法律法规全书必考重点对照法记忆总结5页搞定,期货从业资格

第一篇：法律法规全书必考重点对照法记忆总结5页搞定,期货从业资格

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简称含义

国监代表：国务院期货监督管理部门，派出机构代表：国务院期货监督管理部门，期交所：期货交易所

交易所报告国监： 提高保证金、调整停板、限制持仓、暂停交易国监批准：改章程、规则、上市品种、上市合约、变住所、合并、分立。期交所向及时证监会报告：年后4个月 年报、季后15日、年后30日内工作报告、交易所及时报告：工作人员违法、10％以上诉讼、重大财务决策。向派出机构7日月度、3个月年度风险监管报表

期货公司3000万元、董、监事、高管任职资格3人，从业有从业资格15人、股东盈利、3年无违法

经国监批准：合并、变更公司形式、业务、5%股权、设立境外机构2月、变更注册资本； 20日 派出机构批准：变更公司场所、法人、分支机构20日设立、终止营业部2个月

持续性经营、经营风险谈话、提示、记入信用记录、期货公司诉讼、仲裁、股权被冻结、担保，5日内国监书面报告。

交易所职责：交易规则及实施、监管会员、指定仓库、银行 交易所所章程目的、名称、住所、资本及、期限、风准金、内控制度、变更、终止的条件、程序、章程修改程序

会员制所章程还：会员管理办法、员权利义务、纪律处分。

交易所所交易规则：交易结算制度、异常情况处理程序、保证金制度、违规处理、交易纠纷的处理

会员大会职权：章程、交易规则、选举理事、理事会总经理的工作报告、预决算报告、风准金、变注册资本、合并、、解散、清算

即将产生重大影响，措施：、限制入金、出金、开仓、提高保证金标准、限期平仓、强平

一般董事、监事：期货、证券、法律、会计3年，或经济管理5年、专科 独立董事：期货、证券、法律、会计5年或高级职称、本科、资质测试

董事长、监事会主席：期货3年、其他金融4年、法律、会计5年、本科、资质测试

总、副总经理：期货3年、金融4年、法律、会计5年、期货、证券负责人2年

首席风险官：

期货3年、并交易、结算、风险管理、合规负责人2年；或期货1年，并证券公司等风险管理、合规业务3年

财务、营业部负责人：

从业资格、本科.申请财务负责人，还应会计师或注会；营业部负责人，还应期货3年或者其他金融4年。

不得担任独立董事：期货公司任职人员及其亲属

（二）在下列机构或其亲属任职的人员：5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、存在业务联系或利益关系的机构；

（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

被解除职务、撤销资格、被开除之日起未逾5年、行政处罚未逾3年、不适当人选未逾2年；

净资本的计算公式：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。期货公司私下对冲、无效，期货公司赔偿、均有过错的，根据过错别承担责任。

期货公司持续：净资本1500万、净资本不得低于客户权益总额的6％、（净资本/营业部家数）300 万净资本与净资产比例不低于0％

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％

（六）负债与净资产的比例不得高于150％期货公司

5％股东：实收资本、净资产3000万近2个年度至少1个盈利或实收资本、净资产不低2亿近3年内未行政、刑事处罚、3年内没不诚信行为、高管禁入逾2年、撤销高级任职资格逾2年；、净资产实收资本50%，或有负债净资产50%，100％股东净资本10亿、净资产15亿

申请介绍业务资格：6个月风控合规、2个月持续符合、总部5名、营业部2名、净资本12亿、流动资产流动负债150％、担保净资产的10％、净资本不低于净资产的70％。

申请金融期货：2个月风管、高管近2年内未刑事、行政处罚，无不良信用记录、2年内未违法违规经营，实际控制人变更，高级管理超过50％，除外。控股股东净资产3000万元、近2年内未刑事、行政处罚。

金融期货交易结算：

（一）董事长、总、副总经理2人的期货、证券5年以上，至少1人期货5年以上且连续董事长或高管3年

（二）注册资本5000万元，前2个月持续符合规定的标准；

（三）3年，1年盈利且每季度末客户权益8000万，控股股东净资产2亿或净资本5亿元，不适用的净资产8亿

金融期货全面结算：

（一）董事长、总、副总经理中3人期货、证券5年，至少2人期货5年以上且连续董事长或高管3年以上；

（二）注册资本1亿，前2个月持续符合标准；

（三）3年连续盈利、季度末客户权益3亿，控股股东净资产10亿或3年至少2年盈利且季度末客户权益1亿元，控股股东净资本10亿不适用净资产15亿

委托其他机构提供中间介绍业务，期货净资本3000万元。交易结算期货公司，净资本4500万元。

全面结算业务期货公司，净资本：

（一）人民币9000万元

（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

会员大会结束10日内报告证监会。

理事会会议须有2/3，决议全体理事1/2以上表决通过。所有会议全文10日内报证监会 期交所任免中层管理人员，10日证监会报告。

期货从业人员辞职、解聘、受到机构处分，10个工作日协会报告。

期交所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年

风险监管指标与上月相比变动超过20%的，派出机构 书面报告，5工作日董事、股东书面报告。

宣传材料5个工作日派出机构备案。开户、变更、销户的客户资料、指令记录、结算、错单、投诉档案，20年。

实际控制人期货交易5个工作日派出机构备案，定期向全体股东、董、监事会报告相关交易情况，并期派出机构报告交易情况。

5个工作日派出机构书面：

（一）变更名称、章程

（二）股权变更

（三）终止业务

（四）任免董、监事、高管、财务负责人、营业部负责人。聘、解聘会计师事务所，决定起5个工作日派出机构报告

第二篇：期货从业资格考试期货法律法规重点整理汇总

期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总

期货交易管理条例

第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并 分立 停业 解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章： 期货交易基本规则

1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券 期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金 支付手续费 税款

5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:

出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

第五章 :期货业协会

期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人

1.期货业协会履行下列职责：

教育组织会员遵守法律法规 和政策

制定行业规则检查会员行为 纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展 运作进行研究

期货交易所管理办法

第一章 总则

1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章 设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况

3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生 任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度

变更，终止的条件 程序和清算办法

章程修改程序 在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准

7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章 组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：

审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4.理事会行使下列的职权

召集会员大会 并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过

决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告 审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会 理事会会议和日常的工作。

组织协调专门委员会的工作。

检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会

9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人 当然理事

总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划 工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案 决算报告

拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起10日内向证监会报告

期货公司管理办法

第一章 总则

第二章 设立 变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

保证金安全存管 具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理 风险管理 的执行情况

业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表 一的财务报告 股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上 的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件 任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部 需要提供才材料：

申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

董事、监事、高管任职资格

第一则 总则

1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则 任职资格 71

1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：

从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上

大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4.申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：

违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。

违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。

被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

期货从业人员管理办法

第一章 总则

1.本办法所说的机构是：

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章 从业者的取得和注销

1.参加从业资格考试需要符合下面条件：

年满18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2.机构为其办理从业资格申请：

品行端正 良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3 年未因违法违规撤销 证券，期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章 执业规则

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

诚实守信 维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

收付 存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

第四章 监督管理

1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会，机构在10日内报告协会

第五章 罚则

1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款

首席风险官管理办法

第一章 总则

1.首席风险官：

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理

第二章 任免与行为规范

1.期货公司设立独立董事的 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。

2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：

擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密

3.首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公司董事会申请。

第三章 职责与履行职责保障

1.需建立健全 有效执行的以下制度：

期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度

监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：

涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

3.享有的权利：

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件 档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章 监督管理

1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面顾总报告。

对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人员以上职位。

2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的 证监会及其派出机构 监管谈话出具警示函

2.诚信档案的记录东西：

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章 附则

2008年5月1日实施

期货公司金融期货结算业务试行办法

第一章 总则

第二章 资格的取得与终止

期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个。股东2年内未刑事处罚。

2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：

3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。申请日前3个会计连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：

申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计财务报告。和3个会计每季度客户权益总额情况表。

在3个月内证监会 做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

第三章 业务资格

1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容：

交易指令下达方式和审查或者验证措施

保证金标准

非结算会员结算准备金最低余额

风险管理措施 条件和程序

结算流程

通知事项 方式和时限

协议变更和解除

违约解除

争议处理方式

2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费 税款

双方约定不违法的情况

第四章： 监督管理

1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告

2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：

非结算会员名单和变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

风险管理制度执行情况

期货公司风险监管指标管理办法

第一章 总则

第二章 风险监管指标的计算

1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

第三章 风险监管指标

1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万

从事全面结算业务的期货公司 净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

3.规定 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%

第四章 编制和披露

1.月度 7天内 报 3个月内报 风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月 比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。说明原因

第五章 监督管理

1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标

要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。

责令公司增加内部合规检查频率。

证监会2日内 进行现场检查。并整改期货部过20日。

第六章 附则

1.风险监管标包括：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。

资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金

负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益

重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。

2007年8月1日施行

第二章 资格条件与业务范围

1.符合条件证券公司：

申请日前6个月各项风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是：

净资本不低于12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%

3.证监会在20个交易日内 批准不批准

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务：

协助办理开户手续

提供期货行情信息 交易设施

5.证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括：

介绍业务范围

执行期货保证金安全存管制度

介绍业务的对接规则

客户投诉的接待方式

报酬支付和相关费用的分担方式

违约责任

应该在5日内报各自的证监会

第三章 业务规则

1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

受托从事的介绍业务范围

管理人员和业务人员的名单和照片

保证金账户信息 存管方式

客户开户和交易流程 出入金流程

交易结算查询方式

保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。

2.证券公司不得下列行为：

代理客户进行期货交易 结算或者交割

收付 存取 划转期货保证金

1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。

不得代理客户从事期货交易

2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：

上面1所说的，拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。

第三篇：2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

【监督机构】

1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.更变5%以上股权，报国监。

6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.境外商品期货品种核准：商务主管。

9.股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。

11.营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.总经理/副经理——证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.协会建立从业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.期交所会员——期交所批准

【日期】

1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；

派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计„„

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：3年无违法

9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效

19.3个月未营业，许可证注销。

20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

25.专业岗8年，从业免试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。

27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】

1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)

——千万分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——财务报告

3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构

5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次

7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届

【提交报告】

1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2.分级结算限制结算范围——3日——证监会

3.联网交易——10日——证监会

4.期交所任免中层——10日——证监会

5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构

证券介绍重大事件——2日——派出机构

7.广告宣传——5日——派出机构

8.关联人开户——5日——派出机构

9.公司改名改章程——5日——派出机构

10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11.任免首席风险官——10日——派出机构

12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13.董总辞职、不适当——3月——派出机构

14.董监高违法————3日——派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20.从业人员收到处罚——10日——协会

21.结构发现人员违规——10日——协会

22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23.风控20%——5日——全体董/股

24.近亲属从事交易——5日——公司

25.首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26.风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27.变更股权/资本100%持股——证监会审查

28.保障基金管理机构——证监会&财务部

29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

32.违法指令——机构——证监会、协会

【数字/比例】

1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金——机构投资者——超10万80%

3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿

11.风管指标：净资本1500；本/产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5

【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

13.不正当利益/泄露，暂停6～12月

14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

【刑法】

1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万

3～10年，5～50万

2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

【日期】

1.《执业行为准则》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《适当性实施办法》2010-02-08

【纠纷】

1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

2.×主体资格→佣金返还，客户承担

3.混码交易但按指令入市→客户承担

4.下达指令不明 /结果异议→公司承担

5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担

|未约定→80%

7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担

8.非受托人→公司赔偿，非受托连带

9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带

10.人民法院保全：会员资格费/席位

不得转让、不得停止使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券

【条例】

1.风控不力——七十、七十一

2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十

3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金

4.十八——风险官辞职，提前30天告知

5.二十六——支持风险官工作

6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监

【错误点】

1.银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构

2.期货交易所公布“平均价” ×

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）

4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.总经理应由董事担任。

6.设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

7.章程中不记载“薪酬”。

8.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶

10.首席风险官——公正×——独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”

17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉

“勤勉尽责”——专业技能

18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万

第四篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第五篇：易哈佛2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

【监督机构】

1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.更变5%以上股权，报国监。

6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.境外商品期货品种核准：商务主管。

9.股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。

11.营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.总经理/副经理——证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.协会建立从业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.期交所会员——期交所批准 【日期】

1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；

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派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计„„

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：3年无违法

9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效

19.3个月未营业，许可证注销。

20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

25.专业岗8年，从业免试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。

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27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。【季度/任期】

1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)

——千万分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——财务报告

3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构

5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次

7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届 【提交报告】

1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2.分级结算限制结算范围——3日——证监会

3.联网交易——10日——证监会

4.期交所任免中层——10日——证监会

5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构

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证券介绍重大事件——2日——派出机构

7.广告宣传——5日——派出机构

8.关联人开户——5日——派出机构

9.公司改名改章程——5日——派出机构

10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11.任免首席风险官——10日——派出机构

12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13.董总辞职、不适当——3月——派出机构

14.董监高违法————3日——派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20.从业人员收到处罚——10日——协会

21.结构发现人员违规——10日——协会

22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23.风控20%——5日——全体董/股

24.近亲属从事交易——5日——公司

25.首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26.风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27.变更股权/资本100%持股——证监会审查

28.保障基金管理机构——证监会&财务部

29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

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32.违法指令——机构——证监会、协会 【数字/比例】

1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金——机构投资者——超10万80%

3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿

11.风管指标：净资本1500；本/产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5 【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

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6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

13.不正当利益/泄露，暂停6～12月

14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理 【刑法】

1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万

3～10年，5～50万

2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍 【日期】

1.《执业行为准则》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《适当性实施办法》2010-02-08 【纠纷】

1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

2.×主体资格→佣金返还，客户承担

3.混码交易但按指令入市→客户承担

4.下达指令不明 /结果异议→公司承担

5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担

|未约定→80% 在线题库：http://www.xiexiebang.com/

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7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担

8.非受托人→公司赔偿，非受托连带

9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带

10.人民法院保全：会员资格费/席位

不得转让、不得停止使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券 【条例】

1.风控不力——七十、七十一

2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十

3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金

4.十八——风险官辞职，提前30天告知

5.二十六——支持风险官工作

6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监 【错误点】

1.银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构

2.期货交易所公布“平均价” ×

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）

4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.总经理应由董事担任。

6.设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

7.章程中不记载“薪酬”。

8.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶

10.首席风险官——公正×——独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

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14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”

17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉

“勤勉尽责”——专业技能

18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万

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