上市条件及需要提供的简单资料及信息

第一篇：上市条件及需要提供的简单资料及信息

需要提供基本信息：

1、主营业务简要说明（包括主要销售产品、主要市场、主要客户、销售渠道、销售网点布局）、股东名单、股东主营业务；

2、近三年营业额情况；近三年利润情况；

3、行业内排名情况（若有）

4、有多少个注册的经营主体（营业执照复印件）

如寻求主板（包括中小企业板）上市，则根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，寻求上市需要关注的要求及条件如下：

1、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

2、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

3、发行前股本总额不少于人民币3000万元；

4、最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；

5、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：

（一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；

（二）发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；

6、发行人“最近36个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚”的情形，因此，在上报申请文件时，上述相关部门必须出具股份公司“无违规”证明，这需要当地政府出面协调。

如寻求创业板上市上市，则根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，寻求上市需要关注的要求及条件如下：

（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续

经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增

长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五

千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性

损益前后孰低者为计算依据。

（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。

（四）发行后股本总额不少于三千万元。

发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公

司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。

发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

在主板申请上市审批过程中，发审委主要关注企业以下问题：

（1）发行人改制和设立方面的问题。

（2）公司治理方面的问题。包括：发起人股东大会、董事会、监事会独立

履行职责的情况；发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；发行人生产

经营体系的完整性及资产、业务、人员、财务、机构的独立性；实际控制人的财

务状况、盈利能力及独立生存能力；发行人与实际控制人及其所属企业之间的同

业竞争情况及对发行人的生产经营的影响；关联交易本身存在的合理性及关联交

易定价政策的公允性、关联交易披露的完整性；关联交易金额占公司收入、成本及利润的比例。

（3）经营成果和财务状况方面的问题。发行人编制的盈利预测是否合理、谨慎。

（4）持续经营能力方面的问题。包括：发行人的产品因市场竞争而面临的市场占有率、产品销量的变化趋势；发行人的客户集中度，以及严重依赖单一客

户而导致的风险。

（5）募集资金项目方面的问题。包括：募集资金项目与公司业务和发展战

略的关系；募集资金项目与筹资额的配比情况，以及编造投资项目套取募集资金的情况；募集资金项目的论证情况、市场前景及可能发生重大变更的情况。

（6）风险提示方面的问题。包括：特有风险提示是否充分揭示了发行人自

身特有的重大风险；发行人的风险披露不具体，流于形式的情况。

当然，在IPO审核过程中，除了以上一般合规性审核外，最注重的也是最

根本的还是企业所处行业的发展态势和企业在行业中的竞争地位、企业业绩及

持续能力。

如果进行初步合规性判断，需要提供的资料：

一、会计报表及内控制度

1、公司近三年的财务报表，包括资产负债表、损益表；

2、主营业务简要说明（包括主要销售产品、主要市场、主要客户、销售渠道、销售网点布局）、股东名单、股东主营业务；

3、主要业务控制系统的流程图的主要描述

二、设立沿革资料、股东及关联方情况

1、各类执照、证书、法律性文件

（1）营业执照、税务登记证、企业法人组织代码证及其他资格等证照；

（2）公司设立时及设立以来所有的资产评估报告、验资报告及不同目的的审计报告等；相关的股权转让协议及政府批文；

（3）公司设立的政府批准文件（如果设立时需要政府批准的话）

（4）公司组织结构图（包括：公司及其关联公司关系结构图、控股股东、实际控制人和一致行动人及其投资关系结构图、公司的各职能部门、分公司、代

表处、以及全资、控股、参股及联营企业等）

2、公司最近三年关联交易情况；

3、公司最近三年的同业竞争情况。

三、固定资产、长期投资及其他长期资产

（二）、公司的主要资产权属证明文件，包括：

1、所占用的土地使用权

（1）获得土地使用权的协议、合同或政府批文

（2）已支付有关费用的凭证及说明（权利性文件）

（3）与土地使用权有关的合作开发合同（若有的话）

2、厂房（房屋）权属

（1）提供自行建设厂房及其他房屋的有关文件资料（包括规划、建筑、施

工、验收、已付清工程款的证明或说明等）

（2）如果厂房（房屋）已抵押，则提供涉及房屋抵押的合同和文件（包括

抵押权人名称、用途、抵押金额等）

（3）如果厂房（房屋）是租赁，则提供租赁协议

3、公司的大型机器设备和其他重要资产（单台套的价值在人民币一万元以

上）所有权凭证，如购买合同及发票、车辆行驶证等

4、公司商标、专利、专有技术的详细资料（包括注册登记证书、使用许可

文件、技术转让、引进的协议以及相应的政府批文）

（三）、长期投资明细表，包含被投资单位名称、投资日期、投资金额、持

股比例、采用成本法或权益法、投资目的、投资协议等；

第二篇：注册商标需要的资料及程序

注册商标需要的资料及程序：

《商标法》 第二章 商标注册的申请

第九条 申请商标注册，应当依照公布的商品分类表按类分别申请。每一个商标注册申请应当向商标局交送《商标注册申请书》一份、商标图样十份（指定颜色的彩色商标，应当交送着色图样十份）、黑白墨稿一份。

商标图样必须清晰、便于粘贴，用光洁耐用的纸张印制或者用照片代替，长和宽应当不大于十厘米，不小于五厘米。

第十条 商标注册申请等有关书件，应当使用钢笔、毛笔或者打字机填写。应当字迹工整、清晰。

商标注册申请人的名义、章戳，应当与核准或者登记的名称一致。申报的商品不得超出核准或者登记的经营范围。商品名称应当依照商品分类表填写；商品名称未列入商品分类表的，应当附送商品说明。

注册商标时限：

商标查询——提交申请——受理申请——实质审查——注册公告——核准注册——发证的流程。在非正常情况下，还可能因为外在因素而发生被驳回申请、驳回复审、被异议、异议答辩等流程。一般情况下，提交申请后一个月内可以收到商标局发出的《注册申请受理通知书》；提交申请后，九至十二个月左右（审查结束，审查通过的商标，就会进入公告（三个月）阶段，公告结束后一个月左右发出证书。审查没有通过的商标，商标局就会发出《商标驳回通知书》，不予注册。商标注册的时间需要一年半的时间。

注册商标费用：

依照公布的商品分类表按类分别申请，10个小分类内2000元，加一小项另加200元。

第三篇：GMP 审核需要的资料及程序

无菌医疗器械检查细则内容

GMP英文：Good Manufacturing Pratice，中文的意思：良好作业规范（优良制造标准）。

医疗器械GMP（医疗器械生产质量管理规范），它是一套适用于医疗器械行业的强制性标准，要求企业从原材料采购、人员、设施设备、生产过程、包装运输、设计开发等方面按国家有关法规形成一套可操作的作业规范帮助企业改善企业生产环境，及时发现生产过程中存在的问题加以改善，确保最终产品的质量符合法规的要求。

一、总则

为了加强医疗器械生产监督管理，规范医疗器械生产质量管理体系，根据《医疗器械监督管理条例》和相关法规规定，制定本规范。医疗器械生产质量管理体系的基本准则，适用于医疗器械的设计开发、生产、销售和服务的全过程。

企业应根据产品的特点，按照本规范的要求，简历质量管理体系，并保持有效运行。作为质量管理体系的一个组成部分，生产企业应当在生产实现全过程中实施风险管理。

二、管理职责

生产企业应建立相应的组织机构，规定各机构的职责、权限、明确质量管理职能。生产管理部门和质量管理部门负责人不能互相兼任。生产企业负责人应具有并履行的职责：

（一）组织制定生产企业的质量方针和质量目标；

（二）组织策划并确定产品实现过程，确保满足顾客要求；

（三）确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境；

（四）组织实施管理评审并保持记录；

（五）制定专人和部门负责相关法律法规的手机，确保相应法律法规在生产企业内部贯彻执行。

生产企业负责人应当确定一名管理者代表。管理者代表负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规和顾客要求的意识。

三、管理资源

生产、技术和质量管理部门的负责人应当熟悉医疗器械相关法规，具有质量管理的实践经验，有能力对生产和质量管理中的实际问题作出正确的判断和处理。

从事影响产品质量工作的人员，应当经过相应的技术培训，具有相关理论知识和实际操作技能。

生产企业应当具备并维护产品生产所需的生产场地、生产设备、监视和测量装置、仓储场地等基础设施以及工作环境。生产环境应当符合相关法规和技术标准的要求。

四、文件和记录

生产企业应当建立质量管理体系并形成文件。质量管理体系形成的文件应当包括质量方针和质量目标、质量手册、本规范要求编制的程序文件、技术文件、作业指导书和记录，以及法规要求的其他文件。

质量手册应当对生产企业的质量管理体系作出承诺和规定。

生产企业应当编制和保持所生产医疗器械的技术文档。包括产品规范、生产过程规范、检验和试验规范、安装和服务规范等。

生产企业应当建立文件控制程序并形成文件，规定以下的文件控制要求：

（一）文件发布前应当经过评审和批准，以确保文件的的适宜性和充分性，并满足本规范的要求；

（二）文件更新或修改时，应当按照规定对文件进行评审和批准，并能识别文件的更改和修订状态，确保在工作现场可获得适用版本的文件。

（三）生产企业应当确保有关医疗器械法规和其它外来文件得到识别和控制；

（四）生产企业应当对保留的作废文件进行标识，防止不正确适用。生产企业应当保存作废的技术文档，并确定其保存期限，以满足产品维修和产品质量责任追溯的需要。

生产企业应当建立记录管理程序并形成文件，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、处理的要求。记录应当满足以下要求：

（一）记录清晰、完整、易于识别和检索，并防止破损和丢失；

（二）生产企业保存记录的期限至少相当于生产企业所规定的医疗器械的寿命期，但从生产企业方形产品的日期起不少于2年，或符合相关法规要求，并可追溯。

五、设计和开发

生产企业应当建立设计控制程序并形成文件，对医疗器械的设计和开发过程实施策划和控制。

生产企业在进行设计和开发策划时，应当确定设计和开发的阶段以及各阶段的评审、验证、确认和设计转换等活动，应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确职责和分工。

设计和开发输入应当包括逾期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其它要求。对设计和开发输入应当进行评审并得到批准，保持相关记录。

设计和开发输出应当满足输入要求，提供采购、生产和服务的依据、产品特性和接收标准。设计和开发输出应当得到批准，保持相关记录。生产企业应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确保设计和开发输出适用于生产。

生产企业应当在设计和开发的适宜阶段安排评审，保持评审结果及任何必须措施的记录。

生产企业应当对设计和开发进行验证，以确保设计和开发输出满足输入的要求，并保持验证结果和任何必要措施的记录。

生产企业应当设计和开发进行确认，以确保产品满足规定的适用要求或预期用途的要求，并保持确认结果和任何必要措施的记录。确认可采用临床评价或性能评价。进行临床试验时应当符合医疗器械临床试验法规的要求。

生产企业应当对设计和开发的更改进行识别并保持记录。必要时，应当对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。当选用的材料、零件或产品功能的改变可能影响医疗器械产品安全性、有效性时，应当评价因改动可能带来的风险，必要时采取措施将风险降低到可接受水平，同时应当符合相关法规的要求。

生产企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。

六、采购

生产企业应当建立采购控制程序并形成文件，以确保采购的产品符合规定的采购要求。

当采购产品有法律、行政法规和国家强制性标准要求时，采购产品的要求不得低于法律、行政法规的规定和国家强制性标准的要求。生产企业应当根据采购的产品随后的产品实现和最终产品的影响，确定对供方和采购的产品实行控制的方式和程度。当产品委托哟生产时，委托方和受委托方应当满足医疗器械生产监督管理有关法规的要求。

生产企业应当对供方满足其采购要求的能力进行评价，并制定对供方进行选择、评价和重新评价的标准。

生产企业应当保持评价结果和评价过程的记录。

采购新应当清楚地表述采购产品的要求，包括采购产品类别、验收准则、规格型号、规范、图样，必要时包括过程要求、人员资格要求、质量管理体系要求等内容。

生产企业应当根据可追溯性要求的范围和程度，保持相关的采购信息。生产企业应当对采购的产品进行检验或验证，以确保其满足规定的采购要求，并保持记录。

七、生产管理

生产企业应当策划并在受控条件下实施所有生产过程。

生产企业应当编制生产工艺规程、作业指导书等，并明确关键工序和特殊过程。

生产企业应当使用适宜的生产设备、工艺装备、监视和测量装置，并确保其得到控制。

在生产过程中必须进行清洁处理或者从产品上去除处理物时，生产企业应当将对产品进行清洁的要求形成文件并加以实施。对无菌医疗器械应当将对产品进行清洁的要求形成文件并加以实施。对无菌医疗器械应当将对产品进行清洁的要求形成文件并加以实施。对无菌医疗器械应当进行污染的控制，并对灭菌过程进行控制。

如果生产过程的结果不能或不易被后续的检验和试验加以验证，应当对该过程进行确认。应当保持确认活动和结果的记录。生产企业应当鉴定过程确认人员的资格。

如生产和服务提供过程中采用的计算机软件对产品质量有影响，则应当编制确认的程序文件，确保在软件的初次应用以及软件的任何更改应用前予以确认并保持记录。

生产企业应当建立和保持每批产品的生产记录。生产记录应当满足医疗器械可追溯性要求，并标明生产数量和入库数量。

生产企业应当建立产品标识的控制程序并形成文件，明确在产品实现的全过程中，以适宜的方法对产品进行标识，以便识别，防止混用和错用。

生产企业应当标识产品的检验和试验状态，以确保在产品形成的全过程中，只有所要求的检验和试验合格的产品才能被放行。无菌医疗器械生产企业应当建立灭菌过程确认程序并形成文件。灭菌过程应当按照相关标准要求在初次实施前进行确认，必要时在确认，并保持灭菌过程确认记录。

生产企业应当建立可追溯性的程序并形成文件，规定医疗器械可追溯性的范围、程度、唯一性标识和所要求的记录。

生产植入性医疗器械，在规定可追溯性要求时，应当包括可能导致医疗器械不满足其规定要求的所有零件、部件和工作环境条件的记录。同时生产企业应当要求代理商或经销商保持医疗器械的分销记录以便追溯，需要时，可获得此记录。

产品的说明书、标签、包装盒标识应当符合医疗器械的相应法规及标准要求。

生产企业应当建立产品防护程序并形成文件，规定产品防护的要求，防护应当包括标识、搬运、包装。贮存和保护，防护也应适用于产品的组成部分。

对有存放期限或特殊贮存条件要求的医疗器械和材料应当按照规定条件贮存，并保存相关记录。

八、监视和测量

生产企业应当建立监视和测量控制程序并形成文件，确定所需要的监视和测量活动，配置相应的装置，对监视和测量装置进行控制。确保监视和测量活动符合下列规定的要求：

（一）应当定期对测量装置进行校准或检定和予以标识，并保存记录。

（二）应当规定在搬运、维护、贮存期间对监视和测量装置的防护要求，防止检验结果失准。

（三）当发现监视和测量装置不符合要求时，应当对以往监控和测量结果的有效性进行评价和记录。并且应当对装置和受影响的产品采取适当措施，保存装置的校准和产品验证结果的记录。

（四）对用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前应当确认其满足预期要求的能力，必要时在确认。

生产企业在产品实现过程的适当阶段，应当对产品进行监视和测量，验证产品符合规定要求。

生产企业完成产品实现所规定的全部过程后，才能对产品进行放行。生产企业应当对产品放行的程序、条件和放行的批准做出规定，应当保持产品符合规定要求的证据，并记录有权放行产品的人员。放行的产品应当符合有合格证明。

生产企业应当建立反馈程序并形成文件，对是否已满足顾客要求的信息进行监视。

生产企业应当建立内部审核程序并形成文件，策划和实施审核的文件及对应的记录，符合质量管理体系的要求。

九、销售和服务 生产企业应当与产品有关要求进行评审并保持记录，对确定的产品要求作出规定并形成文件，如合同、标书、订单或产品信息等，以确保生产企业有能力满足这些要求。若产品要求发生变更，应当重新评审并保持评审记录，修改相关文件并通知相关人员。

十、不合格品控制

生产企业应当建立不合格品控制程序并形成文件，规定对不合格品进行控制的部门和人员的职责和权限。

生产企业应当对不合格品进行标识、记录、隔离、评审，根据评审结果，对不合格品采取相应的处置方法。

在生产交付或开始使用后，发现产品不合格时，生产企业应采取相应的措施。

若产品需要返工，应当编制返工作业指导过程文件，并通过与原作业知道是相同的评审程序。

十一、顾客投诉和不良事件监控

生产企业应当指定相关部门负责接收、调查、评价和处理顾客投诉，并保持记录。

生产企业应当建立忠告性通知发布和实施程序并形成文件，保持发布和实施的记录。

生产企业应当按照医疗器械不良事件监测和再评价管理的要求建立不良事件监测程序并形成文件，明确不良事件管理人员职责，规定不良事件收集方法、及记录相关的数据。

十二、分析和改进 生产企业应当建立数据分析程序并形成文件，规定收集与产品质量、不良事件和质量管理体系运行有关的数据，包括反馈、产品质量、市场信心及供方情况。

生产企业应当采用适当的分析方法，包括应用统计技术等，进行数据分析，一确定产品的符合性、顾客要求得到满足的程度、质量管理体系的有效性，并保持数据分析结果的记录。

第四篇：深圳变更股权需要哪些资料及变更流程

深圳市和创财税科技有限公司

深圳变更股权需要哪些资料及变更流程

2018/1/12

股权变更需要哪些资料？流程又是怎样的？很多时候企业被增资的时候这是很多经营者不了解的，今天和商投资就为大家详细的介绍一下。

公司股权变更（股权转让）手续

1、公司去工商部门领取公司变更申请书的有关表格(包括股东会决议和章程修正案),根据他们的要求进行手填或打印有关文件并加盖公章或股东签字。

2、写好股东的退股支出单及记账凭证,如果是转股,还要写好股东的入股收款单及记账凭证.如果是老股东,就不用进行验资了;如果是转让给新的股东,还需要将这部分投入资本进行验资。

3、到会计师事务所领取“银行询征函”。

4、去银行存入投资款：股东带上自己入股的那一部分钱到银行，法人代表的私章、身份证、用于验资的钱、空白询征函表格，按自己出资额向公司帐户中存入相应的钱。

5、带上所有表格去会计师事务所出具验资报告。

6、所有资料提交工商部门，三日后换取新的营业执照。

深圳市和创财税科技有限公司

公司股权变更（股权转让）所需资料

(1)企业申请登记委托书原件(可在申请书内填写);(2)法定代表人签署的《公司变更(备案)登记申请书》;(3)经办人身份证明(复印件，核对原件);由企业登记代理机构代理的，同时提交企业登记代理机构营业执照(复印件，须加盖本企业印章，并注明“与原件一致”);

(4)根据公司章程的规定和程序提交的决议或决定(原件);(5)向原股东以外的人转让的，提交新股东的主体资格证明;(6)公司章程修正案或新的公司章程(法定代表人签署);(7)股权转让协议(原件1份，涉及国有产权的,提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的批准文件;不涉及国有产权股权转让的，股权转让协议应当办理公证或见证<本款属于深圳的地方规定>);(8)企业法人营业执照正本、副本原件;(9)股东的资格证明复印件(核对原件);(10)法律、行政法规及国务院决定规定变更股权必须报经审批的，提交有关部门的批准文件。

以上就是和尚投资为大家分析的深圳变更股权需要哪些资料及变更

深圳市和创财税科技有限公司

流程。

第五篇：柬埔寨签证需要的资料及签证注意事项

柬埔寨签证需要的资料及签证注意事项

一、柬埔寨商务签证所需资料：

1、申请人护照有效期须在签证期过后还至少180天有效。近期白底彩照4张(规格3.5x

4.5cm)

2、身份证复印件，必须用身份证原件复印，清晰。

3、申请表1份，如实填写亚洲申请表格。

工作证明

1、柬埔寨公司的英文邀请函，内容包括：被邀请人名字、性别、护照号码、职务、在柬埔寨停留日期、前往该国目的(必须详细)。必须负责人签字，盖公司公章(最好原件)

2、中方中英文派遣信需写明（中英文信，需用公司抬头纸）：本公司与申请人名字、护照号码、薪水、职务、出访目的（必须详细）出访时间、行程安排、旅费由谁承担、担保申请人遵守法律法规，按时回国。负责人签字，盖公章。

3、中方公司资质证明：

A、营业执照副本或单位组织机构代码证复印件加盖公章（必须提供）

B、名片：所提供的地址、电话、姓名必须正确真实，可以联系到本人。

C、公司盖公章签字空白信签纸以供填写委托书。

二、柬埔寨旅游签证所需资料

1、护照（有效期6个月以上）

2、近期半年的白底护照相片(规格3.5x 4.5cm)

3、身份证复印件正反面要清晰。

4、女性需提供结婚证原件及复印件

工作证明

1、如实填写柬埔寨签证申请表

2、中方单位准假信，单位需在信函中注明：担保回国，并为其保留职务

3、详细的旅行计划书一份（英文）

4、单位空白抬头纸2张

三、柬埔寨签证注意事项

1、申请人护照有效期须在签证期过后还至少180天有效

2、需有外方（柬埔寨）公司的邀请函

3、中方公司的在职证明。

4、签证费用1400元拒签费11005、签证有效期为90天有效停留30天

6、办理需6-10个工作日

7、柬埔寨签证申请表下载：

8、资料邮寄地址：广州市天河区东圃镇黄村大马路2号润农商务大厦2413室(汉崴签证020-83620477)

四、柬埔寨国家简介

柬埔寨，旧称高棉，是位于东南亚中南半岛的一个国家，首都金边。该国西部及西北部与泰国接壤，东北部与老挝交界，东部及东南部与越南毗邻，南部则面向暹罗湾。高棉族是主体民族，占总人口的80%，少数民族有占族、普农族、老族、泰族、斯丁族等。佛教为国教，95%以上的居民信奉佛教，占族信奉伊斯兰教，少数城市居民信奉天主教。华人、华侨约60万。柬埔寨是东南亚发展较为落后的国家，亦为世界上最不发达国家之一，经济以农业为主，工业基础薄弱贫。柬埔寨是东南亚国家联盟成员国之一。