法规学习笔记1

第一篇：法规学习笔记1

建设工程基本法律知识

1、宪法及相关法律：组织法、选举法、国籍法、民族区域自治法

2、民法包括：民法通则、合同法、物权法、侵权责任法、公司法、招投标法

3、行政法：处罚法、复议法、许可法、环评法、城市房地产管理法、城乡规划法、建筑法

4、经济法：统计法、土地管理法、标准化法、税收征收管理法、预算法、审计法、节约能源法、政府采购法、反垄断法

5、社会法：残疾人保障法、矿山安全法、劳动法、职业病防治法、安全生产法、劳动合同法

6、我国法的形式：宪法、法律、行政法规、地方性法规自治条例和单行条例、部门规章、地方规章、国际条约

7、法的效力层次：宪法至上、上位法优于下位法、特别法优于一般法、新法优于旧法、特殊情况、备案与审查

8、新法律的一般规定与就法律的特殊规定不一致时由全国人大常委会裁决

9、行政法规新的一般规定与旧的特殊规定不一致时由国务院裁决

10、地方性法规与部门规章不一致时由国务院提出意见，如果适用地方法规的就用地法法规；如果适用部门规章的提请全国人大常委会裁决。

11、部门规章之间、部门规章与地方规章不一致时由国务院裁决

12、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章在公布30日内，依照立法法的规定报有关机关备案

13、建设法律、行政法规在调整建设活动中产生的社会关系时，形成行政监督管理关系。这是行政法律关系的重要部分

14、民法商法调整平等主体之间财产和人身关系，主要是财产关系。其保障措施具有补偿性和财产性。民事商事责任以财产补偿为主。

15、我国现行的建设行政法规：建设工程管理条例、安全生产管理条例、勘察设计管理条例、城市房地产开发经营管理条例

16、在工程项目的建设过程中，涉及到多种法律关系主要是行政法律关系和民事法律关系。审计单位对工程项目进行审计属于行政监督，同建设单位和施工单位产生行政法律关系，是监督与被监督的关系，地位不平等。建设单位与施工单位是民事关系，地位平等。

17、法人是建设活动中的主体。发人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

18、法人具备的条件：a、依法成立b、有必要的财产和经费 C、有自己的名称、组织机构和场所 d、能独立承担民事责任。

19、法人分为企业法人和非企业法人。非企业法人包括：行政法人、事业法人、社团法人。

20、企业法人需要登记取得法人资格，有独立经费的机关成立后具有法人资格，具有法人条件的事业单位、社会团体不需要登记，成立就具有法人资格。

21、挖掘机厂因业务发展分立为挖掘机厂和推土机厂，分立前有三台挖掘机因未能及时供货被买方追究责任，则：买方可以要求挖掘机厂承担责任，也可以要求推土机厂承担责任，也可以要求两个厂共同承担责任，如果在分立时有约定的应按约定处理。

22、物权的特征：支配权、绝对权、财产权、排他性

23、物权的种类:所有权、（包括：占有权、使用权、收益权、处分权）用益物权（包括：土地承包经营权、建筑用地使用权、宅基地使用权、地役权）、担保物权。

24、我国的土地公有制为全民所有制和集体所有制，全民所有制由国务院行使，耕地承包期限30年。城市的土地归国有，其余归农民集体所有。

25、建设用地使用权只能在国有土地上，建设用地使用权采用出让或划拨的方式。采用招标、拍卖等方式。

26、建设用地的使用权可以转让、互换、出资、赠与或抵押，但必须符合以下规定：（1）订立书面合同，使用期限不得超过使用权的剩余年限（2）向登记机关申请变更登记（3）该土地上的建筑物等附属设施一并处理。

27、住宅建设用地试用期满自动续期。地役权的设立应当采用书面形式订立合同。地役权自合同生效时设立。

28、不动产物权的设立、变更、转让、消灭应当依照法律登记，自登记于不动产登记簿时发生效力，未经登记不发生效力。依法属于国家的自然资源可以不登记。

29、动产的产权以占有和交付为公示手段。船舶、航空器和机动车的物权的设立、变更未经登记不得对抗善意的第三人。

30、物权受到侵害时权利人可以通过和解、调解、仲裁、诉讼等途径解决。

31、债权与物权不同，债权是相对权、物权时绝对权。债权的相对性包括主体的相对性、内容的相对性、责任的相对性。

32、建设工程债产生的依据：合同、侵权、无因管理、不当得利。合同之债是债发生的最主要的最普遍的依据。

33、施工现场的噪音可能引发侵权之债，建筑物及其他设施及其搁置物、悬挂物发生脱落如果所有人、管理人不能证明自己无过错的，应当承担侵权责任。有其他责任人的所有人赔偿后可以追偿。

34、建筑物、构造物倒塌造成他人损害的建设单位和施工单位承担连带责任，有其他责任的可以在赔偿后再追偿。

35、建设工程债的常见类型：施工合同之债、买卖合同之债、侵权之债。

36、知识产权分为两类：著作权、（包括邻接权）工业产权（包括专利权和商标权）。我国的知识产权包括：著作权、专利权、商标专用权、发现权、发明权及其他科技成果权。前三种是我国知识产权的主体，建设活动中也主要是这三种。

37、知识产权的法律特征：财产权和人身权的双重属性、专有性、地域性、期限性。

38、建设工程中常见的知识产权：专利权、商标权、著作权、其他科技成果。计算机软件属于著作权保护的客体。

39、我国专利法保护的是发明创造专利权。发明创造是指发明、实用新型、外观设计。

40、发明应当具备的条件:创造性构思、有具体的技术方案、利用自然规律的结果。

41、实用新型保护的客体必须具有一定的形状或结构，即使产品没有固定的形状或则是材料的本身也不是实用新型的客体。

42、外观设计的条件:是形状、图案色彩或其组合的设计、是对产品外观所做的设计、具有美感、是适合于工业上应用的设计。

43、授予发明和实用新型的条件：新颖性、创造性、实用性。授予外观设计专利的条件：新颖性、具有美感、适于工业应用。

44、发明专利权20年。实用新型和外观设计为10年，都是自申请日算起。

45、专利申请应提交的文件：请求书、说明书及其摘要、权利要求书。

46、专利申请日为国务院行政主管部门收到申请文件之日，以邮寄的为寄出的邮戳日。专利的授予以公告之日起。

47、商标是用具有显著特征的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合来表示的标志。分为商品商标和服务商标。

48、商标专用权是商标所有人对注册商标所享有的具体权利。只包括财产权，人身权受著作权法保护。商标专用权包括使用权和禁止权。

49、申请商标注册是需提供：商标注册申请书1份、商标图样5份、黑白墨稿1份。有效期

10年，注册之日起，可以无数次续展申请。

50、施工单位编制的投标文件、项目经理的工作报告都享有著作权，建设单位的招标文件也享有著作权。

51、在建设活动中作品有单位作品、职务作品。单位作品的作者是单位，职务作品的作者是个人。职务作品的著作权由作者享有，但单位在其业务范围内有权优先使用。两年内未经同意不能许可第三人使用。委托作品（如勘察设计文件）著作权通过合约约定，无约定的一般属于受托人。

52、著作权的保护期限;(1）署名权、修改权完整权不受时间限制、（2）发表权、使用权、报酬权为终生及死后50年、如果是合作的为最后死亡后的第50年的12月31日。

53、计算机软件的著作权由合约约定，无约定的有受托人享有，自然人的计算机软机的著作权保护期限为自然人的终生及死后50年。

54、侵犯商标专用权的情形：（1）未经许可在同类产品或类似产品上使用相同或相近的商标

（2)销售侵犯商标专用权的商品（3）伪造、制造、商标标识的或销售伪造商标标识的（4）未经同意更换其注册商标并将更换后的商品又投于市场的55、赔偿损失的数额确定：（1）实际损失（2）侵权人获得的利益（3）参照知识产权许可费的倍数（4）由法院确定。侵犯建筑工程专利权的为1～100万，侵犯建筑工程著作权和商标权的50万以下。赔偿数额还包括权利人为制止侵权而发生的费用。

56、担保方式：保证、抵押、质押、留置和定金。保证是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，有保证人按约定履行债务或承担责任的行为。

第二篇：建筑法规笔记

1.通过，颁布时间，条数及包括内容。

2.施工许可制度

（1）申请施工许可证条件：1*已经办理该建筑工程用地批准手续2*在城市规划区内的建筑

工程，已经取得规划许可证3*需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求4*已经确定建筑施工企业5*有满足施工需要的施工图纸及技术资料。建筑工程施工许可管理办法第四条规定，除了施工图纸及技术资料要求外，还应当满足施工图纸设计文件按规定进行了审查。6*有保证工程质量和安全的具体措施。7*按照规定应该委托监理的工程已经委托监理。8*建设资金已经落实。工期不足一年，到位资金不少于工程合同价的百分之五十，超过一年的不少于30%。9*法律行政法规规定的其他条件。

（2）不需要申请施工许可证的工程

A.工程投资额在三十万以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，当地政府可以

适当调整。B.按照国务院规定的权限和程序批准开工的建筑工程。C.抢险救灾工程。D.临时性建筑。E.军用房屋建筑。6*作为文物保护的建筑工程

（3）办理许可证程序。

领取《建筑工程施工许可证申请表》，附加领取施工许可证所必须的前提条件和证明文

件发出申请，发证机关对于符合的自收到申请15日内颁发许可证。对于不符合的书面通知建设单位，并且说明理由，对于证明文件不齐全或者失效的，应要求限期补正，齐全后时间相应顺延。

（4）施工许可证的管理

A 废止条件（三个月，二次延期）；B.重新核验施工许可证的条件（在建工程，一年）;C.重新办理开工报告的条件，六个月。

3.企业资质等级许可制度P42

1*资质序列：施工总承包，专业承包和劳务承包。

2*工程勘察企业资质：工程勘察综合资质，专业资质和劳务资质。综合资质只设甲级，专业

资质设甲级乙级，据工程性质和技术特点课设丙级，劳务资质不分级别。

3*工程设计企业资质：工程设计综合资质（甲），工程设计行业资质，工程设计专业资质和

工程设计专项资质（均设甲乙）。

4* 工程监理企业资质：综合资质，专业资质和事务所资质。

4．专业人员执业资格制度（建筑法14条）

5.工程发包制度

第三篇：法规笔记2

1.按照安全事故伤害程度分类

(1)轻伤，指损失 1 个工作日至 105 个工作日的失能伤害；

(2)重伤，指损失工作日等于和超过 105 个工作日的失能伤害，重伤的损失工作日最多不超过 6000 工日；

(3)死亡，指损失工作日超过 6000 工日。2.按照安全事故类别分类（了解）3.按照安全事故受伤性质分类（了解）

4.按照生产安全事故造成的人员伤亡或直接经济损失分类

(1)特别重大事故，是指造成 30 人以上死亡，或者 100 人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者 1 亿元以上直接经济损失的事故；

(2)重大事故，是指造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者 50 人阻上 100 人以下重伤，或者 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故；

(3)较大事故，是指造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者 10 人以上 50 人以下重伤，或者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故；

(4)一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 1000 万元以下 100 万元 以上直接经济损失的事故。

本等级划分所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。

5．法律责任（见教材 208-209）1)事故报告和调查处理的违法行为

政府、有关部门及有关人员的违法行为，其种类主要有以下几种：(1)不立即组织事故抢救；

(2)在事故调查处理期间擅离职守；(3)迟报或者漏报事故；(4)谎报或者瞒报事故；

(5)伪造或者故意破坏事故现场；

(6)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料；(7)拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料；(8)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证；(9)事故发生后逃匿；

(10)阻碍、干涉事故调查工作；

(11)对事故调查工作不负责任，致使事故调查工作有重大疏漏；(12)包庇、袒护负有事故责任的人员或者借机打击报复；(13)故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见； 2)法律责任

(1)事故发生单位主要负责人有上述(1)～(3)条违法行为之一的，处上一年年收入 40%～80% 的罚款；

(2)事故发生单位及其有关人员有上述(4)～(9)条违法行为之一的，对事故发生单位处 100 万元以上 500 万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年 收入 60%--100%的罚款；

(3)有关地方人民政府、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门有 上述(1)、(3)、(4)、(8)、(10)条违法行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法 给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(4)参与事故调查的人员在事故调查中有上述(11)、(12)条违法行为之一的，依法给予处分； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(5)有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见 的，由监察机关对有关责任人员依法给予处分。

A、管辖权异议：应当在提交答辩状期间提出，受理异议起15日内作出裁定，管辖权异议的裁定可以上诉。

B、案件受理：7日立案，立案之日起5日将起诉副本发送被告。被告应当在收到之日起15日，提出答辩状。第二审程序上诉期为15日。

新颖性、创造性、实用性实用新型对产品的形状、构造或者结合提出的新技术方案；10 年外观设计对产品的形状、图案或色彩、形状、图案的结合做出的新设计；10 年新颖性、富有美感、适于工业应用

（二）商标法

注册商标有效期为 10 年，自核准注册之日起算

可无数次地提出续申请，每次续展注册的有效期为 10 年。应在到期前 6 个月内申请，还有 6 个月的宽展 期，宽展期满仍未申请的，注销其注册商标。

【注意】专利是从申请日起算，商标是从核准注册日起算。

（三）著作权（版权）

建设工程活动中常见的著作权作品主要包括文字作品、建筑作品和图形作品。著作权主体单位作品 由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其 他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者。

法人和其他组织享有：一般职务作品工作任务但未用单位条件；单位优先使用 2 年。作者特殊职务作品 1.工作任务并主要用单位条件，由单位承担责任； 2.法定或者约定由单位享有著作权； 作者享有署名权，著作权的其

他权利由单位享有委托作品约定优先；无约定归受托人。约定

【提示】如招投标文件一般属于单位作品；接受委托而创作的设计文件、勘察文件一般属于委托作品。

第七节 建设工程担保制度 1071 担保与担保合同的规定

【提示 1】担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。【提示 2】担保的主要方式有保证、抵押、质押、留置、定金等。1072 建设工程保证担保的方式责任

所谓保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。【提示 1】银行出具的书面保证为保函，其他保证人出具的为保证书。【提示 2】保证人应该是第三人，债务人不能作为保证人。

（一）保证合同

保证人与债权人应当以书面形式订立保证合同。

（二）保证方式

一般保证：首先由债务人清偿，清偿不能履行才由保证人承担；保证人有先诉抗辩权。连带责任保证：履行期满后，债权人可以要求债务人或保证人承担责任。【提示】如果当事人对保证方式没有约定或约定不明确，视为连带责任保证。

（三）保证人的资格

具有代为清偿能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人。以下组织不得作为保证人：

1.国家机关（经国务院批准的外债项目）；

2.学校、幼儿园、医院等公益性事业的单位和社会团体；

3.企业分支机构、职能部门不得为保证人，分支机构有法人书面授权除外。

（四）保证责任

保证责任包括：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权费用。合同另有约定的，按照约定；对担 保范围约定不明，保证人对全部债务承担责任。类型

规定债权转让保证人在原保证范围内继续承担保证责任债务转让必须取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任债权人与债务人协议变更主合同的必须取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任 保证期限：无约定，履行期满之日起 6 个月内；有约从约。

债务人或第三人提供。抵押物是不动产或者特殊的动产（机器、交通工具等）【注意】不转移占有抵押物。

以下财产不得抵押：1.土地所有权；2.耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权；3.学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗设施和其他社会公益设施；4.所有权、使用权不明或者有争议的财产5.依法被查封、扣押、监管的财产6.其它

【提示】用以下财产抵押的，应当办理抵押登记、抵押权自登记时设立：（1）建筑物和其他土地附着物；（2）建设用地使用权；（3）以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权；（4）正在建造 的建筑物。

（三）抵押权效力

抵押担保的范围包括主债权及利息、违约金损害赔偿金和实现抵押权的费用。期间转让登记抵押物

1.通知抵押权人、告知受让人；否则转让无效

2.转让价款明显低于其价值的，抵押权人可以要求担保；否则不得转让 3.所得价款，应向债权人提前清偿或者提存；多退少补 抵押物的减值与毁损

1.抵押人有过错的，抵押权人有权要求其恢复或者追加担保至原值 2.抵押人无过错的，抵押权人只能就物上代位金作为债权担保

（四）抵押权的实现

可以协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖抵押物所得价款受偿；协议不成，抵押权人可向法院起诉。【注意】不能直接约定，抵押到期直接将物转让给抵押权人。

同一财产设定多个抵押权时，处理价款清偿规则：登记的优于没有登记的；都登记或者都没有登记的按照 先后顺序；顺序相同按照债权比例

二、质押

（一）概念

债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权 人有权以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿的担保方式

（二）质权的分类

可以分为动产质权和权利质权

动产质押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。

权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保。可以质押的权利包括：（1）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；（2）依法可以转让的股份、股票；（3）依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权 中的财产权；（4）依法可以质押的其他权利。【注意】抵押不转移占有，而质押需要转移占有。

三、留置

指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按合同约定的期限履行债务的，债权人有权依照法律 规定留置该财产，以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿

能够留置的仅限于动产，且只能基于保管合同、仓储合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权。

四、定金

概念：一方当事人向另一方当事人提供一定数额的金钱作为担保的担保方式。

定金应以书面形式约定，定金合同从实际交付定金之日起生效；定金数量由当事人约定，但不得超过主合 同标的额的 20%

第八节 建设工程保险制度

1082 建设工程保险的主要种类和投保权益

一、建设工程一切险（及第三者责任险）

投保人发包人办理被保险人 业主或工程所有人、承包商或分包商、技术顾问保险责任范围自然事件各类人力不抗拒的破坏力强大的自然现象意外事故不可预料及被保险人无法控制的突发事件，包括火灾、爆炸除外责任 10 条：设计错误引起的损失；自然磨损；因原材料缺陷或工艺不善引起的损失；非外力引起的机械或电气装置 本身损失；维修保养或正常检修费用；文字资料及包装物料；盘亏；领有公共运输执照或已保险的运输设备损 失；工地内及周围已有的财产；期限终止前已竣工验收或实际占用的部分第三者责任险 与所保工程直接相关的意外事故导致第三者人身财产损失。被保险人因上述原因支付的诉讼费用和其它费用保险期限 起始：动工或材料、设备运抵（二选一）； 终止：验收合格或签发验收证书

同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日

二、安装工程一切险（及第三者责任险）被保险人一般为安装工程的施工单位 除外责任（与建设工程一切险不同的地方）：

1.因设计错误，铸造或原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及处理费用 2.由于超负荷、超电压、短路、大气放电、漏电及其他电气原因造成电气设备的本身损失 3.施工机具、设备、装置失灵造成本身的损失

保险期限:起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书；同时不得超出保单中列明的 保险生效日和终止日（和建筑工程一切险的原则规定一致）

【注意】一般应该包含一个试车考核期，试车考核期一般不超过 3 个月，安装工程一切险对旧机器设备不 负考核期保险责任。

第九节 建设工程法律责任制度

1092 建设工程民事责任的种类及承担方式

一、民事责任的种类

分为违约责任和侵权责任两类。

二、民事责任承担方式

包括：（1）停止侵害；（2）排除妨碍；（3）消除危险；（4）返还财产；（5）恢复原状；（6）修理、重作、更换；（7）赔偿损失；（8）支付违约金；（9）消除影响、恢复名誉；（10）赔礼道歉。【注意】可以单独或合并适用

三、建设工程民事责任的主要承担方式 返还财产

合同无效或被撤销后，应当返回。一般采取“折价返还”的方式

【提示】折价标准可以参照无效合同中的约定或根据当地市场价格、定额量。修理

质量不合格或竣工验收不合格赔偿损失不履行义务或履行义务不符合约定，给对方造成了损失 支付违约金 违约方按照合同约定或者法定（即赔偿损失）向对方支付一定金额 1093 建设工程行政责任的种类和承担方式 分为行政处罚（对外）和行政处分（对内）。

行政处罚有：（1）警告；（2）罚款；（3）没收违法所得，没收非法财物；（4）责令停产停业；（5）暂扣或者吊销许可证（执照）；（6）行政拘留；（7）其他行政处罚。

行政处分有：（1）警告；（2）记过；（3）记大过；（4）降级；（5）撤职；（6）开除。1094 建设工程刑事责任的种类和承担方式

刑罚分为主刑和附加性。主刑包括：（1）管制；（2）拘役；（3）有期徒刑；（4）无期徒刑；（5）死 刑。

附加刑包括：（1）罚金；（2）剥夺政治权利；（3）没收财产；（4）驱逐出境。罪名具体规定工程重大安全事故罪 建设、设计、施工、监理单位违反规定，降低施工质量，造成重大安全事故的行为。

对直接责任人处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；后果特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金重大责任事故罪

在生产作业中违反安全管理规定 3 年以下有期徒刑或拘役

情节特别恶劣的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑强令他人违章冒险作业5 年以下有期徒刑或拘役 情节特别恶劣的，处 5 年以上有期徒刑重大劳动安全事故罪 安全生产设施或生产条件不符合国家规定的 对直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或拘役

情节特别严重的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑串通投标罪

投标人之间或投标人和招标人之间，串通损害招标人或其他投标人的利益，情节严重的，3 年以下有

期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

1、有符合规定的已完成工程业绩，是衡量建筑工程施工总承包企业其实际能力和水平的一项重要标准按照《建筑业企业资质等级标准》、《施工总承包企业特级资质标准》的规定：二级企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格：(1)12层以上的房屋建筑工程；(2)高度50米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积1万平方米以上的房屋建筑工程；(4)单跨跨度21米以上的房屋建筑工程；

(5)建筑面积5万平方米以上的住宅小区或建筑群体；(6)单项建安合同额3000万元以上的房屋建筑工程。

城市轨道交通专业承包不分等级，但统归国务院建设行政主管部门审批；专业承包二级资质中民航、铁路方面的二级资质不归省、市、自治区审批；专业承包序列不分等级资质中公路交通、城市轨道交通等序列的不分等级资质也不归省、市、自治区批准

第四篇：自学考试《餐饮业法规》私人学习笔记

股份有限公司

由一定数量的股东组成，公司股份分为等额股份，股东以其所持公司股份为限对公司债务承担责任，公司以其全部财产为限对公司债务承担责任的经营组织。不正当竞争

我国《反不正当竞争法》第二条规定：“本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。” 合同

依据《合同法》的规定，合同是平等主体的自然人、法人及其他组织之间设立、变更或者终止民事权利义务关系的协议。合同是当事人之间的意思一致的协议，其目的是设立、变更或终止民事权利义务的关系 行政处分

行政处分是国家机关根据法律、法规或者规章制度，按行政隶属关系给予犯有轻微违法失职行为或者内部纪律人员的一种制裁。行政处分可分为8种：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用查看、开除 法

法是反映统治阶级意志的，经国家制定和认可的，由国家强制力保证其实施的，所有旨在保护、巩固和发展有利于统治阶级的社会关系和社会秩序的行为规则的总和 增值税

增值税是对那些在我国境内从事销售或者进口货物以及提供加工、修理修配劳务的单位或个人，以其销售货物或提供应劳务以及进口货物的增值额为计税依据，并实行税款抵扣制度的一种流转税。

税法:是调整在税收活动中发生的社会关系的法律规范的总称。

个人独资餐饮企业

个人独资餐饮企业即由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以及个人财产对企业债务承担无限责任的餐饮企业。

债：是按照合同规定或依照法律规定在特定的当事人之间产生的权利和义务。

法律关系：是法律在调整人们行为的过程中形成的权利及义务关系。餐饮业经营者 不正当竞争：

劳动合同：是指劳动者与用人单位之间确立劳动关系，明确双方权利和义务的协议。

标准：是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的并能重复使用的规则，导则或特性的文件，是对重复性事务和概念所做的统一规定。

代理：是指代理人在代理权限内以被代理人的名义对第三人实施法律行为，所产生的法律后果直接由被代理人承担的民事法律制度。

效力待定合同：是指已经成立但不完全具备法律所要求的合同生效要件，因此合同效力是否发生还有待于进一步确定的合同。

油烟：该标准将国家按行政建制设立的直辖市，市，城镇统称为城市将处于统一建筑物内，隶属于同一法人的所有排烟灶头计为一个饮食业单位把食物在烹饪加工过程中挥发的油脂，有机脂及其加热 分解或裂解的产物。简答题

餐饮企业连锁经营的主要优势有哪些?

实行科学管理，推行统一的标准化的经营和管理办法。统一的服务系统和网络。统一的人才培训。

统一的市场调查与分析。统一的标志。

简述侵犯商业秘密的行为表现 以不正当手段获取他人商业秘密

恶意披露使用或允许他人使用以违法行为获得的商业秘密 违反约定或者违反权利人的要求。、第三人侵犯商业秘密的行为 税收的特征有哪些?

一，国家主体性 二，公共目的性 三，强制性 四，无偿性 五 确定性

劳动合同的性质主要表现在哪些方面？ 劳动合同是平等主体之间订立的合同

劳动合同的实质在于让渡劳动力使用权而非提供劳务 劳动合同是双方有偿合同 民事责任的要件。P193

简述有限责任制餐饮企业的设立条件。股东符合法定人数

股东出资达到法定资本最低限额

东共同制定公司章程设立有限责任公司必须制定公司章程，而且必须由股东共同制定

司名称，建立符合有限责任公司要求的组织结构有限责任公司以从事营利活动为目的有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。简述消费者的自主选择权。

自主选择提供商品或者服务的经营者的权利 自主选择商品品种或服务方式的权利

自主决定购买或者不购买任何一种商品，接受或者不接受任何一项服务的权利

在自主选择商品或者服务时所享有的进行比较、鉴别和挑选的权利

简述《价格法》的作用。

有利于规范市场主体的价格行为

规范公平竞争环境，优化价格形成机制 保护经营者和消费者的正当权益，协调生产与消费的关系。

规范，加强和改善宏观经济调控，稳定市场价格总水平简述用人单位不得解除劳动合同的情形。

换职业病或者因公负伤被确认丧失或者部分丧失劳动能力 患病或者负伤，在规定的医疗期内

女职工在孕期产期哺乳期内，如果劳动者在医疗期孕期产期和哺乳期内，即使劳动合同期限届满，用人单位也不得终止劳动合同，劳动合同的期限应自动延续。法律行政违规规定的其他情形。简述经营者的价格权利有哪些。

自主制定属于市场调节的价格

在政府指导价规定的幅度内制定价格

制定属于政府指导价、政府定价产品范围内的新产品的试销价格，特定产品除外

检举控告侵犯其依法自主定价权利？

简述自然人的民事权利能力的含义及特征。含义：民事权利能力是指法律赋予民事主体享受民事权利、门。

33．根据《食品卫生法》的规定，食品生产经营者采购食品时，有向销售者索取___检验合格证______或者化验单的权利。

35．关于承诺的生效时间，我国《合同法》采用了______的原则。36．《价格法》规定______国务院价格主管部门________承受民事义务的资格

特征：1只有依法取得了民事权利能力，才能具有独立法律人格和民事主体资格，才能依法享受民事权利、承担民事义务。2民事权利能力只是主体享受民事权利、承担民事义务的一种资格，他与具体的民事权利有着本质区别。3民事权利则是现实中的主观权利，具有现实性。

简要回答《食品卫生法》中对食品添加剂生产经营的卫生要求。

须符合国家质量标准，由国务院和省自治区及直辖市的化工轻工石油林业水产医学等主管部门指定工厂生产

食品添加剂，必须符合《食品添加剂使用卫生标准》和有关卫生管理办法和规定，不得经营，使用不合格产品和非指定工厂生产的产品。

《价格法》在保护消费者的价格权益方面做了哪些规定？ 经营者的价格行为

经营者不正当价格行为的变现 政府的定价行为

31.股份有限公司的设立可以采取发起设立和___募集设立_______两种方式。

32.股份有限制餐饮企业的合并、分立、解散的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__2/3_____以上通过。33.《餐饮业食品卫生管理办法》规定，厨房使用面积不得小于_____8_____平方米。

34.《消费者权益保护法》规定，消费者是指为__生活___需要购买、使用商品或接受服务的人。

35.我国法律规定，不动产抵押合同必须经过___登记____才能生效。

36.依据征税对象的不同，税收可以分为流转税、__所得税____和财产税。

37.我国《劳动法》规定，工资应以货币形式按月发放，禁止发放__实物___工资。

38.国家标准的代号为____GB______。9．法律的制定程序大致分为4个阶段，即法律议案的提出、法律草案的审议、法律草案的表决和___法律公布_____________。

30．基于被代理人的委托授权而产生的代理被称为__委托代理______。

31．个人独资餐饮企业的投资者以其个人财产对企业债务承担___无限_____________责任。32．《反不正当竞争法》规定，县级以上___人民政府工商行政管理_____部门是不正当竞争行为的主要监督检查部部门统一负责全国的价格工作。

37．税法主体包括征税主体和______纳税主体__________两类。

21.__宪法________具有至高无上的地位，是根本大法，是一切法律的母法。

22.法人的实质变更是指其主体资格的变更，主要包括法人的__分立________和_____合并_____两种。

23.在公司法理论中,一般根据股东权利行使的目的不同,将股权分为__自益权____和___共益权_______。

24.目前世界上餐饮集团连锁经营的一个重要趋势就是发展__特许权合同____式的连锁，这已成为扩大餐饮集团网络的主要途径。_ 25.消费者在购买、使用商品时,其合法权益受到损害的，既可以向_销售商______要求赔偿，也可以向__生产商____要求赔偿。

26.税收关系可以分为__税收体制____关系和_税收征纳_____关系。

29.国家适用法律的专门活动被称为_司法___。

30.根据法律的直接规定而产生的代理被称为__法定代理_________。

31.我国一般将餐饮连锁经营划分为标准连锁经营、_自愿连锁经营__________和特许连锁经营三种形式。32.我国《反不正当竞争法》规定：“经营者不得以排斥竞争对手为目的，以低于___成本________的价格销售商品”。33.食品指各种供人食用或饮用的成品和原料以及按照传统既是食品又是药品的物品，但不包括以__治病_________为目的的物品。

35.违约金按其性质一般可分为惩罚性违约金和___补偿性________违约金。

36.税收的三个主要职能是__筹集资金职能_________、经济宏观调控职能和再分配职能。

37.纳税人应当自领取营业执照之日起__30_________日内，持有关证件，向税务机关申报办理税务登记。

38.《饮食业油烟排放标准》的实施监督主体是县级以上人民政府_环境保护行政管理部门______。

21.按民事责任产生的不同原因，可将其分为__侵权责任________、违约责任和因违法行为而承担的_补偿责任_________。

22.能够引起旅游法律关系的法律事实按其性质可以分为两类，即__________和__________。

24.税收是国家取得财政收入的一种重要方式，其特征是__国家主体性________、无偿性与__强制性________。25.旅游饭店是以__________为主要服务对象，具有__________能力的现代化饭店。

21.热力消毒的方法包括__蒸汽消毒_____________、____煮沸消毒___________、红外线消毒等。

22.食品添加剂是指为改善食品品质和色、香、味，以及为防腐和加工工艺的需要而加入食品中的__化学合成物质_________或____天然物质___________。

23.劳动合同是指___劳动者_______与__用人单位_________之间确立劳动关系，明确双方权利和义务的协议。

24.法律在社会生活中的贯彻，包括执法、_司法_____、______和法律监督四个环节。

25.财产所有权的取得方式包括____继承取得________和___原始取得____。

法这种行为规范表现的是(社会中占统治地位的阶级的意志)。

我国旅游立法的最根本的法律基础是(《中华人民共和国宪法》)。

旅客与承运人之间最常见的合同形式是(要约)。我国的《旅行社管理条例》是(法律)。

对旅游饭店的复核采取(定期的明查和不定期的暗访相结合)的方法进行。

市场上的强买强卖行为违反了《合同法》中的(自愿)原则。

股份有限公司设监事会，其成员不得少于(3)人。餐馆的菜单价目表是属于(要约)。

某内资饭店2003年收入总额为1000万元，扣除成本费用和损失后还有500万元，则该饭店应纳所得税为(165)万元。

在各种法律责任中，(刑事责任)是最为严重的一种责任。

《反不正当竞争法》规定(县级)以上监督检查部门对不正当竞争行为，可以进行监督检查。

下面不属于法人成立的条件的是(不一定要能够独立承担民事责任)。

下列不属于股份的特征的是(不等额性)。以产品新增加的价值，即增值额为征税对象的一种税是(增值税)。目前很多餐馆规定“谢绝消费者自带酒水”，这种行为一般认为是损害了消费者哪种权利?(消费者自主选择商品和服务的权利)

标准连锁又称为（直营连锁）以下不属于．．．餐饮企业连锁经营优势的是（连锁企业之间的内部联系简单）

《反不正当竞争法》调整的社会关系主体是（经营者）

根据《合同法》规定，以通知方式做出承诺的，承诺的生

效时间是（承诺通知到达要约人时）

地方定价目录的制定者是（市级人民政府价格主管部门）

我国价格监督的执法主体是（县级以上政府价格主管部门）

按《价格法》规定，对违反明码标价规定的经营者处以罚款的金额不超过．．．人民币（5000）《标准化法》规定的国家标准的年限一般是（5年）根据《标准化法》规定，行业标准的制定者是（国务院有关行政主管部门）

目前世界上国际标准最主要的制定组织是（ISO）根据《饮食业油烟排放标准》规定，大型饮食企业的油烟净化设施的最低去除效率为（85%）

行政制裁中最为严厉的一种方式是(吊销营业执照)年满18周岁以上，智力健全的成年人是(完全行为能力人)

《全国连锁经营“十五”发展规划》提出，在餐饮业的发展中要加快发展的餐饮类别是(中式快餐)

以生产经营为主的有限责任公司的注册资本金最低限额是(10万元人民币)

保留单个联合体内各自独立所有权的联合属于(自愿连锁经营模式)

下列情形中，不属于不正当竞争行为的是(进行最高奖为4000元的抽奖式有奖销售)

食品应具备的基本条件是(食品无毒无害)

已经成立但不完全具备法律所要求的生效要件的合同属于(效力待定合同)

经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，并可处以(5000元以下罚款)

纳税人所在地在县城、镇的，城市维护建设税的税率为(5%)

国家标准的年限一般为__________，过了年限后，国家标准就要被修订或重新制定。(5年)合伙制餐饮企业没有法人资格，并且合伙人对企业债务(承担无限连带责任)

我国的法律体系是在_______统领之下建立的。(宪法)

我国法律规定的最长诉讼时效的期间为（20年）餐饮业经营者与相关管理部门的关系属于（行政管理关系）

有限责任公司的内部监督机构是（监事会）

资产所有权与经营权完全统一的一类餐饮企业是（个人独资餐饮企业）

不正当竞争行为的主体是（经营者）

按我国《反不正当竞争法》的规定，抽奖式有奖销售的最高奖的金额不得超过（5000元）

根据《餐饮业食品卫生管理办法》的规定，餐饮业从事食品加工的凉菜间的室内温度不得高于（25℃）餐饮经营者向就餐者强行推销酒水的行为侵害了消费者的（自主选择权）

餐饮经营者所作的店堂告示含有减轻或免除其损害消费者合法权益应当承担赔偿责任等内容的，其内容（无效）

根据《税收征收管理法》及其《实施细则》的规定，纳税人经省级以上税务局批准，可延期缴纳税款，但延期最长不得超过（3个月）

经营者因价格违法行为致使消费者或其他经营者多付价款的，应当退还多付部分；造成损害的，应当依法（承担赔偿责任）

增值税的征税范围不包括（销售不动产）

某餐饮企业全年收入160000元，其成本、费用为70000元，适用27%的所得税率，则该企业应纳所得税税额为（24300元）

用人单位因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过3小时，每月不得超过（36小时）

按我国《劳动法》规定，用人单位安排劳动者延长工作时间的，对所延长的工作时间支付的工资报酬应不低于劳动者工资的（150%）

具体规定饭馆（餐厅）的微小气候、空气质量和通风等卫生标准的是（《饭店（餐厅）卫生标准》）

采用煮沸消毒法对食（饮）具消毒时，应保持100℃且消毒至少持续（10分钟）

所有权是指所有人依法对自己的财产所享有的占有、使用、收益和处分的权利。其中，__________是所有权权能的核心。(占有权)

设立从事餐饮企业经营的有限责任公司,其最低注册资本为(10万元)

由餐饮集团(总公司或母公司)直接设立或投资设立连锁店的经营方式称为(标准连锁)

我国《合同法》对承诺生效的时间规定上,采用的是__________原则。(到达生效)

价格监督的执法主体为县级以上各级人民政府的(价格主管部门)

法律制定程序中最重要的阶段是（法律草案的表决）根据我国法律规定，16周岁以上、能以自己的劳动收入作为主要生活来源的人，属于（完全民事行为能力人）以下具有法人资格的餐饮企业是（有限责任制餐饮企业）

合伙制餐饮企业的出资种类中不包括．．．（信用）因违反《反不正当竞争法》而受到行政处罚的方式中不包．．括．

（警告）《反不正当竞争法》规定，当事人对监督检查部门做出的处罚决定不服的，可以向上一级主管机关申请复议，时间是自收到处罚决定之日起（15日内）下列主体不适用．．．《食品卫生法》的是（为职工代购食品的企业）以下不得．．作为合同标的的是（法律禁止流通的物）下列选项中，能构成有效要约的是（某餐馆向一酒类经销

商发去传真，欲购买某种品牌的白酒，并对白酒的种类、购买数量、质量、价款结算方式、交货时间和交货方式等均提出了明确的要求）

以下关于《价格法》作用的表述不正确．．．的是（只保护消费者的价格权益）

下列关于我国价格管理体制的表述不正确．．．的是（县级价格主管部门是我国最低一级的价格主管部门）

进口粮食、食用植物油适用的增值税税率是（低税率(13%)）

消费税的征税范围包括的税目有（11个）下列不属于．．．关税的纳税主体的是（使用进口产品的餐饮企业）

某餐饮企业五月份的营业额为54000元，则其应交纳的营业税为（2700）

在我国境内从事实际经营的某外资餐饮企业其所得税基本税率应为（33%）

在出现《劳动法》规定的情形时，劳动合同一方当事人单方面决定解除劳动合同的行为称为（法定解除）劳动者应提前30日以书面形式通知用人单位方可解除劳动合同的情形是（劳动者出国定居的）

下列对饮(食)具消毒的方法正确的是（洗碗机消毒水温控制在85℃，冲洗40秒以上）

小型餐饮业单位油烟净化设施最低去除效率应为（60%）

下列哪项不属于税务登记的范畴?(委托税务登记)根据《劳动法》规定,下列哪种情形之下,用人单位可以单方解除劳动合同,但应提前30天书面通知劳动者?(劳动者在试用期间被证明不符合录用条件)

《饮食业油烟排放标准》是由___________制定的。(国家环保总局)

按照《饮食业油烟排放标准》规定,中型饮食业单位的油烟净化设施最低去除效率（%）应为(75)

第五篇：期货法规总结笔记

期货从业资格考试法规笔记 中外期货市场概况

主要掌握：外国期货市场;国内期货市场。

一、国际期货市场

（一）总体运行态势

欧美国家和地区的交易量出现显著下滑，巴西、俄罗斯、印度和中国“金砖四国”为代表的新兴市场国家的交易量上升势头显著。

（二）美国期货市场：美国交易品种最多、市场规模最大

1、CBOT：最早的农产品和利率期货交易所，现有农产品、金融、金属的期货、期权

2、CME：主要的畜产品期货交易中心、最早的外汇期货、标普500股指期货和期权所在地

3、NYMEX：能源和黄金期货交易所

4、KCBT：最主要的硬红冬小麦交易所之

一、率先上市股指期货

（三）、英国期货交易市场

1、LME：铜、铝、铅、锌、镍、银的期货期权，LMEX指数期货、期权

2、LIFFE：世界最大的金融期货交易所之一，先后与多家交易所合并，2002年与EURONEXT合并，欧元利率期货成交量最大

3、伦敦国际石油交易所：2001年7月成为ICE的全资子公司，欧洲最大的能源期货市场。

（四）欧元区期货市场

1、欧洲交易所（EUREX）：德国DBT与瑞士SOFFEX合并

2、欧洲联合交易所（EURONEXT）：

（五）亚洲国家期货市场

1、日本：东京工业品交易所（TPCOM），日本第一大商品交易所;东京谷物交易所

2、韩国：1996年5月韩国股票交易所（KSE）推出KOSPI股指期货，1997年推出相应期权;韩国交易所（KRX）系由KSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。

3、新加坡国际金融期货交易所（SIMEX）国内期货市场

（一）建立期货市场的背景：1988年至1990年的理论准备与研究

（二）起步探索阶段（1990~1993年）1、1990年10月郑州粮食批发市场成立;1991年6月深圳有色金属交易所成立。2、1992年9月，广东万通期货经纪公司成立，同年底，中国国际期货经纪公司成立。1993年底，全国的期货经纪机构已达近千家。

（三）治理整顿阶段（1993~2000年）1、1993年11月，国务院发布《关于制止期货市场盲目发展的通知》。只保留了15家交易所作为试点。

1998年8月，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，开始第二轮治理、整顿1999年全国期货交易所精简为3家——郑州、大连和上海;期货品种也由35个将至12个。

1999年，期货经纪公司的准入门槛提高，最低注册资本金不得低于3000万元人民币

2、法规出台：1999年6月发布《期货交易暂行条例》，《期货交易所管理办法》等法规相继发布实施 3、2000年12月，中国期货业协会成立，自律组织诞生，自律机制引入监管体系

（四）稳步发展阶段（2000年至今）

1、三级监管体制：证监会、期货业协会和期货交易所 2、2003年至今一系列法律法规相继发布出台并实施：P24 3、2006年5月中国期货保证金监控中心成立;同年9月，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，并于2010年4月推出沪深300股指期货

截至目前中国的期货交易所和期货品种 4、2009年中国期货市场成为世界最大的商品期货市场，上海（10）、大连（11）、郑州（14）、台湾（18）、香港（20）。

5、中国期货市场依然存在诸多问题 期货投资者保障基金管理暂行办法 第一章 总

则

第一条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。第二章 保障基金的筹集

第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金

（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;

（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;

（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

第十条 期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：

（一）保障基金总额达到8亿元人民币;

（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

第十二条 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。第三章 保障基金的管理和监管

第十三条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

第十四条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十五条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

第十六条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的收支计划和决算报财政部批准。

第十八条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

第四章 保障基金的使用

第十九条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

第二十条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;

（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

第二十一条 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

第二十二条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。第二十三条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

第二十四条 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

第五章 罚

则

第二十五条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第二十六条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

第二十七条 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附

则

第二十八条 本办法自2007年8月1日起施行。3.期货交易所管理办法

《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过第 42 号，现予发布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日

期货交易所管理办法

《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过第 42 号，现予发布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日

第一章 总

则

第一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条 本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第四条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

第五条 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章 设立、变更与终止

第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：

（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;

（二）发布市场信息;

（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;

（四）查处违规行为。

第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

（一）申请书;

（二）章程和交易规则草案;

（三）期货交易所的经营计划;

（四）拟加入会员或者股东名单;

（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;

（六）拟任用高级管理人员的名单及简历;

（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明;

（八）中国证监会规定的其他文件、材料。第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：

（一）设立目的和职责;

（二）名称、住所和营业场所;

（三）注册资本及其构成;

（四）营业期限;

（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则;

（六）管理人员的产生、任免及其职责;

（七）基本业务制度;

（八）风险准备金管理制度;

（九）财务会计、内部控制制度;

（十）变更、终止的条件、程序及清算办法;

（十一）章程修改程序;

（十二）需要在章程中规定的其他事项。

第十一条 除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：

（一）会员资格及其管理办法;

（二）会员的权利和义务;

（三）对会员的纪律处分。第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：

（一）期货交易、结算和交割制度;

（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

（三）保证金的管理和使用制度;

（四）期货交易信息的发布办法;

（五）违规、违约行为及其处理办法;

（六）交易纠纷的处理方式;

（七）需要在交易规则中载明的其他事项。

公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：

（一）章程规定的营业期限届满;

（二）会员大会或者股东大会决定解散;

（三）中国证监会决定关闭。

期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准

第三章 组织机构

第一节 会员制期货交易所

第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

第二十条 会员大会行使下列职权：

（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;

（二）选举和更换会员理事;

（三）审议批准理事会和总经理的工作报告;

（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

（五）审议期货交易所风险准备金使用情况;

（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本;

（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;

（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;

（九）期货交易所章程规定的其他职权。

第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：

（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;

（二）1/3以上会员联名提议;

（三）理事会认为必要。

第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

第二十五条 理事会行使下列职权：

（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作;

（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定;

（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过;

（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过;

（五）决定专门委员会的设置;

（六）决定会员的接纳和退出;

（七）决定对违规行为的纪律处分;

（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;

（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;

（十）审议结算担保金的使用情况;

（十一）审议批准风险准备金的使用方案;

（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和工作计划;

（十三）审议批准期货交易所对外投资计划;

（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;

（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况;（十六）组织期货交易所财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项;（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

第二十八条 理事长行使下列职权：

（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;

（二）组织协调专门委员会的工作;

（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：

（一）1/3以上理事联名提议;

（二）期货交易所章程规定的情形;

（三）中国证监会提议。

理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。第三十条 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。第三十三条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。第三十四条 总经理行使下列职权：

（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;

（二）主持期货交易所的日常工作;

（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;

（四）决定结算担保金的使用;

（五）拟订风险准备金的使用方案;

（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、工作计划;

（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;

（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;

（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;

（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;

（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;

（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩;

（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

第二节 公司制期货交易所

第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

第三十七条 股东大会行使下列职权：

（一）本办法第二十条第（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权;

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;

（三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告;

（四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;

（五）期货交易所章程规定的其他职权。

第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。第四十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：

（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作;

（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定;

（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过;

（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过;

（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;

（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权;

（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。

第四十一条 期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

第四十二条 董事长行使下列职权：

（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;

（二）组织协调专门委员会的工作;

（三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。

第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

第四十四条 董事会可以根据需要设立本办法第三十二条规定的专门委员会。各专门委员会对董事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由董事会规定。

第四十五条 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。第四十八条 总经理行使下列职权：

（一）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;

（二）本办法第三十四条第（二）项至第（十二）项规定的职权;

（三）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。

总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

第五十条 监事会行使下列职权：

（一）检查期货交易所财务;

（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;

（三）向股东大会会议提出提案;

（四）期货交易所章程规定的其他职权。

第五十一条 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

第五十二条 本办法第三十五条的规定适用于公司制期货交易所。第四章 会员管理

第五十三条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

第五十五条 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：

（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;

（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;

（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;

（四）按规定转让会员资格;

（五）联名提议召开临时会员大会;

（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;

（七）期货交易所章程规定的其他权利。

第五十七条 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：

（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;

（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;

（三）按规定缴纳各种费用;

（四）执行会员大会、理事会的决议;

（五）接受期货交易所监督管理。

第五十八条 公司制期货交易所会员享有下列权利：

（一）本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利;

（二）按照交易规则行使申诉权;

（三）期货交易所交易规则规定的其他权利。

第五十九条 公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规定的义务。

第六十条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第六十一条 经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

第六十三条 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

第六十四条 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

第六十七条 申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

第五章 基本业务规则

第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。

保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：

（一）向会员收取保证金的标准和形式;

（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额;

（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：

（一）经期货交易所认定的标准仓单;

（二）可流通的国债;

（三）中国证监会认定的其他有价证券。

以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：

（一）有价证券基准计算价值的80%;第五章 基本业务规则

第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。

保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：

（一）向会员收取保证金的标准和形式;

（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额;

（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：

（一）经期货交易所认定的标准仓单;

（二）可流通的国债;

（三）中国证监会认定的其他有价证券。

以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：

（一）有价证券基准计算价值的80%;

（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

第七十四条 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。第七十六条 客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。

第七十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

第七十九条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

第八十条 期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。

第八十一条 期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。

期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。第八十二条 期货交易实行当日无负债结算制度。

第八十三条 实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

第八十四条 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

第八十五条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：

（一）限制入金;

（二）限制出金;

（三）限制开仓;

（四）提高保证金标准;

（五）限期平仓;

（六）强行平仓。

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。

第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

第八十八条 在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：

（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;

（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;

（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险;

（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。第八十九条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

第九十条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：

（一）即时行情;

（二）持仓量、成交量排名情况;

（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。第六章 监督管理

第九十三条 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。

第九十四条 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。

期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。

第九十五条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

第九十六条 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。第九十七条 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

第九十八条 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

第九十九条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。

期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

第一百零一条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：

（一）每一结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告;

（二）每一季度结束后15日内、每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和工作报告;

（三）中国证监会规定的其他事项。

第一百零三条 发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：

（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;

（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;

（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;

（四）中国证监会规定的其他事项。

第一百零四条 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交

第一百零五条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

第一百零六条 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。第一百零七条 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

第一百零八条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。

督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。

第一百零九条 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。第七章 法律责任

第一百一十条 期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八条、第八十八条、第九十五条、第一百零二条和第一百零三条的规定履行报告义务，或者未按照本办法第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。

第一百一十一条 期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：

（一）未经批准变更名称或者注册资本;

（二）未经批准设立分所或者其他任何交易场所;

（三）违反有价证券充抵保证金规定;

（四）不按照规定对会员进行检查;

（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;

（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。

第一百一十二条 期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的，根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。

第八章 附

则

第一百一十三条 在中国证监会批准的其他交易场所进行期货交易的，依照本办法的有关规定执行。

第一百一十四条 本办法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令第6号）同时废止。