关于发布上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引的通知20081010

第一篇：关于发布上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引的通知20081010

关于发布上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引的通知

上海证券交易所

关于发布《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》的通知

各上市公司：

为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，确保相关业务的顺利进行，本所根据中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，制定了《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》。现予发布，请遵照执行。

上海证券交易所

二○○八年十月十日

上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引

第一条 为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定》”)，制定本指引。

第二条 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的公司，不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购股份(以下简称“回购股份”)减少注册资本的行为，适用本指引。

第三条 上市公司拟实施回购股份方案的，应当符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(以下简称“《回购办法》”)第八条规定的条件。

第四条 上市公司董事会应当在审议通过回购股份决议后，及时向本所提交下列材料并公告，发出股东大会通知。

(一)董事会审议通过回购股份方案的决议；

(二)回购报告书(预案)；

(三)独立董事意见；

(四)股东大会通知；

(五)本所要求的其他材料。

第五条 回购报告书(预案)的内容应当包括：

(一)回购股份的价格区间；

(二)拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；

(三)拟用于回购的资金总额及资金来源；

(四)回购股份的实施期限(自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年)；

(五)预计回购后公司股权结构的变动情况；

(六)管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持上市地位等情况的分析；

(七)上市公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月是否存在买卖本公司股份的行为,是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明；

(八)本所要求披露的其他内容。

第六条 独立董事意见应当包括以下内容：

(一)公司回购股份是否符合《回购办法》、《补充规定》的规定；

(二)结合回购股份的目的、股价表现、公司价值分析等因素，说明回购的必要性；

(三)结合回购股份所需资金及其来源等因素，说明回购股份方案的可行性；

(四)其他应说明的事项。

第七条 上市公司按本指引第四条的要求向本所提交文件的同时，应当按照附件的格式，将下列范围内并能够在本次回购股份内幕信息公开前能直接或者间接获取该内幕信息的知情人名单报送本所备案，并通过本所网站“上市公司专区”在线填报相关信息：

(一)《证券法》第七十四条第(一)项至第(四)项规定的内幕信息知情人；

(二)上市公司的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；

(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位(如有)的法定代表人(负责人)和经办人；

(四)前述3项规定的自然人的配偶、子女和父母。

前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等。

前述内幕信息知情人在回购股份方案公开前，不得泄露该信息，不得买卖该公司证券或建议他人买卖该公司证券。

第八条 上市公司应当在股东大会召开前三日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及股东大会的股权登记日登记在册的前10名无限售条件股东的名称及持股数量、比例，在本所网站予以公布。

第九条 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列事项：

(一)回购股份的价格区间；

(二)拟回购股份的种类、数量和比例；

(三)拟用于回购的资金总额以及资金来源；

(四)回购股份的实施期限(自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年)；

(五)决议的有效期；

(六)对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；

(七)其他相关事项。

上市公司召开股东大会审议回购股份方案，应当向股东提供网络投票服务平台。

第十条 上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次一交易日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和本所备案。

第十一条 上市公司应当在股东大会审议通过回购股份方案后开立股份回购专用账户。回购专用账户仅可用于回购公司股份，已回购的股份不得卖出。

第十二条 上市公司完成债权人公告后，应当及时向本所提交下列材料，并及时公告回购报告书。

(一)回购报告书；

(二)股份回购专用账户相关资料；

(三)本所要求的其他材料。

第十三条 上市公司公告回购报告书后，可以开始回购股份。回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列时点公告回购股份进展情况，公告内容至少包括，公告前已回购股份数量、购买的最高价和最低价、支付的总金额：

(一)首次回购股份事实发生的次日；

(二)回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的事实发生之日起三日内，公告期间无须停止回购行为。

在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，不扣减已回购的股份。在计算上市公司回购股份占总股本比例每增加1%的指标时，以公司最近一次公告披露的回购比例为基准累计计算。

第十四条 上市公司距回购期届满前三个月仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。

第十五条 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，在三日内公告回购股份情况以及股份变动公告。

上市公司应当在回购股份情况公告中，对照股东大会审议通过的回购股份方案和实际回购股份数量、比例、使用资金总额，对回购股份方案执行情况与方案的差异进行解释，并就股份回购方案的实施对公司的影响进行说明。股份变动公告应当确定回购股份的注销日。股份注销完成后，上市公司应当撤销回购专用账户，并到工商登记部门办理工商变更登记手续。

上市公司向本所提交股份变动公告时，应当同时提交回购股份注销申请，以及中国结算上海分公司出具的回购专用账户持股数量查询证明。

第十六条 上市公司回购的股份自过户至上市公司回购专用账户之日起即失去其权利，不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。

回购期间，上市公司发布定期报告的，其中披露的发行在外的总股本应当扣减已回购的股份数，相关指标(如每股净资产、基本每股收益等)以扣减后的股本数计算，并在附注中予以注明。

第十七条 上市公司回购股份应当遵循有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。上市公司不得在开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托申报。

第十八条 上市公司在下列期间不得回购股份：

(一)上市公司定期报告或业绩快报公告前十个交易日内；

(二)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程

中，至依法披露后两个交易日内；

(三)中国证监会、本所规定的其他情形。

第十九条 本所将对上市公司通过回购股份专用账户进行回购股份的交易行为，以及其它内幕信息知情人买卖该公司股票的交易行为进行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。

第二十条 上市公司回购股份期间不得发行股份募集资金。

第二十一条 上市公司办理与股份回购相关的登记申请、申领股东名册、开立专用账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用账户和回购股份等手续按照中国结算上海分公司的有关业务规则办理。

第二十二条 上市公司回购股份违反本指引规定的，本所可视情节轻重对上市公司及相关当事人给予纪律处分。情形严重的，本所将上报中国证监会查处。

第二十三条 本指引由本所负责解释。

第二十四条 本指引自发布之日起施行。

第二篇：关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知

关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知

各上市公司：

为倡导各上市积极承担社会责任，落实可持续发展及科学发展观，促进公司在关注自身及全体股东经济利益的同时，充分关注包括公司员工、债权人、客户、消费者及社区在内的利益相关者的共同利益，促进社会经济的可持续发展，现就本所上市公司社会责任承担工作做出如下要求。

一、各上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献。公司应自觉将短期利益与长期利益相结合，将自身发展与社会全面均衡发展相结合，努力超越自我商业目标。

二、公司应根据所处行业及自身经营特点，形成符合本公司实际的社会责任战略规划及工作机制。公司的社会责任战略规划至少应当包括公司的商业伦理准则、员工保障计划及职业发展支持计划、合理利用资源及有效保护环境的技术投入及研发计划、社会发展资助计划以及对社会责任规划进行落实管理及监督的机制安排等内容。

三、本所鼓励公司根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，及时披露公司在承担社会责任方面的特色做法及取得的成绩，并在披露公司报告的同时在本所网站上披露公司的社会责任报告。

四、公司可以在社会责任报告中披露每股社会贡献值，即在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创造的税收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额，从而帮助社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值。

五、公司可以根据自身特点拟定社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括如下方面：

（一）公司在促进社会可持续发展方面的工作，例如对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等；

（二）公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作，例如如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等；

（三）公司在促进经济可持续发展方面的工作，例如如何通过其产品及服务为客户创造价值、如何为员工创造更好的工作机会及未来发展、如何为其股东带来给高的经济回报等。

六、公司申请披露社会责任报告的，应向本所提交以下文件：

（一）公告文稿；

（二）公司董事会关于审议通过社会责任报告的决议；

（三）公司监事会关于审核同意社会责任报告的决议；

（四）本所认为必要的其他文件。

七、对重视社会责任承担工作，并能积极披露社会责任报告的公司，本所将优先考虑其入选上证公司治理板块，并相应简化对其临时公告的审核工作。

八、本所根据市场发展需要，适时制定公司社会责任承担的具体信息披露指引。

九、根据国家环保总局于2008年2月发布的《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》及《环境信息公开办法（试行）》要求，现制定并发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》，见附件，请遵照执行。

上海证券交易所

二OO八年五月十四日

上海证券交易所上市公司环境信息披露指引

一、为贯彻落实《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》（国发〔2005〕39号）关于企业应当公开环境信息的要求，引导上市公司积极履行保护环境的社会责任，促进上市公司重视并改进环境保护工作，加强对上市公司环境保护工作的社会监督，根据国家环保总局发布的《环境信息公开办法（试行）》（国家环保总局令第35号）以及《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》规定，现就上市公司环境信息披露的要求明确如下。

二、上市公司发生以下与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当自该事件发生之日起两日内及时披露事件情况及对公司经营以及利益相关者可能产生的影响。

（一）公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的；

（二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；

（三）公司由于环境问题涉及重大诉讼或者其主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的；

（四）公司被国家环保部门列入污染严重企业名单的；

（五）新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司经营产生重大影响的；

（六）可能对上市公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的其他有关环境保护的重大事件。

三、上市公司可以根据自身需要，在公司社会责任报告中披露或单独披露如下环境信息：

（一）公司环境保护方针、环境保护目标及成效；

（二）公司资源消耗总量；

（三）公司环保投资和环境技术开发情况；

（四）公司排放污染物种类、数量、浓度和去向；

（五）公司环保设施的建设和运行情况；

（六）公司在生产过程中产生的废物的处理、处置情况，废弃产品的回收、综合利用情况；

（七）与环保部门签订的改善环境行为的自愿协议；

（八）公司受到环保部门奖励的情况；

（九）企业自愿公开的其他环境信息。

对从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝、矿产开发等对环境影响较大行业的公司，应当披露前款第（一）至

（七）项所列的环境信息，并应重点说明公司在环保投资和环境技术开发方面的工作情况。

四、被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露下列信息：

（一）公司污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；

（二）公司环保设施的建设和运行情况；

（三）公司环境污染事故应急预案；

（四）公司为减少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排。

上市公司不得以商业秘密为由，拒绝公开前款所列的环境信息。

五、上市公司申请披露前述环境信息时，应当向本所提交以下备查文件：

（一）公告文稿；

（二）关于具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的董事会决议（如涉及）；

（三）环保部门出具的处罚决定书或相关文件（如涉及）；

（四）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的证明文件（如涉及）；

（五）其他可能涉及的证明文件。

六、根据相关环境保护法律法规公司必须履行的责任及承担的义务，且符合《企业会计准则》中预计负债确认条件的，公司应当披露已经在财务报告中计提的相关预计负债的金额。

七、依据本指引第三条自愿披露的信息，公司可以仅在本所网站上披露。依据本指引其他规定应当披露的信息，公司必须在证监会指定报刊及网站上同时披露。

八、对不能按规定要求，及时、准确、完整地披露相关环境信息的，本所将视其情节轻重，对公司及相关责任人员采取必要的惩戒措施。

九、本指引自发布之日起施行。

上海证券交易所

二OO八年五月十四日

第三篇：深证上[2012]206号-关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车试点业务指引(2012年修订)》的通知

深圳证券交易所文件

深证上〔2012〕206号

关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露 直通车试点业务指引》（2012年修订）的通知

各上市公司：

为进一步做好上市公司信息披露直通车试点工作，规范上市公司信息披露直通车业务行为，本所结合试点业务实践中发现的问题，对《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车试点业务指引》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。本所2011年10月17日发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车试点业务指引》（深证上〔2011〕312号）同时废止。

特此通知

附件：《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车试点业务指

— 2

— 引》 一二年六月二十九日

二○附件：

深圳证券交易所

上市公司信息披露直通车试点业务指引

第一章

总

则

第一条

为促进上市公司进一步树立市场化运作理念，强化上市公司的信息披露责任，规范上市公司信息披露直通车业务行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关规定，制定本指引。

第二条

本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司的信息披露直通车业务。

第三条

本指引所称信息披露直通车，是指上市公司按照本指引和本所发布的其他业务规则、细则、指引、通知、办法、备忘录（以下简称“业务规则”）的规定，将应该对外披露的信息公告通过本所技术平台直接提交给指定披露媒体，本所进行事后审核的信息披露方式。

第四条

信息披露直通车是上市公司信息披露的方式之一。上

— 3 — 市公司采用直通车方式披露（以下简称“直通披露”）信息，应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和公司章程关于信息披露的规定。

第五条

根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的规定，本所对上市公司通过直通车方式披露的信息，事后进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。

第六条

上市公司采用直通车披露的信息出现错误、遗漏或误导的，公司应按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的规定及时刊登补充公告或更正公告。

第二章

信息披露直通车试点范围

第七条

信息披露直通车试点上市公司原则上为最近一个在本所信息披露考核中被评定为A类的公司。

本所可以根据信息披露考核结果、规范运作程度等情况定期或不定期调整试点公司范围。

第八条

信息披露直通车试点的公告范围原则上限于业务复杂程度相对较低、不需停牌的公告类型。

本所根据业务发展需要可以定期或不定期调整试点公告范围。信息披露直通车试点的公告范围由本所另行规定。

第九条

信息披露直通车试点上市公司披露本指引第八条规定的公告，应当采用直通车方式进行。

试点上市公司单次披露申请中含有多项公告的，每项公告均需

— — 4 符合本指引第八条规定，该次披露方能采用直通车方式进行。

第三章

信息披露直通车业务办理的一般规定

第十条

上市公司应当使用本所披露业务技术平台的“上市公司业务专区”、“中小板业务专区”或者“创业板业务专区”提交直通披露申请，提交时间不晚于交易日18︰00。

本所技术平台在下列时间段将直通披露信息自动发送给指定披露媒体：

（一）上市公司在交易日11︰30前完成公告提交，且拟披露日期为当日的，技术平台于当日11︰30后自动发送相关公告给指定网站披露；

（二）上市公司在交易日11︰30后完成公告提交的，技术平台于当日15︰30后自动发送相关公告在指定网站披露。上述相关公告均将同时发送给其他指定媒体。

第十一条

上市公司进入业务专区办理直通披露业务，应当使用深圳证券数字证书（以下简称“数字证书”）。

上市公司应该妥善保管数字证书及其密码，使用数字证书办理业务的行为视同上市公司的行为，上市公司应承担由此产生的法律责任。

第十二条

上市公司应保持直通披露的信息在报刊登载的内容与在网站披露的内容一致。某些业务类别的公告在指定报刊上的披露要求与在指定网站的要求存在差异的，上市公司应充分关注，并采取相应措施符合各自要求。

第四章

信息披露直通车业务办理的流程

第十三条

上市公司涉及信息披露直通车业务的，其董事会秘书应提前按照本所《上市规则》、《上市公司临时公告格式》（以下简称《临时公告格式》）等要求准备公告文稿和备查文件，然后按照本所发布的上市公司信息披露直通车试点业务操作指南办理直通披露业务。

第十四条

上市公司通过网上业务专区报送直通披露申请的基本流程如下：

（一）上市公司使用数字证书确认身份，登录网上“上市公司业务专区”、“中小板业务专区”或者“创业板业务专区”。

（二）上市公司在交易日通过业务专区创建直通披露申请。上市公司选择并添加公告类别。上市公司检查报备材料完备性，并对照公告类别业务关注点检查公告是否符合相关要求。上市公司上传待披露文件和报备文件。

（三）上市公司确认并将该次信息披露申请提交本所技术平台。

（四）如果该信息披露申请不符合直通披露标准，仍按传统方式，该信息需经过本所事前审核通过后方予以披露。

（五）如果该信息披露申请符合直通披露标准，技术平台将提示上市公司直通披露。

（六）本所技术平台在规定时间段将直通披露信息自动发送给

— — 6 指定披露媒体。

（七）上市公司应及时与指定媒体确认接收。

（八）指定网站在收到直通披露信息后立即予以刊载，指定报刊在收到直通披露信息后次日予以刊载。

（九）在上市公司通过指定媒体发布直通披露的信息公告的同时，本所技术平台将已直通披露的信息公告自动载入本所公司管理部门监管业务系统，供本所进行事后审核。

第十五条

上市公司应特别关注直通披露的公告类别选择，所选公告类别应当全面、完整，包含事件涉及的所有公告子类，不得错选、漏选公告类别，不得以直通车公告类别代替事前审核公告类别。

上市公司公告类别选择的准确率将纳入信息披露考核的指标。第十六条

在本所对直通披露信息的事后审查过程中，上市公司应积极配合我所的监管工作，及时回答（或回复）本所的问询，提交补充材料等。

第五章

附

则

第十七条

上市公司及其相关人员在办理信息披露直通车业务时违反本指引及本所业务规则的，本所按照《上市规则》和《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》等相关规定对其采取自律监管措施或者纪律处分措施。

第十八条

本指引由本所负责解释。

— 7 — 第十九条

本指引自发布之日起施行。本所2011年10月17日发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车试点业务指引》（深证上〔2011〕312号）同时废止。

— — 8

主题词：上市公司

信息披露

直通车

指引

通知

抄送：中国证监会上市公司监管部，本所理事长、总经理室、各部室，信息公司。

深圳证券交易所办公室

2012年6月29日印发

打字：林

蓝

校对：马维杰

共印4份

第四篇：!《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》

上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量

股份转让业务操作指引

第一条为服务解除限售存量股份转让，规范和发展上海证券交易所（以下简称“本所”）大宗交易系统业务，根据有关证券法律、法规、规章、中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、本所《关于实施<上市公司解除限售存量股份转让指导意见>有关问题的通知》（以下简称“《实施通知》”）以及交易规则等规定，制定本业务操作指引。

第二条本所大宗交易系统提供以下业务服务：

（一）持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售的股份数量超过该公司股份总数1%的；

（二）持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售的股份数量虽未达到该公司股份总数1%，但达到或超过150万股的；

（三）证券发行人向合格投资者发行与配售股份的；

（四）经中国证监会批准或本所认定的其他业务。

第三条本所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务。其他投资者应当委托本所会员参与交易。最近一年内被相关监管机构处罚或本所处分的会员不得接受大宗交易业务委托。

第四条本所会员及具有本所交易权的相关机构，可直接取得本所大宗交易系统业务合格投资者资格。

－1－

第五条不具有本所交易权的下列投资者经本所会员推荐，可申请成为大宗交易系统业务的合格投资者：

（一）保险公司或保险资产管理公司；

（二）信托投资公司；

（三）社保基金、企业年金、养老基金的管理机构；

（四）合格境外机构投资者；

（五）财务公司；

（六）国有资产经营机构或授权机构；

（七）投资性公司、资产管理公司；

（八）其他经本所认可的投资者。

第六条申请成为大宗交易系统业务合格投资者的，应向本所会员部提交如下申请材料：

（一）申请书；

（二）本所会员推荐书；

（三）申请人概况及有关营业执照；

（四）可进行证券买卖或经批准从事证券投资产品管理的证明文件；

（五）遵守本所业务规则的承诺书；

（六）本所认为必要的其他材料。

申请材料审核后，符合条件的，由本所授予合格投资者资格。

第七条拟通过大宗交易系统办理解除限售存量股份转让业务的合格投资者，可聘请有资质的会员提供承销配售等相关服务，并可在拟转让日的前一交易日收市后进行初步询价。

第八条本所鼓励会员积极开展解除限售存量股份转让相关业务，并为此提供协调、组织和转让等服务。

第九条本所会员可申请成为大宗交易系统业务的一级交易商。一级交易商应当承担与本所约定的义务。有关一级交易商制度参照本所相关规定执行。

第十条解除限售存量股份转让业务的办理流程为：

（一）需求的提出与受理；

（二）转让的组织与成交的确认；

（三）交易公开信息的发布；

（四）清算与交收。

第十一条投资者通过大宗交易系统办理解除限售存量股份转让业务的，由本所交易管理部当日受理并及时办理。其他业务按本所相关规定予以操作。

第十二条大宗交易系统业务可采取协商、询价、投标等方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以本所大宗交易系统记录的成交数据为准。

第十三条有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

第十四条大宗交易系统业务买卖双方可以采用担保交收或非担保交收方式进行。

采用非担保交收方式的，买卖双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。

有关交收的具体规定按照中国证券登记结算有限责任公司的相关制度执行。

第十五条本所对大宗交易系统业务的收费予以优惠。第十六条大宗交易系统业务涉及法定信息披露义务的，相关当事人应当按照规定履行信息披露义务。

第十七条本所对参与大宗交易系统业务的会员和合格投资者实行日常监管。会员和合格投资者应当遵守有关法律、法规、规章和本所业务规则，不得利用大宗交易系统业务从事内幕交易、操纵市场等行为。

本所对持有解除限售存量股份的股东通过本所集中竞价交易系统出售股份的行为进行实时监控。

第十八条本所会员及合格投资者违反本所规定或向本所作出的承诺的，本所可视情节轻重给予以下处分：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）暂停或者限制参与大宗交易系统业务；

（四）取消大宗交易资格；

（五）取消会员资格、一级交易商资格、合格投资者资格。情节严重的，报相关部门处理。

第十九条本指引由本所负责解释，自颁布之日起实施。

第五篇：31.关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知(2008.05)

关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知

各上市公司：

为倡导各上市积极承担社会责任，落实可持续发展及科学发展观，促进公司在关注自身及全体股东经济利益的同时，充分关注包括公司员工、债权人、客户、消费者及社区在内的利益相关者的共同利益，促进社会经济的可持续发展，现就本所上市公司社会责任承担工作做出如下要求。

一、各上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献。公司应自觉将短期利益与长期利益相结合，将自身发展与社会全面均衡发展相结合，努力超越自我商业目标。

二、公司应根据所处行业及自身经营特点，形成符合本公司实际的社会责任战略规划及工作机制。公司的社会责任战略规划至少应当包括公司的商业伦理准则、员工保障计划及职业发展支持计划、合理利用资源及有效保护环境的技术投入及研发计划、社会发展资助计划以及对社会责任规划进行落实管理及监督的机制安排等内容。

三、本所鼓励公司根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，及时披露公司在承担社会责任方面的特色做法及取得的成绩，并在披露公司报告的同时在本所网站上披露公司的社会责任报告。

四、公司可以在社会责任报告中披露每股社会贡献值，即在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创造的税收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额，从而帮助社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值。

五、公司可以根据自身特点拟定社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括如下方面：

（一）公司在促进社会可持续发展方面的工作，例如对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等；

（二）公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作，例如如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等；

（三）公司在促进经济可持续发展方面的工作，例如如何通过其产品及服务为客户创造价值、如何为员工创造更好的工作机会及未来发展、如何为其股东带来给高的经济回报等。

六、公司申请披露社会责任报告的，应向本所提交以下文件：

（一）公告文稿；

（二）公司董事会关于审议通过社会责任报告的决议；

（三）公司监事会关于审核同意社会责任报告的决议；

（四）本所认为必要的其他文件。

七、对重视社会责任承担工作，并能积极披露社会责任报告的公司，本所将优先考虑其入选上证公司治理板块，并相应简化对其临时公告的审核工作。

八、本所根据市场发展需要，适时制定公司社会责任承担的具体信息披露指引。

九、根据国家环保总局于2008年2月发布的《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》及《环境信息公开办法（试行）》要求，现制定并发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》，见附件，请遵照执行。

上海证券交易所

二OO八年五月十四日