强制执行案件风险

第一篇：强制执行案件风险

强制执行案件风险

一、逾期申请执行的风险

申请执行应在申请执行的期限内提出，逾期则丧失申请执行权。申请执行期限为：

1、申请执行的期限为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效的中止、终端的规定。

2、对发生法律效力的行政判决书、裁定书、行政赔偿调解书，申请人是公民的，申请期限为一年，申请人是行政机关、法人或其他组织的，申请期限为180天。

3、行政决定的申请期限为180天。

前三款规定的期限，从法律文书履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书中没有规定履行期限的，从该法律文书送达当事人之日起计算。

二、不能提供被执行人的财产下落或线索的风险

为使生效的法律文书得以顺利执行，法院提供被执行人财产的下落或线索，否则可能造成执行不到位的情况。

三、被执行人在外地的风险

如您申请执行的被执行人住所地在辖区范围以外，除审理中以对当事人在外地的财产进行了保全而异地执行更为方便等条件，一律委托执行。委托执行中，受委托法院因法定事由有终结执行的可能。

四、中止执行的风险

执行中有以下情形的中止执行：被执行人确无财产可执行；作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的；作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；其他应当中止执行的情形。

五、终结执行的风险

执行中有以下情形的终结执行：据以执行的法律文书被撤销；作为被执行人的公民死亡，无遗产可供执行，又无义务人承担人的；作为被执行人的公民因生活困难无力偿还借据，无收入来源，有丧失劳动能力的；被执行人被人民法院裁定宣告破产的；其他应当终结执行的情形。

第二篇：仲裁案件强制执行申请书

仲裁案件强制执行申请书

在眼下市场经济活跃的社会，我们会经常使用申请书，写申请书的时候要注意内容的完整。大家知道申请书的格式吗？以下是小编精心整理的仲裁案件强制执行申请书，希望对大家有所帮助。

申请人：XXX，男，汉族，19XX年XX月X日出生，住：四川省XX县XX镇X号。

联系电话

被申请人：成都XX有限公司

法定代表人：XXX职务：总经理

住所：成都市XX区X路X号。

联系电话：

执行依据：成都市劳动争议仲裁委员会成劳仲委X字（20xx）第XX号仲裁调解书。

申请事项：

请求责令被申请人立即向申请人支付X金XX元。

申请理由：

申请人与被申请人劳动纠纷一案，经成都市劳动争议仲裁委员会调解，双方于20xx年X月X日达成调解协议，依据调解协议的内容，被申请人应在调解书生效后3个工作日内以现金形式一次性支付申请人各种补偿金XX元。然而被申请人在调解书生效后却出尔反尔，在约定的付款日以各种借口拒绝支付，故申请人特依法申请贵院予以强制执行。

申请人：xxx

20xx年xx月xx日

申请人：

被申请人：

法定代表人：

申请事项：

1、请求强制执行XX劳人仲裁字[XXXX]第XXX号仲裁裁决书，即被申请人向申请人支付违法解除劳动合同的赔偿金XXXXX元人民币，支付失业金损失XXXXXX元人民币，带薪年休假工资XXXX元人民币。以上共计XXXXXX元人民币。

2、请求要求被申请人向申请人出具《解除劳动合同证明书》。

3、本案执行费用由被申请人承担。

事实与理由：

申请人诉被申请人劳动关系发生争议一案，XXXX年XX月XX日XXX市劳动人事争议仲裁委员会做出XX劳人仲裁字[XXXX]第XXX号裁决，确定被申请人向申请人支付违法解除劳动合同的'赔偿金XXXXX元人民币，支付失业金损失XXXXX元人民币，带薪年休假工资XXXX元人民币。以上共计XXXXX元人民币。现在该仲裁决已经生效。申请人曾多次向被申请人提出要求其履行上述申请。但被申请人拒不履行，同时也不给申请人出具《解除劳动合同证明》以至申请人至今社保无法续保。为维护申请人的合法权益，特申请贵院强制执行该裁决。

申请人：xxx

20xx年xx月xx日

申请执行人：xxx商贸有限责任公司地址：xx市xx区xx路xx号

法定代表人：赵某，职务：董事长

被执行人：xxx服装厂地址：xx市xx县xx路xx号

法定代表人：钱某，职务：董事长电话：xxxxxxxxx

请求事项：被执行人赔偿因供货等级差给某商场造成的损失xxx万元。

申请执行人与被执行人间因服装买卖合同纠纷，业经xx仲裁委员会裁决，被执行人拒不遵照裁决履行义务。请求人民法院予以强制执行。

申请人执行与被执行人于________年____月签订服装买卖合同。在履行合同中，被执行人不正确履行合同，给申请执行人发的货是次等品，申请执行人因此造成了很大的损失，后经xx市仲裁委员会依法作出了裁决，裁决被执行人赔偿因其供货等级差给某商场造成的损失xx万元。但被执行人拒不执行此裁决。

故根据《中户人民共和国仲裁法》和《中户人民共和国民事诉讼法》有关规定，向人民法院申请强制被执行人给付赔偿款xx万元人民币。

申请人：xxx

20xx年xx月xx日

申请人：

被申请人：____________有限公司

法定代表人：_________，职务：___________

请求事项：

申请先予执行被申请人ⅩⅩ公司向申请人支付拖欠的工资合共XX元。

事实和理由：

申请人ⅩⅩ与被申请人ⅩⅩ公司劳动争议纠纷一案，于Ⅹ年Ⅹ月Ⅹ日xx市xx区劳动争议仲裁委员会申诉，xx市xx区劳动争议仲裁委员会于X年X月X日受理了申诉。ⅩⅩ与ⅩⅩ公司之间劳动法律关系明确，被申请人拖欠申请人工资将近一年，致使申请人及其家人的生活陷入了困难之中，并给申请人及其家人的精神造成了巨大的精神痛苦及伤害，不先予执行将使申请人的生活受到严重影响；而且被申请人由逃跑拒绝支付工资的情形，不先予执行将导致日后无法执行，严重损害申请人的合法权益。为缓决申请人目前生活的燃眉之急，特根据《劳动争议调解仲裁法》第44条规定及《中华人民共和国民事诉讼法》第九十七条的规定，特向xx市xx区劳动争议仲裁委员会申请对被申请人ⅩⅩ公司强制先予执行。

申请人：xxx

20xx年xx月xx日

第三篇：案件风险防范

银行审慎经营规则包括法人治理、风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容

这类股则具体表现为定性或定量要求，其目的是限制银行无限度地增加风险但是这些要求不应取代管理部门的决策，而是规定最低审慎标准，确保银行以稳妥的方式开展业务 深入推进案防工作的开展。一是加强案防教育工作，继续深入开展案防教育整顿活动，通过教育活动使管理人员增强履行案防职责的意识和防控案件风险的主动性，广大员工普遍增强参与案防工作的自觉性，切实提高制度执行力。二是加强基层营业网点的案防工作，注重对基层网点负责人的选配和监管，严格实行岗位轮换和管理人员交流制度。加强对扁平化管理行的监管，强化基层营业网点标准化建设的动态管理，建立管理台帐。三是继续深入开展员工行为排查工作，建立员工廉洁从业登记制度，深入了解掌握每位员工的工作表现、生活状况、社会关系等情况。四是加强案件风险点的综合治理工作，着重抓好代发工资、个人理财、自动柜员机内外部管理、个人客户经理、空白重要凭证保管和使用、网点负责人、票据业务、柜员诱骗客户重复输入密码冒名提前支取客户存款、签发虚假回单等重要风险点的防控治理。五是要发挥案防工作整体合力，全面提高全行案防能力，各相关部门要经常沟通联系，互相配合，建立协调机制，共同治理和解决案件风险防控工作中存在的问题，使全行案件风险防控工作成为有机整体，全面提高全行的案件防控能力。六是加强对案防问题库的管理。要建立起分行、二级分行、基层支行三级行问题库管理体制，实行集中统一管理，并通过下发督察通知单和开展现场监督检查的形式，跟踪问题整改，彻底解决问题，方可办理出库。七是改善和强化监督检查，严格落实整改，坚决消除案件风险隐患。通过各级行、各专业部门、各纪检监察部门、各基层营业机构的非现场监测和现场检查，建立起对所有案防风险点和风险环节的全方位覆盖与监控体系。突出重点，不断创新监督检查的方式方法，采取突击式检查的方式，掌握业务操作中的真实情况和案件风险防控工作中的具体问题。八是严格案防考核工作，进一步健全和完善激励约束机制。要制定对机关部室的案防工作考核办法，充实完善分行《案防工作考核办法》，坚持以正面激励为主原则，体现员工在案防工作中的“权力、义务、责任”以及防范案件风险的贡献度，根据考核结果，兑现奖惩。

进一步加强案件风险防范工作的通知

（银监发[2006]50号 2006年6月23日）

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，各金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，各省级信用联社，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：

2005年以来，银监会按照党中央、国务院的统一部署，积极开展银行业案件专项治理活动，取得了阶段性进展。但当前银行业案件形势仍然严峻，为有效遏制银行业案件多发、高发态势，进一步巩固案件专项治理成果，现就有关要求通知如下：

一、加强组织推动。开展案件专项治理工作，对改善银行业声誉和形象，维护银行业改革开放的良好局面，具有十分重要的意义。银监会各级派出机构和各银行业金融机构要认真贯彻落实银监会第八次案件专项治理工作会议和国有商业银行案件专项治理工作会议要求，进一步统一思想和行动，从政治和全局的高度认识案件专项治理工作的重要性、紧迫性和严峻性，采取有效措施进行综合治理，着力建立健全案件防范长效机制，坚持标本兼治、查防结合、改革流程和部门设置与强化管理并举原则，统筹谋划，精心组织，扎实推进案件专项治理工作。

二、严格经营管理。各银行业金融机构要切实扭转重业务发展、轻风险控制的不良倾向。对分支机构特别是案发的重点地区、重点机构，要从风险管控能力、业务规模、人员素质等方面，重新进行票据、个人消费贷款等业务经营资格的审核，严格进行授权和转授权；对票据审验等技术性较强的岗位实行上岗培训、考试和资格审核，切实查堵操作漏洞。对新发现百万元以上案件的分支机构实施诫勉谈话，由其所属省级机构一把手到总行汇报发案原因及拟采取的措施，由总行进行告诫，并在系统内通报；对连续发现两起百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限；对风险管控不力、存在严重违规操作问题的分支机构，要停办相关业务，切实整改后方可恢复办理。

三、强化内部控制。各银行业金融机构要加强内控建设，提升制度执行能力，构筑防范操作风险，尤其是防范案件风险的内部防线。一要加强内控制度建设，尤其是创新业务风险控制和防范的制度建设，并对现行的内控制度包括各种处罚制度进行全面梳理整合和后评价，与现行法规相悖的要立即废止，有漏洞的要及时修订完善，使各项制度全面制约各类决策程序、各项业务过程、各级管理人员和每个员工。二要强化制度执行力度，强化依法合规经营意识，坚决杜绝以信任、习惯代替制度规定和有章不循、违章操作行为。三要推动相对独立的内部审计体系建设，增加内部审计的频率和覆盖面，提高内部审计的独立性、有效性和严肃性。

四、加大检查力度。各银行业金融机构要认真开展案件专项治理“回头看”检查工作，检查所安排的工作是否落实，检查发现问题的整改和处理是否到位，尤其要抓好对易发案薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查，特别要检查重要空白凭证、印鉴密押、授权卡或柜员卡、票据审验、查询查复、对账、枪支管理、金库尾箱等薄弱环节。各银行业金融机构要在系统内组织开展银行承兑汇票业务检查，重点检查银行承兑汇票承兑、贴现、质押等业务制度的建设及执行情况，尤其要防范内外勾结、伪造和克隆票据、“假作废，真盗用”、“大头小尾”等重大风险。银监会将选取重点地区和机构进行银行承兑汇票业务管理的抽查，各银监局也要对所辖地区银行承兑汇票业务风险情况进行抽查。

五、严肃责任追究。各银行业金融机构要建立健全案件责任追究制度，加大案件责任追究力度。一是实行差别化处理。要鼓励自查自纠、自首、举报，对提供线索、业已查实的举报人员要给予奖励；对检查发现或暴露的案件，要在分清责任的基础上，进行“双线问责”，严格追究责任人和相关领导的责任，同时追究业务管理部门、内部审计部门的失职责任；对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要上追两级领导责任。二是引入引咎辞职制度。发生大额和性质严重案件的分支机构负责人必须先行引咎辞职，视案件结果再行处理。三是发生大要案及案件频发分支机构的主要领导要坚决撤换，不得易地同级任职，同时领导班子成员要调离、降级使用或免职。四是涉及违法犯罪的，要及时移送司法机关追究刑事责任，建立和落实案件报告和移送制度。

六、深入调查研究。各银行业金融机构要紧密结合实际，认真总结加强风险控制的主要措施及取得的成效，针对工作中存在的突出问题和薄弱环节，剖析各类案件发生原因，总结案件检查、堵截经验，举一反三，揭示带有规律性的问题，从政策和工作两个层面提出应对措施，增强案件风险防范工作的预见性、针对性和有效性。银监会各级派出机构也要选择典型地区和典型机构开展案件风险防范的研究分析。银监会各级派出机构和各银行业金融机构要将调查研究情况及时报告银监会。

七、加强宣传教育。各银行业金融机构要进一步规范案件信息披露的范围、内容、口径、频率、方式等，积极引导舆论进行正面宣传。要宣传案件专项治理的工作措施和成效，充分说明案件排查是银行业加强改革发展的重要措施，只有深挖陈案、堵塞漏洞，才能加强内控、遏制新案，才能真正有效地防范和控制风险，以争取各方面对银行业案件治理工作的理解和支持。同时，各银行业金融机构要结合典型案件，加强社会主义荣辱观教育，强化依法合规经营和防范风险理念，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强法制意识、道德意识和自律意识，规范员工行为，促进员工队伍建设，夯实案件专项治理工作的基础。

八、提升案防合力。银监会各级派出机构要发挥好协调配合与监管服务功能，强化案件治理工作合力。要建立案件治理责任制，将案件治理工作纳入目标考核体系，落实案件防范和查处的监管责任。要进一步明确案件报告、跟踪、督办、处理等流程，密切关注案件进展，负责案件责任追究处理的落实工作。要完善案件专项治理的内部联动机制，加强各部门之间的沟通联系和分工协作，提高效率。要建立健全与司法、公安、审计等部门的沟通协调机制，加强综合治理，严厉打击金融犯罪活动，促进案件形势的根本好转。

九、严格行政处罚。银监会各级派出机构要严格依法行政，严肃查处金融违法违规行为。一是责令停业整顿。对辖区内管理不力、违规严重、屡查屡犯的银行业金融机构，要责令其进行停业整顿，并予以公告，视整改情况恢复相关业务的经营资格。二是吊销金融许可证。对辖区内发生重大案件、造成巨额损失、影响极其恶劣的银行业金融机构，要予以吊销金融许可证。三是取消任职资格。对辖区内发生重大案件的银行业金融机构高管人员，要依法取消其一定时期直至终身的银行业金融机构高级管理人员任职资格。四是给予综合评级降分或降级。对辖区内管理混乱、违规严重、案件频发的银行业金融机构，要下调其综合评分，问题严重的要直接降级。

十、完善案件通报。银监会各级派出机构要坚持定期召开案件情况通报会，通报辖内各银行业金融机构近期发现的主要案件及办结处理情况，解剖案发原因，吸取教训，交流案件查处经验，研究切实有效的案件综合治理措施。对各银行业金融机构发生的大要案，要向其股东、股权董事（不包括外部董事）通报；对大要案屡次发生、高发多发势头得不到扭转的大型商业银行，银监会将向国务院及中组部作出专报。同时，各银行业金融机构对大要案，必须在系统内通报案件情况和责任人处理情况，深刻吸取教训。

十一、加强监管问责。银监会将加大对案件查处工作督促、指导、检查不力银监局的监管问责力度。对未落实案件专项治理责任制的，缺乏切实可行的案件专项治理工作计划和措施的，未及时提示案件风险隐患的，瞒报、漏报、迟报案件的，辖内案件发生率长期居高不下或同类案件反复发生的和大要案查处不力的银监局，银监会将严格追究其主要负责人、有关方面负责人的责任。

二○○六年六月二十三日

第四篇：劳动案件如何向法院申请强制执行

劳动案件如何向法院申请强制执行

来源:胡律师网作者:上海律师 胡燕来所属栏目:劳动纠纷律师案例

根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零一条、第二百一十二条、第二百一十三条、第二百一十五条的规定，强制执行也称民事执行,是指国家机关根据债权人的申请,依据执行依据,运用国家强制力,强制债务人履行债务,以实现债权人的民事权利的活动。

在劳动关系中,劳动者和用人单位之间并不是纯粹的偾权债务关系,因此劳动争议的强制执行是人民法院通过采取一定的措施,强制一方当事人履行义务,使另一方当事人的权利得以实现。专业劳动纠纷律师认为，申请强制执行,需要符合一定的条件:

1、有合法的执行依据。劳动争议案件中申请强制执行,需要有发生法律效力的劳动争议仲裁裁决书、劳动争议诉讼判决书、调解书等相关的法律文书作为执行依据。

2、有具体的执行标的。法院执行原则上仅针对被执行人的财产,劳动争议案件的执行标的,应当是发生法律效力的文书中所确定的一方当事人应当支付给另一方当事人的金钱、物品、有价证券等财产。

3、被执行人不履行给付义务。劳动争议案件中申请强制执行的一个前提条件,是一方当事人应当在法定期限内履行义务,而该当事人拒绝或者延迟履行相应的义务。

4、向有管辖权的人民法院申请执行。根据法律的相关规定,发生法律效力的民事判决、裁定,以及刑事判决、裁定中的财产部分,由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院执行。法律规定由人民法院执行的其他法律文书,由被执行人住所地或者被执行的财产所在地人民法院执行。实践中,劳动争议案件的强制执行,一般要向被执行人住所地的基层人民法院申请。

5、主体适格。劳动争议案件申请强制执行,应当由生效法律文书确定的权利人或者其继承人向人民法院提出申请。

6、申请执行有期限限制。劳动争议案件申请强制执行,申请执行的期间为2年。申请执行时效的中止、中断,适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。其中,2年期间的起算点从法律文书规定履行期间的最后一日起计算。

上海律师胡燕来，二十年只做法律，被政府荣记个人三等功两次，2008-2009卢湾区十位优秀律师之一，荣获上海“劳动争议代理最佳律师奖”，擅长劳动纠纷律师和企业法律顾问，手机***，邮箱hulvshi119@163.com。

第五篇：案件风险提示书

民事诉讼风险提示书

感谢您对我所律师的信任和对我所工作的支持，为了充分保障您的知情权，最大限度

维护您自身的合法权益，在签订委托代理合同之前就提起诉讼或仲裁应承担的义务和可能出现的风险向您告知。

一、您委托律师必须如实陈述案情，提供真实、合法及与本案相关联的证据，否则，将可能承担由此而产生的不利后果。

二、根据法院审判和仲裁机构仲裁的特点，当您所提供的证据不充足时，可能会出现客观事实无法查清且双方当事人分歧较大的情况，此时法院或仲裁庭会依据所查明的法律事实来裁决案件，而法律事实可能与客观事实有较大的出入，既会出现对您不利的后果。

由于不同人对法律的理解不同，在适用法律时可能会与您所委托律师的观点产生一定偏差，影响到您的诉讼结果。

当您委托办理上诉或申诉案件时，如由于您或您原委托代理人在诉讼中的不当陈述或错误运用证据，可能会影响到上诉或申诉案件的结果。

三、委托律师办理一切法律事务，都应当与律师事务所签订委托代理合同，在律师完成了代理合同所约定的事项后，不论其结果如何，均不退费。

律师事务所接受委托办理法律事务，如无特别约定，实行分阶段收费。委托事项完成后，如继续委托律师办理其他事务，应就代理权限、代理费用等事项进行协商，并另行签订委托代理合同。

非因代理律师的原因委托人提前解除合同或出现案外和解、撤诉等情况时律师代理费不予退还。

律师在办案中实际支出的差旅费、材料费、通讯费等未含在律师代理费内，委托人应根据实际情况预付相应的费用，待结案时具实结算。

四、此风险提示书是委托代理合同的附件，与委托代理合同具有同等效力。此风险提示书的内容已在签订代理合同之前向当事人释明，当事人对全部内容无误解和异议，并签字确认。

当事人签字： 年

月

日

该风险提示书本人已阅读，并充分理解其内容，对于诉讼中的风险本人愿意承担。