流的论文一般也不宜作为参考文献著录。

2.3 采用规范化的著录格式

论文作者应熟练掌握、严格执行国标GB7714－87《文后参考文献著录规则》。参考文献的标注方法——顺序编码制

国标GB7714－87《文后参考文献著录规则》规定：“引用文献的标准方法可以采用'顺序编码制'，也可采用'著者一出版年制'。”《中国公路学报》与全国大多数科技期刊一样，采用顺序编码制。

顺序编码制是按文章正文部分（包括图、表及其说明）引用的先后顺序连续编码。在文中参考文献的序号均置于方括号内，并视具体情况把序号作为上角标，或者作为语句的组成部分。应注意：凡不是句子组成部分的文献序号及其方括号，须作为右上角标处理。引用多篇 文献时，只须将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“，”，如遇连续序号，可在起止序号中间加“～”。在文后参考文献表中，各条文献按序号排列，序号编码不再加方括号。参考文献的著录项目与著录格式

4.1 连续出版物

序号作者．题名．刊名，出版年份，卷号（期号）：引文所在的起始或起止页码

4.2 专著

序号作者·书名·版本（第1版不标注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止页码

4.3 论文集

序号作者．题名．见（英文用In）：主编．论文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止页码

4.4 学位论文

序号作者．题名：〔博士或硕士学位论文〕．保存地点：保存单位，年份

4.5 专利

序号专利申请者．题名．专利国别，专利文献种类，专利号．出版日期

4.6 技术标准

序号起草责任者．标准代号标准顺序号一发布年标准名称．出版地：出版者，出版年

4.7

会议文献、科技报告的著录项目与著录格式均可按专著著录参考文献著录中需要注意的几个问题

（1）个人作者（包括译者、编者）著录时一律姓在前，名在后，由于各国（或民族）的姓名写法不同，著录时应特别注意。名可缩写为首字母（大写），但不加编写点（·）。

缅甸、印度尼西亚人名多为一个字，如 Sukarno（印尼）文献著录为（以下用“→”表示）Sukarno。缅甸人名前的“吴”、“德钦”为尊称，书写时为“吴努”，西文为U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：见于中国人（汉族等），日本人（但用拉丁字符转写时常用名前姓后的写法）、朝鲜人、越南人、匈牙利人。名前姓后：见于原苏联人、英国人、捷克人、丹麦人、芬兰人、意大利人、挪威人、波兰人、瑞典人、法国人、荷兰人、德国人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美国人、加拿大人、巴西人等。

英国、美国、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；连姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、几世如 F． W． Day，Jr（小）→Day F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法国人姓前有冠词ie，la，les或前置词de，du，de la，des，文献著录时放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德国人和荷兰人姓前有词头、词组或其缩写词，应写在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有词头 do，da，dos，das，应写在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，书写时父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前缀或其变体，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文献著录时用连接号与姓相连。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。无前缀或其变体者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰国人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要责任者）为3人或不多于3人应全部写出，之间几“，”号相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相应的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”号。（3）每篇论文所引用的参考文献一般不宜超过8条。

（4）文后参考文献著录时刊名不用书名号（《》）。参考文献的核对

为了使文内引文标注与参考文献表编排格式标准化和规范化，可按下列项目检查核对，以免发生遗漏或差错；

（1）参考文献格式是否合乎要求？

（2）正文引文的标注方法是否正确？

（3）是否采用连续编码制，其编码是否按顺序出现，有无缺漏？

（4）正文引文与参考文献表是否对应？

（5）参考文献表中各条参考文献著录项目是否齐全？有无缺项，排列是否符合规定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）题名、刊名（或书名）有无遗漏或书写错误？外文应大写的字母是否按规定书写？

（8）出版地、出版者、出版年是否齐全准确？

（9）标点符号是否合乎标准规定？

第四篇：关于博弈论在国际贸易中的应用研究文献综述

博弈论在国际贸易中的应用研究文献综述

张伟征（109987）

摘要：随着博弈论的盛行和应用领域的不断拓展，博弈论在国际贸易中的应用的研究 也越越多，研究方向也有所不同。本文将国来内关于博弈论在国际贸易中的应用的研究 大致分为四类：在国际贸易标准制定中的应用、在外贸谈判中的应用、在出口贸易中的 应用、在贸易保护主义抬头环境下的应用。关键词：国际贸易；博弈论；应用研究；文献综述

通俗地讲，博弈论是一种“游戏理论”。其准确的定义是：一些个人、团队或其他组织，面对一定的环境条件，在一定的规则约束下，依靠所掌握的信息，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略进行选择并加以实施，并从中各自取得相应结果或收益的过程。随着博弈论的盛行和应用领域的不断拓展，国内关于博弈论在国际贸易中的应用的研究也越来越多，研究方向也有所不同。

一、博弈论在国际贸易标准制定中的应用

董琴（2007）通过论述在国际贸易标准制定中的博弈现象、以及贸易各方在标准制定过程中如何进行博弈、其中重点分析了在贸易标准制定中存在的先行者优势现象，首次利用西方经济学的先行者优势观点来分析在贸易标准制定中谁先制定谁获益的现象。最后得出结论，技术标准竞争成为国际贸易竞争中越来越重要的手段之一，只有当我们正确认识技术标准，认清在现行经济条件下技术标准的发展趋势和它的特点，即先行者优势，并掌握在技术标准制定过程中如何进行博弈,立足国情，面向国际市场，创新和建设我们自己的具有较高技术水平的标准体系，我们才能在国际市场上处于有利地位，才有力量和发达国家一较高低，才能从根本上解决在标准领域中我们被动挨打的境地，国家才有可持续发展的动力。

二、博弈论在外贸谈判中的应用

毅冰（2012）通过论述3个供应商在外贸中的报价博弈的案例，结果出现了另一个“囚徒困境”，即很多时候明明大家面前都有一个好的方案，但由于处于博弈中，往往就只能做出相对坏的结果。他建议供应商在懂得和理解博弈论的基础上，学会如何跳出这个囚笼，以求在谈判和竞争中寻求新的突破口和增长点，可以运用“附加值”的方式，努力体现和发挥自己的长处，做差异化，弥补短板，转移客人的注意力，提高专业水平和服务质量。

三、博弈论在出口贸易中的应用

宋杰鲲、张宇（2008）通过建立“自给自足”、“单一出口”、“相互出口”、和“补贴”（包括单一补贴和同时补贴）四个博弈模型，对规模经济条件下国际贸易中相互出口及政府实施补贴的政策进行探讨。最后得出结论：

(1)在规模经济下，出口有利于企业利润和社会福利的增加，政府应该鼓励出口，一方面可以积极的应对外企的“入侵”，弥补带来的利润损失；另一方面有利于增加外汇收入，促进就业，提高整个国家的社会福利。

(2)各国实行出口补贴虽然有利于增加消费者剩余，扩大出口，但是实际上并不利于政府收益的增加，相反会减少各国政府实得收益，因此有必要建立一种可信约束机制(如WTO 规则)，使大家共同遵守，合作取得最优值。

(3)必须确保WTO 规则的可信性，否则将会带来更大的损失。可信包括两个方面：一是各成员国必须承担义务，积极合作、减少出口补贴、降低关税、消除贸易壁垒、公平交易等等；二是使每一个成员国都能享受入世后带来的利益，拥有平等的权利。

四、博弈论在贸易保护主义抬头环境下的应用

陈仙丽（2011）从博弈论角度分析了贸易保护主义的产生原因，她认为贸易保护主义的强与弱程度与经济的整体情况和这个国家的经济阶段有着密切的关系。贸易保护的产生也正来自与各国政府之间的博弈。在国际贸易中，参与博弈的主体是复合博弈主体——国家，国内贸易集团利益整合的结果决定国家行为。国内的利益集团对国家的国际贸易行为起决定性作用，并影响这个国家的贸易政策。国际贸易作为一种特殊的博弈现象，属于非合作性重复博弈，具有非合作性博弈的结构。

刘冰（2010）通过建立静态博弈中的典型模式——“囚徒困境”和动态博弈中的典型模式——子博弈完美纳什均衡解，根据博弈各方是同时还是先后作出决策，不论是静态博弈还是动态博弈都可以说明在国际贸易领域中最优的选择是合作而非对抗。

赵西英、张艳霞（2010）从博弈论角度分析了采取贸易保护主义的损益情况。她们认为无论是从一次博弈还是重复博弈来看，国家之间的博弈是产生贸易保护倾向的原因。从贸易保护主义的损益结果来看，“不合作”博弈的策略，结果是使双方都因贸易战而受到损害。如果两国能达成合作性均衡，即从互惠互利的原则出发，双方都减少贸易限制，结果大家都从贸易自由中获得了最大利益，而且全球贸易的总收益也增加了。因此国际贸易中最有效的是合作性博弈，两国都从对方角度着眼，按照“己所欲施于人”的方式制定策略，看似惠及对方，实则有利于各方。

段力宇（2010）通过博弈理论对贸易保护主义存在的必然性以及新型贸易保护主义的成因进行分析, 提出了在现有经济环境和国际贸易框架下, 根除新型贸易保护主义是不可行的观点。从而进一步提出应该把着眼点放在如何把新型贸易保护主义的负面影响降到最低, 有针对性地扩大内需、减少对国际贸易的依存度, 有针对性地加强区域贸易协议的合作, 抓住新型贸易保护主义的弱项开展贸易合作。

笔者认为，虽然目前博弈论在国际贸易中的应用的研究比较多，但研究方向处于一个相对狭窄的层面，大多集中在对贸易保护主义的分析。另外，对于博弈模型中数值的设定容易引起读者的质疑。以陈仙丽的《从博弈论角度解读新一轮贸易保护主义》为例，文中假设两国都不采取贸易壁垒，两国面临的收益为（-1，-1）；假设两国都选择采取贸易壁垒，收益为（-8，-8）；假设A 国选择采取贸易壁垒，B 国不采取贸易壁垒，则收益为（0，-10）；反之为（-10，0）。为何如此设值，其合理性在哪？所以，后续的关于博弈论在国际贸易中的应用的研究应当进一步冲破现有的研究范围，并在博弈模型中的数值设定的合理性上下功夫。参考文献

[1] 董琴，论国际贸易标准制定中博弈现象及先行者优势[J].北方经贸，2007,7 [2] 毅冰，外贸谈判有博弈[J].中国海关，2012,4 [3]宋杰鲲，张宇，规模经济下贸易出口的博弈论分析[J].当代经济管理，2008,10 [4]陈仙丽，从博弈论角度解读新一轮贸易保护主义[J].江苏商论，2011.4 [5]刘冰，博弈论视野下的贸易保护主义——以中美贸易关系为例[J].九江学院学报(哲学社会科学版)，2010,3 [6]赵西英，张艳霞，金融危机下我国面临的贸易保护博弈及对策[J].中国商贸，2010,6 [7]段力宇，新型贸易保护主义的博弈论分析及对策研究[J].黑龙江对外经贸，2010,7

第五篇：文献综述（模版）

浙江林学院国际教育学院本科生毕业论文

关于我国民族企业引进FDI利弊分析的理论研究综述

摘要：改革开放以来的近30年中，我国民族企业引进FDI经历了一个从数量小、范围窄、限制多的试点阶段逐渐发展到全方位、多层次、宽领域的全面开放的格局。随着经济全球化步伐的加快和中国加入WTO 以来出现的改革步伐的加大，中华民族企业利用外资的规模将进一步增大，外资对中华民族经济的影响也将进一步深入。

关键字： FDI 民族企业 利弊分析

1．前言

2007 年“两会”期间, 娃哈哈集团董事长、人大代表宗庆后上交了一份提案, 名为《关于立法限制外资通过并购垄断我国各个行业维护经济安全的提案》。这个提案来源于达能欲强行以40 亿元人民币的低价, 并购娃哈哈总资产达56 亿元的其他非合资公司51%的股权事件。这使得娃哈哈集团在引进法国达能集团直接投资后的恩怨浮出水面。

作为80后的一代，我们见证了娃哈哈的成长，也是娃哈哈产品的最大消费群体。因此，笔者运用在大学期间所学的专业知识，对“达.哈”事件进行深入研究和分析，在肯定FDI对我国民族企业的积极影响的基础上，侧重于分析关于FDI的消极影响。

1.1 主题思想

外商直接投资(FDI)是我国引进外资的主要组成部分。关于引进FDI 对我国民族企业的效应问题,许多国内外文献已经作了相当充分的探讨,如Pearson(1991)，研究的主流侧重于FDI 对中国经济的积极影响。相当多的文献认为,FDI 对中国经济的增长、产业结构的调整、进出口贸易和劳动就业等有积极的促进作用。虽然笔者不赞成一些对FDI 持完全否定态度的经济学家如阿瑟·刘易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的观点,但是, 胡宏兵（2004）认为由于国际资本的逐利动机和外国投资者所追求的目标与中国利用外资的目标之间的不一致性, FDI对我国民族企业产生积极作用的同时,也不可避免地带来各种消极影响。而对这些利弊的研究正是本论文写作的主题思想[8]。

1.2 相关概念

国际货币基金组织（IMF）把外商直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）定义为：“在投资人以外的国家（经济区域）所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权。”而发布投资报告的联合国贸易与发展会议（UNCTAD）则在此基础上，定义外商直接投资为：反映一经济体的居民（直接对外投资者或母公司）在其他经济体的企业居民中的持续利益和控制力的一种包含长期关系的投资。其中暗指投资者对其他经济体企业的经营有很大影响力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投资，其核心是对本经济体外企业的经营管理有一定的控制力。

[5] 我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

1.3 综述范围

在论文的设计的过程中，笔者参考了大量的文献资料，如：《中国的外资经济》、《中国利用外资规模研究》、《国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究》、《外资进入行为研究》、《“入世”与中国国际直接投资战略》、《利用外资与金融风险防范》、《当前外商对华直接投资的特点与我国的对策》、《中国引进FDI 所面临的风险及其防范措施》、《关于我国引进外资的利弊分析》、《“娃哈哈”纷争迷局》、《中外合资企业公司治理问题与发展方向探析——“娃哈哈·达能之争”的案例研究》、《反思达能强行并购娃哈哈案例》、《“达娃之争”给拥有民族品牌的本土企业的启示》等。

本文针对笔者对这些文献资料的前期阅读和思考，结合论文的主题思想，以及“达.哈”事件这一经典案例的深入分析，进一步提出我国民族企业在引进FDI时的新对策。

1.4 争论焦点

有关于我国民族企业引进FDI的利弊的争论,国内从来没有停止过。这种争论在20世纪90年代中后期有加强的趋势，江小涓（2002）认为争论的焦点集中在以下几个方面：

⑴ 垄断市场。⑵ 导致失业。⑶ 外部冲击。⑷ 技术依赖性。⑸ 利益外流。⑹ 影响政府控制力。⑺ 国家安全。⑻ 必要性减弱

。[1]2． 达能V娃哈哈之恩怨

2．1 纠纷缘起

1996年，娃哈哈与达能公司、香港百富勤公司共同出资建立5家公司，生产以“娃哈哈”为商标的包括纯净水、八宝粥等在内的产品，其中娃哈哈持股49%。

亚洲金融风暴之后，百富勤将股权卖给达能，达能跃升到51% 的控股地位。

傅钢（2007）认为当时，达能提出将“娃哈哈”商标权转让给其合资公司未果后，双方改签一份商标使用合同。正是这一条款，引发了强行收购**

[17]。

2007 年4 月3 日，达能欲以40亿元并购杭州娃哈哈集团有限公司总资产达56亿元、2006年利润达10.4亿元的其他非合资公司51％的股权。

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2．2 案例分析

⑴ “达.哈”事件是一场股权争夺战。⑵ “达.哈”事件是一场商标使用权的争夺战。⑶ “达.哈”事件是一场合同风险的典型事例。⑷ 达能在我国实施的并购类似恶意并购。

此外, 余四林（2007）此事件从另一方面折射出我国在经济安全立法上的巨大空白。如果我们仅止于从“自由主义”式的交易司法角度进行审视, 恐怕会忽略其中更该令人警醒的典型意义, 因为它暴露出的是我国在经济安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 启示

这场相互揭短的“达.哈”事件会给达能与娃哈哈双方都带来不利影响。从纷争骤起到现在,达能的股市价值大跌,这表示欧洲投资者已经开始对达能投反对票了。而长此以往,娃哈哈在消费者心目中几百亿的品牌价值也难免会“身价大跌”。不论这场纷争最后的结果如何,达能与娃哈哈都不是赢家。

那么,我国民族企业在与外资合作时,应该从这次事件中得出一些启示,杜绝类似事件的发生,争取中外合作愉快的双赢结果。蓝晓芳（2007）认为，(1)我国民族企业与外资的合作应以相互尊重、平等互利、优势互补为原则。(2)签订合同前应三思而为,一旦双方订立合同就应遵守游戏规则,秉持“合约精神”(3)对并购风险应引起足够的重视。(4)建立和完善危机管理机制。

(5)民族品牌的保护不应过于依靠本土企业的呐喊或政府的行政干预,而应仰仗法律的立法完善与有力执行[20]。

3． 我国民族企业引进FDI的概况

3．1 我国民族企业引进FDI之历程

张建刚（2007）认为，改革开放以来的近30年中，我国民族企业引进FDI经历了以下五个阶段：

⑴ 我国民族企业引进FDI的起步阶段（１９７９－１９８６）⑵ 我国民族企业引进FDI的持续发展阶段（１９８７－１９９１）⑶ 我国民族企业引进FDI的快速发展阶段（１９９２－１９９６）⑷ 我国民族企业引进FDI的结构调整阶段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我国民族企业引进FDI的质量升级阶段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

3．2 我国民族企业引进FDI之利弊

我国实行开放政策, 利用外资的最终目的就是要通过引进国外资金来弥补国内资金缺口, 促进技术、管理等方面进步, 从而提高我国企业的国际竞争力, 拓展国际市场, 发展我国民族经济。从我国近20 年来利用外国直接投资的实践来看, 外商直接投资对于我国经济的发展确实起到了积极的作用, 陈业宏（2004）认为主要表现在:

(1)在一定时期和一定程度上弥补了国内建设资金的不足,带来了较为先进的技术设备和管理经验,推动了我国的工业化进程和产业结构的升级。(2)在一定程度上促进了我国民族经济的增长。

(3)有力地推动了我国市场竞争机制的建立和市场化进程。(4)促进了我国经济运行的国际化进程。

(5)增加了国家财政收入,带来了部分先进企业文化,培养了现代企业管理人才。(6)推动了国内经济体制改革和经济法制的不断建设和完善

[14]。

但高新雅（2007）认为，任何经济活动都不是孤立进行的,发达国家在向我国民族企业输出资本的同时,从来都没有忘记和放弃对我国民族企业实施“西化”的政治战略。它们以其雄厚的资本挤压、削弱我国民族经济,特别是金融、高新技术产业及其他具有战略意义的产业部门[13]。具体说来, 秦伟（2000）认为外商投资对我国民族企业造成了如下负面影响:

（1）外商投资的产业结构不合理。（2）地区分布严重不均衡。

（3）有些外商投资对中国环境带来了一些负面效应。（4）某些外商采取不公平竞争行为。（5）中方一些合法权益受到损害。（6）一些外商投资企业侵害劳动者的权益。（7）外商投资对国内企业民牌的侵蚀。（8）外商对国内企业市场的挤占

[15]。

3．3 我国民族企业受FDI冲击之原因

由于我国民族企业自身的一些原因以及政府对外资管理上的一些局限,在相当程度上强化了外资对民族企业的冲击。杜惟毅（2001）认为主要表现在以下几方面：

（1）民族企业在经营管理和营销策略上与外资存在差距。（2）民族企业技术研究开发投入比例偏低。

（3）民族企业缺乏规模效应。

（4）民族企业和外资竞争环境不平等。

（5）对引进利用外资的规划和管理不完善。

（6）有关吸收利用外资的法律法规不健全

[10]。

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3．4 我国民族企业与跨国公司之不对称竞争

我国民族企业在本土面临着与世界级企业的竞争，我国民族企业也采取种种措施提升竞争能力，求得生存与发展，展开与外商的竞争。这一过程自然离不开中国这一大的背景，民族企业在与跨国公司进行竞争时所面对的内外部条件是不一致的，也就引出了不对称竞争的概念。孟宪伟（2006）认为这主要表现在以下几方面：

(1)生产成本的不对称。(2)技术水平的不对称。(3)市场结构的不对称。(4)品牌优势的不对称。(5)地缘优势的不对称。(6)政府作用的不对称

[16]。

3．5 我国民族企业引进FDI之趋势

中国加入WTO，北京申奥成功，意味着开放的中国将加速纳入经济全球化的步伐。面对更加开放的中国市场，外商对华投资战略呈现出相辅相成的多方面变化，这些变化与外商全球战略调整是同步的。邹昭晞（2006）把该趋势归纳为：

（1）从“浅层一体化分工”转向“深层一体化分工”。（2）制造业公司服务化。

（3）独资经营取代合资经营或在合资企业中力争控股权。（4）本土化。[2]3．6 我国民族企业引进FDI之对策

不可否认, 从国家宏观经济角度考虑, 利用外资对于我国生产力水平的提高, 国家综合国力的增强,人民生活水平的提高起到积极的推动作用。但是,我们也应该看到外资企业对我国民族企业发展的消极影响, 我们应该敢于正视并积极寻求消除不利影响的方法和对策。影响一国经济的不是直接投资本身, 也不是直接投资引进程度的高低, 而是东道国利用直接投资为本国经济发展道路服务的能力和东道国吸收、利用直接投资提供资源的能力。为了实现在利用外资的同时发展我国的民族企业，林竹（1999）建议如下:（1）调整我国利用外资的模式。

（2）防范跨国公司对我国市场的垄断, 引进多家跨国公司的投资。（3）掌握合资企业的控制权。

（4）加强对我国民族企业的保护与扶持。

（5）聚集和增强企业实力, 培养有效竞争主体[12]。我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

4． 总结

本文参考了大量关于我国民族企业引进FDI的文献资料，并引用外商直接在华投资的经典案例——“达.哈”事件作为例证，在体现FDI对我国民族企业发展的诸多好处的同时，也从另一个侧面揭露了我国民族企业引进FDI的风险以及我国对外贸易制度的不健全。而我国近30年的改革实践证明,只有在开放的大环境中,我国的民族经济才能跟上世界经济发展的潮流。展望外商直接投资的前景，我们可以看到：在当今国际经济趋于一体化的大背景下,我国民族企业引进FDI是加快民族经济发展的必然选择。因此,我们不仅不能限制外资进入,相反要积极引进外资。只要我国在引进FDI的过程中寻找和制定切实可行的对策，放大利益，避免弊端，从而确保我国民族企业的安全,促进我国民族经济的发展。

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